第一篇：工作責任追究管理辦法

工作責任追究管理辦法

第一章總則

第一條為了促進公司員工忠于職守，確保各項工作落實到位，強化工作責任，減少工作失誤和差錯，并對各崗位出現的相關責任問題給予相應處理，特制定本制度。

第二條本制度適用于XX公司所屬所有員工。

第三條公司所有員工應遵照本制度檢查自己的工作，做到事事有落實，人人有責任，各司其職，各負其責，責任明確，違反必究。

第四條本制度由總則、工作責任、責任追究與處罰、附則四章組成。

第二章工作責任

第五條副總、總助級以上領導工作責任：公司副總、總助級以上人員作為領導者、規劃者、決策者、執行人、監督人，對公司的經營管理承擔總體責任。

①對董事會及公司的決議承擔執行責任；

②對公司的決策質量承擔決策責任；

③對分管的下屬企業或部門肩負領導與監督責任，并對分管企業或部門工作出現紕漏或造成不良影響負連帶責任；

④對因統攬全局不夠、總體措施不力造成的后果負主要責任。

第六條部門負責人工作責任：各部門經理是執行公司經營管理決策、計劃、方案的第一責任人。

對部門員工在落實公司的經營決策、計劃、方案、管理制度過程中出現的措施不夠、工作不細、管理不利、工作推諉拖延、玩忽職守帶來的損失、出現的漏洞，承擔領導、督察、連帶、執行責任。

第七條員工工作責任：除公司領導、部門負責人之外的各級管理人員及一般員工是執行各項工作的直接責任人。

1、對公司與本部門下達的工作任務未保質保量完成承擔執行責任；

2、對未配合工作關聯部門或同事的工作、推諉拖延承擔執行責任；

3、對未按時完成工作環節導致其他部門工作環節拖延承擔執行責任；

4、對不嚴格執行公司的各項規章制度和違反操作流程承擔執行責任。

第八條各部門經理是負責監查責任的第一人，對公司各項規章制度、操作流程的規定負有主要責任。

第三章責任追究與處罰

第九條責任追究依據：公司章程、規章制度、操作流程、通知、會議決議、工作計劃、工作聯系單等書面文件及其他可證明工作責任的事實。

第十條因公司領導責任、部門負責人責任、員工工作責任給公司造成經濟或榮譽損失的，無法彌補的，公司有權給予當事責任人開除處理，而不做任何經濟補償，并要求當事人賠償公司損失。

第十一條因公司領導責任、部門負責人責任、員工工作責任給公司造成經濟或榮譽損失，可以彌補的，公司有權要求當事人在一定期限內予以彌補，并賠償公司損失。

第十二條公司除有權要求公司領導、部門負責人、各級員工賠償公司損失外，對下述問題負有的工作責任，公司應給予相應經濟罰款。

罰款原因及金額填入“責任追究處罰通知單書”。“責任追究處罰通知單書”一式兩聯，一聯由行政人力部轉交財務部作為工資扣發依據，另一聯留存員工檔案中，作為公司評定員工績效，發放績效獎或提成獎的扣減參考依據。

1、公司員工因工作不細、責任心不強導致工作出錯給公司帶來經濟、形象損失（如對外報送的文件重要數據出錯、款項付錯、采購價格偏高等類似情況）按50元/次對責任員工進行處罰。部門經理按當事員工處罰總額的50%承擔監督不利處罰。

2、非因政府部門或其他公司等外界因素的原因（如部門推諉、工作拖延或遺忘等原因），公司員工未能在公司或部門會議決議、公司或部門通知、部門或個人月工作計劃中規定的時間內按要求完成工作事項，公司按50元/項對當事員工進行執行不利處罰，部門經理按當事員工處罰總額的40%承擔監督不利處罰，分管副總按部門經理處罰額的20%承擔領導不利處罰。

3、公司員工未嚴格執行公司規章制度或操作流程中關鍵環節，每違反一次，或非關鍵環節，每違反三次，公司按50元對當事員工進行執行不利處罰，直接領導按當事員工處罰總額的50%承擔監督不利處罰。

4、公司員工未按時完成本職工作導致其他部門工作環節拖延，公司按50元/次對當事員工進行處罰，直接領導按當事員工處罰總額的40%承擔監督不利處罰。

5、公司員工因工作忙為由拒絕或拖延工作關聯部門或同事提出的配合性（幫助性）工作，每發生一次，公司按50元對當事員工進行處罰。部門經理按當事員工處罰總額的40%承擔領導不利處罰。

各部門要求其他部門配合工作時，應在“工作聯系單”中注明需其他部門完成工作的時間和預期應達到的結果。對于明顯不能在規定的時間內完成的事項，配合部門經理應于接收“工作聯系單”當日與工作請求部門經理協商解決。次日協商解決不成的，可由分管領導、總經理解決。

6、其他類似上述情形。

第十三條處罰程序：

1、副總、總助級以上公司領導在抽查分管范圍內的各項工作時可代表公司給予處罰，行政人力部負責填寫“責任追究處罰通知書”給予處罰。

2、部門負責人對于其他部門的工作責任可以“工作聯系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負責填寫“責任追究處罰通知書”并經公司領導審批后給予處罰。

3、部門負責人對于部門內員工的工作責任可以“工作聯系單”向行政人力部提出申請，行政人力部負責填寫“責任追究處罰通知書”并經分管副總審批后給予處罰。

第四章附 則

第十四條本制度由行政人力部負責解釋、修訂、監督執行。

第十五條本制度由總經理審批后，自頒布之日起執行。

第二篇：不良貸款責任追究管理辦法[范文模版]

海商行發?2011?187號

關于印發《江蘇XX農村商業銀行股份有限公司 不良貸款責任追究管理辦法（試行）》的通知

各支行、營業部：

《江蘇XX農村商業銀行股份有限公司不良貸款責任追究管理辦法(試行)》已經二屆十次職工(會員)代表大會討論通過，現印發給你們，請認真貫徹執行。

二Ｏ一一年十二月八日

-1-附件

江蘇XX農村商業銀行股份有限公司 不良貸款責任追究管理辦法（試行）

第一章 總 則

第一條 為了規范江蘇XX農村商業銀行股份有限公司（以下簡稱“XX農商行”）貸款行為，強化貸款責任管理，明確崗位職責，增強責任制約，防范和化解信貸風險，全面提高信貸資產質量和效益，根據《中華人民共和國商業銀行法》、《貸款通則》、《商業銀行授信盡職指引》、《關于懲治破壞金融秩序犯罪的決定》等規定以及XX農商行信貸管理規章、制度等有關規定，結合XX農商行實際，特制訂本辦法。

第二條 本辦法所稱信貸人員，是指從事信貸業務經營和管理的負責人及工作人員。包括各支行、營業部（包括小額信貸服務中心等區域性經營單位，以下簡稱“支行”）、及XX農商行從事信貸業務拓展、授信、審批、風險防控等部門從事信貸業務操作和管理的所有相關崗位人員。

第三條 本辦法所指信貸業務是XX農商行對客戶提供的表內、外信用的總稱，表內信貸業務包括貸款、項目融資、貿易融資、貼現、透支、保理、拆借和回購等；表外信貸業務包括貸款承諾、保函、信用證、票據承兌等。

第四條 本辦法所稱貸款責任包括工作責任、過失責任、違規責任、違法責任。是指信貸人員因違反國家法律法規、違反XX農商行規章制度或未盡職履職而應承擔的貸款責任。

第五條 貸款責任追究的范圍主要包括風險貸款、不良貸款、違章違規貸款以及XX農商行認為需要追究責任的其他信貸業務。

第六條 貸款責任追究的方式包括違規積分、經濟處罰、經濟賠償、紀律處分及其他處罰；情節嚴重、構成犯罪的，移送司法機

-2-關追究刑事責任。

第七條 XX農商行成立貸款責任追究領導小組，具體負責貸款責任事項的評定追究工作。XX農商行行長擔任領導小組組長，XX農商行分管前、后臺信貸業務副行長擔任領導小組副組長，成員由零售業務部、公司業務部、授信管理部、風險管理部、審計稽核部、合規管理部、監察保衛部、人力資源部等部門負責人組成。

第二章 貸款責任追究原則

第八條 盡職免責原則。凡責任人在貸款調查、授信、審批、用信、貸后管理過程中盡職履職，嚴格執行貸款“三查”制度，貸款手續合法、合規、完整、有效，確因借款人遭遇不可抗拒的自然災害或難以預見的因素以及市場行情的突變而形成的不良貸款，可從輕或免除本辦法規定的貸款責任，但應承擔后續管理、催收和清收責任。

第九條 追本溯源原則。按照實事求是的原則對貸款進行歷史成因追溯，真實反映貸款發放的過程及不良貸款的成因，客觀準確認定各貸款責任人應承擔的相應責任，實行貸款責任終身追究。

第十條 違法違規嚴懲原則。對違法違規貸款，無論是否造成直接資金損失，一律嚴格追究責任人的相應責任；情節嚴重、構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第十一條 既往從寬、現在從嚴原則。從貸款行為或事實發生的時間上區分，以2010年12月31日為限從嚴從重追究責任人新發生的違法違規貸款責任。第十二條 積極處臵從輕、消極對待從重原則。對采取積極有效措施化解貸款風險、努力減少資產損失的責任人從輕處罰；對隱瞞不報、態度不積極、不及時采取有效措施降低貸款風險、導致損失擴大的責任人從重處罰。

第十三條 違規積分、經濟處罰、經濟賠償、紀律處分相結合原則。對認真清收、積極賠償的責任人，可從輕或免于紀律處分；

-3-對態度惡劣、不認真清收，不吸取教訓、賠償不能按期、足額到賬或拒不賠償的責任人，從嚴追究行政責任，直至解除勞動合同。

第三章 貸款責任追究范圍

第十四條 本辦法所稱貸款責任包括工作責任、過失責任、違規違法責任。

（一）工作責任，是指按照信貸崗位分工和XX農商行管理要求，信貸人員必須執行法律法規和信貸管理規章制度，實現工作目標和任務。因時間及歷史原因而形成的兼管類信貸業務，接手管理責任人具有清收的工作責任。

（二）過失責任，是指貸款責任人因主觀上工作不履職、不負責、業務能力存在重大缺陷等原因嚴重失職或瀆職而導致的貸款不良或資金損失。

1、貸前調查不實：未按規定盡職調查，對借款人或擔保人的調查情況與實際情況不符，出具不實的調查報告，誤導信貸決策，導致貸款形成不良或造成損失；

2、貸時審查不嚴：未按規定盡職審查，對調查資料明顯缺失、明顯風險點未能發現，對存在明顯違規問題未能指出，審查意見不準確、不充分，誤導信貸決策，導致貸款形成不良或造成損失；

3、貸款決策失誤：對貸款明顯風險點或不合規情況未能發現，或不采納調查人或審查人意見，主觀臆斷，決策失誤，導致貸款形成不良或造成損失；

4、貸后檢查不力：未按規定監督資金使用、未按規定進行貸后檢查，對借款人或擔保人狀況發生明顯異常變化未能及時發現，未及時采取有效措施，導致貸款形成不良或造成損失；

5、貸款清收不力：未按規定進行盡職催收、清收，導致喪失最佳有利清收時機，或導致貸款失去訴訟時效，造成損失；

6、檔案資料不全：未按規定收集信貸檔案資料，喪失有利證據，導致訴訟或處臵困難，造成損失；

7、其他因未嚴格執行相關規定或未盡職履職而導致貸款形成不良或造成資金損失的行為。

（三）違規違法責任，是指違反有關法律、法規、信貸業務管理規定以及XX農商行信貸規章制度規定發放的貸款。主要包括:

1、冒名貸款。即實際借款人冒他人之名借款。憑證署名借款人存在，但并不知情（或予以否認），本人也未在申請書及借款合同上簽字確認，貸款責任人自身或內外勾結，利用所掌握的他人身份證明材料，騙取貸款的行為；

2、借名貸款。借款人存在，合同借款人與資金實際使用人非同一人，但合同借款人知情并認可實際用款人以其名義貸款，清理時，借款人、實際用款人之一無條件、全額承接貸款債務（或兩人無條件、分比例、全額承接貸款債務）。具體可分兩種情況：

（1）貸款由借款人本人辦理，資金為他人（實際用款人）使用；（2）貸款非借款人本人辦理，貸款手續由實際用款人以借款人名義辦理，合同借款人本人未在申請書及借款合同上簽字，資金為合同借款人認可的他人（實際用款人）使用。

3、假名貸款。即憑證署名的借款人不存在，貸款責任人自身或內外勾結，以偽造、編造的虛假借款人身份信息材料，以虛假借款人名義騙取貸款的行為；

4、超權限貸款。貸款責任人違反XX農商行授權授信管理制度，發放超過信貸審批權限或客戶授信額度及條件的貸款，包括貸款責任人為逃避信貸檢查監督而向借款人發放多筆累計超過貸款審批權限的貸款（含由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；逆程序或缺程序貸款、未經授權的貸款處臵行為，如擅自放棄訴訟、執行借款人或擔保人，均視同超權限貸款；

5、一戶多名貸款。貸款責任人在借款人未歸還所借貸款的前提下無特殊原因故意向借款人配偶、直系親屬、其他家庭成員等多人發放的貸款(同一家庭成員經營不同的項目，資產、負債、經營活動相對獨立、單獨核算的除外)；

6、以貸收本息、以貸收息、未還息而以貸還貸的貸款。貸款責任人對不能按期歸還的貸款，采取發放超過原貸款金額的貸款于當日或隔日收回貸款本息的貸款；借款人因歸還原貸款利息而發放的貸款；借款人無力歸還原貸款利息而為其以貸還貸的貸款（因歷史原因盤活的貸款除外）；

7、化整為零貸款。貸款責任人為逃避信貸檢查監督而向借款人發放多筆累計超過貸款審批權限的貸款（包括由借款人家庭成員或他人承借的貸款）；

8、企業有貸款，個人借款企業用的貸款。貸款責任人明知或應當知道企業已經在支行有貸款，而繼續發放以個人名義用于企業經營的貸款；

9、夫妻保、父子保貸款。貸款責任人發放的貸款直接由借款人配偶、直系親屬擔保但實際沒有償還能力的貸款（不共同居住、有獨立收入的直系親屬擔保貸款，以及貸款額度與家庭收入相匹配、為完善手續而擔保的貸款除外）；

10、違反面談面簽貸款。貸款責任人在借款人或擔保人未親自到場的情況下辦理虛假借款擔保簽字手續而發放給借款人使用的貸款；

11、故意編造虛假信息貸款。貸款責任人故意編造虛假調查報告、故意更改或遺漏重要信息發放的貸款；

12、貸款責任人因重大失職行為導致貸款形成較大損失視同違規貸款處理。

13、其他違反相關法律、法規、規章、制度的貸款； 第十五條 認定為責任貸款且由責任人賠償后的不良貸款，明確貸款管理責任人，管理責任人承擔清收和管理責任。因清收不及時、管理不到位造成損失擴大的，追究管理責任人過失責任。

第十六條 認定為非責任貸款的，明確貸款清收責任人或管理責任人，責任人承擔貸款的清收或管理責任，清收寬限期滿后仍未有效處臵或清收處臵后損失率超過30%的視同過失貸款，追究過失

-6-責任。

第十七條 對在貸款發放與支付過程中，貸款發放與支付審核崗未根據合同及出賬要求對貸款發放、貸款資金支付進行審核，造成貸款支付對象、用途不符或貸款資金回轉的，視同過失貸款，追究過失責任。

第十八條

柜員未按照受托支付的要求對貸款資金支付進行嚴格有效的監督，將貸款資金劃轉向非約定用途或賬戶，直接導致貸款形成損失的，視同違規貸款，追究違規責任，一并追究貸款發放與支付審核崗的過失責任。

第四章 責任承擔比例及經濟賠償規定

第十九條 貸款操作流程中，各崗位人員因違法違規或未盡職履職，直接責任人承擔全部或主要責任；上一環節人員提供的信息材料和分析意見有明顯失真或隱瞞的，下一環節人員未盡職核實和分析，作出錯誤判斷或決策，上、下環節經辦人員按7:3比例共同承擔責任。

第二十條 由于過失責任而造成貸款形成不良的責任人，且當月未能收回的貸款責任人，實行在崗清收、預賠償制度，在崗期間每筆、每崗、每月扣發工資200元，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還，并記貸款逾期記錄一次。

對一個月度內累計出現三次（含以上，當月未收回的）貸款逾期記錄，實行下崗清收，下崗期間只發生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農商行預賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

對一個月度內累計出現五次（含以上，當月未收回的）貸款逾期記錄，或全年五次（含以上）出現貸款跨形成不良貸款的，經有關部門界定責任預計形成損失的，采取下調客戶經理等級直至調離信貸崗位。

第二十一條 由于違規責任而造成貸款形成不良的貸款責任

-7-人，要責令其下崗清收，下崗期間只發生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農商行預賠償保證金賬戶，直至清理收回。貸款本息全額收回的，可以返還。

第二十二條 對貸款損失的經濟賠償

（一）貸款（含利息）損失，指在規定的時間內對借款人、擔保人追索還款責任及擔保責任后，實際形成損失的貸款。對貸款損失部分，分為三種情況處理：

一是對通過實施陽光信貸工程，采取公開評議、授信且單戶借款余額5萬元（含）以下貸款，確因不可抗力因素如自然災害、火災、爆炸、其他災害所造成的損失，不追究客戶經理責任，不納入貸款損失考核。但因未參加保險或因保險第一受益人非我行而未獲賠償造成的損失仍然要追究相關責任人工作責任，視其情節和損失程度相關責任人承擔10%--20%的賠償責任。

二是對由于過失責任，單戶借款余額5萬元（不含）以上、20萬元（含）以下的貸款形成損失的，納入貸款損失考評要追究相關責任人過失責任，視其情節和損失程度相關責任人承擔30%--50%的賠償責任。

三是對所有違章、違規、違法貸款（不論金額大小），如在檢查發現后一個月內未能收回的，視同已產生貸款風險、可能形成貸款損失。由相關責任人全額賠償貸款本息，個人最高賠償金額為50萬元（五年內免予新的經濟賠償，五年后又發現有違規貸款需要承擔經濟賠償責任的，繼續實施經濟賠償），并責令調離信貸崗位。

（二）貸款損失包括預期損失和實際損失。預期損失是指信貸資產出現風險后按照五級分類測算的估計損失（具體測算標準：次級按25%、可疑按50%、損失按90%測算）。實際損失指在貸款形成不良后，在逾期后一年時間內，經過責任人自主清收、XX農商行協助清收、依法訴訟執行等一系列有效措施，對借款人、擔保人全部財產依法處分后未能收回的貸款本息額，認定為實際損失的貸款。由XX農商行貸款責任追究領導小組確定具體賠償責任，個人最高賠

-8-償金額為50萬元。

（三）實行預賠償制度。經認定信貸人員負有賠償責任的，各責任信貸人員按照責任比例先一次性從其風險補償基金中扣罰預賠，不足部分責令相關責任人對照下列標準按月進行預賠，至不良資產處理完畢或預賠款總額達到應賠金額為止。

1、單戶新增不良資產金額5萬元以下（含5萬元）的，根據形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經濟賠償金額。賠償金先從責任人個人風險補償基金賬戶中扣繳，不足部分從責任人月度工資中扣繳，責任人每崗、每人、每月預賠500元；

2、單戶新增不良資產金額5萬元以上（不含），根據形成損失的原因，具體確定各崗位、人員經濟賠償金額。賠償金先從責任人個人風險補償基金賬戶中扣繳，不足部分從責任人月度工資中扣繳。責任人每月只發放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農商行預賠償保證金賬戶；

3、對經認定的各類違規、違章、違法貸款，不論金額大小，一經發現，責令相關責任人在10個工作日內按貸款本息足額賠償，個人最高賠償金額為50萬元。賠償款項先從責任人個人風險補償基金賬戶中扣繳；不足部分再責令責任人現金賠償；對現金賠償尚不能全額到賬的，則從責任人月度工資中扣繳（最高限額10萬元，其余必須現金繳納）。責任人每月只發放最低生活保障工資，其他所有工資性收入均扣劃至XX農商行預賠償保證金賬戶。在規定的時間內根據清收結果，再作行政處理決定。

第二十三條

預賠款管理。財務會計部根據責任認定部門提供的《風險補償基金扣減表》在五個工作日內從相關責任人員風險責任金賬戶中扣減。風險金不足時由人力資源部根據上述標準從責任人工資中扣繳。

第二十四條 違法違規貸款責任比例。根據誰違規誰負責的原則，結合各崗位違規程度合理確定責任比例，原則上主違規責任人至少承擔60%的責任，其他責任人員承擔40%的責任，具體賠償比例、-9-金額由貸款責任追究領導小組確定。

第二十五條 過失貸款責任比例。各崗位責任比例原則上按下列標準執行，特殊情況可視各崗位過失程度進行調整：

（一）支行權限范圍內發放的貸款：調查崗A、調查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔40%、20%、5%、30%、5%的責任；不需會辦小組會辦的貸款由決策崗承擔35%的責任，其他崗位責任不變。客戶經理及其他受權人在權限范圍內決策發放的有價證券質押貸款等，承擔100%的責任。

（二）經XX農商行總行審批發放的貸款，支行承擔90%的責任，支行調查崗A、調查崗B、審查崗、決策崗、會辦小組其他成員的分別承擔30%、10%、5%、40%、5%的責任；XX農商行總行審批各崗共承擔10%的責任。其中：

1、零售業務部、公司業務部受權審批的貸款：零售業務部、公司業務部承擔10%的責任，由零售業務部、公司業務部負責人及審查人員分攤；

2、授信管理部受權審批的貸款：零售業務部、公司業務部承擔6%的責任，由零售業務部、公司業務部負責人及審查人員分攤；授信管理部為決策崗，承擔4%的責任，由授信管理部負責人及審查人員分攤；

3、分管信貸副行長受權審批的貸款：零售業務部、公司業務部承擔5%的責任，由零售業務部、公司業務部負責人及調查人員分攤；授信管理部承擔4%的責任，由授信管理部負責人及審查人員分攤；分管行長承擔1%的責任；

4、貸款審查委員會受權審批的貸款：零售業務部、公司業務部承擔5%的責任，由零售業務部、公司業務部負責人及調查人員分攤；授信管理部承擔3%的責任，由授信管理部負責人及審查人員分攤；貸款審查委員會承擔2%的責任，由與會投同意票的成員分攤；

（三）實行雙人調查制度的貸款，A、B崗責任按相應比例承擔。在客戶經理充足的情況下，支行不得安排B崗同時擔任審查崗，真

-10-正做到各崗位相互制約。單筆貸款同一客戶經理從事2個（含）以上崗位的，應累加計算賠償比例、金額，確保資產不受損失。

第二十六條 過失責任貸款清收寬限期滿應處臵而未處臵的，各崗位人員按下列比例承擔責任：

（一）支行客戶經理負責清收的貸款。管理責任人至少承擔70%的責任，支行行長承擔30%的責任。

（二）支行行長負責清收的貸款。支行行長至少承擔70%的責任，管理責任人承擔30%的責任。

（三）由風險管理部牽頭清收的貸款。風險管理部總經理及相關人員承擔10%的責任，支行行長承擔30%的責任，管理責任人承擔60%的責任。

第二十七條

非責任貸款逾期一年內清收處臵后，損失率超過30%部分的損失金額視同過失責任。管理責任人承擔20%的責任，其他責任人按責任大小承擔30%的責任。

第五章 貸款責任追究標準

第二十八條 對于承擔過失責任和違規違法責任的貸款責任人，依照本辦法給予以下相應處罰：

1、批評教育、通報批評；

2、經濟處罰：包括扣發績效工資、罰款、賠償經濟損失，沒收非法所得；

3、紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級、降職、撤職、開除留用察看、開除；

4、其他：限期清收、下崗清收、下崗待聘、解聘、限期調出、解除勞動合同、辭退。

第二十九條 經濟責任追究

1、違法違規責任貸款。責任人限期全額賠償貸款本息，個人最高賠償50萬元，賠償前只發放最低生活保障工資。

2、過失責任貸款。自貸款逾期之日起，視放款時間的遠近、金

-11-額大小，給予責任人一定的清收寬限期（一般不超過3個月），清收期滿后，未能收回的部分，按下列標準計算賠償金額（采用超額累進法），相關責任人按責任比例進行賠償：

（1）貸款凈損失5萬元（含）以下的部分，賠償本金的20%；（2）貸款凈損失5萬元至30萬元（含）的部分，賠償本金的30%；

（3）貸款凈損失30萬元至50萬元（含）的部分，賠償本金的40%；

（4）貸款凈損失50萬元至100萬元（含）的部分，賠償本金的50%；

（5）貸款凈損失100萬元以上的，最高賠償50萬元。

3、非責任貸款，在規定清收期限內未能收回的部分，視盡職履職情況按上述標準的一定比例賠償，經XX農商行認定免責的除外。

4、喪失時效貸款。對2008年12月31日以前喪失訴訟時效的貸款，由XX農商行風險管理部逐筆界定責任，確定具體賠償標準；賠償本金的10%；對2009年1月1日以后喪失訴訟時效的貸款，責任人一律按貸款本金全額賠償；以虛假材料冒充催收手續或與借款人、擔保人串通故意喪失訴訟時效的，視同違法違規貸款處理，并由責任人全額賠償。

5、職工貸款、職工家屬貸款及職工擔保貸款。貸款形成不良后，視情況給予寬限期，最長不超過一個月，寬限期滿后，該職工下崗，下崗期限至貸款償還結束。

6、對盤活轉據、資產重組類貸款所形成的損失，根據信貸檔案資料及調查的具體情況進行責任追究，處罰標準由貸款責任追究工作領導小組決定。

7、對同一筆貸款違反多個違規類型的，擇其重進行賠償。

8、同一責任人筆數較多或金額較大的，視情節輕重給予紀律處分；貸款損失超過最高賠償限額的，從重追究行政責任。

9、責任人對責任貸款進行賠償后，由XX農商行對責任人賠償

-12-部分出具債權轉讓證明。

第三十條 行政責任及其他責任追究

紀律處分及其他處罰按照《江蘇XX農村商業銀行股份有限公司員工違規行為處理暫行辦法》及《江蘇XX農村商業銀行股份有限公司違規行為積分管理實施細則（試行）》等相關規定進行處理。

（一）客戶經理發放違法違規貸款，給予客戶經理下崗清收以上處理或記大過以下處分，情節嚴重的給予解除勞動合同處分；給予其他責任人員待崗至記大過處分。

（二）支行行長或副行長（高級客戶經理）在任職期間發生違法違規貸款的，給予警告至撤職處分，情節嚴重的給予解除勞動合同處分。

（三）貸款責任人未嚴格執行信貸管理有關規定或未盡職履職，造成一定損失的，給予相關責任人下崗清收以上處理或記大過以下處分；造成嚴重后果或重大損失的，給予解除勞動合同處分。

（四）責任人未按要求及時上繳賠償保證金的，根據實際情況對有關責任人員給予下崗清收處理，同時給予積分處罰。下崗清收的最長期限為6個月。下崗清收期間，只發本地最低生活保障工資。下崗清收期滿，根據具體表現給予行政責任及其他責任追究。

（五）對因違法違規發放貸款解除勞動合同的人員及其他原因與XX農商行解除勞動合同的人員，XX農商行保留經濟追索權，并可繼續追究其刑事責任。

第三十一條 刑事責任追究

貸款責任人違反法律法規規定發放貸款，構成犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

第六章 貸款責任追究程序

第三十二條 不良貸款責任追究程序

（一）責任界定。風險管理部作為貸款責任追究的牽頭部門，負責整理需進行問責的不良貸款清單，會同審計稽核部組織實施不

-13-良貸款的事實調查及確認工作，初步界定責任及責任比例，以貸款責任認定意見書形式提交監察保衛部。

（二）申辯復議。監察保衛部將貸款責任認定意見書送交相關責任人，責任人在收到認定意見書7日內，有權就相關內容進行書面申辯，責任人逾期不提交書面申辯的，視同認可。

（三）事實確認。貸款責任追究領導小組對貸款責任認定意見和責任人書面申辯意見進行評定，并形成結論意見。

（四）責任追究。監察保衛部按照貸款責任追究領導小組評定結論意見，測算貸款責任比例和賠償保證金金額，下發《不良貸款賠償通知書》，并負責賠償保證金的催繳和管理工作；人力資源部組織對責任人待崗、下崗、扣發工資等的處理，需黨紀、政紀處分的，移交紀檢部門處理。

（五）檔案管理。風險管理部建立已追責不良貸款臺賬，加強組織清收處臵工作，定期通報貸款清收處臵情況。

第三十三條 兩年內如貸款全額收回，賠償保證金退還相關人員，如未能收回，賠償保證金抵償貸款本金。責任貸款賠償后全額收回的，由責任人向支行提出申請，經支行確認，合規管理部同意后，將已賠償保證金款項退還至相關責任人。

第三十四條 不良貸款進行責任追究后，其認定結論及責任人處罰決定列入信貸檔案保管。

第七章 附 則

第三十五條 本辦法由江蘇XX農村商業銀行股份有限公司負責制訂、修改和解釋。

第三十六條 本辦法自印發之日起執行。

主題詞：信貸管理

不良貸款追究

辦法

通知

內部發送：各高管，各部室、中心。

聯 系 人：徐云 聯系電話：88925812（共印80份）XX農村商業銀行辦公室 2011年12月8日印發

第三篇：工作責任追究制度

工作責任追究制度

第一章

總則

第一條

為強化工作責任，提高工作效率，防止和減少工作失誤，明確全體員工在公司生產經營管理工作中應承擔的的責任，保證政令暢通和各項工作的完成及發展目標的實現，依據國家法律法規并根據公司發展需要制定本制度。

第二條 工作責任追究制，是指公司各部門和全體員工由于故意或者過失，不履行或者不真實履行職責，不執行或者拖延辦理公司決定決議的事項，不辦理或拖延交辦的工作，以致影響工作進程或工作效率給公司利益造成損害，包括經濟、企業形象、企業名譽等方面。或者給公司造成不良影響和后果的行為，進行內部監督和責任追究的制度。

第三條 實行工作責任追究制度要責任到人，堅持持之以恒，從嚴考核，處罰兌現的原則，并把工作責任追究制度作為員工對于建設的重要內容，納入領導成員和部門的目標管理范疇，納入員工綜合考評和晉級、加薪、評先的范疇。

第四條 實行工作責任追究制度要著眼防范，堅持責任倒追，按照工作內容、工作程序和工作職責從最終環節查起，誰主管、誰負責，誰落實，責任到人層層落實。

第二章 責任內容

第五條 公司董事會、總經理室成員對職責范圍內的工作和分管的部門負全部領導責任，部門負責人對職責范圍內的工作負全部領導責任和管理責任，員工對崗位職責范圍內的工作負直接工作責任；

第六條 公司領導和各部門負責人在工作中應承擔以下領導和管理責任：

（一）及時了解掌握國家的行業政策，深入市場調研，根據公司實際經營狀況，研究制定公司經營決策和發展規劃，并組織實施；

（二）貫徹落實公司上層決定決議的事項，并組織實施

（三）履行工作職責分析研究職責范圍內的工作情況，制定工作計劃和工作目標，模范遵守公司的各項管理制度，結合職責范圍內工作和實際情況，制定內部管理制度和崗位責任制，并組織實施;

（四）以公司大局為重，個人利益服從集體利益，部門利益服從公司利益；

（五）履行監督，考核職責，對職責范圍內的人和事進行監督、檢查、考核，并依據規章制度實行獎懲。按照職責分工和權限辦理事項，不得濫用職權、徇私舞弊；

（六）真是向上層反饋經營和工作情況，不得夸張虛浮或者瞞報、遲報，不得損公肥私，假公濟私，泄露公司商業機密，損害公司利益；

（七）熱愛公司，團結同事，協作共贏

第七條 一般員工在工作中應承擔以下工作責任：

（一）真實有效的貫徹公司的方針政策和各項決策決議；

（二）真是履行崗位職責，優質高效完成崗位工作，真實執行公司領導或部門領導交辦的工作，并按要求和時限完成；

（四）規范遵守公司各項規章制度和部門管理制度，及時向部門領導反饋經營管理工作中的相關事宜，并提出合理化建議；

（五）熱愛公司，廉潔奉公不得損公肥私，損害公司利益，不得泄露公司商業機密。

第三章

責任追究原則

第八條 責任追究過程中應秉承以下原則：

（一）實事求是、客觀、公平、公正原則；

（二）教育與懲處相結合原則；

（三）懲前毖后、有錯必究原則；

（四）過錯與責任相適應原則。

第四章

責任追究與執行

第九條 一般責任的追究由行政部根據制度考核執行，重大責任的追究由董事會或總經理室會議研究決定執行。工作責任追究要與目標考核，考核等相結合，發現問題必須及時進行責任追究和處理；

第十條 工作責任追究制度的執行情況作為領導和員工業績評定、獎勵懲處、選拔任免、加薪降薪的重要依據，行政部門履行工作責任追究制度的監督和執行職能董事會負責對責任追究制度執行情況進行監督檢查；

第十一條 工作責任主要分為：完全責任人，主要責任人，次要責任人。有以下情形之一者，將酌情追究其責任：

（一）違反公司發展規劃、發展目標的；

（二）違反公司人事、財務、采購等制度造成不良影響及后果的；

（三）擅自更改總經理辦公會議決議或其他領導小組會議決議造成不良后果的；

（四）工作效率低下，未能在規定的時限內提供數據材料、辦理有關事項或者做出明確答復，造成不良影響和后果的；

（五）職責范圍內的工作或領導交辦的臨時性工作拖著不辦、敷衍塞責、推諉扯皮，或工作作風粗暴、服務態度生硬，造成不良影響和后果的；

（六）對不屬本部門職權范圍或者不宜由本部門辦理的事項，不說明、不請示、不移送、置之不理，造成不良影響和后果的；

（七）以權謀私、接受他人財物損害公司利益的，造成公司財產被詐騙、盜竊、浪費，損失巨大的；

（八）工作時間或者值班時間擅自離崗、串崗、空崗，貽誤工作或造成損失的；對應該參加的會議和學習，隨意遲到、早退或者未經請假無故缺席的；

（九）遇到違反公司規章制度、損害公司利益的事件，不能及時制止，致使事態擴大的。

第五章

責任承擔

第十二條 承辦人失職、弄虛作假、隱瞞事實，導致審核人、批準人失誤，造成損失的，追究承辦人責任。

第十三條 審核人、批準人應發現而沒發現、應糾正而沒糾正問題，追究審核人、批準人責任，同時追究承辦人責任。

第十四條 領導者不負責、故意做出錯誤的指令或決定的，追究領導責任。

第十五條條 有下列情形之一者，可以從輕、減輕或免予追究：

（一）情節輕微，沒有造成不良后果和影響的；

（二）主動承認錯誤并積極采取糾正措施的；

（三）確因意外和自然因素造成的；

（四）非主觀故意且未造成重大影響的；

（五）因行政干預或當事人確已向上級領導提出建議而未被采納的，不追究當事人責任，追究上級領導責任。

第十六條 有下列情形之一的，從嚴或加重處罰：

（一）情節惡劣、后果嚴重、影響較大且事故原因確系個人主觀因素所致的；

（二）屢教不改且拒不承認錯誤的；

（三）事故發生后未及時采取補救措施，致使損失擴大的。

第五章

責任追究的方式與種類

第十七條 種類

（一）責令改正并作檢討；

（二）通報批評；

（三）留用察看、停職；

（四）調離崗位、降薪、降職、撤職；

（五）解除勞動合同；

第十八條 董事會成員以及部門負責人違反第七條，有下列情形之一的應負領導和管理責任 并給予經濟處罰或行政處分，酌情二者可以并用，情節特別嚴重的將追究其法律責任。

（一）在制定公司經營決策和公司發展規劃中，法定代表人堅持己見，擅自做主，造成決策失誤，給公司造成巨大損失，法定代表人應負全部責任并與以法定代表人10000-50000元的罰款；

（二）對制造范圍內的工作不按制度、不按程序、不按標準及時完成對董事會交辦的工作無故拖延、拒不辦理或隨意更改工作指令、決定，對本職工作敷衍了事，借故不辦的，給予責任人警告處分；情節嚴重的，給予降薪處分；情節特別嚴重的，予以留用察看。

（三）職責范圍內發生安全責任事故不報告，發現一次給予記過處分并處以100--500元罰款；發現兩次以上給予記大過處分，并處以500--2000元罰款；情節特別嚴重的，可以予以辭退，解除勞動合同。

（四）不履行職務職責，造成職責范圍內發生安全和責任事故，影響和損失在10000元以內的，處以500--1000元罰款，影響和損失在10000--50000元的，給予記過處分，處以1000--2000元罰款，致使公司和員工生命財產遭受巨大損失或者造成惡劣影響的，給予記大過和降職處分，并出2000元以上罰款。

（五）違反財經制度，挪用公司資金，或者以權謀私，挪用資金在5000元以下的，予以當事人警告處分，勒令限期退回資金，并處以500元以上5000元以下罰款，挪用資金在50000以上的，予以當事人辭退或開除處分，勒令嫌棄退回資金，并處以5000元以上罰款.（六）泄露企業商業秘密，給企業利益造成損害或不良影響的，處500—1000元的罰款；情節嚴重的處1000—2000元罰款；情節特別嚴重的，給企業造成重大損失的予以開除，賠償全部損失，并處2000—5000元的罰款。

具有上述情形之一，違反多項條款的，一并處罰，構成犯罪的，移交司法機關處理。

第十九條 一般員工違反第八條，有下列情形之一的，給予經濟處罰或行政處分。

（一）不執行董事會，總經理辦公會議的決定、決議，又不說明情況和原因，出現一次給予當事人記過和降薪處分，兩次以上予以留用查看或辭退。

（二）不認真履行崗位職責，工作任務完成不好，給予警告處分和降薪處罰，屢教不改的，予以留用查看或辭退。

（三）不執行公司領導或部門領導交辦的工作，又不說明情況和原因的，出現一次給予警告處分和每次50—100元的罰款，兩次以上予以留用查看或辭退。

（四)利用職務之便損公肥私、損害企業利益的，給予記過處分，并給予所獲利益雙倍的罰款，并降薪和調離崗位，情節嚴重的予以辭退。

（五）不履行崗位職責，出現重大安全、質量和責任事故，給企業造成損失或不良影響的，給予記過處分，并處500—1000元罰款，情節特別嚴重損失或不良影響的，給予記過處分，并處500—1000元罰款，情節特別嚴重的予以辭退，并處以1000-2000元罰款。

（六）泄露企業商業秘密，給企業利益造成損害或不良影響的，給予記過處分，降薪和調整崗位，并處500—1000元罰款，情節嚴重的予以辭退，并處1000—2000元罰款。

具有上述情形之一，違反多項條款的，一并處罰，構成犯罪的，移交司法機關處理。

第六章 追究程序

第二十條 責任追究可由相關人員提出，人力資源部、企管中心調查核實；也可根據舉報調查后提出，人力資源部落實。責任追究的查處可由下列途徑提起：

1、上級領導的指示、批示、意見、建議。

2、上級部門的相關工作通報；

3、站領導批辦事項落實情況及站領導的意見；

4、工作檢查及考核中的意見、建議；

5、管理或服務相對人的舉報；

6、其他可發現工作人員應當進行責任追究的途徑。

第二十一條 處理意見根據被追究者職務、事件性質、損失程度、影響大小等因素，報總經理審批。

第二十二條 被追究人對處理有不同意見的，2天內可以提出意見申訴。申訴期間不影響處理決定的執行。經調查確屬處理錯誤的，應予糾正。

第七章

項目安全生產責任追究制度

為保證安全生產責任制的順利實施，保障項目的安生生產，有效地防范安全責任事故的發生，嚴肅追究責任事故的責任者，保障職工群眾生命和企業財產安全。

第一條 安全生產責任追究制要求

1.按照“狠抓基礎、源頭管理、確定職責、責任到人”的要求實行各級管理人員分別按所規定的職責，明確安全生產責任追究制范圍，從而達到誰主管誰負責的目的；

2.接受職工監督，任何人都要維護安全生產，遵守安全生產法律、法規和本規定的義務，對違反安全生產法律、法規和本規定的行為，有檢舉和控告的權利。

3.各部門的負責人和職工是第一負責人，要對每個人的安全生產全面負責。4.督促檢查，安全領導小組負責組織檢查安全生產制度的落實情況，發現有違反規定的，以及限期整改未落實的，將通報批評并責令改正，情節嚴重的予以處分；

5.發生重特大事故時，相關部門領導立即到現場組織搶救，了解事故的發生情況，查找事故原因，做好善后處理工作，及時向上級有關部門報告。

6.按照誰主管誰負責的原則。落實安全生產責任制，認真貫徹執行上級有關生產文件精神，做好安全生產監督、檢查、宣傳和教育工作。

7.各有關部門的安全生產責任人對其部門安全生產情況要認真檢查落實，發現隱患及時排除。

8.有關部門負責人和責任人在接到隱患通知后，要立即制定整改措施和方案，確保事故隱患及時排除，并將整改結果上報。

第二條 安全生產責任追究制行為

1.凡違反安全管理規定，造成事故隱患，但尚未發生事故； 2.對有現實危險的應責令停止作業，消除隱患，拒不執行者；

3.對隱瞞、拖延或慌報事故，故意破壞、拖延報告時間的、偽造事故現場的行為；

4.安全文明生產無人負責，對項目部安全規章制度不落實，管理混亂； 5.制定的有關規章制度違反國家安全生產法律、法規的；

6.不按規定對職工進行安全教育、培訓；特殊工種作業人員未經考試取證，上崗操作的；不按規定使用勞動防護用品的；

7.違反安全生產法規，強令工人違章冒險作業的，違章指揮生產，造成安全生產事故的；

8.在事故調查中，隱瞞事故真相，弄虛作假，甚至嫁禍于人的，事故發生后，不積極組織搶救，以至事故擴大，導致事故更加嚴重的。事故發生后，不認真吸取教訓，不采取防范措施消除隱患； 9.違反事故處理程序、濫用職權，擅自處理或者袒護、包庇事故責任者的； 10.因違章作業，違反勞動紀律，野蠻施工造成事故的。

11.因安全監察人員玩忽職守，對安全事故發生負有安全監察不力責任的； 第三條 行政追究種類

1.警告 2.嚴重警告 3.記過 4.記大過 5.降級 降薪 6.撤職調離崗位 7.留用查看 8.辭退 解除勞動合同 9.追究刑事責任 第四條 責任追究依據 1.國家安全生產法律法規；

2.國務院特大安全事故行政責任追究的規定； 3.煤礦安全行政法規； 4.上級有關規定、指示。第五條 責任的劃分

（一）領導和管理責任

1、單位主要領導，礦井管理制度不健全，對管理制度及上級的有關安全指示指令沒有傳達貫徹，沒有記錄；

2、技術人員編制規程措施內容不齊全，不符合現場實際，沒有審批或沒有傳達貫徹，不符合規定要求；

3、值班領導班前安全內容布置不詳細，沒有記錄；

4、跟班領導現場安全工作安排不全面、跟班不到位；

5、區隊長不認真履行安全職責，安全措施落實不及時、不得力。

6、帶班班組長違章指揮，現場安排工作沒有先安排安全，不細致全面。

（二）相關和連帶責任

1、相關的資料、圖紙提供不及時或內容有錯誤；

2、規程、措施審查不細，審批有漏洞或有彈性條文；

3、專、兼職安檢人員和礦組織的安全檢查人員，對本職檢查的范圍和內容應檢查到而沒有檢查到。

（三）直接責任

1、由于自主保安能力不強，沒有做好自保、互保、聯保工作而造成事故的責任者；

2、違章指揮、違章作業；不對現場安全隱患進行檢查處理，就開始工作；違反工作程序而造成事故的責任者。

第六條 責任追究的程序 按照“四不放過”、公正、公開和實事求是、尊重科學的原則，堅持一事故一分析一處理，對事故責任者，按責任大小聯責處分。

（一）對人身責任事故的追究

1、凡發生輕傷1人事故的，由礦根據事故原因和分析結果，對礦長和分管副職各罰款1000元，對其他副職罰款500元。對事故單位正職和分管副職各罰款1000元；對現場跟班管理人員罰款800元。

對負有相關和連帶責任的人員分別罰款500元。

對造成事故的主要責任者罰款2000元；對次要責任者罰款1000元。

2、凡發生一次輕傷2人事故的，由礦根據事故原因和分析結果，對事礦長和分管副職各罰款2000元，對其他副職罰款1000元。對其他副職罰款1000元；對事故單位正職和分管副職各罰款2000元；對現場跟班管理人員罰款1500元。

對負有相關和連帶責任的人員分別罰款1000元。

對造成事故的主要責任者罰款5000元；對次要責任者罰款2000元。

3、凡發生一次1人重傷（或一次3人輕傷）事故的，由礦根據事故原因和分析結果，對礦長和分管副職各罰款5000元，對其他副職罰款3000元。對事故單位正職和分管副職各罰款2000元；對現場跟班管理人員罰款1500元。

對負有相關和連帶責任的人員分別罰款2000元。

對造成事故的主要責任者罰款1萬元；對次要責任者罰款5000元。

5、凡發生一次重傷2人事故的，由礦根據事故原因和分析結果, 對礦長和分管副職各罰款1萬元，對其他副職罰款5000元。對其他副職罰款3000元。對事故單位正職和分管副職各罰款3000元；對現場跟班管理人員罰款2000元。

對相關和連帶責任的人員分別罰款4000元。

對造成事故的主要責任者，給予開除礦籍，并罰款5000元；對次要責任者罰款3000元。

6、凡發生一次1人嚴重重傷事故的，由礦根據事故原因和責任分析結果，對礦長和分管副職各罰款15000元，對其他副職罰款1萬元。對事故單位正職和分管副職各罰款5000元；對現場跟班管理人員罰款5000元。

對相關和連帶責任的人員分別罰款8000元。

對造成事故的主要責任者，給予開除礦籍，并罰款1萬元；對次要責任者罰款6000元。

觸犯法律的，由司法機關依法追究刑事責任。

（二）對非傷亡責任事故的追究

1、三級非傷亡責任事故（一般非傷亡責任事故）

凡出現下列情況之一者，為三級非傷亡責任事故，由礦根據事故原因和分析結果，對事故單位正職、當日值班領導、負有責任的分管副職、現場跟班管理人員、分別罰款500元；有失誤者，罰款1000元；對于負有相關和連帶責任的人員分別罰款200元；對造成事故的主要責任者罰款1000元，對次要責任者罰款800元。

（1）凡所發生的事故使生產停工1小時至4小時或使采掘工作面、生產系統停工4小時至16小時；

（2）通風不良或局扇無計劃停電；

（三）對僥幸事故的追究

1、凡發生一般僥幸事故的，按照發生1人輕傷事故處理條款予以追究責任。

2、凡發生重大僥幸事故的，按照發生1人重傷事故處理條款予以追究責任。

（四）其它未盡事宜，根據事故分析結果，按照上級及集團公司有關事故責任追究規定執行。

其它安全責任追究

第七條、副總工程師、副礦長以上礦領導安全責任追究：負責監督、督促分管部門安全責任制的落實。對分管范圍內的安全工作向礦長負責，礦長向職工負責，若發生以下情況，視情節輕重，追究其責任。

1、對分管業務范圍內的安全管理工作因管理不到位或失誤造成一般事故的，每次罰款500元；造成重傷事故的，每次罰款1000元；造成重大事故的，由礦黨政研究處理。

2、各分管領導對分管范圍內的中層干部違章指揮，其分管領導負連帶責任，造成一般事故的每次罰200元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理，并參與分管范圍內的事故追查，拿出初步處理意見。

3、對在現場發現的各類安全隱患屬自身范圍內，不及時組織、安排、落實處理。造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷事故的每次罰款2000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

4、對在現場發現的各類安全隱患不屬自身分管范圍內，凡不向有關分管領導聯系、反映、督促落實整改。造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷事故的每次罰款2000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

5、擺不正生產與安全關系，輕安全，重生產，違章指揮的。每次罰款500元；造成一般事故的每次罰款2000元；造成重傷以上事故的由礦黨政研究處理。

6、在現場發現“三違”現象及人員,而不及時制止、不處理。每次罰款200元；造成事故的由礦黨政研究處理。

7、為安全責任者說情、打招呼的，每次罰款200元；情節嚴重的報礦黨政研究處理。

8、無故不參加礦組織的安全辦公會和安全大檢查的，每次罰款200元。

9、對業務部門和施工單位所反映的安全隱患不認真對待及不給予明確答復的。造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

10、發現重大安全隱患，必須安排專職管理人員或親自盯在現場進行處理，凡發生不具體安排專管人員又不親自盯在現場進行處理的，每次罰款500元；造成事故的由礦黨政研究處理。

第八條、各部門工作人員的安全責任：負責監督各單位安全規章制度、措施的落實、兌現和檢查工作，對礦分管領導負責。有下列情況者，視情節輕重，追究其責任。

1、對自身范圍內的工作管理不到位或失誤而造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的由礦黨政研究處理。

2、對現場發現的各類安全隱患不向施工單位及現場跟班人員交代清楚落實限期整改，不立即督促施工單位進行處理或到期未進行復查驗收，又未向礦調度及分管領導匯報。每次罰款200元；造成事故的，由安檢科組織追查處理。

3、因自己或下屬工作人員管理落實不到位或失誤。造成一般事故的每次罰款500元；造成重傷事故的每次罰款1000元；造成重大事故的礦研究處理。

4、對在現場發現的重大安全隱患，必須盯在現場督促施工單位立即進行處理，并及時向調度室匯報。否則，每次罰款500元；造成事故的，由安檢科組織追查處理。

5、發現“三違”現象及人員，要立即制止，提出處理意見交安檢科執行，并向所在單位領導通報,否則，每次罰款200元；造成事故的由安檢科組織追查處理。

6、擺不正生產與安全關系，重生產、輕安全，違規指揮的。每次罰款500元；造成事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的由礦研究處理。

7、在檢查工作時不認真，走馬觀花，而導致隱患不能及時發現和排除。每次罰款500元；造成事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的由礦研究處理。

8、追查事故時，徇私舞弊、弄虛作假、欺上瞞下。每次罰款500元。

9、業務部門主管必須參加礦組織召開的安全辦公例會。否則，每次罰款200元。

10、不安排人員參加礦組織的安全大檢查或指派人員不到位。每次罰部主管200元。

11、無故不參加礦組織的安全大檢查或不聽安排。每次罰款200元

12、負責職工培訓的部門必須按《煤礦安全規程》或單位領導的要求對井下各工種有計劃進行培訓，以便于提高職工的安全技術素質，增強自保互保能力，確保安全生產，由各區隊周二、五各組織學習一次，安檢科牽頭，每旬檢查一次。凡不按《煤礦安全規程》組織培訓的，對有關單位負責人罰款500元。

第九條、生產、輔助單位干部及專業技術人員安全責任追究：嚴于職守，堅持不安全不生產的原則。深入井下及時查找自身范圍內的安全隱患，及時安排落實整改。如發生以下情況，視情節輕重，追究其責任。

1、對單位查出的不安全隱患，不及時按要求安排落實整改。每次罰款500元；造成一般事故的每次罰款1000元；造成重傷以上事故的，每次罰款5000。

2、對自己管轄區域內存在的不安全問題視而不見，出現一次罰款500元；造成事故的，每次罰款2000元。

3、各單位管理人員及工程技術人員違章指揮或對工人違章作業、冒險蠻干而不加以制止的，每次罰款500元。

4、各單位領導必須協助好業務部門對“三違”人員的追查，對本單位“三違”人員縱容、包庇或干擾業務科室對“三違”人員進行查處，每次罰款500元。

5、技術員人員必須堅持“一工程一措施”，措施必須有針對性，并做到字跡清晰、圖文并茂。沒措施嚴禁安排開工；對未參加規程措施學習并簽字的職工，嚴禁安排參與施工。否則，每次罰款200元。

6、各單位負責人和技術員必須參加礦組織的安全大檢查，對查出的問題必須按要求現場盯住落實，并把處理情況向礦調度和分管領導匯報清楚。

7、部門主管必須參加礦組織的安全辦公例會。無故不參加每次罰款200元。

8、部門管理人員不得安排無證人員擔任特殊崗位工作，否則，查到一次罰款500元。

10、區隊負責人沒有對新調入本隊的員工簽定師徒合同，罰款500元；造成事故的罰款1000元。

第十條、特殊工種安全責任追究

1、安排未經過上崗培訓的人員上崗的，罰當事人200元；罰單位負責人200元。

2、瓦檢員脫崗、漏檢、假檢或假匯報的，一次罰款200元。

3、井下所有崗位工種人員必須堅守崗位，發現一次脫崗罰款500元。

4、安全員、瓦檢員對當班范圍內出現有害氣體超限時，必須及時撤出人員，設置柵攔，揭示警標；出現異常時，必須查明原因，進行處理，不能處理的，必須向調度室和礦領導匯報，否則，每發生一次罰款500元。

5、安檢員在監督檢查中，發現各類安全隱患，必須盯著督促處理，一時處理不完的重大隱患，必須立即向礦調度室匯報，并現場交給下一班安檢員，如不盯著督促處理，又不匯報，每出現一次罰款500元；造成事故的罰款2000元。

6、安檢員發現“三違”現象及人員，不立即進行制止的。每次罰款500元。

7、放炮員必須隨身攜帶放炮器鑰匙，裝藥必須按規定使用水炮泥，放炮時放炮母線必須拉到規定安全距離，嚴格執行 “三人連鎖放炮”制度，否則，每次罰款500元。

8、放炮員必須做好火工品管理，炸藥雷管分開存放在專用工具箱內、并上鎖，裝配引藥必須避開電器設備。炸藥雷管嚴禁亂丟亂放，否則一次罰款5000元。

10、變電工未嚴格執行停送電制度，每次罰款500元，若造成事故罰款500-5000元。

11、檢身工必須嚴格檢身，對在井下查出帶煙火、酒后下井，每次罰檢身工200----10000元。

12、對喝酒、攜帶煙火、在井口被檢身工查出者，一律罰款200----10000元；并對牽涉到的責任人罰500元。

13、井下發現睡覺的：安檢員、瓦檢員一次罰款500元；其它工種睡覺每次罰款200元。在井下發現一個臥鋪罰責任單位100元，同月同一單位達到三次，罰單位負責人500元。以此類推

第十一條、采、掘、機、運、通安全管理責任追究

1、采煤、掘進不按規程、措施要求施工，當安檢員及業務部門人員提出整改而被拒絕或無故拖延，不及時進行整改的，有權做出停止生產，進行整改的決定，每停產整改一次罰款該頭（面）500元。

2、各單位管轄內的安全設施必須齊全、牢固可靠，并且要正常使用。每發現缺一處，罰單位主要領導200元，設施不齊或設施齊全而不使用的，一次罰當班責任人100元，造成事故的，加重處罰。

3、井下電器設備失爆，每查出一臺，罰款區隊10000元，負責人2000元，并責令立即整改，否則加倍處罰。

4、嚴禁在井下乘坐皮帶、發現一次罰款當事人2000元。嚴禁在井下進行扒、蹬、跳，發現一次罰當事人500元。

5、輔助運輸隊干部，出現以下現象的車輛不得安排下井，剎車失靈、無剎車、照明不齊、鈴聲不響等，否則視為違章指揮；工人發現以上設施不符合要求的，有權拒絕開車，否則發現每次罰款200元。

6、嚴禁用刮板輸送機運送的材料和設備，違者發現一次罰責任人200元/人，違章指揮者罰款300元。

7、發現局扇吃循環風，每次罰責任單位500元，其中干部承擔50%，其余落實到責任人，發現一處有害氣體超限作業罰瓦檢員500元。

8、按《規程》、措施的規定安設的傳感器，不能正常報警、斷電的，當班必須處理好，否則每臺次罰責任人200元，單位不安排處理的，罰值班領導或調度員200元。

9、對制止“三違”現象的職能部門和個人進行打擊、報復、侮辱的，視情節輕重給予500—2000元罰款，使人致傷或死亡的，承擔傷者醫療期間的所有費用并依法追究刑事責任。

第八章

附則

第二十三條

本制度自總經理審議通過之日起執行。

第四篇：工作責任追究制度

為進一步強化工作責任，提高辦事效率，按照“求實、務實、抓落實”的要求，制定本工作責任追究制度

一、責任追究的原則

誰負責的工作誰落實并承擔相應責任。

一級抓一級，一級帶一級，一級向一級負責，層層抓落實。

二、責任追究的范圍

各鄉鎮、縣直各部門的副科級以上領導干部

三、責任追究的內容

1、對縣委、政府安排的工作認識不到位，思想不重視，對工作只作表面上的部署，不動腦子，不認真進行分析研究，敷衍了事，消極應付者。

2、年初簽定的黨建經濟責任狀中目標責任沒有完成的。

3、搞形式主義甚至弄虛作假，欺騙組織，造成工作嚴重失誤的。

4、對上級擺不正位置不服從領導，對平級或下級不能聽取不同意見，不愿接受監督，且工作中不能科學決策，工作隨意性大的。

5、工作主觀上不努力、怕吃苦、怕得罪人，拖拉、推委，措施落實不力的。

6、因工作不力，群眾意見大，造成上訪或出現其他嚴重問題的。

四、責任追究的措施

1、責令整改。工作中出現的問題沒有及時解決，落實工作不到位，由上級分管領導提出整改意見。

2、誡勉談話。凡思想、工作、生活、領導作風均存在一定問題，連續兩年未完成工作目標，群眾反映較大者，由組織上進行誡勉談話。

3、黃牌警告。連續兩次以上不服從上級分管領導的批評指正：工作中對政策把握不準，又不能科學、民主決策，造成較大工作失誤的，要在干部大會上通報批評，給予黃牌警告。

4、調整工作崗位。對各項工作落實不力，在各個業務部門考核中排名最后的單位領導要堅決調整其工作崗位。

5、降職、免職或責令辭職。工作能力差或者主觀上不努力造成嚴重經濟損失的單位領導，要視情況采取降職、免職或責令辭職的懲罰措施。

五、工作程序：

1、各項工作的落實都要和年終的考核相掛鉤，落實以上措施，一般應該遵循下列程序。

2、對領導干部的工作實績進行全面考核評價，依據考核結果確定追究責任對象。

3、聽取被追究對象的申辯

4、需要調整的干部報縣委常委會討論后，按法律程序和有關規定辦理手續。

5、由主管領導和組織、紀檢部門負責與被追究對象進行談話。

6、履行相關的手續。

六、安排與使用：

1、對調整后的干部按新的職務和崗位享受政治、生活待遇。

2、調整后的干部，如果工作成績突出、作風轉變、在新崗位上表現突出的，可以建議縣委重新提拔使用。

七、本制度自XXXX年X月X日起執行。

第五篇：責任追究

土地執法共同責任追究暫行辦法

第一條 為貫徹落實國家最嚴格的耕地保護措施，進一步嚴明法紀、規范用地行為，有效遏制和及時查處各類違法用地行為，落實土地管理共同責任，形成齊抓共管工作機制，依據《中華人民共和國土地管理法》、《中華人民共和國城鄉規劃法》、《基本農田保護條例》以及國務院《關于深入改革嚴格土地管理的決定》和監察部、人力資源與社會保障部、國土資源部聯合發布的第15號令《違反土地管理規定行為處分辦法》等相關法律法規，結合我縣實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱土地執法共同責任是指鄉（鎮）人民政府、縣直各有關部門和單位在土地管理工作中應履行的職責和承擔的義務。

第三條 本辦法適用于本縣鄉（鎮）政府、縣直有關部門及其工作人員，各村民委員會及村干部，人民團體、國有企業、事業單位和其他組織的工作人員參照執行。

第四條 鄉（鎮）人民政府對本轄區土地特別是耕地保有量和基本農田保護面積、土地利用總體規劃執行、節約集約用地和制止違法占地等情況負總責。

第五條 建立土地執法監察目標管理責任制。縣與鄉、鄉與村應層層簽訂《土地執法監察目標管理責任書》，將土地執法監察目標管理考評工作列入黨政目標管理考核和國土資源管理目標責任制考評的重要內容。

第六條 實行土地巡查——督查——拆除工作機制和聯合制止違法用地機制。

1、鄉（鎮）政府和村級組織及相關人員職責。

⑴村干部和村級協管員職責。村級應建立村干部包組包戶的土地巡查責任制，要求至少每2天對所包村民小組土地使用情況巡查一次，及時了解所包村民小組非農建設用地動態，將違法占地行為制止于始發狀態。

⑵鄉（鎮）政府工作職責。鄉（鎮）政府負責本行政區域內土地管理工作。實行鄉鎮長負總責，分管領導、包村領導具體負責和包村干部（包括國土所、村管站干部）、村干部、協管員定期巡查制度；牽頭對尚未澆筑一層樓板的違法建筑物和違法加層搶建部分的強制拆除，縣國土局完善執法依據并配合強制執法。基層國土資源所、村管站在接到村級組織報告或群眾舉報違法占地建設情況后，必須和包村干部在24小時內組織人員到現場進行制止，制止后仍繼續搶建的

及時報告鄉（鎮）政府，鄉（鎮）人民政府應在48小時內依法組織力量強制拆除，縣國土資源監察大隊、縣城管規劃監察大隊要積極主動配合鄉（鎮）人民政府組織的聯合執法行動。對拆除難度大的由縣土地執法監察領導小組牽頭組織各有關部門開展聯合執法予以拆除。

2、縣直有關部門工作職責。

⑴縣國土資源局對違反土地管理法律、法規的行為進行監督檢查。實行局領導分片掛鉤鄉鎮和定期巡查督查、不定期抽查制度；牽頭對已澆筑一層樓板的違法建筑物實施強制拆除，鄉鎮負責綜合執法中群眾思想解釋和勸導工作，并組織足夠力量全力配合聯合執法行動。

⑵規劃建設部門堅持堵疏結合，及時組織編制和修編科學、合理的村莊、集鎮規劃以及土地利用總體規劃，加快農村村民住宅建設用地依法審批步伐，對未獲取用地批準已開工的項目、個人建設行為，不予受理規劃設計方案論證，不予核發建設工程規劃許可證和施工許可證，不予辦理竣工驗收備案手續，不予辦理房屋產權證分割登記。

⑶縣供水、供電部門對新建房要憑合法審批手續或房屋、土地產權證明方可批準供水、供電，不得給違法違章建筑供水、供電；同時要加強對用水用電戶私自轉接水、電供給違法違章建筑行為的巡查，一旦發現有私自轉接行為，依據《城市供水條例》和《電力供應與使用條例》給予停水停電等處理。

⑷通訊、廣電部門對新建房通訊網絡、閉路或數字電視信號要憑合法土地審批手續或房屋、土地產權證明方可辦理開戶安裝手續，不得給違法違章建筑辦理通訊網絡和數字電視信號開戶手續；同時要加強執法巡查，及時發現和查處私自轉接行為。

⑸縣公安、工商稅務等部門不得向違法建房戶發放有關證照。

⑹縣公安局負責對非法轉讓、倒賣土地使用權違法案件構成犯罪的要立案偵查，依法追究刑事責任，并積極配合聯合執法行動。

⑺縣林業部門對非法占用林地、毀壞林地、依法進行處理，構成犯罪的，要及時移送司法機關，依法追究刑事責任。

⑻對未獲取用地批準已開工的項目、個人建設行為，環保部門不予受理環評論證；金融機構不得提供貸款。

⑼監察部門定期與不定期對國土部門及鄉（鎮）人民政府開展土地執法工作以及各有關部門配合土地執法工作進行督查。

第七條 縣政府成立縣土地執法監察工作領導小組，負責全縣的土地執法監察工作，重點查處我縣重特大土地違法案件，對鄉（鎮）土地執法監察情況進行督查、考評。領導小組組長由縣人民政府分管

副縣長擔任，副組長由縣政府辦、監察局、國土資源局負責人擔任，成員由縣監察局、效能辦、人事局、公安局、國土資源局、城鄉規劃建設局相關人員組成。領導小組下設辦公室，地點設在縣國土資源局，工作人員從縣監察局、人事局、城鄉規劃建設局、國土資源局等部門抽調人員組成。

第八條 實行土地執法工作季度評估制度。縣土地執法監察工作領導小組每季度對鄉（鎮）進行考評，考評結果將作為各鄉（鎮）人民政府國土資源目標管理責任考評和績效評估的重要依據，同時對縣直各有關部門履職情況進行季度考評。縣土地執法監察工作領導小組每季度將考評情況予以通報。

1、評估內容

⑴貫徹執行土地管理法律、法規情況；

⑵依法用地情況和履職情況；

⑶落實土地日常巡查、制止、拆除責任制情況；

⑷對涉及土地管理的各類信訪問題的排查、調處、穩控和防止非正常上訪、群眾性越級上訪工作情況。

2、評估方式

土地執法季度評估工作采取核查、抽查、必查等方式每季度開展評估。即根據群眾日常舉報情況和領導批辦件不定期進行核查；每季度定期對各鄉（鎮）所轄行政村總數的30%進行抽查評估；上季度列為單列管理的鄉（鎮）為必查對象，縣直有關部門每季度均為必查對象。

3、評估指標

在季度評估中被查出有下列情形之一的，在當次執法評估中該鄉（鎮）評為土地執法監察考評不合格（單列）鄉（鎮）。

⑴基本農田被非法占用累計達2畝以上（含2畝）或其它耕地累計被非法占用面積達4畝（含4畝）且制止不力的；

⑵非法占用土地建設5起以上（含5起）或非法占地面積累計達800平方米以上且未拆除的；（其中鳳城鎮、城郊鄉非法占用土地建設3起或非法占地面積累計達500平方米以上，且未拆除的）

⑶個人或單位買賣、非法轉讓土地1宗及以上或轉讓面積累計達500平方米（含500平方米）且未報告處理的；

⑷鄉（鎮）政府越權批地或非法用地1起及以上的；

⑸新發生的土地違法行為隱瞞不報，被查實2宗以上的；

⑹因用地原因導致非正常上訪2起及以上或集體越級上訪1起及以上的。

第九條實行違法占地責任追究制度。

1、對村級組織及相關人員的責任追究。

當年內發生未經批準非法占用耕地進行非農業建設，已挖墻基以上的，村級國土資源和規劃建設環保協管員（以下簡稱協管員）、村委會及其村干部不進行有效制止、不及時報告的，追究村黨支部書記、村主任及協管員責任，發生1起，由縣土地執法監察工作領導小組給予村黨支部書記、村主任及協管員全縣通報并取消該村黨支部、村委會和村黨支部書記、村主任當年評優評先資格；發生2起對協管員實行解聘；發現3起及以上的，由鄉鎮黨委對村黨支部書記給予免職處理，對村主任依據《村民委員會組織法》啟動罷免程序予以罷免。

2、對鄉（鎮）政府及其相關人員的責任追究。

⑴基層國土資源所和村鎮建設管理站要實行包片掛村負責制，對包片各村至少每周巡查1次，及時發現和督查各村協管員和村干部落實日常巡查監管情況和存在問題，對未落實包片掛村責任，未按時開展巡查的，或對非法占地行為和違法加層搶建行為未及時發現、制止的，追究國土資源所和村鎮建設管理站包片責任人和單位負責人責任。當年內發生違法建筑尚在1層墻體以下的，發生3起以內（含3起）由縣土地執法監察工作領導小組對國土資源所、村管站包片責任人和單位負責人予以通報批評；發生3起以上由有權機關予以效能告誡或黨政紀處分。違法建筑達1層（已澆筑樓板）以上的，發生1起的，由縣效能辦對國土資源所、村管站包片責任人及單位負責人予以效能告誡；發生2起以上的，由紀檢監察機關給予黨政紀處分。

⑵鄉鎮政府包片領導、包村干部要實行包片包村巡查責任制，對包片各村每周巡查不少于2次，及時發現和督查各村協管員和村干部落實日常巡查監管情況和存在問題，對未落實包片包村責任，未按時開展巡查的，或對非法占地行為和違法加層搶建行為未及時發現、制止的，追究包片領導和包村干部責任。當年內發生違法建筑尚在1層墻體以下的，發生1起以內（含1起）的，由縣土地執法監察工作領導小組對包片領導和包村干部予以通報批評；發生2起以上的，由有權機關予以效能告誡或黨政紀處分。違法建筑達1層（已澆筑樓板）以上的，發生1起的，由縣效能辦對包片領導和包村干部予以效能告誡；發生2起以上的，由紀檢監察機關對包村干部給予黨政紀處分，并由縣土地執法監察工作領導小組向縣委、縣政府提出該鄉（鎮）包片領導免職調離的建議。

⑶在季度考評中被評為不合格的鄉（鎮），列入下一季度土地執法監察工作單列管理對象，由縣效能辦給予該鄉（鎮）分管領導和主

要領導效能告誡；連續兩次考評不合格的鄉（鎮），由縣土地執法監察工作領導小組向縣委、縣政府提出該鄉（鎮）分管領導免職調離、主要領導降職調整崗位的建議。

3、對縣直有關部門及相關人員的責任追究。

⑴縣國土資源監察大隊要在主管部門的領導下積極主動配合鄉（鎮）政府開展聯合執法行動，加強對各鄉（鎮）開展土地巡查、制止、拆除工作的督查，及時掌握各鄉（鎮）非法占地情況并通報相關鄉（鎮）政府，特別對出現嚴重亂濫建現象的鄉（鎮）要及時向縣土地執法監察工作領導小組報告情況，對情節嚴重、應依法追究刑事責任的違法案件要在規定期限內移送司法機關依法立案查處。對因監督不力或工作推諉扯皮貽誤案件查處和違法違章建筑拆除工作的，給予相關責任人效能告誡或黨政紀處分；縣國土資源局掛鉤鄉（鎮）的領導負責本掛鉤聯系鄉（鎮）土地執法監察工作的督促檢查，對監督檢查工作不落實的，給予相關領導黨紀政紀處分。

⑵在土地執法監察工作中，相關部門有下列行為之一，不按規定履行各自職責，推諉扯皮，給土地執法監察工作帶來不良影響的，給予相關責任人效能告誡，情節嚴重的按照干部管理權限給予相關責任人黨政紀處分。

①供水、供電部門給違法建設供水、供電的；

②通訊、廣電部門給違法違章建筑接入電信寬帶和電視信號的；

③公安、工商、稅務等部門對違章建設頒發相關證照的；

④司法機關對涉嫌土地刑事犯罪案件未依法查處，或對國土資源部門申請強制執行的案件未依法執行的；

⑤林業部門對非法占用林地、毀壞林地行為不依法進行處理導致違法占地建設的；

⑥規劃建設部門對未獲取用地批準已開工的項目或個人建設給予受理規劃設計方案論證、核發建設工程規劃許可證和施工許可證、辦理竣工驗收備案手續、辦理房屋產權證分割登記的；不主動配合開展聯合執法行動；不積極對各鄉（鎮）開展土地巡查、制止、拆除工作進行督查的。

第十條 本辦法如與原有相關文件規定相抵觸的，按本辦法執行，本辦法施行前發生的違法用地行為按原有文件規定執行。

第十一條 本辦法由縣國土資源局和縣監察局負責解釋。

第十二條 本辦法自發文之日起施行。