第一篇：定向資產管理計劃銀行回購承諾函

承諾書

致：XX商業銀行股份有限公司

2013年02月日，貴行作為委托人與證券股份有限公司（以下簡稱管理人）簽訂了《XX銀行定向資產管理計劃資產管理合同》（編號：-XX銀行-合同2012第001號），于2013年02月日交付該定向資產管理計劃項下第期資金人民幣￥億元整。該筆定向資產管理計劃資金用于向——公司發放委托貸款。我行對此承諾如下：

一、無論該定向資產管理計劃運作情況如何，我行保證貴行在資產管理計劃結束后足額收回全部投資本金和投資收益，具體計算公式如下:投資收益＝投資本金×收益率×實際存續天數。于資產委托到期日即2016年02月日或提前終止日（遇節假日順延）劃至貴行以下指定本金及收益返還賬戶：

戶名：XX商業銀行股份有限公司

開戶行：XX商業銀行股份有限公司

賬號：

大額支付號：

我行每延遲支付一日，按照延遲支付金額的每日萬分之五計算罰息，給貴行造成損失的，我行承擔賠償責任。

二、本函內容已取得我行所需的各項授權和批準。本承諾函未經我行所需的各項授權和批準的事項，不成為我行減免履行本承諾函項下的承諾事項的理由，由此而產生的法律責任由我行承擔。

三、本本承諾函的簽署內容已取得所需的各項授權和批準。在未經我行書面同意的條件下，貴行不得將有關承諾函的相關信息公開或披露予任何其它實體或個人。

四、本函不可撤銷，自我行負責人或授權代理人簽字（簽章）并加蓋公章之日起生效，發生下列情形之一時本承諾函即失效：

（一）管理人已支付了全部投資本金和按——%的年化收益率計算的投資收益；

（二）我行已按本函承諾支付了全部投資本金和按——%的年化收益率計算的投資收益。

XX銀行股份有限公司

法人代表或授權代理人：

2013年02月日

第二篇：回購承諾函

回 購 承 諾 函

編號：

敬啟

我公司對貴公司與承租人簽訂的編號為的《融資租賃合同》內容已經確認。根據我公司與貴公司簽訂的編號為的《業務協定書》，我公司承諾對上述《融資租賃合同》項下租賃物、租賃債權及/或合格證或發票提供不可撤銷的回購承諾，即使因不可歸咎于貴公司責任的事由導致租賃債權不存在或融資租賃合同不成立、無效、被撤銷、解除的，我公司回購義務不受任何影響。我公司承諾，當回購條件成就時，我公司將按照雙方簽訂的上述《業務協定書》及相關協議的約定全面履行回購義務。

如果上述《融資租賃合同》項下承租人或租賃物發生變更，此《回購承諾函》

仍然有效，直至上述《融資租賃合同》項下的義務履行完畢。

如果第三者就租賃物主張權利，提出包括但不限于財產保全或強制執行等可

能侵害貴公司權利的主張時，我公司應全力防止侵害并立即通知貴公司。無論是在《融資租賃合同》履行期間還是在《融資租賃合同》因租賃期限屆滿或者因解除等原因而終止后，也無論承租人是否發生變更，對于租賃物在承租人占有和使用期間因租賃物被第三者主張權利（包括但不限于提出財產保全或強制執行等）而給貴公司造成的一切損失，我公司都應承擔連帶賠償責任。

代理商：

（公章）：

法定代表人（或授權代理人）：

日期：

第三篇：回購承諾函

《回購承諾函》

回購承諾函

中信證券股份有限公司：

就“歡樂谷主題公園入園憑證專項資產管理計劃”(以下簡稱“專項計劃”)中涉及的深圳華僑城股份有限公司(以下簡稱“華僑城A”)根據《計劃說明書》的約定在特定條件下回購或贖回專項計劃受益憑證份額一事，華僑城A與華僑城集團公司（以下簡稱“華僑城集團”）共同向貴司作出如下承諾：

一、回售和贖回準備金賬戶：專項計劃成立前，華僑城A在監管銀行開立回售和贖回準備金賬戶，賬戶名為

，賬號為。

二、回售和贖回準備金劃付安排：專項計劃成立后第三年末對應R-19日16:00前，華僑城A必須將不低于華僑城4和華僑城5待償受益憑證本金總額的20%的現金劃付至回售和贖回準備金賬戶，第四年末對應R-19日16:00前，華僑城A必須將不低于華僑城5待償受益憑證本金總額的20%的現金劃付至回售和贖回準備金賬戶，上述資金專項用于當期可能發生的回售和贖回所需現金支付。華僑城A不履行義務的，華僑城集團承諾在當期R-17日16:00前予以補足。

三、資金劃付：若回售和贖回準備金賬戶中的資金不足以支付當期回售和贖回所需支付現金金額，則華僑城A承諾在當期R-5日

《回購承諾函》

16:00前予以補足。華僑城A不履行義務的，華僑城集團承諾在當期R-3日16:00前予以補足。若回售和贖回準備金賬戶中的資金超過當期回售和贖回所需支付現金，則多余資金可由華僑城A在當期R+2日（含）之后自由支配。

四、賬戶監管：華僑城A在《監管協議》、《授權及承諾書》中明確授權監管銀行和計劃管理人對回售和贖回準備金賬戶進行監管，授權監管銀行按照計劃管理人的指令進行資金劃付；且回售和贖回準備金系專項用于當期回售和贖回，除非當期回售和贖回已經完成，否則華僑城A不得將回售和贖回準備金賬戶中的資金用于其他任何用途。

五、在專項計劃成立后第三年末和第四年末，若投資者選擇行使回售權且在第三年末和第四年末對應R-15日（含）至R-13日（含）的回售登記期內進行回售申報的，華僑城A保證回購該等投資者回售的華僑城4和華僑城5的受益憑證。華僑城A不履行該義務的，華僑城集團保證代為履行。

六、若第三年末回售登記期結束后，扣除回售申報部分后的剩余的華僑城4和華僑城5的本金規模均低于專項計劃成立時該檔受益憑證初始本金規模的50%（含），或第四年末回售登記期結束后扣除第三年末回售登記期和第四年末回售登記期內累計回售申報部分后的剩余華僑城5的本金規模低于專項計劃成立時該檔受益憑證初始本金規模的50%（含），則華僑城A有權贖回該檔受益憑證的所有剩余

《回購承諾函》

份額。若華僑城A決定行使贖回權，華僑城A將在第三年末和第四年末對應R-12日（含）至R-8日（含）的贖回公告期內通過計劃管理人在深圳證券交易所網站和計劃管理人網站進行公告，公告手續完成即視為不可撤銷的行使贖回權。

七、付款方式：計劃管理人將依照中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司的登記結果對監管銀行發出指令，華僑城A授權監管銀行根據計劃管理人的指令在不晚于第三年末和第四年末對應R-1日16:00點前將將對應回售和贖回所需支付資金（指受益憑證回售和贖回部分所需支付本金金額，受益憑證收益按照既定安排由專項計劃資產負擔，且在R+1日支付）從回售和贖回準備金賬戶劃付至中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司指定賬戶，由中國證券登記結算有限責任公司深圳分公司于R+1日向投資者進行分配。

八、回購和贖回價格：100元/份，即與受益憑證面值相同。

九、回售和贖回后受益憑證的安排：華僑城

4、華僑城5受益憑證發生回售和贖回后，華僑城A作為優先級受益憑證持有人，持有部分或者全部的華僑城

4、華僑城5受益憑證。華僑城A贖回后，專項計劃提前終止。

華僑城A、華僑城集團保證嚴格按以上承諾履行義務，本承諾函自專項計劃設立時生效，自專項計劃終止時失效。本承諾函在專項計劃存續期間不得變更或撤銷。

（本承諾函中關于R日等專用名詞的定義見《計劃說明書》）

《回購承諾函》

（本頁無正文，為《回購承諾函》簽署頁）

深圳華僑城股份有限公司

法定(或授權)代表人：

華僑城集團公司

法定(或授權)代表人：

****年**月**日

第四篇：文檔定向資產管理計劃

國聯證券-XX 公司 定向資產管理計劃要素說明產品名稱 國聯證券定向資產管理計劃投資期限 兩年為一避險周期，到期后可續約投資規模 初始投入資金一億元提前終止 投資者不可提前終止。但期間賬戶單位凈值達到 1.06 以上時，可以提前終止。投資目標 本計劃采用 CPPI 策略（Constant Proportion Portfolio Insurance恒定比例投資組合保險 策略）進行投資運作。在嚴格控制風險、追求本金安全的前提下，謀求集合計劃資產 的中長期穩定增值。盈利模式 本計劃遵循避險增值的投資理念，在投資國債、企業債、金融債等多種固定收益品種 的同時，適時適度投資可持續競爭優勢、未來良好成長性以及盈利持續增長潛力的上 市公司等風險資產，追求絕對投資收益的最大化。投資策略

1、資產配置策略 本計劃擬綜合運用 CPPI 策略及鎖定收益的 CPPI 策略進行資產配置。（1）恒定比例投資組合保險策略（CPPI）CPPI 策略是指將組合資產分配在無風險（或低風險）資產和風險資產上，其中風險 資產投資額度不超過放大倍數乘以組合資產總值與價值底線差額的金額，同時對風險 資產的最大投資比例進行限制，另外放大倍數也根據市場情況動態調整，保證風險資 產的損失額不超過投資者的可承受能力。無風險（低風險）資產則是指期望報酬與風險較低的投資標的，在本計劃中指各種固 定收益類品種、現金管理工具等金融資產；風險性資產是指相對具有較高期望報酬與 風險的投資標的，在本計劃中指股票、證券投資基金、權證等權益類資產。（2）鎖定收益的 CPPI 策略 鎖定收益的 CPPI 策略在原則上是一種改進 CPPI 策略，與 CPPI 基本策略的最大區別 在于引入收益鎖定機制。在保證風險資產的損失額不會超過一定額度（CPPI 策略中 計算的最大承受損失額度）的基礎上，利用對低風險資產的增量投資鎖定前期獲得的 部分收益。相對 CPPI 策略，屬于更保守的操作策略。

2、債券投資策略 管理人通過對收益率、流動性、波動性、信用風險和風險溢價等因素的綜合評估，合 理分配固定收益類證券組合中投資于國債、金融債、企業債、現金管理工具等產品的 比例，構造債券組合。在選擇投資策略時，秉承低波動、多策略結合、追求穩定正收 益的投資思路，綜合考慮買入持有策略、期限配置策略、久期偏離策略、信用利差策 略、回購放大策略、騎乘策略、債券類屬選擇策略等債券投資策略。在選擇國債品種 中，本計劃將重點分析國債品種所蘊含的利率風險和流動性風險，根據利率預測模型 構造最佳期限結構的國債組合；在選擇金融債、企業債品種時，本計劃將重點分析債 券的市場風險以及發行人的資信品質。本計劃還將關注可轉債價格與其所對應股票價 格的相對變化，綜合考慮可轉債的市場流動性等因素，決定投資可轉債的品種和比例。

3、股票投資策略 本計劃注重對股市趨勢的研究，控制股票市場下跌風險，分享股票市場成長收益。在 進行行業配置時，我們分別從六個主因素進行評估行業的投資價值：產業結構、國家 政策、景氣度、盈利狀況、市場表現及相對價值，進行適當的行業配置。在進行個股 精選時，本計劃主要投資于具有持續、穩定增長能力與核心競爭優勢、治理結構良好 的公司。此外，本計劃將根據市場情況以及資產配置情況進行新股、可轉債的申購。

4、基金投資策略 在封閉式基金投資方面，通過投資于剩余期限與計劃存續期限基本匹配的基金，原則 上持有到期，以獲取封閉式基金高折價帶來的收益。在 ETF 基金投資方面，通過選 擇流動性較好并與市場走勢吻合度較高的 ETF 基金進行投資，達到快速建倉的目的。

5、權證投資策略 權證投資策略主要包括以下幾個方面：主要采用市場公認的期權定價模型對權證進行 定價，作為權證投資的價值基準；根據權證對應公司基本面的研究估值，結合權證理 論價值，進行權證的趨勢投資；利用權證的特性，通過權證與證券的組合投資，來達 到改善組合風險收益特征的目的。

6、現金類管理工具投資策略 本計劃在確定各期限貨幣類資產配置的比例時，以嚴謹的市場價值分析為基礎，采用 穩健的投資組合策略，并對投資組合的流動性進行壓力測試，根據壓力測試的結果，制定審慎的配置方案，并動態調整配置比例，在保持本金的安全性與資產流動性的同 時，追求穩定的當期收益。投資范圍 本計劃的投資范圍為具有良好流動性的金融工具，包括國內依法公開發行的各類股 票、債券、證券投資基金以及中國證監會允許的其它金融工具。本計劃的投資組合比例為：

1、公司債、國債、企業債、金融債、可轉換債券、央行票據、債券型基金、債券逆 回購等固定收益類資產的比例，占計劃資產凈值的 0-95。

2、股票、新股申購、股票型基金、混合型基金、權證等權益類資產的比例，不超過 本計劃資產凈值的 60，其中權證的投資比例不超過計劃資產凈值的 3。

3、現金、銀行存款、貨幣市場基金、到期日在一年以內的國債、短期融資券、期限 在 7 天以內（含 7 天）的債券逆回購，以及中國證監會認可的其他現金類資產的比例 不低于 5。在計劃實際管理過程中，管理人將根據中國證券市場的階段性變化，采用 CPPI 策略（恒定比例投資組合保險策略），適時動態調整計劃資產在股票、債券及現金間的配 置比例。組合特征 見《投資計劃書》投資者類型 本計劃屬于中低風險收益水平的投資品種，適合風險承受能力一般、希望本金不受損 失的投資者。但需要注意的是，該計劃只對初始參與計劃并持有至避險周期到期的資 產具有避險功能，因此對資金流動性要求較高的投資者并不適合。投資經理風險揭示 本產品實際收益率容易受到實際投資運作情況以及投資管理方投資能力的影響，在極 端的市場情況下，到期日，本產品收益率也可能出現虧損（如，信用債品種出現違約）。風險收益情況 中低風險、中等收益。管理費 1業績報酬提取 計劃年化收益率 R 大于 6（含）時，管理人提取超過 6以上收益部分的 20作為方案 業績報酬

第五篇：銀行承諾函

第一種寫法：

承諾函

xxx（房產所有人）以其所有的位于

房產（產權證號：）向

銀行申請抵押貸款，由于該房產現已出租給

用于經營“粥香撲面”酒樓，租期

年，自

****年**月**日至

****年**月**日，基于

銀行的如下承諾，承租人

同意在（放棄租賃權聲明）上簽字蓋章。

Xxx銀行承諾并保證：其理解并同意承租人關于（放棄租賃權的聲明）并非承租人的真實意思表示，在以下條件未成就時，對承租人不發生法律效力或拘束力：

1.如果因xxx（房產所有人）到期不能如約償還

銀行貸款而導致該房產被依法處置時，包括但不限于拍賣、變賣或折價抵債，銀行有義務以任何可能之方式，包括但不限于在拍賣規則、拍賣公告、標的資產描述等有效法律文書中向競買人、買受人或受讓人予以明確釋明或披露，承租人對該房產的承租權在租期屆滿之前是該房產相關權利不可分割的組成部分，買受人決定受讓該房產即意味著對承租人租賃權的認可，且無條件同意享有和承擔原產權人在租賃合同中的全部權利和義務。

2.承租人對因該租賃權的存在而導致的流拍不承擔任何責任 3.若

銀行不能做到以上承諾和保證，或者本承諾函被人民法院判定不能對抗第三人而導致承租人喪失租賃權的，銀行同意承擔承租人的一切損失，包括但不限于直接損失（裝修

元、固定資產投入、員工工資等）、間接損失（過渡期間的費用）以及實現上述權利的費用（訴訟費、律師費、公證費等）

4.其具有或已獲得出具本承諾函所需的權利或合法有效授權，且具有獨立承擔因出具本承諾函而可能產生的責任。

第二種寫法

Xxx銀行承諾并保證：其理解并同意承租人在（放棄租賃權的聲明）上的簽名并非承租人的真實意思表示，該聲明對承租人不發生任何法律效力或拘束力，承租人若因簽署該聲明而遭受任何損失，包括但不限于直接損失（裝修

元、固定資產投入、員工工資等）、間接損失（過渡期間的費用、預期收益等）以及因實現上述權利而產生的全部費用（訴訟費、律師費、公證費等），由xxx銀行承擔全部賠償責任。