第一篇：工商局年檢審計(jì)提供資料清單

投資公司工商年檢提供資料清單

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證、基本戶開(kāi)戶許可證；副本復(fù)印件2、2011年1-12月及2012年1-3月份憑證、賬簿（總賬、明細(xì)賬、日記賬）；

3、2011年度會(huì)計(jì)報(bào)表及2012年第一季度會(huì)計(jì)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表）、各會(huì)計(jì)科目余額明細(xì)清單

4、銀行詢證函、所有賬戶銀行對(duì)賬單（2011年12月31日、2012年

3月31日）復(fù)印件；

5、往來(lái)賬（金額較大的客戶）的詢證函；

6、固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表（另提供房產(chǎn)證、土地使用證、車(chē)輛行駛證）；

7、重要經(jīng)營(yíng)合同、協(xié)議復(fù)印件（含長(zhǎng)期投資、短期投資、抵押貸款

合同）；

8、上年審計(jì)報(bào)告、歷次驗(yàn)資報(bào)告、股東變更登記備案表復(fù)印件；

9、公司章程及各項(xiàng)管理制度、財(cái)務(wù)制度；

10、對(duì)外投資的股東會(huì)（董事會(huì)）決議、被投資單位2011年度及2012

年第1季度會(huì)計(jì)報(bào)表（資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)及利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表）；

第二篇：三資企業(yè)審計(jì)及外匯年檢審計(jì)所需資料清單

1，1企業(yè)章程（復(fù)印件加蓋章公章），近期驗(yàn)資報(bào)告（復(fù)印件加蓋章公章）。2，近期審批機(jī)關(guān)批復(fù)文件－對(duì)外貿(mào)易經(jīng)濟(jì)合作局的批復(fù)（復(fù)印件加蓋章公章）。3，批準(zhǔn)證書(shū)（復(fù)印件加蓋執(zhí)照副本（復(fù)印件加蓋章公章）。

4，上審計(jì)報(bào)告，外匯報(bào)告，所得稅報(bào)告－非我所出的需要提供（復(fù)印件加蓋章公章）。

5，本會(huì)計(jì)賬冊(cè)、憑證。

6，期末資產(chǎn)負(fù)債表，利潤(rùn)表（復(fù)印件加蓋章公章）。7，期末增值稅納稅申報(bào)表（復(fù)印件加蓋章公章）。

8，期末銀行對(duì)賬單、銀行存款余額調(diào)節(jié)表（復(fù)印件加蓋章公章）。9，期末存貨盤(pán)點(diǎn)表（復(fù)印件加蓋章公章）。

10，審計(jì)過(guò)程需要的其他資料（如重大合同、重要資產(chǎn)權(quán)屬證明、詢證函等）。11，審計(jì)業(yè)務(wù)約定書(shū)，被審計(jì)單位聲明書(shū)（本所提供格式加蓋章公章）。12，財(cái)務(wù)指標(biāo)補(bǔ)充資料表（例如：提供全年平均職工人數(shù)）13，關(guān)于外匯年檢：

① 外匯IC卡（復(fù)印件加蓋章公章），組織機(jī)構(gòu)代碼證（復(fù)印件加蓋章公章）； ② 外匯收支存明細(xì)表（本所提供格式加蓋公章）

③ 外幣借款合同，外幣賬戶開(kāi)戶核準(zhǔn)件，外幣賬戶全年對(duì)賬單（復(fù)印件加蓋章公章）；

④ 外匯年檢業(yè)務(wù)約定書(shū)、聲明書(shū)（本所提供格式加蓋章公章）。14，關(guān)于所得稅查賬：

① 涉稅鑒證業(yè)務(wù)約定書(shū)、關(guān)于企業(yè)所得稅匯算清繳納稅申報(bào)鑒證的聲明書(shū)（本所提供格式加蓋章公章）。

② 稅務(wù)登記證（國(guó)稅/地稅）（復(fù)印件加蓋章公章）；

③ 企業(yè)所得稅申報(bào)表（1-4季度）（復(fù)印件加蓋章公章）；

④ 稅務(wù)機(jī)關(guān)認(rèn)定的2005－2009年各虧損及稅前彌補(bǔ)資料，即附表A09（復(fù)印件加蓋章公章）；

⑤ 產(chǎn)品出口企業(yè)確認(rèn)證書(shū)或產(chǎn)品出口企業(yè)考核合格通知書(shū)（復(fù)印件加蓋章公章）；

⑥ 高新技術(shù)企業(yè)證書(shū)（復(fù)印件加蓋章公章）；

⑦ 經(jīng)濟(jì)行業(yè)代碼及名稱(chēng)，經(jīng)濟(jì)類(lèi)型代碼及名稱(chēng)（若所得稅申報(bào)表上未列明，則需提供）（復(fù)印件加蓋章公章）； ⑧ 其他減免稅資料。

第三篇：審計(jì)資料清單

審計(jì)資料清單

一、公司基本情況資料（包括歷史沿革和法律資料）1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本及復(fù)印件； 2．公司章程復(fù)印件； 3．公司基本情況簡(jiǎn)介；

4．企業(yè)合營(yíng)合同、設(shè)立批準(zhǔn)證書(shū)（外商投資企業(yè)適用）； 5．企業(yè)法人代碼登記證；

6．國(guó)、地稅稅務(wù)登記證副本復(fù)印件； 7．企業(yè)業(yè)務(wù)資質(zhì)證書(shū)及榮譽(yù)證書(shū)； 8．企業(yè)國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證；

9．外匯登記證復(fù)印件（外商投資企業(yè)適用）。

二、組織結(jié)構(gòu)相關(guān)資料

1、組織機(jī)構(gòu)設(shè)置及職責(zé)分工資料、分支機(jī)構(gòu)及外設(shè)辦事處基本情況表；

2、各投資方簡(jiǎn)介；

3、管理層和財(cái)務(wù)人員名單、職責(zé)分工，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、獨(dú)立董事成員名單；

4、所投資企業(yè)資料；

5、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、經(jīng)理會(huì)議事規(guī)則；

6、重大經(jīng)營(yíng)決策、重大投資決策、對(duì)外擔(dān)保決策、關(guān)聯(lián)方交易決策的程序、規(guī)則及權(quán)限；

7、考核、激勵(lì)管理辦法，內(nèi)部審計(jì)制度，獨(dú)立董事制度。

三、主要業(yè)務(wù)與技術(shù)資料

1、公司經(jīng)營(yíng)范圍與主營(yíng)業(yè)務(wù)；

2、主要產(chǎn)品生產(chǎn)工藝流程；

3、主要產(chǎn)品的主要原材料和能源及成本構(gòu)成；

4、主要產(chǎn)品的行業(yè)地位及銷(xiāo)售情況；

5、主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手情況；

6、主要客戶和供應(yīng)商情況；

7、特殊行業(yè)許可證書(shū)、資質(zhì)證書(shū)、商標(biāo)證書(shū)、專(zhuān)利證書(shū)、非專(zhuān)利技術(shù)、重

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要特許權(quán)利；

8、質(zhì)量管理體系認(rèn)證證書(shū)、環(huán)境管理系統(tǒng)認(rèn)證證書(shū)、生產(chǎn)安全認(rèn)證證書(shū)。

四、關(guān)聯(lián)方資料

關(guān)聯(lián)方的名稱(chēng)、地址、注冊(cè)資本、經(jīng)營(yíng)范圍、負(fù)責(zé)人。

五、財(cái)務(wù)管理制度資料

1、資金管理辦法；

2、存貨管理辦法；

3、固定資產(chǎn)管理辦法；

4、在建工程管理辦法；

5、合同管理辦法；

6、費(fèi)用報(bào)銷(xiāo)管理辦法；

7、會(huì)計(jì)稽核管理辦法；

8、會(huì)計(jì)電算化管理辦法；

9、會(huì)計(jì)檔案管理辦法；

10、授權(quán)控制制度；

11、募集資金管理制度；

12、員工福利及獎(jiǎng)勵(lì)制度；

13、銷(xiāo)售政策、賒銷(xiāo)政策及相關(guān)權(quán)限，價(jià)格政策及相關(guān)權(quán)限；

14、當(dāng)?shù)卣块T(mén)有關(guān)職工養(yǎng)老保險(xiǎn)金、失業(yè)保險(xiǎn)、大病統(tǒng)籌、住房公積金、日常福利等福利政策文件；

15、存貨購(gòu)入、領(lǐng)用、發(fā)出核算流程；生產(chǎn)成本核算流程；產(chǎn)品銷(xiāo)售收入（工程結(jié)算收入）核算流程；

16．有關(guān)經(jīng)濟(jì)遺留問(wèn)題的專(zhuān)門(mén)材料。

六、重要經(jīng)濟(jì)合同或協(xié)議

1、長(zhǎng)期借款合同；

2、無(wú)形資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

3、資產(chǎn)出讓或出售協(xié)議；

4、資產(chǎn)置換協(xié)議；

5、對(duì)外投資或股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議，被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、章程、驗(yàn)

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資報(bào)告、2012會(huì)計(jì)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、被投資單位生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；

6、債務(wù)重組協(xié)議；

7、融資租賃協(xié)議；

8、重要采購(gòu)、銷(xiāo)售合同；

9、重大設(shè)施、設(shè)備經(jīng)營(yíng)租賃協(xié)議；

10、托管協(xié)議；

11、委托理財(cái)協(xié)議；

12、大額資金使用協(xié)議；

13、擔(dān)保協(xié)議、企業(yè)為其他單位提供擔(dān)保情況：金額、擔(dān)保形式、擔(dān)保期間、目前擔(dān)保情況。

七、重要事務(wù)資產(chǎn)資料

1、重要土地目錄；

2、房屋及建筑物、土地的產(chǎn)權(quán)證明、各種車(chē)輛的行車(chē)證；

3、土地出讓合同或轉(zhuǎn)讓協(xié)議；

4、重大拆遷補(bǔ)償協(xié)議；

5、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)用地規(guī)劃許可證、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)工程規(guī)劃許可證；

6、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)建設(shè)工程許可證、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商品房銷(xiāo)售許可證。

八、政府機(jī)構(gòu)、監(jiān)管部門(mén)資料

1、政府審計(jì)報(bào)告；

2、證監(jiān)會(huì)整改通知；

3、海關(guān)監(jiān)管報(bào)告；

4、稅收優(yōu)惠政策批準(zhǔn)文件。

九、會(huì)議紀(jì)要及決策資料 1、2014歷次股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議、監(jiān)事會(huì)決議、經(jīng)理會(huì)紀(jì)要； 2、2014經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；

3、國(guó)有資產(chǎn)管理經(jīng)營(yíng)部門(mén)或上級(jí)單位下達(dá)的國(guó)有資產(chǎn)保值增值考核指標(biāo)；

4、企業(yè)上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或委托的社會(huì)審計(jì)組織出具的審計(jì)報(bào)告（近三年）、驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告以及辦理企業(yè)合并、分立等事宜出具的有關(guān)報(bào)告；

5、有關(guān)經(jīng)營(yíng)管理監(jiān)督部門(mén)及檢查機(jī)構(gòu)作出的重大檢查事項(xiàng)結(jié)果、處理意見(jiàn)

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及糾正情況的資料。

十、2014財(cái)務(wù)相關(guān)資料

1．財(cái)務(wù)決算報(bào)表（含相關(guān)附表）及會(huì)計(jì)報(bào)表附注；

2．總賬、明細(xì)賬及日記賬、科目余額表、會(huì)計(jì)憑證等會(huì)計(jì)資料； 3．全部銀行賬戶2014年12月31日的銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表； 4．應(yīng)收賬款、預(yù)收賬款、應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)明細(xì)表（包括單位名稱(chēng)、賬齡分析、欠款原因、金額、壞賬準(zhǔn)備政策、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話、傳真，以excel軟盤(pán)的形式提供）；

5．年末存貨、固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)計(jì)劃、經(jīng)確認(rèn)的存貨盤(pán)點(diǎn)表、固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表； 6．應(yīng)收票據(jù)明細(xì)表（包括欠款單位、交易合同、起止日期、利率等內(nèi)容）；應(yīng)收票據(jù)備查登記簿；

7．固定資產(chǎn)明細(xì)表（包括名稱(chēng)、購(gòu)置時(shí)間、折舊年限、原值、月折舊額、凈值、規(guī)格型號(hào)、存放地點(diǎn)、現(xiàn)在使用狀況，以excel軟盤(pán)的形式提供）；

8．轉(zhuǎn)固定資產(chǎn)的在建工程竣工報(bào)告；

9．無(wú)形資產(chǎn)及其他資產(chǎn)的明細(xì)表（包括原值、已攤銷(xiāo)額、攤銷(xiāo)年限）及產(chǎn)權(quán)證明；

10．長(zhǎng)、短期借款明細(xì)表（包括借款單位、金額、起止日期、利率、借款形式、應(yīng)計(jì)利息、已付利息等內(nèi)容，以excel軟盤(pán)的形式提供）、借款及抵押、質(zhì)押、擔(dān)保協(xié)議；

11．企業(yè)各項(xiàng)稅收納稅申報(bào)情況；

12．預(yù)提費(fèi)用明細(xì)表（包括費(fèi)用項(xiàng)目、預(yù)提金額、預(yù)提原因，相關(guān)文件、協(xié)議、合同等）；

13．成本計(jì)算單及制造費(fèi)用匯總表； 14．外匯核銷(xiāo)單；

15．關(guān)聯(lián)方交易項(xiàng)目、金額、定價(jià)政策、款項(xiàng)支付情況、未支付款項(xiàng)原因； 16．企業(yè)存在的訴訟事項(xiàng)相關(guān)資料； 17．公司其他財(cái)務(wù)分析資料。

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第四篇：年檢企業(yè)財(cái)務(wù)報(bào)表審計(jì)需提供資料清單（模版）

企業(yè)年檢審計(jì)需提供的資料

1、設(shè)立時(shí)或增資后的驗(yàn)資報(bào)告、公司章程及章程修正案、上一審計(jì)報(bào)告復(fù)

印件；

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件；組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件

3、截止到12月31日的銀行對(duì)賬單、現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)表；

4、年末資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表、現(xiàn)金流量表，股東權(quán)益變動(dòng)表、財(cái)務(wù)報(bào)表附注；

5、庫(kù)存材料、產(chǎn)成品、低值易耗品盤(pán)點(diǎn)表。（注明：名稱(chēng)、單價(jià)、數(shù)量、金額）（附帶進(jìn)貨銷(xiāo)貨的部分發(fā)票復(fù)印件或進(jìn)出貨單復(fù)印件，購(gòu)貨合同）；

6、固定資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表（注明：名稱(chēng)、原值、數(shù)量、本年計(jì)提折舊、累計(jì)折舊、使

用年限）；

7、往來(lái)明細(xì)表（應(yīng)收賬款、其他應(yīng)收款、預(yù)付賬款、應(yīng)付賬款、其他應(yīng)付款、預(yù)收賬款（注明：?jiǎn)挝幻Q(chēng)、金額、賬齡）；

8、各月主營(yíng)業(yè)務(wù)收入、成本明細(xì)表；

9、管理費(fèi)用、營(yíng)業(yè)費(fèi)用、財(cái)務(wù)費(fèi)用明細(xì)表（按二級(jí)科目分類(lèi)）；

10、其他各科目明細(xì)；

11、本納稅申報(bào)表及完稅證明；

12、本年計(jì)賬憑證、賬冊(cè)、報(bào)表。

如企業(yè)存在以下情況，還需提供：

以實(shí)物出資或經(jīng)營(yíng)期間購(gòu)買(mǎi)的的資產(chǎn)的產(chǎn)權(quán)證明（土地證、房產(chǎn)證、車(chē)輛行駛證等）；

2、借款合同及票據(jù)復(fù)印件；

3、長(zhǎng)期股權(quán)投資的股權(quán)證明；

4、房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)項(xiàng)目相關(guān)文件；

5、增加的固定資產(chǎn)發(fā)票復(fù)印件；

6、往來(lái)款項(xiàng)（大額）詢證函。7票據(jù)的臺(tái)賬如為外資的，還需要

廊坊嘉澤會(huì)計(jì)師事務(wù)所0316-5626965

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第五篇：離任審計(jì)資料清單

離任經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)資料清單

（一）基本資料清單

1.被審計(jì)單位基本情況說(shuō)明，相關(guān)內(nèi)部組織架構(gòu)及部門(mén)職責(zé)（圖、表,包括各部分負(fù)責(zé)人的聯(lián)系方式），單位經(jīng)營(yíng)基本情況，人員編制情況及相關(guān)文件。

2.營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)許.可證、機(jī)構(gòu)代碼（證書(shū)復(fù)印件）、企業(yè)章程、驗(yàn)資報(bào)告等；

3.任期內(nèi)各的自查報(bào)告；

4.任期內(nèi)資產(chǎn)抵押、法律訴訟等情況及相關(guān)資料；

5.任期內(nèi)各的財(cái)務(wù)預(yù)算與計(jì)劃、調(diào)整和執(zhí)行情況等資料； 6.固定資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)等各類(lèi)資產(chǎn)的所有權(quán)證復(fù)印件（如車(chē)輛行駛證、房產(chǎn)證、土地使用權(quán)證等）；

7.固定資產(chǎn)（在建工程）投資計(jì)劃，以及重大投資項(xiàng)目的立項(xiàng)申請(qǐng)及批復(fù)、可研報(bào)告的編制及審批，初步設(shè)計(jì)及審查；

8.離任領(lǐng)導(dǎo)個(gè)人使用單位資產(chǎn)清單及情況說(shuō)明，領(lǐng)導(dǎo)班子年薪領(lǐng)取及消費(fèi)情況；

9.單位制度匯編； 10.被審計(jì)人任免文件； 11.下屬單位相關(guān)資料。

（二）會(huì)計(jì)信息質(zhì)量審計(jì)所需資料清單 1.任期內(nèi)各會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、會(huì)計(jì)報(bào)表、財(cái)務(wù)情況說(shuō)明書(shū)（財(cái)務(wù)決算說(shuō)明）；

2.任期內(nèi)公司在銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)設(shè)立的全部賬戶及銀行對(duì)賬單等，包括已經(jīng)注銷(xiāo)的賬戶；

3.任期各種內(nèi)外部各種財(cái)務(wù)、稅務(wù)和紀(jì)檢、監(jiān)察出具的審計(jì)、檢查報(bào)告和結(jié)果及整改情況；

4.任期內(nèi)委托社會(huì)審計(jì)組織出具的驗(yàn)資報(bào)告、資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告； 5.各項(xiàng)資產(chǎn)盤(pán)點(diǎn)表；投資性房地產(chǎn)、固定資產(chǎn)、在建工程、無(wú)形資產(chǎn)、其他流動(dòng)資產(chǎn)、長(zhǎng)期待攤費(fèi)用明細(xì)表；

6.應(yīng)付賬款、預(yù)付賬款、其他應(yīng)收款、其他應(yīng)付款等往來(lái)賬項(xiàng)的單位名稱(chēng)、賬齡、欠款原因、金額、欠款單位地址、聯(lián)系人、聯(lián)系電話等信息，包括函證；

7.應(yīng)付職工薪酬、應(yīng)交稅費(fèi)明細(xì)；

8.任期內(nèi)對(duì)外擔(dān)保情況及被擔(dān)保單位名稱(chēng)和現(xiàn)狀、擔(dān)保金額及到期情況說(shuō)明；未決訴訟事項(xiàng)、重大違紀(jì)事項(xiàng)等；

9.會(huì)計(jì)憑證管理制度、貨幣資金管理制度、往來(lái)賬目管理制度、資產(chǎn)管理制度、成本控制制度、銷(xiāo)售及利潤(rùn)管理制度。

（三）內(nèi)控體系建設(shè)和執(zhí)行情況審計(jì)資料清單

公司制度匯編及制度檢查情況和內(nèi)控手冊(cè)，重點(diǎn)包括：財(cái)務(wù)管理制度、會(huì)計(jì)核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購(gòu)管理、存貨管理、銷(xiāo)售管理、固定資產(chǎn)管理、應(yīng)收款項(xiàng)管理、全面預(yù)算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。

（四）主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況審計(jì)資料清單

任期各期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、員工績(jī)效、薪酬實(shí)施方案；任期經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)考核辦法分解、考核結(jié)果、考核通報(bào)、考核結(jié)果反饋（被審計(jì)單位內(nèi)部室等基本崗位的考核辦法、指標(biāo)設(shè)計(jì)和考核結(jié)果）；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況表；任期主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)比較分析表（與歷史數(shù)據(jù)比、與標(biāo)準(zhǔn)水平比、與同類(lèi)分公司比、與競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手比、與地方經(jīng)濟(jì)比等）。

（五）重大經(jīng)營(yíng)決策審計(jì)資料清單

黨委會(huì)決議；總經(jīng)理辦公會(huì)會(huì)議記錄（主要事項(xiàng)整理）；任期內(nèi)重大項(xiàng)目決策及有關(guān)協(xié)議、合同及其臺(tái)賬；任期內(nèi)公司工作計(jì)劃、工作報(bào)告、工作總結(jié)。

（六）經(jīng)營(yíng)者個(gè)人述職報(bào)告及個(gè)人總結(jié)。

（七）審計(jì)過(guò)程中需要補(bǔ)充的其他資料（包括離職公示）