第一篇：檢察院初查計劃

某市市人民檢察院

初查計劃

市檢反貪偵計字[2011]第 號

一、被調(diào)查人基本情況

馬某，男，漢族，43歲，山東鄒縣人，中專文化程度，群眾。2010年7月至今任在某場林業(yè)站任統(tǒng)計兼出納。家庭住址：XXXXXXXXXXXXX身份證號：XXXXXXXXXXXX聯(lián)系方式：XXXXXXXXXXXXXXX，無犯罪前科。

二、案件線索來源

我院在查辦某場林業(yè)站站長王某涉嫌職務(wù)犯罪案件過程中，發(fā)現(xiàn)該站統(tǒng)計兼出納馬某涉嫌挪用公款。

三、案件基本情況

馬某利用擔任某場林業(yè)站統(tǒng)計兼出納的職務(wù)便利，將其保管的公款5萬元，用于其妻子秦愛麗個人經(jīng)營的麗鑫商行進貨，直至2011年4月仍未歸還。

四、線索評估

1、從地域管轄分析，案件發(fā)生地在某市總場屬于某市人民檢察院管轄范圍。

2、馬某涉嫌挪用公款是我院在查辦王某涉嫌職務(wù)犯罪案件過程中發(fā)現(xiàn)的，已掌握部分證據(jù)，內(nèi)容較真實。但馬某設(shè)法掩飾罪行，且林業(yè)站賬目不規(guī)范，給初查工作加大了難度。此案線索來源可靠，涉案數(shù)額存在擴大可能性，具有可查價值。

五、初查的目的、方向、及應(yīng)查明的基本問題

1、初查目的：查明張某涉嫌挪用公款犯罪行為的過程和結(jié)果。

2、初查方向：從某場林業(yè)站賬目入手，查清保存在馬某處的公款數(shù)額，挪用數(shù)額，詢問相關(guān)證人，調(diào)查取證。

3、應(yīng)查明的基本問題：

（1）、向某場組織科調(diào)取《某市總場企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》及《組織機構(gòu)代碼證》證明：某場為國有企業(yè)。

（2）、向某場組織科調(diào)取《干部履歷表》、《干部調(diào)動介紹信》證明：馬某為國有企業(yè)工作人員。

（3）向某場財務(wù)科和總場林業(yè)站會計處調(diào)取相關(guān)財務(wù)憑證查明林業(yè)站賬目及馬某處保管的公款數(shù)額。

（4）向有關(guān)銀行調(diào)取馬某保存公款帳戶的交易明細及個人存款情況。

（5）向麗鑫商行調(diào)取該商行進貨賬本，查明該商行資金來源與去向。

（6）詢問某場財務(wù)科查明某場林業(yè)站財務(wù)制度。

（7）詢問某場林業(yè)站會計查明林業(yè)站資金保管、使用輕狂及馬某保管公款情況。

（8）詢問某場林業(yè)站站長王某查明馬某保管公款的事實與依據(jù)。

六、初查方法、步驟、及突破口的選擇

1、初查方法：因馬某從事出納工作，其財務(wù)知識和工作經(jīng)驗證明其具有一定的掩飾犯罪的能力，為防止隱匿、毀棄證據(jù)，應(yīng)采取以快制勝，速戰(zhàn)速決方法，迅速到某場林業(yè)站調(diào)取相關(guān)帳目。

2、初查步驟：第一步，先獲取外圍證據(jù)（即對相關(guān)財務(wù)憑證、馬某帳戶交易明細、證人證言等）。第二步，詢問被舉報人馬某，以查明其犯罪事實。

3、突破口的選擇：應(yīng)以審查、核對某場林業(yè)站賬目和馬某保存公款的帳戶為突破口，查明應(yīng)保存在馬某處的公款數(shù)額和現(xiàn)有數(shù)額，找出缺口。

4、初查時限：初查方案經(jīng)檢察長批準立刻展開初查，力爭一個月內(nèi)初查終結(jié)。

七、初查力量配備、分工及組織領(lǐng)導(dǎo)

由檢察長和反貪局局長對初查工作進行全程領(lǐng)導(dǎo)，負責與相關(guān)單位和部門協(xié)調(diào)。初查員宋某、周某為案件承辦人員，其中宋某具體負責對每天的初查提出安排建議，確定詢問對象及時間，收集相關(guān)證據(jù)，保管查證資料；周某具體負責收集有關(guān)書證及鑒定工作；內(nèi)勤孫某負責提供各類法律文書及后勤保障工作。如遇重要情況需要調(diào)整初查計劃的，經(jīng)請示主管檢察長和反貪局局長同意后改變計劃。

八、初查過程中的安全防范預(yù)案

１、案件安全工作由案件承辦人宋某和周某負責，法警大隊干警徐某、呂某具體配合辦案的每一個環(huán)節(jié)，以防止辦案過程中涉案人員自殺、自殘、脫逃等責任事故發(fā)生。

２、保證詢問時檢察人員不少于二人。保證詢問在檢察院辦案區(qū)詢問室進行。對涉案當事人詢問結(jié)束后，應(yīng)通知單位或家屬領(lǐng)回，或派人將其送回。對被查對象的詢問結(jié)束后，符合拘留、逮捕條件并有

拘留、逮捕必要的，應(yīng)當依法及時辦理拘留、逮捕手續(xù)，并立即通知公安機關(guān)執(zhí)行；對于不采取拘留、逮捕強制措施的，應(yīng)當通知其家屬或單位領(lǐng)回，或派人將其送回。

3、了解掌握被詢問人健康狀況和精神狀況，對患有嚴重疾病的，應(yīng)準備必要的救治藥品，制定相應(yīng)的救治預(yù)案并請醫(yī)護人員到場監(jiān)護，出現(xiàn)安全事故必須妥善處理，及時報告。

4、初查中配備好辦案車輛，24小時開通通訊工具，在出現(xiàn)特殊情況時，能及時匯報，上下連通，迅速出動。

5、辦案過程中請院紀檢、監(jiān)察部門對反貪辦案執(zhí)法進行監(jiān)督。

九、初查中的紀律及保密措施

１、嚴格按照《刑事訴訟法》和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》開展初查工作，每天將案件具體初查情況向主管檢察長和局長匯報。

２、嚴格遵守保密制度，嚴防泄露案情，杜絕各類安全事故發(fā)生。將保密工作貫穿于辦案的全過程，嚴格禁止將案情、證據(jù)、當事人的情況向與無關(guān)人員泄露。

以上計劃妥否，請批示。

匯報人：XXX

二０一一年十一月十五日

第二篇：檢察院自偵部門初查監(jiān)督制度探索

檢察院自偵部門初查監(jiān)督制度探索

從頭監(jiān)督嚴防腐敗

現(xiàn)在檢察機關(guān)自偵部門辦案絕大多數(shù)都要經(jīng)過初查階段，初查現(xiàn)已成為檢察機關(guān)辦案的一個重要環(huán)節(jié)。

初查從字面意思可以理解為初步審查、初步調(diào)查或初步偵查。根據(jù)高檢于1999年11月8日頒布的《關(guān)于檢察機關(guān)反貪污賄賂工作若干問題的決定》（簡稱“40條

”）第6條規(guī)定“初查是檢察機關(guān)對案件線索在立案前依法進行的審查，包括必要的調(diào)查”。從實踐看，當前，檢察機關(guān)在依照《刑事訴訟法》辦理貪污賄賂和瀆職等自行偵查的案件時，普遍采用“受案、初查、立案、偵查”的工作程序。通常在接到舉報、控告材料后，進行一些必要的調(diào)查工作，在判斷確有犯罪嫌疑后，即開始立案偵查，使案件進入刑事訴訟程序。在初查過程中，有相當多的舉報線索經(jīng)過調(diào)查，因為沒有確鑿的證據(jù)或涉嫌犯罪事實而作不立案處理。從一定程度上提高了辦案效率。但現(xiàn)在的《刑事訴訟法》中，對初查，包括初查的提起，決定權(quán)，處理結(jié)果的決定權(quán)，以及初查的手段方式等環(huán)節(jié)步驟并沒有明確的規(guī)定，所以現(xiàn)在偵查部門對初查權(quán)的利用存在隨意性，很容易滋生腐敗。

××*檢察院檢察長××上任以來，對自偵部門辦理自偵案件，特別是初查階段的監(jiān)督問題十分重視，多次召開全體干警大會和檢委會提出這個問題，經(jīng)過激烈的討論和認真研究，并結(jié)合自偵部門辦案實際，××*檢察院已經(jīng)摸索出一套行之有效的對自偵部門初查活動的監(jiān)督辦法。

一、加大對初查過程中公正執(zhí)法、廉潔辦案的教育力度

我院緊緊圍繞上級院提出開展的“規(guī)范執(zhí)法行為，促進執(zhí)法公正”活動，緊密結(jié)合保持共產(chǎn)黨員先進性活動和嚴格落實“十八條”，采取上廉政課，觀看黨風廉政電教片，召開以案論紀討論會，和通過集中學習、專門談話、廉政承諾等多種形式對干警進行廉政教育，使教育內(nèi)容更加充分具體。

二、制定具體規(guī)定，規(guī)范偵查部門初查活動

（一）初查的提出，為全面準確掌握全院初查活動，根據(jù)全院一盤棋的思路，防止部門、干警擅自初查，我院規(guī)定所有群眾舉報線索和摸排線索，必須交控申科，由控申科進行備案整理，報經(jīng)檢察長批準后，再根據(jù)案件性質(zhì)分流到自偵部門，同時嚴禁控申部門自行初查、偵查，從源頭上止住了初查的情況。

（二）初查的辦案規(guī)定，為防止偵查部門和偵查干警在初查過程中的腐敗現(xiàn)象，我院專門制定了自偵部門初查活動準則：

1、初查必須填寫初查審批表，并制定初查方案，明確初查人員、負責人、責任人，以及保密和初查后的應(yīng)對措施，報部門負責人、主管副檢察長、檢察長審批并備案，有效的防止了盲目初查和隨意初查的現(xiàn)象。

2、初查中，原則上個辦案人員及相關(guān)人員不得接觸被調(diào)查對象，必須要接觸時，須由部門負責人報經(jīng)主管副檢察長批準，并根據(jù)我院“一崗雙責”規(guī)定明確安全責任人，采取嚴密的安全防范措施。

3、詢問時要嚴格遵守各項法律規(guī)定，嚴禁在初查階段以任何方式限制、剝奪被調(diào)查人員的人身自由。

4、詢問中必須有三人以上在場，其中專門一人負責被調(diào)查人員的安全，禁止偵查人員單獨接觸被調(diào)查、詢問人員。

（三）初查后的處理，初查結(jié)束后，不論是否具有繼續(xù)偵查的價值，偵查人員應(yīng)立即將初查報告和初查意見上報主管副檢察長、檢察長審批，防止偵查人員，大事化小、小事化了，造成案件流失，危害社會。

三、加大監(jiān)督力度，保障初查的公正廉潔

1、把初查寫入廉政承諾書，將廉政承諾擴大到初查過程，向全院干警公布、宣讀，使干警自我加壓，促使其做好自我監(jiān)督工作。

2、實行初查備案制，規(guī)定控申科在向偵查部門提供初查線索時，必須將線索報監(jiān)察科備案，以使監(jiān)察科對全院的初查案件做到有據(jù)可查，同時偵查部門在初查前必須將初查計劃報監(jiān)察科備案，以備檢查，防止偵查部門私自初查，另外初查結(jié)束后，偵查部門要將初查報告報監(jiān)察科備案，以防止偵查部門私自結(jié)案，造成案件流失。

通過對以上三個方面的探索，使全院干警增強了廉潔自律意識，保證了初查活動的廉潔、公正、依法進行，截止目前為止，我院在初查環(huán)節(jié)沒有發(fā)現(xiàn)一起違法違紀行為，沒有流失一起案件，切實保護了被初查對象和報案人的合法權(quán)益，收到了良好的社會效果。

第三篇：怎樣制訂可行的初查計劃

文章標題：怎樣制訂可行的初查計劃

初查，即立案前的調(diào)查，《刑事訴訟法》第八十六條和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》第六章第二節(jié)對此作了規(guī)定，人民檢

察院對于案件線索認為需要初查的，由檢察長或檢察委員會決定，偵查部門應(yīng)當及時初查。如果初查工作不扎實，倉促立案就容易導(dǎo)致案件質(zhì)量不高乃至撤案，直接影響到檢察機關(guān)的聲譽。

在實踐中，筆者發(fā)現(xiàn)，一些基層檢察院檢察工作卷中難覓初查計劃，即使有，內(nèi)容也非常簡單。分析其中緣由，主要是辦案人員對此不太重視。筆者認為，初查計劃如同作戰(zhàn)方案，是整個辦案過程的總綱，也是偵查員對一個案件的總體設(shè)想和安排。一份好的初查計劃，對整個初查活動的完成、決定是否立案都起著至關(guān)重要的作用。第一，可以使初查活動依法程序化，防止盲目性、無序性、隨意性。

第二，有利于偵查人員增強素質(zhì)，增強責任心，提高線索成案率。第三，為領(lǐng)導(dǎo)指揮、決策提供依據(jù)，容易掌握初查活動進展情況，指揮起來

得心應(yīng)手。第四，有利于合理調(diào)配人、財、物的使用和其他相應(yīng)措施的適用，為初查活動提供保障。第五，有利于減少初查活動中出現(xiàn)的弊病，起到一定的內(nèi)部制約作用。第六，有利于獲得良好的社會效果，提高檢察機關(guān)的聲譽。

那么如何制訂初查計劃呢？制訂一份可行的初查計劃，要求偵查人員必須全面研究所有線索內(nèi)容，以確定初查切入點

和突破口，對初查諸多事宜進行預(yù)測。筆者認為，它通常包括下列內(nèi)容：

一、初查的事由及依據(jù)。其中包括線索的來源、主要內(nèi)容，對線索進行詳細分析，在此基礎(chǔ)上闡明是否有初查價值，表明是否可能有涉嫌的犯罪事實和需要追究刑事責任，以及涉及到的相關(guān)法律依據(jù)。

二、初查的任務(wù)、方向、范圍、內(nèi)容、方法、步驟等。檢察機關(guān)查辦的國家工作人員利用職務(wù)實施的犯罪案件，大多

數(shù)都是以人立案，先人后事，所以查明是否有犯罪事實就是初查的任務(wù)。因而在分析案件線索的基礎(chǔ)上，應(yīng)首先明確初查任務(wù)，即需要查哪方

面的犯罪事實，包括案件線索中所涉及的內(nèi)容，也包括經(jīng)具體分析后所涉及的其他犯罪事實。此外，還要注意挖掘有價值的其他犯罪線索。明

確方向后，就需要制定每一個所涉及到犯罪事實的具體初查范圍、方法和步驟，要緊緊圍繞犯罪構(gòu)成要件去制訂初查方案。如對貪污類的線索

進行初查，就應(yīng)從三方面制訂：一是向線索提供者了解與線索有關(guān)的具體情況；二是秘密查賬；三是外圍調(diào)查，向知情人及業(yè)務(wù)往來客戶了解

情況，爭取獲得一定的證據(jù)。

三、初查的重點和突破口的選擇。職務(wù)犯罪案件千差萬別、各有特點，因所涉嫌的罪名和手段不同，對線索進行初查

時選擇的重點、切入點也應(yīng)不同。如貪污類線索應(yīng)以查賬為重點；受賄案件應(yīng)以是否收取他人財物和為他人謀利為重點。當然需要查清其主體

資格。在突破口的選擇上，應(yīng)了解職務(wù)犯罪嫌疑人的性格特點、家庭環(huán)境條件、社會關(guān)系等情節(jié)，在此基礎(chǔ)上，結(jié)合案件線索，選擇初查方向、確定要進行調(diào)查的關(guān)鍵人員。

四、初查人員的配置和時間、任務(wù)的安排。根據(jù)案件需要合理調(diào)配警力，各個基層院的偵查部門都應(yīng)分為若干辦案小

組，每個小組由一名負主要責任的檢察官和一到兩名助手組成。各辦案組既要分工明確，又要相互配合，要有一盤棋的觀念，在合理配置人員的情況下，爭取高效率地獲取有價值的證據(jù)，有效完成初查任務(wù)。

五、后勤保障。對案件的初查要有必要的人、財、物的保障，根據(jù)輕重緩急，提前作出計劃、安排，防止浪費。

六、紀律要求和注意事項。初查活動一般是秘密進行。一旦泄露初查計劃，將會出現(xiàn)難以挽回的結(jié)果，影響以后的初

查活動乃至立案偵查工作，所以制訂初查計劃時要列明初查活動中應(yīng)注意的細節(jié)問題，提醒有關(guān)人員采取一定的保密措施，嚴格遵守紀律、防

止泄密。

需要指出，初查雖然只是立案前的一個環(huán)節(jié)，但有時對案件卻起著決定作用。在制訂和實施初查計劃的過程中，要隨

著初查的深入和情況的變化，注意及時地對初查計劃進行修正和補充。由于初查計劃是一種預(yù)測判斷和思維推理，也同樣具有一定的局限性，因此還需要注意發(fā)揮集體的智慧來完善，避免個人的盲目性和隨意性。

《怎樣制訂可行的初查計劃》來源于xiexiebang.com，歡迎閱讀怎樣制訂可行的初查計劃。

第四篇：四風初查

********查找四風初步情況

一、形式主義表現(xiàn)

1，規(guī)章制度流于形式，執(zhí)行不嚴，理解不透，宣傳不夠。制度制定過程中可行性討論不充分，后續(xù)管理措施不完善，使得制度執(zhí)行不能落到實處。如績效考核制度中體現(xiàn)激勵作用要進一步研究，分析造成多做多錯影響積極性的原因，避免挫傷工作積極性現(xiàn)象發(fā)生，使考核起到導(dǎo)向作用。

2，對政治理論學習不重視，不求甚解，學習討論不活躍，學習準備不足，時間安排不充分，沒有形成良好的政治學習氛圍，滿足于應(yīng)付檢查，理論聯(lián)系實際不夠。

3，運用當代新科技，新知識解決問題能力不足，深入研究不扎實，效果不明顯。科研論文成果轉(zhuǎn)化為實際應(yīng)用不夠

4，監(jiān)督檢查不夠嚴謹仔細，忙于完成任務(wù)指標，文書書寫有不規(guī)范現(xiàn)象。

5，工作注重會議布置，檢查落實措施不力，決而不行，一些工作浮于表面與形式，沒有深度地去思考、探索并推進工作，存在“有形式推進、但無本質(zhì)解決問題”的現(xiàn)象。如隨著信息化建設(shè)的不斷推進，大量********工作數(shù)據(jù)得以收集統(tǒng)計，但對數(shù)據(jù)在不同層面的分析利用還不夠，尤其是通過數(shù)據(jù)分析深層次地挖掘?qū)I(yè)問題、指導(dǎo)工作的能力有待加強。

二、官僚主義。********機構(gòu)，表現(xiàn)在門難進、臉難看、事難辦、不依法、亂罰款、工作低效、吃拿卡要，與民不便、執(zhí)法不公。具體表現(xiàn)在1，辦事告知不清，造成服務(wù)對象多次往返，微笑服務(wù)不到位 2，工作不作為，怕?lián)熑?，對不同管理服?wù)對象查處標準不一，檢查要求不一致，服務(wù)態(tài)度有差別。

2，信息化設(shè)備不能適應(yīng)實際需求，導(dǎo)致影響工作效率，后勤保障服務(wù)人員不足，工作不細致，修理不及時，更換不到位。

3，監(jiān)督所內(nèi)部部門之間分工協(xié)作機制不夠完善，造成重復(fù)檢查，互相推諉，群眾舉報查實率低，投訴對象滿意度不高,4，便民措施落實不夠扎實，滿足現(xiàn)狀，對管理相對人服務(wù)不熱情，缺少換位思考，體諒不夠。在工作中停留在按上級規(guī)定執(zhí)行的層面，沒能很好地從方便相對人角度出發(fā)，提供更加主動、便捷的服務(wù)。

5，在日常管理中，對問題察覺不夠靈敏，對一線監(jiān)督工作關(guān)注度不夠，對問題發(fā)現(xiàn)不及時，措施不能及時跟上，降低了工作效率，影響管理質(zhì)量。

6，管理思路比較局限，跨行業(yè)，跨部門協(xié)作不夠，沒有主動積極聯(lián)系區(qū)域有關(guān)單位，做好聯(lián)動，提高管理實效，擴大********社會影響力。

三、享樂主義表現(xiàn)

1，工作干勁不足，工作節(jié)奏不快，遇到困難繞道走，缺乏敢于創(chuàng)新、敢于碰硬的勇氣和行動

2考勤制度執(zhí)行不嚴，請銷假制度不夠規(guī)范

3，黨員干部在工作中勇于擔當?shù)呢熑我庾R不夠，尤其在********執(zhí)法中缺乏“啃硬骨頭”的勇氣，在發(fā)現(xiàn)大案要案、疑難案件線索時存在畏難情緒，缺乏一查到底、追根究底的決心，抱有“多一事不如

少一事”的心態(tài)。

四、奢糜之風表現(xiàn)

1，公務(wù)用車安排不夠科學，使用效率低

2，“艱苦樸素，厲行節(jié)儉”的意識樹立的不夠，尤其是在搬入新辦公大樓后，硬件條件好了，或多或少存在浪費的現(xiàn)象。長時間離開不關(guān)電腦，使用紙張辦公用品還有浪費現(xiàn)象

3，節(jié)約用電意識不夠，不能隨手關(guān)燈等現(xiàn)象仍有發(fā)生。

第五篇：初查方案的制作

初查工作方案的格式和制作說明

一、初查的概念

初查是人民檢察院對直接受理偵查案件的線索材料在立案前進行的審查和調(diào)查活動，任務(wù)是初查被初查的對象是否涉嫌犯罪，是否需要追究刑事責任，確定是否進入立案程序。初查是立案前一個十分重要的前置環(huán)節(jié)，也是立案程序的一項重要內(nèi)容，初查工作是否到位，直接影響線索初查的成案率，特別是在偵查方式由供到證轉(zhuǎn)向由證到供的過程后，初查工作更為重要。

二、初查應(yīng)遵循的基本原則

1、初查應(yīng)當嚴格遵守刑事訴訟法和《人民檢察院刑事訴訟規(guī)則》的相關(guān)規(guī)定，最高人民檢察院關(guān)于辦案紀律和安全防范、保密等相關(guān)規(guī)定，嚴格依法、規(guī)范、保密、客觀、公正地進行；

2、初查一般秘密進行。需要公開初查的，應(yīng)當經(jīng)檢察長批準；

3、初查一般不得接觸被查對象。需要接觸被初查對象的，應(yīng)當經(jīng)檢察長批準；

4、對要案線索的初查，應(yīng)當符合分級管轄的原則，需要履行其他審批程序的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。

三、初查的主要程序和方法

1、對于應(yīng)由本院初查的線索，經(jīng)本院檢察長或檢察委員會決定，即可依法進行初查。初查要案線索要根據(jù)級別管轄的規(guī)定進行，需要履行向同級黨委報批或向上級檢察機關(guān)備案的，應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定辦理。

2、初查中的調(diào)查取證、詢問等工作應(yīng)由檢察人員二人以上依法進行，參與初查的檢察人員應(yīng)符合刑事訴訟法回避的有關(guān)規(guī)定。

3、反貪部門辦案人員應(yīng)根據(jù)線索情況制定《初查工作方案》，經(jīng)部門負責人審核后，層報反貪局長、分管檢察長審批，處級以上干部報檢察長審批。

4、初查可以向有關(guān)單位和個人查詢涉案信息、了解涉案事項，向有關(guān)單位調(diào)查取證材料，可以查詢與案件線索有關(guān)的銀行賬戶、存款、匯款、進行鑒定、勘驗等不限制初查對象人身、財產(chǎn)權(quán)利的措施。

5、初查可以接談舉報人或知情人，向有關(guān)人員詢問或要求舉報人、知情人提供初查所需的材料。

6、詢問被查對象。詢問被查對象，需報檢察長批準，詢問時應(yīng)出示工作證和相關(guān)法律文書，詢問的地點和時間要符合法律的規(guī)定。

7、初查可以商請紀檢監(jiān)察、公安、審計、質(zhì)監(jiān)、工商、稅務(wù)等部門配合調(diào)查，也可以提前介入有關(guān)部門對相關(guān)案件的調(diào)查。可以請舉報人、可靠知情人和有關(guān)單位協(xié)助調(diào)查。但以檢察機關(guān)名義進行調(diào)查時應(yīng)出示檢察機關(guān)證明文件和檢察人員的身份證明。

8、負責初查的人民檢察院可以委托外地人民檢察院協(xié)助進行初查，但應(yīng)出具委托函，并提供初查審批報告列明的事項和要求。受委托的人民檢察院應(yīng)當按照協(xié)查請求提供協(xié)查。人民檢察院初查案件需要協(xié)作的，可以參照《人民檢察院偵查協(xié)作的暫行規(guī)定》的有關(guān)規(guī)定辦理。

9、線索初查工作一般應(yīng)在2個月內(nèi)辦結(jié)。重大、疑難、復(fù)雜案件線索的初查期限，由辦案人員提出意見，經(jīng)部門負責人審核后層報檢察長批準，可以適當延長。

10、終結(jié)初查。人民檢察院反貪部門對舉報線索初查后，辦案人制作《初查終結(jié)報告》，經(jīng)部門負責人審核后報檢察長決定，對初查線索分別作出處理：

1、認為有犯罪事實需要追究刑事責任的，提請立案偵查；

2、認為沒有犯罪事實或者犯罪情節(jié)顯著輕微，不需要追究刑事責任的，提請不予立案；

3、認為所收集的材料不足以證明有犯罪事實，且無繼續(xù)初查

必要的，提請不予立案；

4、犯罪已過追訴期限或被查對象死亡的，提請不予立案；

5、經(jīng)初查不認為是犯罪，但需要追究黨紀、政紀責任的，經(jīng)檢察長批準，由承辦人制作《移送案件通知書》，移送紀檢監(jiān)察部門或被調(diào)查對象主管部門處理。

對于實名舉報，經(jīng)初查決定不立案的，偵查部門應(yīng)當制作不立案通知書，寫明案由和案件來源，決定不立案的理由和法律依據(jù)，連同舉報材料和調(diào)查材料，自作出不立案決定之日起十日以內(nèi)移送本院舉報中心，由舉報中心答復(fù)舉報人，必要時可以由舉報中心和偵查部門共同答復(fù)。

四、初查工作方案的格式及主要內(nèi)容

XXX人民檢察院

初查工作方案

* 初查字（）號

（一）線索的來源及對線索的初步分析

1、要寫明線索的來源，系群眾舉報還是案件中發(fā)現(xiàn)或是有關(guān)部門移送，何年何月何日經(jīng)批準初查；

2、被舉報人或者被初查人的基本情況、舉報所涉及的基本問題；

3、對線索的初步分析：包括線索的管轄、是否有可查價值、成案的可能性和舉報內(nèi)容的真實性等。

（二）初查的目的、方向和范圍

根據(jù)舉報的內(nèi)容和所涉嫌犯罪的性質(zhì)、特征，確定初查的目的、方向和范圍。

1、初查的目的：確定被初查人或被舉報人是否涉嫌犯罪，涉嫌什么性質(zhì)的犯罪，是否進入立案程序。

2、初查的方向：根據(jù)舉報所反映的具體情況和所涉嫌犯罪的構(gòu)成要件，確定能夠查明相關(guān)事實的途徑。

3、初查的范圍：一般是指舉報所反映的問題，或有關(guān)部門移送或辦案中所發(fā)現(xiàn)的相關(guān)問題所涉及的犯罪性質(zhì)及證據(jù)范圍。犯罪性質(zhì)指涉嫌何種罪名的犯罪，根據(jù)所涉及的罪名查明相關(guān)事實。證據(jù)范圍包括刑訴法確定的七類證據(jù)以及收集證據(jù)的地理區(qū)域，在初查階段，不可能做到證據(jù)齊全，但應(yīng)該查明能夠確認被查對象涉嫌犯罪的主要證據(jù)。地理范圍是指在哪些行政區(qū)域內(nèi)進行初查。

（三）初查的內(nèi)容和重點解決的問題

1、被初查對象的基本情況

對被查對象的個人基本情況要全面掌握和了解，具體包括姓名、性別、曾用名、外號、出生年月日、身份證號碼、民族、籍貫、文化程度、職務(wù)、職稱、黨派、是否為政協(xié)委員、人大代表、社會關(guān)系、工作經(jīng)歷、家庭情況、獎懲情況、健康狀況、個人習慣、愛好、活動規(guī)律、戶籍地、住址及第二、第三住址等。

2、被初查對象的相關(guān)情況

根據(jù)線索的具體情況，可以收集、調(diào)取相關(guān)的通訊信息、個人財產(chǎn)信息、房產(chǎn)信息、投資炒股信息、出入境信息、乘坐火車和飛機信息、社會交往信息，社會交往信息包括與黨政干部的交往信息、與企業(yè)老板的交往信息、與異性的交往信息。

3、被初查對象是否有職務(wù)之便

需要查清被初查對象的具體職務(wù)和職責的范圍，區(qū)分職務(wù)和勞務(wù)、管理和服務(wù)、權(quán)能和職能、職務(wù)和技能、職務(wù)之便和工作之便的性質(zhì)，查明是否有交織、混合、誤解、錯認的情況，力求準確、科學、客觀地確認利用職務(wù)之便這一要件。

4、受理的初查材料是否真實

初查材料中涉及的有關(guān)人員是否確有其人，有關(guān)單位是否確有其單位，有關(guān)職權(quán)是否確有其職權(quán)，應(yīng)當逐一進行初查核實，確定初查材料的真實性。

5、涉嫌犯罪的事實是否存在，是否符合刑事追究的條件

初查要對材料所反映的事實進行一定的調(diào)查了解，以確定涉嫌犯罪的事實是否存在，并進一步對照是否符合刑法規(guī)定的立案的條件。

6、被初查對象可能無罪的情況

在初查過程中，要注意收集被查對象可能不涉嫌犯罪的材料或者罪輕、無罪的證據(jù)。

7、其他應(yīng)當收集或了解的材料

包括被查對象所在部門或單位的行業(yè)知識，相關(guān)法律法規(guī)和政策；被查對象的一些自我防范、自我保護和反調(diào)查的情況，防止串供、毀證、變證、轉(zhuǎn)移財產(chǎn)、訂立攻守同盟；與被查對象相關(guān)的共同作案人、關(guān)聯(lián)人、知情人的相關(guān)情況。

8、初查要重點解決的問題

根據(jù)初查的目的、方向和范圍，以及舉報所反映的具體情況，確定初查所要解決的涉嫌犯罪的主要事實和關(guān)鍵證據(jù)。

（四）初查突破口的選擇

突破口的選擇是初查成敗的關(guān)鍵，也是初查工作的重點解決的問題。初查突破口是指最容易、最便捷、最有可能查明事實，獲取證據(jù)的環(huán)節(jié)。突破口的選擇要根據(jù)舉報所反映的具體情況進行分析確定，同時要在初查方案中說明選擇突破口的理由。為了確保初查的成案率，有的情況下可以多選擇幾個突破口。

（五）初查的措施和步驟

1、初查的措施

初查的措施是指初查所采取的方法和手段，具體包括接談、詢問、調(diào)取與查閱賬目資料、查詢銀行股市賬戶及存款、拍照、錄像、復(fù)印和復(fù)制、核實、商請調(diào)查與介入調(diào)查、協(xié)查、防范與控制。根據(jù)初查的內(nèi)容，確定采取哪些初查措施，并寫明具體的操作辦法。

2、初查的謀略

根據(jù)具體案情和初查的措施，確定初查措施中所要運用的手段和技巧。

3、初查的步驟

根據(jù)初查的范圍、初查所要解決的問題，可將初查工作劃分為幾個步驟，并明確每一步工作任務(wù)和完成任務(wù)的時間。

（六）初查向偵查轉(zhuǎn)換的條件

根據(jù)被查對象所涉嫌的犯罪事實及證據(jù)構(gòu)成要件，預(yù)測初查向偵查轉(zhuǎn)換的最佳時機與條件，意思就是哪方面涉嫌犯罪事實已經(jīng)查清或者哪些主要證據(jù)到位的情況下進入立案程序。

（七）初查的組織領(lǐng)導(dǎo)、人員分工和后勤保障

1、初查的組織領(lǐng)導(dǎo)：指該線索的初查是由誰負責統(tǒng)一指揮，誰負責協(xié)調(diào)，誰負責具體的初查工作的安排。

2、初查的人員分工：確定案件的主要承辦人、協(xié)辦人、材料保管人、安全監(jiān)督員，并明確以上人員的任務(wù)和職責。

3、后勤保障：明確辦案的車輛、裝備、經(jīng)費開支、警戒等。

（八）初查工作的安全防范預(yù)案

1、確定案件主要承辦人、協(xié)辦人、材料保管人、安全監(jiān)督員、法警在初查安全防范工作中的職責；

2、就初查工作確定的任務(wù)和初查工作的各個環(huán)節(jié)，特別是詢問證人、接觸被查對象時，提出安全防范措施；

3、就初查人員的人身安全及法律文書、所收集的材料的保管，提出安全防患措施；

4、及時發(fā)現(xiàn)辦案中存在的不安全隱患，及時整改并采取防范措施，對發(fā)生的安全事故立即組織有關(guān)人員采取積極有效的補救措施并及時報告。

（九）初查應(yīng)注意的問題

1、在初查過程中，應(yīng)注意維護當事人的合法權(quán)益，避免給當事人的名譽造成負面影響，避免影響企業(yè)的正常生產(chǎn)、經(jīng)營秩序。

2、初查應(yīng)注意保密，不能向無關(guān)人員泄露案件信息，不得泄露舉報人、控告人的情況。

3、向有關(guān)單位調(diào)取、查閱原始賬目資料一般不得超過一個月，需要延長的，應(yīng)當報分管檢察長批準。

4、應(yīng)當提醒初查人員注意的其他問題。

（十）初查工作方案的尾部，由承辦人簽名，并寫明制作方案的日期。