第一篇：北京市科委科技項目財調司培訓通知

2014年北京市科委項目（課題）

經費管理培訓班

日程

(2014年06月11日上午)

一、市科委發展計劃處

培訓內容：

北京市科技計劃管理相關情況介紹

培訓時間：9:00-9:50

二、市科委條件財務處

培訓內容：

北京市科技項目經費管理辦法及預算評審原則 培訓時間：10:00-10:50

三、市科委審計處

培訓內容：

財政科技經費審計要點培訓

培訓時間：11:00-11:50

注：每堂課培訓時間為50分鐘，培訓結束后有10分鐘的 自由提問時間。

會務聯系人：

聯系電話：

第二篇：北京市科技計劃項目管理辦法

北京市科技計劃項目（課題）管理辦法（試行）

第一章總則

第一條 為優化科技資源配置，規范北京市科技計劃項目（以下簡稱“項目”）和北京市科技計劃課題（以下簡稱“課題”）管理，提高項目（課題）質量和管理效率，根據北京市科技計劃管理要求和北京市財政科技經費管理要求，參照國家科技計劃項目管理有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于由北京市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）立項，并由北京市財政科技經費（以下簡稱“科技經費”）撥款支持的項目和課題。其中，課題包括項目下設課題和其他工作任務確定的課題。

第三條 項目（課題）指為落實國家政策方針，依據北京市經濟社會發展的主要目標，由市科委研究確定并組織安排在北京地區注冊的法人單位承擔的科學技術研究開發、成果轉化應用等任務。

第四條 項目（課題）管理應遵循公開、公平、公正原則，體現服務型政府的科技管理職能，強化需求調研與項目凝練、行政決策與專家論證相結合，注重對項目（課題）的調度檢查、總結驗收和相關責任主體信用管理。

第二章管理組織

第五條 項目實行“項目-課題制”管理，即將項目的任務和目標分解落實到若干課題任務中組織實施。

第六條 市科委是項目（課題）的主管部門，負責項目（課題）計劃的組織和管理。項目主持單位（以下簡稱“主持單位”）是項目的組織實施單位，課題承擔單位（以下簡稱“承擔單位”）是課題的實施單位。

第七條 市科委主要職責包括：

（一）制定項目（課題）管理制度并監督執行；

（二）負責項目（課題）凝練與立項決策，主持項目（課題）招標，簽訂《北京市科技計劃課題任務書》（以下簡稱《課題任務書》）；

（三）負責項目（課題）的調度評議和監督檢查，處理有關問題；

（四）組織項目（課題）的驗收（結題）工作，確認項目（課題）完成或結題，進行成果管理；

（五）監督、指導項目（課題）檔案的形成與積累，組織項目（課題）檔案評估和確認；

（六）負責對項目（課題）相關責任主體進行信用管理；

（七）按照電子政務建設的相關要求進行項目（課題）信息化管理；

（八）按照國家檔案管理的有關規定進行項目（課題）檔案管理。

第八條 主持單位主要職責包括：

（一）負責項目可行性研究，組織編制《北京市科技計劃項目實施方案》（以下簡稱《項目實施方案》）并落實課題任務，協助市科委組織項目（課題）實施方案專家論證，協助市科委進行項目下設課題招標，與承擔單位一起和市科委簽訂《課題任務書》；

（二）組織項目實施，落實配套條件和經費，監督承擔單位落實課題實施的配套條件和經費，保證項目負責人及主要參加人員的穩定；

（三）監督課題的實施，協調解決有關問題，提出項目調整、變更備案、終止結題申請，審核下設課題調整、變更備案、終止結題申請，及時向市科委報告項目（課題）實施中的重大事件，協助市科委完成項目（課題）的調度評議和監督檢查等工作；

（四）負責編制項目驗收（結題）材料，審查下設課題驗收（結題）材料，協助市科委完成項目（課題）驗收（結題），按市財政局要求完成項目績效考評，負責項目及下設課題相關文件的檔案歸檔及技術保密工作；

（五）負責就項目成果知識產權與有關單位做出書面約定，提出成果應用和推廣計劃；

（六）協助市科委開展與項目相關的國際合作、人才培養、科技宣傳等工作；

（七）配合市科委完成其他相關工作。

第九條 主持單位應具備下列基本條件：

（一）在北京地區注冊，具有獨立法人資格；

（二）具備完善的財務、檔案和保密管理制度；

（三）項目負責人具有本專業領域高級技術職稱或相當資格，原則上年齡不超過60周歲，且在項目任務執行期內在職，具有較強的項目組織管理和協調能力，身體健康并能切實履行職責；

（四）具有組織項目實施的管理團隊和專業人員；

（五）符合市科委對主持單位的信用要求。

第十條 承擔單位主要職責包括：

（一）開展課題可行性研究，提出《課題實施方案》，配合市科委、主持單位完成課題實施方案專家論證，與主持單位一起和市科委簽訂《課題任務書》；

（二）落實課題實施的配套條件和經費，保證課題負責人和研究團隊的穩定；

（三）負責課題的實施，及時解決出現的問題，提出課題調整、變更備案、終止結題申請，及時向市科委和主持單位報告課題實施中的重大事件；

（四）配合市科委完成課題驗收（結題）、成果管理等相關工作，協助主持單位完成項目績效考評，負責課題的檔案歸檔及技術保密工作；

（五）負責課題研究成果知識產權保護，并予以有效管理和充分使用；

（六）配合市科委完成其他相關工作。

第十一條 承擔單位應具備下列基本條件：

（一）在北京地區注冊，具有獨立法人資格；

（二）具備完善的財務、檔案和保密管理制度；

（三）課題負責人具有本專業領域高級技術職稱或相當資格，原則上年齡不超過60周歲，且在課題任務執行期內在職，具有較強的課題組織管理和協調能力，身體健康并能切實履行職責；

（四）在相關研究領域具有較高的研究開發水平和技術優勢，具有完成課題所需的研究團隊和基礎條件；

（五）符合市科委對承擔單位的信用要求。

第十二條 在項目（課題）的可行性研究、方案論證、評議和驗收等環節應組織專家咨詢。專家咨詢意見應作為項目（課題）管理與決策的重要參考依據。咨詢專家及專家組應具備如下基本條件：

（一）具有良好的科學道德和職業道德，能夠客觀、公正、實事求是地提出咨詢意見；

（二）從事與所咨詢項目（課題）相關的專業研究，具有高級技術職稱或相當資格，熟悉相關領域的科技、經濟發展狀況，了解科技活動的特點與規律，經驗豐富，有突出業績，在本領域或行業內具有較高的水平；

（三）身體健康，能夠承擔相關工作；

（四）符合市科委對咨詢專家的信用要求；

（五）專家組成員的知識構成應在科技、經濟、管理等方面具有代表性和互補性，專家組具有相應的綜合分析判斷能力。

咨詢專家在為項目（課題）提供咨詢的過程中須遵守獨立、保密、回避等原則。

第三章需求調研及重點任務確定

第十三條 市科委按照北京市委市政府的中心工作要求，結合《北京市中長期科學與技術發展規劃綱要》和“科技發展五年規劃”等相關規劃的實施以及社會的項目（課題）建議（附件：《××北京市科技計劃項目（課題）建議表》），開展需求調研。

第十四條 市科委根據需求調研情況，凝練北京市重點領域和產業發展的重大科技需求，確定北京市科技計劃重點工作和任務及科技經費總預算，組織有資質的單位提出項目（課題）。

第四章立項管理

第十五條 市科委按照科技計劃和科技經費預算要求組織立項。項目（課題）立項一般包括提出項目（課題）、項目可行性研究、項目（課題）實施方案論證與財政預算評審、下達項目任務、課題招標和《課題任務書》簽訂等。

第十六條 市科委根據重點任務和科技經費總預算，研究擬定項目及主持單位。

第十七條 主持單位按項目任務要求組織開展可行性研究并進行專家咨詢，編制《北京市科技計劃項目可行性研究報告》（以下簡稱《項目可行性研究報告》）并報送市科委。

第十八條 市科委對《項目可行性研究報告》進行研究和決策。確定的項目，由主持單位組織編制《項目實施方案》及下設課題的《課題實施方案》、《招標課題任務說明》并報市科委審查。市科委審查通過后組織項目（課題）實施方案專家論證。通過論證的項目及下設課題按要求進行財政預算評審。

第十九條 通過論證的項目，主持單位將《項目實施方案》、經過財政預算評審的《課題實施方案》、《招標課題任務說明》一并報市科委審核確認。市科委確認后下發《關于下達××北京市科技計劃“××××”項目任務的通知》（以下簡稱《項目任務通知》）。

第二十條 需招標的課題，由市科委組織、主持單位協助進行招標。

第二十一條 主持單位根據確認的《課題實施方案》組織承擔單位編制《課題任務書》，報市科委簽訂后執行。

第二十二條 其他工作任務確定的課題，承擔單位自行組織可行性研究，編報《課題實施方案》，市科委組織專家論證。通過論證的課題，按要求進行財政預算評審，《課題實施方案》報市科委審核確認。承擔單位根據確認的《課題實施方案》編制《課題任務書》，報市科委簽訂后執行。

第五章實施管理

第二十三條 項目（課題）實施管理采取日常溝通、調度評議、監督檢查等形式。

第二十四條 市科委對項目（課題）進行調度和檢查，監督項目（課題）執行情況。跨項目（課題）由市科委按進行項目（課題）評議，并據此確定下一計劃。

第二十五條 《項目任務通知》及《課題任務書》原則上不做調整。對執行中出現的問題，主持單位（承擔單位）應及時采取措施協調解決并向市科委報告；確需調整、終止的，應及時提交書面申請，經市科委批準后執行。市科委也可根據執行情況做出項目（課題）調整、終止結題決定。

第二十六條 項目（課題）管理實行重大事件報告制度。對項目（課題）實施過程中取得的重大進展，或發生的可能影響任務按期完成并難以協調解決的重大問題，主持單位（承擔單位）、項目（課題）負責人應及時報告并提交書面材料，市科委根據具體情況進行相應處理。

第二十七條 除須報市科委批準的調整內容以外，其他不影響任務完成的《項目任務通知》及《課題任務書》內容發生變化，主持單位、承擔單位應報市科委確認備案后進行變更。

第六章驗收（結題）管理

第二十八條 項目（課題）任務期滿即進入驗收階段。課題應在任務期滿后三個月內完成驗收工作，項目應在全部下設課題完成驗收（結題）工作后一個月內完成驗收工作。

項目（課題）驗收由市科委組織，一般包括驗收準備、專家驗收、驗收確認。

第二十九條 市科委在項目（課題）任務期滿前開展調度，擬定驗收計劃。主持單位（承擔單位）根據驗收計劃，結合任務完成情況進行驗收準備，及時向市科委提交驗收材料。市科委結合對驗收材料的審核和對項目（課題）完成情況的考查，確定專家驗收方案。

第三十條 市科委組織驗收專家組對項目（課題）任務完成情況進行驗收評議，形成專家驗收意見。第三十一條 專家建議通過驗收的項目（課題），市科委進行驗收確認，對通過驗收確認的出具《北京市科技計劃項目（課題）完成確認書》。專家建議不通過驗收或驗收確認未通過的項目（課題），市科委可予以終止或在兩個月內再次組織驗收。

第三十二條 終止的項目（課題）按結題處理。主持單位（承擔單位）按要求提交結題材料，由市科委審核后出具《北京市科技計劃項目（課題）結題確認書》。

第七章經費管理

第三十三條 市科委依據《項目任務通知》和《課題任務書》，按科技經費撥款程序撥付科技經費。項目（課題）經費管理按照《北京市科技項目經費管理辦法》執行。項目（課題）經費應納入單位財務統一管理，單獨核算，專款專用。

第三十四條 市科委按照《北京市科技項目經費監督管理暫行辦法》，綜合利用財務報告、專題檢查、經費審計、績效考評、受理舉報等方式，對項目（課題）經費實施監督。

對于下一延續撥款的課題，承擔單位應按要求在規定時間內進行經費審計。

第三十五條 項目（課題）經費清算與返還。

（一）對于通過驗收項目（課題）的結余資金，主持單位（承擔單位）應及時全額返還市科委。

（二）終止的項目（課題）應予以清算。主持單位（承擔單位）應及時清理賬目與資產，進行經費審計，按市科委的結題處理意見返還相應經費。

第八章成果管理

第三十六條 市科委依據《關于加強國家科技計劃成果管理的暫行規定》和《北京市專利保護和促進條例》有關規定，與主持單位、承擔單位就項目、課題可能產生的成果及其形成的知識產權在《項目任務通知》和《課題任務書》中進行書面約定。主持單位應對項目及下設課題可能產生的成果知識產權與有關單位進行書面約定并監督執行。

項目（課題）產生的科技成果，主持單位（承擔單位）按照國家科技成果登記的有關規定進行登記。市科委定期向社會公布科技成果，加快成果應用和產業化。

第三十七條 項目（課題）產生的科技成果涉及保密、轉讓、科技獎勵等內容的按有關規定和辦法執行。

第九章檔案與保密管理

第三十八條 市科委依據《中華人民共和國檔案法》、《中華人民共和國保守國家秘密法》和《科學技術保密規定》有關規定，與主持單位、承擔單位就項目、課題的檔案與保密工作在《項目任務通知》和《課題任務書》中進行書面約定并監督執行。

第三十九條 項目（課題）檔案與保密工作納入北京市科技計劃項目（課題）管理全過程。檔案管理按照《北京市科技計劃項目（課題）檔案管理辦法》執行。涉密項目（課題）的保密工作按照《北京市科技計劃國家科技秘密項目（課題）保密管理辦法》執行。

第十章信用管理與責任追究

第四十條 市科委在項目（課題）管理的全過程建立信用管理制度，對相關責任主體在項目（課題）立項、實施、驗收（結題）、績效考評等各個階段履行承諾、奉行科技界公認行為準則的情況進行記錄、評價和管理。

第四十一條 市科委機關工作人員在項目（課題）管理過程中須認真履行科技行政管理職責，不得承擔項目（課題）及其中的有關任務。出現玩忽職守、失職瀆職、以權謀私、弄虛作假、謊報瞞報，或轉移、挪用、擠占項目（課題）資金等行為之一的，一經查實，視情節給予批評教育或行政處分。情節嚴重，構成犯罪的，移交司法機關追究其刑事責任。

市科委以外的其他責任主體（包括主持單位、承擔單位、項目負責人、課題負責人、咨詢專家等）在項目（課題）立項、實施和驗收（結題）過程中，出現違法違紀行為、侵犯他人知識產權或其他合法權益及科研不端行為、無正當理由貽誤完成或沒有完成其職責范圍內工作等行為之一的，一經查實，視情節予以取消其相關資格或停撥及追回科技經費等處理，并按行政隸屬關系向其主管單位通報有關情況。情節嚴重，構成犯罪的，移交司法機關追究其刑事責任。

第四十二條 有關單位和個人對市科委依本辦法做出的有關處理決定不服的，可依據《中華人民共和國行政復議法》申請行政復議，或依據《中華人民共和國行政訴訟法》向人民法院提起行政訴訟。第十一章附則

第四十三條 本辦法的配套細則及相關管理辦法由市科委另行制定。

第四十四條 本辦法自發布之日起三十日后試行。

第四十五條 本辦法由市科委負責解釋。

附件：××北京市科技計劃項目（課題）建議表

第三篇：北京市科委-高新技術成果轉化項目認定（共）

高新技術成果轉化項目認定（核準類）

2007年09月19日

審批項目名稱：高新技術成果轉化項目認定（核準類）

審批項目編號：北京行審核準類科技006號-2002號

審批依據：

1.北京市人民政府《關于進一步促進高新技術產業發展的若干規定的通知》京政發[2001]38號

2.北京市科學技術委員會、北京市發展計劃委員會、北京市財政局《關于印發北京市高新技術成果轉化項目認定辦法的通知》京科政發[2001]657號

審批收費依據：本審批項目不收費

審批總時限：15個工作日內完成辦理機構：北京市高新技術成果轉化服務中心

負責人：王蘭平

聯系人：王蘭平

辦理地址：北京市朝陽區安翔北里甲

郵編：100101

電話：64874216

傳真：64878783

電子信箱：cyzx@bjcy.net.cn

辦公時間：周一到周五，早上：

審批程序：

受理

條件：所有在本市實施的高新技術成果轉化項目，不受所有制和技術發源地的限制。

申辦單位（或個人）需提交如下申辦材料（一式五份）

1.北京市高新技術成果轉化項目可行性研究報告（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第十條）；

2.北京市高新技術成果轉化項目可行性研究報告；

3.北京市高新技術成果轉化項目申報附件：

項目實施所應具備的固定資產證明（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第十條）；企業營業執照副本復印件或法人證書復印件（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第十條）；新藥證書或臨床試驗批準文件，成果鑒定證書、專利證書、測試報告等相關材料（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第十條）；列入國家及北京市相關計劃證明（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第十一條）。

標準：申辦單位（或個人）提交的申辦材料齊全、規范、有效。

時限：即時。

二、審核

標準：

1.符合《北京市優先發展的高技術產業化重點領域指南》（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第七條）。

2.項目范疇：信息產業、生物工程和新醫藥產業、光機電一體化產業、新材料產業、環保及資源綜合利用產業等五大高新技術產業的重大項目范疇：網絡設備與技術；軟件產品；第三代數字移動通信系統；高清晰度數字電視系統；生物工程及新醫藥；現代中藥；現代農業技術；大規模集成電路；新型半導體、膜等新材料；納米技術及納米材料；新型電池及清潔燃料車；環保新技術；航空航天技術；先進裝備技術。11號創業大廈8：45—12類項目。00，下午1 00—5：00：：91

（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第七條）。

3.項目實際投資額300萬元以上，軟件產品50萬元以上；重大項目投資額3000萬元以上，軟件產品500萬元以上。（依據《北京市高新技術成果轉化項目認定辦法》第八條）。

成果轉化服務中心對申報單位提交的申請材料進行受理審查。對審查不合格的項目，成果轉化服務中心向申報單位書面發出《不受理通知書》。

時限：9個工作日

三、審定

標準：同審核標準。

受理審查合格的項目，成果轉化服務中心向申報單位出具《受理單》將組織有關專家對其進行評審。通過專家評審的項目和免予評審通過的項目，成果轉化服務中心將上報認定小組審

定。

時限：5個工作日

四、核發

標準：

1.《北京市高新技術成果轉化項目認定證書》或《北京市重大高新技術成果轉化項目認定證書》上的企業名稱與申辦材料的企業名稱一致。

2.退件通知書簽字齊全。

認定小組通過認定的項目，成果轉化服務中心將向申報單位發放認定證書；未通過認定的項目，成果轉化服務中心將向申報單位出具未認定項目通知書。

時限：1個工作日

告知：電話通知企業領取《北京市高新技術成果轉化項目認定證書》或《北京市重大高新技術成果轉化項目認定證書》行政審批事項補充內容。

申報單位從收到受理單到收到認定證書（未認定項目通知書）的期限在37個工作日內。

結果公示

第四篇：京財科文〔2016〕2861號——北京市科技計劃項目(課題)經費管理辦法

北京市財政局

北京市科學技術委員會京財科文?2016?2861號

北京市財政局 北京市科學技術委員會

關于印發《北京市科技計劃項目（課題）

經費管理辦法》的通知

各委辦局(總公司、集團公司)、各區財政局、科委、中關村管委會，有關單位：

為規范并加強北京市科技計劃項目（課題）經費的管理，提高資金使用效益，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發〔2014〕11號）、《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發〔2016〕50號）、《北京市進一步完善財政科研項目和經費管理的若干政策措施》（京辦發〔2016〕36號）等文件精神，依據北京市市級支出預算要求及有關財務管理制度，結合本市財政科技經費管理的實際情況，特制定《北京市科技計劃項目(課題)經費管理辦法》，現印發給你們，請遵照執行。

附件：北京市科技計劃項目(課題)經費管理辦法

北京市財政局

北京市科學技術委員會

2016年12月21日

（聯系人：胡威；聯系電話：88549835）

北京市財政局辦公室 2016年12月26日印發

附件：北京市科技計劃項目(課題)經費管理辦法

京財科文〔2016〕2861號附件

北京市科技計劃項目（課題）經費管理辦法

第一章 總則

第一條 為規范并加強北京市科技計劃項目（課題）（以下簡稱“項目（課題）”）經費的管理，提高財政資金使用效益，根據《國務院關于改進加強中央財政科研項目和資金管理的若干意見》（國發?2014?11號）、《關于進一步完善中央財政科研項目資金管理等政策的若干意見》（中辦發?2016?50號）、《北京市進一步完善財政科研項目和經費管理的若干政策措施》（京辦發?2016?36號）等文件精神，依據北京市市級支出預算要求及有關財務管理制度，結合本市財政科技經費管理的實際情況，制定本辦法。

第二條 項目（課題）指為落實國家方針政策，依據北京市經濟社會的發展目標，由北京市科學技術委員會（以下簡稱“市科委”）研究確定并組織安排在北京地區注冊的法人單位承擔的科學技術研究開發、成果轉化應用等任務。

市財政科技經費來源于市財政資金，用于支持科技計劃項目（課題）的執行和科技事業的發展。事業單位履行本職工作的經費不在該范圍之內。

第三條 科技經費管理和使用原則

與市財政局共同制定項目（課題）經費的支持方向，會同市財政局制定相應經費管理辦法。負責組織主持單位、承擔單位、專業服務機構（受市科委委托承擔項目（課題）管理工作的機構）編報項目（課題）經費的預算及決算，組織項目（課題）預算評審。根據市財政局預算批復，按項目（課題）進度撥付經費。負責對項目（課題）預算執行情況的監督檢查，組織經費自查、經費審計和績效管理等工作。協助有關部門對項目（課題）經費進行監督檢查。

第六條 主持單位、專業服務機構的主要職責：

負責建立符合項目（課題）特點的經費內部監管機制，保證經費使用的規范性、合理性、有效性。負責組織承擔單位落實市財政科技經費以外其他渠道資金及相關配套條件。負責組織承擔單位編報項目（課題）經費預算和決算，按規定程序審核匯總經費預算和決算，向市科委報送。負責監督、檢查項目（課題）經費預算執行情況，對實施中的重大預算調整報市科委審批。負責組織承擔單位對項目（課題）經費使用情況的自查工作，配合市科委開展對項目（課題）的績效管理與監督檢查等工作。負責有關財務文件的歸檔保存。

第七條 承擔單位的主要職責：

承擔單位要認真落實國家和北京市有關政策規定，按照“權責一致，自我約束，自我規范，接住管好”的原則，切實履行在項目（課題）申請、組織實施、驗收和經費使用等方面的管理職責。

股權投資（含資本金注入）是指財政經費對開展重大科技成果轉化和產業化的項目（課題）相關的科技企業以股權形式進行權益性投資的財政支持方式。

風險補償金是指用于對金融機構給予科技創新和成果轉化過程中銀行、擔保、創業投資、保險等支持活動產生的風險，給予一定比例補償的財政支持方式。

貸款貼息是指對科技創新和科技成果轉化過程中對一定時期內按照一定比例給予的銀行貸款利息補貼。

本辦法主要適用于采用事前直接補助方式支持項目（課題）的經費管理。

第四章 經費支出范圍

第十條 事前直接補助經費的支出范圍一般包括直接費用和間接費用兩部分。

第十一條 直接費用是指在項目（課題）實施過程中發生的與之直接相關的費用。包括：

（一）設備費：是指在項目（課題）實施過程中購置或試制專用儀器設備，對現有儀器設備進行升級改造，以及租賃使用外單位儀器設備而發生的相關費用。

（二）材料費：是指在項目（課題）實施過程中消耗的各種原材料、輔助材料等低值易耗品的采購及運輸、裝卸、整理等費用。

（三）測試化驗加工費：是指在項目（課題）實施過程中由

（十）咨詢費：是指在項目（課題）實施過程中支付給臨時聘請的咨詢專家的費用。咨詢費不得支付給參與項目（課題）研究及管理相關的工作人員。

（十一）其他費用：是指項目（課題）實施過程中除上述支出費用之外的其他支出，應當在申請預算時單獨列示。

第十二條 間接費用是指項目（課題）承擔單位在組織實施項目（課題）過程中發生的無法在直接費用中列支的相關費用。主要包括項目（課題）承擔單位為項目（課題）研究提供的現有儀器設備及房屋，水、電、氣、暖消耗，以及有關管理費用的補助支出等。其中績效支出是指承擔單位為提高科研工作績效安排的相關支出，只能用于項目組成員。

第五章 經費管理

第十三條 預算編制

（一）預算編制原則

1.項目（課題）經費預算編制嚴格遵守目標相關性、政策相符性、經濟合理性和任務完成的可行性原則。

2.項目（課題）經費預算編制時需編制來源預算與支出預算。來源預算指用于同一項目（課題）的各種不同渠道的經費。包括市財政科技經費、單位自籌資金和其他來源資金。支出預算應當按照經費開支范圍確定的支出科目和不同經費來源編列。預算編制需提供主要支出內容與項目（課題）活動內容的相關性、必要性說明，及測算方法、測算依據。

中直接費用扣除設備購置費后的20%核定。間接費用中的績效支出不得超過間接費用的比例。

項目（課題）承擔單位要依法依規使用間接費用，處理好合理分攤間接成本和對科研人員激勵的關系，績效支出只能用于項目組成員，不得截留、挪用、擠占。項目（課題）負責人要結合項目（課題）組成員的貢獻和實績，公開、公正安排績效支出，真正體現科研人員價值。

實行工資總額管理的承擔單位從科研經費中列支的編制內有工資性收入科研人員的績效支出，一次性計入當年本單位工資總額，但不受當年本單位工資總額限制、不納入本單位工資總額基數。

第十四條 預算評審

項目(課題)預算評審與實施方案論證“合二為一”，由市科委組織科技、財務等方面的專家，堅持科學合理、實事求是的原則，重點對目標相關性、技術創新性、路線可行性、政策相符性以及經濟合理性等進行論證。專家組必須出具單獨的經費預算評審意見，保證其相對獨立性。

項目（課題）應按要求參加預算評審，屬下列范圍之一的項目（課題）可不參加：

1.采取股權投資、后補助（事前立項事后補助的項目（課題）除外）、資本金注入、風險補償金、基金、貸款貼息支持方式的項目（課題）；

2.政策法規已明確補助標準、范圍等定額方式，已制定相關

（四）承擔單位使用市財政科技經費購置（試制）的固定資產屬國有資產，原則上由承擔單位進行管理和使用，國家有權調配用于相關科學研究開發，其處置按國家相關規定執行。

市財政科技經費形成的知識產權等無形資產的管理，按照國家有關規定執行。

市財政科技經費形成的大型科學儀器設備、科學數據、自然科技資源等，在保障有關參與單位合法權益的基礎上，按照國家和北京市有關規定開放共享，避免重復購置，提高資源利用效率。

（五）承擔單位應當強化預算約束，嚴格按照本辦法規定的資金開支范圍和標準執行，嚴禁使用項目（課題）經費支付各種罰款、捐款、贊助等，嚴禁以任何方式牟取私利。

（六）承擔單位因科研活動需要，邀請國內外專家、學者和有關人員參加其主辦的會議，對確需負擔的城市間交通費、國際旅費，可由其在會議費等費用中報銷。對于難以取得住宿費發票的，承擔單位在確保真實性的前提下，據實報銷城市間交通費，并按規定標準發放伙食補助費和市內交通費。承擔單位要制定符合科研實際需要的內部報銷規定，切實解決野外考察、心理測試等科研活動中無法取得發票或財政性票據等的報銷問題。

（七）項目（課題）經費實行決算報告制度，分為決算和總決算。

（八）企業承擔項目（課題）取得財政性資金的稅務處理，參照《財政部 國家稅務總局關于專項用途財政性資金企業所得稅處理問題的通知》（財稅?2011?70號）等國家和北京市有關

的直接支出；2年后未使用完的，按規定收回。

第六章 經費監督管理與處理原則

第十九條 主持單位、承擔單位、專業服務機構在項目（課題）經費使用和管理中，不得存在以下行為：

（一）未對項目（課題）經費進行單獨核算。

（二）編報虛假預算、套取國家財政資金。

（三）截留、擠占、挪用項目（課題）經費。

（四）違反規定轉撥、轉移項目（課題）經費。

（五）擅自變更項目（課題）承擔主體，未獲市科委批準。

（六）提供虛假財務會計信息，虛列支出。

（七）虛假承諾配套資金、自籌資金到位率低于60%。

（八）未按規定執行和調整預算。

（九）發生設備購置、租賃，測試、化驗、加工，對外合作等事項未簽訂相關合同或協議。

（十）隨意調賬變動支出、隨意修改記賬憑證、以表代賬應付財務審計和檢查。

出現上述行為的，視情節輕重將采取暫停項目（課題）撥款、終止項目（課題）執行、追回已撥項目（課題）資金、取消項目（課題）承擔者一定期限內項目（課題）申報資格等措施。對于違反財經法律法規的行為，按照《財政違法行為處罰處分條例》及其他相關法律法規處理、處罰，構成犯罪的，移交司法機關依法處理。建立責任倒查制度，針對出現的問題倒查項目（課題）

第五篇：北京市教育委員會科技發展計劃項目管理辦法

北京市教育委員會科技發展計劃項目管理辦法

第一章 總 則

第一條 為規范“北京市教育委員會科技發展計劃”（以下簡稱科技計劃）資助項目的管理，提高科學管理水平，保證本科技計劃的順利實施，制定本辦法。

第二條 本科技計劃主要用于資助市屬（市管）普通高等學校中的單位或個人開展應用性基礎研究、高新技術產品開發研究和部分基礎研究。通過科技計劃項目的實施，進一步提高高等學校科學研究水平，促進高等學校重點學科建設，加快培養高水平創新人才，為首都的經濟建設、社會發展和科技創新服務。

第三條 本科技計劃鼓勵多學科綜合研究，鼓勵同首都經濟與社會發展密切結合，鼓勵青年教師從事科技創新研究。科技計劃項目原則上在北京地區實施

第四條 第四條 本科技計劃實行依法管理、公平公正、科學高效的原則。北京市教育委員會科學技術與研究生工作處（以下簡稱市教委科研處）是本科技計劃的管理機構。根據管理工作的需要，市教委科研處可以組織有關專家委員會，負責項目咨詢、評審、監督、驗收工作，可以授權或委托有關高等學校的科研管理部門負責部分管理工作。

第五條 本科技計劃項目分為重點項目、面上項目兩類。

重點項目主要在國家和北京市優先發展的若干重要科技領域內實施，以應用研究和應用基礎研究為主。本科技計劃的重點項目同時列入北京市自然科學基金重點項目計劃。

面上項目主要用于支持有關高校的學科帶頭人和中青年學術骨干開展科學研究或技術發明活動。

第六條 重點項目必須有先進、明確的研究目標，體現知識創新、技術創新的內涵，預期成果可以解決首都經濟建設和社會發展中面臨的某項重大關鍵問題，或者具備高新技術產業化前景，或者具有國內公認的領先研究水平并能帶動新興交叉學科的發展。

提倡和支持市屬（市管）高校間聯合或者與中央在京高校的北京市重點學科、北京市重點實驗室聯合申報重點項目。

第七條 面上項目應注意與高校科技創新基地建設、重點學科建設、科研隊伍建設的協調和銜接，避免低水平重復，促進科研資源的合理利用。預期成果能夠體現國內先進的學術研究水平并且促進相關學科理論發展或學科體系的完善，或者可以產生明顯的社會、經濟效益。

面上項目一般不接受跨校聯合申請。

第八條 本科技計劃項目每年評選一次，其研究年限一般不超過三年。

第二章 項目立項

第九條 項目立項包括申請、審批、簽約三個基本程序。第十條 申請本科技計劃項目應具備下列基本條件：

㈠申請人（即項目的負責人）必須是項目的實際主持人。重點項目申請人須具有高級專業技術職務或已獲得博士學位，面上項目申請人須具有中級以上專業技術職務。已離退休或項目在研期間將達到國家規定退休年齡的科技人員、申請單位的兼職科技人員不能作為項目申請人，但可作為項目組成員參加研究。

㈡申請人和項目組主要成員應具有較高的研究水平和可靠的時間保證，所在單位能提供相應的研究條件。

㈢申請人和項目組主要成員在承擔本科技計劃項目期間，一般不得再申請本科技計劃的新項目（但可同時承擔一項重點項目），且一個只能申請一項。

㈣申請人學風端正，信譽良好，承擔的本科技計劃在研項目能按要求及時報送有關材料，應結題的本科技計劃資助項目已按期完成并通過驗收。

㈤申請項目必須符合本科技計劃的資助范圍和有關要求，申報材料齊全，手續完備。

第十一條 市教委科研處會同北京市自然科學基金委員會辦公室在每年三月底以前發布下一《重點項目指南》，確定下一重點項目實施的主要領域、資助條件、資助強度、立項控制數和有關要求。同時下達面上項目立項控制數和經費額度。市屬（市管）高校科研管理部門可以組織在本校范圍內，也可校際聯合，在每年一月底以前向市教委科研處提出下一重點項目立項建議，提交《重點項目立項建議書》。

第十二條 重點項目申請人根據《重點項目指南》和有關申報材料要求，按照規定格式填寫《北京市自然科學基金委員會——北京市教育委員會科技發展計劃重點項目申請書》（以下簡稱《重點項目申請書》）。項目組主要成員應在《重點項目申請書》上親自簽名，不得代簽。

第十三條 重點項目申請人所在高校科研管理部門應就《重點項目申請書》內容的真實性、研究方案的可行性、經費預算的合理性以及工作條件的保障等簽署實質性意見，加蓋學校公章。合作者所在單位也須在《重點項目申請書》上簽署意見，加蓋所在單位公章。

申請人所在高校科研管理部門負責將《重點項目申請書》（一式十份，至少有三份為原件）及本單位“申請重點項目匯總清單”（一式一份）統一送交市教委科研處，同時報送含上述內容的計算機軟盤。申報期為每年5月10日至5月20日。逾期不再受理。

第十四條 重點項目評審遵循“指南引導、突出重點、公開評審、擇優資助”的原則。由市教委科研處會同北京市自然科學基金委員會辦公室組織評審，一般采取分領域組織專家組進行會議評審的形式。所聘請專家須是對每組項目所涉及的科技問題及其應用背景有深入了解并熟悉相關工作的高水平同行專家，并實行回避和保密制度。評審專家組審議《重點項目申請書》，聽取申請人的陳述和答辯，進行民主評議后，提出評議意見，并通過記名投票方式確定優先立項順序。市教委科研處會同北京市自然科學基金委員會辦公室根據專家組評審結論研究確定批準立項名單，并在申報當年的9月10日以前以書面形式通知申請人及其所在高校科研管理部門和財務處。

第十五條 面上項目申請人須按規定格式填寫《北京市教育委員會科技發展計劃面上項目申請書》（以下簡稱《面上項目申請書》）。項目組主要成員應在《面上項目申請書》上親自簽名，不得代簽。第十六條 面上項目申請人所在高校科研管理部門負責組織對本校申報的面上項目進行初選，確定初選項目名單和序次。初選工作要符合市教委科研處下達的控制數額要求，并體現本校學科布局與發展重點的實際需要。

通過初選的面上項目，由有關高校科研管理部門就立項的必要性、填報內容的真實性、研究方案的可行性、經費預算的合理性以及工作條件的保障等簽署推薦意見，加蓋學校公章。并負責將《面上項目申請書》（一式三份，均為原件）以及本校“申請面上項目匯總排序清單”（一式一份）統一送交市教委科研處，同時報送含上述內容的計算機軟盤。申報期為每年5月21日至5月31日。逾期不再受理。

第十七條 市教委科研處負責聘請由科技專家、學科專家和管理專家組成的專家組對面上項目進行綜合評審。綜合評審專家組根據北京市高等教育與科學研究事業發展的需要，結合學校學科布局和科研實力情況，對各高校申報的面上項目進行評議，提出擬資助各高校面上項目的數量與經費額度的建議方案。

市教委科研處根據綜合評審結果，確定面上項目立項名單，并在申報當年的9月10日以前以書面形式通知申請人及其所在高校科研管理部門和財務處。第十八條 被批準列入本科技計劃的重點項目和面上項目，須通過簽訂合同的形式確定項目各方的權利和義務。《北京市教育委員會科技發展計劃面上項目合同書》、《北京市自然科學基金委員會——北京市教育委員會科技發展計劃重點項目合同書》（以下簡稱《合同書》）是保障科學研究順利開展、進行項目研究過程管理和結題驗收的主要依據。

《合同書》由項目申請人按照項目申請書有關內容以及市教委科研處審定意見進行編制。《合同書》經簽約各方審核同意后方可履行簽訂手續。由兩個以上學校聯合承擔的重點項目還必須由承擔各方簽訂合作協議，作為《合同書》的附件。《合同書》簽訂工作須在項目承擔方接到批準立項通知書后一個月之內完成，有關材料齊備并由市教委科研處核準后正式生效。

第三章 項目實施與管理

第十九條 在本科技計劃的管理中，市教委科研處負責： ㈠編制和發布項目計劃，制定和發布重點項目指南； ㈡制定項目管理辦法及有關規章制度；

㈢組織重點項目的評審工作，批準重點項目立項計劃； ㈣組織面上項目的綜合評審，批準面上項目立項計劃；

㈤組織對重點項目進行階段評估檢查，根據需要調整重點項目研究計劃； ㈥根據需要聘請專家、組建專家組，發揮專家的決策咨詢作用；

㈦審定項目經費預算，審查項目進展報告，核定分項目撥款，審查重點項目的經費決算；

㈧批準重點項目結題，審查項目研究總結報告，建立本科技計劃管理檔案； ㈨解決項目執行中需要協調、處理的問題； ㈩其他有關事項。

第二十條 在實施本科技計劃的過程中，有關高校科研管理部門受市教委科研處的委托，負責對項目進行日常管理，主要是：

㈠組織面上項目的初選工作，確定初選項目；

㈡提出重點項目立項建議，協助做好重點項目的申報工作；

㈢為項目實施創造良好條件，落實配套研究經費，及時協調解決項目研究工作中出現的困難和問題，確保項目的順利實施；

㈣制定本校實施本科技計劃的有關管理辦法或工作細則，檢查項目的執行情況，監督項目經費開支；

㈤審查項目組提出的進展報告和項目研究總結報告； ㈥負責面上項目驗收以及各類項目的檔案管理和保密管理； ㈦由兩個以上高校聯合承擔的重點項目，項目第一負責人所在高校負責學校之間的協調工作；

㈧承辦市教委科研處委托交辦的其他事宜。

第二十一條 在執行本科技計劃的過程中，項目負責人應當保證做到： ㈠嚴格執行合同，領導項目組成員完成研究任務，實現研究目標； ㈡掌握項目研究經費，依據有關規定管理經費使用開支；

㈢及時報告項目執行中出現的重大事項，按時提交進展報告，負責在項目完成時編制項目研究總結報告；

㈣接受有關管理部門對項目執行情況的監督檢查，真實準確提供相關數據和資料；

㈤按照要求進行科技成果登記，負責報告項目執行中的知識產權管理情況并提出知識產權保護建議；

㈥協助有關管理部門完成項目驗收工作。

第二十二條 建立本科技計劃項目執行情況報告制度。項目負責人須在每年1月中旬向所在高校科研管理部門提交《進展報告》。其中重點項目的進展報告經所在高校科研管理部門審核匯總后，于每年3月1日前報市教委科研處。

如遇目標調整、內容更改、項目負責人變更、關鍵技術方案的變更以及因不可抗力因素等對項目執行產生重大影響的情況必須及時報告。

第二十三條 項目實施過程中，項目負責人因特殊原因（出國、因病、工作調動等）一年以上不能參加研究工作，項目所在高校如有能力繼續完成項目計劃，可事先提交更換項目負責人的書面申請，經市教委科研處書面同意后，繼續予以資助。否則按撤項處理并收回資助經費。項目實施過程中，因人為因素致使項目難以實施或在預定時間內不能完成合同任務，市教委科研處視具體情況給予警告、通報批評或取消合同并追繳資助經費，并暫停有關直接責任人的本科技計劃項目申請資格二至五年。

第二十四條 本科技計劃項目研究經費主要來自北京市教育專項撥款，鼓勵多渠道聯合資助，鼓勵有關高校給予配套經費。經費預算由市教委科研處會同市教委財務處核準，由項目所在高校根據“立項通知”將本校的項目研究經費列入下“市教委科學研究計劃”專項預算并報告市教委財務處。

第二十五條 項目經費實行一次核定、分撥款、專款專用。項目所在高校應按照市教委科研處的立項通知，將項目經費列入本校財務收支管理，按項目獨立建帳，單獨核算。任何單位和個人都不得以任何理由挪用、截留本科技計劃項目經費。

第二十六條 本科技計劃項目經費的開支范圍包括：

㈠設備購置費：指項目研究、開發所必需的樣品、樣機購置費用以及為此發生的運輸、包裝、裝卸、安裝費用，其中從國外引進的樣品、樣機購置費包括海關關稅和運輸保險費用。

㈡能源材料費：指進行項目研究、開發、試驗所需的燃料、原材料、輔助材料、低值易耗品、零配件的購置費用以及為此發生的運雜包裝費用。

㈢試驗外協費：指研究、開發項目帶料外加工或因本單位不具備條件而委托外單位協作進行試驗、加工、測試、計算等發生的費用。

㈣資料、印刷費：指進行項目研究、開發所發生的書刊、資料、計算機軟件、制圖、復印、印刷的費用。

㈤租賃費：指進行項目研究、開發、試驗而租賃的專用儀器、設備、場地、實驗基地等所發生的費用。

㈥差旅費：指進行調研工作所發生的費用和參加與項目研究直接有關的專題技術、學術會議的費用。㈦鑒定驗收費：指科技成果在成果鑒定、驗收時所發生的費用。

㈧人員費：指向研究人員支付的加班費和外聘研究人員、技術專家的勞務酬金。

㈨管理費：指本科技計劃管理部門用于組織項目前期論證、評審、過程管理和服務等所發生的費用。

㈩其他費用：指與項目研究、開發直接有關的其他必要支出。

第二十七條 本科技計劃項目經費開支必須符合國家及北京市的有關規定。在經費安排中既要認可科學研究工作的硬件投入和物質消耗，又要重視肯定科技人員的創造性智力勞動投入。為充分調動科技人員的積極性，鼓勵科技人員的創新精神，在項目經費中應安排一定比例的人員費用。在項目完成驗收之后發生結余經費時，按有關財務規定，經批準，20％可以用于對項目研究人員的獎勵，80％由所在高校科研管理部門統一掌握并用于本校科研事業的發展。但用于項目組人員勞務酬金和獎勵的經費支出不得高于項目總經費的15％。凡用于個人福利性方面的費用，一律不得在項目經費中列支。

第二十八條 本科技計劃項目管理費由項目所在高校科研管理部門收取，其比例不超過項目總經費的10％。

第二十九條 本科技計劃的有關管理部門和項目承擔者有義務接受主管部門或審計部門對經費的使用和管理情況進行監督檢查。

第四章 項目驗收

第三十條 本科技計劃資助項目均須進行項目驗收。項目驗收以《合同書》為依據，圍繞出成果、出人才、上水平、講實效的基本要求，體現科學嚴謹、實事求是的原則，注重對項目的整體研究水平、創新成果、應用前景和人才培養業績的評價，重視知識產權管理及對項目實施的組織管理經驗和教訓的總結。

第三十一條 項目驗收須在合同規定期限之后半年內完成，應遵循下列程序要求： ㈠項目負責人向所在學校科研管理部門提出驗收申請并提交有關驗收資料及數據。

㈡學校科研管理部門組織專人對項目負責人提供的有關報告、資料或實物進行認真審核。對于研究取得重大科技成果、重大創新發現的還須進行專門鑒定或評估。㈢對符合驗收條件的項目要由學校財務部門形成經費決算報告并經學校審計部門審簽。

㈣重點項目驗收由所在學校科研管理部門審核同意后報市教委科研處批準并組織實施；面上項目驗收由所在學校科研管理部門審核批準并組織實施，報市教委科研處備案。

㈤項目驗收一般采取會議驗收的方式

第三十二條 項目負責人在申請項目驗收時應根據《合同書》規定提交有關報告、資料及實物，一般包括：

㈠項目《合同書》以及市教委科研處有關批復文件； ㈡項目研究總結報告；

㈢項目研究所獲成果（論文、著作、專利等）一覽表；

㈣購置的儀器、設備等固定資產清單； ㈤項目經費決算報告；

㈥項目信息表。

對于研制開發類項目還需要提供以下有關資料： ㈠科技成果鑒定報告；

㈡研制的樣機、樣品圖片及數據；

㈢建設的中試線、試驗基地、示范點一覽表、圖片及數據。

第三十三條 有關管理部門應提前15天將項目驗收的時間、地點和程序安排通知項目負責人及項目承擔單位，以便被驗收者提前做好相關準備。第三十四條 市教委科研處會同北京市自然科學基金委員會辦公室負責組織重點項目驗收專家組并主持項目驗收工作。有關高校科研管理部門負責組織面上項目驗收專家組并主持項目驗收工作。驗收專家組由熟悉所驗收項目專業技術的同行專家五至九人的單數構成，參加驗收的本校專家人數不得超過專家組總人數的五分之一。

驗收專家組的全體成員應認真閱讀項目驗收全部資料，必要時應進行現場實地考察，聽取相關方面意見，核實或復測相關數據，獨立、負責地提出驗收意見和驗收結論。專家組應對驗收結論或評價的準確性負責，應維護所驗收項目的知識產權和保守其技術秘密。

第三十五條 項目驗收專家組須做出“通過驗收”、“需要復議”或“不通過驗收”的結論。重點項目的驗收結論由市教委科研處會同北京市自然科學基金委員會辦公室以書面形式正式下達。

被驗收項目存在下列情況之一者，視具體情況給予“需要復議”或“不通過驗收”的結論：

㈠完成合同規定的任務不足80%；

㈡預定成果未能實現或成果已無科學或實用價值； ㈢提供的驗收文件、資料、數據不真實、不完整；

㈣擅自修改《合同書》規定的研究目標、內容、技術路線。

第三十六條 需要復議的驗收項目，項目負責人應在接到通知后30日內向批準驗收的有關管理部門提出復議申請，有關管理部門在接到申請后30日內對其進行復議。

未能通過驗收的項目，項目負責人在接到通知后半年之內，可再次提出驗收申請。第三十七條 除合同各方事先約定以外，本科技計劃資助項目的研究成果，包括論文、專著、專利、軟件、數據庫等均應明確標注“北京市教育委員會科技發展計劃項目資助”。有關知識產權的歸屬和使用按國家有關規定執行。

第三十八條 除合同各方事先約定以外，本科技計劃項目研究過程中形成的實用技術及無形資產，由項目所在高校代表國家行使使用權和經營權。項目研究成果及無形資產使用和經營產生的經濟效益按《中華人民共和國促進科技成果轉化法》的有關規定執行，保障項目承擔單位和項目承擔人員的合法權益。

第三十九條 鼓勵本科技計劃項目研究成果積極申報各級獎勵、申請專利以及高新技術成果向現實生產力轉化。

第四十條 本管理辦法執行中的問題由市教委科研處負責解釋。

第四十一條 本管理辦法自2002年6月1日起執行，原管理辦法同時廢止。

2002-5-29