第一篇：用地法律問題研究論文

建設用地涉及諸多法律問題，因專業性強且散見于各種法律、法規和規章的條文之中，為行政機關的宏觀管理和依法行政帶來不便。隨著經濟的發展和城市化進程的加快，建設用地糾紛會大量出現。因此，通俗而又系統地分析涉及建設用地的有關法律問題顯得尤為重要。

一、建設用地的依據-規劃和“三證”

1、規劃

省域城鎮體系規劃是省、自治區人民政府為實現一定時期內國民經濟和社會發展目標，協調省域內各城鎮發展，保護各類自然資源和人文資源，綜合安排空間布局和各項建設的綜合部署和具體安排。建設部關于加強省域城鎮體系規劃實施工作的通知要求，省域城鎮體系規劃未在限期內完成的省、自治區，不得進行各省、自治區的城市總體規劃和縣域城鎮體系規劃的修編。這表明城市總體規劃和縣域城鎮體系規劃的制定要以省域城鎮體系規劃為依據并與之相協調，當然確因經濟社會發展需要，城市總體規劃和縣域城鎮體系規劃與省域城鎮體系規劃不一致的，可以適時調整省域城鎮體系規劃。

一般而言，城市總體規劃和縣域城鎮體系規劃是以省域城鎮體系規劃為依據，而城市詳細規劃、農村集鎮規劃又分別是城市總體規劃和縣域城鎮體系規劃的細化且更具有可操作性。這些不同位階的規劃不僅編制和實施主體、審批和修改程序不同，而且法律效力也不同，低位階的規劃非因特殊情況在一定期間內不得與上位階的規劃相抵觸。所有不同位階的規劃均為建設用地的基本依據，也就是說，不符合規劃要求，不在規劃范圍的不得不申請建設用地。

應當說明的是，第一，縣級市的城鎮體系規劃是城市總體規劃的組成部分；第二，我國規劃法只對規劃區內的建設行為進行調整；第三，涉及規劃區以外的如省道拓寬建設用地依據省域城鎮體系規劃中關于全省交通規劃和土地利用總體規劃的具體要求和相關法律，涉及規劃區外如鄉村公共設施等依據城市總體規劃、農村集鎮規劃和相關法律。

2、“三證”

建設用地規劃許可證 在城市規劃區內進行建設需要用申請用地的，必須持國家批準建設項目的有關文件，向城市規劃行政主管部門申請定點，由城市規劃行政主管部門核定其用地位置和界限，提供規劃設計條件，核發建設用地規劃許可證。

建設用地批準證明（批準文件）建設單位或個人在取得建設用地規劃許可證后，方可向縣級以上人民政府土地管理部門申請用地，經縣級以上人民政府審查批準行文后，由土地管理部門劃拔土地。

建設工程規劃許可證 在城市規劃區內新建、擴建和改建建筑物、構筑物、道路、管線和其他工程設施，必須持有關批準文件向城市規劃行政主管部門提出申請，由城規劃行政主管部門根據城市規劃提出的規劃設計要求，核發建設工程規劃許可證。

“三證”是建設用地合法化和開工建設的必備要件。凡在城市規劃區內，未取得建設用地規劃許可證而取得建設用地批準文件、占用土地的，批準文件無效，已占用土地由政府責令退回；凡在城市規劃區內，未取得建筑工程規劃許可證或者違反建筑工程規劃許可證的規定進行建設的，屬違章建筑，予以處罰。

二、建設用地的前提-土地的征用和申請取得

1、征為國有土地

土地的權屬分為國家所有和集體所有兩種。任何單位和個人進行建設需要使用土地的，必須依法申請使用國有土地，因此屬集體所有的土地的，須先征用為國有，使農用土地轉為建設用地。在批準權限上，一是省、自治區、直轄市人民政府批準的道路、管線工程、大型項目和國務院批準的建設項目涉及農用地轉為建設用地的由國務院批準；另外征用基本農田，或者基本農田以外的耕地超過三十五公頃的，或者其他土地超過七十公頃的也由國務院批準；二是在土地利用總體規劃確定的城市和村莊集鎮建設用地規模范圍內，為實施該規劃而將農用地轉為建設用地的，按土地利用年度計劃分批次由原批準土地利用總體規劃的機關批準，在已批準的農用地轉用范圍內，具體建設項目用地可以由市、縣人民政府批準；三是一二項規定之外的農用地轉用，由省、自治區、直轄市人民政府批準。當然，批準農用地轉用后，是否另行辦理征地審批手續，也有明確規定。

2、征用土地的公示

國家征用土地的，依照法定程序批準后，由縣級以上地方人民政府予以公告并組織實施，被征用土地的所有權人、使用權人應當在公告規定期限內，持土地權屬證書到當地人民政府土地行政主管部門辦理征地補償登記。

3、征用土地的補償

征用土地的，按照被征用土地的原用途給予補償，其中征用耕地的補償費用主要有土地補償費、安置補助費以及地上附著物和青苗的補償費等，其標準均有明確規定。

4、建設用地的取得方式

建設單位持法律、法規規定的有關文件向有批準權的縣級以上人民政府土地行政主管部門提出建設用地申請，經審查并報本級人民政府批準后，建設單位以出讓（如招標、拍賣）等有償使用的方式取得土地，屬國家機關用地和軍事用地或者城市基礎設施用地和公益事業用地等法定情形的，縣級以上人民政府也可以劃拔給建設單位使用。因此，建設用地的取得主要包括出讓和劃撥兩種形式，具體的操作要求有明確規定。

三、建設用地的難點-拆遷

1、拆遷的程序要求

被拆遷房屋土地權屬為國有 只有國有土地上的房屋拆遷才能受房屋拆遷管理條例的調整，被拆遷房屋的土地權屬國有化是拆遷的前提。

拆遷人的資質 提交建設項目批準文件、建設用地規劃許可證、國有土地使用權批準文件、拆遷計劃和方案以及拆遷補償安置資金證明等五項法定資料，并經審查領取房屋拆遷許可證的才具有拆遷人資格。拆遷許可證是進行房屋拆遷的資格證明。當然拆遷人可以自行拆遷，也可以委托具有拆遷資格的單位實施拆遷。這里的“有拆遷資格的單位”，應該理解為與領取拆遷許可證的拆遷人訂立委托合同，且具有一定人財物控制權的單位。

2、拆遷的途徑

一是拆遷人與被拆遷人、房屋承租人就補償方式和補償金額、安置用房面積和安置地點、搬遷期限、搬遷過渡方式和過渡期限等事項訂立了拆遷補償安置協議。協議訂立后，被拆遷人或者房屋承租人在搬遷期限內拒絕搬遷的，拆遷人可申請仲裁，也可向人民法院起訴。訴訟期間，拆遷人可申請法院先予執行。這就是所謂的“民事拆遷”。

二是拆遷人與被拆遷人或者拆遷人、被拆遷人與房屋承租人達不成拆遷補償安置協議的，經當事人申請，由房屋拆遷管理部門裁決。房屋管理部門是被拆遷人的，由同級人民政府裁決。當事人對裁決不服可以向人民法院起訴，如果拆遷人已對被拆遷人給予補償或者予以安置的，訴訟期間不停止拆遷的執行。當然，申請仲裁、提起訴訟的期限法律已有明確規定。這就是所謂的“行政拆遷”。

在上述兩種途徑中，凡在裁定規定的搬遷期限內未搬遷的，由房屋所在市縣的人民政府責成有關部門強制拆遷，或者由房屋拆遷管理部門依法申請人民法院強制拆遷。

3、拆遷的補償

拆遷的補償可以實行貨幣補償，也可以實行房屋產權調換。基本做法是拆除違章建筑和超過批準期限的臨時建筑，不予補償；拆除未超過批準期限的臨時建筑，給予適當補償；因拆遷非住宅房屋造成停產、停業的，給予適當補償。關于證照不全的房屋補償問題，應具體情況具體分析，如果符合規劃要求或者規劃制定實施前建成未辦理證照的，應予以補償但應扣除辦證費用；不符合規劃要求又未辦理證照，不予補償。

4、拆遷糾紛的處理程序

一是行政訴訟程序。公民、法人或者其他組織對人民政府或者城市房屋主管部門依職權作出的有關房屋拆遷、補償、安置等問題的裁決不服，依法向人民法院提起訴訟的，人民法院作為行政案件處理。

二是民事訴訟程序。拆遷人與被拆遷人因房屋補償、安置等問題發生爭議，或者雙方當事人達成協議后，一方或者雙方當事人反悔，未經行政機關裁決，僅就房屋補償、安置問題，依法向人民法院提起訴訟的，人民法院作為民事案件受理。

四、建設用地中不容忽視的問題-訴訟

調解、仲裁、訴訟是解決社會糾紛的基本途徑，而訴訟則因最具權威性和終局性，被法治社會普遍接受并廣泛采用。人民法院是憲法和法律規定的各類刑事訴訟、民事訴訟、行政訴訟案件的受理機關，依法獨立行使審判權。涉及建設用地的訴訟，主要有以權力制約為根本目的的行政訴訟和以權益保障為根本目的的民事訴訟，行政訴訟最為常見。

1、行政訴訟的管轄

行政訴訟法規定，基層人民法院管轄第一審行政案；行政案件由最初作出具體行政行為的行政機關所在地人民法院管轄，經復議改變原具體行政行為的，也可以由復議機關所在地人民法院管轄；因不動產提起的行政訴訟，由不動產所在地人民法院管轄。同時規定，有管轄權的人民法院由于特殊原因不能行使管轄權的，由上級人民法院指定管轄。對于被告為縣級以上人民政府，且基層人民法院不適宜審理的，中級人民法院可以“本轄區內重大、復雜的案件”為由直接作為一審行政案件管轄。

2、行政訴訟的應訴與舉證

人民法院立案后將在5日內向行政機關送達起訴狀副本，送達可以采取直接送達、郵寄送達、留置送達等法定方式，均合法有效。行政機關應在10日內提交作出具體行政行為的有關材料，并提交答辯狀。行政機關積極主動的應訴答辯將減輕對方當事人的對立情緒，有利于行政訴訟的解決，被動消極不僅不利于解決行政糾紛，而且會處于被動，因為不提交答辯狀，不影響人民法院的審理。

行政訴訟有別于其他訴訟，舉證責任由行政機關承擔。行政機關必須提供作出該具體行政行為的證據和所依據的規范性文件，否則將承擔舉證不能后果。行政機關不應訴，或者不提供作出該具體行政行為的證據和所依據的規范性文件，視為沒有舉證；行政機關經兩次合法傳喚，無正當理由拒不到庭的，人民法院可以缺席判決。這些應引起重視。

3、行政訴訟的結果

人民法院審理行政訴訟案件將依據事實和法律作出如下四種處理：

一是判決維持。行政機關的具體行政行為證據確鑿，適用法律、法規正確，符合法定程序的，予以維持。

二是判決撤銷或者部分撤銷。行政機關的具體行政行為主要證據不足，適用法律、法規錯誤，違反法定程序，超越職權以及濫用職權，符合其中之一情形的，將被撤銷或者部分撤銷，并可以判決重新作出具體行政行為。

三是判決限期履行.對行政機關不履行或者拒絕履行法定職責的，將作如此判決。

四是判變更行政處罰。主要是針對行政機關的行政處罰顯失公正。

應當注意的是，行政機關的具體行政行為被判決撤銷或者部分撤銷，一則具體行政行為違法，有損行政機關的執法形象；二則增加了對行政相對人的管理難度；三則容易引起行政賠償。因此，行政機關作出具體行政行為前一定要慎重從事，依法進行。

4.行政賠償及其他

行政機關及其工作人員違法行使職權侵犯公民、法人和其他組織合法權益造成人身、財產損失的，受害人有權取得賠償的權利，這就是“國家賠償”。

賠償請求人要求賠償應當先向賠償義務機關提出，賠償義務機關應當自收到申請之日起兩個月內給予賠償，逾期不予賠償或者賠償請求人對賠償數額有異議，賠償請求人可以自期間屆滿之日三個月內向人民法院提起訴訟。

人民法院審理行政賠償案件將依照國家賠償法規定的計算標準，判決行政機關以賠償金的形式支付。其中的人身損害以日計算，財產損害以直接損失計算。以建設用地拆遷糾紛為例，如果拆遷行為違法，而這種行為使一座位于鬧市區的四間兩層樓房被拆除，那么，行政機關的賠償金額將是這座樓房的實際價值10余萬元甚至更多，與這座樓房的拆遷補償費用不足3萬元相比，實在是損失慘重。

鑒于建設用地糾紛增多，建議人民政府對城市改造、公路建設嚴格實行項目法人等四項制度，加大監管力度；增強配齊法制辦公室力量，為政府的宏觀決策提供全方位法律服務；提高政府各行政職能部門工作人員的依法行政水平，改善執法態度，以最大限度地減少糾紛的發生，避免不必要的訟累。

第二篇：股份有限公司法律問題研究電大公司法論文

股份有限公司股份轉讓問題的研究

股份轉讓是指通過轉移股票所有權而轉移股東權利的法律行為。股份有限公司股份采用股票形式，股份的轉讓表現為股票轉讓。

作為現代化社會中重要的財產運用方式，投資者向股份有限公司的投資是永久性的，因此，在公司經營期間股東不能退股。與此同時，基于股票投資行為，投資人成為公司股東，其所有權即在此基礎上轉化為股權和公司法人財產權。從公司對股東權的具體規定看，股東不能直接占有、也不能直接支配自己的投資所構成的公司財產。在股東不具有公司業務執行權力的條件下，股份的不可兌回性以及股份投資的風險性，是股份的占有和處分---尤其在金融、信用及股票市場高度發達的條件下股東對證券化股份的占有和處分成為股東保護其利益的有效手段。如果投資者不能依其意思處分所持有的股份，則他們必然因利益無法保障而放棄此類投資方式。因此，股份有限公司的股份可以自由轉讓、公司章程不得禁止就成為各國公司法的一項原則，這也是股份有限公司的特點和優點之一。股份的自由轉讓一方面可以保持投資者資本的流動性；另一方面也可以促使公司經營管理水平不斷提高。此外，可以促進資金在各部門、各行業、各地區之間流動，為市場機制調節投資結構和經濟結構創造了條件。

股份的自由轉讓雖然具有上述的積極功能，但同時可能影響公司的穩定，也可能損害其他股東的利益，甚至帶來股票投機。因此為了保護公司、股東和公司債權人的利益，《公司法》中另外對股份的轉讓規定了一些限制。依我國《公司法》的規定，股份的轉讓限制主要

有以下幾點：

1、發起人所持有股份的轉讓限制。由于發起人對公司具有重要的影響，為了保護公司和其他股東、公眾的利益，防止發起人利用設立公司進行投機活動，保證公司成立后一段時間內的穩定經營，各國公司法規定發起人的股份在一定時間內不得轉讓。《公司法》第142條第1款規定：“發起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內不得轉讓。公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起一年內不得轉讓。” 《關于設立外商投資股份有限公司若干問題的暫行規定》第七條規定“發起人股份的轉讓，須在公司設立登記三年后進行，并經公司原審批機關批準。”

2、對上市公司發行股份前已發行股份的轉讓進行限制。我國《公司法》第142條第一款規定，公司公開發行股份前已發行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內不得轉讓。

3、公司董事、監事、高級管理人員所持股份轉讓的限制。《公司法》第142條第2款規定：“公司董事、監事、高級管理人員應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況，在任職期間每年轉讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數的百分之二十五；所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內不得轉讓。上述人員離職后半年內，不得轉讓其所持有的本公司股份。公司章程可以對公司董事、監事、高級管理人員轉讓其所持有的本公司股份作出其他限制性規定。”這一限制，一方面為了防止該類人員利用內幕信息從事股票交易非法牟利；另一方面可以將其利益與公司的經營管理狀況進行聯系，促使

其盡力經營公司事業。

4、對公司收購自身股份的限制和接受本公司股票為質押標的的限制。《公司法》第143條第1款規定，公司不得收購本公司股份。但是，有下列情形之一的除外：“

（一）減少公司注冊資本；

（二）與持有本公司股份的其他公司合并；

（三）將股份獎勵給本公司職工；

（四）股東因對股東大會作出的公司合并、分立決議持異議，要求公司收購其股份的。公司因前款第（一）項至第（三）項的原因收購本公司股份的，應當經股東大會決議。公司依照前款規定收購本公司股份后，屬于第（一）項情形的，應當自收購之日起十日內注銷；屬于第（二）項、第（四）項情形的，應當在六個月內轉讓或者注銷。公司依照第一款第（三）項規定收購的本公司股份，不得超過本公司已發行股份總額的百分之五；用于收購的資金應當從公司的稅后利潤中支出；所收購的股份應當在一年內轉讓給職工。第4款規定，公司不得接受本公司的股票作為質押權的標的。限制公司收購自身股份主要是因為如果公司持有自身股份將導致公司資本減少，損害公司債權人的利益；此外，如果允許公司收購自身的股份，會影響證券交易的安全。限制公司接受本公司的股票為質押權的標的同樣是因為這樣可能導致公司資本的減少。

第三篇：婚約法律問題研究

婚約法律問題研究

摘要：筆者認為需要對婚姻狀況有個全面的了解，如今在法律不保護婚姻和婚約不會對當事人產生約束力的狀況下，如何解決婚約問題是目前我們面臨的重要問題。本文借助婚約的相關概念，通過分析我國婚約的現狀，找出目前我國婚約損害賠償法律問題存在的問題，希望通過本文的研究能對婚約法律問題進行更多更精細的探討，從而促進我國法律制度的進一步完善。關鍵字：婚約；法律；損害賠償 1

目錄 引言..............................................................................................................................................1 2 婚約的相關概念...........................................................................................................................2

2.1 婚約....................................................................................................................................2 2.2 婚約的性質........................................................................................................................2 2.3 婚約的約束力及效力........................................................................................................3 3 中國婚姻現象的現狀分析...........................................................................................................4

3.1 中國婚約的現狀................................................................................................................4 3.2 我國當前婚約現象中存在的問題....................................................................................5 4 有關婚約的損害賠償問題...........................................................................................................7

4.1 婚約損害賠償性質............................................................................................................7 4.2 婚約損害賠償機制............................................................................................................8 4.3 約損害賠償范圍...............................................................................................................9 4.4 精神損害賠償項目...........................................................................................................9 結論................................................................................................................................................10 參考文獻.........................................................................................................................................10 致謝................................................................................................................................................11 引言

自古以來婚約現象就存在，古代，孩子的婚姻一般是“父母之命、媒妁之言”，彼此的父母可以為子女訂立婚約，子女必須按照父母訂立的婚約履行結婚。因此，古時候訂立婚約是結婚的必經之路，而且婚約對男女雙方及其親屬都是有法律約束力的，如果任何一方沒有如約結婚，是要受到相應的懲罰的。明律、清律中就有這方面的寫照，如女方悔婚，不僅自己要挨幾十板子，主婚人都要接受笞刑，可見當時婚約在婚姻制度中的重要性。隨著時代的發展，婚約在長年的歷史沉淀中逐步被灌入了很多新的因素與要求，但可惜的是，我國法律沒有將其納入調整的范圍，學術界對這一課題的態度也很冷淡，所以本人決定對這一問題盡心深層次的探討，一方面可以使不了解婚約的人們對她有一個全新的認識，也能使人們進一步看到對婚約進行法律規制的重要性。這樣一來，社會上因為各種婚約而引起的糾紛就可以得到較好的規制與調整，可以防止婚約在沒有管制的情況下肆意發展，擾亂婚姻秩序，損害誠信社會環境，既有利于人們對婚姻的慎重與誠信，也有利于保持社會的穩定，妥善解決各種婚約糾紛。這既是保持我國優良傳統的需要，也是與世界接軌的一種需要，只有在小問題上解決了，才能保證大問題的順利。通過上述分析，筆者認為需要對婚姻狀況有個全面的了解，如今在法律不保護婚姻和婚約不會對當事人產生約束力的狀況下，如何解決婚約問題是目前我們面臨的重要問題。

當前，在中國的婚姻立法中，婚約制度沒有任何反應，但是無論是在城市還是在農村中，婚姻問題一直存在。這是因為沒有條文規定，在日常生活中，出現了大量的婚約糾紛問題。司法實踐中也缺乏令人信服的判決依據，導致司法不統一。此類問題如不妥善處理將引起矛盾激化，引起報復、情殺等犯罪行為發生，影響社會治安和穩定。

本文借助婚約的相關概念，通過分析我國婚約的現狀，找出目前我國婚約損害賠償法律問題存在的問題，希望通過本文的研究能對婚約法律問題進行更多更精細的探討，從而促進我國法律制度的進一步完善。婚約的相關概念

2.1 婚約

目前，關于婚約的概念不同的學者給出了不同的定義，有的學者將婚約定義為：男女雙方以將來結婚為目的的事先約定，成立婚約的行為稱訂婚或定婚。有的學者將婚約定義為“男女雙方以將來結婚為目的所作的事先約定，是男女雙方在結婚前對婚姻的合意行為。”婚約成立后，男女雙方便可以未婚夫或未婚妻相稱，實際生活中男女結婚并不是必須要經歷訂婚程序，但很多人卻習慣在婚姻關系成立前訂立婚約。

不管是在農村還是城市，不管是落后地區還是經濟發達地區，很多人在結婚之前都有訂婚的習俗，然而對于婚姻的定義，多數學者還是達成一定的共識。

從婚約的作用及效力看，婚約主要分為兩種類型，一種類型是早期型婚約；一種是晚期型婚約，早期型婚約通常發生在古代，晚期型婚約通常發生在近現代，無論是早期型婚約還是晚期型婚約，婚約都作為結婚的重要組成部分。

2.2 婚約的性質

目前，學術界對婚約的性質研究很久了，不同的學者有不同的觀點，在不同的時期，在不同的國家，法律對婚約的態度不一樣，因此學者對婚約的性質展開一定探討。

縱觀國內外關于婚約的研究發自按，婚約的性質形成2種學說，學說一是契約說，認為婚約是債法及親屬法上的契約，是作為結婚契約的預約，在民法沒有特別規定的情況下，婚約一般應適用雙務契約的規定進行處理。”

親屬法中所規定的訂婚、結婚、離婚的成立，都是民法上契約的一種形式，都可以被視為某種契約。

婚約作為結婚前的一種事實行為，并沒有在法律上構成對婚姻的限制，且婚約的內容不是契約能夠全部包含的，人們不能像訴請契約之債那樣，對婚約提請類似的請求，違反婚約所產生的責任也絕不僅僅是契約之債能夠解決和認定的。婚約作為一種法律事實，其產生效力的前提是法律對此的相關規定，婚約中當事人雙方之間必定會產生某些權利義務關系，違反婚約就是對這些權利義務的侵 犯，所以由此產生的應該是侵權的民事責任，而不是違反契約的合同責任。三是折中說，認為婚約雖是一種契約，但與一般的契約相比較而言，又有很大的區別。婚約內容包含親屬法上的身份關系，具有身份法的意義，因而與民法上的契約不同，法律不要求婚約必須履行，附加在婚約上的任何違約條款均無法律意義。

筆者比較贊同第二種觀點，既非契約說，認為婚約只是一種事實，而不是實在的婚姻行為，不具有契約的性質。表面上看，當事人的確是基于婚約在彼此之間產生了一定的權利和義務，但該權利義務的實現會因為婚約的內容包含身份關系的特殊性，而與一般的契約不同，這種表面上看是雙方達成的協議之內容具有身份性，法律一般都對其有特殊規定，是不允許當事人自由約定的，所以應主要受親屬法的調整。世界上許多承認婚約法律效力的國家和地區的做法正是如此，對婚約的規制都是通過民法親屬編來完成的。婚約表面上看是雙方達成的協議，但法律一般對這些協議的內容都有特殊規定，如成立的條件、法律效力、解除和賠償責任等，是不允許婚約當事人自由約定的。從表面上來看，締結婚約是基于雙方共同自愿達成的共同協議，但協議中涉及身份關系的內容是不能由契約法來調整的。另外，婚姻關系中權利義務關系的實現不同于一般財產關系契約，這些內容是契約說所不能涵蓋的。值得注意的是，婚約和婚約法律效力不能混為一談，能不能根據婚約提出結婚之訴，能不能在不履行婚約時要求對方支付違約金，都取決于法律對婚約的態度，看法律是否承認婚約的效力。

2.3 婚約的約束力及效力

目前，關于婚約是否具有約束力一直備受學者研究，總所周知，婚約并沒有人身的約束力，不是由于訂立婚約必須結婚的責任與義務。但婚約有無其它法律拘束力，抑或只有道德拘束力而無法律拘束力，不無問題。有學者認為，我國關于婚約的現行規則在文義與邏輯上并不排斥婚約有拘束力，婚約有拘束力是現行規則邏輯演繹的結果。

本文認為婚約既有道德拘束力，也有法律拘束力。道德拘束力表現為社會輿論的正反評價及傳統習俗在道義上的制約。法律拘束力即為婚約的效力，表現為兩個方面的內容：一是不發生身份關系，二是不得請求強迫履行。婚約男女在法律上尚未發生配偶關系或姻親關系，亦不負同居之義務。婚約基于尊重當事人之 3 人格性，故法律規定婚約不得請求強迫履行。婚約附加違約金條款者，該條款無效。男女婚約人，一旦發現彼此不宜結婚時，自不得訴請法院強制執行，致失其意思自由。如因強制結婚，締結惡緣，將達成終身不幸之后果。

解除婚約的損害賠償責任，并非訂立婚約的直接結果，也不表現為婚約的拘束力，而是因為婚約一方在訂婚時或婚約期間實施了某種行為，這些行為有的是權利濫用；有的純粹是披著婚約的外衣，經剝離后就是一個普通的侵權行為。這些行為則與婚約難脫干系，在處理時不得不考慮其親屬法特色。解除婚約時的贈與物返還，不是基于婚約的拘束力，而是基于贈與行為的本身效力使然。置身于婚約中的贈與和一般贈與有所差別，在處理這些贈與行為時在適用民法基本原理上同樣不得不考慮其親屬法特色。中國婚姻現象的現狀分析

3.1 中國婚約的現狀

從婚約歷史發展沿革不難看出，無論是古代還是近現代社會，婚約無處不在，已成為人們生活習慣的重要組成部分。婚前訂立婚約是我國古代傳統的社會風俗，“無婚約則無婚姻”的原則是古代法律對婚姻關系的規定與指導，婚前訂婚是法律的強制性要求。雖然當前我國婚姻法早已不再有此要求，但婚約作為一種習俗被繼承下來，仍是當前我國社會的普遍現象。我國現在的婚約大致有以下幾種情形，一是包辦強迫型婚約，二是基本自愿型婚約，三是完全自愿型婚約，以下便對這三種婚約形式作簡單介紹。包辦強迫型婚約，顧名思義，是由父母或其他家長自己作主為子女訂立的婚約。這種類型的婚約雖然不多，但在一些落后偏遠地區仍然存在，此種婚約嚴格繼承了我國古代時候的買賣包辦婚姻制度，顯然與現代社會文明格格不入，與社會主義發展進程相違背，時至今日仍被法律明令禁止，所以此處不再過多闡述。

基本自愿型婚約，也稱基本自主婚，是經他人介紹，本人同意而訂立的婚約，但男方家庭仍然須給付女方一定數量的彩禮，作為訂婚的前提。男女當事人雖然已有較大的婚約自主權，但婚約的訂立并沒有建立在雙方相互了解、情投意合的感情基礎之上，而更多的是以雙方及雙方家庭的外在客觀條件為基礎，這在很大 4 程度上沿襲了傳統婚約的習俗。農村中絕大多數屬于這種類型的婚約，農村中的訂婚，雖然不再按“六禮”進行，但在訂立婚約過程中仍能表現出“六禮”的一些痕跡。首先一般是由男方家長委托親朋好友或者是民間的“介紹人”前往女方家中提親，相當于“六禮”中的“納采”。女方及女方家長同意后，男方便托介紹人或媒人到女方家中詢問女方生辰八字，審查男女雙方陰陽命相是否相合，相當于“六禮”中的“問名”。如果命相相合，就可以進入下一個步驟：議婚，既由介紹人或媒人從中聯系，男女當事人及雙方家長約定時間見面，男女當事人便可通過面對面的接觸進行交流，進一步加深了解。經過了“議婚”階段，男女雙方如果都對對方比較滿意的話，便可以正式訂立婚約，不過依照習俗，訂婚時男方大多需要前往女方家中送去一定的彩禮或聘禮以示喜慶和誠意，彩禮費用主要由男方父母承擔，數額大小一般視男方家境而定，一般在同一地區數額相差不大，彩禮的形式也

基本相同，這相當于“六禮”中的“納征”。所以，在這種訂婚形式當中，男女當事人雖然已有較大的自主權，但在形式上仍很大程度的沿襲了傳統聘娶婚的模式。

3.2 我國當前婚約現象中存在的問題

法律雖然不承認婚約的效力，但并不影響婚約在實際生活中存在，且還在實際生活中發揮著具體的作用，增加了締結婚姻的確定性，從而使婚姻締結進入實質性階段，男女雙方開始認真為婚姻的最終締結做準備。但由于我國法律對婚約問題的態度不明確，所以在當前的婚約制度中仍存在不少問題。

（1）父母未經子女同意為子女訂立婚約的現象仍然存在，既危害了未成年人的健康成長，也妨礙了當事人的婚姻自由，父母不經過子女同意為子女訂立婚約是中國古代社會普遍存在的現象。近代以來，子女在婚姻問題上的決定權隨著人們婚姻觀念的逐步變化而變化。但是，仍有不少父母不考慮子女的意見和情感，擅自決定子女的婚姻問題，尤其在農村，父母完全為子女包辦婚姻的現象此起彼伏，法律不承認婚約的效力，對于這種父母擅自為子女訂立的婚約，法律更不會予以認可。但法律不承認不代表社會習俗也不承認，相反，婚約是被社會習俗所認可的，而不管這種婚約是不是由本人親自訂立。所以，父母為子女訂立的婚約，5 在習慣法中是有效力的，如果子女不明確表示反對，就是對此種婚約的默認，這樣的婚約與其他婚約一樣，同樣會發展成婚姻，而當事人有可能陷入一個不幸的婚姻當中，還有可能帶來悲劇；如果子女反抗，往往會引來雙方家長的反對和社會習俗的譴責，從而給當事人帶來極大的精神壓力，即便最終婚約得以解除，當事人也經歷了一番周折，付出了一定代價。另外，早婚是中國古代社會比較普遍的一個陋習，我們經常聽到的所謂“娃娃親”、“指腹為婚”、“襁褓婚”便是如此。新中國成立以來的婚姻法都對法定婚齡作了較高規定，并明令禁止童養媳陋習。雖然我國現行的未成年人保護法不允許父母或者其他監護人為未成年人訂立婚約，但早婚現象作為中國歷史傳統習俗的遺留物，在當今社會依然存在，父母為未成年人訂立婚約的行為一方面妨礙了子女的健康成長，另一方面，也干涉了子女的婚姻自由，因為未成年子女在心智上尚未成熟，還不懂得諸如感情、家庭、責任、婚姻等一系列復雜的社會情感概念。為他們訂婚，不見得會帶來很多好處。

（2）由于婚約問題的存在，會產生許多財產糾紛，如果處理不當，既可能損害有關當事人的財產權利，也對社會穩定構成一定的威脅。婚約一旦訂立便意味著婚姻基本成立，一般情況下，沒有特殊理由不會出現一方悔婚的情形。但總會有例外情況的發生，如訂婚后一方提出新的要求而對方不能接受，男女雙方進一步接觸后一方本性暴露，一方失蹤或死亡，第三方的涉入等原因都有可能導致婚約的解除，引起財產上的糾紛。這類財產糾紛大多包含兩種情形，一是有關費用的分擔、補償問題，如一方在另一方家中吃住的費用、男女日常往來的費用、舉辦訂婚宴席的費用、外出旅游的費用等；二是贈與物返還糾紛，現實中的大部分情況是婚約解除以后，贈與財物的一方往往要求另一方返還，而另一方則以各種借口予以推辭或拒絕。當今社會由于婚約而引起的財產糾紛越來越多，且財產的數量也越來越大，雖然最高人民法院在最新的婚姻法司法解釋中對彩禮糾紛的解決作出了規定，但彩禮糾紛的解決基于婚約的有效性，否則，包辦婚姻和父母為未成年人子女訂立的婚約而引起的財產糾紛，也會按最高院司法解釋的精神處理，這無疑是不行的。而且婚約只存在于傳統與習慣當中，現代人又往往喜歡將傳統的婚約于現代婚約相結合，使得婚約的有效性更難得到確定。正是由于婚約標準的不確定性，給法院審理因婚約問題引起的財產糾紛帶來一定的難度，法官只能根據自己的理解來認定婚約，從而劃定彩禮的范圍，解決此類案件，則難免 6 會出現不同判決的情形。使得法律的威嚴被褻瀆，司法活動也繼而混亂。

（3）對婚約關系中弱勢群體的保護存在空白。我國歷史悠久，思想文化淵遠流長，由于受各種因素的影響和制約，城鄉之間還存在著一定的差距，特別是人們的某些思想、觀念。在農村由于受各種傳播媒介、途徑的限制，人們受傳統觀念的影響很大，與之相反的是，城市中新思想、新事物層出不窮，人們的思想更容易適應社會的發展。現代社會強調個人價值的實現，人們自我意識較高，婚姻注重的是個人感情，更重視婚姻的質量，追求幸福美滿的婚姻。隨著人口流動性的加大，很多農村青年紛紛選擇到城市打工，新思想、新觀念對他們起著潛移默化的作用。而農村青年結婚大多還遵循先訂婚的習慣，他們締結婚姻的目的和追求更多的是基于人的本能和人類的延續，對個人情感、婚姻質量要求并不是很高。所以，當一個農村青年與城市青年訂立婚約后，他們儼然已經成為“準夫妻”，雖不是夫妻，卻比一般的朋友、戀人的關系更緊密，這期間不可避免地會發生財產關系，也有可能會發生性關系，有的干脆直接生活到對方家庭中，成為另一方的家庭成員，承擔一定的家庭義務、贍養老人，而這往往是以女方居多。雖然身處城市，但受傳統觀念的影響，如是一旦哪天解除婚約，這些婦女在再次選擇配偶的問題上就會出現困難，尤其是因為雙方不具有婚姻關系，得不到法律的有效保護，女方在婚約存續期間所盡的義務就得不到相應的補償，這就為一些別有用心的人打著婚約的愰子做違法亂紀的事情留下可乘之機。

通過以上的論述可以看出，我國當前社會中的婚約習俗還有很多需要改進的地方。由于我國有關婚約問題的法律規定極其缺乏，不僅無法有效解決婚約習俗中存在的問題，而且會讓很多問題在進入司法領域之后帶來更多新的問題。因此，在我國婚姻法上設立完整的婚約制度，是適應社會發展的迫切要求，也是完善我國法律體制的重要舉措。有關婚約的損害賠償問題

4.1 婚約損害賠償性質

關于婚約發生的損害賠償問題，嚴格說來，并不涉及彩禮是否返還問題，只涉及過失方自有財產因賠償對方而發生財產流轉問題。婚約財產返還問題所涉及 7 的是物權變動問題，而因婚約而發生的損害賠償，是債的發生問題。這種損害賠償不在彩禮返還范圍之內，其財產因賠償而發生的流轉與彩禮返還而發生的流轉乃是基于兩種不同的法理依據。

關于此類損害賠償的性質，各國立法大致有三種觀點：一是侵權行為之債。二是契約不履行之債。三是直接基于法律的規定。損害賠償究竟是合同損害抑或侵權損害，抑或直接基于法律的規定，不無疑問。合同損害抑或侵權損害的根本區別在于，合同涉及允諾的執行，侵權則涉及填補損害。合同的基本規則是，原告有權處于合同如果履行了的狀態，而在侵權中，他應處于侵權行為沒有發生時的狀態。婚約損害賠償究竟是合同損害賠償抑或侵權損害賠償，不無問題。違反婚約之責任建立在婚約不履行之法理上，造成濫用訴權之惡果。

婚約有無效、可撤銷、解除等幾種情形。婚約無效不涉及損害賠償問題，婚約可撤銷可涉及損害賠償，婚約解除又分為單方解除和合意解除，單方解除又分為無正當理由解除和有正當理由解除兩種情況。婚約解除都可能涉及到婚約損害賠償問題。

4.2 婚約損害賠償機制

至于婚約中損害賠償機制，視不同情況而異。本文認為對婚約損害賠償機制的整體構架就是，對婚約可撤銷情形及無正當理由解除婚約或不履行婚約，或自己的故意或重大過失構成重大理由而致使對方解除婚約的行為可沿用流傳已久且與習俗相容的聘禮定金罰則作為替代方案加以處理。適用聘禮定金罰則不足以彌補所受損害的則補償與信賴利益的差額部分。對了騙取錢財、玩弄異性或其它不正當目的訂立婚約，或以婚約為借口誘使同居等侵權行為則分別視其情況按照侵權損害賠償規定處理。上述情況都有可能會出現精神損害賠償問題，如有嚴重精神損害事實，還應支付相應的精神損害撫慰金。

如果是無正當理由解除婚約等情形發生，則是解除方的權利濫用行為。只要解除方不能確切說明解除婚約之動機就足以認定為濫用解除權。適用聘禮定金罰則，就是一個較好的替代性救濟方案。婚約訂立后男方違反婚約，而女方無過錯的，女方不必返還聘禮；女方違反婚約，而男方無過錯的，女方必須雙倍返還聘禮。聘禮自不為婚約解除之損害賠償標的，但不能因此得出結論認為聘禮適用定 8 金罰則不是損害賠償范圍。為何有此聘禮定金罰則之適用，則可解釋為在授受聘禮之始，當事人之間已經達成了如此默示之條款。這也為民間習俗與傳統習慣所認可。

4.3 約損害賠償范圍

依據一般財產法上損害賠償之范圍來說，一般債權人可請求之損害賠償范圍包括所受損害與所失利益。前者又稱積極損害，即實際遭受之損害，又稱信賴利益。后者為期待利益，即預期契約之履行而所能獲得之利益，又稱為履行利益。“違約人，以為信賴利益之賠償為已足。即賠償相對人及其父母因信賴婚約所為之支出費用為已足。-----履行利益之賠償，則無必要。”例如父母之預定禮服，預定酒席，新郎因新婚生活而租房，新婦于準備為妻的預想之下拋棄女教員之職務是。婚約中損害賠償的范圍，學者認為應解釋“為限于所受損害”，“而不及于所失利益”。

所受損害應予賠償。所受損害包括但不限于以下幾個方面：紀念活動，如拍攝結婚照片；置辦新婚生活用品的活動，如置辦服裝、首飾、日常生活用品等；籌備婚宴的活動，如散發請柬、簽訂聘請主持人合同、簽訂婚宴合同等。

還如因訂婚而購置嫁妝、辭去職業、租賃房屋等，均可求償。所失利益不予賠償。例如將來結婚后可能取得之繼承權、財產管理使用收益權、撫養費等期待利益等，均不能請求。此外，若因訂婚而失去與其他方訂婚或結婚的機會所應得之利益，非現實的損害，不能請求損害賠償。

4.4 精神損害賠償項目

對是否要負精神損害賠償責任，只有少數國家有規定。在我國，對是否可以提出精神損害賠償的問題，也是有很大爭議的。大多數學者都認為在婚約解除后，應不發生精神損害的問題。因為，婚約成立后，男女雙方都可以自由解除，只要不違背善良風俗，損害對方利益，即使給對方造成了某種精神上的痛苦，也不應該承擔賠償責任。如果法律允許精神損害賠償，則有可能會間接的干涉婚約自由，從而給對方造成必須結婚的壓力。還有認為，采用聘禮習慣，一切按照習慣行事，不張揚，可以避免女子受到第二次傷害。也就是說依據傳統的聘禮習慣就可以把 9 一切安排妥帖，沒必要再去提起精神損害賠償來招惹是非。

嚴格意義上的婚約解除所引起的精神損害賠償，一般在于因為婚約的解除引起的名譽上的嚴重貶損、精神上的極度痛苦、人格上的極度貶低或者造成其它嚴重后果的，且名譽上的貶損、人格上的貶低與精神上的痛苦或其它嚴重后果必須與婚約的解除有相當之因果關系，且解除婚約的一方有重大過錯。對于此點，應嚴格加以把握。至于臺灣地區民法認為非財產上的損害，以被害人無過失為限。筆者對此不予茍同。比較雙方之有責性，是否可適用過失相抵之原則，本文不去討論。但如果被害方有輕微過失，或有責比例較低，但有嚴重的精神損害后果，單純的以其有責性而否定其精神損害賠償請求權，于情于理不合。

結論

本文從辨析婚約與相關概念的區別的角度分析了婚約的性質，認為婚約就其本質上來說是一種親屬法上之契約說，兼具親屬法和債法的雙重屬性。分析了中國婚姻現象的現狀，論述了有關婚約的損害賠償問題，對精神損害賠償也作了簡要的介紹。

參考文獻

[1] 陳葦主編.外國婚姻家庭法比較研究[M].群眾出版社,2006 [2] 黃松有主編.婚姻家庭司法解釋實例釋解[M].人民法院出版社,2006 [3] 何霞[等]撰稿,楊遂全主編.親屬與繼承法論[M].四川大學出版社,2005 [4] 王麗萍主編.婚姻家庭繼承法學[M].北京大學出版社, 2004 [5] 費安玲,丁玫,張宓譯.意大利民法典[M].中國政法大學出版社, 2004 [6] 吳濤.婚約的法律問題研究[D].西南政法大學 2011 [7] 郭金艷.我國婚約立法研究[D].西南大學 2012 [8] 劉萍.婚約法律制度研究[D].煙臺大學 2013 [9] 金瑋.我國婚約制度研究[D].杭州師范大學 2013 [10] 周珉如.婚約法律規制探討[D].河北大學 2011 [11] 李長海.南京國民政府時期婚約法律制度研究[D].安徽大學 2011 [12]張學軍.英美法系國家“違反婚約之訴”介評[J].法學評論,2007 10

致謝

第四篇：我的論文—— 一人公司的法律問題研究

我國一人有限責任公司的法律思考

摘要：自2006年1月1日新公司實施以來，一人有限責任公司可謂在全國遍地開花。以重慶為例，據統計，僅在2007年1-6月份，重慶市新登記一人有限責任公司3488戶，占新開辦企業總數的約1/6。平均下來，每個月就有約600家一人有限責任公司注冊成立。然而，一人有限責任公司的種種弊端，也逐漸顯現。突出體現在一人有限責任公司更容易出現股東逃避債務、轉移財產、侵害公司債權人的情況。雖然《公司法》規定了公司人格否認、最低注冊資本、股東連帶責任等相關制度，但這些都并不足以完全對一人有限責任公司進行風險防范。本文從一人有限責任公司的立法回顧出發，分析了我國一人有限責任公司的七個條文中的風險防范措施，以及目前制度體系下的優、缺點，并提出了完善一人有限責任公司制度的幾點建議。

關鍵詞： 一人公司

歷史回顧

條文制度

優缺點

建議意見

一人有限責任公司（以下簡稱一人公司）是二十世紀發展起來的一種特殊公司形式，最初是以一種事實而非法定的公司形式出現于人們的視野中。當前，一人公司以其減少經營風險鼓勵投資的獨特吸引力，越來越被世界各國公司立法所明文許可。我國新修訂的《公司法》用七個條文來規范一人公司，明確其合法地位。此后，一人公司在全國遍地開花。以重慶為例，據統計，僅在2007年1-6月份，重慶市新登記一人有限責任公司3488戶，占新開辦企業總數的約1/6。平均下來，每個月就有約600家一人公司注冊成立。一人公司雖有利于提振投資熱情，將社會閑散資金投向實體經濟領域，但畢竟只是異化了的公司形式。因此，相對于普通公司來講，一人公司的弊端也是顯而易見的。為更好地保護交易相對人的利益，降低交易風險，《公司法》對一人公司作了特別的限制性規定。分別從注冊資本、股東身份、財務與法人格否認、設立登記記載事項等方面對一人公司作了更為嚴格的規定，為防止一人公司濫設及保護公司交易相對人的利益作出了努力。但是，在一人公司的財務監督、治理結構、資本制度及保護債權人利益等方面，《公司法》的這些規定還存在著某些不足。因此，如何完善一人公司的法律規制，使其最大程度地順應經濟發展的需要，對于我國的一人公司法律制度具有重大的實踐意義。一、一人公司立法回顧

所謂一人公司（one man company），是指公司的股份或出資全部歸屬于單一股東的公司，單一股東可以為自然人股東或法人股東。一人公司有形式上的一人公司和實質上的一人公司之分，形式上的一人公司是指公司名義上的股東僅有一人，并擁有公司全部資本；實質上的一人公司是指公司名義上的股東雖有多人，但僅有一人真實出資，其他人有股東之名卻不出資。一人公司最初是以實質上的形態出現，后來為司法審判實踐所認可，尤其是英國經典案例1897年的Salomom v.Salomom&CO.Ltd的判決對一人公司的司法確認影響深遠。該案判決在英國司法制度上確立了一個重要原則：公司依法設立即具有獨立的法律人格，即使公司股份實質上持于一位股東之手。就世界范圍而言，一人公司經歷了從禁止到逐步承認的過程。現在，歐洲、美國、日本、韓國及我國臺灣地區均允許設立一人公司。

（一）西方國家對一人公司不予認可到允許設立的過程

1、普遍禁止一人公司的設立和存續

西方國家公司法的歷史上，普遍的一項要求是公司必須有2個以上股東方能組成，如股東人數低于法定人數，公司應解散。如英國法系的各國，包括英國、愛爾蘭、以色列、新西蘭、澳大利亞、加拿大等，多數通行的規定是私公司股東最少為2名。德國法系的各國，以德國和瑞士的有限責任公司法為例，均曾規定股東最少為2名。

2、有條件地承認存續中的一人公司

從立法技術上看，嚴格限制公司設立時的最少人數是可行的，也是較易做到的，但公司設立后的運營發展過程中受復雜的社會因素和動態的經濟因素的影響，股東人數減少甚至減至1人的可能性很大。這種可能性，在20世紀中期以來越來越多地演變為現實。這就在客觀上促使許多原來禁止一人公司的國家開始修正公司法。不同程度地對設立后再形成的一人公司（即嗣后一人公司）予以承認。

3、允許一人公司設立

設立后再形成的一人公司得到許多國家法律上不同程度的承認，開始在理論上動搖了傳統公司法否定一人公司的理念，從而開辟了合法設立一人公司的途徑；又加之二戰后中小企業激增的社會經濟現實需要，促使一人公司設立的問題被直接提了出來。

（1）美國。50年代愛爾華、密執安、威斯康辛等幾個州就允許設立一人公司。60年代以來，有更多的州為吸引投資，也放寬限制，允許設立一人公司。1962年《統一公司法》以補充規定肯定了一人公司的設立。至今已有過半的州允許一人公司的設立。一人公司在美國逐步合法化。

（2）歐洲共同體。歐洲共同體各國關于一人公司的立法在20世紀70、80年代以來發生了很大變革。1973年丹麥頒布的《有限公司法》明確肯定一人公司的合法地位。德國1980年《有限責任公司增訂法》最終確認了一人公司獨立的法律地位。法國1985年修改公司法，允許一人設立有限責任公司。1989年12月歐洲議會頒布公司法第12號指令，規定一人公司主要適用于以有限責任為主的封閉式公司。此后，歐共體各國關于允許一人公司設立的立法逐步走向統一。

（3）日本。昭和13年修正商法容許一人公司存續之后，又于平成2年公布了法律第64號“商法部分改正”令，刪除了舊有限公司法第69條（一人公司必須解散的規定）。這樣，日本采取不設發起人人數下限的方法，由1990年之前禁止一人公司存在，轉而允許一人公司存在。

當前，世界上越來越多的國家公司法，對一人公司采取了寬容的態度。20世紀中葉以后，承認一人公司成為許多國家修正《公司法》的重要內容之一。確認一人公司的法律地位，已成為公司立法的發展趨勢。

在中國，一人公司也不是新鮮事物，1986年《中華人民共和國外資企業法》規定了外商獨資企業，1993年的《公司法》規定了國有獨資公司，外商獨資企業和國有獨資公司均屬于一人公司。2001年11月11日，我國正式加入世界貿易組織，面臨公平的WTO規則，需要對我國中小企業建立一個合理、平等、公平的競爭環境，故而更需要對我國《公司法》加以完善。2006年1月1日我國修改后的《公司法》生效，該《公司法》用一節的內容對一人公司做出規定，將一人公司的投資主體擴大到國內的自然人和法人。同時，將一人公司定義為形式上的一人公司。二、一人公司的五項風險防范制度

修訂后的《公司法》在允許一個法人或者一個自然人設立一人有限責任公司的同時，從五個方面建立了風險防范措施：

第一、實行嚴格的資本確定原則。《公司法》規定一人公司的注冊資本不得低于十萬元，并且必須一次繳足；而《公司法》中規定的有限責任公司注冊資本最低限額為人民幣三萬元，公司全體股東的首次出資額不得低于注冊資本的百分之二十，同時不得低于法定注冊資本的最低限額，其余部分由股東自公司成立之日起兩年內繳足；其中，投資公司可以在五年內繳足。相比較而言，《公司法》對一人公司規定了較為嚴格的資本確定原則。

第二、一人公司的公示制度。一人公司應當在公司登記中注明是自然人獨資還是法人獨資，并在公司營業執照中載明。該項制度是對一人公司投資者的身份進行公示，讓交易對方明確知曉，以保護與一人公司交易的第三人利益。

第三、設立一人公司的限制。一個自然人只能設立一個一人公司，該一人公司不能投資設立新的一人公司，法人設立一人公司沒有此項限制。該項制度旨在防止“皮包公司”的泛濫和社會資本虛增現象的發生。

第四、一人公司的財務制度。一人公司應當在每一會計終了時編制財務會計報告，并經會計師事務所審計。而一般有限責任公司并不需要財務會計報告經會計師事務所審議，這對于一人公司來說是一項相當嚴格的制度。其目的是預防一人公司做假賬，防止一人公司股東與公司人格混同，給予第三人相當大的知情信任，借此鼓勵善意相對方與一人公司之間進行交易行為，維護社會信用和企業健康發展。

第五、一人公司的法人人格否定制度。一人公司股東有義務證明公司財產獨立于股東自己的財產的，否則，將對公司債務承擔連帶責任。在發生債務糾紛時，一人公司的股東有責任證明公司的財產與股東自己的財產是相互獨立的，如果股東不能證明公司的財產獨立于股東個人的財產，股東即喪失只以其對公司出資承擔有限責任的權利，而必須對公司的債務承擔無限連帶清償責任。該制度有利于規范一人公司的行為，防止一人公司可能的弊端。三、一人公司制度的優點

（一）關于一人公司的規定增加了《公司法》的普遍適用性 《公司法》對一人公司的規定增加了公司法的普遍適用性。在公司設立方面和組織機構方面，公司法第58條、第59條明確規定了一個自然人股東或一個法人股東可以設立一人公司。設立和組織機構的有關要求遵循一人公司的特別規定，如果沒有特別規定的，適用一般有限責任公司的設立規定。[1]這樣就使得成立一人公司真正地有法可依，增加了公司法的普遍適用性。

（二）對一人公司的規定為防止一人公司濫設作出努力 《公司法》第59條規定，一人公司的注冊資本最低限額為人民幣十萬元。股東應當一次足額繳納公司章程規定的出資額，一個自然人只能投資設立一個一人公司。該一人公司不能投資設立新的一人公司。一人公司最低注冊資本定為十萬元而非一般有限責任公司的三萬元，可見成立一人公司的門檻相對要高，以防任何人以較少資本濫設一人公司。另外十萬元的注冊資本不允許股東分期繳納，也會提醒股東慎重行事，尤其是一個自然人只能設立一個一人公司，該一人公司也不可以再單獨出資成立新的一人公司，以此來減少一人公司濫設的機會。

（三）對一人公司的規定為保護公司交易相對人的利益作出努力 首先，十萬元最低注冊資本額為交易相對人利益保護提供了前提。一人公司因為是一人投資，因此，公司的債權人將會擔心公司由于資本較少而不利于自己債權的實現。公司法將一人公司的注冊資本最低限額提高，并且要求股東一次繳足，目的之一就是保證公司具有較穩定的資本運營基礎，以確保債權人利益的實現。其次，規定一個自然人只可建立一個一人公司，而且該一人公司也不可以再投資建立新的一人公司，這樣可以盡量避免一個股東操縱多個公司規避合同義務，損害公司交易相對人的利益。再次，對一系列章程、文件、決定的形式要求為一人公司交易相對人提供保障。例如，公司法第60條規定一人公司應當在公司登記中注明自然人獨資或法人獨資，并在公司營業執照中載明。這便于交易相對人了解真實情況締結交易關系。再如，《公司法》第62條規定一人公司不設股東會，股東作出決定時應當采用書面形式，并由股東簽字后臵備于公司。法律之所以這樣規定的目的是將這些重要決定予以公示，以便于交易相對人查詢。另外，公司法引入“揭開公司面紗”原則，加強對一人公司交易相對人的保護。揭開公司面紗原則在大陸法系國家被稱為公司人格否認原則。一人公司最重要的缺陷就是公司容易被股東控制，股東利用對公司債務承擔有限責任這一點來損害債權人的利益。因此，公司法為了彌補這一缺陷，規定了當一人公司的股東不能證明公司財產獨立于股東自己財產的時候，應當對公司的債務承擔連帶責任。在發生股東財產與公司財產混同的時候，公司的獨立性就會受到股東的影響，為了防止股東濫用公司的獨立法人人格，實現非法目的，特別做了這樣的規定，以此來保障公司交易相對人的利益實現。四、一人公司制度的缺點

（一）“嗣后一人公司”未規范

公司法僅涉及一人設立的自始一人公司，而未考慮到因股權轉讓或繼承導致股權集于一名股東的嗣后一人公司。非一人公司因股權集中轉化為一人公司的現象十分普遍。公司法規定非一人公司的注冊資本較低且可分期繳納，無須在登記時進行特別公示，故嗣后一人公司在注冊資本和登記公示上與公司法中一人公司的規定相沖突。對于嗣后一人公司，域外立法都將其納入一人公司制度規范之中，我國此次公司法修改既未禁止，又未制定相關規則使其受一人公司制度規范，是一大缺失。為避免嗣后一人公司逃避法律規制，應對此予以完善。[2]

（二）人格否認難操作

公司法正式確立了我國公司法上的公司人格否認制度。就世界范圍的公司立法而言，如果說公司法是一部兼采英美法系和大陸法系國家近現代公司法之長的集大成的最先進和最現代的公司法之一的話，那毫無疑問公司法確立的公司人格否認制度應當算是偉大的制度突破了。因為世界上將公司人格否認法理作為一項具體制度或者原則規定在成文的公司法法典之中即使不能說是絕無僅有但也極為罕見。但正像任何美好或偉大的事物都有缺陷，我國公司法所確立的公司人格否認制度也同樣存在著以缺點：

第一，公司法只在第20條和第64條對公司人格否認制度作了原則性的規定，這種規定在系統性、完整性和可操作性方面有欠缺之處。如公司法第64條只是針對一人公司的財產混同問題作了規定，而對其他公司(如關聯公司)的財產混同問題以及其他人格形骸化的行為(如業務混同、組織機構混同等)則沒有規定；再如，公司法對其他濫用公司獨立人格的行為，諸如規避法定義務和約定義務的行為等都沒有做出規定。公司法人格否認是一項重要的司法原則，立法者無疑是希望能夠制訂配套規范進行規制，由于公司法與配套規范不能同時施行，這對于第64條特別是第20條而言，立法價值就大打折扣了。[3] 第二，公司人格否認認制度作為衡平性規范，直接以公平正義為依據，當股東濫用公司人格，損害債權人和社會公共利益時，公司人格否認即可適用，而不限于固定的場合和事由。[4]公司法只強調股東對因其濫用行為導致的債權人利益損害負連帶賠償責任，但對濫用行為造成的社會公共利益乃至國家利益的損害的賠償問題卻只字不提，而在現實生活中，濫用行為既造成公司債權人利益的損害，又同時造成社會公共利益甚至國家利益損害的情形俯拾皆是。此時，如果要對股東濫用公司獨立人格損害社會公共利益甚至國家利益的行為進行規制，則必然會陷入無法可依的窘境，這毫無疑問降低了公司人格否認制度適用的范圍和價值。

第三，即使是對因濫用行為造成的公司債權人利益損害的賠償問題，公司法的規定也值得商榷。因為依照《公司法》第20條的規定，公司股東的濫用行為只有“嚴重損害公司債權人利益的”，才“應當對公司債務承擔連帶責任”。依此推論，如果公司股東的濫用行為只是“一般地損害公司債權人利益的”，則濫用股東就無需對公司債務承擔連帶責任。這顯然與濫用行為的侵權性質與完全賠償的原則不相符合。我們不禁要問:難道即使有確鑿的證據證明公司股東的濫用行為造成了債權人的一般性財產損害，濫用股東也不需承擔損害賠償責任了嗎？而且如果一人公司的股東濫用公司法人人格，按照成熟的公司法理論解釋，要否定法人人格，那就不僅僅是負連帶責任的問題，而要負擔無限責任的問題。可見，我國公司法上的公司人格否認制度即使是對債權人的保護也是不充分的。

（三）債務擔保需建立 有限責任是公司法的基本原則，公司法人格否認法理適用不僅要求較高的司法水平，而且只是一種事后救濟，對債權人保護極其有限。因此，國外有關一人公司的立法還通過債務擔保制度強化對一人公司債權人保護。為避免一人公司制度的引入誘發過多利益沖突，我國公司法也應建立類似制度，要求一人股東除以其出資額為限承擔責任外，在公司破產或解散清算時，其財產不足以清償債務的，應承擔有限擔保責任。有限擔保責任可在股東、一人公司與債權人之間實現權利義務相對平衡，防止一人股東利用有限責任損害交易安全。[5]

（四）治理結構不周詳

公司法未充分注意到一人公司制衡機制缺失的弊病，依然強調治理中的股東本位主義。公司作為一種經濟實體，必然要和各種利益主體發生交易，僅強調股東利益肯定會與其他相關主體利益產生沖突。一人公司受一人股東掌控，這種利益沖突尤為明顯，最需引入利益相關人共同治理機制，強調職工和債權人參與。因此應規定由職工和債權人充當一人公司的監督機關，并保障監督權不被虛化，如職工監事任職期間不得被任意免職、解雇，職工監事和債權人有權查閱公司所有賬目，重大決策須有職工監事和債權人統一認可等。另外，公司法雖然禁止一個自然人設立多個一人公司以及一個自然人投資設立的一人公司再投資設立新的一人公司，但并沒有規定出現此種情形的救濟措施。這實際上是假定登記機關消息萬分靈通且不會犯錯，然而事實上這是不可能的。以事前監督的分配正義取代事后救濟的矯正正義的立法技術是無法完全實現正義的。借鑒法國公司法，應規定一切利害關系人可請求法院解散非法組成的一人公司；法院解散公司前應貫徹企業維持原則，給予一定期限促其糾正非法狀態。同時，公司法亦未引入域外公司法中的外部監察人制度。在一人公司，尤其是在一人股東兼任董事的情形下，公司內部的監督顯得非常之弱，在這種情況下公司引入外部監督就顯得非常有必要。而且我國仍處于經濟轉型期，市場配套制度仍不夠健全，加強對一人公司的外部監督有利于保障市場交易安全，維護債權人及交易相對人利益，同時也能夠對一人公司股東設臵必要。

五、我國一人公司制度的完善

（一）完善一人公司的幾個事前規制制度與措施

1、對一人公司設立主體資格的限制性規定

一人公司缺乏有效的內部監督系統，對交易安全和經濟秩序的穩定不利，故對不同的一人公司應限定其從事一定范圍的行業：國有獨資公司應被限定在有關國計民生的基礎性、壟斷性、公益性行業或其他重大行業為宜；非國有的一人公司不得從事這些行業的生產經營；對于股東為外國人的一人公司的能力范圍可根據維護國家經濟獨立原則做出特別限制。[6]

2、嚴格資本制度

出資是惟一股東的義務，工商登記部門對驗資報告等應進行實質性審核，可像意大利公司法規定一樣，要求一人公司在設立登記時，將現金資本全部交存于銀行，由銀行出具出資證明。[7]沒有繳足注冊資本金的，行政管理部門應拒絕為其注冊；如果出資不是股東所有的物、出資本身沒有價值、出資是不可能由公司變為所有人的或出資物上的負債大于其價值時，應認定為虛假出資，設立公司的行為無效，從而杜絕一人公司設立中的欺詐行為。同時，堅持資本維持制度，公司資本是公司從事經營活動、獲取信用、承擔責任的基礎，起著對債權人利益的擔保作用。尤其是在一人公司的場合中公司的資本極易流失使得成立后的公司成為空殼。[8]所以自公司成立后和解散前皆應力求保有相當公司資本的現實資產。為公司利益考慮，應禁止股東或經理及其配偶、父母、子女等親屬以任何形式向公司借貸，使公司為自己對其他第三人的債務提供擔保。可參照法國法規定，要求出資者必須將出資寄存在為公司設立服務的公證機關、銀行等公共機關，禁止在設立登記之前返還該寄存金。至于實物出資，必須要有注冊會計師或注冊評估師作為出資檢查人，出資檢查人由單獨股東選任；禁止單獨股東、經理、實物出資人、公司或者從經理處受領報酬的人等成為會計監察人。但當各實物出資的價額不超過注冊資金的二分之一時，可不選任出資檢查人，但必須有該實物的評估報告，另外，實物出資單獨股東在5年內對其評估價額負有擔保責任。同時建立儲備金制度。一人股東濫用公司人格的最典型做法是自己謀取非法利益后讓公司出現資不抵債而破產，使公司人格歸于死亡。對公司來說，其生命在于資產，有資產就不會死亡。因此，除在設立時嚴把驗資關外，我們不妨規定，在公司的運作過程中，若賬上的資金減少到某一下限時，授權銀行對該款項予以凍結。當公司出現了非支付不可的債務，等到審計部門對公司財務進行全面審查，證明確實沒有濫用公司人格行為后，方可解凍基本儲備金。解凍付款后公司仍未破產，那在下幾筆業務進款中重新建立基本儲備金，如此反復。這樣不會讓公司輕易破產，加上嚴格的財務檢查，可以從一定程度上阻止股東濫用公司人格。[9]

3、設立外部審計人制度

外部監督制度是與一人公司內部治理結構的內部監督制度相對的保證一人公司交易安全的配套制度，目的是提醒交易方認識到一人公司的潛在風險，減低一人公司因人格形骸化導致的資本腐蝕風險。關于監察制度，可分為內部監督和外部監督兩方面。內部監督是指于公司內部設立監事，由股東自由選任監督其他董事的業務經營活動，以保障股東及公司雇員等的利益；外部監督則是從公司外部符合條件之會計監察員中選任，監督財務管理和自我交易不當事項，以保護債權人和相關第三人利益。關于一人公司是否設立監事的問題，考慮到強制設立的實際意義并不大，一人公司中的監事相對于股東的獨立性是非常弱的，希冀其監督公司的財務會計及資本運營并不現實，但可以作為股東設立監事以健全公司經營管理結構同時對董事的相關經營活動進行監督的需要。就外部監督問題，基于一人公司的種種風險弊端，獨立的外部監察制度是非常必要的。[10] 一人公司的有限責任應與嚴格監督相對應；在不破壞傳統公司治理結構前提下加強公司外部監督；公司自治不應當明顯不對稱地損害債權人和第三人（盡管有此謹慎交易義務）利益；大公司信息披露對廣義公眾負責與小公司審計約束對債權人和相對人負責（不對外披露）的比例對應。一人公司引入審計人對較大公司（如大集團之子公司）是否可行，是否會因審計成本過高而抑止人們設立一人公司的意愿。事實上，審計成本與公司營業額是成正比的，小公司的利潤與對應審計費用相比較并不會對該公司造成不相稱的負擔，另外這種負擔與有限責任互為對價（這是投資者選擇個人獨資企業還是一人公司的重要參考點）。

（二）健全一人公司的幾個事后規制制度與措施

1、健全公司財務制度

嚴格健全一人公司的財務會計制度，將公司發生的每一筆業務登錄在冊，有關部門定期對公司財務進行審查。一經發現一人公司有脫離正常價格的交易，無限制支付給股東巨額報酬、隱匿資產等行為，立即加以制止并勒令受益者退回不正當所得給公司，同時按比例對公司課以罰款。財務會計制度是一個企業能否健康發展和一個社會能否穩定的基礎，而一人公司因為股東只有一人，財務會計人員的任免都由唯一股東決定，唯一股東權力過大，財務會計人員只能對其“言聽計從”，因此做假賬的行為在所難免。如何減少這種現象的發生呢？筆者認為，設立專門的會計公司應是一個可以考慮的途徑，財務會計人員隸屬于會計公司，而不再隸屬于一人公司，同時一人公司的財務會計職位必須由會計公司的會計人員擔任，這樣不但使一人公司股東對會計人員構不成利害威脅，而且還能使會計人員較好的遵守法律，有效地監督一人公司的財務狀況，減少甚至避免做假賬行為的發生。

我國在這方面的初探已經有了一定的成果,那就是上海率先實行的會計人員統一管理制度。即大凡要進入上海各企事業單位工作的會計人員,都要由上海市統一招聘,然后由各單位錄用,一旦該會計有作假帳的行為，就被列入不稱職人員黑名單，逐出上海市，永遠不得在上海市從事會計工作。這項制度有力地打擊了作假帳這種風氣,維護了國家利益,也保護了債權人利益。但鑒于各種因素,這種制度只在我國的一兩個城市實行,還未正式在全國推廣,并且僅僅是對會計人員的約束。我認為這種制度既適合于會計人員,也適合于其他財務人員,尤其是一人公司中,其他財務人員受股東的指使相對來說也是十分嚴重的。對這些人員錄用采取這種制度,有利于加強他們的自律,維護社會的穩定和整個企業的發展。當然在一人公司中健全財務會計制度,不僅僅是在錄用這一環節,還需要在日常的經營活動中,使財務會計人員與其他人員形成有效的制約監督機制,除了股東與經理是同一人的情況外,我們認為股東、經理、會計三者可以形成互相的監督機制。這三者的制約基礎并不是在目前傳統法律規定的框架之下,而是在前面我們所說的經理連帶責任和會計統一管理制度之下的。因為在這兩種制度下他們三者都各自對各自的行為(這里只指損害國家、集體他人利益的行為,而不是經理對股東或會計對經理的行為)負有相應的責任,他們一旦有過錯,就會對其自身造成不良的后果。這樣,經理和會計既會誠實地去履行自己的義務,又會在日常的經營活動之中時刻監督股東的行為,形成有效的運行機制。[11]

2、建立一人公司擔保制度

這種制度主要是強化了股東個人的責任，一人公司的股東除了以其出資額為限對一人公司承擔責任外，在公司破產或解散清算時，其財產不足以清償債務的，應當承擔有限的擔保責任。這種擔保制度的規定，不應當是強制性的規定，而應當是一種任意性的，畢竟一人公司也是法人，是法人就應當承擔有限責任，何況有限責任也是一人投資辦公司的動力源泉，這一點我們必須明白的。一人公司為了取信于對方交易人，可以向交易人披露本公司的投保情況，以加強本公司在市場上的競爭力，從而獲得更多的交易機會。“法律通過這樣的調整,會在一人股東、一人公司與外部利益相關人之間實現權利、義務的相對平衡”。

3、完善公司法人人格否認制度

如前所述，公司的獨立人格與股東的有限責任原則是公司人格制度最基本的特征。[12]一人公司與其它公司本質上的一致性決定了其獨立的人格主體。因此，股東有限責任原則也就成為一人公司制度的基本原則和基石。但是，股東有限責任又存在被濫用的危險。當股東投資于公司的目的不是為了合理化經營，而是為了規避法律、逃避合同義務、欺詐債權人、損害社會公共利益或者其他非法目的時，這顯然違反了公司法確立股東有限責任的目的，也違背了基本的法律精神：公平和正義。法律因此有必要對股東濫用有限責任的行為進行適當的規制。公司人格否認制度就是在這樣的背景下產生和發展起來的。[13] 公司法人人格否認制度，美國稱“揭開公司面紗”,英國稱“刺破法人的面紗”,德國法上稱之“直索”責任。日本稱為“透視理論”，它是指為了制止控股股東濫用公司獨立的法人格，保護公司債權人的利益及社會公共利益，允許在特定情形下，否認公司的獨立人格和股東的有限責任，責令公司控股股東對公司債權或公共利益承擔責任的一種制度。它強調的是支配股東和公司對債權人共同承擔責任，其中股東若是自然人，承擔的是無限責任。這就可以有效防止公司法人格被股東濫用，并能夠在行為出現后，對債權人的利益實現最大的保護。[14] 股東有限責任被濫用的情形，在一人公司尤為嚴重，美國大法官道格拉斯（Douglas）曾慨嘆：“在法律之所有經驗中，沒有比一人公司之類的欺詐案件更多者。”[15]美國華盛頓大學的法律教授曾做過一項關于“揭開公司面紗”的調查，結果表明，在閉鎖公司判例中，一人公司被揭開面紗的比例占50%，超過了股東為2至3人的閉鎖公司46%的比例。而這個比例在股東人數為3人以上時，就只有35%了。這個調查充分說明，由于一人公司單一股東對企業享有過多的控制權，同時又缺乏有效的監督制約機制，致使一人公司中單一股東濫用有限責任的可能性增大，由此被適用公司法人格否認法理的比例也就越高。

一人公司法人格否認制度是在西方國家的司法實踐中產生和發展的，它不是以成文法的形式出現，而是表現為判例法，其價值在于糾正有限責任原則的濫用。而放眼世界，一人公司法人格否認制度至今尚無一個完整統一的理論，法官關于一人公司法人格否認的判決理由一般建立在民法一般理論之上，如誠實信用原則；或建立在民法特別理論之上，如代理。它具有模糊性和零散性，缺乏精確性和系統性。因此，在構建我國一人公司法人格否認法理時，沒有必要照搬照抄國外的做法，而應結合我國的法制現狀及世界立法趨勢。

筆者認為，一人公司法人格否認是一般法人格否認的特殊形態，其適用要件一般來說無多大差別，但也不能完全一致。另外，法人格否認的適用是針對某一具體法律關系中的某一具體行為而言，即該行為是否構成了需要對公司法人格進行否認的事實。前面已講到，公司法二十條及六十四條關于公司法人格否認的規定過于籠統，缺乏可操作性，它將具體判定標準等問題交給了司法部門，給予司法實踐部門一定的自由裁量權，但這在一定程度上也使法官在處理案件時感到無所適從。筆者認為在一人公司適用公司法人格否認法理時應遵從以下四個要件：

其一是行為人要有濫用公司法人格的行為。這一要件強調的是一人公司法人格之利用者必須實施了濫用公司法人格的行為。按照法律規定，權利的行使必須在一定的范圍內形勢，否則就是權利濫用。一人公司法人制度最積極的意義即是通過這種企業形式，授予投資者利用公司獨立人格和股東有限責任的權利，有了這種權利，投資者可以將自己的投資風險限定在一個預先設定的范圍內，從而有效地保障投資者的安全，增強其投資積極性。但由于公司都是為了追求利潤的最大化，而一人公司又往往是由一人股東直接控制和操縱，很容易滑出正常的公司運作軌道，實施濫用公司法人格的行為。

公司法二十條將一般有限責任公司的股東濫用公司人格的行為表述為：濫用公司法人獨立地位和股東有限責任來逃避債務的行為。公司法第六十四條將一人有限責任公司股東濫用公司人格的行為表述為：將公司財產與股東自己財產相混同。這在公司法理上也被稱之為公司股東與公司的人格混同。公司與股東在法律上之所以是兩個具有獨立人格的民事主體，其基礎就在于二者的財產是彼此獨立的。倘若公司與股東的財產混同，公司的財產即股東的財產，公司與股東在資產、財務、收益、人員、管理方面出現混淆和同一，不分彼此，就意味著公司的獨立人格實際上已經不再存在，也意味著與獨資企業無異，股東就應當像獨資企業的出資人那樣，承擔企業財產上的無限責任。這時，就可以適用公司人格否認的法律規定來追究股東的財產責任。[16] 其二是損害事實的客觀存在。這一要件是指一人公司法人格利用者濫用公司法人格的行為必須給他人或社會造成損害。如果一人公司法人格利用者沒有給他人或社會造成損害，即使有濫用行為，如設臵“空殼公司”，公司財產與股東財產混同，公司業務與股東業務混同，自我交易等，都不構成一人公司法人格否認的適用要件。這首先是因為法人制度中的公司人格獨立，股東有限責任以及公司法人格否認的宗旨，都在于如何將利益和風險公平地分配給公司的出資者和公司的債權人或其他相關利益人之間，實現一種利益平衡體系。如果公司法人格被濫用，勢必使公司法人格合理利用狀況下原本應該平衡了的利益體系失衡，當這種利益失衡到一定程度時，就可能導致公司債券人受到傷害。其次是因為公司外部的債權人或其他相關利益人并不關注也無法關注一人公司利用者是否濫用公司法人格，他們所關注的只是自己遭受了損失，而這種損失與股東濫用公司法人格有關，所以需要通過公司法人格否認來追究濫用公司法人格的股東等的責任，實現一種利益補償。[17]

其三是濫用公司法人格的行為與損害事實之間有直接的因果關系。這一要件要求受損害的當事人必須能夠證明其所受損害與濫用公司法人格的不當行為間存在因果關系。所謂因果關系，是指自然界和社會中，客觀現象之間所存在的一種內在的必然的聯系。因為任何現象都是在一定條件下由另一種現象引起的，引起后一現象出現的現象就是原因，后一現象則是結果。這種原因與結果之間的聯系，就是人們所說的因果關系。[18]濫用公司法人格的行為與造成的損害事實之間的因果關系就是原因與結果的之間的內在必然聯系。這種聯系是客觀存在的，并不以任何人的主觀意志為轉移。如果某一損害事實是由某一濫用法人格行為所引起的，某一濫用法人格行為是某一損害事實發生的原因，則可以認定某一濫用法人格行為與某一損害事實之間存在的因果關系。在一人公司場合，如果不是一人公司的利用者（包括一人股東和其選任的業務執行人等）的濫用行為，而是公司本身的行為造成相對第三人的損害，并且相對第三人對此明知時，不得對該行為要求適用公司法人格否認的法理追究一人股東等的連帶責任。因為一人股東等利用者沒有濫用公司法人格的行為，與損害事實之間也不可能有什么因果關系。除非受害者能證實所造成的損害是一人公司利用者的濫用公司法人格行為所造成的。

最后是行為人有過錯。這一要件是指行為人具有侵害一人公司獨立人格，濫用公司法人形式，謀求不正當利益的主觀過錯。我國學者在論述侵權責任構成要件時認為“過錯是一個主客觀因素相結合的概念”。這就是說，過錯意味行為人主觀上具有應受非難性,客觀行為具有非法性和不正當性，這就決定了對過錯可以采取客觀標準來衡量。客觀標準是指不以行為人的主觀故意為過錯要件，只以行為人客觀上從事濫用行為，即推定行為人有過錯。客觀標準具有較強的可操作性，因為在某些濫用公司人格的情形下，由于形式相當隱蔽，債權人要證明股東具有主觀上的故意十分困難。在許多情況下，也可以采取過錯推定的辦法來確定行為人的過錯。[19]只有通過上述方法認定行為人有過錯，才能按照法人格否認之法理追究行為人責任。否則，如果不是公司或股東一方的過錯，而是交易對方在明知一人公司為（空殼公司）或資本不足仍“故意地”與其交易，事實上“自愿”承擔了交易失敗的損失風險時，法院則無理由干擾這種由當事人雙方通過談判締約對損失風險所進行的分配，受損害一方也無權提請適用法人格否認法理追究一人股東的責任，因為在這一交易上，一人股東是無任何過錯的

（三）建立良好的社會信用體系

擁有良好的社會信用體系是一人公司順利發展的前提。沒有完善的信用體系，將會給一人公司的發展、交易安全的維護與債權人利益的保障帶來相當嚴重的負面影響。

1、加強社會各方面對信用評級的意識。今后國家對信用評估應有一定的強制性和硬約束，把信用評級結果與其獲得信貸資金、商業信譽、經營業績結合起來，成為考核、監管的一項指標，提高企業進行信用評級的積極性。社會各方面應樹立這樣的意識：所有的經濟主體都應經過信用評級，客戶有權知道他們的信用情況，并有權依據他們的資信情況進行業務選擇。對個人的信用評級可先從民營企業家、社會賢達名流和經常發生信貸關系的人做起。在信用評級的基礎上建立全國企業、個人和金融機構的信用庫，銀行和企業通過付費的方法可以便捷地查到有關客戶的信用狀況。

2、建立信息共享系統

結合我國信息高度不對稱的經濟環境現狀，政府相關部門應加大力度進行信息共享系統的建立與完善。信息快速公開化、高度透明化，會使尋求進一步發展的投資者不會因短期暴利而放棄長期持久經營的機會去濫用一人公司的有限責任，自然就會減少詐欺、非法行為和虛偽陳述等。這樣可以控制股東對一人公司法律人格的濫用，引導、規范公司的良性發展。

3、成立信用評估機構

政府和有關金融組織應合作成立一個權威的信用評估機構，對一人公司的經營信息定期進行嚴格的分析評定，包括公司財務信息，公司以往交易記錄，信貸記錄，公司重大決策的備忘錄以及股東個人信用記錄等。對一人公司，無論規模大小，都保存備忘錄，財務報告，并不定期進行抽查。之后，評估機構定期出具一人公司的信用評估報告并予以社會公布。以此加強對一人公司的社會監督，使一人公司在嚴格的社會監督下有序發展。

4、加大對企業失信的懲罰力度

司法部門、政府主管部門和行業協會都應加大提高對企業失信的懲罰力度，企業一旦失信，將舉步維艱，處處碰壁，直至破產，從而使失信者付出慘重的代價。只有這樣才能在我國逐漸培養誠信經濟的理念，并且使這種理念成為企業經營者自覺遵循的行為守則，也只有這樣，才能在一定程度上抑制不良投資和惡意利用有限責任逃避法律義務。

結語

我國關于一人公司的理論研究開始于20世紀80年代，在有關公司法修改的大討論中，一人公司問題一直是討論的熱點，一人公司制度也是歷經數次討論，才在2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議上通過，可謂“好事多磨”。對債權人利益保護的擔心，是我國立法在承認一人公司方面遲疑不決的主要原因。此次公司法的修改，首次賦予了一人公司的合法地位，同時，為了更好地保護交易相對人的利益，降低交易風險，對一人公司作了一些限制性規定。

由于一人公司問題無論在國內還是國外，都是一大熱點，亦是一大難題。此問題不僅涉及一人公司本身的取舍存廢以及相關制度設計，而且涉及民法和商法的一系列基本理論問題。且許多制度仍是處于發展階段，尚未成熟至已得以建立放諸四海皆準之成文規范。因此，筆者作為一名基層法律人員，研究這一課題有點自不量力，所以只能以所學所感發表一些“井蛙之見”，同時也期待著有關一人公司制度的相關司法解釋早日出臺。

注釋：

[1]趙旭東主編《新公司法條文釋解》，人民法院出版社，2005年版，第114頁。

[2]《公司法修改中一人公司規定缺失多》，http://www.tmdps.cn,2005年 7月12日，來源：法制日報。

[3]張穹、趙旭東編《新公司法制度設計》，法律出版社2006年版，第69頁。

[4]周友蘇著《新公司法論》，法律出版社2006年版，第97頁。

[5]《公司法修改中一人公司規定缺失多》，http://www.tmdps.cn,2005年 7月12日，來源：法制日報。

[6]王兆華、王力著《論一人公司的負面效應的法律規制》，載中國法律信息網。

[7]參見吳越：“有限責任公司法的變革——意大利和中國的比較”，載西南政法學院歐盟法律研究所網頁。

[8]周瑞玲著《論我國對一人公司的規制》，載《山西煤炭管理干部學院學報》，2006年第1期，第16頁。

[9]周瑞玲著《論我國對一人公司的規制》，載《山西煤炭管理干部學院學報》，2006年第1期，第17頁。

[10]張穹主編《新公司法修訂研究報告》（下冊），中國法制出版社2005年版，第51頁。

[11]李成旺著《關于“一人公司”的立法探討》，載《甘肅高師學的》2003年第1期，第20頁

[12]朱慈蘊著《公司法人格否認法理研究》，法律出版社1998的版，第6頁。

[13]周友蘇著《新公司法論》，法律出版社2006年版，第94頁。

[14]張穹、趙旭東編《新公司法制度設計》，法律出版社2006年版，第364頁。

[15]轉引自趙德樞著《一人公司詳論》，中國人民大學出版社2004年版，第138頁。

[16]周友蘇著《新公司法論》，法律出版社2006年版，第104頁。

[17]朱慈蘊《論公司法人格否認法理的適用要件》，載《中國法學》1998年第5第期，第80頁。[18]馬原主編《中國民法教程》（修訂本），中國政法大學出版社1996年版，第293頁。[19]王利明《侵權行為法歸責原則研究》，中國政法大學出版社1992年2月第1版，第407頁。

第五篇：城鎮用地潛力研究論文

從現在起到2030年，我國因必須占用的因素將使耕地減少2070萬hm2。在不包括小城鎮用地的情況下，耕地將減少1/6。因此，小城鎮發展必須立足土地集約利用，這是我國國情的客觀要求。就目前來講，我國城鎮中普遍存在著布局分散、人均用地量過大（目前我國小城市人均城市建設用地為143m2，中等城市108m2，大城市88m2，特大城市75m2。小城市用地分別是特大城市、大城市、中等城市的1.9，1.6，1.3倍)、容積率偏低、功能分區不明等弊端，加上人多耕地少的資源條件限制（據聯合國糧農組織發表的統計數據，我國人均耕地和永久性農業用地在74個提供數據的國家中居第67位，另據中國科學院提供的資料，我國目前土地資源的合理人口承載量僅為9.5億，而目前人口已接近13億)，已對我國城鎮可持續發展構成制約。因此，積極開展城鎮用地潛力研究，探索挖潛對策，促進城鎮土地合理利用，是實現土地利用由粗放型向集約型轉變的客觀要求，也是我國城鎮建設健康發展與城市化的必然選擇。

1城鎮用地潛力研究

1.1用地潛力及其影響因素

筆者認為，用地潛力包括絕對潛力和相對潛力。絕對潛力指城鎮條件內部的閑置土地和城區內農用地等可直接為城鎮建設所利用的土地。相對潛力指在城鎮規劃條件的限制下，可以提高土地利用強度或改變土地利用結構，從而提高利用效益的土地。用地潛力受很多因素的影響，主要有城區內農用地所占百分率、閑置土地百分率、土地利用強度、用地結構、功能分區等，前二者影響絕對用地潛力，后三者影響相對用地潛力。

1.2用地潛力評價方法

用地潛力評價按均質功能地域原則，將城鎮劃分為若干街區，選定評價指標，揭示不同街區、功能區土地利用效益和使用潛力差異。

1.2.1單元劃分用地潛力評價以建成區內主干道、次干道與支路分割成的自然街區為單元，即在現已劃定的建設用地范圍內，依現有街道將其分成不同的街區，每個街區為一個用地潛力評價單元。

1.2.2評價指標和方法用地潛力評價指標主要有土地利用強度（容積率、建筑密度）、未利用地百分率（包括農用地及其他空閑用地）、居住用地百分率等。依據容積率和建筑密度，將不同街區進行用地潛力的分級，在每一級別內詳細分析用地潛力。并在此基礎上，依據未利用地及居住用地所占百分率，對各街區進行分級，以表示不同街區用地潛力大小的差異。

1.2.3數據的采集采用實地調查、地籍圖與現狀圖面積量算相結合的方法。涉及到的主要數據，有城區人口數、經濟指標、城區總面積、各街區面積、各地類面積、建筑密度和容積率等。

1.2.4典型城鎮選擇河北省深澤縣城人均用地140m2，與全國小城鎮人均城鎮建設用地143m2相近，有一定的代表性。

1.3用地潛力分析方法

城鎮用地潛力可按兩條線索加以分析。其一是分析街區用地潛力，將街區分級排序；其二是按不同用地類型分析用地潛力，并以規劃用地指標為依據，計算出可挖潛力。在典例城鎮用地潛力分析結果的基礎上，將收集到的其他幾個城鎮的用地現狀與潛力分析的結果相對比，進一步分析城鎮建設用地存在的普遍問題，即城鎮建設用地有很大潛力可挖。

2典例城鎮用地潛力分析

深澤縣位于河北省中南部，縣域地理位置東經115。04'~115°21'，北煒38°07'~38°17'。深澤縣城區為縣政府駐地，由深澤鎮部分村莊及政府各行政事業機關、工廠企業占地組成，2000年建設用地總面積843.0hm2，城區現有人口60000人。城區擔負著全縣政治、文化、經濟、商貿中心的綜合職能，是全縣的交通樞紐。深澤城區地類面積見表1。

2.1各用地類型潛力分析

2.1.1住宅用地潛力分析深澤縣城區住宅用地總面積為288.3hm2，人均住宅用地48m2，占建設用地總面積的34.2%，建筑占地74.1hm2，建筑密度26%，建筑面積108hm2，容積率0.37。顯然，住宅用地高于《城市用地分類與規劃建設用地標準》[4](以下簡稱《標準》）規定的20%~30%的用地結構。以上數據顯示，城區內住宅用地人均占有量過大，且平面利用率和空間利用率都明顯偏低。如果按規劃用地人均34m2的標準，對住宅用地（尤其“城中村”統一規劃改造挖潛，將超標的部分予以調整，可挖潛土地84.0hm2。

2.1.2工業倉儲用地潛力分析深澤縣城區內有76.9hm2的工業倉儲用地，人均用地12.8m2，占建設用地總面積的9.1%，建筑密度19%，容積率0.26。工業倉儲用地低于《標準》15%~25%的規定。經實地調查顯示，工業企業內部非生產用地比例過大，少數企業因停產造成土地閑置，企業分散聚集效益差，造成大量土地浪費。若工業布局合理，一般可節約用地10%~20%，可挖潛用地11.5hm2。這樣在土地資產納入財務核算時不僅能降低工業成本，還可用節約下的土地進行擴大再生產。

2.1.3公共建筑用地潛力分析在深澤縣城區內，公共建筑用地總面積46.2hm2，占建設用地總面積的5.5%，建筑密度19%，容積率0.31，平均樓層1.89，其中以城區中心街區的公共建筑用地比例最大。與其他城鎮相比，容積率明顯偏低，空間利用程度不夠，如進行合理規劃，將容積率提高到0.50，則可挖潛用地12.7hm2。另外，有一些公共建筑用地占據著城內較繁華的地段，使土地的經濟效益難以發揮，如通過用途置換，依據二、三產業的變化，將部分工業用地改為商業或住宅用地，可更好地發揮土地的區位經濟效益。

2.1.4未建設利用土地潛力分析未建設利用土地潛力即絕對潛力。從深澤縣城調查測算匯總的成果中可以看出，在城區規劃建設用地范圍內，建筑用地平均利用率僅為65.4%，有283.2hm2的農用地和8.0hm2的其他空閑地，分別占總面積的33.6%的和1.0%。

2.1.5市政和商業用地潛力分析深澤縣城區內市政和商業用地分別為57.2hm2和12.3hm2，分別占總面積的6.8%和1.5%，容積率分別為0.54、0.35，平均樓層分別為2.0、1.9。兩類用地所處區位多為城市中心及道路兩旁，土地利用程度較高，但仍有潛力可挖。

2.1.6其他用地潛力分析其他用地主要包括專用綠地、特殊用地等，城鎮此類用地所占比例均很小，尤其公共綠地面積均未達到城市規劃標準。綜上所述，深澤縣城區內絕對用地潛力很大，共有253.1hm2土地可供未來城鎮建設使用。

2.2城區內各街區用地潛力分析

深澤縣城區的建筑密度平均為13.6%，容積率平均為0.21，總體上偏低。但就每一個街區而言，差異很大。為了便于對比研究，依據建筑密度和容積率的數值分布，將25個街區劃分為3個級別。

2.2.1高利用水平街區建筑密度大于29%的街區有5個，而容積率大于0.45的有8個。這部分街區主要位于縣城中心，或商業繁華地段。這些街區土地平面利用程度較大，空間利用不夠，挖潛重點為適當降低建筑密度，提高容積率和建筑層數。

2.2.2中等利用水平街區建筑密度在19%~29%之間，容積率在0.3~0.45間的街區有6個，這部分街區與上一級街區相鄰，主要為村莊、學校、政府、機關等。本級街區中，建筑密度較為適宜，但容積率低；多為老城區，土地平面利用程度較高，空間利用程度低，其挖潛重點主要是進行舊城改造、向空間發展。

2.2.3低利用水平街區建成區中的其余10個街區，為老城區外圍的村莊及近幾年來新建的工廠、企業等用地。其容積率均低于0.3。這類街區是今后城鎮發展的重點，也是城鎮土地整理的重點。

3河北省部分城鎮用地潛力對比分析

為進一步證實典例城鎮用地潛力的分析結果是否具有一定的代表性，是否反映了河北省城鎮建設用地有潛力可挖的普遍現象，在對典例城鎮用地潛力分析的基礎上，收集了河北省部分中小城鎮建設用地的數據資料，借以分析研究城鎮用地潛力特點與規律。

3.1城鎮間用地潛力與城鎮等級

為了研究方便，依據城鎮用地規模和人口規模，將城鎮進行等級歸類（見表2，表3）。

從表中數據可知，城鎮用地潛力（同《標準》[4]相比）大小與城鎮等級呈負相關。即低級別的城鎮人均用地指標過高，城鎮建設缺乏規劃或規劃執行不利，導致城鎮用地規模缺乏合理控制，用地可挖潛力很大；高級別的城鎮規劃管理體制相對健全，人均用地指標趨于合理，可挖潛力不大；其次，城鎮絕對用地潛力與城鎮等級成反比。即低級別的城鎮居住用地和農用地所占比例較大，絕對潛力較大，城中村現象較嚴重，相對潛力較大。

3.2城鎮內部用地潛力分析

從各城鎮建設用地情況可以看出，城鎮用地潛力主要的共同點有：建成區人均占地面積過大、城區內用地結構不合理、居住用地和農用地所占比重過大、建設用地范圍內建筑密度與容積率都顯著偏低、土地利用強度小，土地有很大潛力可挖。完全可通過內涵挖潛來滿足近、中期城鎮發展對建設用地的需要。另外，城鎮用地潛力與區位條件呈負相關。即城鎮中心用地潛力小，而城區中心外圍用地潛力大，特別是“城中村”。

總之，就不同級別城鎮而言，隨著城鎮級別的降低，建設用地利用強度降低，人均占地面積增大，用地結構不合理程度增大，用地可挖潛力增大，這是目前城鎮建設中普遍存在的狀況。

4城鎮建設用地挖潛思路與對策

通過對城鎮建設用地潛力的分析，揭示了目前城鎮建設中存在的問題，說明河北省城鎮建設用地有潛可挖。為發揮土地最大經濟效益，顯化其價值量，達到促進經濟發展的目的，筆者建議采取如下對策。

4.1在規劃的引導下系統地挖掘建設用地潛力

4.1.1加強城鎮總體規劃的龍頭作用總體規劃是城鎮建設和城鎮管理的依據，是城鎮土地合理開發利用及正常經營運行的前提，是宏觀調控資源配置的重要手段，必須保持嚴謹性和權威性。城鎮用地挖潛工作必須在城鎮總體規劃的指導下進行，依據總體規劃對城鎮功能區的劃分和規劃設計條件的要求，實行地產置換和局部改造、結構調整等優化土地資源配置的具體挖潛措施。只有這樣，才能保證挖潛工作達到其預期效果。

4.1.2城鎮用地挖潛工作應與土地利用規劃結合進行在城鎮總體規劃的指導下，與城鎮詳細規劃相銜接、相協調，即把挖潛措施的實施過程與詳細規劃的執行過程統一于一體，達到既充分挖掘用地潛力，又實現城鎮規劃的目的。將城中村改造與舊城改造、土地置換與詳細規劃相結合。

通過綜合布局，合理規劃，提高城區建設用地容積率和城區建筑密度。經調查，現在深澤縣城區建筑密度為13.6%，若經合理規劃，達目前建筑密度通常控制的25%;容積率現狀0.21，若達到0.31的全國平均水平則可挖潛200hm2左右用地。

4.2規范土地市場，加強土地資產管理，走集約用地道路

城鎮建設用地之所以存在大量不合理現象，造成對土地資源的浪費，其主要歷史原因在于計劃經濟模式下配置土地資源，土地使用權的取得主要是無償劃撥方式，大部分土地處于無價、不流動的靜止狀態，妨礙城鎮現有建設用地的集約利用程度。在我國市場經濟日益發展的今天，培育規范土地市場，通過市場機制配置土地資源，必將促進土地使用者節約用地，提高土地利用效益的內在動力機制的形成。經濟模式的轉變，改變了土地資源的配置方式，進一步使無價、靜止的土地資源，進入有價、流動的過程，有利于內涵挖潛工作的順利進行，也為挖潛工作提供了新思路、新方法。

4.2.1利用土地區位差價，實行土地置換，調整用地結構利用土地區位差價，實行土地置換，發揮土地增值作用，調整用地結構。土地市場經濟理論，以獲取最大經濟效益為目標。就一些城鎮而言，其中心商業區為城區內最好地段，潛在經濟效益高，但其中仍有部分村莊住宅用地，造成黃金地段無黃金效益，制約經濟發展。要發揮這部分用地的潛在經濟效益，就應改變其用途，實行土地置換，調整用地結構。

4.2.2盤活閑置土地對破產企業等閑置土地的使用權進行處置，通過拍賣、轉讓、租賃等方式，盤活閑置土地，收回國有土地資產收益。一些城鎮城區內有部分企業停產，造成土地閑置，通過城鎮土地資本運營，充分挖掘土地資產的價值，為國企改革提供巨額資金，同時實現土地資產的保值增值。通過以上措施，盤活這部分土地，所得資金可以用于城鎮建設，也可用于發展經濟，是一個很好的建設用地挖潛途徑。

根據調查，采取不同的處置措施，通過企業間的兼并、合并、企業“退二進三”及土地轉讓，對低效利用土地進行處置，對經營不景氣、地理位置優越的企業通過土地資產置換，來盤活土地資產，使土地的經濟效益得到了充分發揮。對于改制企業土地資產采取靈活處置方式，對經濟實力強、效益好的企業，以出讓方式處置土地使用權。對繳納出讓金有困難又不宜采取作價入股方式處置土地的企業，采取租賃方式。對不宜采取有償使用方式的企業，繼續保持劃撥方式。

4.3建立土地收購儲備制度

目前，城鎮普遍存在著土地閑置現象，或者是在黃金地段存在大片低效利用的廠房、倉庫；同時，在土地供給引導需求機制下，存在著部分項目沒地用。所以，需要政府調劑土地閑置使用者與用地需求者之間的土地流轉關系，即建立城鎮存量土地由政府統一收購、統一儲備、統一配置的土地收購儲備制度[8]。通過收購儲備機制，政府可將閑散土地充分利用起來，減緩城區建設繼續外延的速度，降低對耕地資源的壓力，有利于社會經濟的可持續發展。目前，深澤縣土地儲備庫已經建立，現已入庫土地15宗，面積26hm2，土地儲備像蓄水池一樣調節土地供應。其次，政府可加強一級土地市場的壟斷，防止國有資產流失，穩定地價與土地市場秩序；再次，可促進城區土地資源的優化配置，服務于企業改制和產業結構調整，并依據城鎮規劃進行土地整理，保證規劃的實施。