第一篇：中國橡膠機械行業概況(2006)（本站推薦）

中國橡膠機械行業概況

——訪中國化工機械協會橡膠機械專委會秘書長 陳維芳

目前全球橡膠機械制造商共800余家，而中國已超過300家，占1/3以上。2003年中國橡膠機械銷售額43.5億元人民幣，合5.5億美元，占世界橡膠機械銷售份額的22.5%～27.5%；2004年中國橡膠機械總產值達55億元人民幣，合6.7億美元，所占比例升至25%～33%。中國的橡膠機械大國地位已經奠定。

中國已形成門類齊全的橡膠機械體系，基本能滿足中國國內橡膠工業發展需要。如在通用煉膠設備方面，除超大規格密煉機外，其它設備基本以國產為主；全鋼子午線輪胎成型機國產化率已達90%以上，半鋼子午線輪胎成型機國產化率接近100%；國產硫化機已完全取代進口，并已成為世界最大的機械式硫化機供應商；橡膠制品設備中，除高檔設備部分依賴進口外，其余已國產化。

據中國全國橡膠塑料設計技術中心、全國橡塑機械信息中心統計，2003年，中國橡膠機械行業產值突破43.5億元人民幣，比2002年增長80％以上；橡膠機械出口額突破4億元人民幣，比2002年增長40％以上。2004年1～6月，25家主要橡膠機械企業實現銷售收入19.22億元，比2003年同期增長51％。2004年中國橡膠機械總產值達55億元。

據統計，2003～2005年，中國國內全鋼載重子午線輪胎新增產能在1500萬套以上，需橡膠機械投資75億元人民幣；2004～2006年，半鋼子午線輪胎新增產能在6000萬套以上，需橡膠機械投資約60億～72億元人民幣。這表明中國橡膠機械市場發展空間仍然巨大。

值得注意的是，雖然中國橡膠機械行業發展迅速并已成為世界橡膠機械生產和消費大國，但橡膠機械進出口形勢不容樂觀，貿易逆差巨大。據統計，2002年和2003年橡膠機械出口分別為2000萬和3500萬美元，而進口卻都高達4.5億美元。這一現象已引起業內高度重視。

一、中國橡膠機械的技術水平

由于受到大環境和各地區條件差別的影響，中國橡膠機械企業的技術水平發展是不平衡的，有的發展快些，有的慢些，有的技術水平高些，有的企業產品多年來變化不大，但總的來說，自改革開放之后，中國橡膠機械工業通過引進技術，與國內外廠商合作制造、合資生產，不斷自主開發新產品，采用新技術、新材料，進行消化吸收創新國產化工作，中國橡膠機械有了顯著地進步和發展。

1．1 煉膠設備

密煉機主機的容量從1．7L至90、160、270、400及650L以上均有生產轉子速度也已從單速向雙速、無級變速發展，可根據不同的膠料和用途，任意調節轉子的轉速和速比。轉子的型式也有多種構型，以適應各種不同特性膠料的混煉。轉子材料的選擇和熱處理更為合理，提高了轉子的耐磨性和使用壽命。目前中國益陽橡塑機械集團有限公司生產的GK系列密煉機和大連冰山橡塑股份有限公司的XM系列密煉機已基本覆蓋中國國內市場，即可加工斜交輪胎膠料，也可加工子午線輪胎膠料，已取代進口，尤其是益陽GK270N密煉機．已被世界著名的輪胎企業米其林集團公司所選用，這說明該設備的技術水平已達到國際水準。

密煉機上、下輔機的配備使密煉機的作業過程，從膠料的稱量到投入，炭黑及各種粉料、配合劑和油料的輸送、稱量到投入，以及膠料的混煉、混煉膠的排放、補充混煉到壓片、膠片冷卻等一系列過程的操作實現了連續化、自動化。北京橡膠工業設計研究院機電技術開發有限公司開發的大容量密煉機上輔機及控制系統獲得1999年國家石油和化學工業局頒發的科技進步二等獎，智能化多工位物料自動配料系統獲得2001年中國石油和化學工業協會頒發的科技進步三等獎。益陽橡塑機械集團有限公司開發的SSGJ416／936雙錐雙螺桿擠出壓片機，具有國際同類產品的先進水平，其運行平穩，排膠質量好。天津市橡塑機械聯合有限公司開發的GK270N和GK400N大小兩種膠片冷卻裝置都具有較高水平。北京橡膠工業

設計研究院機電技術開發有限公司和青島高校軟控股份有限公司的上輔機系統已取代英國CR公司、德國布勒公司的進口產品。北京橡膠工業設計研究院機電技術開發有限公司的上輔機系統還出口到印尼、越南、泰國等國家。

1．2 壓延、壓出、裁斷設備

大連冰山橡塑股份有限公司設計生產了具有先進水平的用微機控制的S型四輥壓延機及其聯動裝置，其中XY-451200C、XY-F4S1200C橡膠四輥壓延機組項目獲得2001年中國石油和化學工業協會頒發的科技進步二等獎。

銷釘式冷喂料擠出機在中國國內已有幾家企業生產，并已系列化，特別是雙復合胎面擠出聯動線也已問世。

15'～60'鋼絲帶束層簾布裁斷機已由天津賽象科技股份有限公司和北京橡膠工業設計研究院機電技術開發有限公司分別開發成功，填補了子午線輪胎設備制造領域的一個空白，可替代進口。

1．3輪胎成型設備

北京橡膠工業設計研究院機電開發有限公司電開發的LCX2024B-YT斜交輪胎成型機獲得2001年中國石油和化學工業協會頒發的科技進步三等獎。該機適用于成型雙(單)鋼圈載重斜交輪胎。采用反包膠囊內壓精密控制技術，指形正包、膠囊反包與擴布器均設置在能前后移動并精確定位的平臺上，控制系統采用PLC和人機界面。該機的斜交載重輪胎噴氣牽引簾布筒技術為國內首創，獲國家專利。

天津賽象科技股份有限公司和北京航空制造工程研究所（625所）研制的全鋼載重子午線輪胎一次法成型機，通過自主開發并不斷完善，已基本取代進口產品，其國內市場占有率不斷擴大。2005年又開發出代表世界先進水平的三鼓成型機。北京橡膠工業設計研究院機電開發有限公司電、北京敬業機械設備有限公司等企業生產的轎車、輕卡子午線輪胎二次法成型機也已基本上滿足了國內市場的需求。北京橡膠工業設計研究院機電開發有限公司電還開發了轎車子午線輪胎一次法成型機。

1．4輪胎硫化機

中國產輪胎定型硫化機的質量和技術水平已達到或接近國外先進水平。機械式硫化機已實現系列化。桂林橡膠機械廠開發的1525B型、1600B型垂直平移式子午胎定型硫化機，其技術指標和技術性能達到當今國際先進水平。另外，桂林橡膠機械廠生產的液壓硫化機也有幾種規格的產品試制成功。

桂林橡膠機械廠、三明雙輪化工機械有限公司的國內市場占有率已達70％以上。尤其是桂林橡膠機械廠生產的硫化機已批量出口到日本、法國、美國等發達國家，批量地為世界500強、世界輪胎前三強企業日本普利司通公司、法國米其林集團公司、美國固特異輪胎橡膠公司所使用，這是中國橡膠機械行業一個很了不起的成就。

益陽橡塑機械集團有限公司與日本神戶制鋼所株式會社（Kobe Steel Ltd.）的合資公司——益神橡膠機械有限公司2005年出口伊朗、日本、泰國的各種規格輪胎硫化機達20余臺，產值近3000萬元多。該企業2005年上半年的工業總產值達到10704萬元，銷售收入達到9898萬元，其中產品出口交貨值1071.4萬美元，同比分別增長37.2%、36.5%和54.3%；人均產值和出口創匯分別實現100萬元人民幣和10.5萬美元。在最近兩年來，益神橡膠機械有限公司的產品有90%出口至亞歐國家。

1．5 其它橡膠制品設備

紹興駿馬機械制造有限公司研制生產的新一代包布式V帶、切割式V帶、同步帶、多楔帶生產設備，采用了多項先進的控制技術與執行元件，具有技術先進，性能穩定，質量可靠等優點。青島宜利達工業公司順利完成橡膠V帶成套設備的開發任務，是更新換代產品，并可替代進口。

上海德仁橡塑機械有限公司生產的工Y-150、工Y-1200及工Y-250精密預成型機，適用于生產各種用于制備橡膠模型制品生產用的各種環形、圓形、矩形及其它形狀制品的膠胚。

益陽橡塑機械集團有限公司生產的1.8×l0m的大平板硫化機出口到英國芬納集團南非公司，通過了負荷試車，一次成功，受到顧客的贊揚。

其它力車胎、膠鞋、膠粉等生產設備及檢測設備，經過多年來的自主開發，均有不同程度發展，也創造了不少出口業績。

二、中國橡膠機械的產品質量

在中國出產的橡膠機械產品里面，雖有個別企業的產品與國外同類型產品的質量可以相媲美，并被國外著名的使用廠家所選用，但總體上來說，中國的橡膠機械產品尚無法與國外引進設備相比，無論是產品的技術水平、內在制造質量，還是外觀質量均還存在較大差距，當然這與使用廠家出價低、訂貨價格一壓再壓，導致制造廠保證不了必要的利潤，為降低制造成本，影響了產品質量等原因有關外，但關鍵的問題，還是我們國內制造業整體制造水平低，加工設備條件較差，特別是全員質量意識不強造成的。（自由撰稿人鄧海燕報道）

第二篇：2014-2019年中國橡膠機械行業投資策略專題報告(精編版)

2014-2019年中國橡膠機械行業投資策略專題報告（精編版）

報告名稱：2014-2019年中國橡膠機械行業投資策略專題報告（精編版）報告編號：309299

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報告目錄 第一章 國際橡膠機械行業1.1 橡膠機械概述1.1.1 橡膠機械的概念1.1.2 通用橡膠機械簡介1.1.3 輪胎機械簡介1.1.4 其他橡膠制品機械簡介1.2 國際橡膠機械行業發展概況1.2.1 全球橡膠機械市場逐漸東移1.2.2 2013年全球橡膠機械市場發展狀況1.2.3 2014年全球橡膠機械市場發展狀況1.2.4 歐洲橡塑機械產業的主要特點1.3 德國橡膠機械行業1.3.1 德國塑料與橡膠機械發展概述1.3.2 2014年德國塑料與橡膠機械行業發展狀況1.3.3 2014年德國HF機械公司開發出新型橡膠熱喂料擠出機1.4 臺灣橡膠機械行業1.4.1 臺灣塑橡膠機械行業發展概況1.4.2 臺灣塑橡膠機械產業發展情況1.4.3 臺灣塑橡膠機械出口過于集中 第二章 中國橡膠機械行業2.1 中國橡膠機械行業發展概況2.1.1 中國橡膠機械逐步邁向世界2.1.2 中國橡膠機械工業崛起源于八大效應2.1.3 橡膠工業制品設備的技術進展2.1.4 國產橡膠機械崛起提高中國輪胎企業競爭力2.1.5 通訊網絡在橡膠機械上的應用研究2.2 中國橡膠機械市場狀況2.2.1 中國橡膠機械市場發展回顧2.2.2 國際橡膠機械品牌紛紛高調進駐中國2.2.3 鐵礦石漲價對橡膠機械市場的影響2.2.4 中國橡膠機械進出口發展情況2.3 2014年中國橡膠機械行業發展狀況2.3.1 2014年中國橡膠機械行業發展狀況

2.3.3 2014年中國橡膠機械行業經濟運行情況2.3.4 2014年橡膠機械行業發展狀況2.4 中國橡膠機械企業分析2.4.1 中國橡膠機械企業發展基本情況2.4.2 中國橡膠機械企業發展的變化2.4.3 中國橡膠機械企業發展面臨挑戰2.4.4 中國橡膠機械企業的發展措施2.5 橡膠機械品牌分析2.5.1 中國橡膠機械市場品牌缺失2.5.2 中國子午胎橡膠機械推行名牌戰略存在五大優勢2.5.3 中國橡膠機械提升科技品牌發展對策2.6 中國橡膠機械行業發展存在的問題2.6.1 中國橡膠機械行業存在的主要問題2.6.2 中國橡膠機械做強之路還很長2.6.3 中國橡膠機械產業存在的不足2.7 中國橡膠機械行業發展策略2.7.1 中國橡膠機械產業發展戰略2.7.2 中國橡膠機械行業發展建議2.7.3 中國實現向橡機強國的轉變須從四個方面突破 第三章 中國橡膠加工專用設備制造行業相關經濟數據分析3.1 2013-2014年中國橡膠加工專用設備制造業總體數據分析3.1.1 2013年中國橡膠加工專用設備制造業全部企業數據分析3.1.2 2014年年中國橡膠加工專用設備制造業全部企業數據分析3.2 2013-2014年中國橡膠加工專用設備制造業不同所有制企業數據分析3.2.1 2013年中國橡膠加工專用設備制造業不同所有制企業數據分析3.2.2 2014年中國橡膠加工專用設備制造業不同所有制企業數據分析3.3 2013-2014年中國橡膠加工專用設備制造業不同規模企業數據分析3.3.1 2013年中國橡膠加工專用設備制造業不同規模企業數據分析3.3.2 2014年中國橡膠加工專用設備制造業不同規模企業數據分析 第四章 輪胎機械4.1 輪胎機械發展概況4.1.1 國外輪胎機械開發對中國的啟示4.1.2 中國輪胎成型機發展概況4.1.3 雙星機械總公司實現飛機輪胎成型機國產化4.1.4 一航輪胎機械從工程化邁向產業化4.2 硫化機發展狀況4.2.1 全球著名輪胎生產商使用中國產硫化機情況4.2.2 中國硫化機行業發展概況4.2.3 中國輪胎硫化機行業發展現況4.2.4 中國硫化機的性能取得較大進步4.2.5 輪胎定型硫化機發展態勢4.2.6 中國硫化機的發展趨勢4.3 輪胎機械技術進展情況4.3.1 子午胎設備的技術進展

4.3.3 輪胎定型硫化機技術進展 第五章 通用橡膠機械5.1 煉膠設備5.1.1 開煉機混煉的工作原理與影響因素5.1.2 煉膠設備分批混煉與連續混煉的優缺點5.1.3 國外主要幾種連續混煉機介紹5.1.4 中國密煉機發生的主要改進5.1.5 煉膠設備的技術進展5.1.6 中國主要煉膠設備技術發展方向5.2 擠出機5.2.1 德特羅斯特公司向北美市場推出新型擠出機5.2.2 中國研制的復合擠出設備可代替進口5.2.3 國內擠出設備技術進展情況掃描 第六章 橡膠機械自動化應用分析6.1 橡膠機械自動化應用概況6.1.1 橡膠機械自動化產品配置基本情況6.1.2 橡膠機械的生產商選擇PLC的主要標準6.1.3 中國橡膠機械行業中交流變頻器的應用情況6.1.4 高端設備國產化率的提高將擴大橡膠機械自動化市場規模6.2 橡膠機械自動化產品應用情況6.2.1 運動控制產品在橡膠機械產業的應用6.2.2 傳動產品在橡膠機械產業的應用6.2.3 控制器在橡膠機械產業的應用情況6.2.4 中國橡膠機械產業PLC的應用情況6.2.5 中國橡膠機械行業HMI產品的應用6.3 橡膠機械自動化應用展望6.3.1 中國橡膠機械自動化市場將繼續增長6.3.2 變頻器 異步電機將成為橡膠機械的主流傳動方式 第七章 橡膠機械行業前景趨勢7.1 橡膠機械行業發展機遇與趨勢7.1.1 中國橡膠機械融入世界有良好的機遇7.1.2 中國橡膠機械產業發展的契機7.1.3 中國橡膠機械產業發展展望7.1.4 循環經濟下橡膠機械的發展方向7.2 “十二五”期間橡膠機械發展展望7.2.1 “十二五”橡膠制品將全面更新換代給橡膠機械帶來商機7.2.2 “十二五”期間橡膠機械主要品種發展方向7.2.3 2014年中國橡膠機械貿易逆差有望達到平衡 第八章 重點企業8.1 天津賽象科技股有限公司8.1.1 公司簡介8.1.2 2014年天津賽象科技股有限公司經營狀況8.2 桂林橡膠機械廠8.2.1 公司簡介

8.3 益陽橡膠塑料機械集團有限公司8.3.1 公司簡介8.3.2 2014年益陽橡膠塑料機械集團有限公司經營狀況 8.4 福建華橡自控技術股有限公司8.4.1 公司簡介8.4.2 2014年福建華橡自控技術股有限公司經營狀況 8.5 大連橡膠塑料機械股有限公司8.5.1 公司簡介8.5.2 2014年大連橡膠塑料機械股有限公司經營狀況 8.6 深州市金屬結構熱力設備有限公司8.6.1 公司簡介8.6.2 2014年深州市金屬結構熱力設備有限公司經營狀況 8.7 四川亞西橡塑機器有限公司8.7.1 公司簡介8.7.2 2014年四川亞西橡塑機器有限公司經營狀況 8.8 益陽雙龍橡塑機械有限公司8.8.1 公司簡介8.8.2 2014年益陽雙龍橡塑機械有限公司經營狀況 8.9 桂林橡膠工業新技術開發實業總公司8.9.1 公司簡介8.9.2 2014年桂林橡膠工業新技術開發實業總公司經營狀況 8.10 淄博太極工業搪瓷有限公司8.10.1 公司簡介8.10.2 2014年淄博太極工業搪瓷有限公司經營狀況 8.11 上海精元機械有限公司8.11.1 公司簡介8.11.2 2014年上海精元機械有限公司經營狀況 8.12 德士馬（廣州）機械工程有限公司8.12.1 公司簡介8.12.2 2014年德士馬（廣州）機械工程有限公司經營狀況 8.13 北京敬業機械設備有限公司8.13.1 公司簡介8.13.2 2014年北京敬業機械設備有限公司經營狀況 8.14 即墨市宏業橡膠機械廠8.14.1 公司簡介8.14.2 2014年即墨市宏業橡膠機械廠經營狀況 8.15 廣東湛江機械制造集團公司8.15.1 公司簡介8.15.2 2014年廣東湛江機械制造集團公司經營狀況 8.16 青島亞東橡機集團有限公司8.16.1 公司簡介8.16.2 2014年青島亞東橡機集團有限公司經營狀況 8.17 榮成市富琪化工機械有限公司8.17.1 公司簡介

容。8.18 青島嘉原得精密模具機械有限公司8.18.1 公司簡介8.18.2 2014年青島嘉原得精密模具機械有限公司經營狀況8.19鄭州市力威管道設備有限公司8.19.1 公司簡介8.19.2 2014年鄭州市力威管道設備有限公司經營狀況8.20 南通市新科橡塑機械有限公司8.20.1 公司簡介8.20.2 2014年南通市新科橡塑機械有限公司經營狀況 第九章 2014-2020年中國橡塑機械發展趨勢分析9.1 2014-2020年中國橡塑機械產業前景展望9.1.1 2014年中國橡塑機械發展形勢分析9.1.2 發展橡塑機械產業的機遇及趨勢9.1.3 未來10年中國橡塑機械產業發展規劃9.1.4 2014-2020年中國橡塑機械產量預測9.2 2014-2020年橡塑機械產業發展趨勢探討9.2.1 2014-2020年橡塑機械產業前景展望9.2.2 2014-2020年橡塑機械產業發展目標 第十章專家觀點與研究結論10.1報告主要研究結論10.2博研咨詢行業專家建議 更多圖表：見報告正文 詳細圖表略…….如需了解歡迎來電索要。本報告實時免費更新數據（季度更新）根據客戶要求選擇目標企業及調查內附錄： 附錄一：GB 20055-2006 開放式煉膠機煉塑機安全要求

第三篇：橡膠專題

我國天然橡膠管理體制創新研究

1.管理體制創新理論基礎

1.1 管理文化對產業經濟作用機理[1]

管理植根于文化之中，在管理理論的基礎上發展起來的企業文化理論，稱之為管理文化。將企業管理從技術、經濟上升到文化層面，是管理思想發展史上的創舉，作為在管理理論基礎上發展起來的企業文化理論，是對原有管理理論的總結創新而成的。它從一個全新的視角來思考和分析企業這個經濟組織的運行，把企業管理和文化之間的聯系視為企業發展的生命線，它的核心是使工人關心企業，給企業管理理念和實踐帶來生機和活力。

（1）管理文化對產業經濟的作用機理

管理文化與產業經濟有著積極緊密的關系，管理文化作為企業經營管理的積淀，對企業的發展具有導向性作用，將企業放入某個產業領域背景之下，可以發現企業群的集體思維直接影響產業發展走勢，而決定企業群思維的正式企業的管理文化。可知，管理文化與產業經濟的運行是同步的；對產業發展具有先導作用；同時也是產業經濟持續發展的動力源泉；還是產業經濟創造性發展的支撐條件。

管理文化一般通過價值觀念、技術形態、生活方式和精神的物化等幾個方面，從不同的層次和角度，對產業經濟活動和實踐的主體發揮其特有的功能作用。其作用方式，歸納起來有：滲透式、導向式、橋梁式和轉化式四種[2]。所謂的滲透式就是指人類的智力物化后以一種客體形式存在并影響人的主觀意識、與人發生信息交換與反饋，進而對產業的經濟行為產生實際影響；導向式則是指管理文化通過傳遞一種觀念影響產品，最終影響產業的運行機制，這有正負兩個方向的影響機制；橋梁式意為紐帶作用，管理文化對產業經濟的協同發展具有積極的作用，對產業技術的進步，產業鏈的延伸等有重大影響；轉化式是指管理文化通過一種理念影響并指導產業發展，就科學技術領域，成果的轉化或許比原始的創新更具有實際意義，然而這需要相應的管理文化來引導科技的轉化。

（2）管理文化對產業組織的影響 所謂的產業組織是通過分析產業與市場、企業與市場以及企業間關系，權衡競爭與壟斷以及規模經濟和效率之間的矛盾，目的是實現產業資源和制度的優化配置，保證產業演化的順利進行[3]。產業組織重點考察的是同一產業內處在同一商品市場的企業間的關系。產業組織研究客體：企業、市場和企業間行為。

管理文化源于企業，作用于企業，間接對市場運行機制產生影響，從而對產業組織施加影響。東西方不同的社會文化背景形成了契約式以及關系型兩種風格迥異的管理文化，前者屬于法制經濟，后者屬于網絡經濟。兩種管理文化影響下的產業組織在其內部實施的企業生產，交易方式有明顯的差別，具體表現為：西方發達的市場經濟體制有效地降低了產業組織市場交易成本，生產效率顯著提高，而東方的以儒家資本主義為基礎的產業協作組織，能有效地降低契約簽訂成本，也能提高產業經濟的運作效率，但是后者的契約維護成本顯著高于前者。

此外，有學者從行政經濟的角度剖析管理文化對產業組織的影響。認為行政經濟即為官文化經濟，在東方社會一端是社會網絡，一端是行政權利支配一切，以官文化為背景形成的官本位經濟社會，對生產力具有負面影響，對產業組織的發展有障礙作用。然而，管文化比較濃厚的日本和新加坡有著比較成功的運用，管文化這一傳統被認為是這些國家實現產業現代化和全球化的先決條件。

另外，管理文化是企業運作多年的文化積淀，與企業核心技術一樣具有強大的競爭力，應視為企業綜合實力的一部分，廣泛運用于企業參與的全球競爭以及實現“雙贏”“多贏”的跨國并購。最終實現產業組織的健康可持續發展。

（3）管理文化對產業結構的影響

管理文化對產業結構的影響主要表現在資本來源、產業資源、產業關聯、產業布局、產業結構優化動力等方面。

資本來源方面，東方社會現代化的資本來源主要是儲蓄，高儲蓄推動高投資，高投資驅動著高增長，從局部來看，結構效益優化。產業資源方面，東方產業資源有四要素，即政府、市場、企業和社會。其運行特征體現較多的是政府的意志和社會網絡特征，市場、企業相對弱化。產業關聯方面，東方產業產業關聯的標準不是企業的經濟效益，主要是處于關系的考慮。其主要特征是擺平，即以社會關系的平衡為要務。產業布局方面，產業布局主要考慮國家和社會的作用。國家的作用體現在產業布局的決策以政府為主導；社會的作用則主要考慮緣的社會關系地方保護主義、產業結構趨同、管產學的密切聯系、資金運用的經濟效益不高都是與此有關的。但“四民分業”、“天人合一”等是與現代管理文化條件下產業生態布局的思想吻合的。產業結構優化動力方面，科學技術作用為產業結構優化的動力，在古代中國作用較為明顯，但到近現代，科技的優化動力作用未能得到充分發揮，究其原因主要是積貧積弱、長期對外封閉，不能發揮東方社會的整體創新優勢所致。

（4）管理文化對產業政策的影響

管理文化對產業政策的影響包括產業組織政策、產業結構政策、產業技術政策和產業規制方面。

我國產業政策主導模式是政府主導輔以社會配套，是一種分市場化的主導方式。前者主要表現在東方國家，如中國、日本、韓國等，后者主要體現在西方歐美一些市場發育成熟的國家，有一整套完善的市場運行機制。當然目前這些國家地區也不全然依賴市場發揮作用，事實也證明過度依賴市場將導致嚴重的經濟后果，所以，凱恩斯經濟思想備受推崇，使得現代世界各國逐步傾向于走市場與政府結合的經濟發展模式。

產業組織政策方面，東方產業組織政策的官本位化導致政府決定企業的生死存亡、興衰榮辱。政府一般采取企業網絡化組織政策，適當扶持大企業，在政企關系方面形成“官、產、學”相結合的咨詢體制，在產業發展目標上，政府、企業、社會達到高度的共識，而且這些產業組織政策主要不是通過法律進行的，體現的是一種集體主義精神。西方的產業組織政策恰恰相反，通常會制定一些法律法規限制大企業走向壟斷，對規模過于龐大，影響產業競爭的企業進行分解，并在為創造企業公平競爭環境方面做出積極努力，這與西方世界個人主義管理文化密不可分。另外，在全球化時代背景之下，產業的組織政策更多的表現為效率兼顧公平。

產業結構政策方面，我國產業結構政策歷來是重農輕商，解放后我國曾大力實行工業化，但由于過去長期重農輕商，在與西方工業社會的競爭中處于不利地位，因而制定了工業化的趕超策略。在一定時期內以市場換技術是改善產業結構的政策思路。

產業技術政策方面，在東方農業社會，社會網絡有助于節約交易費用和降低機會成本，從而促進農業的發展；在工業社會和后工業社會，網絡的促進作用在農業技術創新方面不甚明顯，但在消化吸收創新技術方面，它可以降低營銷成本。在西方，個人主義的管理文化鼓勵個人創新，對技術的開發有積極推動作用。然而，在西方沒有形成類似東方的社會網絡結構，在銷售渠道建設等環節成本投入很大，不利于其競爭。產業規制方面，產業規制是政府或社會為實現某些社會經濟目標而對市場經濟中的經濟主體作出的各種直接的和間接的具有法律約束力或準法律約束力的限制、約束、規范，以及由此引出的政府或社會為督促產業經濟主體活動符合這些限制、約束、規范而采取的行動和措施。西方國家的產業規制更加強調市場和企業的作用，政府主張通過市場內部協調，對于約束產業發展的政策法規，西方國家的做法一般是取消或者放松規制，任由產業內的企業自由競爭。不像西方社會那樣，我國產業規制除了市場作用和企業作用，更突出政府和社會的規制功能，以“看得見的手”主導產業發展。

（5）管理文化對產業發展的影響

東方社會網絡型經濟發展體制，企業的發展主要依靠社會關系來維系，不同于西方通過合同法律法規制度等硬件來維護。而產業可持續發展是通過社會網絡進行有效組織，擴展人類的選擇機會和能力，以期盡可能地平等地滿足當代人的需求，同時又不損害后代人的需要。

產業可持續發展觀是通過社會網絡相聯系的方式扭轉傳統發展觀，它不僅把人類置身于發展的中心位置，而且把人們的關系置于一切之首。它使民眾的參與意識增強，鼓勵社會各部門的長期合作。社會網絡的的概念使滿足后代需要的思想變得易于實現，也有利于可持續發展項目的實施。現代全球網絡與傳統社會的網絡重疊，真正體現現代社會是高技術、高情感的社會，這種社會亦迫切需要可持續發展的管理文化。

1.2產業組織理論[4]

產業組織通常是指同一產業內企業間的組織或者市場關系。這種企業間的市場關系主要包括：交易關系、行為關系、資源占用關系和利益關系。對產業組織的研究主要是以競爭和壟斷及規模經濟的關系和矛盾為基本線索，對企業之間的這種現實市場關系進行具體描述和說明。產業組織考察的是同一產業內的企業，即處于同一商品市場的企業之間的市場關系。這里所指的商品的統一性，主要指企業之間或者同一企業生產的商品的主要性能必須基本相同，商品之間具有高度的替代關系。

產業組織理論(Industrial Organization),研究市場在不完全競爭條件下的企業行為和市場構造，是微觀經濟學中的一個重要分支。產業組織理論的研究對象就是產業組織。產業組織理論主要是為了解決所謂的“馬歇爾沖突”的難題，即產業內企業的規模經濟效應與企業之間的競爭活力的沖突。比較完整的產業組織理論體系是在20世紀30年代以后在美國以哈佛大學為中心逐步形成的。1938年，梅森在哈佛大學建立了一個產業組織研究小組。在繼承張伯倫等人的基礎上，梅森提出產業組織的理論體系和研究方向①。

哈佛學派的產業組織理論，以新古典學派的價格理論為基礎，在承襲了一系列理論研究成果的同時，以實證研究為主要手段把產業分解成特定的市場，按結構、行為、績效三個方面即所謂的產業組織研究的“三分法”對其進行分析，構造了一個既能深入具體環節又有系統邏輯體系的市場結構—市場行為—市場績效的分析框架；并通過對市場關系的各方面進行實際測量，從市場結構、市場行為和市場績效三個方面提出政府公共政策，從而規范了產業組織的理論體系。

產業組織理論的芝加哥學派是60年代后期在對哈佛學派的批判中崛起的，其中代表人物是施蒂格勒、德姆賽茨、布羅曾、波斯納等。芝加哥學派在理論上繼承了奈特以來芝加哥傳統的自由主義經濟思想，信奉自由市場經濟中競爭機制的作用，強調新古典學派價格理論在產業活動分析中的適用性，堅持認為產業組織及公共政策問題任然應該通過價格理論的視角來研究，力圖重新把價格理論中完全競爭和壟斷這兩個傳統概念作為剖析產業組織問題，并把這些問題用產品差別和進入壁壘等新的概念來加以說明的做法，在方法論上形成鮮明的對照。1968年施蒂格勒的名著《產業組織》一書的問世，標志著芝加哥學派在理論上的成熟。

1.3產業結構理論

在經濟領域，產業結構這個概念始于20世紀40年代。所謂產業結構即指在社會再生產過程中，一個國家或地區的產業組成即資源在產業間配置狀態，產業發展水平即各產業所占比重，以及產業間的技術經濟聯系即產業間相互依存相互作用的方式。產業結構可以從兩個角度來考察：

一是從“質”的角度動態地揭示產業間技術經濟聯系與聯系方式不斷發生變化的趨勢，揭示經濟發展過程的國民經濟各部門中，起主導或支柱地位的產業部門的不斷替代的規律及其相應的“結構”效益，從而形成狹義的產業結構理論；

二是從“量”的角度靜態地研究和分析一定時期內產業間聯系與聯系方式的技術經濟數量比例關系，即產業間“投入”與“產出”的量的比例關系，從而形成產業關聯理論。廣義的產業結構理論包括狹義的產業結構理論和產業關聯理論。

20世紀30-40年代是現代產業結構理論的形成時期。這時期對產業結構理論的形 ①關于產業組織的理論體系和研究方向，梅森在1939年出版的《大企業的生產價格政策》有詳細闡述。成做出突出貢獻的主要有費夏、C·克拉克、赤松要、里昂惕夫和S.庫茲涅茨等人。18世紀中葉之后，工業部門在第一次、第二次工業革命推進下突飛猛進，服務部門也有較大擴展。在20世紀30年代大危機時期，工業部門衰退，從統計上體現出服務部門在經濟中的明顯優勢。于是，人們回憶起17世紀中期配第的樸素思想。新西蘭經濟學家費夏以統計數字為依據，再次提起配第的論斷，并首次提出了關于三次產業的劃分方法，產業結構理論開始初具雛形。

日本經濟學家赤松要在1932年提出了產業發展的“雁形形態論”②。該理論主張，本國產業發展要與國際市場緊密地結合起來，使產業結構國際化；后起的國家可以通過四個階段來加快本國工業化進程；產業發展政策是要根據“雁形形態論”的特點制定。赤松要認為，日本的產業通常經歷了“進口→當地生產→開拓出口→出口增長”四個階段并呈周期循環。某一產業隨著進口的不斷增加，國內生產和出口的形成，其圖形就如三只大雁展翅翱翔。人們常以此表述后進國家工業化、重工業化和高加工度發展過程，并稱之為“雁行產業發展形態”[5]。

在吸收并繼承了配第、費夏等人的觀點的基礎上，C.克拉克建立起了完整、系統的理論框架。在1940年出版的《經濟發展條件》一書中，他通過對40多個國家和地區不同時期三次產業勞動投入和總產出的資料的整理和比較，總結了勞動力在三次產業中的結構變化與人均國民的提高存在著一定的規律性：勞動人口從農業向制造業、進而從制造業向商業及服務業的移動，即所謂克拉克法則。其理論前提是，以若干經濟在時間推移中的變化為依據。這種時間系列意味著經濟發展，而經濟發展在此是指不斷提高的國民收入。

庫茲涅茨他在1941年的著作《國民收入及其構成》中就闡述了國民收入與產業結構間的重要聯系。他通過對大量歷史經濟資料的研究得出重要結論，即：庫茲涅茨產業結構論：產業結構和勞動力的部門結構將趨于下降；政府消費在國民生產總值中的比重趨于上升，個人消費比重趨于下降。在理論前提上，他把克拉克單純的“時間序列”轉變為直接的“經濟增長”概念，即“在不存在人均產品的明顯減少即人均產品一定或增加的情況下產生的人口的持續增加”。同時，“人口與人均產品雙方的增加缺一不可”，而“所謂持續增加，指不會因短期的變動而消失的大幅度提高”。而后，他將產業結構重新劃分為“農業部門”、“工業部門”和“服務部門”，并使用了產業的相 “雁行模式”(Wide-Geese Flying Pattern)的概念最早是由日本學者赤松要1932年在其論文《我國經濟發展的綜合原理》中提出的，并同時提出雁行產業發展形態論。②對國民收入這一概念來進一步分析產業結構。由此，使克拉克法則的地位在現代經濟社會更趨穩固。

產業結構理論在20世紀50-60年代得到了較快的發展。此時期對產業結構理論研究做出突出貢獻的代表人物包括里昂惕夫、庫茲涅茨、A.劉易斯、赫希曼、羅斯托、錢納里、霍夫曼、希金斯及一批日本學者等。

里昂惕夫對產業結構進行了更加深入的研究。他于1953年和1966年分別出版了《美國經濟結構研究》和《投入產出經濟學》兩書，建立了投入產出分析體系，他利用這一分析經濟體系的結構與各部門在生產中的關系，分析國內各地區間的經濟關系以及各種經濟政策所產生的影響，在《現代經濟增長》和《各國經濟增長》中，他深入研究了經濟增長與產業結構關系問題。

丁伯根關于制定經濟的理論包含有豐富的產業結構理論。如認為，經濟結構就是要有意識地運用一些手段以達到某種目的，其中就包含了調整結構的手段。他經濟政策區分為數量政策、性質政策和改革三種。其中，性質政策就是改變結構（投入產出表）中的一些元素，改革就改變基礎中的一些元素。又如在他的發展計劃理論中所采用的大型聯立方程式體系，就是凱恩斯、哈羅德、多馬以及里昂惕夫等人多種模型的混合物；另他所采用的部分投入產出法，就是一種產業關聯方法，它直接從投資計劃項目開始，把微觀計劃簡單地加總成為宏觀計劃。

劉易斯于1954年發表的《勞動無限供給條件下的經濟發展》一文，提出了用以解釋發展中國家經濟問題的理論模型即劉易斯理論（二元經濟結構模型）。拉尼斯他與費景漢把二元經濟結構的演變分為三個階段，認為不僅僅收入分配變化及與之相對規模以及儲蓄、教育、勞動力市場等有關因素之間也存在直接的聯系。希金斯分析了二元素結構中，先進部門和原有部門的生產函數的差異。原有部門的生產函數屬于可替代型的，而先進部門存在固定投入系數型的生產函數，此部門采取的是資本密集型的技術。

赫希曼在1958年出版的《經濟發展戰略》提出了一個不平衡增長模型，突出了早期發展經濟學家限于直接生產部門和基礎設施部門發展次序的狹義討論。其中關聯效應理論和最有效次序理論，已經成為發展經濟學中的重要分析工具。

羅斯托提出了著名的主導產業擴散效應理論和經濟成長階段理論。他認為，產業結構的變化對經濟增長具有重大的影響；在經濟發展中重視發揮主導產業的擴散效應。其主要著作有《經濟成長的過程》和《經濟成長的階段》等。錢納里對產業結構理論的發展貢獻頗多。他認為，經濟發展中資本與勞動的替代彈性是不變的，從而發展了柯布—道格拉斯的生產函數學說。指出在經濟發展中產業結構會發生變化，對外貿易中初級產品出口將會減少，逐步實現進口替代和出口替代。

筱原三代平（1955）提出了“動態比較費用論”，其核心思想強調：后起國的幼稚產業經過扶持，其產品的比較成本的可以轉化的，原來處于劣勢的產品有可能轉化為優勢產品，即形成動態比較優勢。由于該理論畢竟與國際貿易理論密切相關，因而只能成為戰后日本產業結構理論研究的起點。特別是在實踐在中，具體是通過什么途徑來實現的？一些日本學者提出各種理論假設和模型，其中最著名的是赤松要等人提出的產業發展“雁形態論”。

產業結構理論以產業之間的技術經濟聯系及其聯系方式為研究對象。這里的技術經濟聯系主要是指按照投入產出的技術矩陣關系劃分的聯系方式，例如前向關聯、后向關聯、側向關聯等。此外還有按照各種數量比例關系劃分的聯系方式，例如資本占用關系、勞動占用關系、產值比例關系、能耗比例關系、進出口比例關系、效益關系等。

1.4產業可持續發展理論

可持續發展(Sustainable Development)是八十年代提出的一個新概念。1987年世界環境與發展委員會在《我們共同的未來》報告中第一次闡述了可持續發展的概念，得到了國際社會的廣泛共識。

可持續發展是指既滿足現代人的需求以不損害后代人滿足需求的能力。換句話說，就是指經濟、社會、資源和環境保護協調發展，它們是一個密不可分的系統，既要達到發展經濟的目的，又要保護好人類賴以生存的大氣、淡水、海洋、土地和森林等自然資源和環境，使子孫后代能夠永續發展和安居樂業。可持續發展與環境保護既有聯系，又不等同。環境保護是可持續發展的重要方面。可持續發展的核心是發展，但要求在嚴格控制人口、提高人口素質和保護環境、資源永續利用的前提下進行經濟和社會的發展[6]。

1.4.1產業可持續發展理論的具體內容

產業可持續發展理論涉及可持續經濟、可持續生態和可持續社會三方面的協調統一，要求人類在發展中講究經濟效率、關注生態和諧和追求社會公平，最終達到人的全面發展。這表明，可持續發展雖然緣起于環境保護問題，但作為一個指導人類走向21世紀的發展理論，它已經超越了單純的環境保護。它將環境問題與發展問題有機地結合起來，已經成為一個有關社會經濟發展的全面性戰略。具體地說：

（1）在經濟可持續發展方面：可持續發展鼓勵經濟增長而不是以環境保護為名取消經濟增長，因為經濟發展是國家實力和社會財富的基礎。但可持續發展不僅重視經濟增長的數量，更追求經濟發展的質量。可持續發展要求改變傳統的以“高投入、高消耗、高污染”為特征的生產模式和消費模式，實施清潔生產和文明消費，以提高經濟活動中的效益、節約資源和減少廢物。從某種角度上，可以說集約型的經濟增長方式就是可持續發展在經濟方面的體現。

（2）在生態可持續發展方面：可持續發展要求經濟建設和社會發展要與自然承載能力相協調。發展的同時必須保護和改善地球生態環境，保證以可持續的方式使用自然資源和環境成本，使人類的發展控制在地球承載能力之內。因此，可持續發展強調了發展是有限制的，沒有限制就沒有發展的持續。生態可持續發展同樣強調環境保護，但不同于以往將環境保護與社會發展對立的做法，可持續發展要求通過轉變發展模式，從人類發展的源頭、從根本上解決環境問題。

（3）在社會可持續發展方面：可持續發展強調社會公平是環境保護得以實現的機制和目標。可持續發展指出世界各國的發展階段可以不同，發展的具體目標也各不相同，但發展的本質應包括改善人類生活質量，提高人類健康水平，創造一個保障人們平等、自由、教育、人權和免受暴力的社會環境。這就是說，在人類可持續發展系統中，經濟可持續是基礎，生態可持續是條件，社會可持續才是目的。下一世紀人類應該共同追求的是以人為本位的自然——經濟——社會復合系統的持續、穩定、健康發展。

1.4.2可持續發展的核心理論(1)資源永續利用理論

資源永續利用理論流派的認識論基礎在于：認為人類社會能否可持續發展決定于人類社會賴以生存發展的自然資源是否可以被永遠地使用下去。基于這一認識，該流派致力于探討使自然資源得到永續利用的理論和方法。

(2)外部性理論

外部性理論流派的認識論基礎在于：認為環境日益惡化和人類社會出現不可持續發展現象和趨勢的根源，是人類迄今為止一直把自然（資源和環境）視為可以免費享用的“公共物品”，不承認自然資源具有經濟學意義上的價值，并在經濟生活中把自然的投入排除在經濟核算體系之外。基于這一認識，該流派致力于從經濟學的角度探討把自然資源納入經濟核算體系的理論與方法。

(3)財富代際公平分配理論

財富代際公平分配理論流派的認識論基礎在于：認為人類社會出現不可持續發展現象和趨勢的根源是當代人過多地占有和使用了本應屆于后代人的財富，特別是自然財富。基于這一認識，該流派致力于探討財富（包括自然財富）在代際之間能夠得到公平分配的理論和方法。

(4)三種生產理論

三種生產理論流派的認識論基礎在于：人類社會可持續發展的物質基礎在于人類社會和自然環境組成的世界系統中物質的流動是否通暢并構成良性循環。他們把人與自然組成的世界系統的物質運動分為三大“生產”活動，即人的生產、物資生產和環境生產，致力于探討三大生產活動之間和諧運行的理論與方法。

1.4.3產業的可持續發展[7]

（1）產業發展與人口、資源和生態環境之間的關系

可持續發展與人口、資源和生態環境問題是密切相關的。同樣，產業的發展與人口、資源和生態環境也是密不可分的，它們之間的關系是：一方面，人口、資源和生態環境是產業發展得以順利進行的前提和基礎；另一方面，產業發展對人口、資源和生態環境也有重要影響。

（2）產業的可持續發展觀及其戰略

產業發展與人口、資源和生態環境之間是一種相互制約、相互促進的關系。制定和實施可持續發展戰略，是實現經濟和產業良性發展的必要前提和重要手段。可持續發展戰略是指改善和保護人類美好生活及生態環境系統的規劃和行動方案，是多個領域發展戰略的總稱，它使社會、經濟、生態環境等多個方面的發展目標相互協調。

（3）產業的可持續發展與產業結構的調整和演進

實施可持續發展戰略必然會對產業結構的調整提出新的要求，對那些不符合可持續發展要求的產業及企業，或關停并轉，或加強治理，還會興起新的產業，即綠色產業。從當前經濟發展的趨勢來判斷，對產業結構影響最大最深遠的是信息革命、知識經濟的興起和可持續發展戰略的實施。從現在到21世紀30年代左右，在全世界范圍內將會掀起新的產業產業結構大調整。根據可持續發展的要求來調整產業結構、順應人與自然的關系、在世界范圍內使環境質量好轉并有所提高，大體上也得花幾十年時間。所以，從現在開始的未來三、四十年時間中將是產業結構變動最大、經濟發展步入低耗高效無污染的新階段，是人類經濟活動、社會進步和觀念更新的大調整、大轉變時期。

作為一個具有強大綜合性和交叉性的研究領域，可持續發展理論涉及到眾多的學科，可以有不同重點的展開。例如，生態學家著重從自然方面把握可持續發展，理解可持續發展是不超越環境系統更新能力的人類社會的發展；經濟學家著重從經濟方面把握可持續發展，理解可持續發展是在保持自然資源質量和其持久供應能力的前提下，使經濟增長的凈利益增加到最大限度；社會學家從社會角度把握可持續發展，理解可持續發展是在不超出維持生態系統涵容能力的情況下，盡可能地改善人類的生活品質；科技工作者則更多地從技術角度把握可持續發展，把可持續發展理解為是建立極少產生廢料和污染物的綠色工藝或技術系統。

1.5產權理論

1991年諾貝爾經濟學獎得主科斯是現代產權理論的奠基者和主要代表，被西方經濟學家認為是產權理論的創始人，他一生所致力考察的不是經濟運行過程本身，而是經濟運行背后的財產權利結構，即運行的制度基礎。他的產權理論發端于對制度涵義的界定，通過對產權的定義，對由此產生的成本及收益的論述，從法律和經濟的雙重角度闡明了產權理論的基本內涵。

1.5.1產權理論概述

產權理論認為，私有企業的產權人享有剩余利潤占有權，產權人有較強的激勵動機去不斷提高企業的效益。所以在利潤激勵上，私有企業比傳統的國營企業強。沒有產權的社會是一個效率絕對低下、資源配置絕對無效的社會。能夠保證經濟高效率的產權應該具有以下的特征：（1）排他性，即它是一個包括財產所有者的各種權利及對限制和破壞這些權利時的處罰的完整體系；（2）專有性，它使因一種行為而產生的所有報酬和損失都可以直接與有權采取這一行動的人相聯系；（3）可轉讓性，這些權利可以被引到最有價值的用途上去；（4）可操作性；（5）可交易性[8]。

有許多學者在科斯開辟的產權研究領域，進一步補充、發展了產權理論。對產權理論發展做出了貢獻的學派有：以威廉姆森等人為代表的交易費用學派，以德姆塞茨和阿爾欽等人為代表的所有權學派，以布坎南等人為代表的公共選擇學派，以舒爾茨等人為代表的自由競爭學派，以肯尼斯·阿羅等人為代表的信息經濟學派，以波斯納和庫特等人為代表的法經濟學派，以富努斯頓和配杰威齊等人為代表的比較產權學派等。

1.5.2產權界定

產權界定，就是對財產權進行的甄別和確認，也就是對物質利益和風險歸屬的界定，嚴格的說，產權界定就是通過法律程序，明確不同所有者之間的權、責關系。其實質就是社會契約形式對財產所有者的財產權的確認和保護。

對產權進行明確的界定是非常必要的，產權界定能有效降低市場交易費用，使資源用到產出最大、成本最小的地方，達到資源配置效率的最大化。一方面，市場交易可以說就是產權的交易，因而，如果產權沒有界定清楚，就無法進行交易：一個人不能用屬于自己的東西去換取不知道屬于誰，換到手之后可能隨時失去的東西。另一方面，由于產權在交易過程中，存在著所謂“不確定性”和“外部性”，表現為“搭便車”和“敗德行為”[9]。

清晰的產權可以很好的解決外部不經濟。美國芝加哥大學教授科斯提出的“確定產權法”認為在協議成本較小的情況下，無論最初的權利如何界定，都可以通過市場交易達到資源的最佳配置，因而在解決外部侵害問題時可以采用市場交易形式。科斯產權理論的核心是：一切經濟交往活動的前提是制度安排，這種制度實質上是一種人們之間行使一定行為的權力。因此，經濟分析的首要任務界定產權，明確規定當事人可以做什么，然后通過權利的交易達到社會總產品的最大化。

1.5.3產權失靈

所謂的產權失靈是指產權不存在或者產權的作用受到限制而出現的資源配置抵消甚至無效的現象。自科斯《社會成本問題》（1960）發表以來，不少經濟學家開始認識到，與“市場失靈”與“政府失靈”相對應的更深層次的失靈是“產權失靈”。產權失靈的領域越大，導致市場失靈的領域越大。

產權失靈實際上是產權的不完備。完備的產權應該包括關于資源利用的所有權利。這些所有權利就構成了“權利束”。“權利束”常常附著在一種有形的物品或服務上，正是權利的價值決定了所交換的物品的價值。“權利束”既是一個“總量”概念，即產權是由許多權利構成的，如產權的排他性、收益性、可讓渡性、可分割性等，也是一個“結構”概念，即不同權利束的排列與組合決定產權的性質及結構。但是任何權利都不是無限的，都要受到約束和限制。

產權的完備性只是一種理想狀態，實際生活中的任何產權不可能是完備的，這種不完備性大體可分為兩種情形，一種是產權的主體在界定、保護和實現權利的費用太高而自動放棄一部分權利束；另一種情形是外來的干預（或侵犯），如國家的一些管制等造成的所有制殘缺。但是值得指出的是，對任何產權主體來講，盡管不能做到產權的完備性，但是關鍵權利束（如收益權、轉讓權等）的具備是有效產權的基本條件。

產權失靈的根本原因應該從國家理論中去尋找。因為產權的本質是一種排他性的權利，在暴力方面具有比較優勢的組織處于界定和行使產權的地位。道格拉斯。c.諾思指出，國家理論“關鍵的問題是解釋由國家界定和行使的產權的類型以及行使的有效性。最富有意義的挑戰是，解釋歷史上產權結構及其行使的變遷。”[10]歷史上有效率的產權和無效率的產權都與國家有關。“產權的出現是國家統治者的欲望與交換當事人努力降低交易費用的企圖彼此合作的結果”。國家在產權制度形成中的作用主要表現在：（1）國家憑借其暴力潛能和權威在全社會實現所有權。與各種民間組織相比，政府能以更低的成本確立和實現所有權，并且由此獲得的好處要比經過擴大市場獲得的好處明顯得多。（2）有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。國家作為第三種當事人，能通過建立非人格化的立法和執法機構來降低交易費用。

1.6外部性理論

外部性(externality)指由于市場活動而給無辜的第三方造成的成本。或者換種說法：外部性就是指社會成員(包括組織和個人)從事經濟活動時，其成本與后果不完全由該行為人承擔，也即行為舉動與行為后果的不一致性。外部性又可稱為溢出效應、外部影響或外差效應，指的是一個人或一群人的行動和決策對另一個人或一群人強加了成本或賦予利益的情況。

外部性，或稱外部經濟效應③，馬歇爾說“我們可把有賴于任何一種貨物的生產規模之擴大而發生的經濟分為兩類：第一類是有賴于工業的一般發達的經濟；第二是有賴于從事工業的個別且也的資源、組織和經營效率的經濟。前者被稱為外在經濟，后者為內在經濟。

經濟外部性是經濟主體的經濟活動對他人和社會造成的非市場化的影響。分為正外部性(positive externality)和負外部性(negative externality)。正外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受益，而受益者無須花費代價，負外部性是某個經濟行為個體的活動使他人或社會受損，而造成外部不經濟的人卻沒有為此承擔 這一概念源于馬歇爾《經濟學原理》中分析產業生產成本作為產量的函數時引入的“外部經濟”這一術語。③成本。

薩繆爾森和諾德豪斯如此定義[11]：“當生產或消費對其他人產生附帶的成本或效益時，外部經濟效果便產生了；也就是說，成本或收益附加于他人身上，而產生這種影響的人并沒有因此而付出代價或報酬；更為確切的說，外部經濟效果是一個經濟主體的行為對另一個經濟主體的福利所產生的效果，而這種效果并沒有從貨幣或市場交易中反映出來。”

根據外部性表現形式的不同，外部性可以從下列七個不同的角度進行分類[12]：（1）外部性的影響效果

外部經濟與外部不經濟絕大多數經濟學教科書都講到，外部性可以分為外部經濟（或稱正外部經濟效應、正外部性）和外部不經濟（或稱負外部經濟效應、負外部性）。外部經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受益而又無法向后者收費的現象；外部不經濟就是一些人的生產或消費使另一些人受損而前者無法補償后者的現象。

（2）外部性的產生領域

生產的外部性與消費的外部性生產的外部性就是由生產活動所導致的外部性，消費的外部性就是由消費行為所帶來的外部性。以往經濟理論重視的是生產領域的外部性問題。20世紀70年代以后，關于外部性理論的研究范圍擴展至消費領域。從外部經濟與外部不經濟、生產的外部性與消費的外部性兩種分類出發，可以把外部性進一步細分成生產的外部經濟性、消費的外部經濟性、生產的外部不經濟性和消費的外部不經濟性四種類型。

（3）外部性產生的時空

代內外部性與代際外部性通常的外部性是一種空間概念，主要是從即期考慮資源是否合理配置，即主要是指代內的外部性問題；而代際外部性問題主要是要解決人類代際之間行為的相互影響，尤其是要消除前代對后代、當代對后代的不利影響。可以把這種外部性稱為“當前向未來延伸的外部性”。這種分類源于可持續發展理念。代際外部性同樣可以分為代際外部經濟和代際外部不經濟。

（4）產生外部性的前提條件

競爭條件下的外部性與壟斷條件下的外部性威廉·杰克·鮑莫爾(William Jack Baumol)不僅對競爭條件下的外部性作了分析，還對壟斷條件下的外部性作了考察，他認為競爭條件下的外部經濟問題與壟斷條件下的外部經濟問題是不一樣的。他舉例道：“當一個廠商擴大規模將會提高工業中一切廠商的運輸效率時，這種擴大如果由一個廠商單獨去做可能沒有利益，但如果該工業為一個人所獨占，那就仍然會獲得利益。”這就是說，競爭性部門中一個廠商的外部經濟（或外部不經濟），不一定就是壟斷者的外部經濟（或外部不經濟）。

米德在他1962年發表的《競爭狀態下的外部經濟與不經濟》一文中全面分析了在競爭條件下生產上的外部經濟和外部不經濟。絕大多數的外部性理論都是在完全競爭的假設下進行闡述的，因此，鮑莫爾對競爭條件下和壟斷條件下的外部性問題作了系統分析十年后，米德仍然就競爭條件下的外部性問題進行深入的分析。

（5）外部性的穩定性

穩定的外部性與不穩定的外部性關于外部性理論的文獻絕大多數發表的是穩定的外部性。所謂穩定的外部性是指可以掌握的外部性，人們可以通過各種協調方式，使這種外部性內部化。

（6）外部性的方向性

單向的外部性是指一方對另一方所帶來的外部經濟或外部不經濟。例如化工廠從上游排放廢水導致下游漁場魚產量的減少，而下游的漁場既沒有給上游的化工廠產生外部經濟效果，也沒有產生外部不經濟效果，這時就稱化工廠給漁場帶來的單向的外部性。大量外部性屬于單向外部性。

交互的外部性是指所有當事人都有權利接近某一資源并可以給彼此施加成本（通常發生在公有財產權下的資源上）。例如，所有國家都對生態環境造成了損害，彼此之間都有外部不經濟效應。這就屬于交互的外部性。

（7）外部性的根源

制度外部性與科技外部性新制度經濟學豐富和發展了外部性理論，并把外部性、產權以及制度變遷聯系起來，從而把外部性引入制度分析之中。制度外部性主要有三方面的含義：制度是一種公共物品，本身極易產生外部性；在一種制度下存在、在另一種制度下無法獲得的利益（或反之），這是制度變遷所帶來的外部經濟或外部不經濟；在一定的制度安排下，由于禁止自愿談判或自愿談判的成本極高，經濟個體得到的收益與其付出的成本不一致，從而存在著外部收益或外部成本。

1.7交易費用理論 1.7.1交易費用的定義

所謂交易費用是指企業用于尋找交易對象、訂立合同、執行交易、洽談交易、監督交易等方面的費用與支出，主要由搜索成本、談判成本、簽約成本與監督成本構成。企業運用收購、兼并、重組等資本運營方式，可以將市場內部化，消除由于市場的不確定性所帶來的風險，從而降低交易費用。

對于交易費用的內涵，新制度經濟學家科斯、阿羅、威廉姆森、張五常等都作過界定。科斯在1937年發表的《企業的性質》一文中，將交易費用解釋為“利用價格機制的成本”。他同時認為，企業組織作為市場的替代同樣存在“管理費用”。阿羅1969年將交易費用定義為“經濟制度運行的費用”。威廉姆森認為交易費用就是：“經濟系統運轉所要付出的代價或費用”。諾思將交易費用界定為：“交易成本是規定和實施構成交易基礎的契約的成本，因而包含了那些經濟從貿易中獲取的政治和經濟組織的所有成本。”埃格特森的定義是“個人交換他們對于經濟資產的所有權和確立他們排他性權利的費用。”張五常則將交易費用定義為“所有那些在魯賓遜克魯索經濟中不可能存在的成本，在這種經濟中，既沒有產權，也沒有交易，以沒有任何種類的經濟組織。簡言之，交易成本包括一切不直接發生在物質生產過程中的成本。”

1.7.2科斯的交易費用理論

交易費用理論是整個現代產權理論大廈的基礎。1937年，科斯(Ronald·Cosas)在《企業的性質》一文中首次提出交易費用理論，該理論認為，企業和市場是兩種可以相互替代的資源配置機制，由于存在有限理性、機會主義、不確定性與小數目條件使得市場交易費用高昂，為節約交易費用，企業作為代替市場的新型交易形式應運而生。交易費用決定了企業的存在，企業采取不同的組織方式最終目的也是為了節約交易費用。

他指出：市場和企業都是兩種不同的組織勞動分工的方式（即兩種不同的“交易”方式），企業產生的原因是企業組織勞動分工的交易費用低于市場組織勞動分工的費用。一方面，企業作為一種交易形式，可以把若干個生產要素的所有者和產品的所有者組成一個單位參加市場交易，從而減少了交易者的數目和交易中摩擦，因而降低了交易成本；另一方面，在企業之內，市場交易被取消，伴隨著市場交易的復雜結構被企業家所替代，企業家指揮生產，因此，企業替代了市場。由此可見，無論是企業內部交易，還是市場交易，都存在著不同的交易費用；而企業替代市場，是因為通過企業交易而形成的交易費用比通過市場交易而形成的交易費用低。

1.7.3 交易費用理論的發展

在科斯之后，威廉姆森等許多經濟學家又進一步對交易費用理論進行了發展和完善。威廉姆森(1977)將交易費用分為事前的交易費用和事后的交易費用。他認為，事前的交易費用是指由于將來的情況不確定，需要事先規定交易各方的權利、責任和義務，在明確這些權利、責任和義務的過程中就要花費成本和代價，而這種成本和代價與交易各方的產權結構的明晰度有關；事后的交易費用是指交易發生以后的成本。這種成本表現為各種形式:（1）交易雙方為了保持長期的交易關系而所付出的代價和成本；（2）交易雙方發現事先確定的交易事項有誤而需要加以變更所要付出的費用；（3）交易雙方由于取消交易協議而需支付的費用和機會損失。

威廉姆森(1980)分析了交易費用的影響因素。他認為，交易費用的影響因素主要是環境的不確定性、小數目條件、組織或人的機會主義以及信息不對稱等，這些因素構成 了市場與企業間的轉換關系。楊小凱(1991)則從勞動交易和中間產品交易角度區分了企業和市場，認為企業是以勞動市場代替中間產品市場，而不是用市場組織替代市場組織。后來，楊小凱(1995)又進一步研究認為，企業和市場的邊際替代關系取決于勞動力交易效率和中間產品交易效率的比較。

1.7.4交易費用理論的有關結論

（1）市場和企業雖可相互替代，卻是不相同的交易機制。因而企業可以取代市場實現交易。

（2）企業取代市場實現交易有可能減少交易的費用。（3）市場交易費用的存在決定了企業的存在。

（4）企業“內化”市場交易的同時產生額外的管理費用。當管理費用的增加與市場交易費用節省的數量相當時，企業的邊界趨于平衡（不再增長擴大）。

（5）現代交易費用理論認為交易費用的存在及企業節省交易費用的努力是資本主義企業結構演變的唯一動力。

交易費用理論仔細區分了市場交易和企業內部交易。市場交易雙方利益并不一致，但交易雙方地位平等。企業內部交易一般是通過長期合約規定（如企業主和雇員），交易雙方利益比較一致，但地位并不平等。市場交易導致機會主義，但在企業內部，機會主義對誰都沒有好處。

1.8企業的性質[13] 1.8.1科斯的觀點

一般認為，現代企業理論由科斯開其先河，奠基之作是《企業的性質》（1937）一文。這篇文章最引人矚目之處在于對企業性質作了經濟學解釋。科斯把企業的性質定義為不同于市場的資源配置機制，考察的是“企業作為一個不同于市場的資源配置機制為什么存在”這個問題。

針對新古典經濟學企業理論存在的重大缺陷，科斯進行了開創性研究，把企業理論從“黑箱”的狀態中解放出來，為西方微觀經濟學的發展開創了一個全新的領域。科斯認為，企業的本質特征是對價格機制的替代。價格機制的運行是有成本的，市場運行也存在費用。企業之所以出現，正是通過管理協調來代替市場協調并降低成本的必然結果。也就是說，通過企業組織生產的交易費用低于市場組織的交易費用，企業才得以產生。市場和企業是配置資源的兩種可相互替代的手段，它們之間的不同表現為：在市場上，資源的配置由價格機制來調節，而在企業內，則通過管理協調來完成。企業的邊界由交易費用來決定，當擴大規模時，企業內的交易費用低于在市場上交易費用時，企業的邊界則得以擴展，直至兩者的交易費用相等時為止。科斯以交易為分析單位，以馬歇爾的邊際分析和替代分析為方法，以交易費用概念為基礎，解釋了企業存在的原因和邊界。

1.8.2馬克思的觀點

馬克思的企業理論是建立在科學的唯物史觀基礎之上的。它對企業的性質分析是從生產力和生產關系兩個方面展開的。首先，從生產力的角度看, 企業是人類社會發展到一定階段才出現的協作的組織形式。馬克思認為, 協作是人類勞動過程最基本、最重要的屬性。其次，企業作為協作的組織形式有兩個顯著的特征, 即企業是市場價格機制的替代物，是以勞動力市場取代產品市場的產物。馬克思認為，在企業內部，資源配置是通過資本家的權威實現的，而在市場上, 價格機制是資源配置的主要方式。這實際上就是把企業視為價格機制的替代物。最后，從生產關系的角度看, 企業是社會經濟制度的具體實現形式，帶有一定的社會性質, 資本主義企業的社會性質就是資本雇傭勞動。

馬克思是通過生產力與生產關系的矛盾運動來研究企業的起源的。他認為，企業并不是自發產生的, 而是生產力與生產關系的矛盾運動發展到一定階段的產物。首先，馬克思認為企業的兩大主體——資本家和雇傭工人是人類社會發展到一定階段的產物。馬克思說： “資本主義協作形式一開始就出賣自己勞動力給資本的自由雇傭工人為前提。”可是, 資本家和雇傭工人不是自發產生的, 而是人類社會發展到一定階段的產物。馬克思說：“自然界不是一方面造成貨幣所有者或商品所有者，而另一方面造成只是自己勞動力的所有者。這種關系是已往歷史發展的結果，是許多次經濟變革的產物，是一系列陳舊社會形態滅亡的產物。”在封建社會末期，小商品者之間的競爭必然導致兩極分化。競爭中的失敗者喪失了勞動力賴以實現的生產資料, 他除了自身的勞動力外再也沒有可以出賣的東西，于是成了雇傭工人；而競爭中的勝利者便成為資本家。其次，馬克思認為企業產生的直接原因在于其出現大大地提高了勞動生產率。企業的出現使資本主義的協作成為可能，而協作則提高了勞動生產率。

1.9不完全契約與委托代理理論 1.9.1不完全契約理論

不完全契約理論,即GHM模型，Grossman－Hart－Moore模型，GHM模型或稱所有權-控制權模型，是由格羅斯曼和哈特(Gross man&Hart,1986)、哈特和莫爾(Hart&Moore,1990)等共同創立的,因而這一理論又被稱為GHM理論或GHM模型，國內學者一般把他們的理論稱之為“不完全合約理論” 或不完全契約理論，因為該理論是基于如下分析框架：以合約的不完全性為研究起點，以財產權或（剩余）控制權的最佳配置為研究目的。是分析企業理論和公司治理結構中控制權的配置對激勵和對信息獲得的影響的最重要分析工具。GHM模型直接承繼科斯、威廉姆森等開創的交易費用理論，并對其進行了批判性發展。其中，1986年的模型主要解決資產一體化問題④，1990年的模型發展成為一個資產所有權一般模型。

1.9.1.1不完全契約理論的主要觀點

企業與市場的區別不是由剩余收入索取權的分布決定的，而是由剩余控制權的分布決定的。市場意味著剩余控制權在交易雙方是對稱分布的，而企業意味著剩余控制權的非對稱分布。他們認為當兩個經濟行為主體進入一種交易關系，財產被用來創造收入，而要在合約中列出所有關于財產的特殊權利費用極高時，最合適的做法就是一方將另一方兼并，即一方把另一方的剩余權利都購買過去。但是“剩余權利對購買方來說是一種收益，對另一方卻是一種損失，這就不可避免地造成激勵機制的扭曲。因此，一種有效率的剩余權利的配置必須是購買者激勵上所獲得的收益能夠充分彌補售出者激勵上的損失。”投資行為最重要的一方應當取得剩余權利的所有權。1.9.1.2不完全契約理論具體解釋 Grossman, S.and O.Hart, 1986, The Costs and Bene?ts of Ownership: A Theory of Vertical and Lateral Integration, Journal of Political Economy 94, 691-719.⑤ Hart, O.and J.Moore, 1990, Property Rights and the Nature of the Firm, Journal of Political Economy 98, 1119-1158.④

⑤所謂契約的不完全性是指契約不可能做到完備的程度。哈特從三個方面解釋了契約的不完全性：“第一，在復雜的、十分不可預測的世界中，人們很難想得太遠，并為可能發生的各種情況都做出計劃。第二，即使能夠做出單個計劃，締約各方也很難就這些計劃達成協議，因為他們很難找到一種共同的語言來描述各種情況和行為。對于這些，過去的經驗也提供不了多大幫助。第三，即使各方可以對將來進行計劃和協商，他們也很難用下面這樣的方式將計劃寫下來：在出現糾紛的時候，外部權威，比如說法院，能夠明確這些計劃是什么意思并強制加以執行。”

由于不完全契約的存在,所有權就不能以傳統產權理論那樣以資產這一通常的術語來界定。因為,在契約中,可預見、可實施的權利對資源配置并不重要,關鍵的應是那些契約中未提及的資產用法的控制權力,即剩余控制權。因此,對一項資產的所有者而言,關鍵的是對該資產剩余權力的擁有。據此,哈特他們將所有權定義為擁有剩余控制權或事后的控制決策權。在哈特他們看來,當契約不完全時,將剩余控制權配置給投資決策相對重要的一方是有效率的。

格羅斯曼、哈特和莫爾等進一步指出,剩余控制權直接來源于對物質資產的所有權。因而,剩余控制權天然地歸非人力資本所有。在合同不完全的環境中物質資本所有權是權力的基礎,而且對物質資產所有權的擁有將導致對人力資本所有者的控制,因此企業也就是由它所擁有或控制的非人力資本所規定。非人力資本所有者即股東,擁有公司的剩余控制權或者所有權,因而,也就掌握了公司治理的主控權,股東既是公司治理的主體,也是公司治理的受益者。

1.9.2委托代理理論

委托代理理論是建立在非對稱信息博弈論的基礎上的。非對稱信息(asymmetric information)指的是某些參與人擁有但另一些參與人不擁有的信息。信息的非對稱性可從以下兩個角度進行劃分:一是非對稱發生的時間，二是非對稱信息的內容。從非對稱發生的時間看，非對稱性可能發生在當事人簽約之前(ex ante)，也可能發生在簽約之后(ex post)，分別稱為事前非對稱和事后非對稱。研究事前非對稱信息博弈的模型稱為逆向選擇模型(adverse selection)，研究事后非對稱信息的模型稱為道德風險模型(moral hazard)。從非對稱信息的內容看，非對稱信息可能是指某些參與人的行為(action)，研究此類問題的，我們稱為隱藏行為模型(hidden action)。也可能是指某些參與人隱藏的知識(knowledge)，研究此類問題的模型我們稱之為隱藏知識模型(hidden knowledge)。

委托代理理論是制度經濟學契約理論的主要內容之一，主要研究的委托代理關系是指一個或多個行為主體根據一種明示或隱含的契約，指定、雇傭另一些行為主體為其服務，同時授予后者一定的決策權利，并根據后者提供的服務數量和質量對其支付相應的報酬。授權者就是委托人，被授權者就是代理人。

委托代理關系起源于“專業化”的存在。當存在“專業化”時就可能出現一種關系，在這種關系中，代理人由于相對優勢而代表委托人行動。現代意義的委托代理的概念最早是由羅斯提出的:“如果當事人雙方，其中代理人一方代表委托人一方的利益行使某些決策權，則代理關系就隨之產生。”委托代理理論從不同于傳統微觀經濟學的角度來分析企業內部、企業之間的委托代理關系，它在解釋一些組織現象時，優于一般的微觀經濟學。

委托代理理論是過去30多年里契約理論最重要的發展之一。它是20世紀60年代末70年代初一些經濟學家深入研究企業內部信息不對稱和激勵問題發展起來的。委托代理理論的中心任務是研究在利益相沖突和信息不對稱的環境下，委托人如何設計最優契約激勵代理人。

委托代理理論的主要觀點認為：委托代理關系是隨著生產力大發展和規模化大生產的出現而產生的。其原因一方面是生產力發展使得分工進一步細化，權利的所有者由于知識、能力和精力的原因不能行使所有的權利了；另一方面專業化分工產生了一大批具有專業知識的代理人，他們有精力、有能力代理行使好被委托的權利。但在委托代理的關系當中，由于委托人與代理人的效用函數不一樣，委托人追求的是自己的財富更大，而代理人追求自己的工資津貼收入、奢侈消費和閑暇時間最大化，這必然導致兩者的利益沖突。在沒有有效的制度安排下代理人的行為很可能最終損害委托人的利益。而世界——不管是經濟領域還是社會領域——都普遍存在委托代理關系。

1.10“諾思悖論”

“諾思悖論”是諾思在1981年提出，國家具有雙重目標，一方面通過向不同的勢力集團提供不同的產權，獲取租金的最大化；另一方面，國家還試圖降低交易費用以推動社會產出的最大化，從而獲取國家稅收的增加。國家的這兩個目標經常是沖突的。另外，由于存在著投票悖論、理性的無知，加之政治市場的競爭更不充分和交易的對象更難以考核等因素，政治市場的交易費用高昂。結果，政府作用的結果往往是經濟增長的停滯。為什么“國家的存在是經濟增長的關鍵，然而國家又是人為經濟衰退的根源” 呢？首先碰到的問題是如何看待“國家”。不同于政治學家的思路，經濟學家諾思的思路是聯系產權來分析國家的。產權的本質是一種排他性的權利，界定和行使產權最終需要在暴力方面具有比較優勢。在經濟學家諾思的眼中，國家就是“在暴力方面具有比較優勢的組織”，它因此處于界定和行使產權的地位。

既然國家可視為一種組織，那么關于企業的理論也就可以用來分析國家問題了。這樣，對于國家行為進行深層分析就開始依賴經濟學。經濟學家假定人是理性的、追求效用最大化的“經濟人”。越來越多的經濟學家不相信國家是善良仁慈、沒有私心、全心全意為人民服務的組織，諾思也屬于這一類經濟學家。他的國家模型考察的是一個有“統治者”的國家；統治者的目的是福利或效用最大化。

諾思認為，統治者的收入來源有兩個。一是歧視性地在要素和產品市場上界定所有權結構，從而使其租金最大化。一是努力降低社會的各個經濟單位之間的交易費用以使社會產出最大，從而使統治者的稅收增加。國家的兩個目的分別與這項收入相對應。

這兩項收入無法同時最大化，因為國家的兩個目標存在著內在的矛盾。第二個目標包含一套能使社會產出最大化而完全有效率的產權，即只有在有效率產權的基礎上才能使社會產出最大化，而第一個目標是企圖確立一套基本規則以保證統治者自己收入的最大化。統治者要使租金最大化(其措施是以國家權力干預市場，盡量多的限制生產要素的供給量，從而使其市場價格長期高于成本)，就必然會降低社會總產出，最終減少統治者的稅收。統治者要使社會產出最大化，從而最大程度地增加稅收，就必須建立一套最有效率的產權制度。這就要求統治者放棄對生產要素供給量的限制，放棄對租金的追求，使市場盡可能接近成為完全競爭的市場。根據福利經濟學第一定理，滿足完全競爭的條件以及一些其他條件的市場能夠導致社會稀缺資源的帕累托最優配置。顯然帕累托最優狀態要求所有生產要素都得到最優配置，交換達到均衡狀態。如果人為限制某些生產要素的供給量，交換就不會真正達到均衡狀態。對于任何一個統治者來說，租金最大化和稅收最大化都是不可兼得的。

“諾思悖論”反映的也是政治與經濟的對立：出于統治的需要，一種經濟上低效的制度安排在政治上卻可能是合理的。諾思認為美國就曾經有過這樣的例子：“我們故意建立起一個效率低下的政治制度，防止受到一個效率很高但想干壞事的政府的危害。”政府行為并非只遵照效率原則，公平同樣是政府做事的出發點，必要的時候為了公平，有可能犧牲效率。在存在權力競爭和政治交易費用的情況下，可能導致無效率的產權結構及其他相關的制度安排。

1.11公共產品理論[14]

根據公共經濟學理論，社會產品分為公共產品和私人產品。按照薩繆爾森在《公共支出的純理論》中的定義，純粹的公共產品或勞務是這樣的產品或勞務，即每個人消費這種物品或勞務不會導致別人對該種產品或勞務的減少。而且公共產品或勞務具有與私人產品或勞務顯著不同的三個特征：效用的不可分割性、消費的非競爭性和受益的非排他性。而凡是可以由個別消費者所占有和享用，具有敵對性、排他性和可分性的產品就是私人產品。介于二者之間的產品稱為準公共產品。

1956年蒂鮑特發表了論文“一個地方支出的純理論”，隨即出現了大量關于地方公共產品的文獻，地方公共產品問題指：一些公共產品只有居住在特定地區的人才能享用，因此個人可以通過遷居，來選擇他消費的公共產品。

布坎南在1965年的“俱樂部的經濟理論”中首次對非純公共產品(準公共產品)進行了討論，公共產品的概念得以拓寬，認為只要是集體或社會團體決定，為了某種原因通過集體組織提供繁榮物品或服務，便是公共產品。同年，貝冢最先引入了公共產品要素的概念。

1969年，薩繆爾遜指出對林達爾均衡理論提出了批評，指出：因為每個人都有將其真正邊際支付愿望予以支付的共同契機，所以林達爾均衡產生的公共產品供給均衡水平將會遠低于最優水平。

1973年，桑得莫發表了“公共產品與消費技術”。著重從消費技術角度研究了混合產品（準公共產品）。20世紀70年代以后，公共產品理論的發展主要集中在設計機制保證公共產品的決策者提供的效率原則。主要有兩種思路：一是將公共產品供給的決定訴諸政治程序，用公眾投票方式解決，如布坎南及其“公共選擇學派”，他們使公共產品理論研究的領域得以拓寬，研究非市場決策，發展了公共選擇理論。還有一種思路是設計一種計劃程序誘導個人會基于自己的利益而真實顯示其對公共產品的偏好即激勵機制設計問題，克拉克和格羅夫斯等人對后一思路進行了大膽探討。

根據西方經濟理論，由于存在“市場失靈”，從而使市場機制難以在一切領域達到“帕累托最優”，特別是在公共產品方面。如果由私人部分通過市場提供就不可避 ⑥⑥諾思1995年3月9日在北京的演講，摘自《經濟學消息報》，1995-04-08 免地出現“免費搭車者”，從而導致休謨所指出的“公共的悲劇”，難以實現全體社會成員的公共利益最大化，這是市場機制本身難以解決的難題，這時就需要政府來出面提供公共產品或勞務。此外，由于外部效應的存在，私人不能有效提供也會造成其供給不足，這也需政府出面彌補這種“市場缺陷”，提供相關的公共產品或勞務。

參考文獻

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第四篇：中國留學概況

綠色：留學代表人物

紅色：各個時期的主要特點

一、留學時代分期：

以時間為主線，結合重大社會事件、留學人員身份、資金來源等幾個方面，將出國留學生分為十代。其中，清政府派出的120 名留美幼童為第一代，光緒初年（1877 年）派出的近百名海軍留學生為第二代，20 世紀初的留日學生為第三代，“庚款留學生” 和赴美求學的“自助學者” 為第四代，留法勤工儉學學生為第五代，20 年代的留蘇學生為第六代，1927-1937 年國民政府時期官派和自費赴美歐的留學生為第七代，1938-1948 年期間留學歐美的學生為第八代，20 世紀50 年代中國政府向蘇聯和東歐派出的留學生為第九代，改革開放至今各類公派、自費留學生為第十代。

晚晴留學：一、二、三代留學生——富國強兵夢想 民國時期留學：（包括1911-1945年的庚款留學生——第四代，1915年開始的留法勤工留學生——第五代，20年代的留蘇學生——第六代，1927-1937年的第七代留學生，1938-1938年的留歐、美學生——第八代）

縱觀民國時期的留學史，無不與中國之命運息息相關，儼然是一部中國發展為一個獨立自主國家的辛酸史。在20世紀10—20年代的留學運動其主旨在于探尋中國的出路，尋求救國理論，為之后的革命培養了一大批骨干力量，30—40年代的留學運動主要在科技文化方面成就頗高，奠定了此后中國現代科學技術的展的基礎，并培養了一大批中堅力量。民國期間留學方式主要有三種：一，由中央政府及地方政府出資選派，二，利用庚子賠款選派留學生，三，由社會民間團體學校選派留學生。盡管每一代留學生的學習方向有所不同，自身質量也有差別，有人立志改革，也有人出于自身利益出國留學，但是其共同擔負著同一個中國近代使命，就是救亡圖存，探索發展出路，使中國走上獨立自主，民主富強的道路。解放前后的留學：第九代留學生，主要去蘇聯學習科學技術，五十年代都回國工作，新中國派遣留學生計劃與國家工業建設計劃密切結合。成為后來發展工業和全面建立科研體系的骨干力量。

改革開放后：第十代留學生，學習和吸收國外先進科學技術、經營管理經驗及其它有益的文化，歸國后，許多留學生成為發展中國科學技術、高技術產業和推動社會進步的新一代骨干力量。

20世紀后留學生：

1，第一代官派留學生

120名12―15歲的留美幼童。第一批科技留學計劃以失敗告終，令世人惋惜。1881年奏請慈禧批準撤回全部幼童，遣送回國。詹天佑(1861―1919)等個別人“叛逃”未歸，考進耶魯大學機械系，學成后回國，成為中國自己鋪建的第一條鐵路——京張鐵路的總工程師。

2、第二代是光緒初年(1877年)派出的海軍留學生近百人

分赴歐洲各國學習。回國后擔任各級海軍將領。北洋海軍右翼總兵兼旗艦“定遠號”管帶、代理提督劉步蟾(1852―1895，1877年留英)；左翼總兵兼“鎮遠號”管帶，后任提督的林泰曾(1851―1894，1877年留英)；左翼左營副將兼鐵甲艦“經遠號”管帶林永生(1855―1894，1877留英)；左翼左營參將兼快速巡洋艦“超勇號”管帶黃建勛(1853―1894，1877年留英)等人在1894―1895年甲午海戰中壯烈殉國。

嚴復(1851―1921，1877年留英)1879年在格林威治海軍大學畢業后，對西方科學發生了濃厚興趣，遂后從事著述、翻譯，成為中國“精通西學第一人”，1912年任北京大學首任校長。他首次把亞當.斯密(Adam Smith)的《原富》(The Wealth of Nations)和赫胥黎(Thomas Henry Huxley)的《天演論》(Evolution and Ethics)等八種科學名著譯成中文(古文體)出版，為在中國傳播現代科學做出過重大貢獻。

3、第三代，1894年甲午戰爭之后

簽《辛丑條約》，賠款4.5億兩關銀，40年還清，本利共9.82億兩，是為“庚子賠款”。慈禧不得不采取一些改革措施：改革教育制度，停科舉，廢八股；以日本為楷模，鼓勵留學；詹天佑、嚴復、辜鴻銘(1857―1928，生于馬來西亞，自幼留學英、法、德等國)等1910年成為第一批留學生進士。1903年清廷采納張之洞奉詔擬定的《獎勵游學畢業生章程》并公布實施。官費、公費、自費留日運動形成高潮，每年赴日青年多達萬人。20世紀初10年中留日學生總數至少有5萬人。1905年孫中山在東京成立“同盟會”，主要領導人和地方分會主盟人(孫中山、胡漢民、黃興、鄧家彥、汪精衛、宋教仁、秋瑾、蔡元培、廖仲愷、徐钖麟、吳玉章等)都是留日學者。兩年內即有960多位學生加盟。發起留日潮的人始料不到的是，他們回國后成了辛亥革命推翻封建王朝的先鋒隊和中堅力量。在清末民主革命的進程中，歸國留日學生們起到了關鍵作用。

4、第四代是庚款留美生。（1911年-1945）

美國分到的庚子賠款中的一部分，用于中國辦高等教育和招尋中國學生留美。此后，英、日、法等國都效法美國，退回部分庚款，用于興辦中國高等教育。1911年中國為選拔和預培留美學生，建立清華學校。總計由清華選派庚款留美學生1971人。按規定應有80%學理工科，文科占20%。

與此同時，有大量“自助學者”赴美求學，故從1909―1945年留美學生總數遠大于“庚款”學生數，達到三、四千人。葉企孫(物理)、吳有訓(物理)、胡剛復(物理)、趙忠堯(物理)、胡明復(數學)、施汝為(物理)、秉志(生物)、梅貽琦(電機)、何杰(地質)、周仁(冶金)、高士其(生物)、周培源(物理)、竺可楨(地理、氣象)、侯德榜(化學)、張鈺哲(航空)、顧毓琇(電機)、楊石先(化學)、錢學森(航空)、錢偉長(力學)、梁思成(建筑)、張光斗(水利)等等都是各屆庚款留美學生。這是開拓中國現代科技事業的一代，很多人成了學科奠基人和學術棟梁，為中國基礎科學和技術科學的建立奠定了基礎，培養了人才。

中國第四代留學生：列強拿出中國庚子賠款招收中國學生留學，留美是主流，后來成就均不同凡響，個個光芒四射，有胡適、竺可楨、周培源、侯德榜、錢偉長、梁思成、高士其等。

5、第五代是留法勤工儉學生。（1915年開始）

從1915年開始，中國知識界的李石曾、蔡元培(1868―1940，1907年留德)、吳稚暉(1901年留日)、汪精衛(1903年留日)等人激奮于振興中國的科學技術，鼓勵青年向西方學習，提倡“勤以做工，儉以求學”，發起成立“留法勤工儉學會”，在里昂、北京等地設立分會，招尋自愿赴法求學的青年。到1916年已接待100多人，至1920年赴法求學人數已達1600人，逐步形成全國性潮流，延續了20多年，為以后中國的政治、科技、文化、藝術各項事業的發展做出重大貢獻，培養了大批棟梁人才。周恩來、鄧小平、陳毅、聶榮臻、李立

三、蔡和森、蔡暢、李富春等都是1920年左右赴法勤工儉學的。嚴濟慈、童第周、徐悲鴻、錢三強、肖

三、冼星海等著名科學家、藝術家、音樂家都隨此潮在法國學習和工作過。

6、第六代是20年代留蘇學生。

俄國十月革命勝利兩年后，于1919年3月成立了第三(共產)國際，1920年5月決定建立莫斯科東方大學，招生對象是蘇聯遠東各少數民族和亞洲各國的革命青年。瞿秋白、劉少奇、任弼時、羅亦農、肖勁光、王一飛、柯慶施、彭述之等首批去東方大學學習。1925年孫中山逝世后，東方大學中國部改名為孫逸仙大學，又叫中山大學。時值第一次國共合作，由國民黨中央政治委員會選送一批人去中山大學。張聞天、葉劍英、王稼祥、秦邦憲、羅亦農、許光達、楊尚昆、伍修權、烏蘭夫、廖承志、劉伯堅、譚平山、蔣經國、屈武、谷正綱等都在東方大學或中山大學學習過。1923年以后，朱德、鄧小平、趙世炎、王若飛、陳延年、聶榮臻、李富春等從西歐轉到莫斯科東方大學。1926年中山大學在校生340人，1927年達到800人。到中山大學1930年關閉止，留學生總數當在千人以上。另外，1922年聯共(布)遠東局在滿洲里開設政治學校，畢業后分送蘇各大學續讀，共接收中國學生310人(廣州180，上海、北平、天津共100，湖南、云南、黃埔軍校各10人)15。

7、第七代（1927-1937）

歷史學家們稱之為“第二次國內革命戰爭1927-1937”期間赴歐洲、蘇聯的留學生絕大部分成為優秀的革命家、文學家和藝術家，成為中國共產黨領導的革命戰爭走向勝利的支柱力量。1927年國民政府定都南京以后，中央和地方政府仍然繼續向美、英和西歐各國派遣官費留學生，每年有100人左右，最多時每年達千人。自費留學的人數也日益增長。除清華大學繼續選派庚款留美生外，英、法所退部分庚款和一些慈善機構的支持也有利于中國留**保持不衰。由于二戰后交通不便，很多人畢業后留在國外長期工作，戰后回國時已是卓有成就的科學家和熟習現代產業技術的工程師，為中國科學研究體系和工業基礎的建立發揮了不可替代的作用。

8、第八代是指1938-1948年期間赴歐、美的留學生。

抗戰期間，留學人數銳減，從1938-1941年僅有300人左右出國留學。抗戰勝利后，全國上下渴望進行和平建設和加速國家工業化進程。戰爭時期中國武器裝備的落后，激勵了新的留學熱潮。當時政府制定了《自費留學生派遣辦法》，為大批學生和學者到西方學習和工作創造了較有利的條件。李政道(物理)、朱光亞(物理)、唐傲慶(化學)、孫本旺(1913―1984，數學)、張瑞馬先(化學)五人是蔣介石親自決定選派的。1946年蔣介石找吳大猷、曾昭倫和華羅庚問為什么中國不能造原子彈。答曰，中國缺少人才。蔣委托三位科學家立即選派并護送一批最優秀青年去美學習，回來造原子彈。五人于1946年9月從上海起程去美國。美國政府以原子技術對外國保密為由，拒絕接收。吳大猷和華羅庚不得不宣布解散，請各位自尋出路16。

據高教部統計17，到1950年滯留在各國的留學生和學者有5000多人。其中美國3500人，日本1200人，英國443人，法國197人，德國50人，丹麥和加拿大各20人等等，大多數是抗戰前后出國留學或工作的。人民共和國成立后，黨中央和老一代科學家們召喚學子們回國工作。1949-1954年經過坎坷挫折和艱苦不繞的斗爭而回到祖國的1424人，多數是從美(937人)、英(193人)、日(119人)和法國(85人)回來的。到50年代末回國人數增至2500名。著名科學家錢學森、趙忠堯、郭永懷、李恒德、師昌緒、陳能寬、侯祥麟等，是朝鮮戰爭后，經過中美多次談判才迫使美國停止扣留而回到祖國的。他們為開拓和發展新中國的教育、科技、國防事業做出了卓越貢獻。中國第七代、第八代留學生：1927-1948年，這兩代留學生群星璀璨，貢獻卓著。知名的有錢鐘書和楊絳夫婦、李政道、朱光亞、錢學森 9、50年代的第九代留學生

解放戰爭勝利前夕的1948年8月，黨中央批準由東北局選派21名青年去蘇聯學習科學技術，五十年代都回國工作，新中國派遣留學生計劃與國家工業建設計劃密切結合。從1950年到1952年，中國先后與蘇聯和東歐各國達成了交換留學生協議并陸續開始執行。西方學者評論說：蘇聯50年代向中國提供援助和資本貨物的重要性無論如何估計都不為過。蘇聯轉讓的設計能力和技術成果歷史上前所未有。薄一波提示后人：50年代蘇聯政府和人民對中國的支持和幫助，中國人不應忘記。

50-60年代派出的1萬8千多留學人員全部回國，無條件地服從分配，愉快地奔赴祖國最需要的地方，奉獻出自己的智慧和青春年華，成為后來發展工業和全面建立科研體系的骨干力量。他們在蘇聯、東歐各國學習期間得到了各國政府和人民的熱情幫助，與教師、同學建立了誠摯的友情，成為中俄、中歐友好時代的美好佳話載入史冊。

10、改革開放留** 第十代留學生（1978-2000）

十一屆三中全會以來，全國的工作轉向以經濟建設為中心，中國歷史上第一次把改革開放列為國策。為學習和吸收國外先進科學技術、經營管理經驗及其它有益的文化，向世界開放，加速培養人才成為第一要務。鄧小平于1978年6月提出要大量增加留學生的輸出。與西方世界隔絕了30多年之后，1978年12月首批50名赴美留學人員到達華盛頓，進入各高等學校。從1979到2000年，僅由中國教育部門向西方各國派出的留學生就達45萬7700人，分布在100多個國家和地區。其中美國20萬、日本5.5萬、加拿大3.8萬、英國3.65萬、德國2.6萬、澳大利亞1.78萬、法國1.63萬、俄羅斯1.18萬。還有大批青年通過親友和其他渠道出國留學，未包括在教育部門統計之內。

八十年代中國政府根據中外的實際情況，完善了留學生政策，那就是“支持留學，鼓勵回國，來去自由”。核心依然是鼓勵回國工作，以各種不同的方式為祖國服務。

二十年中約50萬人出國留學，這是中華民族史無前例的改革開放運動的偉大成就之一。這第十代留學生，很多已經或陸續回國，成為發展中國科學技術、高技術產業和推動社會進步的新一代骨干力量。仍在國外工作的學子們，也在尋找機會，珍惜機遇，用各種方式為祖國的振興和人類科學事業的進步貢獻力量。20世紀出現的一批世界著名華人科學家，事所必然，但一切必然莫不通過偶然而實現，憑機遇而發生。正如楊振寧所說：諾貝爾獎也是可遇而不可求。11、20世紀后

在經濟全球化的發展趨勢下，留學市場順帶著也旺盛起來。當今留學生目標主要是就業和良好的經濟保障，留學生群體的蓬勃壯大終究還是以經濟發展為基礎的。

今天，出國留學與一百年前已經有了截然不同的特點和區別，無論是公派還是自費，出國留學已經成為眾多普通人的選擇之一。當前，我國出國留學呈現出幾大趨勢： 1.人數持續增多，大學生留學人數穩定增長，中學生人數則呈現快速增長之勢。2.自費留學生數量已占了留學生的大多數，達到了總量的90%以上。3.赴美留學依然是眾多留學生的 首選，同時北歐等國家日益受到關注。4.留學專業選擇多元化、凸顯理性回歸。5.歸國人數不斷增加，回歸創業呼聲日高。6.留學生質量參差不齊，并產生了許多社會問題。

中國已經成為了世界上最大的留學生生源國。根據美國、加拿大、俄羅斯等國家的統計，中國已經成為赴這些國家留學生的最大生源國i。而從留學辦理人數來看，2009年的留學地點分布集中在美洲和歐洲兩大洲；2010年美國、英國、加拿大繼續領跑留學市場，美國更是以30%的激增人數名列榜首。

第五篇：中國銀行業概況

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課后測試

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測試成績：93.33分。恭喜您順利通過考試！單選題

1.銀監會的監管新理念不包括： × A B C D 管風險 管法人 管內控 管保險

正確答案： D

2.中國銀行業協會的宗旨是： √ A B C D 依法制定和執行貨幣政策

通過審慎有效的監管，保護廣大存款人和消費者的利益 促進會員單位實現共同利益 對銀行業金融機構的監管

正確答案： C

3.中國人民銀行作為中央銀行以法律形式被確定下來的時間是： √ A B C D 1993年 1994年 1995年 1996年

正確答案： C

4.下列不屬于中國銀行業監管機構監管對象的金融機構是： √ A B 財務公司 信托投資公司 C 商業銀行 D 證券公司

正確答案： D

5.中國銀行業協會的最高權力機構為： √ A 會員大會 B 理事會 C 常務理事會 D 協會領導層

正確答案： A

6.下列不屬于銀監會對市場準入的監督的是：A 業務準入 B 機構準入 C 企業法人準入 D 高級管理人員準入

正確答案： C

7.我國的銀行業自律組織是： √ A 中國銀行業協會 B 銀監會 C 中國銀聯 D 保監會

正確答案： A

8.下列不屬于中國銀行業協會組織機構的是：A 監事會 B 秘書處 C 專業委員會

√ √

D 地區委員會

正確答案： D

9.中國銀行業協會的主管單位是： √ A B C D 銀監會 保監會 證監會 國務院

正確答案： A

10.下列不屬于中國銀行業協會70家會員內的是： √ A B C D 中國郵政儲蓄銀行 資產管理公司 農村商業銀行 銀行業協會

正確答案： D

11.下列不屬于銀監會要求銀行業金融機構匯報的內容是： √ A B C D 如實向社會公眾披露財務會計報告 風險管理狀況

董事和高級管理人員變更狀況 客戶信息報告

正確答案： D 判斷題

12.銀監會結合國內外銀行業監管經，驗提出的四個目標共同構成我國銀行監管目標的有機體系。√

正確 錯誤

正確答案： 正確

13.市場準入監管、非現場監管、現場檢查、監管談話、信息披露監管都是銀監會的監管措施。√ 正確 錯誤

正確答案： 正確

14.申請加入中國銀行業協會成為準會員必須具備獨立法人資格。√

正確 錯誤

正確答案： 錯誤

15.中國銀行業協會是中國銀行業的監管機構。正確 錯誤

正確答案： 錯誤