第一篇：評估公司后評價(jià)報(bào)告

附件2：

2013年XX分行外部評估機(jī)構(gòu)使用后評價(jià)報(bào)告

省行：

現(xiàn)將我行年度外部評估機(jī)構(gòu)使用情況報(bào)告如下：

一、推進(jìn)機(jī)構(gòu)使用總體情況年度，經(jīng)我行推薦入選省行年度評估庫機(jī)構(gòu)家，其中

資產(chǎn)評估類機(jī)構(gòu)家、房地產(chǎn)類家、土地類家，其他類家，分別占我行推薦機(jī)構(gòu)的%、%、%和%。當(dāng)年使用外聘評估機(jī)構(gòu)家，占入選機(jī)構(gòu)的%，累計(jì)需做項(xiàng)目個(gè)，其中

授信項(xiàng)目個(gè)，授信金額億元，押品估值億元，其他項(xiàng) 目個(gè)，資產(chǎn)評估價(jià)值億元。

二、外聘機(jī)構(gòu)評估質(zhì)量

根據(jù)業(yè)務(wù)部門使用結(jié)果反饋，項(xiàng)目評估結(jié)果被評為A類個(gè)、B類個(gè)、C類個(gè)，分別占評估項(xiàng)目的%、%和%。被評為C類項(xiàng)目的原因是：（評估結(jié)果虛假、惡意提高收費(fèi)、評估方法使用不當(dāng)、價(jià)值偏離嚴(yán)重）。對評估為C類的項(xiàng)目我行采取的措施是：。經(jīng)過匯總，本年度入選機(jī)構(gòu)被評為A類個(gè)、B類個(gè)、C類個(gè)，分別占評估項(xiàng)目的%、%和%。對C類公司采取的措施是：。

三、外聘機(jī)構(gòu)服務(wù)質(zhì)量與合作關(guān)系

本年度，外聘機(jī)構(gòu)除完成項(xiàng)目評估外，對我行提供了以下服務(wù)：公司對我行進(jìn)行了（協(xié)助開展評估實(shí)務(wù)培訓(xùn)、對行內(nèi)部評估提供參考案例等資料、帶動(dòng)我行其他業(yè)務(wù)發(fā)展、為我行業(yè)務(wù)開展提供咨詢服務(wù)）。

四、，1

第二篇：公司評估報(bào)告

云南省煙草公司昭通市公司巧家分公司

金塘煙葉工作站遷建工程

監(jiān)

理

質(zhì)

量

評

估

報(bào)

告

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司

2013年8月6日

一、工程概況

1、工程范圍及規(guī)模

本工程為獨(dú)立基礎(chǔ)，框架結(jié)構(gòu)，收購廠房建筑面積1470㎡,共 一層，總高度6m；綜合業(yè)務(wù)用房建筑面積903㎡,建筑總高度13.80m。農(nóng)藥倉庫建筑面積46.97㎡，建筑總高度3m。【磚混結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)為條形基礎(chǔ)廁所建筑面積53.32㎡，建筑總高度2.80m。值班室建筑面積16.64㎡，建筑總高度2.80m。配電室建筑面積16.64㎡，建筑總高度3.30m。】設(shè)計(jì)使用年限50年，屋面防水等級為二級，耐火等級為二級，抗震為七度設(shè)防，安全等級二級。

2、工程結(jié)構(gòu)形式

框架結(jié)構(gòu)，磚混結(jié)構(gòu)。

3工程造價(jià)

5503919.1萬元。合同工期

2012年8月16日至2013年8月6日

5、總的質(zhì)量目標(biāo)

一次性驗(yàn)收合格。

6、地勘單位

昆明市五華區(qū)勘測設(shè)計(jì)院

7、工程設(shè)計(jì)單位

昆明蘭德設(shè)計(jì)有限公司

8、工程監(jiān)理單位

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司。

9、工程承建單位

昭通龍達(dá)建筑有限責(zé)任公司。

10、建設(shè)單位

云南省煙草公司昭通市公司巧家縣分公司

二、評估依據(jù)

1、建設(shè)工程監(jiān)理合同。建設(shè)工程施工合同。

2、經(jīng)設(shè)計(jì)審圖機(jī)構(gòu)通過的施工圖及以往經(jīng)設(shè)計(jì)變更后重新批準(zhǔn)的有關(guān)設(shè)計(jì)文件。

3、《建筑工程施工質(zhì)量驗(yàn)收統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)》GB50300-2001以及相關(guān)專業(yè)工程施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。

4、監(jiān)理規(guī)劃和監(jiān)理實(shí)施細(xì)則。

5、經(jīng)總監(jiān)審批通過的施工組織設(shè)計(jì)。

6、國家和地方政府發(fā)布的法律、法規(guī)文件。

三、主要監(jiān)理工作內(nèi)容和質(zhì)量控制情況

1、監(jiān)理人員對施工現(xiàn)場質(zhì)量管理進(jìn)行了檢查，質(zhì)量管理制度、質(zhì)量責(zé)任制和質(zhì)量檢驗(yàn)制度基本健全，并能正常運(yùn)轉(zhuǎn)和落實(shí)。主要專業(yè)工種人員能持證上崗。施工組織設(shè)計(jì)、施工方案對本工程具有針對性，經(jīng)總監(jiān)理工程師審核批準(zhǔn)后基本遵照執(zhí)行。施工時(shí)能嚴(yán)格執(zhí)行國家強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的施工質(zhì)量驗(yàn)收規(guī)范。

2、監(jiān)理對施工單位的項(xiàng)目經(jīng)理、質(zhì)量員、施工員等從業(yè)人員資格審查，均有相應(yīng)崗位證，職稱證和操作證。人員基本能按施工要求到位管理和操作。

水泥、砂、石、塑鋼窗、防水卷材、面磚、地磚、電線、管道等原材料均有質(zhì)量證明書、合格證，并按規(guī)范要求進(jìn)行現(xiàn)場取樣、送樣復(fù)試，其結(jié)果均達(dá)到合格要求，經(jīng)監(jiān)理書面審核批準(zhǔn)后才使用。

檢查并復(fù)核井架、經(jīng)緯儀、水平儀、磅秤等設(shè)備與計(jì)量器具，具有合格證、檢定證書均在有效期內(nèi)使用，滿足要求，并能按要求定期對設(shè)備進(jìn)行檢查，檢測滿足施工需要。

3、監(jiān)理對地基；主體結(jié)構(gòu)；門窗固定件和防水；衛(wèi)生間管道地評處防水處理；屋面天溝、泛水、變形縫、出屋面細(xì)部處理；鋼性屋面的泛水、坡度、細(xì)部節(jié)點(diǎn)、基層等重點(diǎn)部位的施工進(jìn)行了旁站、巡視和隱蔽工程驗(yàn)收，均達(dá)到設(shè)計(jì)與規(guī)范要求。

4、監(jiān)理對工程質(zhì)量控制資料進(jìn)行核查，原始資料、記錄，收集及時(shí)齊全，內(nèi)容準(zhǔn)確明了，各種驗(yàn)收記錄、報(bào)告中的內(nèi)容以及責(zé)任人簽字、蓋章準(zhǔn)確真實(shí)，滿足要求。

5、本工程現(xiàn)場做了屋面淋水試驗(yàn)，天溝、衛(wèi)生間蓄水試驗(yàn)，建筑物垂直度、標(biāo)高，窗的三性檢測，給水管壓力試驗(yàn)，排水管通球試驗(yàn)，避雷接地電阻測試等均達(dá)到無積水、滲漏、倒泛水現(xiàn)象，符合設(shè)計(jì)規(guī)范規(guī)定的數(shù)值和偏差，安全和使用功能檢驗(yàn)合格。

6、監(jiān)理在裝飾、屋面、水電安裝施工階段，對各項(xiàng)工程進(jìn)行旁站、巡視、平行檢查。

7、在施工過程中，設(shè)計(jì)簽發(fā)的設(shè)計(jì)變更通知，監(jiān)理均對其審核批準(zhǔn)。建設(shè)、監(jiān)理、施工三方責(zé)任人簽字蓋章齊全真實(shí)。均做到先變更后施工要求。本工程施工時(shí)未發(fā)生質(zhì)量事故。

四、分部、分項(xiàng)、檢驗(yàn)批工程驗(yàn)收情況

１、地基基礎(chǔ)分部：共6個(gè)分項(xiàng)工程；檢驗(yàn)批104個(gè)，全部合格２、主體分部：共6個(gè)分項(xiàng)工程；檢驗(yàn)批58個(gè)，全部合格；

3、建筑裝飾裝修分部：共6分項(xiàng)工程，檢驗(yàn)批68個(gè)，全部合格；

4、建筑屋面分部；共6個(gè)分項(xiàng)工程；檢驗(yàn)批18個(gè)，全部合格；

5、建筑給排水分部：共3個(gè)分項(xiàng)工程：檢驗(yàn)批13個(gè)，全部合格；

6、建筑電氣分部：共 2個(gè)分項(xiàng)工程：檢驗(yàn)批72個(gè)，全部合格；

7、樓地面分部：共 8個(gè)分項(xiàng)工程：檢驗(yàn)批8個(gè)，全部合格；

8、門窗分部：共 2個(gè)分項(xiàng)工程：檢驗(yàn)批12個(gè)，全部合格；

五、評估結(jié)論：

綜上所述，本工程施工符合設(shè)計(jì)和現(xiàn)行施工規(guī)范要求，施工中未發(fā)生違反強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)條文的情況，施工過程中未發(fā)生質(zhì)量事故，無質(zhì)量遺留問題。經(jīng)核查，單位工程各分部均驗(yàn)收合格，質(zhì)量控制資料基本完整，安全和主要使用功能符合要求，觀感質(zhì)量評價(jià)一般。據(jù)此，本單位工程竣工質(zhì)量驗(yàn)收合格。

云南科禹建設(shè)監(jiān)理有限公司云南省煙草公司昭通市公司巧家分公司金塘煙葉工作站擴(kuò)建工程監(jiān)理部2013年 8 月6日

第三篇：公司自我評價(jià)報(bào)告

篇一：企業(yè)自我評估報(bào)告(一般認(rèn)證)企業(yè)自我評估報(bào)告

企業(yè)名稱：

填報(bào)日期：（一般認(rèn)證）______________________ ______________________ ______________________ 說 明

一、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分類

部控制、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易

共5大類18條29項(xiàng)。其中前4類為基礎(chǔ)

加標(biāo)準(zhǔn)。

的賦分規(guī)則

分規(guī)則。

一是“達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分值

是“達(dá)標(biāo)”、“部分達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分

“-2”。

況符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng)

（3）等表示）的，也應(yīng)符合每個(gè)分項(xiàng)

際情況基本符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)

（1）、（2）、（3）等表示）的，也應(yīng)基本

情況不符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

分規(guī)則。

適用”選項(xiàng)，對應(yīng)分值為“2”和“0”。附

本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)安全和附加標(biāo)準(zhǔn)，標(biāo)準(zhǔn)，第5類為附

二、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)賦賦分選項(xiàng)分為兩種，為“0”、“-2”；二值為“0”、“-1”、達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、（2）、標(biāo)準(zhǔn)。

部分達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用符合每個(gè)分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。不達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。

（二）附加標(biāo)準(zhǔn)賦設(shè)定“符合”和“不加標(biāo)準(zhǔn)分值最高為“2”，不重復(fù)記分。

三、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的通過條件

證：

（一）所有賦分項(xiàng)目均沒有不達(dá)標(biāo)（-2分）情形；

（二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分在95分（含本數(shù)）以上。

認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分=100+（所有賦分項(xiàng)目得分總和）。

的自我評估

評估，并將自我評估報(bào)告隨認(rèn)證申請一并

情形的適用 10、11、12、14、19、20項(xiàng)外，其

分達(dá)標(biāo)的，允許企業(yè)規(guī)范改進(jìn)。規(guī)范改進(jìn)

企業(yè)自我評估報(bào)告

篇二：企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)報(bào)告

企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)體系自我評價(jià)報(bào)告

力華電磁設(shè)備有限公司評價(jià)組長：聯(lián)系電話：評價(jià)日期： 企業(yè)自我評價(jià)報(bào)告

日期：

企業(yè)自我評價(jià)評分表

不合格報(bào)告表

日期：

篇三：企業(yè)自我評價(jià)報(bào)告

四、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我五、關(guān)于規(guī)范改進(jìn)除本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第9、他項(xiàng)不達(dá)標(biāo)或者部（一般認(rèn)證）

企業(yè)名稱：山東科編號： 編號： 企業(yè)

自我評價(jià)報(bào)告

編號：

日期：

篇四：企業(yè)自我考核評價(jià)報(bào)告

一、公司建立內(nèi)部控制制度的目的和遵循的原則

(一)公司內(nèi)部控制制度制定的目的

1、建立和完善符合現(xiàn)代企業(yè)制度要求的公司治理結(jié)構(gòu)及內(nèi)部組織結(jié)構(gòu),形 成科學(xué)的決策機(jī)制、執(zhí)行機(jī)制和監(jiān)督機(jī)制,保證公司經(jīng)營管理目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

2、建立有效的風(fēng)險(xiǎn)控制系統(tǒng),強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管理,保證公司各項(xiàng)經(jīng)營業(yè)務(wù)活動(dòng)

的正常有序運(yùn)行。

3、建立良好的公司內(nèi)部經(jīng)營環(huán)境,避免或降低風(fēng)險(xiǎn)、堵塞漏洞、消除隱患, 防止并及時(shí)發(fā)現(xiàn)、糾正各種錯(cuò)誤、舞弊行為,保護(hù)公司財(cái)產(chǎn)的安全完整。

4、規(guī)范公司會(huì)計(jì)行為,保證會(huì)計(jì)資料真實(shí)、完整,提高會(huì)計(jì)信息質(zhì)量。

5、確保國家有關(guān)法律法規(guī)和公司內(nèi)部控制制度的貫徹執(zhí)行。

(二)公司建立內(nèi)部控制制度遵循的原則

1、內(nèi)部控制制度必須符合國家有關(guān)法律法規(guī)、財(cái)政部《企業(yè)內(nèi)部控制基本 規(guī)范》以及公司的實(shí)際情況,與公司經(jīng)營范圍、業(yè)務(wù)規(guī)模、風(fēng)險(xiǎn)狀況及公司所處 的環(huán)境相適應(yīng)。

2、內(nèi)部控制制度約束公司內(nèi)部所有人員。全體員工必須遵照執(zhí)行,任何部 門和個(gè)人都不得擁有超越內(nèi)部控制的權(quán)力。

3、內(nèi)部控制制度必須涵蓋公司內(nèi)部各項(xiàng)經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)、各個(gè)部門和各個(gè)崗位, 并針對業(yè)務(wù)處理過程中的關(guān)鍵控制點(diǎn),落實(shí)到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督、反饋等各個(gè)環(huán) 節(jié)。

4、內(nèi)部控制制度要保證公司機(jī)構(gòu)、崗位及其職責(zé)權(quán)限的合理設(shè)置和分工, 堅(jiān)持不相容職務(wù)相互分離,確保不同機(jī)構(gòu)和崗位之間權(quán)責(zé)分明、相互制約、相互 監(jiān)督。

5、內(nèi)部控制制度的制定應(yīng)遵循效益原則,以合理的控制成本達(dá)到最佳的控

制效果。

6、公司內(nèi)部控制制度建設(shè)的核心是風(fēng)險(xiǎn)控制,以防范和化解風(fēng)險(xiǎn)為出發(fā)點(diǎn)。

7、內(nèi)部控制制度應(yīng)隨著外部環(huán)境的變化、公司業(yè)務(wù)職能的調(diào)整和管理要求 的提高,不斷修訂和完善。

二、公司內(nèi)部控制的基本情況

(一)法人治理結(jié)構(gòu)

作為一家上市公司,公司已經(jīng)根據(jù)《中華人民共和國公司法》、中國證監(jiān)會(huì) 的有關(guān)法規(guī)的要求,建立起以股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)和經(jīng)理層為基礎(chǔ)的法人 治理結(jié)構(gòu),并制定了《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》等議事規(guī)則和工作細(xì)則,分別對公司 的權(quán)力機(jī)構(gòu)、決策機(jī)構(gòu)、監(jiān)督機(jī)構(gòu)和經(jīng)營管理層進(jìn)行規(guī)范。

公司“三會(huì)”制度對公司股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì),總經(jīng)理的性質(zhì)、職責(zé)

和工作程序,總經(jīng)理、董事、監(jiān)事、總經(jīng)理的任職資格、職權(quán)、義務(wù)以及考核獎(jiǎng) 懲等作了明確規(guī)定,明確了股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)以及高級管理層之間權(quán)力 制衡關(guān)系,保證了公司最高權(quán)力、決策、監(jiān)督、管理機(jī)構(gòu)的規(guī)范運(yùn)作。

公司董事會(huì)下設(shè)戰(zhàn)略委員會(huì)、提名委員會(huì)、審計(jì)委員會(huì)、薪酬與考核委員會(huì) 這四個(gè)專門委員會(huì),對董事會(huì)負(fù)責(zé)。戰(zhàn)略委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對公司長期發(fā)展戰(zhàn)略以 及影響公司發(fā)展的重大事項(xiàng)進(jìn)行研究并提出建議;提名委員會(huì)主要負(fù)責(zé)對公司董 事及高級管理人員的人選、選擇標(biāo)準(zhǔn)和程序進(jìn)行選擇并提出建議;審計(jì)委員會(huì)主 要負(fù)責(zé)公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作;薪酬與考核委員會(huì)主要負(fù)責(zé) 制定公司董事及高級管理人員的考核標(biāo)準(zhǔn)并進(jìn)行考核,負(fù)責(zé)制定、審查公司董事 及高級管理人員的薪酬政策與方案。

(二)經(jīng)營層組織結(jié)構(gòu)

為有效地計(jì)劃、協(xié)調(diào)和控制生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng),公司已根據(jù)實(shí)際情況,合理設(shè)置

了經(jīng)營層組織機(jī)構(gòu),現(xiàn)設(shè)有安全監(jiān)督辦公室、生管部、采購部、制造部、質(zhì)量管 理部、證券事務(wù)辦公室、財(cái)務(wù)部、技術(shù)研發(fā)中心、人力資源管理部、國內(nèi)銷售部、國際銷售部等部門,科學(xué)地制定各部門的職責(zé)和權(quán)限,形成相互監(jiān)督、相互制衡 機(jī)制。同時(shí),公司通過編制崗位管理手冊,使全體員工掌握崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程 等情況,明確權(quán)責(zé)分配,正確行使職權(quán)。

(三)公司內(nèi)控制度情況

1、治理層管理制度

公司根據(jù)權(quán)力機(jī)構(gòu)、執(zhí)行機(jī)構(gòu)和監(jiān)督機(jī)構(gòu)相互獨(dú)立、相互制衡、權(quán)責(zé)明確、精干高效的原則,建立健全了公司的法人治理結(jié)構(gòu),同時(shí)建立健全相關(guān)的管理制 度,如:《公司章程》、《股東大會(huì)議事規(guī)則》、《董事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事 會(huì)議事規(guī)則》、《總經(jīng)理工作細(xì)則》、《獨(dú)立董事工作制度》等議事規(guī)則和工作 細(xì)則,以及《公司關(guān)聯(lián)交易制度》、《重大經(jīng)營與投資決策管理制度》、《信息 披露管理制度》、《公司募集資金管理和使用辦法》等相關(guān)制度。

2、質(zhì)量管理制度

公司制定了完善的《全面質(zhì)量控制制度》,建立了專業(yè)的檢測環(huán)境,引進(jìn)了 先進(jìn)的檢測設(shè)備,保證了原材料的采購質(zhì)量。同時(shí),公司是國內(nèi)為數(shù)不多的配備 了壓縮冷凝機(jī)組試驗(yàn)平臺(tái)的制冰系統(tǒng)供應(yīng)商之一,公司對質(zhì)量管理給予高度的重 視并嚴(yán)格執(zhí)行,提高了公司競爭力和防范風(fēng)險(xiǎn)能力。

3、銷售與收款管理制度

公司制定了完善的銷售與收款管理制度,主要有《銷售業(yè)務(wù)總則》、《產(chǎn)品

報(bào)價(jià)管理辦法》、《產(chǎn)品定價(jià)管理辦法》《銷售合同審批制度》、《銷售合同 管理規(guī)定》、《客戶信用管理制度》、、《銷售收款管理辦法》、《國際代理商管

理辦法》等。其中,根據(jù)公司非標(biāo)產(chǎn)品較多的情況,《產(chǎn)品報(bào)價(jià)管理辦法》、《產(chǎn) 品定價(jià)管理辦法》分別對非標(biāo)報(bào)價(jià)流程和新產(chǎn)品定價(jià)流程做了專門規(guī)定。

4、采購供應(yīng)制度

公司采取“余量備料高價(jià)以產(chǎn)定購”的模式進(jìn)行原材料采購,并以預(yù)定采購

模式進(jìn)行原材料和輔助設(shè)備的采購,具有較為明顯的原材料成優(yōu)勢和輔助設(shè)備成 本優(yōu)勢。主要制度有:《采購業(yè)務(wù)總則》、《物資采購管理辦法》、《非標(biāo)采購 管理辦法與操作規(guī)程》、《采購合同簽訂管理辦法》、《款項(xiàng)支付管理辦法》、《采購管理辦法與操作規(guī)程》。

5、定額管理制度

公司建立了較為完善的定額管理制度,主要有《原材料及半成品日常管理辦

法》、《產(chǎn)成品日常管理與運(yùn)輸組織管理辦法》、《廢損存貨管理辦法》、《存 貨盤點(diǎn)管理辦法》、《倉庫賬目管理辦法》等。定額管理制度的制定與實(shí)施對 公司提升經(jīng)營管理水平、提高企業(yè)效益、強(qiáng)化管理責(zé)任發(fā)揮了重要作用。

6、財(cái)務(wù)、會(huì)計(jì)管理制度

公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度執(zhí)行國家規(guī)定的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)補(bǔ)充規(guī) 定,并建立了公司具體的財(cái)務(wù)管理制度,并明確制定了會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿和會(huì) 計(jì)報(bào)告的處理程序,公司目前已制定并執(zhí)行的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度包括:《資金計(jì)劃管 理辦法》、《融資與擔(dān)保管理辦法》、《信用證管理辦法》、《外匯核銷管理辦 法》、《會(huì)計(jì)核算管理規(guī)范》、《賬戶管理辦法》、《銀行結(jié)算管理辦法》、《票 據(jù)業(yè)務(wù)管理辦法》、《出差費(fèi)用報(bào)銷管理辦法》、《備用金管理辦法》、《會(huì)計(jì) 基礎(chǔ)工作要求》、《財(cái)務(wù)印章管理辦法》、《財(cái)務(wù)核算辦法》等。這些財(cái)務(wù)會(huì) 計(jì)制度對規(guī)范公司會(huì)計(jì)核算、加強(qiáng)會(huì)計(jì)監(jiān)督、保障財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確、防止舞弊 和堵塞漏洞提供了有力保證。

7、人事行政管理制度

公司堅(jiān)持“以人為本”的理念,建立了系統(tǒng)化的人力資源管理體系,在員工

的招聘、選拔、培訓(xùn)、績效管理和評價(jià)、薪酬和福利等方面制定了一系列詳細(xì)的 制度體系并予以實(shí)施。(四)與控股股東及其關(guān)聯(lián)方的關(guān)系

公司控股股東按照《公司章程》的規(guī)定合法行使股東的權(quán)利和義務(wù),未發(fā)生

超越股東大會(huì)直接干預(yù)公司決策和經(jīng)營的情況。公司與控股股東在人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)、機(jī)構(gòu)、業(yè)務(wù)方面做到“五獨(dú)立”,并按照規(guī)范運(yùn)作的原則處理公司控股股 東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)的關(guān)系。公司與關(guān)聯(lián)方的業(yè)務(wù)往來均按公平、公正、合理的原則 進(jìn)行,公司關(guān)聯(lián)關(guān)系及關(guān)聯(lián)交易均按公司制度履行了相關(guān)審批手續(xù),與控股股東、實(shí)際控制人不存在同業(yè)競爭或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易。在財(cái)務(wù)方面,公司已建立 了獨(dú)立的財(cái)務(wù)部門,財(cái)務(wù)運(yùn)作獨(dú)立于控股股東,擁有獨(dú)立的銀行帳戶,獨(dú)立依法 申報(bào)納稅。不存在控股股東占用資金的情況。

(五)內(nèi)部的審計(jì)與監(jiān)督

公司董事會(huì)下設(shè)審計(jì)委員會(huì),審計(jì)委員會(huì)下設(shè)內(nèi)審部。審計(jì)委員會(huì)主要負(fù)責(zé) 公司內(nèi)、外部審計(jì)的溝通、監(jiān)督和核查工作;內(nèi)審部在審計(jì)委員會(huì)的指導(dǎo)下,依 照國家法律法規(guī)和公司有關(guān)規(guī)定,定期或不定期對銷售、采購等重要經(jīng)營環(huán)節(jié)的 情況進(jìn)行審核,并提出書面審計(jì)報(bào)告,對存在的問題、資產(chǎn)存續(xù)情況及其它問題 加以處理和確認(rèn)。公司的內(nèi)部審計(jì)與監(jiān)督體系為公司保證資產(chǎn)的安全與完整、確 保在經(jīng)營活動(dòng)中產(chǎn)生的財(cái)會(huì)與非財(cái)會(huì)信息的準(zhǔn)確,以及公司各項(xiàng)規(guī)章制度落到實(shí) 處提供了有力保障。

第四篇：公司安全現(xiàn)狀評估報(bào)告

公司安全管理現(xiàn)狀評估報(bào)告

（內(nèi)部自評）

一、目的

依據(jù)新頒布的《湖北省危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》，找出公司安全管理的缺陷和不足，針對缺陷和不足制定整改措施，以提升公司本質(zhì)安全。

二、評價(jià)的依據(jù)

《湖北省危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》

三、具體評估項(xiàng)

參照《湖北省危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理辦法》中的具體章條，結(jié)合公司現(xiàn)狀，逐條評估：

1.第八條 危險(xiǎn)化學(xué)品單位的主要負(fù)責(zé)人對本單位的危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理工作全面負(fù)責(zé)。危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)具備法律、行政法規(guī)規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的安全條件，開展安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)，建立、健全并落實(shí)安全管理規(guī)章制度和崗位安全責(zé)任制度;依照有關(guān)規(guī)定提取、使用安全生產(chǎn)費(fèi)用，確保安全生產(chǎn)投入，繳納安全生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)抵押金或者投保安全生產(chǎn)責(zé)任險(xiǎn);對從業(yè)人員進(jìn)行安全教育、法制教育和事故應(yīng)急培訓(xùn)、崗位技術(shù)培訓(xùn)，對有資格要求的崗位，應(yīng)當(dāng)配備依法取得相應(yīng)資格的人員。

危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)配置相應(yīng)的職業(yè)危害防護(hù)設(shè)施，并為從業(yè)人員配備符合國家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞動(dòng)防護(hù)用品。

危險(xiǎn)化學(xué)品單位生產(chǎn)或者進(jìn)口《危險(xiǎn)化學(xué)品目錄》所列危險(xiǎn)化學(xué)品的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行登記。公司現(xiàn)狀：公司依照法律法規(guī)要求于2012年3月開展標(biāo)準(zhǔn)化的創(chuàng)建工作，并于**取得“安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化三級企業(yè)”證書，證書編號：

**，有效期至201*年7月10日；

公司現(xiàn)有安全管理制度32個(gè)，建立了安全生產(chǎn)責(zé)任制，責(zé)任制涵蓋了24個(gè)崗位的安全職責(zé)；

公司依據(jù)財(cái)企（2012）16號文的精神，制定了《安全生產(chǎn)費(fèi)用投入保障制度》，從3月份至10月份，公司已累計(jì)提取安全生產(chǎn)費(fèi)用**元；

截止11月份，公司安環(huán)部組織新員工上崗安全培訓(xùn)65人次，200課時(shí)，培訓(xùn)合格率100%，在崗培訓(xùn)120人次，500課時(shí)，轉(zhuǎn)崗培訓(xùn)4人次，40課時(shí)，培訓(xùn)合格率100%，今年現(xiàn)有安全管理人員培訓(xùn)7人次，持證率100%，公司特種作業(yè)人員17人（含一名特種設(shè)備管理人員），持證上崗率100%；

公司制定了《安全裝置和防護(hù)用品管理制度》，由安環(huán)部負(fù)責(zé)制度的執(zhí)行，現(xiàn)安環(huán)部建有安全裝置維護(hù)保養(yǎng)臺(tái)賬和員工勞保用品領(lǐng)用登記臺(tái)賬；

公司依照法律規(guī)定于2010年10月向省危險(xiǎn)化學(xué)品登記中心遞交了危險(xiǎn)化學(xué)品登記申請，于**日取得“危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位登記證”，證書編號：**，有效期至201*年12月30日。

2.第十二條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)單位應(yīng)當(dāng)依法向安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門申請安全生產(chǎn)許可證。

公司現(xiàn)狀：已取得安全生產(chǎn)許可證，編號：（*）WH安許證字〔**〕，有效期：201*年1月1日至201*年12月31日。

3.第十三條 使用危險(xiǎn)化學(xué)品的單位，其使用條件(包括工藝)應(yīng)當(dāng)符合法律、行政法規(guī)的規(guī)定和國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求，并根據(jù)所使用的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、危險(xiǎn)特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度和安全操作規(guī)程，保證危險(xiǎn)化學(xué)品的安全使用。

公司現(xiàn)狀：公司根據(jù)所使用的危險(xiǎn)化學(xué)品的種類、危險(xiǎn)特性以及使用量和使用方式，建立、健全使用危險(xiǎn)化學(xué)品的安全管理規(guī)章制度32個(gè)和安全操作規(guī)程6個(gè)，保證了危險(xiǎn)化學(xué)品的安全使用。

4.第十四條 危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門進(jìn)行安全審查。安全審查包括安全條件審查、安全設(shè)施的設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收。

公司現(xiàn)狀：公司年產(chǎn)**項(xiàng)目已建成投產(chǎn)，該項(xiàng)目安全條件審查、安全設(shè)施的設(shè)計(jì)審查和竣工驗(yàn)收均已通過；公司年產(chǎn)**項(xiàng)目已于201*年*月*日通過了建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查，市安監(jiān)局下達(dá)了審查意見書，同意該建設(shè)項(xiàng)目安全條件審查，意見書文號：**號，由于該項(xiàng)目還處在建設(shè)中，暫未申請竣工驗(yàn)收。

5.第十五條 危險(xiǎn)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行試生產(chǎn)(使用)。試生產(chǎn)(使用)期間，按照安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門出具的試生產(chǎn)(使用)備案意見書從事生產(chǎn)經(jīng)營活動(dòng)，試生產(chǎn)(使用)期限應(yīng)當(dāng)不少于30天，不超過1年。

公司現(xiàn)狀：公司年產(chǎn)**項(xiàng)目已建成投產(chǎn)，該項(xiàng)目于201*年3月25日取得市安監(jiān)局批復(fù)的建設(shè)項(xiàng)目試生產(chǎn)（使用）方案備案告知書，試生產(chǎn)時(shí)間為*日，告知書文號：**號；公司年產(chǎn)**項(xiàng)目還處在建設(shè)中，暫未申請?jiān)嚿a(chǎn)。

6.第十六條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位應(yīng)當(dāng)設(shè)置具備相對獨(dú)立職能、與生產(chǎn)調(diào)度分開的安全生產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)，配備專職安全生產(chǎn)管理人員。

專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)不少于從業(yè)單位總?cè)藬?shù)的2%，至少配備2人;專職安全生產(chǎn)管理人員應(yīng)當(dāng)取得危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理人員資格證書。從業(yè)人員500人以上的危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位，應(yīng)當(dāng)按照不少于安全生產(chǎn)管理人員的30%比例配備危險(xiǎn)物品安全類注冊安全工程師或注冊助理安全工程師;從業(yè)人員500人以下的，應(yīng)當(dāng)至少配備1名危險(xiǎn)物品安全類注冊安全工程師或注冊助理安全工程師。

公司現(xiàn)狀：我公司現(xiàn)有在冊人員117人，公司設(shè)有安環(huán)部，配有安環(huán)部部長1名、安全員1名，專職從事安全生產(chǎn)管理工作，兩人均取得了危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理人員資格證書，證書編號：**，***。同時(shí)我公司總經(jīng)理和副總經(jīng)理均報(bào)考了注冊助理安全工程師（證書還在辦理中）。

7.第十七條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位主要負(fù)責(zé)人、安全負(fù)責(zé)人、技術(shù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有一定的化工專業(yè)知識或者有3年以上化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷，其中至少1人具有化工專業(yè)本科以上學(xué)歷，并取得危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理人員資格證書。

危險(xiǎn)化工工藝的操作人員應(yīng)當(dāng)經(jīng)過專業(yè)培訓(xùn)，取得特種作業(yè)人員資格證書，持證上崗。

公司現(xiàn)狀：我公司主要負(fù)責(zé)人**、安全負(fù)責(zé)人**、技術(shù)負(fù)責(zé)人**均有過硬的化工專業(yè)知識，且化工行業(yè)從業(yè)經(jīng)歷均在10年以上，三人均是化工專業(yè)本科學(xué)歷，同時(shí)均取得了危險(xiǎn)化學(xué)品安全管理人員資格證書，證書編號：** 公司的氯化工藝屬危險(xiǎn)化工工藝，操作人員**取得了危險(xiǎn)化學(xué)品安全作業(yè)證，證號：**，**。

8.第十八條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位應(yīng)當(dāng)在其作業(yè)場所和安全設(shè)施、設(shè)備上設(shè)置明顯的安全警示標(biāo)志;危險(xiǎn)化學(xué)品重大危險(xiǎn)源場所應(yīng)當(dāng)設(shè)置重大危險(xiǎn)源安全警示牌和危險(xiǎn)物質(zhì)安全周知牌。公司現(xiàn)狀：公司現(xiàn)有各類安全警示標(biāo)志56塊，安環(huán)部建有安全警示標(biāo)志管理臺(tái)賬

9.第二十條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位的生產(chǎn)儲(chǔ)存裝置設(shè)施涉及重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化工工藝、重點(diǎn)監(jiān)管危險(xiǎn)化學(xué)品、重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)當(dāng)實(shí)行自動(dòng)控制、自動(dòng)連鎖、自動(dòng)報(bào)警，對溫度、壓力、液位、流量等重要參數(shù)信息實(shí)現(xiàn)不間斷的采集和遠(yuǎn)傳。在役大型化工裝置應(yīng)當(dāng)裝設(shè)緊急停車系統(tǒng)。

涉及易燃易爆、有毒有害氣體的場所應(yīng)當(dāng)裝設(shè)氣體泄漏監(jiān)測報(bào)警裝置，配備至少2套以上全封閉防化服;構(gòu)成重大危險(xiǎn)源的，應(yīng)當(dāng)設(shè)立氣體防護(hù)站(組)。

公司現(xiàn)狀：公司設(shè)有DCS控制室，**的溫度信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運(yùn)行正常，**的液位信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運(yùn)行正常，**的液位信息采集和遠(yuǎn)傳系統(tǒng)運(yùn)行故障，**運(yùn)行故障，另新裝設(shè)備暫未納入DCS監(jiān)控系統(tǒng)。

公司原料**屬易燃易爆液體，***屬有毒氣體，現(xiàn)在涉及使用**的設(shè)置了*處**泄漏報(bào)警儀。

10.第二十一條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，在作業(yè)場所設(shè)置相應(yīng)的安全設(shè)施、設(shè)備，并進(jìn)行經(jīng)常性維護(hù)、保養(yǎng)，保證安全設(shè)施、設(shè)備正常使用;定期對安全設(shè)施、設(shè)備進(jìn)行檢測檢驗(yàn)。檢測檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對檢測檢驗(yàn)結(jié)果負(fù)責(zé)。

公司現(xiàn)狀：現(xiàn)公司作業(yè)場所設(shè)置的安全設(shè)施、設(shè)備在安環(huán)部建有管理臺(tái)賬，安環(huán)部根據(jù)設(shè)備、設(shè)施所在工段及使用單位劃分了點(diǎn)檢、維護(hù)責(zé)任人，并要求按期點(diǎn)檢，同時(shí)安環(huán)部不定期抽查。對需要外送檢測檢驗(yàn)的安全設(shè)施、設(shè)備都有檢測機(jī)構(gòu)出具的檢測報(bào)告，報(bào)告都在有效期內(nèi)。11.第二十二條 危險(xiǎn)化學(xué)品生產(chǎn)、儲(chǔ)存和使用單位應(yīng)當(dāng)委托具備國家規(guī)定的資質(zhì)條件的機(jī)構(gòu)，對本單位的安全生產(chǎn)條件每3年進(jìn)行一次安全評價(jià);涉及石油化工、合成氨、硫酸、劇毒化學(xué)品的生產(chǎn)單位，應(yīng)當(dāng)委托具有甲級資質(zhì)的安全評價(jià)機(jī)構(gòu)進(jìn)行評價(jià)。

公司現(xiàn)狀：我公司于***委托**安評管理顧問有限公司（甲級資質(zhì)）對公司的安全生產(chǎn)條件進(jìn)行了安全評價(jià)。

12.第二十三條 危險(xiǎn)化學(xué)品單位在從事吊裝、動(dòng)火、動(dòng)土、斷路、高處、設(shè)備檢修、盲板抽堵、受限空間等危險(xiǎn)作業(yè)時(shí)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守國家規(guī)定的作業(yè)安全規(guī)范。

公司現(xiàn)狀：公司現(xiàn)動(dòng)火、高處、受限空間作業(yè)時(shí)辦理了作業(yè)票證，其他幾項(xiàng)危險(xiǎn)作業(yè)暫未辦理作業(yè)票證。

13.第四十九條 危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)制定本單位危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案，配備應(yīng)急救援人員和必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，至少每半年組織一次應(yīng)急救援演練。

危險(xiǎn)化學(xué)品單位應(yīng)當(dāng)將本單位的應(yīng)急救援預(yù)案，報(bào)當(dāng)?shù)卦O(shè)區(qū)的市級人民政府安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門備案。

公司現(xiàn)狀：公司制定了《危險(xiǎn)化學(xué)品事故應(yīng)急救援預(yù)案》，配備應(yīng)急救援人員和必要的應(yīng)急救援器材、設(shè)備，預(yù)案已報(bào)市安監(jiān)局備案，公司現(xiàn)在是每年組織一次應(yīng)急救援演練。

第五篇：公司反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告（模版）

XX公司反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

為做好本次反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估工作，我公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組于11月16日至19日嚴(yán)格按照《金融機(jī)構(gòu)反洗錢風(fēng)險(xiǎn)評估標(biāo)準(zhǔn)》的內(nèi)容，重點(diǎn)針對反洗錢內(nèi)控制度建設(shè)、客戶身份識別、大額交易和可疑交易報(bào)告、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分情況、反洗錢宣傳培訓(xùn)、反洗錢信息保密情況、反洗錢工作內(nèi)部監(jiān)督檢查等方面對公司2015反洗錢工作的開展情況進(jìn)行了檢查，根據(jù)反洗錢工作風(fēng)險(xiǎn)評估內(nèi)容及扣分標(biāo)準(zhǔn)，對每個(gè)評估項(xiàng)目逐條進(jìn)行了認(rèn)真打分。

通過對轄內(nèi)各經(jīng)營機(jī)構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)2015年全年的大額承保和理賠賬薄原始記錄及業(yè)務(wù)系統(tǒng)的數(shù)據(jù)進(jìn)行逐筆審查，未發(fā)現(xiàn)有虛假承保、虛假理賠以及為身份不明確的客戶提供服務(wù)等現(xiàn)象；未發(fā)現(xiàn)相關(guān)的企事業(yè)單位及個(gè)人客戶有可疑支付承保、理賠的行為。

一、評估概述

（一）、控制環(huán)境方面

1、公司各營業(yè)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人對反洗錢工作和面臨的洗錢風(fēng)險(xiǎn)都有正確的認(rèn)識,討論反洗錢事項(xiàng)的會(huì)議次數(shù)年均達(dá)到3次，研究和解決反洗錢工作存在的主要問題，機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人能對反洗錢工作進(jìn)行有效管控，能對反洗錢重要工作進(jìn)行最終審核確認(rèn)，切實(shí)履行起反洗錢“一把手負(fù)責(zé)制”。

2、公司建立了反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組成員涵蓋了各相關(guān)業(yè)務(wù)部門。作為反洗錢牽頭部門，能夠?qū)ο嚓P(guān)業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)反洗錢工作實(shí)施有效的管理控制。

3、公司目前人力資源緊缺，依據(jù)現(xiàn)有條件僅設(shè)立了兼職反洗錢崗位，配備兼職反洗錢工作人員一名。

4、公司建立了較為完善的反洗錢內(nèi)控制度（如客戶身份識別、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分、大額和可疑交易報(bào)告、客戶身份資料和交易記錄保存、反恐怖融資、協(xié)助反洗錢調(diào)查等制度）；制度能根據(jù)政策法規(guī)和監(jiān)管要求的變化而及時(shí)更新。5、2015年10月公司開展了反洗錢集中宣傳活動(dòng)，并及時(shí)向上級分公司報(bào)送宣傳信息、資料等。反洗錢宣傳一是采用海報(bào)宣傳；二是發(fā)放宣傳手冊和折頁，向客戶發(fā)放人民銀行制定的反洗錢宣傳折頁或?qū)⑿麄髻Y料放置在營業(yè)場所供客戶取閱。

（二）、政策法規(guī)執(zhí)行方面：

1、公司各營業(yè)機(jī)構(gòu)對前來辦理業(yè)務(wù)的客戶進(jìn)行身份核查及客戶身份信息系統(tǒng)錄入，按上級分公司的要求對所有達(dá)到客戶身份識別金額標(biāo)準(zhǔn)的承保、批退及理賠客戶數(shù)據(jù)和身份證有效期數(shù)據(jù)，進(jìn)行全面風(fēng)險(xiǎn)排查和重新識別，開展客戶身份持續(xù)性識別工作。

2、公司核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)是在中國人民銀行總行的指導(dǎo)下設(shè)置，對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級劃分及客戶身份識別設(shè)置已達(dá)到反洗錢履職標(biāo)準(zhǔn)，會(huì)定期對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行審核和調(diào)整。3、2015我公司沒有一例可疑交易報(bào)告，沒有存在遲報(bào)、錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)、報(bào)告不及時(shí)、不準(zhǔn)確等問題。

4、我公司各營業(yè)機(jī)構(gòu)的客戶身份資料及交易記錄保存基本是真實(shí)、完整的，客戶身份資料和交易記錄保存完全符合規(guī)定的期限。

（三）、風(fēng)險(xiǎn)管理方面：

1、公司在推出新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品之前充分識別和評估其中包含的洗錢風(fēng)險(xiǎn)，總公司業(yè)務(wù)系統(tǒng)并根據(jù)存在風(fēng)險(xiǎn)可能建立設(shè)置相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)防范措施。

2、公司各營業(yè)機(jī)構(gòu)對于系統(tǒng)提示的可疑交易、可疑身份客戶及時(shí)上報(bào)上級分公司，上級公司采取相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)處理和防控措施，即對可疑交易、可疑身份客戶進(jìn)行全面審查、風(fēng)險(xiǎn)排查，并對客戶風(fēng)險(xiǎn)等級予以調(diào)整，涉及的賬戶和交易進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控。

3、公司系統(tǒng)設(shè)有反洗錢監(jiān)控及報(bào)送系統(tǒng)，實(shí)時(shí)對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行監(jiān)控。

（四）、監(jiān)督評價(jià)與糾正方面：

2015年開展了對轄區(qū)各機(jī)構(gòu)反洗錢工作的內(nèi)部自查，覆蓋面達(dá)到20%。

二、評估結(jié)論：

經(jīng)過我公司反洗錢工作領(lǐng)導(dǎo)小組對公司2015年反洗錢風(fēng)險(xiǎn)客觀、詳實(shí)、準(zhǔn)確、全面的評估，綜合評分為77.6分。

三、評估發(fā)現(xiàn)的問題：

（一）反洗錢組織機(jī)構(gòu)、內(nèi)控制度建設(shè)、內(nèi)部監(jiān)督檢查

1、公司未制定明確、具體的反洗錢風(fēng)控政策與風(fēng)控目標(biāo)，造成各項(xiàng)反洗錢合規(guī)及風(fēng)控要求難以真正在業(yè)務(wù)條線落實(shí)，整體反洗錢工作有效性需進(jìn)一步提升。同時(shí)，未將反洗錢工作列入相關(guān)的綜合考評辦法中。

2、管理層反洗錢風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理工作缺位。黨委班子沒有專門制定反洗錢職責(zé)，未明確、完整地規(guī)定黨委班子成員對于反洗錢重大事項(xiàng)或敏感事項(xiàng)處理的責(zé)任，沒有實(shí)質(zhì)性的報(bào)告機(jī)制確保及時(shí)獲得重要洗錢風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)管理信息，沒有恰當(dāng)運(yùn)用公司治理機(jī)制有效督促管理層切實(shí)履行反洗錢職責(zé)。

3、反洗錢崗位工作人員屬于兼崗，也沒有明確其反洗錢職責(zé)，未能根據(jù)洗錢風(fēng)險(xiǎn)狀況變動(dòng)、業(yè)務(wù)發(fā)展創(chuàng)新和新的監(jiān)管要求及時(shí)調(diào)整完善反洗錢工作制度和措施。

4、反洗錢主管部門反洗錢履職存在缺陷。反洗錢合規(guī)管理部門設(shè)在辦公室，難以將反洗錢工作納入公司層面的合規(guī)管理架構(gòu)中并依照整體的合規(guī)管理策略實(shí)施有效管理。

（二）反洗錢培訓(xùn)方面

1、未按照《中國人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)股份有限公司新疆分公司反洗錢培訓(xùn)與宣傳制度》規(guī)定，制定2015反洗錢培訓(xùn)、宣傳計(jì)劃。

2、反洗錢培訓(xùn)有效性不足，公司員工的反洗錢知識水平較低，現(xiàn)場測試平均得分57.57分。2015年全年開展反洗錢培訓(xùn)一次，只有培訓(xùn)圖片資料一份，未見培訓(xùn)課件及其它相關(guān)培訓(xùn)資料。

五、自我改進(jìn)及優(yōu)化措施：

1、重新修訂并出臺(tái)了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組文件，補(bǔ)充完善了反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組各部門崗位職責(zé)。

2、建立反洗錢相關(guān)規(guī)章制度報(bào)送登記薄，反洗錢規(guī)章制度務(wù)必在出臺(tái)后的10日之內(nèi)報(bào)備人行反洗錢部門。

3、依照新疆分公司的反洗錢考核指標(biāo)，對所轄各機(jī)構(gòu)、營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)已建立考核評估指標(biāo)，并以正式文件形式印發(fā)。

4、加強(qiáng)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，制定《XX公司2016年反洗錢培訓(xùn)、宣傳計(jì)劃》，加強(qiáng)對反洗錢相關(guān)知識的學(xué)習(xí)，然后按計(jì)劃逐步落實(shí)對管理人員、機(jī)關(guān)部門、理賠人員、承包人員開展有針對性的反洗錢培訓(xùn)工作。

5、加強(qiáng)客戶身份識別工作，做好客戶風(fēng)險(xiǎn)排查管理，對高風(fēng)險(xiǎn)客戶及黑名單客戶采取強(qiáng)化的盡職調(diào)查措施。

XX公司反洗錢領(lǐng)導(dǎo)小組2016年11月20日