第一篇：離任審計資料清單

離任經濟責任審計資料清單

（一）基本資料清單

1.被審計單位基本情況說明，相關內部組織架構及部門職責（圖、表,包括各部分負責人的聯系方式），單位經營基本情況，人員編制情況及相關文件。

2.營業執照、行業特許經營許.可證、機構代碼（證書復印件）、企業章程、驗資報告等；

3.任期內各年度的自查報告；

4.任期內資產抵押、法律訴訟等情況及相關資料；

5.任期內各年度的財務預算與計劃、調整和執行情況等資料； 6.固定資產、無形資產等各類資產的所有權證復印件（如車輛行駛證、房產證、土地使用權證等）；

7.固定資產（在建工程）投資計劃，以及重大投資項目的立項申請及批復、可研報告的編制及審批，初步設計及審查；

8.離任領導個人使用單位資產清單及情況說明，領導班子年薪領取及消費情況；

9.單位制度匯編； 10.被審計人任免文件； 11.下屬單位相關資料。

（二）會計信息質量審計所需資料清單 1.任期內各年度會計憑證、會計賬簿、會計報表、財務情況說明書（財務決算說明）；

2.任期內公司在銀行和非銀行金融機構設立的全部賬戶及銀行對賬單等，包括已經注銷的賬戶；

3.任期各種內外部各種財務、稅務和紀檢、監察出具的審計、檢查報告和結果及整改情況；

4.任期內委托社會審計組織出具的驗資報告、資產評估報告； 5.各項資產盤點表；投資性房地產、固定資產、在建工程、無形資產、其他流動資產、長期待攤費用明細表；

6.應付賬款、預付賬款、其他應收款、其他應付款等往來賬項的單位名稱、賬齡、欠款原因、金額、欠款單位地址、聯系人、聯系電話等信息，包括函證；

7.應付職工薪酬、應交稅費明細；

8.任期內對外擔保情況及被擔保單位名稱和現狀、擔保金額及到期情況說明；未決訴訟事項、重大違紀事項等；

9.會計憑證管理制度、貨幣資金管理制度、往來賬目管理制度、資產管理制度、成本控制制度、銷售及利潤管理制度。

（三）內控體系建設和執行情況審計資料清單

公司制度匯編及制度檢查情況和內控手冊，重點包括：財務管理制度、會計核算辦法、大額資金支付審批制度、主要稅收政策、采購管理、存貨管理、銷售管理、固定資產管理、應收款項管理、全面預算管理、人工成本管理、職工薪酬管理等。

（四）主要經營指標完成情況審計資料清單

任期各期經營業績、員工績效、薪酬實施方案；任期經營業績考核辦法分解、考核結果、考核通報、考核結果反饋（被審計單位內部室等基本崗位的考核辦法、指標設計和考核結果）；任期主要經營指標完成情況表；任期主要經營指標比較分析表（與歷史數據比、與標準水平比、與同類分公司比、與競爭對手比、與地方經濟比等）。

（五）重大經營決策審計資料清單

黨委會決議；總經理辦公會會議記錄（主要事項整理）；任期內重大項目決策及有關協議、合同及其臺賬；任期內公司工作計劃、工作報告、工作總結。

（六）經營者個人述職報告及年度個人總結。

（七）審計過程中需要補充的其他資料（包括離職公示）

第二篇：離任審計所需提供資料清單

離任審計所需提供資料清單

（公司總經理）2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司營業執照 公司章程 公司基本情況

開戶許可證、企業法人代碼證書

任期內公司在銀行和非銀行金融機構設立的全部賬戶，包括已注銷賬戶 任期公司內部管理制度及內部機構設置、組織架構圖、職責分工資料 任期經營目標

任期生產經營計劃及重大經營、財務事項決策會議記錄 任期內歷年下達的考核指標

任期內歷年資產經營計劃和經濟指標完成情況

任期內重大投資項目及其實施結果，對外投資明細表及有關協議、合同 財產物資盤點表，債權、債務明細表

任期內歷年財務報表、賬簿、憑證等會計資料（審計人員進點后提供）任職前后有關經濟遺留問題的交接專門材料

任期內內部審計部門或外部審計出具的任期經濟責任審計報告、財務審計報告、驗資報告、資產評估報告以及辦理企業合并、分立等事宜出具的有關報告 16 任期內政府監督、檢查機關作出的重大檢查事項結果、處理意見及糾正情況的資料 17 18 19 20 任期內公司總結 被審計人基本情況

被審計人的任命書及任職期限 被審計人的述職報告及個人總結

備注：有關資料已由離任人或其單位報送集團人力資源部門（其他管理部門）的，應取得在這些部門留存的相關資料，如考核記錄、公司和個人總結等。

第三篇：離任審計所需提供資料清單

離任審計所需資料清單

（部門總監或總經理）

1、部門職能說明書和基本情況

2、任期內部門管理制度及流程、人員架構圖、職責分工資料

3、任期內部門管理目標、工作計劃

4、任期內歷年下達的考核指標

5、任期內部門預算執行情況

6、任期內部門重大會議紀要、領導對部門工作的重要臨時批示

7、任職前后有關經濟遺留問題的交接專門材料

8、任期內內部審計部門出具的任期經濟責任審計報告

9、任期內部門總結

10、被審計人基本情況

11、被審計人的任命書及任職期限

12、被審計人的述職報告及個人總結

項目公司總經理

1、公司基本情況

2、任期公司內部管理制度及內部機構設置、組織架構圖、職責分工資料

3、任期管理目標

4、任期內歷年下達的考核指標

5、任期內預算執行情況學會計xuekuaiji.com6、任期內重大合同、重大協調會議紀要

7、任職前后有關經濟遺留問題的交接專門材料

8、任期內內部審計部門出具的任期經濟責任審計報告

9、任期內公司總結

10、被審計人基本情況

11、被審計人的任命書及任職期限

12、被審計人的述職報告及個人總結

第四篇：離任審計需提供資料清單

離任審計需提供資料清單(除注明需提供原件外均為復印件)

1、營業執照

2、稅務登記證

3、組織機構代碼證書

4、納稅鑒定文件

5、公司章程、協議

6、設立、變更驗資報告

7、以前審計報告

8、財務會計制度及相關內部控制制度

9、單位組織結構框架圖

10、股東會、董事會重大決議等文件

11、離任人在任期的述職報告

12、離任人基本情況的介紹資料

13、上級部門對企業檢查的處理、通知文件

14、上級領導部門下達的任務書、責任書

15、會計報表及附注（任期內）

16、全部賬目

17、會計憑證

18、科目余額表

19、銀行存款對賬單、余額調節表

20、房屋、車輛產權證明

21、長短期投資，投資協議、被投資單位營業執照、被投資單位會計報表、審計報告

22、長短期借款合同，抵押擔保資料

23、固定資產盤點表

24、存貨盤點表

25、納稅申報表及繳款書

26、發票使用情況匯總表

--復印件須加蓋被審計單位印章—

第五篇：離任審計準備資料

任期經濟責任審計需準備的資料

一、被審計責任人任期內經濟責任履行情況的書面匯報材料（即履職報告），內容主要包括：

（一）被審計責任人的職責范圍。

（二）被審計責任人任期內提高績效、增強企業競爭實力、完成各項經濟運行指標及履行社會貢獻義務等方面的情況。

（三）被審計責任人遵守財經紀律法規及廉政規定方面的情況。

（四）應向審計組說明的其他情況。

二、單位需提供的有關被審責任人任期內的材料。主要包括：

（一）企業基本情況，含工商營業執照、稅務登記證；

（二）企業管理制度、銷售經營計劃、批復預算及執行情況；

（三）審計期間的財務會計資料；

（四）企業開戶許可證、在銀行和非金融機構設立的全部賬戶對賬單，包括已注銷賬戶的有關資料；

（五）固定資產投資、出租、處置等文件、資料；

（六）經濟運行及經濟活動分析資料；

（七）經濟合同、協議及與企業經營管理有關的辦公會議

紀要（記錄）、工作總結；

（八）經濟管理監督部門及審計機構做出的重大檢查事項結果、處理意見及糾正情況材料；

（九）專賣案卷及相關資料（包括罰沒款收繳、返還情況，罰沒物品處置、結存情況等）；

（十）應當向審計組說明的如擔保、抵押、法律糾紛等其他相關資料；

（十一）被審計責任人承諾書和管理當局聲明書（后附）；

（十二）其他資料。

（注意：審計期間2008年10月-2010年12月）

被審計責任人承諾書

根據聊城市煙草專賣局（公司）審計通知（聊煙審?2011?1號），審計組對本人在2008年10月至2010年12月任陽谷縣局（部）主要負責人期間的經濟責任進行審計。為了表示對審計組工作的理解、支持和充分合作，本人現就有關情況承諾如下：

一、本人已經按有關規定向審計組提交有關材料，并對提供的資料的真實性、完整性承擔責任。

二、本人在審計組審計過程中，不采用任何方式或手段干預、阻撓審計組開展工作，全力支持配合審計組調查取證。

三、本人認為審計組成員與本人沒有可能影響審計公正進行而需要回避的利害關系。

四、審計組與本人交換意見時，本人能就有關事項將本人意見真實、完整地提交給審計組。

承諾人（簽字）：

二〇一一年月日

管理當局聲明書

為了表示對審計工作的理解、支持和充分合作，謹就有關情況聲明如下：

一、本單位對提供報表及相關資料真實性、合法性和完整性承擔責任。

二、本單位已提供所有的財務及會計記錄，辦公會議、職代會議記錄以及有關的資料。

三、本單位所有交易事項和收支款項均已入賬，沒有在帳外違規設置“帳外帳”、“小金庫”等。

四、本單位各項財經活動遵循了國家財經法律法規及本單位的財務規章制度，無舞弊作假等不規范行為發生。

五、本單位各項資產完全屬實，且對擁有的全部資產享有充分的所有權，無資產提供擔保的情況。

六、本單位所有財務承諾、期后事項均已提供，并作相應的披露，無重大不確定事項。

單位（蓋章）：

主要負責人（簽字）：二〇一一年月日