第一篇：項目驗收審計資料準備

項目驗收

審計需要準備的資料清單：

（1）項目驗收申請表；

（2）國家有關部門下達的項目計劃文件；（3）項目申請報告；

（4）項目基本情況、項目實施情況總結報告（包括工作總結和技術總結，工作總結應說明項目研制背景、項目實施情況、社會經濟效益情況、應用前景等；批準建設內容、主要目標。

（5）項目總投資以及國家、省和地方配套財政資金的投入和使用情況；（6）財政資金使用的會計憑證；

（7）其他相關證實材料（如技術成果鑒定證書、專利證書、產品銷售合同等）；

（8）企業三證（營業執照、稅務登記、組織機構代碼）、驗資報告、項目執行期所屬各年的審計報告及會計報表、納稅申報表

（9）項目立項報告、發改委項目備案及批復、變更申請及批復

（10）項目資金來源（企業自有資金證明、銀行存款證明）、項目支出的合同、發票、付款憑證。

第二篇：驗收準備資料（范文模版）

審核（設計備案）資料

1.建設單位的工商營業執照等合法身份證明文件（組織機構代碼證、蓋章）

2.設計單位資質證明文件，（營業執照、組織機構代碼證、資質、蓋章）

3.消防設計文件，數量份（大寫）（打印申報要求）

4.專家評審申報材料（特殊消防設計文件，或者設計采用的國家標準、資料）數量份（大寫）

5.建設工程規劃許可證明文件（復印件蓋章、原件掃描）

6.城鄉規劃主管部門批準的臨時性建筑證明文件

7.法律、行政法規規定的其他材料（委托書、施工現場照片）

8.圖紙全部分類卷起

備案施工許可證明、施工圖審合格書

驗收（備案）資料

1.工程竣工驗收報告（打印范本）

2.有關消防設施的工程竣工圖紙、數量

3.消防產品質量合格證明文件（水帶、水槍、應急燈、滅火器）

4.具有防火性能要求的建筑構件、建筑材料（含建筑保溫材料）、裝修材料符合國家標準或者行業標準的證明文件、出廠合格證、數量份（大寫）（防火門、外墻保溫）如未做外墻保溫需設計院出具相關證明文件或消防大隊出具證明文件

5.消防設施檢測合格證明文件

6.施工、工程監理、檢測單位的合法身份證明和資質等級證明文件（營業執照、組織機構代碼證、資質、蓋章）

7.建設單位的工商營業執照等合法身份證明文件（組織機構代碼證）

8.法律、行政法規規定的其他材料（審核意見書或設計備案憑證、建設工程規劃許可證、施工登記表、委托書、隱蔽工程驗收記錄）

第三篇：驗收專項資金審計需準備的資料清單

項目驗收專項審計需準備的資料清單

一、項目申報材料，包括但不限于：

1、試點項目資金申報表和方案

2、項目方案應包括以下內容：

（1）項目申報單位的基本情況和財務狀況；

（2）項目的基本情況，包括項目背景、項目建設內容、目標和主要任務，可行性分析，項目規劃和實施步驟，總投資、資金籌措渠道及分類預算；

（3）項目正式運營后產生的經濟效益和社會效益分析；

（4）企業投資項目核準或備案文件，或政府投資項目可研批復文件（在有效期內），以及國土、規劃、環保等相關部門審批文件。

二、項目的審批文件和預算資金下達文件；

（一）原項目的審批文件和預算資金下達文件(項目計劃和資金預算)；

（二）建設過程中項目調整申請和批文以及資金調整文件（如有）。

三、項目建設進展情況、社會效益情況

（一）建成項目的完工報告或初步驗收報告（含建設規模、建設內容和建設標準、建設地點、工程質量情況等）；

（二）項目招投標情況，招投標報告（委托代理機構實施的招投標）或總結（自行實施的招投標）；

(三)工程監理情況和工程監理報告；

（四）基本建成或已建成項目的運營產生的經濟、社會效益情況。

四、資金使用管理情況（投資完成情況）

（一）項目資金管理情況

1、項目業主建立的項目資金管理辦法；

2、項目資金實際管理情況（1）專戶的開設情況

（2）專賬管理情況（電子帳套或賬頁）

（二）配套資金到位情況 配套資金的來源及賬務處理情況。

（三）資金使用情況（投資完成情況）

1、相關賬務處理（含專項資金支出）憑證和原始憑證；

2、支出申報情況表(詳附表)；

3、支出如形成資產的，應提供資產清單和資產盤點表。

五、項目業主的其他綜合資料

（一）企業營業執照復印件；

（二）法人代碼證復印件；

（三）稅務登記證復印件；

六、其他審計中發現需提供的資料。

第四篇：審計報備準備資料

審計資料收集明細清單（必須要的）

1、營業執照、稅務登記證、組織機構代碼證（三證合一要一個）、開戶許可證、資質證（復印件）

2、公司章程、驗資報告、上年審計報告、法人身份證（復印件

3、資產負債表、利潤表、現金流量表

4、投資協議、借款合同、購銷合同（5-8份）

5、房產證、土地證、行車證等產權證書復印件、復印固定資產大額發票每年8-10份

6、固定資產盤點表、存貨盤點表、12月銀行對賬單、銀行余額調節表

7、往來函證（大額），往來為個人的提供個人身份證復印件

8、每個科目復印3-5張憑證及附件、賬本每個科目復印3-5張

9、拷貝：12月份科目余額表1-末級；總賬；各科目明細賬；1-12月損益類科目余額表1-末級，序時賬。

第五篇：離任審計準備資料

任期經濟責任審計需準備的資料

一、被審計責任人任期內經濟責任履行情況的書面匯報材料（即履職報告），內容主要包括：

（一）被審計責任人的職責范圍。

（二）被審計責任人任期內提高績效、增強企業競爭實力、完成各項經濟運行指標及履行社會貢獻義務等方面的情況。

（三）被審計責任人遵守財經紀律法規及廉政規定方面的情況。

（四）應向審計組說明的其他情況。

二、單位需提供的有關被審責任人任期內的材料。主要包括：

（一）企業基本情況，含工商營業執照、稅務登記證；

（二）企業管理制度、銷售經營計劃、批復預算及執行情況；

（三）審計期間的財務會計資料；

（四）企業開戶許可證、在銀行和非金融機構設立的全部賬戶對賬單，包括已注銷賬戶的有關資料；

（五）固定資產投資、出租、處置等文件、資料；

（六）經濟運行及經濟活動分析資料；

（七）經濟合同、協議及與企業經營管理有關的辦公會議

紀要（記錄）、工作總結；

（八）經濟管理監督部門及審計機構做出的重大檢查事項結果、處理意見及糾正情況材料；

（九）專賣案卷及相關資料（包括罰沒款收繳、返還情況，罰沒物品處置、結存情況等）；

（十）應當向審計組說明的如擔保、抵押、法律糾紛等其他相關資料；

（十一）被審計責任人承諾書和管理當局聲明書（后附）；

（十二）其他資料。

（注意：審計期間2008年10月-2010年12月）

被審計責任人承諾書

根據聊城市煙草專賣局（公司）審計通知（聊煙審?2011?1號），審計組對本人在2008年10月至2010年12月任陽谷縣局（部）主要負責人期間的經濟責任進行審計。為了表示對審計組工作的理解、支持和充分合作，本人現就有關情況承諾如下：

一、本人已經按有關規定向審計組提交有關材料，并對提供的資料的真實性、完整性承擔責任。

二、本人在審計組審計過程中，不采用任何方式或手段干預、阻撓審計組開展工作，全力支持配合審計組調查取證。

三、本人認為審計組成員與本人沒有可能影響審計公正進行而需要回避的利害關系。

四、審計組與本人交換意見時，本人能就有關事項將本人意見真實、完整地提交給審計組。

承諾人（簽字）：

二〇一一年月日

管理當局聲明書

為了表示對審計工作的理解、支持和充分合作，謹就有關情況聲明如下：

一、本單位對提供報表及相關資料真實性、合法性和完整性承擔責任。

二、本單位已提供所有的財務及會計記錄，辦公會議、職代會議記錄以及有關的資料。

三、本單位所有交易事項和收支款項均已入賬，沒有在帳外違規設置“帳外帳”、“小金庫”等。

四、本單位各項財經活動遵循了國家財經法律法規及本單位的財務規章制度，無舞弊作假等不規范行為發生。

五、本單位各項資產完全屬實，且對擁有的全部資產享有充分的所有權，無資產提供擔保的情況。

六、本單位所有財務承諾、期后事項均已提供，并作相應的披露，無重大不確定事項。

單位（蓋章）：

主要負責人（簽字）：二〇一一年月日