第一篇：案件審理座談會情況匯報

關于貫徹落實市紀檢監察

案件審理工作座談會精神的情況匯報

為貫徹2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會會議精神，認真學習省紀委案件審理室主任徐為臣同志、市紀委副書記張連峰同志、市紀委常委馬榮同志的重要講話，現將傳達落實情況匯報如下：

（一）領導高度重視，迅速貫徹會議精神

暨2011年哈爾濱市紀檢監察案件審理工作座談會之后，我委高度重視，專門組織召開了委領導班子及各處室參加的會議，傳達了會議有關精神，認真學習了《全國紀檢監察案件審理工作電視電話會議主要精神傳達提綱》；委領導班子共同研究討論了“一卷兩辦法”：《哈爾濱市紀委、監察局關于案件移送審理工作辦法》、《哈爾濱市紀檢監察機關案件審理質量評估檢查辦法》和違紀調查卷、違紀審理卷的模擬卷。委領導提出要統一思想，提高認識，高度重視紀檢監察案件審理工作,要建立有效機制，形成主要領導親自抓、分管領導全力抓的工作格局。

（二）明確工作目標，全面履行案件審理工作職能 在認真學習貫徹會議的基礎上，進一步明確了今后一段時期案件審理工作的主要目標和重點工作。要全面履行案件審理工作的職能：一是要保障和提高案件審理質量；二是要促進依紀依法、安全文明辦案；三是在案件審理過程中要維

護黨員和監察對象的合法權利；四是案件審理工作中要不斷治本抓源頭。同時，要充分認識查辦案件工作面臨的新形勢，努力提高辦案人員的案件處理能力。要清醒地認識到當前反腐敗斗爭的嚴峻形勢，在紀檢監察案件審理的各環節，密切留意執紀的敏感性、違紀手段的隱蔽性、案件調查的復雜性。通過培訓、調研等學習形式，不斷提高辦案人員的法律、法規基礎知識，培養堅持原則和實事求是的政治素養和靈活處理案件、解決實際問題的能力。

（三）更加注重案件審理工作的規范化建設

我委領導班子結合工作實際，提出要求：建立規范的案件調查審理歸檔制度。要堅持實事求是的原則，切實做到案件質量標準化、案件審理程序化、審理工作制度化、文書歸檔規格化。認真履行審核把關我們經手的各種違紀案件，堅持以事實為依據、以法紀為準繩，把出發點和落腳點定位在保障和提高案件質量上。按照市紀委“一卷兩辦法”的具體規范，在案件調查終結后，經委領導批準，及時將案件檢查過程中形成的案件材料整理成卷，歸檔留存，使案卷內容符合市紀委規范要求。

第二篇：法院審理商業賄賂案件匯報

突出審判重點 懲處商業賄賂

X市中級人民法院

治理商業賄賂是今年中央確定的反腐倡廉的一項重點工作。X市兩級法院認真貫徹落實中央治理商業賄賂的重大決策，按照市治理商業賄賂領導小組的統一部署，充分發揮審判職能，依法審理商業賄賂犯罪案件，依法懲治商業賄賂犯罪分子，為治理商業賄賂專項工作的順利開展和我市經濟政治社會文化全面發展提供有力的司法保障。

一、加強組織領導，推動專項治理工作穩步有序進行

市中級人民法院黨組高度重視治理商業賄賂專項工作。吳華院長為做好這項工作多次作出重要批示，為加強對全市法院開展治理商業賄賂專項工作的指導和協調，市中級人民法院成立了治理商業賄賂領導小組及其辦公室，并及時下發通知，全面安排和部署專項治理工作。兩縣三區法院建立健全了相應的組織領導機構，制定實施方案，精心組織，扎實工作，依法審理了一批商業賄賂犯罪案件。今年１至11月份，全市法院共審理商業賄賂案件8案8人（其中含二審1案4人），涉案金額34.37萬元（其中含二審案件10萬元）其中判處五年有期徒刑以上刑罰的犯罪分子占生效判決人數的 12.5％，有力地懲罰了商業賄賂犯罪分子，維護了正常的市場經濟秩序，促進了反腐敗工作深入開展。

二、突出審判重點，依法懲處嚴重商業賄賂犯罪分子

根據市治理商業賄賂領導小組部署，我們在審判工作中突出了對商業賄賂“重點領域”和“重點人員”犯罪案件的審判。一是對嚴重破壞市場經濟秩序，危害人民群眾切身利益的商業賄賂犯罪行為，特別是發生在工程建設、土地出讓、產權交易、醫藥購銷、政府采購以及資源開發和經銷等六大領域的商業賄賂犯罪案件，以及發生在銀行信貸、證券期貨、商業保險、出版發行、體育、電信、電力、質檢、環保等九大行業的商業賄賂犯罪案件，依法及時審判，從嚴懲處；二是依法嚴懲利用職權參與或干預企業事業單位經營活動，謀取非法利益、索賄受賄的國家工作人員及重大受賄案件的行賄人員。在此基礎上，全面加強商業賄賂犯罪案件的審判工作。同時，對涉案金額巨大、情節嚴重、性質惡劣、群眾反映強烈的商業賄賂犯罪大要案件，加大督辦力度。如浚縣人民法院審理的被告人劉振興受賄10萬元一案，一審以受賄罪判處被告人劉振興有期徒刑八年；宣判后被告人劉振興以“事實不清，量刑過重”為由上訴至市中院。經審理，市院認為被告人劉振興身為在國有公司中從事公務的人員，利用職務之便，收受他人賄賂10萬元，其行為已經構成受賄罪。認為原審法院認定事實清楚，證據確實充分，定罪準確，量刑適當，審判程序合法，二審依法駁回上訴，維持原判。

三、認真領會法律精神，嚴格區分罪與非罪

在治理商業賄賂的法律體系中，相關經濟、行政法律法規中關于行為是否構成商業賄賂的規定是我們審判商業賄賂犯罪案件的基礎和前提。某種行為方式，如回扣、折扣、傭金、附贈等是否屬于商業賄賂，我們首先要根據《反不正當競爭法》等經濟、行政法律法規加以認定，如果不屬于商業賄賂，則行為本身不存在犯罪問題；如果根據相關經濟、行政法律法規認定屬于商業賄賂，則行為是否構成商業賄賂犯罪，需進一步依據刑法規定進行認定。因此，準確理解和把握相關經濟、行政法律法規及刑法關于商業賄賂規定的精神，對于做好商業賄賂犯罪案件審判工作至關重要。在工作中，對社會關注而又爭議較大的問題，我們根據現行法律規定，認真分析，從嚴把握，嚴格區分罪與非罪，特別注意了準確把握賄賂犯罪權錢交易的本質特征，避免將屬于行業不正之風的行為當成犯罪進行追究；準確區分單位與個人犯罪的界限，既要避免將單位違反財經紀律的一般違法行為作為單位犯罪進行追究，又要避免混淆單位犯罪與個人犯罪的界限，將個人犯罪當作單位犯罪，或者將單位犯罪作為個人犯罪進行不當追究；既要防止放縱犯罪，又要避免冤枉無辜。

四、堅持寬嚴相濟的刑事政策，充分發揮刑罰功能

寬嚴相濟是黨和國家的基本刑事政策，正確運用這一政策，對于充分發揮刑罰“懲罰、預防、教育”功能，減少社會對立面，化消極因素為積極因素，構建社會主義和諧社會具有重要意義。對性質惡劣、情節嚴重、涉案范圍廣、影響面大的商業賄賂犯罪案件，特別是對于頂風作案的，或者案發后隱瞞犯罪事實、毀滅證據、訂立攻守同盟、負案潛逃等企圖逃避法律追究的，依法從嚴懲處。對在自查自糾中主動向單位、行業主管監管部門講清問題、積極退贓的，或者檢舉、揭發他人犯罪行為，有自首、立功情節的，依法從輕、減輕或者免予處罰。對在行業、領域內帶有一定普遍性、涉案人員眾多的案件，我們根據“懲處極少數，教育大多數”的要求，突出重點，區別對待，防止因打擊面過寬導致不良的政治影響和社會效果。

五、加強政策法律問題研究和指導，確保辦案質量

商業賄賂情況復雜，審理商業賄賂犯罪案件的專業性、政策性都很強。對其中的一些重大問題，特別是發生在公益性強、與人民群眾切身利益密切相關的領域和部門的商業賄賂犯罪案件中的問題，我們深入調查，認真研究，正確把握政策界限，嚴格依法審判，確保辦案質量。市中院就人民法院開展治理商業賄賂專項工作，積極聽取地方法院同志的意見和建議。對下級法院審理商業賄賂犯罪案件的工作及時予以指導，增強了審判指導的針對性、及時性和實效性。

六、加強與相關部門的協調配合，促進防治商業賄賂長效機制的建立和完善

我們深入了解和聽取相關單位對商業賄賂犯罪案件審判工作的意見和建議，促進人民法院專項治理工作的順利開展。對審判中發現的有關部門和單位存在的管理缺陷和漏洞，及時提出司法建議，促其糾正。在案件查處、政策指導等方面加強與相關單位的協調配合，形成工作合力。結合貫徹落實建立健全懲治和預防腐敗體系實施綱要的規定，針對反商業賄賂立法中存在的問題，及時提出完善相關法律制度的建議，進一步完善規范市場競爭行為和懲治商業賄賂違法犯罪的法律體系，促進防治商業賄賂長效機制的建立和完善。

七、切實做好司法宣傳工作，不斷擴大專項治理工作的社會效果

我們通過多種形式向社會進行廣泛宣傳，充分揭露商業賄賂的社會危害性，增強人們反商業賄賂的決心和信心，擴大治理商業賄賂的社會效果，展示了人民法院專項治理工作的初步成果，營造了良好的社會輿論氛圍，有力地推動了治理商業賄賂專項工作的順利開展。

八、抓好督促落實，確保專項治理工作取得實效

貫徹市治理商業賄賂領導小組的重大決策和部署，重在抓好落實。今后一段時間，人民法院在謀劃好專項治理工作的同時，將進一步切實抓好督促落實，及時掌握工作進展情況，研究解決工作中遇到的困難和問題，不斷推動專項治理工作深入開展，確保取得明顯成效。市中級人民法院將適時檢查各基層法院工作開展情況，確保各項工作落到實處，務求專項治理取得實效。

第三篇：案件審理記錄

質 量 技 術 監 督

案 件 審 理 記 錄

共5頁 第1頁 案由：泌陽縣興源門業生產彩色鐵制門偽造廠名、廠址案審理時間： 2012 年 5 月15日 10時 10分至 10 時 55 分

審理地點：泌陽縣質量技術監督局四樓局長辦公室主持人：張國柱 職務:案審委主任委員、局長記錄人: 董金美審理人員姓名及職務：李陽(案審委副主任委員、紀檢組長)齊文杰(案審委委員、稽查隊長)董金美（案審辦主任、法規股長）朱曉東（案審委委員、食品股長）列席人員姓名及職務：韓強（案件主辦人、稽查隊副隊長）審理記錄：張國柱：現在開始開會，今天召開案審會，審理泌陽縣興源門業生產彩色鐵制門偽造廠名、廠址案。參加本次案審會的委員共5名，符合《質量技術監督行政處罰案件審理規定》第六條的規定。議程有四項，一是請案件主辦人韓強介紹案情和擬處理意見；二是請案審辦董主任介紹案件的初審情況；三是請今天參加會議的委員對該案的管轄權、違法事實、證據、辦案程序、法律依據等內容進行審議，并發表意見；四是請參加會議的委員對擬處理意見的合法性及合理性進行審議，并形成結論性的處理

意見。下面先請案件承辦人員韓強介紹案情和擬處理意見。

韓強：2012年5月7日，我局執法人員韓強、趙澤、王印

功對泌陽縣興源門業進行日常監督檢查，現場發現該公司生產的彩色鐵制門產品品合格證上標注有“浙江興源門業有限公司，產

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地：浙江”等字樣。該公司不能提供出生產和銷售記錄。經雙方清點，現存該種產品10合。經調查核實，該公司生產彩色鐵制門偽造廠名、廠址，共生產彩色鐵制門10合，成本價450元/合，銷售價500元/合，貨值金額5000元，產品現已售完，無法召回，違法所得500元。證明以上事實的證據有：現場檢查筆錄1份、取證單1份、現場照片1份、調查筆錄1份、營業執照復印件1份、身份證復印件1份。該公司生產彩色鐵制門偽造廠名、廠址，違反《產品質量法》第五條“禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好”的規定。鑒于當事人一直表現良好，初次違法生產，偽造廠名、廠址，根據《河南省質量技術監督行政處罰裁量標準》第一章第一節第四條第（二）項的相關規定，為較重等次違法行為。依據《產品質量法》第五十三條，建議給予以下處罰：

1、責令改正偽造廠名廠址的違法行為；

2、處違法生產銷售產品貨值金額50%的罰款計貳仟伍佰元正；

3、沒收違法所得伍佰元正；罰沒款合計：3000.00元。

張國柱：請案審辦董主任介紹案件的初審情況。董金美：經案審辦初步審核，認為此案違法事實清楚，證據確鑿，辦案程序合法，定性準確、適用法律依據正確、處罰適當，可以提交案審會審議。筆 錄 頁

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張國柱：下面請今天參加會議的委員對該案的管轄權、違法事實、證據、辦案程序、法律依據等內容進行審議，并發表意見。

李陽：該案的行政相對人你們是否確定準確？韓強：確定準確。泌陽縣興源門業是個人獨資企業，辦理有營業執照，徐德云是投資人，也是經理，負責生產和銷售全面工作。

朱曉東：該案違法事實是否清楚、證據是否確鑿？韓強：為查清事實，我們對該公司進行了認真調查核實，其違法事實是清楚的，主要證據有：現場檢查筆錄、取證單、現場照片、調查筆錄、營業執照復印件、身份證復印件。

齊文杰：該案處罰裁量上把該公司的違法行為裁定為較重等次，是如何考慮的？

韓強：鑒于當事人一直表現良好，初次違法生產，偽造廠名、廠址，根據《河南省質量技術監督行政處罰裁量標準》第一章第一節第四條第（二）項的相關規定，符合較重等次違法情形的條件：責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處產品貨值金額40%以上60%以下的罰款；有違法所得的并處沒收違法所得。因此，我們在處罰裁量標準上為較重額度處罰，建議給予貨值金額50%的罰款計2500元，并處沒收違法所得500元，起到警示教育作用。

董金美：該公司生產的彩色鐵制門如何處理的？

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共5頁 第4頁 韓強：在調查時，該公司的這10合彩色鐵制門已經售出，已無法召回，為了不造成惡劣影響，執法人員要求該公司及時整改，給消費者一個公道合理的補償。

張國柱：下面請參加會議的委員對擬處理意見的合法性及合理性進行審議，并形成結論性的處理意見。

李陽：同意承辦人的意見。朱曉東：同意承辦人的意見。齊文杰：同意承辦人的意見。董金美：同意承辦人的意見。張國柱：綜合大家的意見，此案違法事實清楚，證據確鑿充分，程序合法、適用法律正確。此案予以通過，形成最終處理意見如下：

泌陽縣興源門業生產彩色鐵制門偽造廠名、廠址的行為，違反《產品質量法》第五條“禁止偽造或者冒用認證標志等質量標志；禁止偽造產品的產地，偽造或者冒用他人的廠名、廠址；禁止在生產、銷售的產品中摻雜、摻假，以假充真，以次充好”。鑒于當事人一直表現良好，初次違法生產，偽造廠名、廠址，根據《河南省質量技術監督行政處罰裁量標準》第一章第一節第四條第（二）項的相關規定，為較重等次違法行為依據《產品質量法》第五十三條“偽造產品產地的，偽造或者冒用他人廠名、廠

質 量 技 術 監 督

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址的，偽造或者冒用認證標志等質量標志的，責令改正，沒收違法生產、銷售的產品，并處違法生產、銷售產品貨值金額等值以下的罰款；有違法所得的，并處沒收違法所得；情節嚴重的，吊銷營業執照。”之規定，決定給予該單位以下行政處罰：

1、責令改正偽造廠名廠址的違法行為；

2、處違法生產銷售產品貨值金額50%的罰款計貳仟伍佰元正；

3、沒收違法所得伍佰元正；罰沒款合計：叁仟元正（3000.00元）。審理人員(簽字)：

記錄人：

第四篇：最高人民法院關于審理公司強制清算案件工作座談會紀要

各省、自治區、直轄市高級人民法院，解放軍軍事法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產建設兵團分院：

現將最高人民法院《關于審理公司強制清算案件工作座談會紀要》印發給你們，請結合審判工作實際，遵照執行。

二○○九年十一月四日

最高人民法院關于審理公司強制清算案件工作座談會紀要

當前，因受國際金融危機和世界經濟衰退影響，公司經營困難引發的公司強制清算案件大幅度增加。《中華人民共和國公司法》和《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規定

（二）》（以下簡稱公司法司法解釋二）對于公司強制清算案件審理中的有關問題已作出規定，但鑒于該類案件非訟程序的特點和目前清算程序規范的不完善，有必要進一步明確該類案件審理原則，細化有關程序和實體規定，更好地規范公司退出市場行為，維護市場運行秩序，依法妥善審理公司強制清算案件，維護和促進經濟社會和諧穩定。為此，最高人民法院在廣泛調研的基礎上，于2009年9月15日至16日在浙江省紹興市召開了全國部分法院審理公司強制清算案件工作座談會。與會同志通過認真討論，就有關審理公司強制清算案件中涉及的主要問題達成了共識。現紀要如下：

一、關于審理公司強制清算案件應當遵循的原則

1、會議認為，公司作為現代企業的主要類型，在參與市場競爭時，不僅要嚴格遵循市場準入規則，也要嚴格遵循市場退出規則。公司強制清算作為公司退出市場機制的重要途徑之一，是公司法律制度的重要組成部分。人民法院在審理此類案件時，應堅持以下原則：

第一，堅持清算程序公正原則。公司強制清算的目的在于有序結束公司存續期間的各種商事關系，合理調整眾多法律主體的利益，維護正常的經濟秩序。人民法院審理公司強制清算案件，應當嚴格依照法定程序進行，堅持在程序正義的基礎上實現清算結果的公正。

第二，堅持清算效率原則。提高社會經濟的整體效率，是公司強制清算制度追求的目標之一，要嚴格而不失快捷地使已經出現解散事由的公司退出市場，將其可能給各方利益主體造成的損失降至最低。人民法院審理強制清算案件，要嚴格按照法律規定及時有效地完成清算，保障債權人、股東等利害關系人的利益及時得到實現，避免因長期拖延清算給相關利害關系人造成不必要的損失，保障社會資源的有效利用。

第三，堅持利益均衡保護原則。公司強制清算中應當以維護公司各方主體利益平衡為原則，實現公司退出環節中的公平公正。人民法院在審理公司強制清算案件時，既要充分保護債權人利益，又要兼顧職工利益、股東利益和社會利益，妥善處理各方利益沖突，實現法律效果和社會效果的有機統一。

二、關于強制清算案件的管轄

2、對于公司強制清算案件的管轄應當分別從地域管轄和級別管轄兩個角度確定。地域管轄法院應為公司住所地的人民法院，即公司主要辦事機構所在地法院；公司主要辦事機構所在地不明確、存在爭議的，由公司注冊登記地人民法院管轄。級別管轄應當按照公司登記機關的級別予以確定，即基層人民法院管轄縣、縣級市或者區的公司登記機關核準登記公司的公司強制清算案件；中級人民法院管轄地區、地級市以上的公司登記機關核準登記公司的公司強制清算案件。存在特殊原因的，也可參照適用《中華人民共和國企業破產法》第四條、《中華人民共和國民事訴訟法》第三十七條和第三十九條的規定，確定公司強制清算案件的審理法院。

三、關于強制清算案件的案號管理

3、人民法院立案庭收到申請人提交的對公司進行強制清算的申請后，應當及時以“（××××）××法×清（預）字第×號”立案。立案庭立案后，應當將申請人提交的申請等有關材料移交審理強制清算案件的審判庭審查，并由審判庭依法作出是否受理強制清算申請的裁定。

4、審判庭裁定不予受理強制清算申請的，裁定生效后，公司強制清算案件應當以“（××××）××法×清（預）字第×號”結案。審判庭裁定受理強制清算申請的，立案庭應當以“（××××）××法×清（算）字第×號”立案。

5、審判庭裁定受理強制清算申請后，在審理強制清算案件中制作的民事裁定書、決定書等，應當在“（××××）××法×清（算）字第×號”后依次編號，如“（××××）××法×清（算）字第×－1號民事裁定書”、“（××××）××法×清（算）字第×－2號民事裁定書”等，或者（××××）××法×清（算）字第×－1號決定書”、“（××××）××法×清（算）字第×－2號決定書”等。

四、關于強制清算案件的審判組織

6、因公司強制清算案件在案件性質上類似于企業破產案件，因此強制清算案件應當由負責審理企業破產案件的審判庭審理。有條件的人民法院，可由專門的審判庭或者指定專門的合議庭審理公司強制清算案件和企業破產案件。

公司強制清算案件應當組成合議庭進行審理。

五、關于強制清算的申請

7、公司債權人或者股東向人民法院申請強制清算應當提交清算申請書。申請書應當載明申請人、被申請人的基本情況和申請的事實和理由。同時，申請人應當向人民法院提交被申請人已經發生解散事由以及申請人對被申請人享有債權或者股權的有關證據。公司解散后已經自行成立清算組進行清算，但債權人或者股東以其故意拖延清算，或者存在其他違法清算可能嚴重損害債權人或者股東利益為由，申請人民法院強制清算的，申請人還應當向人民法院提交公司故意拖延清算，或者存在其他違法清算行為可能嚴重損害其利益的相應證據材料。

8、申請人提交的材料需要更正、補充的，人民法院應當責令申請人于七日內予以更正、補充。申請人由于客觀原因無法按時更正、補充的，應當向人民法院予以書面說明并提出延期申請，由人民法院決定是否延長期限。

六、關于對強制清算申請的審查

9、審理強制清算案件的審判庭審查決定是否受理強制清算申請時，一般應當召開聽證會。對于事實清楚、法律關系明確、證據確實充分的案件，經書面通知被申請人，其對書面審查方式無異議的，也可決定不召開聽證會，而采用書面方式進行審查。

10、人民法院決定召開聽證會的，應當于聽證會召開五日前通知申請人、被申請人，并送達相關申請材料。公司股東、實際控制人等利害關系人申請參加聽證的，人民法院應予準許。聽證會中，人民法院應當組織有關利害關系人對申請人是否具備申請資格、被申請人是否已經發生解散事由、強制清算申請是否符合法律規定等內容進行聽證。因補充證據等原因需要再次召開聽證會的，應在補充期限屆滿后十日內進行。

11、人民法院決定不召開聽證會的，應當及時通知申請人和被申請人，并向被申請人送達有關申請材料，同時告知被申請人若對申請人的申請有異議，應當自收到人民法院通知之日起七日內向人民法院書面提出。

七、關于對強制清算申請的受理

12、人民法院應當在聽證會召開之日或者自異議期滿之日起十日內，依法作出是否受理強制清算申請的裁定。

13、被申請人就申請人對其是否享有債權或者股權，或者對被申請人是否發生解散事由提出異議的，人民法院對申請人提出的強制清算申請應不予受理。申請人可就有關爭議單獨提起訴訟或者仲裁予以確認后，另行向人民法院提起強制清算申請。但對上述異議事項已有生效法律文書予以確認，以及發生被吊銷企業法人營業執照、責令關閉或者被撤銷等解散事由有明確、充分證據的除外。

14、申請人提供被申請人自行清算中故意拖延清算，或者存在其他違法清算可能嚴重損害債權人或者股東利益的相應證據材料后，被申請人未能舉出相反證據的，人民法院對申請人提出的強制清算申請應予受理。債權人申請強制清算，被申請人的主要財產、帳冊、重要文件等滅失，或者被申請人人員下落不明，導致無法清算的，人民法院不得以此為由不予受理。

15、人民法院受理強制清算申請后，經審查發現強制清算申請不符合法律規定的，可以裁定駁回強制清算申請。

16、人民法院裁定不予受理或者駁回受理申請，申請人不服的，可以向上一級人民法院提起上訴。

八、關于強制清算申請的撤回

17、人民法院裁定受理公司強制清算申請前，申請人請求撤回其申請的，人民法院應予準許。

18、公司因公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現，或者股東會、股東大會決議自愿解散的，人民法院受理強制清算申請后，清算組對股東進行剩余財產分配前，申請人以公司修改章程，或者股東會、股東大會決議公司繼續存續為由，請求撤回強制清算申請的，人民法院應予準許。

19、公司因依法被吊銷營業執照、責令關閉或者被撤銷，或者被人民法院判決強制解散的，人民法院受理強制清算申請后，清算組對股東進行剩余財產分配前，申請人向人民法院申請撤回強制清算申請的，人民法院應不予準許。但申請人有證據證明相關行政決定被撤銷，或者人民法院作出解散公司判決后當事人又達成公司存續和解協議的除外。

九、關于強制清算案件的申請費

20、參照《訴訟費用交納辦法》第十條、第十四條、第二十條和第四十二條關于企業破產案件申請費的有關規定，公司強制清算案件的申請費以強制清算財產總額為基數，按照財產案件受理費標準減半計算，人民法院受理強制清算申請后從被申請人財產中優先撥付。

因財產不足以清償全部債務，強制清算程序依法轉入破產清算程序的，不再另行計收破產案件申請費；按照上述標準計收的強制清算案件申請費超過30萬元的，超過部分不再收取，已經收取的，應予退還。

21、人民法院裁定受理強制清算申請前，申請人請求撤回申請，人民法院準許的，強制清算案件的申請費不再從被申請人財產中予以撥付；人民法院受理強制清算申請后，申請人請求撤回申請，人民法院準許的，已經從被申請人財產中優先撥付的強制清算案件申請費不予退回。

十、關于強制清算清算組的指定

22、人民法院受理強制清算案件后，應當及時指定清算組成員。公司股東、董事、監事、高級管理人員能夠而且愿意參加清算的，人民法院可優先考慮指定上述人員組成清算組；上述人員不能、不愿進行清算，或者由其負責清算不利于清算依法進行的，人民法院可以指定《人民法院中介機構管理人名冊》和《人民法院個人管理人名冊》中的中介機構或者個人組成清算組；人民法院也可根據實際需要，指定公司股東、董事、監事、高級管理人員，與管理人名冊中的中介機構或者個人共同組成清算組。人民法院指定管理人名冊中的中介機構或者個人組成清算組，或者擔任清算組成員的，應當參照適用《最高人民法院關于審理企業破產案件指定管理人的規定》。

23、強制清算清算組成員的人數應當為單數。人民法院指定清算組成員的同時，應當根據清算組成員的推選，或者依職權，指定清算組負責人。清算組負責人代行清算中公司訴訟代表人職權。清算組成員未依法履行職責的，人民法院應當依據利害關系人的申請，或者依職權及時予以更換。

十一、關于強制清算清算組成員的報酬

24、公司股東、實際控制人或者股份有限公司的董事擔任清算組成員的，不計付報酬。上述人員以外的有限責任公司的董事、監事、高級管理人員，股份有限公司的監事、高級管理人員擔任清算組成員的，可以按照其上一的平均工資標準計付報酬。

25、中介機構或者個人擔任清算組成員的，其報酬由中介機構或者個人與公司協商確定；協商不成的，由人民法院參照《最高人民法院關于審理企業破產案件確定管理人報酬的規定》確定。

十二、關于強制清算清算組的議事機制

26、公司強制清算中的清算組因清算事務發生爭議的，應當參照公司法第一百一十二條的規定，經全體清算組成員過半數決議通過。與爭議事項有直接利害關系的清算組成員可以發表意見，但不得參與投票；因利害關系人回避表決無法形成多數意見的，清算組可以請求人民法院作出決定。與爭議事項有直接利害關系的清算組成員未回避表決形成決定的，債權人或者清算組其他成員可以參照公司法第二十二條的規定，自決定作出之日起六十日內，請求人民法院予以撤銷。

十三、關于強制清算中的財產保全

27、人民法院受理強制清算申請后，公司財產存在被隱匿、轉移、毀損等可能影響依法清算情形的，人民法院可依清算組或者申請人的申請，對公司財產采取相應的保全措施。

十四、關于無法清算案件的審理

28、對于被申請人主要財產、帳冊、重要文件等滅失，或者被申請人人員下落不明的強制清算案件，經向被申請人的股東、董事等直接責任人員釋明或采取罰款等民事制裁措施后，仍然無法清算或者無法全面清算，對于尚有部分財產，且依據現有帳冊、重要文件等，可以進行部分清償的，應當參照企業破產法的規定，對現有財產進行公平清償后，以無法全面清算為由終結強制清算程序；對于沒有任何財產、帳冊、重要文件，被申請人人員下落不明的，應當以無法清算為由終結強制清算程序。

29、債權人申請強制清算，人民法院以無法清算或者無法全面清算為由裁定終結強制清算程序的，應當在終結裁定中載明，債權人可以另行依據公司法司法解釋二第十八條的規定，要求被申請人的股東、董事、實際控制人等清算義務人對其債務承擔償還責任。股東申請強制清算，人民法院以無法清算或者無法全面清算為由作出終結強制清算程序的，應當在終結裁定中載明，股東可以向控股股東等實際控制公司的主體主張有關權利

十五、關于強制清算案件衍生訴訟的審理

30、人民法院受理強制清算申請前已經開始，人民法院受理強制清算申請時尚未審結的有關被強制清算公司的民事訴訟，由原受理法院繼續審理，但應依法將原法定代表人變更為清算組負責人。

31、人民法院受理強制清算申請后，就強制清算公司的權利義務產生爭議的，應當向受理強制清算申請的人民法院提起訴訟，并由清算組負責人代表清算中公司參加訴訟活動。受理強制清算申請的人民法院對此類案件，可以適用民事訴訟法第三十七條和第三十九條的規定確定審理法院

。上述案件在受理法院內部各審判庭之間按照業務分工進行審理。人民法院受理強制清算申請后，就強制清算公司的權利義務產生爭議，當事人雙方就產生爭議約定有明確有效的仲裁條款的，應當按照約定通過仲裁方式解決。

十六、關于強制清算和破產清算的銜接

32、公司強制清算中，清算組在清理公司財產、編制資產負債表和財產清單時，發現公司財產不足清償債務的，除依據公司法司法解釋二第十七條的規定，通過與債權人協商制作有關債務清償方案并清償債務的外，應依據公司法第一百八十八條和企業破產法第七條第三款的規定向人民法院申請宣告破產。

33、公司強制清算中，有關權利人依據企業破產法第二條和第七條的規定向人民法院另行提起破產申請的，人民法院應當依法進行審查。權利人的破產申請符合企業破產法規定的，人民法院應當依法裁定予以受理。人民法院裁定受理破產申請后，應當裁定終結強制清算程序。

34、公司強制清算轉入破產清算后，原強制清算中的清算組由《人民法院中介機構管理人名冊》和《人民法院個人管理人名冊》中的中介機構或者個人組成或者參加的，除該中介機構或者個人存在與本案有利害關系等不宜擔任管理人或者管理人成員的情形外，人民法院可根據企業破產法及其司法解釋的規定，指定該中介機構或者個人作為破產案件的管理人，或者吸收該中介機構作為新成立的清算組管理人的成員。

上述中介機構或者個人在公司強制清算和破產清算中取得的報酬總額，不應超過按照企業破產計付的管理人或者管理人成員的報酬。

35、上述中介機構或者個人不宜擔任破產清算中的管理人或者管理人的成員的，人民法院應當根據企業破產法和有關司法解釋的規定，及時指定管理人。原強制清算中的清算組應當及時將清算事務及有關材料等移交給管理人。

公司強制清算中已經完成的清算事項，如無違反企業破產法或者有關司法解釋的情形的，在破產清算程序中應承認其效力。

十七、關于強制清算程序的終結

36、公司依法清算結束，清算組制作清算報告并報人民法院確認后，人民法院應當裁定終結清算程序。公司登記機關依清算組的申請注銷公司登記后，公司終止。

37、公司因公司章程規定的營業期限屆滿或者公司章程規定的其他解散事由出現，或者股東會、股東大會決議自愿解散的，人民法院受理債權人提出的強制清算申請后，對股東進行剩余財產分配前，公司修改章程、或者股東會、股東大會決議公司繼續存續，申請人在其個人債權及他人債權均得到全額清償后，未撤回申請的，人民法院可以根據被申請人的請求裁定終結強制清算程序，強制清算程序終結后，公司可以繼續存續。

十八、關于強制清算案件中的法律文書

38、審理強制清算的審判庭審理該類案件時，對于受理、不受理強制清算申請、駁回申請人的申請、允許或者駁回申請人撤回申請、采取保全措施、確認清算方案、確認清算終結報告、終結強制清算程序的，應當制作民事裁定書。對于指定或者變更清算組成員、確定清算組成員報酬、延長清算期限、制裁妨礙清算行為的，應當制作決定書。

對于其他所涉有關法律文書的制作，可參照企業破產清算中人民法院的法律文書樣式。

十九、關于強制清算程序中對破產清算程序的準用

39、鑒于公司強制清算與破產清算在具體程序操作上的相似性，就公司法、公司法司法解釋二，以及本會議紀要未予涉及的情形，如清算中公司的有關人員未依法妥善保管其占有和管理的財產、印章和帳簿、文書資料，清算組未及時接管清算中公司的財產、印章和帳簿、文書，清算中公司拒不向人民法院提交或者提交不真實的財產狀況說明、債務清冊、債權清冊、有關財務會計報告以及職工工資的支付情況和社會保險費用的繳納情況，清算中公司拒不向清算組移交財產、印章和帳簿、文書等資料，或者偽造、銷毀有關財產證據材料而使財產狀況不明，股東未繳足出資、抽逃出資，以及公司董事、監事、高級管理人員非法侵占公司財產等，可參照企業破產法及其司法解釋的有關規定處理。

二十、關于審理公司強制清算案件中應當注意的問題

40、鑒于此類案件屬于新類型案件，且涉及的法律關系復雜、利益主體眾多，人民法院在審理難度大、涉及面廣、牽涉社會穩定的重大疑難清算案件時，要在嚴格依法的前提下，緊緊依靠黨委領導和政府支持，充分發揮地方政府建立的各項機制，有效做好維護社會穩定的工作。同時，對于審判實踐中發現的新情況、新問題，要及時逐級上報。上級人民法院要加強對此類案件的監督指導，注重深入調查研究，及時總結審判經驗，確保依法妥善審理好此類案件。

第五篇：關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要

最高人民法院

印發《關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座

談會紀要》的通知 法〔2011〕225號

各省、自治區、直轄市高級人民法院，新疆維吾爾自治區高級人民法院生產建設兵團分院：

現將《關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要》印發給你們，請結合審判工作實際參照執行。執行中遇到問題，請及時報告我院。

2011年7月13日

關于審理證券行政處罰案件證據若干問題的座談會紀要

為進一步完善證券行政處罰案件的證據規則，推動證券監管機構依法行政，保護廣大投資者合法權益，促進資本市場健康發展，最高人民法院對證券行政處罰案件證據運用中存在的突出問題進行了專題調研，在充分聽取有關法院和部門意見并反復論證的基礎上，根據《中華人民共和國行政訴訟法》、《中華人民共和國行政處罰法》和《中華人民共和國證券法》等法律規定，起草了證券行政處罰案件中有關證據問題的意見。2011年6月23日，最高人民法院會同有關部門在北京召開專題座談會，對證券行政處罰案件中有關證據審查認定等問題形成共識。現將有關內容紀要如下：

一、關于證券行政處罰案件的舉證問題

會議認為，監管機構根據行政訴訟法第三十二條、最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》第一條的規定，對作出的被訴行政處罰決定承擔舉證責任。人民法院在審理證券行政處罰案件時，也應當考慮到部分類型的證券違法行為的特殊性，由監管機構承擔主要違法事實的證明責任，通過推定的方式適當向原告、第三人轉移部分特定事實的證明責任。

監管機構在聽證程序中書面明確告知行政相對人享有提供排除其涉嫌違法行為證據的權利，行政相對人能夠提供但無正當理由拒不提供，后又在訴訟中提供的，人民法院一般不予采納。行政處罰相對人在行政程序中未提供但有正當理由，在訴訟中依照最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》提供的證據，人民法院應當采納。

監管機構除依法向人民法院提供據以作出被訴行政處罰決定的證據和依據外，還應當提交原告、第三人在行政程序中提供的證據材料。

二、關于電子數據證據

會議認為，證券交易和信息傳遞電子化、網絡化、無線化等特點決定電子交易信息、網絡IP地址、通訊記錄、電子郵件等電子數據證據在證券行政案件中至關重要。但由于電子數據證據具有載體多樣，復制簡單、容易被刪改和偽造等特點，對電子數據證據的證據形式要求和審核認定應較其他證據方法更為嚴格。根據行政訴訟法第三十一條第一款第（三）項的規定，最高人民法院《關于行政訴訟證據若干問題的規定》第十二條、第六十四條的規定，當事人可以向人民法院提供電子數據證據證明待證事實，相關電子數據證據應當符合下列要求：

（一）無法提取電子數據原始載體或者提取確有困難的，可以提供電子數據復制件，但必須附有不能或者難以提取原始載體的原因、復制過程以及原始載體存放地點或者電子數據網絡地址的說明，并由復制件制作人和原始電子數據持有人簽名或者蓋章，或者以公證等其他有效形式證明電子數據與原始載體的一致性和完整性。

（二）收集電子數據應當依法制作筆錄，詳細記載取證的參與人員、技術方法、步驟和過程，記錄收集對象的事項名稱、內容、規格、類別以及時間、地點等，或者將收集電子數據的過程拍照或錄像。

（三）收集的電子數據應當使用光盤或者其他數字存儲介質備份。監管機構為取證人時，應當妥善保存至少一份封存狀態的電子數據備份件，并隨案移送，以備法庭質證和認證使用。

（四）提供通過技術手段恢復或者破解的與案件有關的光盤或者其他數字存儲介質、電子設備中被刪除的數據、隱藏或者加密的電子數據，必須附有恢復或破解對象、過程、方法和結果的專業說明。對方當事人對該專業說明持異議，并且有證據表明上述方式獲取的電子數據存在篡改、剪裁、刪除和添加等不真實情況的，可以向人民法院申請鑒定，人民法院應予準許。

三、關于專業意見

會議認為，對被訴行政處罰決定涉及的專門性問題，當事人可以向人民法院提供其聘請的專業機構、特定行業專家出具的統計分析意見和規則解釋意見；人民法院認為有必要的，也可以聘請相關專業機構、專家出具意見。

專業意見應當在法庭上出示，并經庭審質證。當事人可以申請人民法院通知出具相關意見的專業人員出庭說明，人民法院也可以通知專業人員出庭說明。專業意見之間相互矛盾的，人民法院可以組織專業人員進行對質。

人民法院應當根據案件的具體情況，從以下方面審核認定上述專業意見：

（一）專業機構或者專家是否與本案有利害關系；

（二）專業機構或者專家是否具有合法資質；

（三）專業機構或者專家所得出的意見是否超出指定的范圍，形式是否規范，內容是否完整，結論是否明確；

（四）行政程序中形成的專業意見是否告知對方當事人，并聽取對方當事人的質辯意見。

四、關于上市公司信息披露違法責任人的證明問題

會議認為，根據證券法第六十八條規定，上市公司董事、監事、高級管理人員對上市公司信息披露的真實性、準確性和完整性應當承擔較其他人員更嚴格的法定保證責任。人民法院在審理證券法第一百九十三條違反信息披露義務行政處罰案件時，涉及到對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處罰的，應當區分證券法第六十八條規定的人員和該范圍之外其他人員的不同責任標準與證明方式。

監管機構根據證券法第六十八條、第一百九十三條規定，結合上市公司董事、監事、高級管理人員與信息披露違法行為之間履行職責的關聯程度，認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員并給予處罰，被處罰人不服提起訴訟的，應當提供其對該信息披露行為已盡忠實、勤勉義務等證據。

對上市公司董事、監事、高級管理人員之外的人員，監管機構認定其為上市公司信息披露違法行為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員并給予處罰的，應當證明被處罰人具有下列情形之一：

（一）實際履行董事、監事和高級管理人員的職責，并與信息披露違法行為存在直接關聯；

（二）組織、參與、實施信息披露違法行為或直接導致信息披露違法。

五、關于內幕交易行為的認定問題

會議認為，監管機構提供的證據能夠證明以下情形之一，且被處罰人不能作出合理說明或者提供證據排除其存在利用內幕信息從事相關證券交易活動的，人民法院可以確認被訴處罰決定認定的內幕交易行為成立：

（一）證券法第七十四條規定的證券交易內幕信息知情人，進行了與該內幕信息有關的證券交易活動；

（二）證券法第七十四條規定的內幕信息知情人的配偶、父母、子女以及其他有密切關系的人，其證券交易活動與該內幕信息基本吻合；

（三）因履行工作職責知悉上述內幕信息并進行了與該信息有關的證券交易活動；

（四）非法獲取內幕信息，并進行了與該內幕信息有關的證券交易活動；

（五）內幕信息公開前與內幕信息知情人或知曉該內幕信息的人聯絡、接觸，其證券交易活動與內幕信息高度吻合。