第一篇：投顧資質(zhì)申請細(xì)則

機(jī)構(gòu)申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的程序

一、公司申請

二、證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)審核

1.證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)對申報(bào)材料進(jìn)行初審，并將審核通過的申報(bào)材料及初審意見報(bào)證監(jiān)會

2.證監(jiān)會對申報(bào)材料進(jìn)行復(fù)審

三、批準(zhǔn)、驗(yàn)收及證書發(fā)放~~~

符合從業(yè)資格審批條件的已成立的證券投資咨詢機(jī)構(gòu)，由證監(jiān)會發(fā)給從業(yè)資格證書；該機(jī)構(gòu)應(yīng)持從業(yè)資格證書到注冊地工商行政管理部門辦理變更登記手續(xù)，并報(bào)證監(jiān)會及其所在轄區(qū)的證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

四、公布審批通過的機(jī)構(gòu)應(yīng)將獲得從業(yè)資格的情況和獲得職業(yè)資

格的人員名單在證監(jiān)會制定的報(bào)刊上進(jìn)行報(bào)告，公布費(fèi)用由該機(jī)構(gòu)支付。

申請材料目錄（證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送）

一、證券會派出機(jī)構(gòu)初審文件

二、申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的報(bào)告

三、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)資格申請表

四、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）

五、公司章程

六、內(nèi)部管理制度

七、公司開展投資咨詢業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理制度及商業(yè)計(jì)劃書

八、業(yè)務(wù)場所租賃使用或產(chǎn)權(quán)歸屬證明文件（復(fù)印件）

九、由注冊會計(jì)師提供的驗(yàn)資報(bào)告

十、由申請機(jī)構(gòu)出具的本機(jī)構(gòu)股東是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、是否存在違法違規(guī)行為及資信狀況是否良好的證明

十一、申請機(jī)構(gòu)成立以來的業(yè)務(wù)報(bào)告

十二、公開發(fā)表的5篇代表申請機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)水平的研究報(bào)告

十三、近一年經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所出具的審計(jì)報(bào)告

十四、與證券公司業(yè)務(wù)合作和往來的說明

十五、5名以上具有證券投資咨詢職業(yè)資格的證明文件

十六、中國證監(jiān)會要求報(bào)送的其他材料

申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格機(jī)構(gòu)所需條件細(xì)則

一、分別從事證券或者期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有5名以上取得

證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的從業(yè)人員；同時(shí)從事證券和期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，有10名以上去的證券、期貨投資咨詢資格的專職人員，且證券投資咨詢和期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員分別不得少于3名；其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

二、有100萬人民幣以上的注冊資本

三、有固定的業(yè)務(wù)場所和與業(yè)務(wù)相適應(yīng)的通訊及其他信息傳遞設(shè)

施。（此“場所”和“設(shè)施”應(yīng)當(dāng)專門用于證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)；應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立的從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的部門；其業(yè)務(wù)、人員、場地、設(shè)施應(yīng)當(dāng)與證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)的其他部門分開，咨詢?nèi)藛T不得在機(jī)構(gòu)其他部門兼職；證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)只能申請證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)只能申請期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格，從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)資格由所屬的具有法人資格的機(jī)構(gòu)申報(bào)。）

四、有公司章程

（滿足《公司法》對股東的有關(guān)要求，并符合以下條件：近3年來，法人股東無重大違法、違規(guī)經(jīng)營記錄，累計(jì)虧損不得超過其注冊資本50%，未決訴標(biāo)的不得超過其凈資產(chǎn)50%；自然人股東不存在到期未清償數(shù)額較大的債務(wù)。）

五、有健全的內(nèi)部管理制度

六、具備中國證監(jiān)會要求的其他條件

七、證監(jiān)會將對滿足下列條件的證券公司和專營證券投資咨詢機(jī)構(gòu)

優(yōu)先授予從業(yè)資格：

1、資本規(guī)模較大

2、咨詢研究力量較強(qiáng)或擁有較多獲得從業(yè)資格的人員

3、主要高級管理人員素質(zhì)較高

4、服務(wù)質(zhì)量及服務(wù)層次較高

5、內(nèi)部管理制度健全

6、近一年未受過證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)的處罰。

第二篇：投顧貸款申請書范本

貸款申請書

一、公司背景

河北博嘉房地產(chǎn)開發(fā)有限公司，是經(jīng)國家相關(guān)部門審批注冊的大型民營企業(yè)。公司注冊實(shí)本資金伍仟萬元人民幣。下轄部門董事長辦公室、財(cái)務(wù)部、人事部、市場開發(fā)部、工程部、企劃部、市場銷售部等，國家級高級工程師2名、助理工程師6名、高級統(tǒng)計(jì)師1名、中級會計(jì)師2名等。河北博嘉地產(chǎn)在石家莊同行中已具備或較為實(shí)力雄厚的公司。

二、資金用途

河北博嘉地產(chǎn)通過參加2010年10月15日河北新華拍賣有限公司舉行公開競標(biāo)拍賣，競得北京是昌平區(qū)水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部房地產(chǎn)的購買權(quán)，標(biāo)的物總價(jià):玖仟伍佰萬(95000000)余元，本公司在2010年12月之前，已向河北新華拍賣有限公司支付競拍獲得北京市昌平區(qū)水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部標(biāo)的物款項(xiàng)為,陸仟萬(60000000)元人民幣，尚余,叁仟伍佰萬(35000000)元，標(biāo)的物相關(guān)證件至今未能過戶到我公司名下。由于本公司參與投資在河北省石家莊市收購一處爛尾工程。鑒于受2011年國家政策對房地產(chǎn)行業(yè)調(diào)控影響，致使我公司近期資金緊張。本次向貴行貸款.伍仟萬(50000000)元人民幣，主要用于支付北京市昌平區(qū)水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部剩余標(biāo)的物余款及辦理過戶所需要的土地增值稅等各項(xiàng)相關(guān)產(chǎn)生的費(fèi)用。

三、公司發(fā)展前景：

河北博嘉房地產(chǎn)開發(fā)有限公司本著關(guān)愛老人，服務(wù)于社會的原則，替國家分憂的理念，未來5年將養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)作為公司的主要業(yè)務(wù).目前主要業(yè)務(wù)如下：

（1）擬與國家民政部直屬的中國社會工作協(xié)會主管的社會養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)投資基金合作，在河北省石家莊市西部植物園旁邊計(jì)劃征地1200多畝土地，投入資金約30多億元人民幣，建筑全國社會養(yǎng)老示范基地，河北最大超星級養(yǎng)老社區(qū)。經(jīng)專家測算，該工程完工后，年獲利潤凈收入達(dá)3-5億元人民幣，經(jīng)濟(jì)效益相當(dāng)可觀。該工程完工后，將納入全國愛晚工程系統(tǒng)；目前項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備工作由本公司牽頭做，各項(xiàng)工作進(jìn)展順利，預(yù)計(jì)明年上半年啟動項(xiàng)目。

（2）本公司本次收購的北京市昌平區(qū)水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部項(xiàng)目，主要用于養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)；在現(xiàn)有的土地基礎(chǔ)上，重新進(jìn)行規(guī)劃設(shè)計(jì)，將原來的部分建筑物改建為養(yǎng)老中心；部分建筑物拆除，改建成地下三層做車庫、車位出租或出讓；地上五層以下全部建筑為商業(yè)區(qū)域出租或整體、單體分割等方式對社會出讓；高層部分前排兩棟樓層為26層，后排為三東樓層為33層，整體總建筑面積大約為13萬平方米；預(yù)計(jì)全部工程大約總投資為26億人民幣左右；大約估算凈產(chǎn)值為12億元人民幣。

以上養(yǎng)老產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目市場需求旺盛，發(fā)展前景廣闊。

四、還款實(shí)力：

產(chǎn)權(quán)過戶后，本公司所擁有北京市昌平區(qū)水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部資產(chǎn)及相應(yīng)的土地產(chǎn)權(quán)。改建后預(yù)計(jì)全部工程大約總投資為26億人民幣左右；大約估算凈產(chǎn)值為12億元人民幣。養(yǎng)老中心當(dāng)年可獲得政府床位補(bǔ)貼及床位費(fèi)收入約2000萬元左右，部分商業(yè)地產(chǎn)出租，年租金約1000萬元，再賣掉部分車位、商鋪使用權(quán)，大約收回500萬元；年收入大約3500萬元，基本上可以付息及本分本金；本次借款5000萬元，如果期限2年，項(xiàng)目自身產(chǎn)生的利潤足可以還本付息。

另外，本公司參與投資在河北省石家莊市收購的爛尾工程，預(yù)計(jì)也可以產(chǎn)生約1000萬元的收入，作為還款的來源。

五、相關(guān)擔(dān)保

本次借款擬以過戶后的房地產(chǎn)產(chǎn)權(quán)作抵押，輔以擔(dān)保公司作擔(dān)保；

產(chǎn)權(quán)過戶辦理完畢后，本公司擁有的水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部房地產(chǎn)項(xiàng)目，根據(jù)2011年10月份，北京市國土資源局土地儲備市場公布的權(quán)威性信息。

（1）“水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部實(shí)際土地面積為19018.012平方米（28.513畝）”，北京市昌平區(qū)北七家鎮(zhèn)周邊商業(yè)住宅（國有出讓）成熟土地，每畝價(jià)值1500萬元/畝。故水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部土地總價(jià)值為427695000元人民幣；

（2）水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部房產(chǎn)建筑面積為11616.71平方米。根據(jù)近期北京市昌平區(qū)北七家鎮(zhèn)附商業(yè)房產(chǎn)均價(jià)為45000元/平方米；水韻風(fēng)情花園威尼斯俱樂部房產(chǎn)實(shí)際總價(jià)值為522751950元人民幣。

綜合上述情況，河北博嘉房地產(chǎn)開發(fā)有限公司待將上述資產(chǎn)相關(guān)證件（土地證、房產(chǎn)證）過戶到本公司名下后，本公司以該資產(chǎn)做抵押，足以抵償本次借款的本息。

河北博嘉房地產(chǎn)開發(fā)有限公司

二零一一年一十二月四日

第三篇：投顧老師崗位職責(zé)范本

投顧老師崗位職責(zé)范本

1.熟悉國內(nèi)金融市場,把握國內(nèi)宏觀經(jīng)濟(jì)動向和行業(yè)發(fā)展動態(tài)，收集、分析相關(guān)的行業(yè)信息數(shù)據(jù),并進(jìn)行相關(guān)性分析及講解;

2.能夠與客戶交流行情并進(jìn)行指導(dǎo);

3.為公司客戶提供市場分析建議并完善客戶的操作計(jì)劃，同時(shí)跟蹤指導(dǎo);

4.開展相應(yīng)的技術(shù)分析及盤面研究，負(fù)責(zé)公眾號文章的編輯和排版;

投顧老師崗位職責(zé)優(yōu)秀精選范本(二)

1、熟練掌握，股票等金融行業(yè)的技術(shù)分析，基本面分析，并有屬于自己獨(dú)特的分析理念;

2、五年及以上金融行業(yè)工作經(jīng)驗(yàn)，熟悉K線、、MACD、布林帶等指標(biāo)，并能熟練運(yùn)用;

3、指導(dǎo)客戶在線交易，能與客戶進(jìn)行良好有效的溝通;

4、做事認(rèn)真負(fù)責(zé)，對國際市場及政治經(jīng)濟(jì)感興趣，溝通能力佳，具有敏銳的市場洞察力，能及時(shí)準(zhǔn)確把握市場相關(guān)熱點(diǎn)。

投顧老師崗位職責(zé)優(yōu)秀精選范本(三)

1、會解盤，能及時(shí)解析盤中異動原因,會寫早、晚評，負(fù)責(zé)公司已合作客戶的日常維護(hù)及投資咨詢服務(wù)。

2、了解證券交易規(guī)則和證券投資原理，掌握股票基本知識。

3、有較強(qiáng)的語言組織能力及口頭表達(dá)能力。

4、具有較強(qiáng)的學(xué)習(xí)能力、溝通協(xié)調(diào)能力,忠于職守，正直誠實(shí)，吃苦耐勞，品行良好。

5、具有證券從業(yè)人員資格證書和證券投顧從業(yè)資格證書。

投顧老師崗位職責(zé)優(yōu)秀精選范本(四)

1.了解國內(nèi)外證券行業(yè)，密切跟蹤證券市場各類最新信息，能敏銳捕捉市場熱點(diǎn)，并及時(shí)制定相關(guān)分析報(bào)告、發(fā)布相關(guān)操作策略建議;

___分析證券市場、結(jié)合客戶的投資需求，提供專業(yè)的咨詢服務(wù)，傳導(dǎo)正確的投資理念;

3.負(fù)責(zé)對公司股票池股票動態(tài)進(jìn)行收集研究;

對客戶持倉股票走勢進(jìn)行監(jiān)測分析，如有異動及時(shí)向客戶提供投資分析與建議;

4.依托公司的金融產(chǎn)品和增值服務(wù)維護(hù)公司核心客戶，降低客戶流失;

5.協(xié)同推進(jìn)公司創(chuàng)新業(yè)務(wù)的開展，為公司員工和客戶提供培訓(xùn)和輔助操作指導(dǎo)。

投顧老師崗位職責(zé)優(yōu)秀精選范本(五)

1.根據(jù)平臺產(chǎn)品投教需求，設(shè)計(jì)直播投教課程體系，對轉(zhuǎn)化負(fù)責(zé);

2.設(shè)計(jì)每天直播課程內(nèi)容及互動環(huán)節(jié)，并完成每日直播課程;

3.負(fù)責(zé)社群內(nèi)的投顧老師答疑環(huán)節(jié)和分享環(huán)節(jié);

4.根據(jù)投教課程體系設(shè)計(jì)需求，完成錄播短視頻的錄制。

第四篇：投顧晨會主持稿

大 家 早 上 好，以下是 我 的 觀 點(diǎn)，盡量簡明扼要，跟 大家一起 探討。

1、記得在上月的全體晨會中我做過3個重點(diǎn)的觀點(diǎn)推測提請大家關(guān)注：1）存款準(zhǔn)備金的下調(diào)，之后很快就兌現(xiàn)了。2）提示創(chuàng)業(yè)板的高估值退市風(fēng)險(xiǎn)，A股市場所謂創(chuàng)業(yè)板，其實(shí)是掛羊頭賣狗肉，跟國外的創(chuàng)業(yè)板有根本的區(qū)別，借創(chuàng)業(yè)之名，實(shí)行高估值發(fā)行，然后是大小股東和高管大事圈錢。3）避免參與新股、次新股的追高炒作，因?yàn)楸娝苤狝股市場的IPO發(fā)行制度存在著致命的缺陷，我當(dāng)時(shí)還舉中石油為例進(jìn)行了詳細(xì)的說明。

消息面主要有5點(diǎn)，1、國家統(tǒng)計(jì)局周五公布11月份宏觀經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)；11月CPI為4.2，往后CPI還會跌得更多，這使得通脹壓力擔(dān)憂減輕。

2、歐洲央行降息25個基點(diǎn)至1%，對歐洲經(jīng)濟(jì)有力。

3、人民幣兌美元連續(xù)觸及跌停，但是我覺得今后幾年長期人民幣兌美元肯定會漲得；

4、央行上周凈回籠1010億對沖存準(zhǔn)率下調(diào)；

5、我國有望在十二五期間建立碳排放交易系統(tǒng)； 本周一，中央經(jīng)濟(jì)工作會議將召開，目前信息是明年經(jīng)濟(jì)工作重點(diǎn)為“保增長”。言下之意，目前中央決策層已經(jīng)對經(jīng)濟(jì)下滑勢頭較為擔(dān)憂了。11月份PMI三年來首次跌破50%強(qiáng)弱分界線或許就是證明。技術(shù)上除非股指站穩(wěn)5日線，否則仍未改變?nèi)鮿葳厔荨Ｖ皇沁B續(xù)地量說明殺跌動能也有限。但只要不放量，殺跌力度就有限。后市最好的走勢是繼續(xù)縮量橫盤振蕩，最壞的走勢是展開陰跌走勢。但是，從本輪調(diào)整行情的演變結(jié)構(gòu)、技術(shù)支撐以及調(diào)整時(shí)間上來分析，從本周起，本輪調(diào)整將開始進(jìn)入重要轉(zhuǎn)折期，投資者可耐心等待這種大結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)折性行情是否開始出現(xiàn)。從實(shí)戰(zhàn)操作角度來說，由于上升趨勢形成還需要時(shí)間，大盤演變還需要進(jìn)一步觀察，因此目前尚不具備大規(guī)模介入技術(shù)條件。但個股已經(jīng)開始明顯分化，極少數(shù)個股已經(jīng)開始拒絕下跌，這就說明市場短線機(jī)會開始增加。例如地產(chǎn)股的龍頭保利地產(chǎn)從11月24日到上周五12個交易日共上漲14%和萬科等也有不俗的表現(xiàn)，不知大家有沒細(xì)心觀察到。在這種行情下，一是要注意繼續(xù)控制倉位靜觀行情發(fā)展，二是要注意調(diào)整以后的選股思路。前一陣底部普漲反彈格局已經(jīng)過去，以后即便有行情，也是部分個股上漲，那些被資金拋棄的股票將隨波逐流難有主動性上漲行情。

進(jìn)一步對上周大盤做一個總結(jié)是在上周一出現(xiàn)較大跌幅，其后4個交易日則呈現(xiàn)窄幅震蕩走勢。周一市場的特點(diǎn)是小盤股繼續(xù)出現(xiàn)大跌走勢。雖然在金融股等大盤股的護(hù)盤下，上證指數(shù)當(dāng)天只下跌了

1.16%，但深證成指下跌了2.26%，而創(chuàng)業(yè)板更是大跌4.42%，中小板下跌3.35%，兩市跌停板數(shù)量達(dá)到近期新高。周二至周五大盤基本上在前低點(diǎn)2307點(diǎn)附近震蕩整理，上證指數(shù)日K線連續(xù)收出4根十字星或類十字星。熱錢回流歐美跡象明顯，結(jié)合A股大跌的市況，有分析認(rèn)為可能有外資性質(zhì)的資金在撤出股市。12月6日，央行公布的10月份貨幣當(dāng)局資產(chǎn)負(fù)債表數(shù)據(jù)顯示，央行10月累計(jì)外匯占款余額為23.29萬億元，比9月余額減少了893.4億元。這是央行近八年來外匯占款月度余額首次下降。同樣有分析認(rèn)為，以往跨境資本持續(xù)流入的趨勢正發(fā)生改變，甚至短期內(nèi)出現(xiàn)了流出；由于市場疲弱，周五

公布11月CPI未能對市場形成刺激作用；另外，中央經(jīng)濟(jì)工作會議將于下周一至周三召開，值得投資者跟蹤關(guān)注。

上周市場的重要特征是市場成交量持續(xù)萎縮，周三上海市場日成交量低至397億元，這一成交量創(chuàng)出近3年來的市場成交量地量，周五成交量再次萎縮，上海市場日成交量為388億元。

上周市場成交量持續(xù)低迷至創(chuàng)出三年來的成交量地量，指數(shù)K線也連續(xù)4天報(bào)收十字星，這些均顯示出市場觀望氣氛濃厚。成交量低迷表明場外資金不肯入場，而僅靠場內(nèi)資金無法同時(shí)滿足擴(kuò)容以及指數(shù)穩(wěn)定的任務(wù)。市場若想改變目前的疲弱態(tài)勢，需要外力加以推動。

操作策略上，由于市場低迷依舊，建議投資者控制倉位、謹(jǐn)慎操作。對于短線投資者而言，可密切關(guān)注大盤在2300點(diǎn)附近的表現(xiàn)。如若大盤在此點(diǎn)位附近有企穩(wěn)反彈跡象，可適量建倉博短線反彈行情，否則繼續(xù)觀望。

至于歐美股市已經(jīng)在之前高位的基礎(chǔ)上，繼續(xù)大漲，如金融危機(jī)發(fā)源地美國，前周美股又大漲近7%，上周繼續(xù)大漲，美股近3年漲了一倍多最高點(diǎn)是12876，上周五收盤為12184，跌幅最多也只有5%，由于我之前的觀點(diǎn)一直認(rèn)為內(nèi)因大于外因，A股已經(jīng)與外界脫鉤，走出獨(dú)立的行情，奠定了全球股市倒數(shù)第一的冠軍寶座，但是某些人還是照樣歌舞升平，歌功頌德，整天打腫臉充胖子，喊著要救美國，救歐洲，這種掩耳盜鈴的行為，將直接導(dǎo)致殺雞取卵的結(jié)果，放水養(yǎng)魚抑或涸澤而漁，其實(shí)就在于一念之差，為何極少數(shù)人的既得利益能夠高高凌駕于全國絕大部分人的權(quán)益之上，鼠目寸光，何時(shí)能休，我們試目以待。

最后，祝大家這周有個好的開端，多謝。

第五篇：資質(zhì)申請

建筑智能化工程等四個設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)核準(zhǔn)和注銷

申報(bào)材料：

除要求加蓋公章或印鑒的材料外，申報(bào)材料可采用復(fù)印件（加蓋企業(yè)印章），原件須由受理初審部門進(jìn)行審查核實(shí)，并在復(fù)印件上加蓋已審核原件的印章，其中注冊執(zhí)業(yè)人員應(yīng)加蓋個人執(zhí)業(yè)印章（未注冊人員除外）。申報(bào)材料一律使用A4紙，按“《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》、綜合資料、人員資料、工程業(yè)績資料”分類裝訂成冊，采用膠裝軟封面封底，并編制總目錄及標(biāo)明頁碼。

（一）、業(yè)績核實(shí)表

1、申報(bào)廳批資質(zhì)的，按照閩建審批［2012］543號文件要求，提交《企業(yè)代表工程業(yè)績核實(shí)情況表》（省內(nèi)、省外業(yè)績），由初審部門出具，經(jīng)核查人、單位負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋單位公章或行政審批專用章。

2、申報(bào)部批資質(zhì)的，除按照閩建審批［2012］543號文件要求，提交《企業(yè)代表工程業(yè)績核實(shí)情況表》（省內(nèi)、省外業(yè)績）以外，還需按照建辦市［2012］36號文件要求，提交《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)申報(bào)企業(yè)業(yè)績核查匯總表》（省內(nèi)業(yè)績）和《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)申報(bào)個人業(yè)績核查匯總表》（大型工程業(yè)績），由初審部門出具，經(jīng)核查人、單位負(fù)責(zé)人簽字，并加蓋單位公章或行政審批專用章。

（二）、資質(zhì)申請表

1、申報(bào)廳批資質(zhì)的《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》一式兩份，附件材料一套，企業(yè)在提交書面申請材料的同時(shí)，同步在福建住房和城鄉(xiāng)建設(shè)網(wǎng)《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)管理信息系統(tǒng)》中提交申請，表系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)內(nèi)容須與申請表完全一致，并經(jīng)初審部門審核上報(bào)。

2、申報(bào)部批資質(zhì)的《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》一式五份，附件材料兩套，此外還需提交《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》、《設(shè)計(jì)施工一體化企業(yè)基本信息表》（建市資函［2010］93號）的電子數(shù)據(jù)光盤和《建設(shè)工程企業(yè)資質(zhì)申請受理采集表》（建辦廳［2010］36號）

（三）綜合類：

1、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本；

2、原資質(zhì)證書正、副本（申請資質(zhì)升級、增項(xiàng)）；

3、企業(yè)的驗(yàn)資證明或經(jīng)審計(jì)的資產(chǎn)負(fù)債表；

4、企業(yè)近三年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表（申請資質(zhì)升級、增項(xiàng)）；

5、企業(yè)章程；

6、企業(yè)法定代表人身份證明、簡歷及任命文件；

7、企業(yè)技術(shù)負(fù)責(zé)人簡歷及任職文件、畢業(yè)證書、資格證書或注冊證書、職稱證書、主持完成的工程業(yè)績證明；

8、企業(yè)的工作場所及必要的技術(shù)裝備證明；

9、企業(yè)質(zhì)量管理體系及技術(shù)、安全、檔案等方面管理制度文件。

（四）人員類：

1、企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員身份證明、資格證書或注冊證書、個人業(yè)績證明（資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中要求提供的），新設(shè)立企業(yè)考核注冊建造師的，企業(yè)提交建造師注冊相關(guān)申報(bào)材料；

2、企業(yè)非注冊專業(yè)技術(shù)人員的身份證明、畢業(yè)證書、職稱證書、項(xiàng)目經(jīng)理資質(zhì)證書、個人業(yè)績證明（資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中要求提供的）；

3、企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員（包括注冊和非注冊人員）與原聘用單位的解聘證明或有關(guān)人事管理部門出具的人事關(guān)系證明，與現(xiàn)聘用單位簽定的勞動合同及社會保險(xiǎn)證明；

（五）工程業(yè)績證明（申請資質(zhì)升級、增項(xiàng)）：

1、中標(biāo)書或委托函；

2、工程合同；

3、工程竣工驗(yàn)收證明；

4、反映技術(shù)指標(biāo)要求的工程照片、圖紙、工程決算資料等。企業(yè)的專業(yè)技術(shù)人員、工程業(yè)績、技術(shù)裝備等資質(zhì)條件，均是以獨(dú)立企業(yè)法人為單位審核。

（六）因企業(yè)分立或兼并需重新核定資質(zhì)的，除需提供上述資料外，還應(yīng)提供下列資料（列入第一冊綜合材料）：

1、企業(yè)分立或兼并方案（包括新企業(yè)與原企業(yè)資產(chǎn)、人員、工程業(yè)績的分割或合并情況）；

2、企業(yè)分立或兼并的批準(zhǔn)文件或股東會或職工代表大會決議；

3、企業(yè)分立應(yīng)提供分立前企業(yè)近三年財(cái)務(wù)報(bào)表和統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

4、會計(jì)師事務(wù)所出具的驗(yàn)資報(bào)告。

（七）一級資質(zhì)延續(xù)：

1、《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》及電子文檔；

2、企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；

3、原設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)證書副本復(fù)印件；

4、企業(yè)注冊執(zhí)業(yè)人員的身份證明復(fù)印件、加蓋執(zhí)業(yè)印章的注冊證書復(fù)印件、個人業(yè)績證明(資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中要求提供的)；

5、企業(yè)非注冊專業(yè)技術(shù)人員的身份證明、職稱證書、畢業(yè)證書等復(fù)印件、個人業(yè)績證明(資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)中要求提供的)；

6、企業(yè)專業(yè)技術(shù)人員（包括注冊和非注冊人員）與現(xiàn)聘用單位簽定的勞動合同及申報(bào)之日前近三個月的社會保險(xiǎn)證明。

備注：對在資質(zhì)有效期內(nèi)發(fā)生質(zhì)量安全事故、存在違法違規(guī)行為或信用檔案中有其他不良行為記錄的企業(yè)，應(yīng)當(dāng)提供相關(guān)主管部門出具的違法違規(guī)行為等整改情況的相關(guān)材料。

（八）建筑智能化、消防設(shè)施、建筑幕墻工程設(shè)計(jì)與施工（一體化）二級資質(zhì)延續(xù)：

1、《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)申請表》及系統(tǒng)電子數(shù)據(jù)；

2、資質(zhì)標(biāo)準(zhǔn)要求的專業(yè)技術(shù)人員書面證明材料（包括身份證、職稱證、執(zhí)業(yè)注冊證、崗位合格證和近期養(yǎng)老保險(xiǎn)繳費(fèi)憑證）；

3、建筑幕墻工程企業(yè)還需提交工程技術(shù)人員從業(yè)證明（包括從業(yè)年限、合同、竣工驗(yàn)收等證明材料）。

（九）具備房屋建筑工程施工總承包資質(zhì)的企業(yè)可直接申請相應(yīng)等級（最高二級）的建筑裝飾裝修設(shè)計(jì)與施工（一體化）資質(zhì)：（即辦件）

1、《建筑裝飾裝修工程設(shè)計(jì)與施工資質(zhì)（一體化）申請表》一式一份；

2、福建住房和城鄉(xiāng)建設(shè)網(wǎng)《工程設(shè)計(jì)施工資質(zhì)管理信息系統(tǒng)》中提交電子數(shù)據(jù)。注銷證書：企業(yè)證書有效期屆滿未延續(xù)的，或者企業(yè)依法終止的應(yīng)提交以下資料：

1、證書（全套正、副本原件）；

2、證明其原因的有效文件或申請注銷資質(zhì)的報(bào)告。