第一篇：2013審計(jì)需提供資料清單

信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所需提供資料清單

2013年度信德會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)工作已經(jīng)開(kāi)始，請(qǐng)各單位提供以下所需資料復(fù)印件一式兩份：

1．營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證及國(guó)、地稅務(wù)登記證（法人單位）；

2．前一會(huì)計(jì)年度所出具的企業(yè)審計(jì)報(bào)告、評(píng)估報(bào)告、驗(yàn)資報(bào)告（法人單位）；

3．2013年12月31日會(huì)計(jì)報(bào)表、各科目余額表，損益類業(yè)務(wù)發(fā)生明細(xì)表（所有單位）；

4．截至2013年12月31日止所有開(kāi)戶銀行的銀行存款對(duì)賬單、未達(dá)賬項(xiàng)調(diào)節(jié)表（所有單位）；

5．所有往來(lái)賬款的明細(xì)表及賬齡分析（注明最近的發(fā)生日期），按一年以內(nèi)、一至二年、二至三年、三年以上分析，注明業(yè)務(wù)內(nèi)容（所有單位）；

6．存貨及固定資產(chǎn)2013年12月31日盤點(diǎn)表（所有單位）；

7．長(zhǎng)期投資的投資協(xié)議、合同及原始投資賬面記錄（所有單位）；

8．固定資產(chǎn)（大額）購(gòu)置批文、合同及原始票據(jù)，在建工程工程預(yù)（決）算書（所有單位）；

9．無(wú)形資產(chǎn)形成的原始票據(jù)，如為土地使用權(quán)，需提供土地使用權(quán)證（所有單位）；

10．遞延資產(chǎn)形成的有關(guān)文件、內(nèi)容及原始票據(jù)（所有單位）；

11．長(zhǎng)、短期借款合同或協(xié)議，對(duì)外擔(dān)保合同（所有單位）；

12．土地使用證、房屋產(chǎn)權(quán)證、車輛行駛證（所有單位）；

13．實(shí)收資本的驗(yàn)資報(bào)告（法人單位）；

14．資本公積的形成記錄（法人單位）；

15．本年度所有竣工項(xiàng)目的合同、變更記錄、結(jié)算報(bào)告及自開(kāi)工至結(jié)算止開(kāi)具的發(fā)票（所有單位）；

16．本年度未完工項(xiàng)目的合同、甲方確認(rèn)的產(chǎn)值記錄、工程的產(chǎn)值及成本分配計(jì)算記錄（所有單位）； 17．2013年度季度所得稅申報(bào)表，2013年1－12月國(guó)、地稅納稅申報(bào)表（法人單位）；

18．企業(yè)相關(guān)內(nèi)部控制制度（如財(cái)務(wù)制度，存貨固定資產(chǎn)盤點(diǎn)制度等）；

19．企業(yè)章程及股東會(huì)會(huì)議紀(jì)要（法人單位）；

20．2013年度財(cái)務(wù)預(yù)算；

21．成本分析（所有單位）。

新疆信德有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所

2014-5-1

第二篇：基本建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)需提供資料清單

基本建設(shè)項(xiàng)目審計(jì)需提供資料清單

1、工程概況或簡(jiǎn)介；

2、項(xiàng)目建議書及批復(fù)；

3、預(yù)算申報(bào)書、項(xiàng)目可行性研究報(bào)告及批復(fù)；

4、初步設(shè)計(jì)概算及批復(fù)文件；

5、工程開(kāi)工許可證、建設(shè)規(guī)劃許可證、建設(shè)項(xiàng)目規(guī)劃意見(jiàn)書等相關(guān)文件；

6、各投資計(jì)劃及預(yù)算文件；

7、建設(shè)資金收、撥款清單；

8、招標(biāo)文件；

9、投標(biāo)書文件；

10、項(xiàng)目全部合同臺(tái)賬；

11、施工合同、軟硬件采購(gòu)和服務(wù)類合同或協(xié)議、清單、發(fā)票及出入庫(kù)資料；

12、工程結(jié)算書及相關(guān)資料；

13、省級(jí)單位上報(bào)項(xiàng)目決算情況或相關(guān)資料；

14、項(xiàng)目建設(shè)期間的財(cái)務(wù)賬簿，包括總賬、明細(xì)賬、日記賬；

15、項(xiàng)目建設(shè)期間的會(huì)計(jì)憑證；

16、銀行對(duì)賬單及銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

17、固定資產(chǎn)設(shè)備和軟件清單（中央統(tǒng)采設(shè)備下?lián)苁〖?jí)交接清單）；

18、債權(quán)、債務(wù)清單（主要是針對(duì)欠付施工單位或供貨單位的工程款或費(fèi)用）；

19、歷次審計(jì)、核查、稽查及整改情況； 20、初步竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告和工程竣工驗(yàn)收單；

21、工程建設(shè)管理過(guò)程中的授權(quán)文件、會(huì)議紀(jì)要、建立的管理制度等；

22、審計(jì)需要的其他資料。

第三篇：離任審計(jì)需提供資料清單

離任審計(jì)需提供資料清單(除注明需提供原件外均為復(fù)印件)

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照

2、稅務(wù)登記證

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證書

4、納稅鑒定文件

5、公司章程、協(xié)議

6、設(shè)立、變更驗(yàn)資報(bào)告

7、以前審計(jì)報(bào)告

8、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度及相關(guān)內(nèi)部控制制度

9、單位組織結(jié)構(gòu)框架圖

10、股東會(huì)、董事會(huì)重大決議等文件

11、離任人在任期的述職報(bào)告

12、離任人基本情況的介紹資料

13、上級(jí)部門對(duì)企業(yè)檢查的處理、通知文件

14、上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)部門下達(dá)的任務(wù)書、責(zé)任書

15、會(huì)計(jì)報(bào)表及附注（任期內(nèi)）

16、全部賬目

17、會(huì)計(jì)憑證

18、科目余額表

19、銀行存款對(duì)賬單、余額調(diào)節(jié)表

20、房屋、車輛產(chǎn)權(quán)證明

21、長(zhǎng)短期投資，投資協(xié)議、被投資單位營(yíng)業(yè)執(zhí)照、被投資單位會(huì)計(jì)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告

22、長(zhǎng)短期借款合同，抵押擔(dān)保資料

23、固定資產(chǎn)盤點(diǎn)表

24、存貨盤點(diǎn)表

25、納稅申報(bào)表及繳款書

26、發(fā)票使用情況匯總表

--復(fù)印件須加蓋被審計(jì)單位印章—

第四篇：企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)需提供資料清單

企業(yè)會(huì)計(jì)報(bào)表審計(jì)需提供資料清單

1.公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照、行業(yè)特許經(jīng)營(yíng)證

2.外商投資企業(yè)批準(zhǔn)證書——外資企業(yè)提供

3.高新企業(yè)、軟件企業(yè)、進(jìn)出口企業(yè)批準(zhǔn)證書

4.公司章程

5.股權(quán)變動(dòng)證明

6.重要的經(jīng)濟(jì)合同、協(xié)議

7.最近一期驗(yàn)資報(bào)告

8.上期審計(jì)報(bào)告

9.未審會(huì)計(jì)報(bào)表

10.外匯登記證——有外匯業(yè)務(wù)或外資企業(yè)提供

11.稅務(wù)登記證（國(guó)、地稅）

12.期末銀行對(duì)賬單及余額調(diào)節(jié)表

13.期末存貨盤點(diǎn)表

14.固定資產(chǎn)清單及折舊計(jì)算表

15.固定資產(chǎn)所有權(quán)憑證（房產(chǎn)證、車輛行駛證等）

16.借款合同、抵押擔(dān)保合同及貸款證

17.各種稅種納稅申報(bào)表

18.稅收優(yōu)惠政策批文

19.稅務(wù)檢查決定書

20.各明細(xì)賬簿、總賬

21.會(huì)計(jì)憑證

22.其他需要的資料

第五篇：經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)需提供資料清單重點(diǎn)

提供資料清單

一、企業(yè)基本資料原件及復(fù)印件 1.×××同志的任職文件、離任文件;2.企業(yè)各項(xiàng)規(guī)章制度;3.企業(yè)簡(jiǎn)介、營(yíng)業(yè)執(zhí)照等有關(guān)證照復(fù)印件;4.企業(yè)有關(guān)經(jīng)營(yíng)資質(zhì)證書;5.物價(jià)部門審核的收費(fèi)批文;6.國(guó)有資產(chǎn)產(chǎn)權(quán)登記證;7.有關(guān)合并、劃轉(zhuǎn)或重組的上級(jí)文件;8.××××?xí)?jì)報(bào)表審計(jì)報(bào)告;9.××××所得稅匯算清繳報(bào)告;10.××××年××月以來(lái)有關(guān)重大決策的會(huì)議紀(jì)要或決議。

二、××××年××月-××××年××月的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料 1.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告(含會(huì)計(jì)報(bào)表、附注、財(cái)務(wù)說(shuō)明書;2.會(huì)計(jì)帳簿、會(huì)計(jì)憑證;3.會(huì)計(jì)政策說(shuō)明;4.銀行對(duì)賬單;5.固定資產(chǎn)、存貨盤點(diǎn)記錄。

三、××××年××月-××××年××月期間稅務(wù)資料

1.各期納稅申報(bào)報(bào)表;2.與稅務(wù)機(jī)關(guān)的來(lái)往文件,包括:減免稅申請(qǐng)及批復(fù),稅務(wù)審查決定書等。

四、有關(guān)實(shí)物資產(chǎn)、無(wú)形資產(chǎn)的權(quán)屬證明原件及復(fù)印件 1.房產(chǎn)證、車輛行駛證、重大設(shè)備購(gòu)置發(fā)票、商標(biāo)或?qū)＠C書;2.其他有關(guān)資產(chǎn)權(quán)屬的證明文件。

五、被投資企業(yè)的資料 1.對(duì)外投資合同文件;2.被投資企業(yè)資料,包括:公司章程、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報(bào)告,××××404 年審計(jì)報(bào)告或會(huì)計(jì)報(bào)表,董事會(huì)會(huì)議記錄或決議。

六、××××年以來(lái)以下重要合同文件 1.重大購(gòu)建資產(chǎn)合同;2.全部擔(dān)保合同文件;3.重要業(yè)務(wù)合同(含購(gòu)、銷、服務(wù)等;4.場(chǎng)地租賃合同;5.其他重要合作協(xié)議、掛靠協(xié)議;

七、其他有關(guān)資料。包括 1.資產(chǎn)清查盤點(diǎn)表,資產(chǎn)處理報(bào)告;2.涉及本企業(yè)的有關(guān)訴訟文書、法院判決書、調(diào)解書、強(qiáng)制執(zhí)行/中止執(zhí)行書等;

3.在職人員花名冊(cè)。審計(jì)監(jiān)督審計(jì)監(jiān)督 405 廣州市城市建設(shè)投資集團(tuán)企業(yè)制度匯編(基本制度