第一篇：中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

附件6：

中國期貨業(yè)協(xié)會行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫

系統(tǒng)管理規(guī)則（修訂）

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）行業(yè)信息數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)（以下簡稱數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)）的使用和管理，根據(jù)《期貨公司管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》等有關規(guī)定制訂本規(guī)則。

第二條 本規(guī)則所稱經(jīng)營期貨業(yè)務的機構（以下簡稱機構）是指：

（一）期貨公司；

（二）期貨交易所的非期貨公司結算會員；

（三）期貨投資咨詢機構；

（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務的機構；

（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機構。

第三條 協(xié)會負責數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的設計開發(fā)和日常運行的管理及維護。

第四條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)信息的填報、采集、保存和使用，應當遵循公正、客觀、規(guī)范的原則。

第二章數(shù)據(jù)庫類別和內容

第五條 數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)由考試成績數(shù)據(jù)庫、經(jīng)營期貨業(yè)務的機構數(shù)據(jù)庫（以下簡稱機構數(shù)據(jù)庫）和期貨從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫（以下簡稱從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫）三個子庫構成。

第六條 考試成績數(shù)據(jù)庫是采集和保存參加期貨從業(yè)人員資格考試的個人信息、考試科目和考試成績的數(shù)據(jù)庫。

第七條 機構數(shù)據(jù)庫是采集和保存經(jīng)營期貨業(yè)務的機構信息的數(shù)據(jù)庫。機構數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括機構基本信息、經(jīng)營信息、財務信息、誠信信息等內容。

第八條 從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫是采集和保存具有期貨從業(yè)資格人員的個人信息的數(shù)據(jù)庫。從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫采集的信息主要包括基本信息、從業(yè)資格號、獲取資格時間，培訓信息、工作履歷、誠信信息等內容。

第三章 信息報送和整理

第九條 機構和個人應當按照協(xié)會的數(shù)據(jù)庫標準和有關要求，準確、完整、及時地向數(shù)據(jù)庫報送信息。

第十條 機構和個人填報的所有歷史信息均由數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)統(tǒng)一自動存檔并長期保存。

第十一條機構和個人應當對其填報信息的真實性、準確性、完整性和及時性負責。協(xié)會有權對所填報信息進行核查，并督促有關機構對虛假、不準確、遺漏或已過期的信息進行修改、補充等更新操作。

第十二條機構和個人發(fā)現(xiàn)其所報送的信息不準確時，應當及時更正并報告協(xié)會。

第十三條協(xié)會認為機構和個人報送的信息不準確時，可以要求機構和個人進行復核。機構和個人應當在收到復核通知之日起5個工作日內給予答復。

第十四條機構出現(xiàn)下列情形之一的，應在10個工作日內在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

（一）變更法定代表人；

（二）變更名稱；

（二）變更注冊資本；

（三）重大股東或者股權結構變更；

（四）變更住所或者營業(yè)場所；

（五）變更或者終止分支機構；

（六）變更聯(lián)系方式；

（七）協(xié)會認為需要報告的其他情形。

第十五條期貨從業(yè)人員出現(xiàn)下列情形之一的，其所在機構應在10個工作日內在數(shù)據(jù)庫中更新信息，并向協(xié)會提交書面材料：

（一）機構聘用期貨從業(yè)人員；

（二）期貨從業(yè)人員發(fā)生辭職、退休、被解聘、喪失民事行為能力或者死亡等情形的；

（三）期貨從業(yè)人員的信息發(fā)生變化；

（四）協(xié)會認為需要報告的其他情形。

第十六條期貨從業(yè)人員或機構因違法違規(guī)行為受到期貨交易所或各級期貨自律組織的自律處分的，受到期貨監(jiān)管部門、工商、稅務等部門的行政處罰的，受到司法機關的刑事處罰的，機構應當在處分決定或處罰之日起10個工作日內在數(shù)據(jù)庫中進行相關信息填報。同時，由所在機構向協(xié)會出具經(jīng)該機構負責人簽字和加蓋公章的書面報告，并附上處罰機關出具的處罰證明材料復印件。

第四章 信息公示及查詢

第十七條協(xié)會通過網(wǎng)站公布通過期貨從業(yè)人員資格考試的人員名單。

第十八條協(xié)會通過網(wǎng)站對期貨從業(yè)人員的信息進行公示。公

示的內容包括：基本信息、從業(yè)資格號、高級管理人員資格、誠信信息以及協(xié)會認為應當公示的其他信息。

第十九條協(xié)會通過網(wǎng)站對機構的信息進行公示。公示的內容包括：基本信息、主要經(jīng)營信息以及協(xié)會認為應當公示的其他信息。

第二十條機構公示內容、期貨從業(yè)人員公示內容由期貨從業(yè)人員所在機構提供。該機構應當對其所提供信息的真實性、準確性和完整性負責，并保證及時更新。對不真實、不準確或未及時更新的信息公示所造成的后果，由負責提供和更新數(shù)據(jù)的機構承擔。

第二十一條期貨從業(yè)人員被注銷從業(yè)資格的，其從業(yè)信息至少保持公示5年。

第二十二條任何單位和個人對公示信息有異議的，均可向協(xié)會進行反映。協(xié)會應予以核實，并對不真實、不完整或不準確的信息按規(guī)定予以修改或更新。

第二十三條參加期貨從業(yè)人員資格考試的人員可以通過考試成績數(shù)據(jù)庫查詢考試成績。

第二十四條社會公眾可以通過機構數(shù)據(jù)庫和從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫查詢機構和個人的公開信息。

中國證監(jiān)會及其派出機構以及其他相關機構可以按照規(guī)定查詢、使用數(shù)據(jù)庫系統(tǒng)的非公開信息，必要時，應監(jiān)管部門的要求由協(xié)會數(shù)據(jù)庫向中國人民銀行征信中心提供期貨從業(yè)人員信用檔案。

從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構數(shù)據(jù)庫中涉及到誠信評價的相關數(shù)據(jù)定期從監(jiān)管部門及其他相關部門的相關數(shù)據(jù)庫中導入。

第五章 數(shù)據(jù)庫管理及安全維護

第二十五條機構應指定專門管理員代表機構使用從業(yè)人員數(shù)據(jù)庫和機構數(shù)據(jù)庫。機構專門管理員履行以下職責：

（一）對本機構的賬號和密碼進行管理；

（二）負責本機構及其從業(yè)人員信息的填報和更新工作，嚴格按照協(xié)會的要求及時、準確地將審核確認并報本機構負責人核準后的信息填報到數(shù)據(jù)庫。

第二十六條機構可以擁有兩個賬號和相應密碼，其中填報賬號擁有填報、更新和瀏覽本機構信息的權限，瀏覽賬號具有瀏覽本機構信息的權限。

第二十七條機構獲得本機構數(shù)據(jù)庫賬號和密碼后，即可依相應權限進行信息的填報、修改、查詢和從業(yè)資格的申請。

第二十八條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構和使用人員應遵守下列安全操作規(guī)定：

（一）嚴格按照預先設定的操作權限操作，嚴禁越權操作，操作員應對自己賬號下的所有操作負責；

（二）在聯(lián)網(wǎng)操作過程中，如發(fā)現(xiàn)輸入的信息有誤，應按照系統(tǒng)提供的功能進行修改。

第二十九條為保障本數(shù)據(jù)庫的安全運行，機構和使用人員必須遵守下列保密管理規(guī)定：

（一）采取嚴密的安全措施，禁止無關人員使用與數(shù)據(jù)庫有關的計算機系統(tǒng)；

（二）首次使用數(shù)據(jù)庫時，必須更改本機構賬號的密碼；

（三）管理員不得泄露自己保管的賬號和密碼；

（四）管理員的密碼按權限級別嚴格控制，應定期或不定期更換密碼。

第三十條協(xié)會工作人員應當對數(shù)據(jù)庫中的非公開信息履行保密義務。

第六章 紀律懲戒

第三十一條任何機構和個人不得違反本規(guī)則的規(guī)定查詢或使用協(xié)會數(shù)據(jù)庫。

第三十二條協(xié)會會員機構違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列紀律懲戒措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停會員資格；

（四）撤銷會員資格。

第三十三條非協(xié)會會員機構違反本規(guī)則規(guī)定的，協(xié)會要求其按期改正；逾期不改正的，協(xié)會視情節(jié)輕重采取下列措施，同時記入其誠信檔案：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停受理其從業(yè)人員資格申請。

第七章附則

第三十四條 本規(guī)則已經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。2002年12 月17 日頒布的《中國期貨業(yè)協(xié)會團體會員、從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫管理暫行規(guī)定》和《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)資格網(wǎng)上公示實施辦法》同時廢止。

第二篇：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（試行）第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理會員和從業(yè)人員的申訴。第四條 當事人認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的7日內作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，以法律為準繩，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定，堅持教育與懲戒相結合。第二章 立案

第六條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能給予紀律懲戒的違規(guī)行為，應當予以立案：

（一）接到投訴、舉報；

（二）監(jiān)管部門轉交；

（三）自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

（四）其他渠道。

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門應當在受理投訴或者通過其他渠道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后7日內作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后7日內向涉案的會員或者從業(yè)人員（以下簡稱當事人）發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因和依據(jù)。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后7日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。第三章 調查

第九條 當事人應當在接到通知后7日內提交書面申辯。

第十條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當?shù)芈男辛寺氊煟瑹o違規(guī)行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十一條 申辯期滿后，協(xié)會監(jiān)察部門應指定至少兩名工作人員進行調查。調查人員在調查時，應當向當事人或者有關人員出示有效身份證明文件。第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施：

（一）進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證；

（二）詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

（三）查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。第十三條 協(xié)會監(jiān)察部門應當自立案之日起60日內結束調查并完成調查報告。案情復雜確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監(jiān)管部門轉交協(xié)會調查的案件，調查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十四條 如果發(fā)生導致調查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。第十五條 調查報告應當包括下列內容：

（一）被調查當事人的基本情況；

（二）經(jīng)調查核實的事實；

（三）提出處理建議及依據(jù)。

第十六條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調解。

雙方達成和解或者調解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。第四章 紀律懲戒決定

第十七條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料 進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

（一）確認當事人有違規(guī)行為的，作出予以紀律懲戒的決定；

（二）確認當事人違規(guī)事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定；

（三）依法移送中國證監(jiān)會。

第十八條 協(xié)會對違反協(xié)會章程和自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協(xié)會內通報批評；

（三）通過媒體公開譴責；

（四）取消會員資格并公告。

前款第（三）、（四）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。第十九條 協(xié)會對違反協(xié)會自律性規(guī)則的期貨從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

（一）訓誡；

（二）公開譴責；

（三）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（四）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（五）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項紀律懲戒決定生效之后，協(xié)會在網(wǎng)站或指定媒體上向社會公布。

第二十條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第二十一條 擬對當事人做出紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事人依法享有的陳述、申辯和聽證權利及權利行使期限。

第二十二條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒結論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予紀律懲戒決定書送達當事人即發(fā)生效力。

第二十四條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十五條 協(xié)會對會員作出取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。

協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知從業(yè)人員有要求舉行聽證的權利，從業(yè)人員要求聽證的，應當組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會員或從業(yè)人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起7日內，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

第二十六條 申請聽證的，協(xié)會應當在聽證的7日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。第二十七條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。

聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第二十八條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。第二十九條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。

第三十條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用法律及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十一條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當事人及其代理人陳述申辯意見并質證，提出為自己辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當事人及其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當?shù)霓q論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。

第三十二條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委員會。第三十三條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十四條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之次日起15日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十五條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)模S持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)模蜂N原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，作出不予紀律懲戒的決定。審議決定通過后，申訴委員會應當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

第三十六條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議至少應由三名委員出席，決定應由出席會議委員半數(shù)以上通過。

第三十七條 申訴委員會應當在受理申訴后的30日內作出審議決定。

第三十八條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。第三十九條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發(fā)生效力并應當立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十條 本規(guī)則中的“日”均為工作日，不含法定節(jié)假日。第四十一條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。

第三篇：中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

中國期貨業(yè)協(xié)會會員自律公約

第一條為加強期貨行業(yè)自律，規(guī)范會員執(zhí)業(yè)行為，提高會員商業(yè)道德，維護期貨行業(yè)規(guī)范有序、公平競爭的發(fā)展環(huán)境，促進期貨行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》規(guī)定，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）會員經(jīng)共同協(xié)商，制定本公

約，并承諾共同遵守。

第二條堅持公開、公平、公正和誠實信用原則，依法合規(guī)經(jīng)營，勤勉盡責，進行公平競爭，致力于不斷提高商業(yè)道德和

服務水準，維護客戶合法權益和期貨行業(yè)正常經(jīng)營秩序。

第三條守法經(jīng)營，合規(guī)執(zhí)業(yè)。

（一）嚴格遵守國家法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和相關政策規(guī)定，嚴格遵守協(xié)會章程、自律規(guī)則和其他有關規(guī)定，嚴格遵守期貨交易所業(yè)務規(guī)則和期貨保證金監(jiān)控管理機構的各項規(guī)定；

（二）嚴禁從事內幕交易、操縱市場等破壞或影響期貨市場安全運行或期貨市場交易秩序的非法期貨交易活動；

（三）不得在期貨經(jīng)紀業(yè)務中從事或允許工作人員從事接受客戶全權委托進行期貨交易等超越經(jīng)營范圍的業(yè)務；

（四）加強工作人員管理，不得任用無從業(yè)資格人員從事期

貨業(yè)務；

（五）按照法律法規(guī)和自律規(guī)則的規(guī)定，及時、準確、完整地公示期貨業(yè)務的相關信息，接受社會公眾的監(jiān)督；

（六）主動制止并及時舉報有關期貨違法違規(guī)行為。

第四條誠實信用，勤勉盡責。

（一）公平、公正地對待所有客戶，努力提供優(yōu)質服務，維護客戶合法權益，不得有背信、欺詐等侵害客戶權益的行為，禁

止在業(yè)務活動中為本單位或他人謀取不當利益；

（二）向客戶充分揭示期貨交易相關風險，不得開發(fā)不適合從事期貨交易的客戶；

（三）建立健全法人治理結構和內控機制，加強對本單位期貨從業(yè)人員的管理和培訓，提高業(yè)務水平、風險管理能力和職業(yè)

道德水準；

（四）不得在業(yè)務招攬時進行弄虛作假、故意夸大、引人誤解或有歧義的宣傳，不得向客戶做獲利保證或與客戶約定共同承

擔損失；

（五）不得編造或散布虛假信息誤導客戶，或勸誘客戶從事

不必要、不合理的交易；

（六）不得在客戶不知情的情況下給其代理人返還傭金；

（七）避免與客戶的利益沖突，及時向客戶披露發(fā)生沖突的可能性及有關情況，確保客戶的利益得到公平對待；

（八）保守客戶商業(yè)秘密及個人隱私，不得泄露客戶資料，但法律、法規(guī)另有規(guī)定或配合有權機關進行調查的除外；

（九）秉持誠信、公平的原則，妥善處理與客戶之間的期貨

交易糾紛。

第五條公平競爭，共同發(fā)展。

（一）相互尊重，同業(yè)互助，共同發(fā)展，秉承現(xiàn)代金融企業(yè)經(jīng)營理念，積極承擔企業(yè)社會責任和行業(yè)責任，珍惜和維護期貨行業(yè)聲譽和形象，不得有破壞行業(yè)聲譽，損害會員共同利益的行

為；

（二）遵循公平競爭原則，遵守商業(yè)道德，維護正常行業(yè)秩序，禁止擾亂行業(yè)正常經(jīng)營秩序的不正當競爭行為；

（三）不得以詆毀、貶低其他會員等不正當方式招攬客戶；

（四）不得以低于成本價收取客戶手續(xù)費等方式從事不正當

競爭行為；

（五）不得以不正當手段招徠其他會員的在職工作人員。

第六條對違反本公約的會員，情節(jié)較輕的，協(xié)會以書面或口頭形式進行提醒，情節(jié)嚴重的，按協(xié)會有關規(guī)定給予紀律懲

戒。

第七條本公約生效后取得協(xié)會會員資格的單位，自取得會員資格之日起，視為志愿加入本公約，本公約將對其自動生效。

第八條本公約經(jīng)第三次會員大會審議通過后生效，自

2010年9月20日施行。

第九條本公約的解釋權歸協(xié)會理事會。

第四篇：中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序(試行)

中國期貨業(yè)協(xié)會紀律懲戒程序（修訂）

（2007年12月26日中國期貨業(yè)協(xié)會第二屆理事會第四次會議通過；2010年12月22日第三屆理事會第三次會議修訂。）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）的紀律懲戒程序，保障協(xié)會依法實施自律管理職責，維護協(xié)會會員和期貨從業(yè)人員的合法權益，根據(jù)《期貨交易管理條例》和《中國期貨業(yè)協(xié)會章程》的有關規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 協(xié)會對會員和期貨從業(yè)人員違反協(xié)會自律規(guī)則的行為給予紀律懲戒的，依照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 協(xié)會理事會設立紀律委員會和申訴委員會，分別由不同人員組成。紀律委員會根據(jù)協(xié)會監(jiān)察部門的調查結果作出紀律懲戒決定，申訴委員會負責受理、審查被懲戒的會員和從業(yè)人員的申訴。

第四條 受調查、受懲戒的會員或期貨從業(yè)人員（以下簡稱當事人）認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內作出決定。

第五條 協(xié)會實施紀律懲戒，應遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據(jù)，嚴格執(zhí)行協(xié)會的有關規(guī)定，堅持教

育與懲戒相結合。

第六條 協(xié)會可以通過郵寄、協(xié)會網(wǎng)站公告等多種方式送達文書。

以郵寄方式送達的，郵件寄出后，市內3個工作日，市外7個工作日視為送達。

通過電話、郵寄等方式聯(lián)系不到當事人的，可以采用協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達。以協(xié)會網(wǎng)站公告方式送達的，自發(fā)出公告之日起，經(jīng)過30日即視為送達。

第二章 立案

第七條 協(xié)會監(jiān)察部門對通過下列情形發(fā)現(xiàn)可能存在違規(guī)行為的，經(jīng)初步核實后予以立案：

(一)接到書面實名投訴、舉報，或匿名投訴、舉報且線索清晰的；

(二)監(jiān)管部門轉交；

(三)自律檢查中發(fā)現(xiàn)；

(四)其他渠道。

第八條 協(xié)會監(jiān)察部門負責接待投訴、舉報的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴舉報登記表。受理投訴舉報登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見。

第九條 協(xié)會監(jiān)察部門應當在受理投訴或者通過其他渠

道發(fā)現(xiàn)違規(guī)行為后20個工作日內作出是否立案的決定。

決定立案的，在立案后5個工作日向當事人發(fā)出書面立案通知，立案通知中應當載明立案調查的原因、依據(jù)以及當事人的權利義務。對于有投訴人的案件，決定不予立案的，在決定后5個工作日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。

第三章 調查

第十條 當事人應當在接到通知后7個工作日內提交書面申辯。

第十一條 當事人在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中已經(jīng)充分和恰當?shù)芈男辛寺氊煟瑹o違規(guī)行為。當事人在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對當事人不利的后果由其自行承擔。

第十二條 調查人員在調查過程中，有權采取以下措施

(一)進入違規(guī)行為發(fā)生場所調查取證；

(二)詢問當事人和與被調查事件有關的單位和個人，要求其對與被調查事件有關的事項作出說明；

(三)查閱、復制當事人和與被調查事件有關的單位和個人的相關文件和資料。

第十三條 需要進行現(xiàn)場調查的，協(xié)會應至少指定兩名

工作人員進行調查，調查時應當向被調查人員出示調查通知書及有效的身份證明文件。

第十四條 協(xié)會監(jiān)察部門應當自立案之日起30個工作日內結束調查并完成調查報告。確需延長調查期限的，由紀律委員會主任決定。

對于監(jiān)管部門轉交協(xié)會調查的案件，調查期限依照監(jiān)管部門規(guī)定的期限執(zhí)行。

第十五條 如果發(fā)生導致調查無法進行的事由，協(xié)會監(jiān)察部門負責人可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。

第十六條 調查報告應當包括下列內容：

(一)被調查當事人的基本情況；

(二)經(jīng)調查核實的事實及證據(jù)情況；

(三)提出處理建議及依據(jù)。

第十七條 有投訴人的案件，在調查終結之前，投訴人和被投訴人可以自行和解，協(xié)會監(jiān)察部門也可以建議和解或者進行調解。

雙方達成和解或者調解協(xié)議的，對被訴人可以予以較輕的紀律懲戒。作出較輕的紀律懲戒后被投訴人不履行和解或者調解協(xié)議的，紀律委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

第四章 紀律懲戒決定

第十八條 紀律委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，根據(jù)不同情況，作出以下決定：

(一)確認當事人違反自律性規(guī)則事實不成立或情節(jié)輕微的，作出撤銷案件或不予紀律懲戒的決定。

(二)確認當事人有違反自律性規(guī)則行為的，或雖未違反法律、行政法規(guī)和行業(yè)規(guī)范的明文規(guī)定，但其行為與期貨行業(yè)的職業(yè)道德明顯不相稱的，或其行為嚴重破壞行業(yè)聲譽、損害行業(yè)根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定；

(三)涉嫌違法違規(guī)，需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，依法移送中國證監(jiān)會處理；涉嫌犯罪的，依法移送有權機關處理。

第十九條 自立案之日起，紀律委員會應當在四個月內作出決定。對于案情復雜的，經(jīng)紀律委員會主任決定，可以延長二個月。

第二十條 協(xié)會對違反協(xié)會章程或自律性規(guī)則的會員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓誡；

(二)公開譴責；

(三)暫停會員部分權利；

(四)暫停會員資格；

(五)取消會員資格。

會員受到前款所列紀律懲戒之一的，協(xié)會可以對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予紀律懲戒。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十一條 協(xié)會對違反自律性規(guī)則的從業(yè)人員，根據(jù)情節(jié)輕重，給予下列紀律懲戒：

(一)訓誡；(二)公開譴責；

(三)暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

(四)撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

(五)撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

紀律懲戒決定生效之后，在協(xié)會網(wǎng)站或其他相關媒體上公布，并記入?yún)f(xié)會行業(yè)信息管理平臺。

第二十二條 紀律委員會集體討論作出紀律懲戒決定。會議至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過。

第二十三條 擬對當事人做出暫停會員部分權利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格紀律懲戒的，由紀律委員會以協(xié)會的名義制作紀律懲戒意見告知書，告知書包括

以下內容：擬作出紀律懲戒的事實、理由、依據(jù)、當事人依法享有的聽證權利及權利行使期限。

第二十四條 紀律委員會決定給予紀律懲戒的，應當以協(xié)會的名義制作紀律懲戒決定書。決定書應載明以下事項：

（一）當事人是從業(yè)人員的，寫明姓名、性別、從業(yè)資格號碼及其所在機構的名稱；當事人是會員的，寫明機構名稱和辦公地址；

（二）事實和證據(jù)；

（三）懲戒結論和依據(jù)；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十五條 會員或從業(yè)人員有下列情形之一的，紀律委員會可以按照有關法律文書中已確認的事實，依據(jù)協(xié)會有關自律規(guī)則直接作出紀律懲戒決定：

（一）違反法律、行政法規(guī)、規(guī)章或中國證監(jiān)會的有關規(guī)定，被中國證監(jiān)會及其派出機構給予行政處罰或采取監(jiān)管措施的；

（二）被司法機關追究刑事責任的。

紀律委員會按照本條規(guī)定作出暫停會員部分權利、暫停或取消會員資格、暫停或撤銷從業(yè)資格等紀律懲戒決定的，不再組織聽證。

第二十六條 紀律懲戒決定書、撤銷案件決定書和不予

紀律懲戒決定書送達當事人即發(fā)生效力。

第二十七條 會員或從業(yè)人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，紀律委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

第五章 聽證

第二十八條 協(xié)會對會員作出暫停會員部分權利、暫停會員資格、取消會員資格紀律懲戒之前，應當告知會員有要求舉行聽證的權利，會員要求聽證的，應當組織聽證。協(xié)會對從業(yè)人員依法作出以下紀律懲戒之前，應當告知 從業(yè)人員有要求舉行聽證的權利，從業(yè)人員要求聽證的，應當組織聽證：

（一）暫停從業(yè)資格6個月至12個月；

（二）撤銷從業(yè)資格并在3年內拒絕受理其從業(yè)資格申請；

（三）撤銷從業(yè)資格并永久性拒絕受理其從業(yè)資格申請。

會員或從業(yè)人員要求聽證的，應當自收到紀律懲戒意見告知書之日起7個工作日內，向協(xié)會提交聽證申請書，說明聽證的要求和理由。逾期不提出申請的，視為放棄聽證權利。

第二十九條 申請聽證的，協(xié)會應當在聽證的7個工作日前，通知當事人舉行聽證的時間、地點。

第三十條 紀律委員會舉行聽證時，由三名委員組成聽

證會，其中一名委員為聽證主持人，其他二名委員為聽證員。紀律委員會可以根據(jù)需要邀請有關部門的人員或專家作為聽證員參加聽證。

聽證會記錄由當事人及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第三十一條 當事人應當按時參加聽證。當事人未按時參加聽證的，視為放棄聽證權利。

第三十二條 當事人可以親自參加聽證，也可以委托1至2人代理參加聽證。

當事人委托代理人參加聽證的，應當在舉行聽證前向協(xié)會提交授權委托書。授權委托書應當具體寫明授權范圍和權限。

第三十三條 當事人在聽證中的權利和義務：

（一）有權對案件涉及的事實、適用規(guī)則及有關情況進行陳述和申辯；

（二）有權對案件調查人員提出的證據(jù)進行質證和提出 新的證據(jù)；

（三）如實陳述案件事實和回答提問；

（四）遵守聽證紀律，服從聽證主持人的要求。第三十四條 聽證按下列程序進行：

（一）聽證開始前，書記員應當查明案件當事人及其代

理人、案件調查人員等聽證參加人是否到場，并宣布聽證紀律；

（二）聽證主持人核對聽證參加人，宣布出席聽證的聽證員、書記員和案件調查人員名單，告知聽證參加人在聽證中的權利義務，詢問案件當事人是否申請回避；

（三）聽證主持人宣布聽證開始，宣布案由；

（四）案件調查人員提出當事人違規(guī)的具體事實、證據(jù)和紀律懲戒建議、依據(jù)；

（五）當事人或其代理人陳述申辯意見、提出辯解的證據(jù)；

（六）經(jīng)聽證主持人允許，當事人或其代理人和案件調查人員雙方可以就案件事實相互進行質證，并均可向證人、鑒定人發(fā)問；

（七）主持人、聽證員提問；

（八）當事人作補充陳述；

（九）聽證主持人宣布聽證結束。

聽證主持人在聽證中有權對聽證參加人不當?shù)霓q論內容及行為予以制止；對不聽制止的，可以責令其退出聽證會場。

第三十五條 聽證結束后，聽證員應當進行合議，聽證主持人根據(jù)合議情況寫出聽證報告，并由聽證員簽名后，將聽證報告、聽證筆錄及聽證取得的證據(jù)，一并報協(xié)會紀律委

員會。

第三十六條 協(xié)會舉行聽證，不向當事人收取費用。

第六章 申訴

第三十七條 當事人對紀律懲戒決定不服的，可以在接到紀律懲戒決定書之日起15個工作日內向申訴委員會提出書面申訴申請。

第三十八條 申訴委員會根據(jù)不同情況做出以下審議決定：

（一）認為原決定認定事實清楚，適用依據(jù)正確，程序適當?shù)模S持原決定；

（二）認為原決定在程序上存在不足的，要求紀律委員會進行補正；

（三）認為原決定認定事實不清，或適用依據(jù)錯誤，或程序嚴重不適當?shù)模蜂N原來的決定，由協(xié)會監(jiān)察部門重新調查或者由紀律委員會重新作出決定；

（四）認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

審議決定通過后，申訴委員會應當以協(xié)會的名義發(fā)出審議決定書。

第三十九條 申訴委員會集體討論作出審議決定。會議

至少應由1/2以上委員出席，決定應由出席會議委員的2/3以上通過。

第四十條 申訴委員會應當在受理申訴后的30個工作日內作出審議決定。

第四十一條 在申訴委員會就案件作出審議結論之前，原紀律懲戒決定暫不執(zhí)行。

第四十二條 申訴委員會的審議決定是最終決定，送達當事人時即發(fā)生效力并應當立即執(zhí)行。

第七章 附 則

第四十三條 本規(guī)則的解釋權歸協(xié)會理事會。第四十四條 本規(guī)則經(jīng)2007年12月26日第二屆理事會第四次會議審議通過。

第四十五條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會核準，自頒布之日起實施。

第五篇：期貨行業(yè)分析(整理)

一、期貨行業(yè)現(xiàn)狀

90年代中后期開始，期貨業(yè)和市場布局重心調整，形成了3家商品期貨交易所和1家金融期貨交易所的市場格局，1家期貨保證金監(jiān)控機構，一個行業(yè)自律組織，160多家期貨公司。同時，我們加強了市場法制化建設，規(guī)范了市場秩序，使期貨行業(yè)和期貨市場發(fā)展日趨規(guī)范和穩(wěn)健。2006年以來，期貨市場高速發(fā)展，近年來國內期貨交易規(guī)模年增長率超過50%，超過國際市場20%的增長率。2010年中國期貨市場實現(xiàn)巨大發(fā)展，期貨市場全年累計成交金額308.67萬億元，為GDP的15倍，同比增136.51%。上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所及中國金融期貨交易所2010年累計成交期貨合約31.33億手，總成交金額308.67萬億元，同比分別增長45.22%和135.61%。

中國期貨市場已經(jīng)是全球第二大期貨市場，與國際市場的差距在縮小。目前我國期貨市場在全球影響越來越大，銅、玉米、大豆、小麥等期貨價格，日益成為影響國際價格的重要因素。在成功抵御金融危機帶來的重大系統(tǒng)風險挑戰(zhàn)后，中國期貨業(yè)發(fā)展已在穩(wěn)步發(fā)展的基礎上步入快速發(fā)展期。

我國經(jīng)過改革后取得的成績：

1期貨市場布局逐漸趨于合理，發(fā)展速度逐步加快，成交規(guī)模顯著增大，經(jīng)濟地位和影響明顯提升。

2商品期貨品種進一步豐富，市場的國際地位明顯提高。

3期貨市場硬件設施實現(xiàn)了現(xiàn)代化，期貨市場軟件設施日趨完善。

4期貨業(yè)經(jīng)營管理和市場運作趨于規(guī)范，整體素質不斷提高，開始走向成熟。5期貨市場監(jiān)管體系逐步建立，在促進發(fā)展和完善監(jiān)管方面發(fā)揮了積極作用。

我國期貨市場目前主要存在的問題：

1期貨市場規(guī)模和上市交易品種有限，影響了期貨市場整體功能的發(fā)揮。

2期貨市場投機成分過重，期貨市場總體效率不高。

3期貨市場風險管理工具缺乏，機制有待完善。

4監(jiān)管模式不適應期貨市場發(fā)展趨勢。

5期貨理論不受重視，不能及時解決實踐中遇到的新的深層次問題。

二、期貨行業(yè)前景

國內期貨市場的風險管理功能已經(jīng)大大加強,在社會經(jīng)濟運行中,其功能進一步得到發(fā)揮隨著我國經(jīng)濟建設發(fā)展步伐的加快,在國際市場的影響越來越重要,我國期貨市場的發(fā)展?jié)摿Σ豢晒懒俊?/p>

1.我國大規(guī)模發(fā)展商品期貨市場的潛力與需求巨大，我國已經(jīng)成為世界許多大宗商品的集散地,在全球經(jīng)濟中扮演著越來越重要的角色。

2.我國發(fā)展金融衍生品市場的潛力與需求巨大，期貨市場的最終發(fā)展離不開金融衍生品市場的發(fā)展。隨著金融衍生品的發(fā)展，我國金融體系單一的市場交易模式已經(jīng)無法滿足控制風險的要求,越來越多的專業(yè)型投資機構呼喚對沖機制的形成。

3.維護國家利益要求大力發(fā)展我國期貨市場。期貨市場與國家經(jīng)濟發(fā)展息息相關,在國際經(jīng)貿(mào)往來中發(fā)揮重要作用，但由于我們期貨市場的價格功能在國際市場還沒有得到充分發(fā)揮,很多情況下必須參照美國以及其他國家的產(chǎn)品價格進行交易,每年不僅使國家損失大量外匯,也使得商品競爭能力下降從維護國家經(jīng)濟利益的需求考慮,我們也必須發(fā)展我國期貨市場。總結：展望未來，我國宏觀經(jīng)濟環(huán)境良好，長期基礎制度建設積累了一定的基礎，外部環(huán)境不斷改善，期貨市場風險控制能力逐漸加強，同時科學化管理水平穩(wěn)步提高，這些都為期貨市場的健康、快速發(fā)展奠定了堅實的基礎。隨著我國經(jīng)濟建設發(fā)展步伐的加快，在國際市場的影響越來越重要，我國期貨市場的發(fā)展?jié)摿Σ豢晒懒俊?/p>

三、金融學專業(yè)在期貨行業(yè)的優(yōu)勢

1、金融學專業(yè)屬于實務性學科，人才的需求主要集中在高端市場，例如銀行、證券、投資、保險及其他經(jīng)濟管理部門和企業(yè)從事相關工作。職業(yè)主要是大公司市場研究分析、基金經(jīng)理、投資經(jīng)理等。

2、我們系統(tǒng)地學習了期貨的相關基礎知識與期貨投資分析知識，同時進行模擬

實務操作實驗，懂得基本的實際分析方法。

3、我們系統(tǒng)學習了投資、理財?shù)闹R，個人理財人員能根據(jù)客戶的短期和長期的金融需要和金融狀況，為客戶提供購買適合客戶需要的金融產(chǎn)品的建議。

4、我們系統(tǒng)學習了公司金融和金融工程知識，金融分析人員能為企業(yè)提供服務，評價公司的財務狀況和行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀，并據(jù)此為金融機構提供投資的指導性意見。金融分析人員一般就職于銀行、保險公司、基金公司、證券公司等金融機構，幫助這些公司或公司客戶作出理性的投資決定。

5、我們能考取相關從業(yè)證書及含金量較高的證書。。

四、期貨行業(yè)從業(yè)前需要做的準備1、2、3、4、5、6、7、8、了解期貨市場的運作 了解目前中國期貨行業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀及前景 了解期貨行業(yè)所從事的業(yè)務以及所設的崗位（包括其具體職能）根據(jù)自己所學的專業(yè)知識及個人能力所擅長的方面，瞄準期貨行業(yè)中自己感興趣的工作內容 考取期貨從業(yè)資格證書 為自己量身制作一份進入期貨行業(yè)的簡歷 關注與期貨從業(yè)相關的招聘信息，并從中獲取其所招聘的人才應具備的素質等相關信息，針對性的進行改善與提升 可通過成為期貨行業(yè)的實習生，提高對該行業(yè)更深層次的了解，盡快完善自身以適應這個行業(yè)