第一篇：期貨經紀公司治理準則(試行)

期貨經紀公司治理準則（試行）

1.2004年3月15日發布

2.證監期貨字〔2004〕13號

第一章 總則

第二章 股東與股東會

第三章 董事與董事會

第四章 監事與監事會

第五章 經理層

第六章 績效評價與激勵約束機制

第一章 總 則

第一條 為推動期貨經紀公司進一步完善公司治理，建立健全現代企業制度，促進期貨經紀公司依法規范、穩健高效地運營，維護投資者和社會公眾利益，促進期貨市場規范發展，根據《中華人民共和國公司法》、《期貨交易管理暫行條例》和其他相關法律、法規的規定，制定本準則。

第二條 本準則所稱公司治理是指以股東會、董事會、監事會(或監事)和經理層等內部機構為主體的組織架構和保證各內部機構有效運作、相互制衡的制度安排以及與此相關的決策、激勵和約束機制。

第三條 期貨經紀公司完善公司治理應遵循以下基本原則：

(一)強化制衡機制。期貨經紀公司應進一步完善股東會、董事會、監事會(監事)和經理層議事制度和決策程序，使之更加明確、詳盡并具備可操作性，確保上述組織機構充分發揮各自職能作用。

(二)加強對期貨經紀業務的風險控制。期貨經紀公司應在遵循《公司法》基本要求的基礎上，圍繞期貨經紀業務這一核心環節，合理細化股東會、董事會、監事會(監事)和經理層的職權，完善內部管理制度，以增強期貨經紀公司的內部控制和風險防范能力。

(三)維護所有股東的平等地位和權利，強調股東的誠信義務。期貨經紀公司應為維護非控股股東的合法權益提供制度性保證，強調所有股東的誠信義務，限制控股股東損害期貨經紀公司和其他股東利益的行為。

(四)完善激勵約束機制。期貨經紀公司應建立更加合理的激勵約束機制，營造規范經營、積極進取的企業文化，促進期貨經紀公司的高效穩健運營。

第四條 本準則的適用范圍為在中國境內依法設立的期貨經紀公司。期貨經紀公司應按照本準則的要求，修改公司章程，完善公司內部機構的建設，制定、修訂并落實相關管理制度，逐步提高公司治理水平。

第二章 股東與股東會

第五條 期貨經紀公司應建立相對均衡的股權結構和最終權益持有人結構，防止股權過于集中和過度分散。

期貨經紀公司的股東應符合中國證監會規定的條件并按規定經中國證監會及其派出機構核準；鼓勵期貨經紀公司通過股權轉讓或增資引入財務狀況良好、經營管理規范、具備良好信譽并有能力支持期貨經紀公司規范發展的股東。

第六條 期貨經紀公司的章程和議事規則應保證股東和股東會具備《公司法》賦予的各

項權利和義務。

第七條 期貨經紀公司的所有股東應享有平等地位。中小股東在公司事務中的合法地位與權利應受到充分尊重與保護。大股東不得利用其特殊地位損害公司和其他股東的合法權益。

第八條 期貨經紀公司可以在公司章程中規定某些重大事項需由股東會做出決議，且必須經代表三分之二以上表決權的股東通過。例如超過一定交易金額的關聯交易，超過一定金額的對外投資或采購等。與表決事項有關聯關系的股東不應參加表決。

第九條 股東對公司的重大事項應享有充分的知情權和參與權。中國證監會對期貨經紀公司的監管意見、整改通知和處罰措施應列入股東會的通報事項。期貨經紀公司董事會和經理層制定的整改方案應列入股東會的審議范圍。

第十條 期貨經紀公司的章程應當規定，單獨或者合并擁有期貨經紀公司百分之十以上表決權的股東，有權向股東會提出審議事項。股東會應對其提出的審議事項進行審議表決。第十一條 股東對期貨經紀公司及其他股東負有誠信義務，應嚴格依法履行出資義務。期貨經紀公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔保；股東不得以任何形式占用或轉移期貨經紀公司的資產，股東特別是控股股東及其關聯方不得通過關聯交易和資產重組等方式損害期貨經紀公司、其他股東和期貨投資者的合法權益。

第十二條 期貨經紀公司向股東及其關聯方提供期貨經紀服務時，不得放松風險控制方面的要求，并需定期向股東會、董事會和監事會(監事)報告提供服務的相關情況。

第十三條 期貨經紀公司的治理結構應確保期貨經紀公司的獨立性。期貨經紀公司的股東和最終權益持有人不得對股東會人事選舉決議和董事會人事聘任決議履行任何批準手續；不得越過股東會和董事會直接任免期貨經紀公司的高級管理人員，或直接干預期貨經紀公司交易、結算、風險控制、財務會計、保證金管理和分支機構管理等經營管理事務。期貨經紀公司上述職能部門與股東、最終權益持有人及其下屬職能部門之間沒有隸屬關系。上述職能部門的負責人不得在股東單位兼職。

第十四條 期貨經紀公司應當嚴格做到資產和財務完全獨立于股東。期貨交易投資者的保證金應當由期貨經紀公司按照中國證監會的要求封閉管理。

第十五條 股東有義務根據中國證監會的要求提供其股權結構和最終權益持有人的相關信息。

第十六條 股東在出現下列情況時，應當及時通知期貨經紀公司董事會：

(一)所持期貨經紀公司股權被采取訴訟保全措施或被強制執行的；

(二)質押所持有的期貨經紀公司股權的；

(三)擬轉讓所持有的期貨經紀公司股權的；

(四)發生合并、分立或進行重大資產、債務重組；

(五)進入清算程序或被接管的；

(六)其他可能導致所持期貨經紀公司股權或其股東權利發生轉移的情況。

期貨經紀公司應當在知道上述情況之日起三個工作日內向公司所在地中國證監會派出機構報告有關情況。

第十七條 股東及董事直接或間接與期貨經紀公司已有的或計劃中的合同、交易、安排有關聯關系時，不論有關事項在一般情況下是否需要股東會、董事會批準同意，股東、董事均應及時告知期貨經紀公司董事會、監事會(監事)其關聯關系的性質和程度。

第十八條 股東會議要按照議事規則，由董事會科學合理地組織安排，確保股東擁有參與議事、討論、決策的充足時間。會議原始記錄和會議紀要須完整、真實、并由董事會妥善地保管好。

第十九條 期貨經紀公司的章程應當明確在董事會不履行職責等原因致使期貨經紀公

司重大決策無法做出或股東會無法召集的情況下單獨或者合并持有一定比例股份的股東召集股東大會的權利。

第三章 董事與董事會

第二十條 期貨經紀公司的董事會應認真行使《公司法》規定的董事會職權。除此之外，期貨經紀公司的章程還應規定董事會履行以下職責：

(一)審議并決定經理層擬定的期貨交易保證金管理制度，確保期貨經紀公司的保證金管理符合中國證監會有關保證金封閉管理的各項要求；

(二)審議并決定是否實施有關業務創新活動的計劃，保證業務創新活動的合規性及相應風險防范機制的建立；

(三)審議并決定期貨經紀公司的風險控制制度。

第二十一條 董事會如授權董事長行使董事會部分職權，則應在公司章程中明確規定董事會授權原則和授權內容。凡涉及公司重大利益的事項仍應提交董事會或股東會審議決策。董事會對經理層的授權也應明確授權范圍、限額等，以有效地控制公司決策風險。

第二十二條 期貨經紀公司章程中應當明確規定公開、公平的董事選聘程序。董事會成員應具備履行職務所必需的知識、技能和素質并積極參加有關培訓。董事應保證有足夠的時間和精力履行其應盡的職責。

第二十三條 董事會應每年至少召開一次會議，并形成會議記錄。董事會應制定規范明確的議事規則。董事會會議應形成完整、真實的會議記錄，并由出席會議的董事簽字。董事會議原始記錄和會議紀要應妥善保管。

第二十四條 董事會決議違反法律、法規和公司章程的規定，致使公司遭受損失的，應追究參與該決議董事的責任。但經證明在表決時曾表明異議、投反對票并記載于會議記錄的董事除外。

第二十五條 董事會可下設專業委員會等機構，并制定明確的工作規則和工作職責，為董事會決策提供參考意見，保證董事會職能的充分發揮。董事會專門機構可以聘請中介機構協助開展工作，相關費用由公司承擔。

鼓勵期貨經紀公司董事會成立審計、風險控制等重要的專門咨詢監督機構，加強對公司經營決策的風險監控，督促公司依法穩健經營。

第二十六條 鼓勵期貨經紀公司建立獨立董事制度。期貨經紀公司的獨立董事應重點關注和保護中小股東和期貨投資者的利益。

第二十七條 有下列情況之一的期貨經紀公司，應建立獨立董事制度：

(一)注冊資本在5000萬元以上的(含5000萬元);

(二)單個股東或最終權益持有人對期貨經紀公司的直接或間接持股比例達50%以上的；

(三)董事長和總經理由同一人擔任的；

(四)由金融機構直接或間接參股的；

(五)中國證監會要求的其他情況。

第二十八條 獨立董事與期貨經紀公司及其主要股東之間和最終權益持有人不應存在可能影響其獨立判斷的關系。下列人員不得擔任獨立董事：

(一)在期貨經紀公司或者其下屬企業任職的人員及其直系親屬和主要社會關系；

(二)在直接或間接持有期貨經紀公司5%以上股權的單位或者在期貨經紀公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

(三)為期貨經紀公司提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

(四)最近一年內曾具有前三項所列舉情況的人員；

(五)公司章程規定的其他人員；

(六)中國證監會認定的其他人員。

第二十九條 期貨經紀公司的股東、董事會和監事會(或監事)可以提出獨立董事候選人，并經股東會選舉決定。獨立董事的提名人在提名前應當征得被提名人的同意。獨立董事的任期規定與其他董事相同。

第三十條 期貨經紀公司應在股東會選舉獨立董事的決定作出后10日內，將獨立董事選聘情況向中國證監會派出機構報告。獨立董事在任期內辭職或被免職的，獨立董事本人和期貨經紀公司應當分別向中國證監會派出機構和股東會提出書面說明。

第三十一條 除《公司法》和其他法律法規賦予董事的職權外，期貨經紀公司的章程還可以規定獨立董事行使以下職權：

(一)提議召開董事會；

(二)向董事會或監事會(或監事)提請召開臨時股東會；

(三)提議董事會對存在違法違規嫌疑的公司管理人員進行離任審計；提請股東會對存在違法違規嫌疑的董事、監事進行審計；

(四)就期貨經紀公司的以下事項發表客觀、公正的獨立意見：

1.期貨經紀業務以外的投資、理財和經營活動；

2.交易額高于100萬元以上的重大關聯交易；

3.向股東及其關聯方提供的服務的價格和風險控制情況；

4.期貨經紀公司的業務創新行為；

5.利潤分配方案；

6.經理層成員的聘任和解聘；

7.可能造成期貨經紀公司重大損失的事項；

8.可能損害中小股東權益的事項；

9.可能損害期貨投資者利益的事項；

10.董事、監事和經理層人員的薪酬計劃和激勵計劃；

11.公司章程規定的其他情況。

獨立董事發表的意見應當在董事會記錄中載明。如果獨立董事的上述提議或獨立意見未被期貨經紀公司采納，獨立董事應將有關獨立意見的具體情況報公司所在地中國證監會派出機構備案。

第三十二條 獨立董事的報酬和津貼由董事會制定標準、股東會審議通過。

第三十三條 建立獨立董事制度的期貨經紀公司應在章程中合理規定獨立董事有關制度，包括獨立董事的提名和選舉程序、職權和津貼等，確保獨立董事發揮應有的作用。

第四章 監事與監事會

第三十四條 期貨經紀公司應當按照《公司法》的要求設立監事會或監事。監事會或監事應認真行使《公司法》規定的職權，檢查公司財務、對董事、經理違法違規行為進行監督。除此之外，監事會或監事還應對期貨經紀公司的保證金管理和業務創新活動的合規性進行重點監督。

第三十五條 期貨經紀公司應在公司章程中規定公開、公平的監事選聘程序或完備的監事會議事規則。監事會應每年至少召開一次會議，并形成會議記錄。會議原始記錄和會議紀要及監事提交的專項報告和建議書，要妥善保存。

第三十六條 期貨經紀公司的章程應當明確在控股股東推選的董事超過董事會成員一定比例的情況下控股股東推選監事的限定數量或比例。

第三十七條 監事應具備一定的財務、審計、法律、金融等專業知識和工作經驗。為有效履行職責，監事會或監事可聘用或臨時聘請相關專業人員協助監事開展工作，所需費用由期貨經紀公司承擔。

第三十八條 期貨經紀公司要切實保障監事會和監事對公司經營情況的知情權。監事可

以列席公司董事會和經理辦公會，了解重大決策過程，以確保其獲得信息的及時性、充分性和便利性。

在重大事項決策未公開之前，監事對所知事項負有保密責任。

第三十九條 監事會或監事發現董事、總經理和其他高級管理人員存在違規行為，應要求其立即改正并向公司所在地中國證監會派出機構報告。

第四十條 監事在知曉期貨經紀公司董事、經理層存在違反法律、法規和公司章程及其他損害公司、股東和投資者利益的情況下，未依法履行職責的，應承擔相應的責任。

第五章 經 理 層

第四十一條 本準則所指經理層由期貨經紀公司的總經理和副總經理構成，其任職應當取得中國證監會核準的任職資格。

第四十二條 經理層應認真履行《公司法》規定的職責。

第四十三條 經理層成員應當遵循誠信原則，依法合規，謹慎、勤勉地在其職權范圍內行使職權，不得為自己或他人謀取屬于本期貨經紀公司的商業機會，不得在其他經濟組織兼職。

第四十四條 經理層應當勤勉盡職，在守法合規經營、不損害社會利益的前提下，不斷追求期貨經紀公司利益的最大化，為股東謀求良好的投資回報。

第四十五條 經理層依法在職權范圍內的經營管理活動不受干預。期貨經紀公司應在公司章程中明確經理層有權抵制股東會或董事會(股東或董事)違反保證金管理制度、風險控制制度和抽逃注冊資本的要求并向公司所在地中國證監會派出機構報告有關情況。

第四十六條 經理層成員間應合理分工，如分管市場開發和交易業務的經理層成員一般不應同時分管結算或風險控制業務。

第四十七條 經理層應當定期向董事會、監事會或監事報告期貨經紀公司的經營業績、重要合同、財務狀況、保證金安全狀況、風險狀況、經營前景和業務創新等情況。

第四十八條 經理層應當接受監事會或監事的監督，不得阻撓、妨礙監事依職權進行的檢查、審計等活動。

第四十九條 經理層應當建立和完善各項會議制度。經理層召開會議應當制作會議記錄，會議記錄應當定期報送監事會或監事。

第五十條 期貨經紀公司的章程應明確因緊急情況導致所有經理層人員均不能履行職責時的應急措施，以維持期貨經紀公司的平穩運轉。

第六章 績效評價與激勵約束機制

第五十一條 期貨經紀公司應當建立薪酬與公司效益和個人業績相聯系的激勵機制。第五十二條 期貨經紀公司應當建立公正、公開的董事、監事、經理層成員績效評價標準和程序。

第五十三條 經理層成員的評價、薪酬與激勵方式由董事會或其下設的薪酬委員會確定。董事會應當將對經理層成員的績效評價作為對經理層成員的薪酬和其他激勵安排的依據。績效評價的標準和結果應當向股東會報告。任何董事、監事和經理層成員都不應參與本人薪酬及績效評價的決定過程。

第五十四條 董事、監事及經理層成員違反法律、法規、規章及期貨經紀公司章程，給期貨經紀公司、股東及期貨投資者造成損失并負有直接責任的，應當追究其責任。

第五十五條 釋義：本準則中關聯方和關聯交易是指財政部《企業會計準則--關聯方關系及其交易的披露》中定義的關聯方和關聯交易。

第五十六條 本準則由中國證監會負責解釋。

第二篇：浙江大越期貨經紀有限責任公司關于開展以治理“小金庫”（本站推薦）

浙越期（2011）第69號

關于開展以治理“小金庫”為重點的企業

財務規范檢查工作實施方案

治理“小金庫”是端正行業風氣、強化良性競爭格局，防止收入流失，完善財務監督，鏟除貪污、腐敗溫床的一項重要措施。為認真貫徹落實中國證監會關于開展“小金庫”專項治理工作會議的精神，根據中國證監會《關于印發<關于開展以治理“小金庫”為重點的證券類企業財務規范檢查工作實施方案>的通知》的文件精神，具體實施方案如下：

一、指導思想

以根據中國證監會《關于印發<關于開展以治理“小金庫”為重點的證券類企業財務規范檢查工作實施方案>的通知》的文件精神，按照監管部門有關要求，根據綜合治理、糾建并舉、注重預防的原則，全面深入開展財務規范檢查，徹底清除“小金庫”賴以滋生的溫床，構建和完善防治“小金庫”長效工作機制。

二、任務目標

在公司檢查治理“小金庫”工作領導小組的統一部署和領導下，按照徹底清理“小金庫”的工作要求，分級負責，統籌兼顧，整體推進，全面深入開展財務規范檢查工作，堅決掃除財務不規范、管理不健全等現象，端正行業風氣、強化良性競爭格局，徹底根除“小金庫”問題，始終抓住構建和完善防治“小金庫”長效機制這個根本任務。注重總結經驗，建立健全長效機制，探索從源頭上根治“小金庫”的有效途徑。

三、工作范圍

公司總部、各營業部均應納入此次檢查治理工作范圍，要求百分之百涵蓋，不留死角。

四、檢查內容

凡是違反會計準則及其他相關財務規定，導致財務信息不能真實準確反映相關業務實質的，均應作為財務不規范的行為予以查處。其中，應將“小金庫”治理作為財務規范檢查的重點，凡違反法律法規及其他有關規定，應列入而未列入符合規定的企業賬簿的各項資金（含有價證券）及其形成的資產，均屬于“小金庫”。其中，對“小金庫”的檢查治理要求全面涵蓋2008年以來的各類法定賬簿，重點是發現并確定2008年以來各項“小金庫”收支數額，以及2007年底“小金庫”資金滾存余額和形成的資產。對設立“小金庫”數額較大或情節嚴重的，應追溯到以前。

“小金庫”的具體表現形式主要包括：

（一）隱匿收入設立“小金庫”

1.用手續費收入等主營業務收入設立“小金庫”；

2.用傭金、代辦手續費、財政性資金等其他收入設立“小金庫”； 3.用資產清理等營業外收入及投資收益設立“小金庫”； 4.以拆借、集資、投資、咨詢、代客理財等形式設立“小金庫”。

（二）虛列支出設立“小金庫”

1.以假發票、假合同、假票據等手段騙取資金設立“小金庫”； 2.虛列利息支出、傭金手續費、會議費、業務及管理費等套取資金設立“小金庫”。

（三）轉移資產設立“小金庫” 1.轉移對外投資設立“小金庫”； 2.轉移固定資產設立“小金庫”；

3.轉移清收的不良資產設立“小金庫”。

（四）通過其他形式設立“小金庫”

五、組織領導

為認真做好這次清理“小金庫”專項治理工作，公司成立了以總經理吳堅同志為組長，副總經理張靜、財務負責人柳君、綜合部經理堵建琴、合規審查部經理徐易為組員的檢查治理“小金庫”工作領導小組，負責指導和協調“小金庫”治理工作，研究制定有關治理措施，協調解決有關重要問題；成立了以財富負責人柳君為組長的，檢查治理“小金庫”日常工作小組，負責“小金庫”治理的日常組織協調工作。

六、時間步驟

2011年以治理“小金庫”為重點的財務規范檢查工作將從本方案下發之日起至2011年12月底結束，主要分為自查自糾、重點檢查、整改落實、機制建設和總結驗收5個階段。

（一）自查自糾（截至2011年5月底）

總部及各營業部要系統深入學習相關政策法規等文件精神，抓緊制定具體的自查自糾工作方案，及時公布中央領導小組辦公室、證監會領導小組辦公室的舉報途徑（見附件2）和舉報獎勵政策（見中央治理“小金庫”工作領導小組辦公室《關于印發〈社會團體和國有企業“小金庫”專項治理工作舉報獎勵辦法〉的通知》，中治金辦〔2010〕6號）以及本公司的舉報受理方式，認真組織自查自糾工作。切實做到思想上重視，組織上得力，行動上迅速，部署上周密。“一把手”對自查自糾情況負完全責任。

“小金庫”舉報途徑和舉報獎勵政策以及本公司的舉報受理方式，認真組織自查自糾工作。切實做到思想上重視，組織上得力，行動上迅速，部署上周密。

總部及各營業部要按照本方案要求，認真梳理本單位財務規范運作相關的制度，對制度的執行情況進行自查，重點自查收入、成本費用等領域存在的不規范問題，并重點自查是否存在以下形式的“小金庫”：以假發票套取資金設立“小金庫”、虛列會議費和培訓費套取資金設立“小金庫”、以資產出租和處置收入設立“小金庫”、以地方財政補助收入設立“小金庫”、虛列成本費用轉出資金設立“小金庫”和使用“小金庫”款項購買消費卡等；以會議費、培訓費等名義列支招待費、禮品費，以費用報銷形式列支經紀人傭金支出，以辦公用品名義列支福利費等財務不規范問題。

自查自糾工作結束后，總部及各營業部要認真總結自查自糾的組織開展、發現的問題以及計劃實施的整改措施等情況，對自查中發現的各種違法違規問題，要嚴格按照有關法律法規及相關規定及時組織開展糾正和處理工作，并向全體員工公示自查自糾工作結果。總部及各營業部應結合自查自糾工作開展情況撰寫財務規范自查工作總結報告，其中，對于自查中是否發現“小金庫”，以及發現的具體“小金庫”問題應進行專章報告。相關報告和《“財務不規范”自查自糾報告表》、《“小金庫”自查自糾報告表》（無論是否發現問題，均應上報）應分別以書面和電子形式報檢查治理“小金庫”日常工作小組，工作小組在匯總后報送監管部門。

（二）重點檢查（截至2011年7月底）1.組織領導

重點檢查工作將在檢查治理“小金庫”工作領導小組統一部署和組織下開展。檢查治理“小金庫”日常工作小組將對總部及各營業部的“小金庫”治理工作進行抽查。積極配合中國證監會的檢查。

2.檢查范圍

總部及各營業部“小金庫”治理工作 3.檢查內容

查治理“小金庫”日常工作小組一要檢查總部及各營業部自查自糾階段工作開展情況，包括檢查治理組織工作，自查自糾階段工作安排，舉報信箱和電話設立、公布及管理等情況；還將調閱其相關工作底稿，并就有關問題進行重點談話、詢問。二要對總部及各營業部自查自糾發現的問題進行梳理，核實其對“小金庫”問題的認定。三要檢查總部及各營業部是否存在自查自糾沒有發現的財務不規范問題。四要對于新發現的財務違規問題，明確判斷其是否為“小金庫”。

查治理“小金庫”日常工作小組要重點檢查以下9個方面是否存在“小金庫”問題或財務違規問題：

（1）稅務部門返還的代扣代繳個人所得稅手續費獎勵等；（2）通過會議、培訓、宣傳等費用套取資金向客戶送禮等；（3）出租、處置固定資產收入；

（4）通過接受捐贈等形成的賬外資產及其形成的收益；（5）分支機構“坐支”開戶費、補卡費、修改密碼費等雜費；（6）歷史遺留資產及其形成的收益；

（7）經紀人等營銷人員各項費用支出（虛列人頭、代扣稅款）；（8）以辦公用品或勞保用品等套取資金，向職工發放購物卡；（9）“坐支”財政補貼、專項撥款、獎勵資金等收入。

（三）整改落實（截至2011年8月底）

總部及各營業部要針對自查自糾和重點檢查工作中發現的問題，制定切實可行的整改措施，按照有關規定及時進行整改，做到資金資產處理到位，財務會計管理整改到位，違法違紀責任人員責任追究到位，確保治理工作成效。

總部及各營業部應根據處理處罰和整改落實情況填寫《“財務不規范”問題整改落實情況統計表》和《“小金庫”問題整改落實情況統計表》（無論有無整改落實情況，均需上報）并作出文字說明，于2011年11月15日前報“小金庫”治理工作小組辦公室。

（四）機制建設（截至2011年11月底）

嚴格財務管理、規范財務制度，建立健全防治“小金庫”長效機制是“小金庫”治理的根本任務。

總部及各營業部要按照邊治理、邊研究、邊總結、邊完善的思路，將長效機制建設貫穿治理工作始終，要深入分析以“小金庫”治理為重點的財務規范檢查工作中暴露出的突出問題，注重從實際出發，注重從源頭治理。

長效機制建設應貫穿檢查治理工作始終，總部及各營業部要堅持立說立行，注重實際效果。2011年構建防治“小金庫”長效機制的主要任務是加強制度建設和加大制度執行力。總部、各營業部要將《規范財務制度工作統計表》及文字說明報檢查治理“小金庫”日常工作小組，工作小組匯總后報送中國證監會浙江監管局。

（五）總結驗收（2011年12月）

總部、各營業部、各業務部要認真做好檢查治理工作總結，既要匯總成效、總結經驗，也要查找不足、積極完善。總部檢查治理“小金庫”日常工作小組將通過資料分析、報表審核、現場檢查、問卷調查以及座談了解等多種方式，對各級檢查治理工作進行檢查、評價和驗收，全面了解工作開展情況和治理成效。

總部及各營業部要將檢查治理工作總結形成書面報告，“小金庫”治理日常工作小組在匯總各營業部治理工作總結,于2011年12月1日前報證監會工作領導小組辦公室。

八、工作要求

（一）加強學習、擴大宣傳。總部、各營業部、各業務部應組織廣大員工認真學習中央和中國證監會發布的“小金庫”治理的相關有關文件，深刻領會檢查治理工作精神和具體要求；通過嚴格行業財務規范、端正行業風氣、強化公平競爭，從根本上清除“小金庫”問題，進一步深化對檢查治理工作重要意義的認識，切實增強責任感和使命感。

（二）周密部署、積極落實。總部、各營業部應抓緊研究本方案，提前部署、周密安排，及時按要求制定各階段檢查計劃、實施方案。真正做到深入動員部署、強化組織領導、優化工作機制。各部門主要負責人要切實擔負起檢查治理工作的領導責任，把檢查治理工作擺在重要位置，做到親自部署、親自過問、親自協調、親自督辦，認真抓好本企業的治理工作。

（三）全面覆蓋、突出重點。檢查工作要與日常監管工作相結合，全面檢查企業財務合規性、內控制度完備性。同時要以“小金庫”治理為工作重點，深入挖掘“小金庫”產生的根源，徹底鏟除“小金庫”問題。

總部應根據2010年“小金庫”專項治理試點工作開展以來日常監管中發現的“小金庫”問題及處理處罰情況，填報《日常監督發現“小金庫”問題統計表》，并附相關文件說明，于2011年12月5日前報檢查治理“小金庫”日常工作小組。

（四）鼓勵舉報、加強監督。總部、各營業部應認真學習“小金庫”專項治理工作舉報事項管理辦法，積極宣傳舉報獎勵制度，重獎舉報有功人員和單位；并按規定同時公布中央領導小組辦公室和證監會領導小組辦公室舉報電話、舉報信箱。

（五）明確政策、嚴格處罰。在檢查治理工作中，要堅持自查從寬、被查從嚴，以及嚴懲頂風違紀行為的政策規定。要鼓勵自查、支持自查。重點檢查發現的問題要從重、從嚴處理，屬于“小金庫”問題的，原則上都要追究責任人員的責任。

（六）完善機制、源頭防治。要按照更加注重治本、更加注重預防、更加注重制度建設的要求，總部、各營業部要從健全法制、完善制度、加強監督、注重教育等方面入手，有針對性的出臺制度、采取措施，建立和完善防治“小金庫”長效機制。

浙江大越期貨經紀有限責任公司 二〇一一年五月二十日

第三篇：淺析期貨經紀公司之風險防范

隨著《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的出臺，20xx年國內各期貨交易所分別推出了棉花、燃料右、玉米和黃大豆2號合約等四個新品種上市交易成功，國內期貨市場的發展步子明顯加快，在為相關企業提供價格信息服務、規避價格波動風險、加速現代商品流通和與國際市場接軌等方面，期貨市場的功能作用得到了較好的發揮，社會各界對國內期市的認識進一步轉變和深化，不同層次的投資者參與期貨市場的積極性顯著提高。但在國內期貨市場得到快速復興，交易量和交易金額飛速增長，期貨公司的經營環境和經營狀況有了明顯改觀的同時，我們清醒的看到期貨市場的風險事件并沒有因期貨市場的好轉而減少。且不說“中航油”事件，類似“海口萬匯事件”的發生，使我們看到了期貨市場體制上仍存在缺陷，期貨市場需要加強制度方面的建設。而諸如此類事件的出現，說明了期貨市場是一個高風險的市場，期貨經紀業是高風險的行業。期貨經紀公司的風險存在于經紀代理業務的全過程。代理業務上的任何環節出錯或失誤，都會導致期貨公司經濟或名譽上的損失。期貨公司作為期貨市場的參與主體，是防范化解市場系統風險的一個重要環節，也是維護投資者合法權益的一個重要方面。風險管理是期貨行業發展過程中的一項不可忽視的重要工作，也是當前國內各交易所、期貨經紀公司內部管理的核心環節。搞好風險防范，正確處理好風險防范與發展之間的矛盾，保證當前國內期貨業的健康發展，是期貨經紀公司賴以生存發展的關鍵。

不可否認，近年來中國證監會高度重視期貨市場監管體系的基礎建設，多次強調期貨公司的規范經營是維護投資者合法權益的重要環節和保障期貨市場持續發展的必要條件。經過多年的清理整頓和嚴格規范，期貨公司合規運作的水平和抗風險能力有了明顯提高，促進了期貨市場的穩定、健康和發展。國內三家期貨交易所和多家期貨經紀公司的風險管理水平、抗風險能力大大增強，中國期貨市場正日趨成熟。但是，由于我國期貨市場目前還處于新興加轉軌時期，期貨市場建立的歷史不長，法律法規體系還在建立完善中，市場立法缺位、滯后及漏洞較多，市場參與主體誠信意識和透明度差，過度投機時而有之，市場風險程度較高，期貨公司的合規經營和風險控制則不盡如人意。去冬今春，幾家期貨公司涉嫌違規經營，內部管理混亂，內控機制失效，風險突發，在一定范圍內造成了對期貨行業誠信的質疑和投資者對保證金安全性的擔心，在社會上產生了一些負面影響，損害了期貨公司和期貨行業的整體形象，引起了業內外人士的擔憂和社會的關注。

而類似“海口萬匯事件”的發生，反映出我國期貨市場的一些痼疾、問題和困難并沒有得到根本性的解決，這突出表現在：

一、不少公司法人治理狀況和財務狀況并不理想，一股獨大、內部人控制、注冊資本不實、資產流動性差、公司抗風險能力較弱、缺乏制衡機制等問題，在不少公司均有不同程度的存在，成為制約行業快速發展的重要隱患。

二、行業風氣有待進一步扭轉，違規操作有待進一步糾正，如公司挪用客戶保證金、混碼和透支交易，以及大戶違規操縱價格現象仍時有發生。

三、期貨公司設施和技術相對落后，高水平的技術人員嚴重缺乏，特別是一些公司的交易系統和網站存在嚴重的安全隱患，風險很大。

萬匯事件是從其董事長及總經理夫妻攜款潛逃開始被揭露的，正是萬匯期貨及其股東方畸形的治理結構導致公司風險控制體系喪失，最終才釀成了事件的發生。針對萬匯期貨這類管理比較混亂的企業，監管機構一方面要加強日常監管，強化以防范為主的監管理念，完成期貨保證金安全監管電子化平臺建設，實現網上監控，建立期貨公司客戶保證金的集中存管制度和自有資金監管的新模式，同時，完善與司法部門的聯系與溝通機制，做好突發性事件防范工作；另一方面，對期貨公司實施以經調整凈資本為核心的財務安全監管報表體系，通過利用相關財務指標以及衍生的指標，根據不同時期設定出有關的標準后進行監控，促進期貨公司探索加強自律管理的工作方法，提高行業協會等中介機構規范運作的水平。此外，還應進一步完善與銀監會等機構的協同監管體系，杜絕銀企勾結、防火墻失效的案例再次發生。

期貨市場內控制度是指期貨市場內部形成的自我防范和化解金融風險的各種自律制度與規則的總稱。包括保證金制度、漲跌停板制度、大戶報告制度、交割制度、結算制度、風險管理制度等。在內部控制制度方面，期貨經紀公司的風險管理應主要著眼于制度的建設，通過制定業務、財務、行政后勤等管理辦法、程序、規章制度等來界定部門和個人的職責，充分發揮各業務、職能部門的功能，控制經營風險，實現經營目標。期貨經紀業務的風險相對較小，但作為公司的主要利潤來源，其風險也不容忽視。

第四篇：淺析期貨經紀公司之風險防范

隨著《國務院關于推進資本市場改革開放和穩定發展的若干意見》的出臺，XX年國內各期貨交易所分別推出了棉花、燃料右、玉米和黃大豆2號合約等四個新品種上市交易成功，國內期貨市場的發展步子明顯加快，在為相關企業提供價格信息服務、規避價格波動風險、加速現代商品流通和與國際市場接軌等方面，期貨市場的功能作用得到了較好的發揮，社會各界對國內期市的認識進一步轉變和深化，不同層次的投資者參與期貨市場的積極性顯著提高。但在國內期貨市場得到快速復興，交易量和交易金額飛速增長，期貨公司的經營環境和經營狀況有了明顯改觀的同時，我們清醒的看到期貨市場的風險事件并沒有因期貨市場的好轉而減少。且不說“中航油”事件，類似“海口萬匯事件”的發生，使我們看到了期貨市場體制上仍存在缺陷，期貨市場需要加強制度方面的建設。而諸如此類事件的出現，說明了期貨市場是一個高風險的市場，期貨經紀業是高風險的行業。期貨經紀公司的風險存在于經紀代理業務的全過程。代理業務上的任何環節出錯或失誤，都會導致期貨公司經濟或名譽上的損失。期貨公司作為期貨市場的參與主體，是防范化解市場系統風險的一個重要環節，也是維護投資者合法權益的一個重要方面。風險管理是期貨行業發展過程中的一項不可忽視的重要工作，也是當前國內各交易所、期貨經紀公司內部管理的核心環節。搞好風險防范，正確處理好風險防范與發展之間的矛盾，保證當前國內期貨業的健康發展，是期貨經紀公司賴以生存發展的關鍵。

不可否認，近年來中國證監會高度重視期貨市場監管體系的基礎建設，多次強調期貨公司的規范經營是維護投資者合法權益的重要環節和保障期貨市場持續發展的必要條件。經過多年的清理整頓和嚴格規范，期貨公司合規運作的水平和抗風險能力有了明顯提高，促進了期貨市場的穩定、健康和發展。國內三家期貨交易所和多家期貨經紀公司的風險管理水平、抗風險能力大大增強，中國期貨市場正日趨成熟。但是，由于我國期貨市場目前還處于新興加轉軌時期，期貨市場建立的歷史不長，法律法規體系還在建立完善中，市場立法缺位、滯后及漏洞較多，市場參與主體誠信意識和透明度差，過度投機時而有之，市場風險程度較高，期貨公司的合規經營和風險控制則不盡如人意。去冬今春，幾家期貨公司涉嫌違規經營，內部管理混亂，內控機制失效，風險突發，在一定范圍內造成了對期貨行業誠信的質疑和投資者對保證金安全性的擔心，在社會上產生了一些負面影響，損害了期貨公司和期貨行業的整體形象，引起了業內外人士的擔憂和社會的關注。

而類似“海口萬匯事件”的發生，反映出我國期貨市場的一些痼疾、問題和困難并沒有得到根本性的解決，這突出表現在：

一、不少公司法人治理狀況和財務狀況并不理想，一股獨大、內部人控制、注冊資本不實、資產流動性差、公司抗風險能力較弱、缺乏制衡機制等問題，在不少公司均有不同程度的存在，成為制約行業快速發展的重要隱患。

二、行業風氣有待進一步扭轉，違規操作有待進一步糾正，如公司挪用客戶保證金、混碼和透支交易，以及大戶違規操縱價格現象仍時有發生。

三、期貨公司設施和技術相對落后，高水平的技術人員嚴重缺乏，特別是一些公司的交易系統和網站存在嚴重的安全隱患，風險很大。

萬匯事件是從其董事長及總經理夫妻攜款潛逃開始被揭露的，正是萬匯期貨及其股東方畸形的治理結構導致公司風險控制體系喪失，最終才釀成了事件的發生。針對萬匯期貨這類管理比較混亂的企業，監管機構一方面要加強日常監管，強化以防范為主的監管理念，完成期貨保證金安全監管電子化平臺建設，實現網上監控，建立期貨公司客戶保證金的集中存管制度和自有資金監管的新模式，同時，完善與司法部門的聯系與溝通機制，做好突發性事件防范工作；另一方面，對期貨公司實施以經調整凈資本為核心的財務安全監管報表體系，通過利用相關財務指標以及衍生的指標，根據不同時期設定出有關的標準后進行監控，促進期貨公司探索加強自律管理的工作方法，提高行業協會等中介機構規范運作的水平。此外，還應進一步完善與銀監會等機構的協同監管體系，杜絕銀企勾結、防火墻失效的案例再次發生。

期貨市場內控制度是指期貨市場內部形成的自我防范和化解金融風險的各種自律制度與規則的總稱。包括保證金制度、漲跌停板制度、大戶報告制度、交割制度、結算制度、風險管理制度等。在內部控制制度方面，期貨經紀公司的風險管理應主要著眼于制度的建設，通過制定業務、財務、行政后勤等管理辦法、程序、規章制度等來界定部門和個人的職責，充分發揮各業務、職能部門的功能，控制經營風險，實現經營目標。期貨經紀業務的風險相對較小，但作為公司的主要利潤來源，其風險也不容忽視。

首先，建立、健全期貨經紀業務的行為規范與行為禁止制度，重視建設專門的風險監管機構，包括交易與結算、財務與結算嚴格分開，部門分開設立，成立風險控制小組，設立風險總監崗位及內部稽核或合規審核部門等。

其次，建立公司、交易管理部、營業部的三級風險控制機構，逐步制定涵蓋公司內部的開戶、交易、結算、交割、財務及計算機等各項具體業務的內部控制制度，保證各項業務依據授權進行，并對營業部的風險程度進行分類監控。

第三，建立公司內部風險預警和控制系統，通過建立并實施以凈資本指標管理為目標的風險管理體系，尋求將公司經營風險的關鍵控制點落實到決策、執行、監督、反饋等各個環節及相關部門和相關崗位的具體辦法，利用現代化通訊手段和信息系統，對營業部進行實時監控。加強稽核審計力度，確保營業部財務清晰，及時與總公司結算，完善各類突發事件的應變措施。對要害崗位實行不定期檢查，采取主要負責人員輪調方式，防止工作人員利用職務之便作案，給公司造成損失。

目前，期貨經紀公司的風險與機遇并存，期貨行業實現跨越式發展的前景已越來越清晰的展現在我們面前。期貨經紀公司加強風險管理，保障自身安全已成為期貨經紀公司未來相當長一段時間的重中之重，只有良好的風險管理，才會有期貨經紀公司的健康發展！

第五篇：準軍事化管理考核辦法(試行)

準軍事化管理和學生行為習慣養成管理

考核辦法（試行）

經過一學期準軍事化管理的實踐，已經初步形成制度軍事化、作息規范化、行動集體化的要求，但仍處于軍事化的嘗試階段，更有些同學思想懈怠、行動拖沓，隨手扔垃圾、吃零食等不文明現象時有發生，針對現階段存在的主要問題，結合我校德育教育的總方針，現將學生德育考核體系進行了歸納、細化，量化將安全素養教育、國學素養教育納入德育考核體系，占學生德育綜合考核的40%，日常操行占60%。其中素養教育中安全素養占比25%，國學素養占比15%，此項考核最終以學期末考試成績為主。日常操行依據學生手冊和準軍事化管理的考核內容進行日考核、月匯總，當月成績不合格的班級和個人；一次出現扣分30分以上（包括30分）班級，將進行停課整頓。違紀者將納入不放心學生考核體系。力求在學生日常管理工作中形成團結緊張、嚴肅活潑、令行禁止、整齊劃

一、行為規范、紀律嚴明的良好局面，根據現階段的實際情況，特將考核制度進行補充、細化，專項到人，每項內容的負責人每周至少不定期檢查一次，并將檢查結果匯總到給考核干事，具體內容如下：

一、紀律、安全檢查考核組 組長：×××

成員：×××、×××、××× 內容：主要負責學生日常紀律、安全、大型活動的組織、軍訓、不放心學生的轉化工作。具體如下：

（一）紀律

1、在規定時間內集合點名未入列為遲到，每人次扣2分，超過10人次扣30分。

2、無故不參加規定集合者，每人次扣3分。

3、在隊列中講話、嘻鬧者，每人次扣2分。

隊伍集合點名以后，未隨隊伍行進，擅自離隊者每人次扣3分。

4、在隊列中不服從指揮者，視情扣5-10分。

5、遲到、早退每人次扣1分，超過15分鐘以曠課計。

6、曠課1課時，每人次扣2分，曠課天數連續計算。

7、早操不能跑操者需提前履行請假手續或提供醫院證明，否則每人次扣1分，出操過程中擅自離隊每人次扣1分，曠操每人次扣2分，曠操人數超過15人，按集體曠操處理，扣30分。

8、各類考試中有作弊行為者，每次扣5分（若作弊情節嚴重并受到中心紀律處分，則按相應處分扣分）。

9、學生要按規定就餐，擁擠、打鬧、踩踏桌凳、亂倒飯菜者每人次扣2分；頂撞職工、無理取鬧者，每人次扣6分；

10、學生離開學校時未關好教室以及宿舍的門、窗、燈者每次扣2分。

11、學生在校期間不允許抽煙、喝酒。抽煙一人次扣6分，喝酒一人次扣6分。

12、學生要遵守就寢制度，不按時就寢、影響他人就寢者每人次扣2分；亂竄宿舍或私留他人住宿者，每次扣6分；夜不歸宿者扣12分，住宿未登記每次扣12分。

13、男女生不得互竄宿舍，否則每人次扣5分。

14、學生受警告、嚴重警告、記過、留校察看、責令退學或開除等紀律處分，當月每人次扣6分、12分、24分、30分、40分。

15、學生未持出門證出入校園的，每人次扣2分。

16、學生翻圍墻出入校園的，每人次扣10分。

17、隨地亂扔垃圾的，每人次扣1分。

18、私帶飯菜回公寓的，每人次扣2分。

19、從窗戶往外扔雜物者每人次扣5分，情節嚴重者的10——20分。

20、故意損壞公物，一經發現，每次扣10分，情節嚴重者按《違紀學生處分規定》加倍扣分，并按規定賠償。

21、學生在升旗、開會、看電影、報告會等集體活動中無故缺席者每人次扣1分；擾亂班級秩序者每次扣5分，情節嚴重或造成重大影響的扣10－20分。

（二）不放心學生的轉化教育，每月依據學生操行成績，對不合格學生進行停課整頓、對受處分學生依據制度進行思想轉化教育。

（三）大型活動組織及安全預案制定。

（四）對安全隱患、不安全行為進行定期排查，發現一項扣2分；使用違禁物品者每次扣5——10分。

二、勞動衛生檢查考核組 組長：×××

成員：×××、×××、衛生班長

內容：主要負責值日、值周、公共區域的勞動衛生（包括部室安排的臨時性任務）工作。

（一）每學期制定值日、值周次序表。

（二）每周對值日、值周班級進行工作安排并做好相關記錄。

（三）采用定期和不定期的方式對值日、值周進行檢查、考核。

1、衛生責任區要求每天上、下午上課前各打掃一次，樓道掃干凈、拖干凈，教學樓內墻群、扶手、防火門每周一清理兩次（若遇特殊情況臨時通知清理），責任區無雜物、無積水、無死角，不達要求每項每處扣責任人1分。

2、一次不打掃扣5分。

3、值周生必須親自參加值周培訓，否則每人次扣2分。

4、考核辦對值周班級不定時檢查，串崗、換崗、遲到，不佩戴標志，每人次扣1分；無故脫崗的，每人次扣2分。

5、損壞或遺失值周標志的，除照價賠償外，每人次扣1分。

6、值周時說笑、打鬧，不能嚴格要求自己，每人次扣2分。

7、利用值周機會對他人、他班進行打擊報復者，每人次扣5分。

8、不服從老師管理，不配合工作，每人次扣2分。

9、認真積極完成技工部安排的其他臨時性工作，未按要求完成的，視其情況扣2-10分。

三、教室、宿舍檢查 組長：×××

成員：×××、×××、紀律班長

內容：負責教室、宿舍衛生檢查及安全隱患排查，要求每周必須抽查至少一次。教室

1、講臺、黑板干凈，衛生工具擺放整齊，簸箕、垃圾桶內無垃圾，地面干凈，無痰跡、積水、廢棄物，門窗干凈，以上不達要求每項每處扣責任人1分。

2、節假日離校前要關好門、窗、燈，否則扣2分。

3、課間不追逐打鬧，不在教學區內打球，不亂涂黑板、墻壁。違者每人次扣2分。宿舍

1、宿舍要按定置要求擺放，地面無垃圾、積水，玻璃干凈，門無印跡，窗臺里無灰塵、外無垃圾，柜面整潔、柜頂無雜物，拖布洗干凈，墻面無隨意釘、掛、粘、貼物品，床位號、門牌號齊全，床鋪整潔，整體宿舍整齊、美觀，公寓宿舍垃圾必須丟到指定位置，以上衛生不達要求每項扣1分。

2、宿舍不鎖門扣5分，因換鎖無法開門檢查扣5分。

3、不疊被子每床扣5分；宿舍發現煙、煙頭、煙灰扣5分；地面沒打掃扣3分。

4、在宿舍發現安全隱患（臺燈、熱水器、打火機、蠟燭、刀具等），每項扣2分；使用前述物品者，每項扣5——10分；造成嚴重后果的扣班級考核30分，并取消班級、班主任評優資格。

5、宿舍不允許使用插線板，手機充電必須有人看管，否則每人次扣5分。

四、教學過程檢查 組長：×××

成員：×××、×××、學習班長

內容：主要負責上課、早晚自習紀律檢查，每周至少一次。

1、上課、上自習玩手機（包括MP3、MP4）、接打手機者每人次扣3分。

2、上課、上自習睡覺者每人次扣1分。

3、不按時交作業者，每人次扣1分

4、上課、上自習頂撞老師者，每人次扣6分。

5、學生請假每課時扣0.2分，無假條者扣2分。曠課每課時扣2分，連續曠課3天及以上者扣60分，跨月的只在截止月份考核中執行，曠課天數累計計算。

6、學生因事、因病連續請假超過3天者按3天扣分；因直系親屬而請喪假在3天之內不扣分（必須由家長請假，并簽字），超過天數按請假扣分。

7、非活動時間學生在教室外走動或打球扣每人次2分。

8、上課不得隨便講話（包括晚自習），亂竄座位，不做與課堂無關的事。違者每人次扣2分。

五、儀容儀表檢查 組長：×××

成員：×××、×××、團支書

內容：負責學生日常儀容儀表、行為規范的監督和檢查。

1、升國旗、奏唱國歌要肅立，行注目禮，否則每人次扣1分。

2、學生在校期間要統一著裝，衣冠不整者每人次扣1分；凡穿奇裝異服、濃妝艷抹、染發燙發、男生留長發、佩戴耳環、戒指、項鏈者每人每項扣1分。

3、按要求進行整隊，在隊列中袖手、背手、插手、勾肩搭背、吃零食、玩手機等行為，每次扣2分。

4、在校園內任何角落、任何時間都必須嚴格按“兩人成排、三人成列”行走，否則每人次扣2分。

5、集合過程中未按規定時間、規定路線行走的每人次扣2分，超過10人扣30分。

6、不傳看不健康讀物，不聽不唱不健康歌曲，違者每人次扣1分。

7、學生言談舉止要文明，不說臟話，不得在教學樓、公寓樓、餐廳內玩籃球、足球、排球等，不得大喊大叫，不亂寫濫畫，違者每人次扣1分。

8、尊敬師長，發生頂撞老師事件每人次扣5——10分；尊重別人人格、宗教信仰和民族習慣，違者每人次扣2分。

六、班級文化建設 組長：×××

成員：×××、×××、學生會

內容：升旗、學生會督導、學校第二課堂活動的策劃、組織和開展并對實施效果進行檢驗、考核。

（一）班級計劃與總結

1、制定學期班級工作計劃、班級考核制度和月工作要點，每缺一項扣2分。

2、班級有詳細的班級日志和考勤記錄，每缺一項扣1分。

3、每周、每月有班級工作小結，期末有班級工作總結，無班級工作小結，每缺1次扣1分，無班級期末工作總結扣2分。

（二）班務工作

1、班級要有健全的班務會、團支部機構，職責分工明確，一項不健全扣1.5分，分工不明確扣2分。

2、班級信息網絡暢通，否則扣4分。

3、按質、按量完成上級部門交辦的各項臨時任務，根據工作量大小核定，不達要求的扣3-5分。

4、值周要計劃詳細，值周生精神面貌良好，堅守崗位，考核按值周考核細則扣分。

（三）班級思想工作

1、各班要認真組織入學教育，并寫出心得體會，每缺1人次扣1分，不能按時上交扣2分。

2、各班每月至少有一次主題班會，有良好效果且有班級詳細記錄，每缺一次扣2分。

3、每月各班團支部至少組織一次思想政治教育活動，有詳細記錄，每缺一次扣2分。

4、對違紀學生、不放心學生，班級應建立幫教方案并實施（有資料可查），方案不健全、無方案、無效果扣5分。

5、每學年召開一次家長座談會，否則扣6分。

6、班干部無故不參加部務例會，扣班級考核分4分；遲到扣2分。

（四）班風班貌建設

1、制定班級發展目標、班訓、班規，每缺一項扣1分。

2、美化。教室要求有定置圖、學習園地，學習園地每月兩期，內容豐富多彩、健康向上，無定置圖扣1分，學習園地每缺一次扣1分。

3、綠化。根據班級實際情況對教室進行綠化。

4、凈化。教室講臺、黑板干凈，衛生工具擺放整齊，簸箕、垃圾桶內無垃圾，地面干凈，無痰跡、積水、廢棄物，門、窗干凈，以上不達要求每項每處扣1分；地面沒打掃扣5分，地面有煙頭扣5分。

5、典型選塑。班級對思想進步、技術過硬、遵章守紀的學生做好選拔、塑造工作，否則扣5分。

6、學期違紀率＜3%，超過值在學期考核成績中扣5分。

7、班級有罷課、上訪、打群架等嚴重違紀行為在學期考核總評成績中扣20分。

8、每學期違法率為零，超過值在學期考核總評成績中扣20分。

七、加分制度

1、參加我校內各種集體活動獲得一、二、三等獎的班級（參加活動人數不少于35人），在班級月考核中分別加8分、6分、4分。參加活動人數少于35人，在班級月考核中分別加4分、3分、2分。

2、完成我校、部門安排的緊急任務或臨時衛生任務，根據工作量大小在月考核中加1-2分。

3、自覺維護學校秩序，伸張正義，敢于同各種違法亂紀行為作斗爭，受到老師及有關部門好評的班級加3-5分。

4、對校、部門有良好建議并被采納的視其效果在班級月考核中加2分。

5、以班級為單位參加校中心組織的“青年志愿者活動”（不少于30人），效果明顯，受到單位表揚，加5-10分。班級自行組織，須提前到部考核辦申請，批準后，根據工作量及參與人數（不少于30人），加2-5分。

6、學生在校內外見義勇為，為我校爭得榮譽，在班級月考核中加5分；受到省、市級表彰的在班級月考核中分別加15分、10分。

7、通訊報道被省、集團公司或中心采用的稿件，為所在班級當月考核中分別加6分、3分、2分。

8、獲省、集團公司或中心級先進團支部（先進班集體）的班級，在班級學期考核中分別加6分、3分、2分。

9、問題學生在轉化過程中，效果明顯、表現突出的，每學期對個人加5——10分。