第一篇：量化經(jīng)典《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》

關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》的起草說明

為了配合期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)順利推出，指導(dǎo)期貨公司制定資產(chǎn)管理合同，中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）起草了《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》（以下簡稱《資管合同指引》），現(xiàn)將有關(guān)起草情況說明如下：

一、《資管合同指引》的起草背景

2012年6月8日，中國證監(jiān)會對《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法（征求意見稿）》（以下簡稱《試點(diǎn)辦法》）向社會公開征求意見，擬試點(diǎn)開展期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。依據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，協(xié)會起草了《資管合同指引》，內(nèi)容包括《期貨公司資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》、《委托資產(chǎn)承諾書》和《期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款》三份文件，以配合期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)順利推出，指導(dǎo)和規(guī)范期貨公司資產(chǎn)管理合同的制定和使用。

二、《資管合同指引》的指導(dǎo)思想

（一）遵循試點(diǎn)辦法規(guī)則要求，引導(dǎo)資管業(yè)務(wù)合規(guī)開展 《資管合同指引》嚴(yán)格依據(jù)《試點(diǎn)辦法》內(nèi)容制定，體現(xiàn)《試點(diǎn)辦法》對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)開展規(guī)范、業(yè)務(wù)管理制度及風(fēng)險(xiǎn)控制制度的要求，將業(yè)務(wù)開展過程中的部分原則性要求落實(shí)為具體化的合同條款，引導(dǎo)期貨公司依法合規(guī)為投資者提供資產(chǎn)管理服務(wù)。

（二）借鑒相關(guān)行業(yè)制度經(jīng)驗(yàn)，體現(xiàn)期貨理財(cái)自身特點(diǎn) 《資管合同指引》在起草過程中借鑒了證券、基金行業(yè)制定資產(chǎn)管理合同的相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，吸收采納了一些適用于期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)容，同時(shí)針對期貨交易和風(fēng)險(xiǎn)管理的特點(diǎn)，對期貨理財(cái)業(yè)務(wù)中的一些特有問題進(jìn)行了研究，針對行業(yè)特點(diǎn)起草了相關(guān)合同條款，以適應(yīng)期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展需要。

（三）規(guī)范合同條款必備內(nèi)容，保留個(gè)性需求拓展空間 《資管合同指引》對期貨公司資產(chǎn)管理合同的部分內(nèi)容作出了限定性要求，以必備條款的形式引導(dǎo)期貨公司合規(guī)開展業(yè)務(wù)。同時(shí)考慮到期貨公司資管業(yè)務(wù)提供的是多樣化的金融理財(cái)服務(wù)，《資管合同指引》并未對合同全部條款做出限定，為滿足客戶個(gè)性化投資需求，體現(xiàn)期貨公司差異化服務(wù)，必備條款以外的其他合同條款可在合法合規(guī)的前提下由合同雙方自由約定。

三、《資管合同指引》的主要內(nèi)容

（一）《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》的主要內(nèi)容

《風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款》將投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的主要風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了列舉，對投資于期貨類品種具有的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行了特別提示。期貨公司應(yīng)當(dāng)在合同簽署前向客戶充分說明和解釋風(fēng)險(xiǎn)揭示書相關(guān)條款，揭示期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，并將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶當(dāng)面簽字或者蓋章確認(rèn)。

（二）《委托資產(chǎn)承諾書》的主要內(nèi)容

依據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，投資者參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前應(yīng)當(dāng)對委托資產(chǎn)來源的合法性進(jìn)行書面承諾，《委托資產(chǎn)承諾書》即為該書面承諾的格式文本。期貨公司在與客戶簽署資管合同前應(yīng)當(dāng)要求客戶簽署《委托資產(chǎn)承諾書》，對委托身份真實(shí)性、委托資產(chǎn)合法性等內(nèi)容進(jìn)行承諾。

（三）《合同必備條款》的主要內(nèi)容

《合同必備條款》包括期貨公司資產(chǎn)管理服務(wù)基本內(nèi)容、合同雙方的聲明和承諾、合同雙方的一般權(quán)利義務(wù)、合同履行中的業(yè)務(wù)規(guī)則、合同的生效、解除和爭議處理等合同必備內(nèi)容。關(guān)于《合同必備條款》的若干內(nèi)容說明如下：

1.關(guān)于委托資產(chǎn)金額限制

依據(jù)《試點(diǎn)辦法》的規(guī)定，客戶起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣，期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。與此對應(yīng)，《合同必備條款》第三條約定客戶最低初始委托資產(chǎn)不低于100萬元或雙方約定的更高數(shù)額。同時(shí)，為達(dá)到《試點(diǎn)辦法》對投資者資金實(shí)力的實(shí)質(zhì)性要求，《合同必備條款》還對委托資產(chǎn)的提取進(jìn)行了限定，只有當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于合同約定的最低初始委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，客戶才可以提取部分委托財(cái)產(chǎn)，且提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于合同約定的最低初始委托財(cái)產(chǎn)。

2.關(guān)于交易費(fèi)用收取

由于期貨交易具有保證金交易和T+0交易等特點(diǎn)，部分投資策略交易頻度可能較高。此時(shí)，如果投資管理者能夠通過資

產(chǎn)管理賬戶發(fā)生的交易手續(xù)費(fèi)獲取一定的經(jīng)濟(jì)利益，將可能產(chǎn)生以執(zhí)行交易策略為名義，以獲取手續(xù)費(fèi)為目的進(jìn)行的不必要交易。為防范此類道德風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法利益，保障行業(yè)聲譽(yù)和根本利益，《合同必備條款》第十五條第一款約定期貨公司投資于期貨類品種時(shí)不得在交易所手續(xù)費(fèi)基礎(chǔ)上向客戶加收交易手續(xù)費(fèi)，以防范利益輸送，維護(hù)市場公平競爭秩序。

另一方面，期貨公司為管理委托資產(chǎn)會產(chǎn)生交易、結(jié)算、信息技術(shù)等成本，期貨公司可在合同中約定合理的管理費(fèi)率，將該部分成本支出包含在管理費(fèi)用中收取。此外，對于使用程序化交易軟件等收費(fèi)軟件為客戶提供服務(wù)的成本支出，可以依據(jù)第十五條第二款的約定向客戶收取。

3.關(guān)于授權(quán)交割

由于期貨交易可能產(chǎn)生現(xiàn)貨或現(xiàn)金交割問題，為明確期貨公司在交割環(huán)節(jié)中的職責(zé)和權(quán)限，避免越權(quán)代理風(fēng)險(xiǎn)，《合同必備條款》第十六條要求合同雙方就交割涉及的授權(quán)方式、授權(quán)品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處置方式和權(quán)限、交割手續(xù)費(fèi)率等問題在合同中明確約定。

4.關(guān)于統(tǒng)一止損

《試點(diǎn)辦法》規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達(dá)到起始委托資產(chǎn)一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。為強(qiáng)化公司和客戶的風(fēng)險(xiǎn)意識，引導(dǎo)期貨公司執(zhí)行統(tǒng)一止損制度，賦予

客戶終止委托的選擇權(quán)，《合同必備條款》第十三條中約定，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)虧損在結(jié)算后達(dá)到初始資金的50％或約定的更低比例時(shí)，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶，此時(shí)客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述止損比例可以低于50%，但不得高于50%。

第二篇：量化經(jīng)典 期貨公司資產(chǎn)管理合同指引

期貨公司資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。

二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的能力，確定與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。

四、提示客戶應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有的特定風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因保證金交易方式導(dǎo)致期貨投資損失大于

委托資產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)；因市場流動(dòng)性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險(xiǎn)。

五、提示客戶參與期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由客戶自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。

六、提示客戶無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，客戶都需要按約支付管理費(fèi)用和其他費(fèi)用，會對客戶的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。

七、提示客戶期貨公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資過程中，可能存在因互聯(lián)網(wǎng)和信息技術(shù)方面原因造成投資損失的風(fēng)險(xiǎn)，如期貨公司不存在過錯(cuò)，投資損失由投資者承擔(dān)。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供客戶參考，不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。

注：風(fēng)險(xiǎn)揭示書最后要求客戶手工抄寫以下內(nèi)容：

以上《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產(chǎn)承諾書

本人/本單位以真實(shí)身份委托**期貨公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本單位/本人承諾委托資產(chǎn)來源合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權(quán)要求本單位/本人提供資產(chǎn)來源合法性證明，對資產(chǎn)來源及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位承諾嚴(yán)格遵守以上承諾，否則期貨公司有權(quán)解除合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。

承諾人：（簽字或蓋章）

日期： 年 月 日

期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的名稱、住所等相關(guān)信息。

第三條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的金額、交付時(shí)間、交付方式、委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時(shí)間等內(nèi)容。

合同應(yīng)載明客戶交付的初始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣或約定的更高數(shù)額；在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)委托財(cái)產(chǎn)高于約定的最低初始委托財(cái)產(chǎn)時(shí)，客戶可以按合同約定的時(shí)間和方式提取部分委托財(cái)產(chǎn)，但提取后的委托財(cái)產(chǎn)不得低于約定的最低初始委托財(cái)產(chǎn)。

第四條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。

第五條 合同應(yīng)載明客戶的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

（二）客戶承諾以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給期貨公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產(chǎn)的來源和用途合法，且委托資產(chǎn)中沒有來源于違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明已了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)資格；

（五）客戶聲明對市場及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，已了解資產(chǎn)管理方案和投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，客戶接受期貨公司的審慎評估并經(jīng)自我評估認(rèn)為具備簽署和履行合同的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（六）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同條款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解，并已充分理解合同全文，已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并承諾自行、獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第六條 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）期貨公司是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信、審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔(dān)保取得最低收益或分擔(dān)損失。

第七條 合同應(yīng)約定客戶的權(quán)利和義務(wù)。

（一）客戶的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余財(cái)產(chǎn)；

2、依照合同約定的時(shí)間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息；

3、監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理委托；

4、享有委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利，并可授權(quán)資產(chǎn)管理人代為行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。

（二）客戶的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、在向期貨公司提供的各種資料、信息發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知期貨公司；

2、及時(shí)、足額地交付委托資產(chǎn)；

3、依據(jù)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定，承擔(dān)相應(yīng)的交易費(fèi)用及相關(guān)稅費(fèi)，按時(shí)、足額支付管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的其他必要費(fèi)用；

4、保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶期貨投資計(jì)劃、投資意向等；

5、自行、獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。在進(jìn)行期貨類品種投資時(shí)，委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損的，虧損由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔(dān)；

6、不得違反合同約定干涉期貨公司的投資行為。

第八條 合同應(yīng)約定期貨公司的權(quán)利和義務(wù)。

（一）期貨公司的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、要求客戶提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、資金來源、資產(chǎn)管理需求、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力等相關(guān)的信息和資料；

2、對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3、按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用；

4、經(jīng)客戶授權(quán)，代理行使部分因委托財(cái)產(chǎn)投資于證券所產(chǎn)生的權(quán)利。

（二）期貨公司的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1、誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為；

2、發(fā)生變更資產(chǎn)管理投資策略、變更投資經(jīng)理、以委托資產(chǎn)投資與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品等對客戶權(quán)益產(chǎn)生重大影響事項(xiàng)時(shí)，應(yīng)依照約定及時(shí)通知客戶；

3、按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)告；

4、按照合同約定的風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，及時(shí)通知客戶委托資產(chǎn)虧損情況；

5、妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

6、保守客戶商業(yè)秘密；

7、在合同終止時(shí)，按照約定將剩余委托資產(chǎn)返還客戶。第九條

合同應(yīng)明確載明期貨公司變更資產(chǎn)管理方案或投資經(jīng)理人選的通知及處理程序。

客戶不接受上述重大事項(xiàng)變更的，有權(quán)選擇提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十條 合同應(yīng)約定期貨公司以委托資產(chǎn)投資與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的，應(yīng)以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認(rèn)可。

第十一條 合同應(yīng)約定期貨公司每日向客戶提供委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息，明確提供信息的時(shí)間和方式，并告知客戶可同時(shí)通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢前述信息。

第十二條 合同應(yīng)約定期貨公司應(yīng)定期編制并向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告，資產(chǎn)管理報(bào)告應(yīng)說明報(bào)告期內(nèi)的資產(chǎn)配臵、凈值變動(dòng)、管理費(fèi)用、業(yè)績報(bào)酬等情況。

第十三條 合同應(yīng)約定期貨公司向客戶進(jìn)行事前風(fēng)險(xiǎn)提示的制度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

合同應(yīng)約定，委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達(dá)到初始委托資產(chǎn)的50%或約定的更低比例時(shí)，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶。客戶在此情形下有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十四條 合同應(yīng)約定有關(guān)交易費(fèi)用、管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬等費(fèi)用的支付標(biāo)準(zhǔn)、支付時(shí)間、支付方式等事宜。

第十五條 委托資產(chǎn)投資于期貨類品種的，合同應(yīng)約定期貨公司不得在交易所手續(xù)費(fèi)基礎(chǔ)上向客戶加收交易手續(xù)費(fèi)；

期貨公司使用程序化交易軟件等收費(fèi)軟件管理客戶資產(chǎn)管理賬戶要求客戶承擔(dān)相關(guān)軟件使用費(fèi)的，應(yīng)當(dāng)事前征得客戶書面同意，并明確約定軟件使用費(fèi)的收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和支付方式。

第十六條 合同應(yīng)當(dāng)約定客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割；

如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割，應(yīng)載明客戶對期貨公司的授權(quán)方式、授權(quán)交割品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處臵方式和權(quán)限、交割手續(xù)費(fèi)率等內(nèi)容。

第十七條 期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站（www.tmdps.cn）查詢有關(guān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略及投資方向等基本情況。

第十八條 合同應(yīng)約定委托期限屆滿或提前終止委托時(shí)，委托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、違約責(zé)任的承擔(dān)以及資產(chǎn)管理賬戶轉(zhuǎn)為經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)賬戶等內(nèi)容。

第十九條 合同應(yīng)載明合同的生效和變更、解除條款。

合同應(yīng)約定合同自客戶和期貨公司簽字并蓋章之日起成立，自客戶按約定足額交付初始委托財(cái)產(chǎn)之日起生效。

第二十條 合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

第二十一條 合同應(yīng)約定爭議處理方式。

注： 合同應(yīng)約定，合同由客戶本人簽署，當(dāng)客戶為機(jī)構(gòu)時(shí)，應(yīng)由法定代表人、負(fù)責(zé)人或其授權(quán)代表簽署并加蓋公章。

第三篇：期貨公司資產(chǎn)管理合同指引

附件1 期貨公司資產(chǎn)管理合同指引

一、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

二、委托資產(chǎn)承諾書

三、期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)資格，并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。

二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的能力，審慎選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。

四、提示客戶應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有的特定風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)，因市場流動(dòng)性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險(xiǎn)。

五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價(jià)格可能持續(xù)向不利方向變動(dòng)、持倉品種因市場劇烈波動(dòng)導(dǎo)致不能平倉等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險(xiǎn)。

六、提示客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由客戶自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。

七、提示客戶無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，都需要按約支付管理費(fèi)用和其他費(fèi)用，會對客戶的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供客戶參考，不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。

十一、要求客戶抄寫以下內(nèi)容：以上《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產(chǎn)承諾書

本人/本單位以真實(shí)身份委托**期貨公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則期貨公司有權(quán)解除合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。

承諾人：（簽字或蓋章）日期： 年 月 日

期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。

第三條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的金額、交付時(shí)間、交付方式、委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時(shí)間等內(nèi)容。

合同應(yīng)載明客戶起始委托資產(chǎn)應(yīng)以貨幣資金形式交付，起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣或約定的更高數(shù)額；在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益高于約定的起始委托資產(chǎn)金額時(shí)，客戶可以按合同約定的時(shí)間和方式提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益不得低于約定的起始委托資產(chǎn)金額。

第四條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。

第五條 合同應(yīng)載明客戶的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

（二）客戶承諾以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給期貨公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產(chǎn)中沒有違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明對市場及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，已了解資產(chǎn)管理方案和投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，客戶接受期貨公司的 4

審慎評估并經(jīng)自我評估認(rèn)為具備參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同條款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解，已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第六條 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）期貨公司是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔(dān)保取得最低收益或分擔(dān)損失；

（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個(gè)人名義接受客戶資產(chǎn)管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎畹褪找婧头謸?dān)損失的承諾。

第七條 合同應(yīng)載明客戶的權(quán)利和義務(wù)。

（一）客戶的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余資產(chǎn)； 2．按照合同約定的時(shí)間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息；

3．監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理委托。

（二）客戶的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知期貨公司；

2．按照合同約定的時(shí)間足額交付委托資產(chǎn)；

3．按照合同約定支付管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用；

4．保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶投資計(jì)劃、投資意向等；

5．自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失；

6．不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略； 7．協(xié)助期貨公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶設(shè)立、變更及注銷手續(xù)。

第八條 合同應(yīng)載明期貨公司的權(quán)利和義務(wù)。

（一）期貨公司的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．要求客戶提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、資金來源及用途、資產(chǎn)管理需求、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力等相關(guān)的信息和資料，對客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估；

2．對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3．按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用。

（二）期貨公司的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為；

2．按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)告； 3．按照約定的風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，及時(shí)通知客戶委托資產(chǎn)虧損 6

情況；

4．妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

5．保守客戶商業(yè)秘密；

6．在合同終止時(shí)，按照約定將剩余資產(chǎn)返還客戶。第九條

合同應(yīng)載明發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十條 合同應(yīng)載明期貨公司以委托資產(chǎn)投資于本公司或與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的，應(yīng)事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認(rèn)可。

第十一條 合同應(yīng)載明客戶可以每日通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

第十二條 合同應(yīng)載明期貨公司應(yīng)定期編制并向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告，資產(chǎn)管理報(bào)告應(yīng)說明投資經(jīng)理簡介,期末資產(chǎn)配臵、期末凈值、報(bào)告期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制情況,管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的支出等情況。

第十三條 合同應(yīng)載明期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的制度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 合同應(yīng)載明，委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶。客戶在此情形下有權(quán)在一定期限內(nèi)決定提前終止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。

合同應(yīng)載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資 7

產(chǎn)的，雙方應(yīng)就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損，應(yīng)由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔(dān)損失。

第十五條 合同應(yīng)載明，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的重大變更時(shí)，期貨公司有權(quán)按合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十六條 合同應(yīng)載明有關(guān)管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付時(shí)間、支付方式等事宜。

第十七條 合同應(yīng)明示委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的種類、支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等內(nèi)容，并就交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整相關(guān)費(fèi)率時(shí)的后續(xù)處理方式作出約定。

期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可就交易費(fèi)用的上限與期貨公司進(jìn)行約定。

第十八條 合同應(yīng)當(dāng)附有費(fèi)用列表，列明從委托資產(chǎn)中支付的全部費(fèi)用種類及其支付標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認(rèn)。

第十九條 合同應(yīng)載明客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割。

如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對期貨公司的授權(quán)方式、授權(quán)交割品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處臵方式、交割手續(xù)費(fèi)率等內(nèi)容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。客戶授權(quán)期貨公司參與交割的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交割資質(zhì)。

第二十條 期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè) 8

協(xié)會網(wǎng)站（www.tmdps.cn）查詢有關(guān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況。

第二十一條 合同應(yīng)載明資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、委托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。

第二十二條 第二十三條第二十四條 合同應(yīng)載明合同的生效和變更、解除條款。合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。

合同應(yīng)約定爭議處理方式。

第四篇：期貨公司資產(chǎn)管理合同指引及補(bǔ)充規(guī)定

附件1 期貨公司資產(chǎn)管理合同指引

一、期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

二、委托資產(chǎn)承諾書

三、期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書必備條款

為了使客戶充分了解資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的期貨公司應(yīng)制定《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，向客戶充分揭示參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)，詳細(xì)說明相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)的含義、特征、可能引起的后果。《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》至少應(yīng)包括下列內(nèi)容：

一、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，必須了解有關(guān)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的法律法規(guī)、基礎(chǔ)知識、業(yè)務(wù)特點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征等內(nèi)容，了解期貨公司是否具有開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的試點(diǎn)資格，并認(rèn)真聽取期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和資產(chǎn)管理合同內(nèi)容的講解。

二、提示客戶在參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)前，應(yīng)綜合考慮自身的資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好，確信自身有承擔(dān)參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨投資風(fēng)險(xiǎn)和損失的能力，審慎選擇與自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配的資產(chǎn)管理投資策略。

三、提示客戶了解參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)通常具有的市場風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于政策風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)濟(jì)周期風(fēng)險(xiǎn)、利率風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)、操作風(fēng)險(xiǎn)、不可抗力因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)等。

四、提示客戶應(yīng)特別關(guān)注投資期貨類品種具有的特定風(fēng)險(xiǎn)，包括但不限于因保證金交易方式可能導(dǎo)致投資損失大于委托資產(chǎn)價(jià)值的風(fēng)險(xiǎn)，因市場流動(dòng)性不足、交易所暫停某合約的交易、修改交易規(guī)則或采取緊急措施等原因，導(dǎo)致未平倉合約可能無法平倉或現(xiàn)有持倉無法繼續(xù)持有的風(fēng)險(xiǎn)。

五、提示客戶合同雖然約定了一定的止損比例，但由于持倉品種價(jià)格可能持續(xù)向不利方向變動(dòng)、持倉品種因市場劇烈波動(dòng)導(dǎo)致不能平倉等原因，委托資產(chǎn)虧損存在超出該止損比例的風(fēng)險(xiǎn)。

六、提示客戶參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的資產(chǎn)損失由客戶自行承擔(dān)，期貨公司不以任何方式對客戶作出取得最低收益或分擔(dān)損失的承諾或擔(dān)保。

七、提示客戶無論參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是否獲利，都需要按約支付管理費(fèi)用和其他費(fèi)用，會對客戶的賬戶權(quán)益產(chǎn)生影響。

八、提示客戶委托期間，期貨公司在一定條件下存在變更投資經(jīng)理人選的可能，會對資產(chǎn)管理投資策略的執(zhí)行產(chǎn)生影響。

九、提示客戶期貨公司既往的資產(chǎn)管理業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)。期貨公司介紹的預(yù)期收益僅供客戶參考，不構(gòu)成對委托資產(chǎn)可能收益的承諾或暗示。

十、提示客戶本風(fēng)險(xiǎn)揭示書的揭示事項(xiàng)僅為列舉性質(zhì)，未能詳盡列明客戶參與期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)所面臨的全部風(fēng)險(xiǎn)和可能導(dǎo)致客戶資產(chǎn)損失的所有因素。

十一、要求客戶抄寫以下內(nèi)容：以上《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)揭示書》的各項(xiàng)內(nèi)容，本人/本單位已閱讀并完全理解。

委托資產(chǎn)承諾書

本人/本單位以真實(shí)身份委托**期貨公司運(yùn)用委托資產(chǎn)進(jìn)行投資。本人/本單位承諾委托資產(chǎn)來源及用途合法，不屬于違反規(guī)定的公眾集資,符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求。期貨公司有權(quán)要求本人/本單位提供資產(chǎn)來源及用途合法性證明，對資產(chǎn)來源及用途及合法性進(jìn)行調(diào)查，本人/本單位愿意配合。

本人/本單位將嚴(yán)格遵守以上承諾，否則期貨公司有權(quán)解除合同并依法限制提取委托資產(chǎn)。本人/本單位承擔(dān)因此造成的全部損失和法律責(zé)任。

承諾人：（簽字或蓋章）

日期： 年 月 日

期貨公司資產(chǎn)管理合同必備條款

第一條 期貨公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。

第二條 合同應(yīng)載明客戶和期貨公司的姓名或名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。

第三條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的金額、交付時(shí)間、交付方式、委托管理期限、委托資產(chǎn)的追加和提取的方式、時(shí)間等內(nèi)容。

合同應(yīng)載明客戶起始委托資產(chǎn)應(yīng)以貨幣資金形式交付，起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣或約定的更高數(shù)額；在合同存續(xù)期內(nèi)，當(dāng)資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益高于約定的起始委托資產(chǎn)金額時(shí)，客戶可以按合同約定的時(shí)間和方式提取部分委托資產(chǎn)，但提取后的資產(chǎn)管理賬戶權(quán)益不得低于約定的起始委托資產(chǎn)金額。

第四條 合同應(yīng)載明委托資產(chǎn)的投資范圍、投資比例、投資策略、投資經(jīng)理人選等內(nèi)容。

第五條 合同應(yīng)載明客戶的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）客戶不存在法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定禁止或限制參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的情形；

（二）客戶承諾以真實(shí)身份參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，保證提供給期貨公司的信息和資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合法；

（三）客戶保證委托資產(chǎn)的來源及用途合法，符合有關(guān)反洗錢法律法規(guī)的要求，且委托資產(chǎn)中沒有違反規(guī)定的公眾集資；

（四）客戶聲明對市場及產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)具有適當(dāng)?shù)恼J(rèn)識，已了解資產(chǎn)管理方案和投資策略的風(fēng)險(xiǎn)收益特征，客戶接受期貨公司的 4

審慎評估并經(jīng)自我評估認(rèn)為具備參與資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力；

（五）客戶聲明已聽取了期貨公司對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、合同條款、資產(chǎn)管理方案和交易策略的講解，已經(jīng)閱讀并理解風(fēng)險(xiǎn)揭示書的相關(guān)內(nèi)容，并承諾自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失。

第六條 合同應(yīng)載明期貨公司的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）期貨公司是依法設(shè)立的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)，并經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格；

（二）期貨公司承諾遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)，堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益；

（三）期貨公司聲明不以任何方式向客戶承諾或擔(dān)保取得最低收益或分擔(dān)損失；

（四）期貨公司聲明禁止本公司員工以個(gè)人名義接受客戶資產(chǎn)管理委托或?qū)蛻糇鞒鲎畹褪找婧头謸?dān)損失的承諾。

第七條 合同應(yīng)載明客戶的權(quán)利和義務(wù)。

（一）客戶的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．取得委托資產(chǎn)的投資收益和清算后的剩余資產(chǎn)； 2．按照合同約定的時(shí)間和方式查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息；

3．監(jiān)督委托資產(chǎn)的管理情況，依照《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》有關(guān)規(guī)定或合同約定終止資產(chǎn)管理委托。

（二）客戶的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．在向期貨公司提供的各種資料、信息、聯(lián)系方式發(fā)生變更時(shí)，及時(shí)通知期貨公司；

2．按照合同約定的時(shí)間足額交付委托資產(chǎn)；

3．按照合同約定支付管理費(fèi)及業(yè)績報(bào)酬，并承擔(dān)因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用；

4．保守期貨公司的商業(yè)秘密，不得泄露委托資產(chǎn)管理賬戶投資計(jì)劃、投資意向等；

5．自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)和損失；

6．不得違反合同約定干涉期貨公司執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略； 7．協(xié)助期貨公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶設(shè)立、變更及注銷手續(xù)。

第八條 合同應(yīng)載明期貨公司的權(quán)利和義務(wù)。

（一）期貨公司的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．要求客戶提供與其身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、資金來源及用途、資產(chǎn)管理需求、風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)知與承受能力等相關(guān)的信息和資料，對客戶適當(dāng)性進(jìn)行審慎評估；

2．對委托資產(chǎn)進(jìn)行管理；

3．按照約定收取管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用。

（二）期貨公司的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1．制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)，以專業(yè)技能管理委托資產(chǎn)，不得從事有損客戶利益的行為；

2．按照約定向客戶提供與資產(chǎn)管理相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)告； 3．按照約定的風(fēng)險(xiǎn)提示機(jī)制，及時(shí)通知客戶委托資產(chǎn)虧損 6

情況；

4．妥善保管與委托資產(chǎn)有關(guān)的會計(jì)賬冊、憑證、交易記錄、合同等資料；

5．保守客戶商業(yè)秘密；

6．在合同終止時(shí)，按照約定將剩余資產(chǎn)返還客戶。第九條

合同應(yīng)載明發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定的方式和時(shí)間及時(shí)告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十條 合同應(yīng)載明期貨公司以委托資產(chǎn)投資于本公司或與本公司有關(guān)聯(lián)關(guān)系的公司發(fā)行的證券或其他金融產(chǎn)品的，應(yīng)事先以書面形式通知客戶，并取得客戶書面認(rèn)可。

第十一條 合同應(yīng)載明客戶可以每日通過中國期貨保證金監(jiān)控中心查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值等數(shù)據(jù)信息。

第十二條 合同應(yīng)載明期貨公司應(yīng)定期編制并向客戶提供資產(chǎn)管理報(bào)告，資產(chǎn)管理報(bào)告應(yīng)說明投資經(jīng)理簡介,期末資產(chǎn)配臵、期末凈值、報(bào)告期內(nèi)風(fēng)險(xiǎn)控制情況,管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬、交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的支出等情況。

第十三條 合同應(yīng)載明期貨公司向客戶進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示的制度安排，根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時(shí)向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)。

第十四條 合同應(yīng)載明，委托期間委托資產(chǎn)的虧損在結(jié)算后達(dá)到起始委托資產(chǎn)的一定比例時(shí)，期貨公司應(yīng)以約定的方式于結(jié)算當(dāng)日通知客戶。客戶在此情形下有權(quán)在一定期限內(nèi)決定提前終止資產(chǎn)管理委托。合同約定的前述虧損比例不得超過50%。

合同應(yīng)載明，客戶在此情形下選擇繼續(xù)委托期貨公司管理資 7

產(chǎn)的，雙方應(yīng)就止損條件重新作出約定，繼續(xù)委托可能導(dǎo)致委托資產(chǎn)不足以承擔(dān)虧損，應(yīng)由客戶以其他資產(chǎn)自行承擔(dān)損失。

第十五條 合同應(yīng)載明，當(dāng)客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等可能影響期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常運(yùn)行的重大變更時(shí)，期貨公司有權(quán)按合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

第十六條 合同應(yīng)載明有關(guān)管理費(fèi)、業(yè)績報(bào)酬的支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付時(shí)間、支付方式等事宜。

第十七條 合同應(yīng)明示委托資產(chǎn)運(yùn)作過程中，因委托資產(chǎn)運(yùn)作產(chǎn)生的交易費(fèi)用、稅費(fèi)及其他費(fèi)用的種類、支付標(biāo)準(zhǔn)、計(jì)算方法、支付方式和支付時(shí)間等內(nèi)容，并就交易所或第三方金融機(jī)構(gòu)調(diào)整相關(guān)費(fèi)率時(shí)的后續(xù)處理方式作出約定。

期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可就交易費(fèi)用的上限與期貨公司進(jìn)行約定。

第十八條 合同應(yīng)當(dāng)附有費(fèi)用列表，列明從委托資產(chǎn)中支付的全部費(fèi)用種類及其支付標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶作出說明解釋，并由客戶簽字確認(rèn)。

第十九條 合同應(yīng)載明客戶是否允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割。

如客戶允許資產(chǎn)管理賬戶參與期貨交割，可以載明客戶對期貨公司的授權(quán)方式、授權(quán)交割品種、代理權(quán)限、交割后相關(guān)資產(chǎn)的處臵方式、交割手續(xù)費(fèi)率等內(nèi)容或與客戶約定就具體事宜另行簽署補(bǔ)充協(xié)議。客戶授權(quán)期貨公司參與交割的，應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的交割資質(zhì)。

第二十條 期貨公司應(yīng)在合同中告知客戶可以在中國期貨業(yè) 8

協(xié)會網(wǎng)站（www.tmdps.cn）查詢有關(guān)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)資格、從業(yè)人員、主要投資策略、投資方向及風(fēng)險(xiǎn)特征等基本情況。

第二十一條 合同應(yīng)載明資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、委托資產(chǎn)清算和返還的期限和方式、撤銷賬戶等后續(xù)事宜處理、責(zé)任承擔(dān)等內(nèi)容。

第二十二條 第二十三條第二十四條 合同應(yīng)載明合同的生效和變更、解除條款。合同應(yīng)載明違約責(zé)任條款、免責(zé)條款。合同應(yīng)約定爭議處理方式。

關(guān)于《期貨公司資產(chǎn)管理合 同 指引》的補(bǔ)充規(guī)定

按照 中國 證監(jiān)會《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》第六條的規(guī)定，期貨公司資產(chǎn)管理計(jì)劃部分投資于非期貨類品種的，全部 委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由具有托管資質(zhì)的商業(yè)銀行等資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)簽訂三方合同。現(xiàn)就協(xié)會2012年9月27日發(fā)布的《期貨公司資產(chǎn)管理合同指引》（以下簡稱《合同指引》）未涉及的托管事項(xiàng)進(jìn)行補(bǔ)充規(guī)定，期貨公司應(yīng)根據(jù)《合同指引》與本規(guī)定的要求制定資產(chǎn)管理合同文本。

一、客戶委托資產(chǎn)交由托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管的，期貨公司、客戶和資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)共同簽訂書面的資產(chǎn)管理合同（以下簡稱合同）。

二、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的名稱、住所、聯(lián)系方式等相關(guān)信息。

三、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的聲明與承諾，至少應(yīng)當(dāng)包括：

（一）托管機(jī)構(gòu)具有中國證監(jiān)會認(rèn)可的從事資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)的資格；

（二）托管機(jī)構(gòu)承諾按照誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則安全保管客戶委托資產(chǎn)，履行本合同約定的義務(wù)。

四、合同應(yīng)載明托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利和義務(wù)。

（一）托管機(jī)構(gòu)的權(quán)利，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1.保管客戶委托資產(chǎn)； 2.收取托管費(fèi)。

（二）托管機(jī)構(gòu)的義務(wù)，至少應(yīng)當(dāng)包括：

1.按照中國證監(jiān)會規(guī)定及合同約定開設(shè) 托管賬戶，確保客戶委托資產(chǎn)與托管機(jī)構(gòu)自有資產(chǎn)及其他客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立；

2.安全保管客戶委托資產(chǎn)，不得擅自動(dòng)用或處分托管資產(chǎn)； 3.根據(jù)期貨公司投資指令，及時(shí)辦理清算、交割等事宜； 4.監(jiān)督期貨公司的投資行為，發(fā)現(xiàn)期貨公司違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定的，或違反合同約定的，應(yīng)當(dāng)立即要求期貨公司改正；期貨公司未能改正或造成客戶委托資產(chǎn)損失的，應(yīng)及時(shí)通知客戶 并向期貨公司住所地證監(jiān)局報(bào)告 ；.按照約定的方式、時(shí)間向期貨公司提供客戶委托資產(chǎn)信息；.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密 ；

7.按照規(guī)定保存相關(guān)合同、協(xié)議、憑證等文件資料。

五、在 《合同指引》的基礎(chǔ)上，合同載明客戶的義務(wù) 還應(yīng)當(dāng)包括： 按照合同的約定繳納資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的托管費(fèi)。

六、在《合同指引》的基礎(chǔ)上，合同載明期貨公司的義務(wù)還應(yīng)當(dāng)包括： 接受和配合托管機(jī)構(gòu)對委托資產(chǎn)有關(guān)投資行為的監(jiān)督。

附：關(guān)于發(fā)布《關(guān)于<期貨公司資產(chǎn)管理合同指引>的補(bǔ)充規(guī)定》的通知

各期貨公司:

為推進(jìn)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范開展，協(xié)會 根據(jù)中國證監(jiān)會 《期貨公司單一客戶委托資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引》，制定了《關(guān)于<期貨公司資產(chǎn)管理合同指引>的補(bǔ)充規(guī)定》，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。

附件：關(guān)于 《 期貨公司資產(chǎn)管理合同指引 》 的補(bǔ)充規(guī)定

二○一 三 年 二 月 二十六 日

第五篇：期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引(征求意見稿)_

期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)工作指引

（征求意見稿）

第一條 [目的依據(jù)]為推進(jìn)期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范開展，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》相關(guān)規(guī)定，制定本指引。

第二條 [開立銀行聯(lián)名賬戶]期貨公司應(yīng)當(dāng)選擇有托管資質(zhì)的銀行，為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分別開立銀行聯(lián)名賬戶（以下簡稱基本賬戶）。該賬戶應(yīng)以“公司簡稱＋資產(chǎn)管理產(chǎn)品計(jì)劃（或客戶名）”的形式命名。

因參與期貨或其他非期貨類金融品種交易的需要，單一資產(chǎn)管理產(chǎn)品計(jì)劃可以開立多家銀行賬戶（以下簡稱輔助賬戶），該賬戶名稱應(yīng)當(dāng)與基本賬戶保持一致。

第三條 [銀行聯(lián)名賬戶報(bào)備]期貨公司應(yīng)當(dāng)分別在開立基本賬戶和輔助賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

第四條 [銀行聯(lián)名賬戶托管]期貨公司應(yīng)當(dāng)就基本賬戶的管理方式與客戶達(dá)成一致意見，采用委托銀行托管方式的，應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中注明，并向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

第五條 [開立交易賬戶]資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管

理的賬戶(以下簡稱期貨交易賬戶)，申請或者注銷交易編碼，對期貨交易賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識、單獨(dú)管理。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的交易賬戶(以下簡稱非期貨類交易賬戶)。

上述各交易賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)與聯(lián)名賬戶保持一致或與聯(lián)名賬戶建立一一對應(yīng)關(guān)系。

第六條 [交易賬戶報(bào)備]期貨公司應(yīng)當(dāng)在開立上述交易賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。

期貨公司在法規(guī)允許的市場開展資產(chǎn)管理交易活動(dòng)前，應(yīng)當(dāng)完成銀行聯(lián)名賬戶和交易賬戶的開戶備案工作。

第七條 [資金流向風(fēng)險(xiǎn)]期貨公司經(jīng)與客戶協(xié)商一致，可以在資產(chǎn)管理合同中寫明用于辦理委托資產(chǎn)匯入、追加、提取和清退的銀行賬戶（指定賬戶），客戶應(yīng)當(dāng)保證資產(chǎn)來源及用途的合法性。客戶要求變更指定賬戶的，期貨公司應(yīng)當(dāng)要求客戶提供變更的合理依據(jù)。

期貨公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守反洗錢法及相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，審慎評估并有效防范資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)開展過程中的資金流向風(fēng)險(xiǎn)。

第八條[資金調(diào)撥－銀行聯(lián)名賬戶與客戶賬戶之間]期貨公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取

委托資產(chǎn)的方式和時(shí)間等。客戶追加或提取委托資產(chǎn)時(shí)，委托資產(chǎn)應(yīng)在指定賬戶與基本賬戶之間劃轉(zhuǎn)。禁止委托資產(chǎn)在客戶銀行賬戶與各交易賬戶之間直接劃轉(zhuǎn)。

第九條 [資金調(diào)撥－銀行聯(lián)名賬戶與交易賬戶之間]期貨公司在從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資活動(dòng)時(shí)，客戶委托資產(chǎn)只能在基本賬戶（或輔助賬戶）與交易賬戶（期貨和非期貨）之間劃轉(zhuǎn)，不允許客戶委托資產(chǎn)在不同交易賬戶之間直接劃轉(zhuǎn)。

第十條 [資金調(diào)撥－銀行聯(lián)名賬戶與公司自有資金賬戶之間]期貨公司與客戶合同約定收取的管理費(fèi)或業(yè)績報(bào)酬應(yīng)當(dāng)從基本賬戶劃至公司自有資金賬戶。禁止期貨公司以任何名義將客戶委托資金從各交易賬戶直接劃至公司自有資金賬戶（期貨交易手續(xù)費(fèi)除外）。

第十一條 [數(shù)據(jù)報(bào)送]期貨公司除按照規(guī)定向監(jiān)控中心報(bào)送期貨交易賬戶數(shù)據(jù)外，還應(yīng)當(dāng)每日向監(jiān)控中心報(bào)送非期貨類交易賬戶的盈虧、資產(chǎn)余額（凈值）、以及客戶委托資產(chǎn)的總體盈虧和凈值信息。

第十二條 [客戶查詢]期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供委托資產(chǎn)的每日盈虧、凈值信息查詢服務(wù)。期貨公司應(yīng)當(dāng)告知客戶可以登錄監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)查詢委托資產(chǎn)的每日盈虧、凈值信息。第十三條 [賬戶清算、銷戶及備案]資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公

司應(yīng)當(dāng)按照合同約定及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)劃至客戶銀行賬戶;及時(shí)撤銷期貨交易賬戶和非期貨類交易賬戶，并撤銷相關(guān)的銀行賬戶。

期貨公司應(yīng)當(dāng)在上述賬戶撤銷之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局和監(jiān)控中心備案。期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)清算情況向公司所在地證監(jiān)局報(bào)告。

第十四條[合同文書備案]期貨公司使用的客戶承諾書、風(fēng)險(xiǎn)揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當(dāng)包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時(shí)報(bào)公司所在地證監(jiān)局備案。

第十五條 [股東及高管關(guān)聯(lián)關(guān)系備案]期貨公司股東、實(shí)際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當(dāng)自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向公司所在地證監(jiān)局備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

第十六條 [業(yè)務(wù)人員變動(dòng)備案]期貨公司應(yīng)當(dāng)將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理、交易執(zhí)行和風(fēng)險(xiǎn)控制等崗位的業(yè)務(wù)人員及其變動(dòng)情況，自人員到崗或者變動(dòng)之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)局備案。

第十七條 [異常交易監(jiān)控與備案]期貨公司應(yīng)當(dāng)有效執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，對期貨交易賬戶之間、期貨交易賬戶與期

貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶賬戶之間、非期貨類交易賬戶之間進(jìn)行的可疑交易或者不公平交易行為進(jìn)行監(jiān)控，對資產(chǎn)管理投資策略及其執(zhí)行情況、持倉頭寸及其比例進(jìn)行監(jiān)控，并于月度結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)及監(jiān)控中心報(bào)告。

第十八條 [定期報(bào)告]期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容與格式要求，于月度結(jié)束后7個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

期貨公司應(yīng)當(dāng)于結(jié)束后3個(gè)月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)提交上一資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告。

第十九條 [派出機(jī)構(gòu)日常監(jiān)管]證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)日常監(jiān)管，密切關(guān)注期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的開展情況，對期貨公司上報(bào)的各項(xiàng)定期報(bào)告認(rèn)真審核，維護(hù)客戶委托資產(chǎn)安全。第二十條 [派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場檢查]證監(jiān)局應(yīng)當(dāng)定期或不定期安排資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查，從開戶、客戶資金調(diào)撥、風(fēng)險(xiǎn)控制、數(shù)據(jù)報(bào)送與查詢服務(wù)、賬戶清算等各方面對期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合規(guī)性進(jìn)行檢查，每家公司每個(gè)月至少現(xiàn)場檢查一次。

第二十一條 [違規(guī)事件調(diào)查處理]證監(jiān)局發(fā)現(xiàn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)存在違法違規(guī)或者重大異常情況的，應(yīng)當(dāng)對期貨公司進(jìn)行核查或者采取相應(yīng)監(jiān)管措施，有關(guān)核查結(jié)果和監(jiān)管措施應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告中國證監(jiān)會。