第一篇：證券公司定向資產管理合同必備條款

證券公司定向資產管理合同必備條款

第一條證券公司開展定向資產管理業務，應當與委托人、托管人簽訂定向資產管理合同（以下簡稱合同）。合同應載明訂立合同的目的和依據。

第二條合同應載明委托人、管理人、托管人等當事人的相關信息。

第三條合同應載明委托資產的種類、數額、交付時間、交付方式等內容。

第四條合同應載明委托資產的投資范圍、投資限制、投資比例、管理期限等內容。

第五條合同應載明委托人的聲明與保證，至少應當包括：

（一）委托人具有合法的參與定向資產管理業務的資格，不存在法律、行政法規和中國證監會有關規定禁止或限制參與定向資產管理業務的情形；

（二）委托人承諾以真實身份參與定向資產管理業務，保證提供給管理人、托管人的信息和資料均真實、準確、完整、合法；

（三）委托人保證委托資產的來源和用途合法；

（四）委托人聲明已聽取了管理人指定的專人對管理人業務資格的披露和對相關業務規則、合同的講解，閱讀并理解風險揭示書的相關內容，承諾自行承擔風險和損失。

第六條合同應約定委托人的權利和義務。

（一）委托人的權利，至少應當包括：

1、取得委托資產的收益；

2、取得委托資產清算后的剩余財產。

（二）委托人的義務，至少應當包括：

1、及時、足額地交付委托資產；

2、承擔相應的稅費，并按時、足額支付管理費、托管費、業績報酬等費用。

第七條合同應載明管理人的聲明與保證，至少應當包括：

（一）管理人是依法設立的證券經營機構，并經中國證監會批準，具有從事客戶資產管理業務的資格；

（二）管理人聲明不以任何方式對委托人資產本金不受損失或取得最低收益作出承諾；

（三）管理人聲明已指定專人向委托人披露業務資格，講解有關業務規則和合同內容，提示委托人閱讀風險揭示書。

第八條合同應約定管理人的權利和義務。

（一）管理人的權利，至少應當包括：

1、按照有關規定，要求委托人提供與其身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等相關的信息和資料；

2、對委托資產進行管理；

3、按照約定收取管理費、業績報酬等費用。

（二）管理人的義務，至少應當包括：

1、向委托人提供對賬單等資料；

2、在發生變更投資主辦人等可能影響委托人利益的重大事項時，應提前或在合理時間內告知委托人；

3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務；

4、在合同終止時，按照合同約定將委托資產交還委托人。

第九條合同應載明托管人的聲明與保證，至少應當包括：

（一）托管人具有合法的從事資產托管業務的資格；

（二）托管人承諾誠實守信、審慎盡責地履行安全保管委托人委托資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為等職責。

第十條合同應約定托管人的權利和義務。

（一）托管人的權利，至少應當包括：

1、對委托人的委托資產進行托管；

2、依據合同約定，收取托管費。

（二）托管人的義務，至少應當包括：

1、安全保管委托資產、辦理資金收付事項；非依法律規定、行政法規和中國證監會有關規定或合同約定，不得擅自動用或處分托管資產；

2、監督管理人投資行為，發現管理人違反法律、行政法規和其他有關規定的，或違反合同約定的，應當立即要求管理人改正；管理人不改正或造成委托人委托資產損失的，應及時通知委托人，并報告管理人住所地中國證監會派出機構；

3、為委托人提供委托資產運作情況的查詢服務。

第十一條合同應約定委托人授權管理人開立、使用、注銷和轉換專用證券賬戶或其他相應賬戶以及委托人提供必要協助等事項，并約定專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由管理人使用，不得轉托管或轉指定，中國證監會另有規定的除外。合同還應約定管理人、委托人不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

合同應約定在專用證券賬戶開立或注銷時，管理人應代理委托人向證券登記結算機構申請辦理證券在專用證券賬戶與普通證券賬戶之間的劃轉。

第十二條合同應約定管理人、托管人為委托人提供查詢服務和管理人提供對賬單的時間、方式、內容，確保委托人能夠知悉其資產配置、凈值變動、交易記錄等相關信息。

第十三條合同應約定管理人將委托資產投資于管理人、托管人以及與管理人、托管人有關聯方關系的公司發行的證券時，須事先書面通知委托人和托管人，并要求委托人在指定期限內答復。合同應約定上述通知和答復的程序和期限。

第十四條合同應約定有關稅費、管理費、托管費、業績報酬等費用的支付事宜，并明確支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等。

第十五條合同應約定委托期限屆滿時資產清算和返還的期限、方式等內容。

第十六條合同應約定，管理人違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜。

第十七條合同應載明合同的變更、解除、終止條款。

第十八條合同應載明違約責任條款、免責條款。

第十九條合同應約定適用法律和爭議處理方式。

第二十條合同應明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式，約定保證委托資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失?！?/p>

第二十一條合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數等事項。

第二十二條合同應在簽章及日期前，明確載明如下內容：“管理人、托管人確認已向委托人說明定向資產管理業務的風險，不以任何方式對委托人資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔投資風險和損失?！?/p>

第二十三條合同還應約定，合同由委托人本人簽署，當委托人為機構時，應由法定代表人或其授權代表簽署。

第二篇：證券公司定向資產管理業務實施細則(試行)

證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）

第一章 總則

第一條 為了規范證券公司定向資產管理業務活動，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》（證監會令第17號，以下簡稱《試行辦法》），制定本細則。

第二條 證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過客戶的賬戶管理客戶委托資產的活動，適用本細則。

第三條 證券公司從事定向資產管理業務，應當具有證券資產管理業務資格，遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定。

第四條 證券公司從事定向資產管理業務，應當遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。

第五條 證券公司從事定向資產管理業務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規范業務活動，防范和控制風險。

第六條 定向資產管理業務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

第七條 中國證監會依據法律、行政法規、《試行辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產管理業務活動。

第八條 證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規、《試行辦法》、本細則及相關規則，對證券公司定向資產管理業務活動進行自律管理和行業指導。

第二章 業務規則

第九條 定向資產管理業務客戶應當是符合法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

證券公司董事、監事、從業人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業務的客戶。

第十條 證券公司從事定向資產管理業務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監會的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。

第十一條 證券公司從事定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。

定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。

第十二條 證券公司應當按照有關規則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存。

客戶應當如實披露或者提供相關信息和資料，并在定向資產管理合同中承諾信息和資料的真實性。

第十三條 證券公司應當指定專人向客戶如實披露其業務資格，講解有關業

務規則和定向資產管理合同的內容。

證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內容應當具有針對性，表述應當清晰、明確、易懂，符合中國證券業協會制定的標準格式。證券公司應當將風險揭示書交客戶簽字確認?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經理解并愿意自行承擔參與定向資產管理業務的風險。

第十四條 客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

第十五條 客戶應當以真實身份參與定向資產管理業務，委托資產的來源、用途應當符合法律法規的規定，客戶應當在定向資產管理合同中對此作出明確承諾。客戶未作承諾，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產管理業務。

自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產管理業務。證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規定履行報告義務。

第十六條 客戶委托資產應當交由依法可以從事客戶交易結算資金存管業務的商業銀行或者中國證監會認可的其他資產托管機構托管。

資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。第十七條 資產托管機構發現證券公司違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反定向資產管理合同的，應當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產損失的，資產托管機構應當及時通知客戶，并報告證券公司住所地中國證監會派出機構。

第十八條 證券公司、資產托管機構應當保證客戶委托資產與證券公司、資產托管機構自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

證券公司、資產托管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。

第十九條 證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用客戶的定向資產管理專用證券賬戶（以下簡稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應當按照有關規定開立相應賬戶。專用證券賬戶和相應賬戶內的資產歸客戶所有。

專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結算機構應當對專用證券賬戶進行標識，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產管理業務的專用證券賬戶。

第二十條 專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶。

客戶開立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶的，應當委托證券公司向證券登記結算機構申請辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應當提交證券資產管理業務許可證明、與客戶簽訂的定向資產管理合同

以及證券登記結算機構規定的其他文件。

同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶。

證券公司應當自專用證券賬戶辦理之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進行交易。

第二十一條 專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

第二十二條 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶；或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。

客戶已經開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應當注銷。

專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在3個交易日內報證券交易所備案。

第二十三條 專用證券賬戶開立時，客戶將委托的證券從客戶原有證券賬戶劃轉至該客戶專用證券賬戶，或者專用證券賬戶注銷時，客戶將專用證券賬戶內的證券劃轉至該客戶其他證券賬戶的，應當由證券公司根據定向資產管理合同的約定，代理客戶向證券登記結算機構申請辦理。

前款所稱的證券劃轉行為不屬于所有權轉移的過戶行為。

第二十四條 定向資產管理合同應當對客戶授權證券公司開立、使用、注銷、轉換專用證券賬戶以及客戶提供必要協助等事宜作出明確約定。

第二十五條 定向資產管理業務的投資范圍包括股票、債券、證券投資基金、集合資產管理計劃、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品以及中國證監會認可的其他投資品種。

定向資產管理合同約定的投資范圍，不得超出法律、行政法規和中國證監會的規定允許客戶投資的范圍，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

第二十六條 證券公司將客戶委托資產投資于本公司、資產托管機構以及與本公司、資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照定向資產管理合同約定在指定期限內答復。客戶未同意的，證券公司不得進行此項投資?？蛻敉獾模C券公司應當及時將交易結果告知客戶和資產托管機構，并向證券交易所報告。定向資產管理合同應當對前款所述投資的通知和答復程序作出明確約定。第二十七條 證券公司將其管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，不得超過該證券發行總量的10%。

第二十八條 定向資產管理合同應當對管理費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等作出明確約定。

第二十九條 證券公司從事定向資產管理業務，應當由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

第三十條 證券公司、資產托管機構應當保證客戶能夠按照定向資產管理合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等相關信息。

證券公司應當按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

第三十一條 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務情形的，應當由客戶履行相應的義務，證券公司、資產托管機構應當予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務的，證券公司、資產托管機構應當及時向證券交易所、證券公司住所地中國證監會派出機構報告。

第三十二條 證券登記結算機構應當對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數額?？蛻艨梢允跈嘧C券公司或者資產托管機構查詢。

客戶通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發生本細則第三十一條第一款規定的情形，客戶授權證券公司或者資產托管機構查詢的，證券公司或者資產托管機構應當及時通知客戶；未授權證券公司或者資產托管機構查詢的，客戶應當及時通知證券公司和資產托管機構。

證券公司管理的專用證券賬戶內單家上市公司股份不得超過該公司股份總數的5%，但客戶明確授權的除外；在客戶授權范圍內發生本細則第三十一條第一款規定情形的，證券公司、資產托管機構應當及時通知客戶，并督促客戶履行相關義務。

第三十三條 客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

第三十四條 證券公司從事定向資產管理業務，發生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶。第三十五條 定向資產管理合同終止的，證券公司應當按照合同約定將客戶資產交還客戶。

第三十六條 證券公司應當妥善保管定向資產管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。上述文件、資料和數據保存期限不得少于20年。

第三章 風險管理與內部控制

第三十七條 證券公司從事定向資產管理業務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理等等制度，規范業務運作，控制業務風險，保護客戶合法權益。

證券公司應當將前款所述管理制度報住所地中國證監會派出機構備案。住所地中國證監會派出機構應當對公司制度及其執行情況進行核查。

第三十八條 證券公司應當實現定向資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。

同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務；同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營

業務。

定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。第三十九條 證券公司應當完善投資決策體系，加強對交易執行環節的控制，保證資產管理業務的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執行等各環節得到公平對待。

證券公司應當對資產管理業務的投資交易行為進行監控、分析、評估和核查，監督投資交易的過程和結果，保證公平交易原則的實現。

第四十條 證券公司從事定向資產管理業務，應當遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。

證券公司的定向資產管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外。

第四十一條 證券公司應當依據中國證監會有關證券公司風險控制指標管理的規定，根據自身管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。第四十二條 證券公司應當為每個客戶建立業務臺賬，按照企業會計準則的相關規定進行會計核算，與資產托管機構定期對賬。

第四十三條 證券公司應當對定向資產管理業務和制度執行情況進行合規檢查，發現違反法律、行政法規、中國證監會規定或者公司制度行為的，應當及時糾正處理，并向住所地中國證監會派出機構報告。

第四十四條 證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對上述客戶的賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

定向資產管理業務專項審計意見應當對上述客戶賬戶的資料完整性、交易公允性作出說明。

上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產管理業務客戶的，不受本條第一、二款的限制。

第四十五條 證券公司從事定向資產管理業務，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產；

（二）以欺詐、商業賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶；

（三）通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案；

（四）接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額；

（五）以自有資金參與本公司的定向資產管理業務；

（六）以簽訂補充協議等方式，掩蓋非法目的或者規避監管要求；

（七）使用客戶委托資產進行不必要的證券交易；

（八）內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為；

（九）超出公司經營范圍從事定向資產管理業務；

（十）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

第四章 監督管理

第四十六條 證券公司應當在5日內將簽訂的定向資產管理合同報住所地中國證監會派出機構備案。

定向資產管理合同發生任何形式的變更或者補充的，證券公司應當在5日內報住所地中國證監會派出機構備案。

第四十七條 證券公司應當在每結束之日起60日內，完成資產管理業務合規檢查報告和定向資產管理業務報告，并報住所地中國證監會派出機構備案。

第四十八條 會計師事務所對證券公司進行審計時，應當對定向資產管理業務出具專項審計意見。證券公司應當將審計結果報住所地中國證監會派出機構備案。

第四十九條 中國證監會及其派出機構依法履行對定向資產管理業務的監管職責，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

第五十條 證券公司定向資產管理業務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規定，或者違規從事定向資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期改正，并可以采取下列監管措施：

（一）責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告；

（二）對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案；

（三）責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果；

（四）責令暫停證券公司定向資產管理業務；

（五）法律、行政法規和中國證監會規定的其他監管措施。

證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。

第五十一條 證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜。定向資產管理合同應當對此作出相應約定。

第五十二條 證券交易所應當實時監控專用證券賬戶的交易行為，發現異常情況的，應當及時處理，并報告中國證監會。

第五十三條 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構及其相關人員從事定向資產管理業務違反本細則規定的，中國證監會依據法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第五章 附則

第五十四條 本細則規定的日以工作日計算，不含法定節假日。第五十五條 本細則自2008年7月1日起施行。

第三篇：證監會：2012-《證券公司定向資產管理業務實施細則》

證券公司定向資產管理業務實施細則

中國證監會 www.tmdps.cn 時間：2014-02-20 來源：

（2012年10月18日 證監會公告〔2012〕30號）

第一章

總

則

第一條 為了規范證券公司定向資產管理業務活動，根據《中華人民共和國證券法》、《證券公司監督管理條例》、《證券公司客戶資產管理業務管理辦法》（證監會令第87號，以下簡稱《管理辦法》），制定本細則。

第二條 證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產的活動，適用本細則。

第三條 證券公司從事定向資產管理業務，應當具有證券資產管理業務資格，遵守法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）的規定。

第四條 證券公司從事定向資產管理業務，應當遵循公平、公正原則；誠實守信，審慎盡責；堅持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護客戶合法權益。

第五條 證券公司從事定向資產管理業務，應當建立健全風險管理與內部控制制度，規范業務活動，防范和控制風險。

第六條 定向資產管理業務的投資風險由客戶自行承擔，證券公司不得以任何方式對客戶資產本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。

第七條 中國證監會依據法律、行政法規、《管理辦法》和本細則的規定，監督管理證券公司定向資產管理業務活動。

第八條 證券交易所、證券登記結算機構、中國證券業協會依據法律、行政法規、《管理辦法》、本細則及相關規則，對證券公司定向資產管理業務活動進行自律管理和行業指導。

第二章 業務規則

第九條 定向資產管理業務客戶應當是符合法律、行政法規和中國證監會規定的自然人、法人或者依法成立的其他組織。

證券公司董事、監事、從業人員及其配偶不得作為本公司定向資產管理業務的客戶。

第十條 證券公司從事定向資產管理業務，接受單一客戶委托資產凈值的最低限額，應當符合中國證監會的規定。證券公司可以在規定的最低限額的基礎上，提高本公司客戶委托資產凈值的最低限額。

第十一條 證券公司從事定向資產管理業務，應當依據法律、行政法規和中國證監會的規定，與客戶、資產托管機構簽訂定向資產管理合同，約定客戶、證券公司、資產托管機構的權利義務。

定向資產管理合同應當包括中國證券業協會制定的合同必備條款。

第十二條 證券公司應當按照有關規則，了解客戶身份、財產與收入狀況、證券投資經驗、風險認知與承受能力和投資偏好等，并以書面和電子方式予以詳細記載、妥善保存?？蛻魬斎鐚嵟痘蛘咛峁┫嚓P信息和資料，并在定向資產管理合同中承諾信息和資料的真實性。

第十三條 證券公司應當向客戶如實披露其業務資格，講解有關業務規則和定向資產管理合同的內容。

證券公司應當制作風險揭示書，充分揭示客戶參與定向資產管理業務的市場風險、管理風險、流動性風險及其他風險，以及上述風險的含義、特征、可能引起的后果。風險揭示書的內容應當具有針對性，表述應當清晰、明確、易懂，符合中國證券業協會制定的標準格式。證券公司應當將風險揭示書交客戶簽字確認?？蛻艉炇痫L險揭示書，即表明已經理解并愿意自行承擔參與定向資產管理業務的風險。

第十四條 客戶委托資產應當是客戶合法持有的現金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產管理計劃份額、央行票據、短期融資券、資產支持證券、金融衍生品或者中國證監會允許的其他金融資產。

第十五條 客戶應當以真實身份參與定向資產管理業務，委托資產的來源、用途應當符合法律法規的規定，客戶應當在定向資產管理合同中對此作出明確承諾?？蛻粑醋鞒兄Z，或者證券公司明知客戶身份不真實、委托資產來源或者用途不合法，證券公司不得為其辦理定向資產管理業務。

自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產管理業務。法人或者依法成立的其他組織用籌集的資金參與定向資產管理業務的，應當向證券公司提供合法籌集資金證明文件；未提供證明文件的，證券公司不得為其辦理定向資產管理業務。

證券公司發現客戶委托資產涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》和相關規定履行報告義務。

第十六條 客戶委托資產應當交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業銀行、中國證券登記結算有限責任公司或者中國證監會認可的證券公司等其他資產托管機構托管。資產托管機構應當按照中國證監會的規定和定向資產管理合同的約定，履行安全保管客戶委托資產、辦理資金收付事項、監督證券公司投資行為等職責。

第十七條 資產托管機構發現證券公司違反法律、行政法規和其他有關規定，或者違反定向資產管理合同的，應當立即要求證券公司改正；未能改正或者造成客戶委托資產損失的，資產托管機構應當及時通知客戶，并報告證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會。

第十八條 證券公司、資產托管機構應當保證客戶委托資產與證券公司、資產托管機構自有資產相互獨立，不同客戶的委托資產相互獨立，對不同客戶的委托資產獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

證券公司、資產托管機構破產或者清算時，客戶委托資產不屬于其破產財產或者清算財產。

第十九條 證券公司從事定向資產管理業務，買賣證券交易所的交易品種，應當使用客戶的定向資產管理專用證券賬戶（以下簡稱專用證券賬戶）；買賣證券交易所以外的交易品種，應當按照有關規定開立相應賬戶。專用證券賬戶和相應賬戶內的資產歸客戶所有。專用證券賬戶名稱為“客戶名稱”。證券登記結算機構應當對專用證券賬戶進行標識，表明該賬戶為客戶委托證券公司辦理定向資產管理業務的專用證券賬戶。

第二十條 專用證券賬戶應當以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶。

客戶開立專用證券賬戶，或者將客戶普通證券賬戶轉換為專用證券賬戶的，應當委托證券公司向證券登記結算機構申請辦理。證券公司代理客戶辦理專用證券賬戶，應當提交資產管理業務許可證明、與客戶簽訂的定向資產管理合同以及證券登記結算機構規定的其他文件。證券公司應當自專用證券賬戶辦理之日起3個交易日內，將專用證券賬戶報證券交易所備案。備案前，不得使用該賬戶進行交易。

第二十一條 專用證券賬戶僅供定向資產管理業務使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得轉托管或者轉指定，中國證監會另有規定的除外。

證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉讓或者其他方式提供給他人使用。

第二十二條 定向資產管理合同無效、被撤銷、解除或者終止后15日內，證券公司應當代理客戶向證券登記結算機構申請注銷專用證券賬戶；或者根據客戶要求，代理客戶向證券登記結算機構申請將專用證券賬戶轉換為客戶普通證券賬戶。

客戶已經開立普通證券賬戶的，專用證券賬戶不得轉換為客戶普通證券賬戶，專用證券賬戶應當注銷。專用證券賬戶注銷或者轉換為客戶普通證券賬戶后，證券公司應當在3個交易日內報證券交易所備案。

第二十三條 客戶將證券在其普通證券賬戶與該客戶專用證券賬戶之間劃轉的，應當由證券公司根據定向資產管理合同的約定，代理客戶向證券登記結算機構申請辦理。前款所稱的證券劃轉行為不屬于所有權轉移的過戶行為。

第二十四條 定向資產管理合同應當對客戶授權證券公司開立、使用、注銷、轉換專用證券賬戶以及客戶提供必要協助等事宜作出明確約定。

第二十五條 定向資產管理業務的投資范圍由證券公司與客戶通過合同約定，不得違反法律、行政法規和中國證監會的禁止規定，并且應當與客戶的風險認知與承受能力，以及證券公司的投資經驗、管理能力和風險控制水平相匹配。

定向資產管理業務可以參與融資融券交易，也可以將其持有的證券作為融券標的證券出借給證券金融公司。

第二十六條 證券公司將客戶委托資產投資于本公司以及與本公司有關聯方關系的公司發行的證券，應當事先將相關信息以書面形式通知客戶和資產托管機構，并要求客戶按照定向資產管理合同約定在指定期限內答復?？蛻粑赐獾?，證券公司不得進行此項投資?？蛻敉獾?，證券公司應當及時將交易結果告知客戶和資產托管機構，并向證券交易所報告。定向資產管理合同應當對前款所述投資的通知和答復程序作出明確約定。

第二十七條 定向資產管理合同應當對管理費、業績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等作出明確約定。

第二十八條 證券公司從事定向資產管理業務，應當由客戶自行行使其所持證券的權利，履行相應的義務，客戶書面委托證券公司行使權利的除外。

第二十九條 證券公司、資產托管機構應當保證客戶能夠按照定向資產管理合同約定的時間和方式，查詢客戶定向資產管理賬戶內資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等相關信息。

證券公司應當按照合同約定的時間和方式，向客戶提供對賬單，說明報告期內客戶委托資產的配置狀況、凈值變動、交易記錄等情況。

第三十條 客戶通過專用證券賬戶持有上市公司股份，或者通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份，發生應當履行公告、報告、要約收購等法律、行政法規和中國證監會規定義務情形的，應當由客戶履行相應的義務，證券公司、資產托管機構應當予以配合。

客戶拒不履行或者怠于履行義務的，證券公司、資產托管機構應當及時向證券交易所、證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

第三十一條 證券登記結算機構應當對定向資產管理業務客戶持有上市公司股份情況進行監控，保障客戶可以查詢其專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有的上市公司股份數額?？蛻艨梢允跈嘧C券公司或者資產托管機構查詢。

客戶通過專用證券賬戶和其他證券賬戶合并持有上市公司股份發生本細則第三十條第一款規定的情形，客戶授權證券公司或者資產托管機構查詢的，證券公司或者資產托管機構應當及時通知客戶；未授權證券公司或者資產托管機構查詢的，客戶應當及時通知證券公司和資產托管機構。

證券公司管理的專用證券賬戶內單家上市公司股份不得超過該公司股份總數的5%，但客戶明確授權的除外；在客戶授權范圍內發生本細則第三十條第一款規定情形的，證券公司、資產托管機構應當及時通知客戶，并督促客戶履行相關義務。

第三十二條 客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司通過專用證券賬戶為客戶再行買賣該上市公司股票的，應當在每次買賣前取得客戶同意；客戶未同意的，證券公司不得買賣該上市公司股票。

第三十三條 證券公司從事定向資產管理業務，發生變更投資主辦人等可能影響客戶利益的重大事項的，證券公司應當提前或者在合理時間內告知客戶。

第三十四條 定向資產管理合同終止的，證券公司應當按照合同約定將客戶資產交還客戶。

第三十五條 證券公司應當按照有關法律、行政法規的規定，妥善保管定向資產管理合同、客戶資料、交易記錄等文件、資料和數據，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者銷毀。

第三章 風險管理與內部控制

第三十六條 證券公司從事定向資產管理業務，應當建立健全投資決策、公平交易、會計核算、風險控制、合規管理等制度，規范業務運作，控制業務風險，保護客戶合法權益。證券公司應當將前款所述管理制度報中國證券業協會備案，同時抄送住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

第三十七條 證券公司應當實現定向資產管理業務與證券自營業務、證券承銷業務、證券經紀業務及其他證券業務之間的有效隔離，防范內幕交易，避免利益沖突。

同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務；同一人不得兼任上述兩類業務的部門負責人；同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務。定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人。

第三十八條 證券公司應當完善投資決策體系，加強對交易執行環節的控制，保證資產管理業務的不同客戶在投資研究、投資決策、交易執行等各環節得到公平對待。

證券公司應當對資產管理業務的投資交易行為進行監控、分析、評估和核查，監督投資交易的過程和結果，保證公平交易原則的實現。

第三十九條 證券公司從事定向資產管理業務，應當遵循公平、誠信的原則，禁止任何形式的利益輸送。

證券公司的定向資產管理賬戶與證券自營賬戶之間或者不同的證券資產管理賬戶之間不得發生交易，有充分證據證明已依法實現有效隔離的除外。

第四十條 證券公司應當依據中國證監會有關證券公司風險控制指標管理的規定，根據自身管理能力及風險控制水平，合理控制定向資產管理業務規模。

第四十一條 證券公司應當為每個客戶建立業務臺賬，按照企業會計準則的相關規定進行會計核算，與資產托管機構定期對賬。

第四十二條 證券公司應當對定向資產管理業務和制度執行情況進行合規檢查，發現違反法律、行政法規、中國證監會規定或者公司制度行為的，應當及時糾正處理，并向住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構及中國證券業協會報告。

第四十三條 證券公司接受本公司股東，以及其他與本公司具有關聯方關系的自然人、法人或者組織為定向資產管理業務客戶的，證券公司應當按照公司有關制度規定，對上述專門賬戶進行監控，并對客戶身份、合同編號、專用證券賬戶、委托資產凈值、委托期限、累計收益率等信息進行集中保管。

定向資產管理業務專項審計意見應當對上述專門賬戶的資料完整性、交易公允性作出說明。上市證券公司接受持有本公司5%以下股份的股東為定向資產管理業務客戶的，不受本條第一款、第二款的限制。

第四十四條 證券公司從事定向資產管理業務，不得有下列行為：

（一）挪用客戶資產；

（二）以欺詐、商業賄賂、不正當競爭行為等方式誤導、誘導客戶；

（三）通過電視、報刊、廣播及其他公共媒體公開推介具體的定向資產管理業務方案；

（四）接受單一客戶委托資產凈值低于中國證監會規定的最低限額；

（五）以自有資金參與本公司的定向資產管理業務；

（六）以簽訂補充協議等方式，掩蓋非法目的或者規避監管要求；

（七）使用客戶委托資產進行不必要的證券交易；

（八）內幕交易、操縱證券價格、不正當關聯交易及其他違反公平交易規定的行為；

（九）法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

第四章 監督管理

第四十五條 證券公司應當在5日內將簽訂的定向資產管理合同報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

定向資產管理合同發生重要變更或者補充的，證券公司應當在5日內報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

第四十六條 證券公司應當在每結束之日起3個月內，完成定向資產管理業務報告，并報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

第四十七條 會計師事務所對證券公司進行審計時，應當對定向資產管理業務出具專項審計意見。證券公司應當將審計結果報中國證券業協會備案，同時抄送證券公司住所地、資產管理分公司所在地中國證監會派出機構。

第四十八條 中國證監會及其派出機構依法履行對定向資產管理業務的監管職責，證券公司和資產托管機構應當予以配合。

第四十九條 證券公司定向資產管理業務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規定，或者違規從事定向資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其限期改正，并可以采取下列監管措施：

（一）責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告；

（二）對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案；

（三）責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果；

（四）責令暫停證券公司定向資產管理業務；

（五）法律、行政法規和中國證監會規定的其他監管措施。

證券公司被中國證監會暫停定向資產管理業務的，暫停期間不得簽訂新的定向資產管理合同。

第五十條 證券公司違反法律、行政法規的規定，被中國證監會依法撤銷證券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，證券公司應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜。定向資產管理合同應當對此作出相應約定。

第五十一條 證券交易所應當實時監控專用證券賬戶的交易行為，發現異常情況的，應當及時處理，并報告中國證監會和中國證券業協會。

第五十二條 證券公司、資產托管機構、證券登記結算機構及其相關人員從事定向資產管理業務違反本細則規定的，中國證監會依據法律、行政法規和中國證監會的有關規定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究其刑事責任。

第五章

附

則

第五十三條 本細則規定的日以工作日計算，不含法定節假日。

第五十四條 本細則自公布之日起施行。2008年5月31日中國證監會公布的《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》（證監會公告〔2008〕25號）同時廢止。

第四篇：證券公司集合資產管理合同必備條款

證券公司集合資產管理合同必備條款

第一條證券公司（以下稱管理人）開展集合資產管理業務，應當與委托人、托管人簽訂集合資產管理合同（以下簡稱合同）。合同應載明訂立合同的目的和依據，并在顯著位置載明下列文字，至少應當包括：

委托人承諾以真實身份參與集合資產管理計劃（以下簡稱集合計劃），保證委托資產的來源及用途合法，所披露或提供的信息和資料真實，并已閱知本合同和集合計劃說明書全文，了解相關權利、義務和風險，自行承擔投資風險和損失。

管理人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則管理和運用本集合計劃資產，但不保證本集合計劃一定盈利，也不保證最低收益。

托管人承諾以誠實守信、審慎盡責的原則履行托管職責，安全保管客戶集合計劃資產、辦理資金收付事項、監督管理人投資行為，但不保證本集合計劃資產投資不受損失，不保證最低收益。

中國證監會對本集合計劃出具了批準文件（名稱及文號），但中國證監會對本集合計劃作出的任何決定，均不表明中國證監會對本集合計劃的價值和收益作出實質性判斷或保證，也不表明參與本集合計劃沒有風險。

第二條合同應當載明委托人、管理人、托管人等當事人的相關信息。

第三條合同應載明集合計劃的基本情況，至少應當包括：

（一）名稱與類型；

（二）規模、投資范圍、投資比例；

（三）存續期限；

（四）集合計劃份額的面值；

（五）參與本集合計劃的最低金額；

（六）集合計劃成立的條件和日期。

第四條合同應載明在集合計劃設立推廣期間，委托人參與集合計劃的時間、方式、價格、程序等事項。

第五條合同約定管理人以自有資金參與集合計劃的，應對管理人參與集合計劃的有關事宜作出明確約定，至少應當包括：

（一）參與集合計劃的金額和比例；

（二）收益分配和責任承擔方式；

（三）保證參與資金在集合計劃存續期內不得退出。

第六條合同應約定集合計劃資產交由托管人負責托管，管理人與托管人需就集合計劃托管事宜，簽訂托管協議。

第七條合同應約定集合計劃賬戶開立與管理的有關事項。

第八條合同應約定集合計劃存續期間所發生的有關稅費、管理費、托管費及其他費用的支付事宜，并明確支付標準、計算方法、支付方式和支付時間等。

第九條合同應約定投資收益的構成、收益分配原則、分配方案、分配方式等內容。

第十條合同應約定集合計劃信息披露的相關事宜，至少應當包括：

（一）管理人、托管人披露集合計劃份額凈值的時間（至少每周披露一次）和方式；

（二）管理人、托管人提供季度、資產管理報告和資產托管報告的時間和方式；

（三）管理人提供集合計劃審計報告的時間和方式；

（四）管理人向委托人寄送對賬單的時間、方式和內容；對賬單內容應包括委托人持有計劃份額的數量及凈值，參與、退出明細，以及收益分配等情況；

（五）集合計劃存續期間，發生投資主辦人變更等對集合計劃持續運營、委托人的利益、資產凈值產生重大影響的事件，管理人向委托人進行披露的時間和方式。

第十一條合同應約定委托人的權利和義務。

（一）委托人的權利，至少應當包括：

1、分享集合計劃收益；

2、按照合同約定，參與、退出集合計劃；

3、參與分配集合計劃清算后的剩余資產。

（二）委托人的義務，至少應當包括：

1、按照合同約定，交付委托資金，承擔相應稅費，支付合同約定的管理費、托管費和其他

費用；

2、按照合同約定，承擔集合計劃可能的投資損失；

3、不得轉讓集合計劃份額（法律、行政法規另有規定的除外）。

第十二條合同應約定管理人的權利和義務。

（一）管理人的權利，至少應當包括：

1、按照合同約定，獨立運作集合計劃的資產；

2、按照合同約定，收取管理費等相關費用；

3、行使集合計劃資產投資形成的投資人權利；

4、集合計劃資產受到損害時，向有關責任人追究法律責任。

（二）管理人的義務，至少應當包括：

1、在集合計劃投資管理活動中以專業技能管理集合計劃的資產，為委托人利益服務，依法保護委托人的財產權益；

2、按照合同約定向委托人分配集合計劃的收益；

3、依法對托管人的行為進行監督，如發現托管人違反法律、行政法規和中國證監會的規定，或者違反托管協議的，應當予以制止，并及時報告住所地中國證監會派出機構；

4、及時向退出集合計劃的委托人支付退出款項；

5、在集合計劃到期或因其他原因解散時，妥善處理有關清算和委托人資產的返還事宜；

6、因托管人過錯造成集合計劃資產損失時，代委托人向托管人追償。

第十三條合同應約定托管人的權利和義務。

（一）托管人的權利，至少應當包括：

1、對集合計劃資產進行托管；

2、按照合同的約定收取托管費。

（二）托管人的義務，至少應當包括：

1、依法為每個集合計劃開立專門的資金賬戶和專門的證券賬戶；

2、安全保管集合計劃資產、辦理資金收付事項；非依法律、行政法規和中國證監會有關規定或合同約定，不得擅自動用或處分集合計劃資產；

3、監督集合計劃的經營運作情況，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的有關規定或者合同約定的，應當予以制止，并及時報告管理人住所地中國證監會派出機構；

5、復核管理人計算的集合計劃的資產凈值；

6、按規定出具集合計劃托管報告；

7、因管理人過錯造成集合計劃資產損失的，代委托人向管理人追償。

第十四條合同約定集合資產管理合同可以變更的，應對變更有關事宜作出明確約定，至少應當包括：

（一）管理人取得委托人和托管人同意的方式；

（二）對不同意變更的委托人退出集合計劃權利的保障措施以及對有關后續事項的安排。

第十五條合同應約定集合計劃存續期間，委托人參與、退出集合計劃的有關事項：

（一）集合計劃設有開放期的，應明確約定委托人參與、退出的時間、次數、程序及限制等事項。

（二）明確約定巨額退出和連續巨額退出的認定標準、退出順序、退出價格確定、退出款項支付、告知委托人的方式，以及單個委托人大額退出的預約申請等內容。

第十六條合同約定集合計劃可以展期的，合同應對展期有關事宜作出明確約定，至少應當包括：

（一）展期須事先經中國證監會同意；

（二）展期的條件、方式、程序和期限等；

（三）中國證監會同意展期時，管理人通知委托人的時間、方式以及委托人答復等事項；

（四）委托人不參與展期時的退出安排。

第十七條合同應約定集合計劃終止的情形和清算的相關事宜。

第十八條合同應約定，管理人違反法律、行政法規的有關規定，被中國證監會依法撤銷證

券資產管理業務許可、責令停業整頓，或者因停業、解散、撤銷、破產等原因不能履行職責的，應當按照有關監管要求妥善處理有關事宜。

第十九條合同應載明違約責任條款、免責條款。

第二十條合同應約定適用法律和爭議處理方式。

第二十一條合同應載明“集合計劃說明書是合同的組成部分，與合同具有同等法律效力?！?/p>

第二十二條合同應載明風險揭示條款，詳細說明相關風險的含義、特征和可能引起的后果。

第二十三條合同應明確載明“委托人、管理人、托管人不得通過簽訂補充協議、修改合同等任何方式，約定保證集合計劃資產投資收益、承擔投資損失，或排除委托人自行承擔投資風險和損失。”

第二十四條合同應約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數等事項。

第二十五條合同應在簽章及日期前，明確載明如下內容：“管理人、托管人確認，已向委托人明確說明集合計劃的風險，不保證委托人資產本金不受損失或者取得最低收益；委托人確認，已充分理解本合同內容，自行承擔風險和損失。”

第二十六條合同還應約定，合同由委托人本人簽署，當委托人為機構時，應由法定代表人或其授權代表簽署。

第五篇：1證券公司資產管理

1證券公司參與多個集合計劃的自由資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（）

2按照《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》的規定，客戶持有上市公司股份達到5%以后，證券公司不得通過專用證券賬戶為客戶再次買賣該公司股票。（）

3按照《證券公司集合資產管理業務實施細則》的規定，集合計劃成立應當具備的條件之一是募集金額應不低于（）

A5千萬

B2億

C1億

D10億

4按照《證券公司定向資產管理業務實施細則（試行）》的規定，定向資產管理業務的投資范圍除了股票、債券、證券投資基金、央行票據外，還包括（）以及中國證監會認可的其他投資品種。

A短期融資券

B集合資產管理計劃

C金融衍生品

D資產支持證券

5按照現行監管法規的規定，證券公司定向資產管理業務實行審批制，即證券公司于客戶簽訂定向資產管理合同后，應當在5日內報住所地中國證監會派出機構備案。（）

6集合計劃存續期間，證券公司可以收回參與的自有資金。（）

7證券公司辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，接受單一客戶委托，通過證券公司的專項資產管理賬戶，為客戶提供資產管理服務。（）8目前，證券公司開展的專項資產管理業務主要是指企業資產證券化業務。（）9證券公司從事資產管理業務，不得有下列行為（）

A接受單一客戶參與資金低于中國證監會規定的最低限額

B向客戶做出保證其資產本金不受損失或者保證其取得最低收益的承諾 C使用客戶資產進行不必要的交易

D挪用客戶資產

10證券公司專項資產管理業務的特點是證券公司根據了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業化，個性化，一對一的資產管理服務。（）

11經中國證監會及有關部門（如外管局）批準，證券公司可以設立集合計劃在境內募集資金，投資于中國證監會認可的境外金融產品。（）

12根據2003年12月頒布的《證券公司客戶資產管理業務試行辦法》第11條的規定，證券公司的資產管理業務包括（）

A集合資產管理業務

B特定資產管理業務

C定向資產管理業務

D專項資產管理業務

13證券公司從事資產管理業務，投資所產生的收益由客戶享有，損失由證券公司承擔。證券公司可以按照約定收取管理費用。（）

14證券公司資產管理業務制度不健全，凈資本或其他風險控制指標不符合規定，或者違規從事資產管理業務的，中國證監會及其派出機構應當依法責令其期限改正，并可以采取的監管措施包括（）

A責令處分或者更換有關責任人員，并報告結果

B對公司高級管理人員、直接負責的主管人員和其他直接責任人員進行監管談話，記入監管檔案

C責令增加內部合規檢查次數并提交合規檢查報告

D責令暫停證券公司資產管理業務

15證券公司集合資產管理業務的客戶限于（）

A郵儲銀行的客戶

B證券公司或代理推廣機構的客戶

C某山村村民

D一般公眾客戶

16如果證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及與本公司、資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，下列做法正確的是（）向證券交易所報告

事后告知資產托管機構和客戶

事先取得客戶的同意

向中國證監會報告

17根據2003年12月頒布的《證券公司客戶資產管理業務試行方法》第11條規定，證券公司的資產管理業務不包括（）

A專項資產管理業務

B特定資產管理業務

C集合資產管理業務

D定向資產管理業務

18證券公司從事證券資產管理業務，應當與客戶簽訂證券資產管理合同，約定（）等事項

A投資比例

B投資范圍

C管理費用

D管理期限

19證券公司專項資產管理業務的特點是證券公司根據了解的客戶情況，為客戶提供量身定做的專業化、個性化、一對一的資產管理服務。（）

20下列哪項金融產品不屬于集合資產管理計劃的投資范圍（）

A證券投資基金

B集合資產管理計劃

C股票

D金融衍生品

21針對集合資產管理計劃，下來說法正確的是（）

A單個集合資產管理計劃投資于關聯方的資金，不得超過該計劃資產凈值的10% B一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的3%

C單個集合資產管理計劃投資于關聯方的資金，不得超過該計劃資產凈值的3%

D一個集合資產管理計劃投資于一家公司發行的證券不得超過該計劃資產凈值的10%

22關于單個客戶參與集合資產管理計劃的最低參與金額要求，下來說法正確的是（）

A非限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為10萬元

B限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為5萬元

C非限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為5萬元

D限定性集合計劃單個客戶的最低參與金額為10萬元

23證券公司設立的集合資產管理計劃被分為均等份額，客戶按其擁有的份額享有利益，承擔風險。（）

24目前我國所有的基金管理公司均可以從事公墓基金管理業務，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展專戶理財業務。（）

25按照現行監管法規的規定，證券公司開展定向資產管理業務，集合資產管理業務和專項資產管理業務均需要滿足的條件包括（）

A每單資產管理計劃報中國證監會逐單審批

B取得證券資產管理業務資格

C建立健全證券資產管理業務風險管理與內部控制制度及業務流程

D取得住所地證監局出具的確認函

26目前證券公司開展的專項資產管理業務主要是指企業資產證券化業務。（）27證券公司參與一個集合計劃的自有資金，不得超過計劃成立規模的5%，且不得超過1億元。（）

28證券公司參與多個集合計劃的自有資金總額，不得超過證券公司凈資本的15%。（）

29目前我國所有的基金管理公司均可以從事專戶理財業務，部分符合條件的基金管理公司同時還可以開展公墓基金管理業務。（）

30證券公司將其所管理的客戶資產投資于一家公司發行的證券，按證券面值計算，不得超過該證券發行總量的（）

A50%

B20%

C5%

D10%

31按照《證券公司集合資產管理業務實施細則》的規定，集合計劃成立應當具備的條件之一是募集金額應不低于（）

A2億

B10億

C5千萬

D1億

32單個客戶參與定向資產管理計劃的最低參與金額為（）元

A10萬元

B1萬

C100萬

D5萬元

33某證券公司發起設立一個集合資產管理計劃，以自有資金投入該計劃，正確的做法是（）

該計劃成立規模為60億元，證券公司投入自有資金3億元

該計劃成立規模為60億元，證券公司投入自有資金2億元

該計劃成立規模為30億元，證券公司投入自有資金1.5億元

該計劃成立規模為15億元，證券公司投入自有資金5000萬元

34為防范內幕交易，避免利益沖突，證券公司在開展資產管理業務時需要做到（）

A同一人不得兼任資產管理部門和自營部門的負責人

B同一高級管理人員不得同時分管資產管理業務和自營業務

C集合、定向資產管理業務的投資主辦人不得兼任其他資產管理業務的投資主辦人

D同一投資主辦人不得同時辦理資產管理業務和自營業務

35證券公司辦理定向資產管理業務，應當與客戶簽訂定向資產管理合同，接受單一客戶委托，通過客戶的賬戶，為客戶提供資產管理服務。（）

36如果證券公司將其管理的客戶資產投資于本公司、資產托管機構及本公司、資產托管機構有關聯方關系的公司發行的證券，下列做法證券的是（）A事先取得客戶的同意

B向證券交易所報告

C事后告知資產托管機構和客戶

D向中國證監會報告

37根據《證券公司企業資產證券化業務試點指引》的規定，計劃管理人可以按照計劃說明書和托管協議的約定，將專項資產管理計劃專用賬戶內的資金投資于銀行存款或者其他風險低、變現能力強的固定收益類產品。（）