第一篇：公司法制工作三年目標完成情況總結匯報

公司法制工作三年目標完成情況總結匯報

近年來，公司圍繞企業發展戰略和中心任務，積極推進依法治企，法制工作整體水平有所提升，防范法律風險的能力進一步增強，有力地促進和保障了企業的持續健康發展。2012年是企業法制工作第三個三年目標的啟動之年，公司去取得了一些進展，特此匯報：

一、取得的成效

（一）健全組織機構，法律支撐能力與服務水平有所提升 為推進企業法制工作，我公司成立了以分公司副總經理為組長的落實法制工作新三年目標領導小組，負責全面領導和推進此項工作，包括：組織、協調、指導、檢查、考評驗收公司新三年目標有關工作，審定新三年目標實施方案和年度工作計劃，研究解決落實新三年目標過程中的重點難點問題。

為提高企業法制工作的專業化水平，我公司在綜合部設立兼職法律事務崗，由法律專業背景的工作人員專項負責法律事務工作，并積極組織公司有志從事法律事務工作的同志參與業務培訓及考試，并鼓勵自學與集中培訓相結合，加快培養高素質、復合型法律人才，加快提高法律工作隊伍素質和依法治企能力水平。

（二）規范法律審核流程，法律風險防范體系進一步完善 健全“以事前預防和事中控制為主，以事后救濟為輔”的全過程法律風險防范體系，切實把法律風險防范工作納入經營管理的全過程。在確保市分公司規章制度、經濟合同和重要決策等三項法律審核率全面實現100%的基礎上，完善規章制度，加強精細化管理，提高法律審核質量和水平。細化法律風險管控流程，采取有效措施和方法，將法律審核嵌入企業規章制度、經濟合同和重要決策的流程之中。拓展法律服務范圍，系統地開展前瞻性法律研究，實現企業法律風險管理從規章制度的制定到執行、從合同的訂立到履行、從重大項目的決策到項目的運營等全過程監控。注重在為企業解決重大糾紛、化解法律風險的同時，也為企業尋找和把握新的經營發展契機、實現價值最大化。采取法律顧問參加決策會議、參加項目組、會簽、出具法律意見書等多種形式開展法律審核，所有法律審核應保存相關書面材料，確保法律論證發揮作用有渠道，書面意見可查找。及時跟蹤和評估法律論證的實際效果，確保法律審核論證能夠發現問題，控制風險，創造價值。

推進標準化、信息化、集中化建設。細化操作指引性文件，結合實際建設市分公司標準法律文本庫和專業工作指導手冊，提升標準化管理水平。加快推進法律管理信息化，通過合同、知識產權、法律糾紛等管理系統建設，健全市分公司信息資源共享機制，提高法律審核質量和管理實效。

（三）妥善處理法律糾紛，違規類重大法律案件基本杜絕 嚴格落實法律法規遵循性要求，大力推進專業線依法經營。加強制度宣貫，強化制度執行，完善依法依規決策、依法經營管理的工作機制，全面開展法律風險評估工作，增強全員自覺遵守法律法規的理念，將法律風險管理轉化為企業所有部門和全體員工的共同職責，促進決策者、管理者和全體員工自覺運用法律手段，依法依規處理好企業經營發展的各項涉法業務，從源頭上和過程中實現各類法律風險的“可控、能控、在控”，基本杜絕因違法違規引發重大法律糾紛案件。

創新法律糾紛管理模式，妥善處理市分公司法律糾紛，不斷提高案件處理能力和水平，有效保障企業經營發展。嚴格執行重大案件即時報送制度，借助集團法律糾紛管理系統升級優化，實現企業重大法律糾紛案件報備、處置及指導工作的一體化、規范化和標準化，促進案件信息和訴訟經驗技巧實時共享。加強跟蹤和指導，加大重大案件的過程管控力度，最大程度減少損失、維護公司利益。做好訴訟案件梳理工作，深入挖掘其應用價值，通過風險案件的分析評估，及時進行風險預警和提示，不斷促進專業部門完善經營管理制度和流程，消除管理體系內的訴訟隱患，有效推動法律風險全過程閉環管理機制的形成和良性運轉。

二、存在的不足

一是根據專業化的要求，我公司專兼職法律工作人員偏少，隊伍建設需要進一步加強，法律工作人員持證上崗還未實現，隊伍素質有待進一步提升；二是市分公司內部各單位之間法制基礎管理工作差距明顯，整體法制工作水平需要進一步強化；三是法制工作與公司經營管理的有效融合尚需積極探索和向縱深拓展，工作理念和方式方法需要進一步創新。

企業法制工作三年目標已經歷了一年，未來兩年分公司將在取得一定成績的基礎上，繼續深化制度建設，提高干部員工法律意識，讓公司的依法治企水平再上一個新臺階，為公司經營發展做好服務保障。

第二篇：關于法制工作三年目標2013任務完成情況的自查報告(定稿

法制工作三年目標

2013任務完成情況自查報告

2013年10月13日

法制工作三年目標2013任務完成情況自查報告

陜西有限公司：

根據集團公司《關于對各公司法制工作三年目標2013任務完成情況進行檢查的通知》（政字[2013]6號）文件精神，以及關于陜西有限公司《法制工作三年目標實施方案》的批復中提出的具體工作要求，公司結合2013法制工作實際情況開展了認真的自查，現將自查結果匯報如下：

一、公司法制工作現狀

近幾年，在集團公司的監督指導下和法制工作目標的指引下，公司領導高度重視法律事務工作，不斷完善公司法律工作制度，強化依法經營、依法管理和依法決策的理念，形成了良好的法制工作環境和氛圍，確保了集團公司法制文件的貫徹落實，同時保障了各項工作在法律框架內的平穩順利進行，現就公司法制工作現狀匯報如下：

1、公司法律服務機構設置和人員配備情況

為落實集團公司法制工作文件的精神和要求，實現依法治企的目標，公司不斷加強法律服務機構和隊伍的建設，充實法律事務工作人員，明確機構和崗位的職責權限，并不斷加強法律工作人員的業務培訓，提高其專業素質和業務技能，為領導經營決策提供法律服務，為公司的長遠發展保駕護航。

截止目前，公司已經配備了兩名專業的法律工作人員，一名統招本科學歷，一名研究生學歷，均通過全國統一司法考試，獲得法律從業資格，其中一人還通過了企業法律顧問全國統一考試，獲得企業 2

法律顧問從業資格。

2、企業合同、規章制度、重大經營決策法律審核把關有關制度的制訂和執行情況

(1)為了規范和加強合同的管理，公司制訂了相應的合同管理制度，并結合公司各個業務部門執行制度過程中遇到的的實際問題不斷的進行修訂、完善和改進，不斷優化合同管理流程和模式，強化歸口管理職責，提升合同的精細化管理水平。針對采購、銷售合同的特點，制定專門的示范文本，并督促業務部門參照版本起草合同，使合同的簽訂進一步規范化和標準化。完善和規范合同履行的跟蹤和監督機制，對合同履行過程實行動態跟蹤，對合同履行過程中出現的問題，及時為合同經辦部門提供法律咨詢服務和法律意見，最大限度的維護公司的合法利益。

在2013年，公司根據實際情況，對采購合同文本進行了補充完善，對合同具體條款進行了解釋說明和并做了原則性規定，從而把物資設備、備品備件采購過程中的合同法律風險降到了最低。

2013年截止目前，公司共簽訂產品銷售合同819份，原材料、備品備件采購、設備檢修等合同共計787份，二期工程相關合同202份，合同審核率100%，未出現一例法律糾紛，有效地保證了公司經營的穩定性，并為二期工程建設的順利進行提供了強有力的保障。另外，為控制合同風險，公司還嚴格合同專用章的管理，建立合同用印登記臺帳，責任到人，要求合同經辦人在用印時辦理用印登記手續，做到每一筆合同用印都有據可查，在一定程度上提高了公司合同工作人員的合同意識和法律意識，加強了合同工作人員的責任感。

(2)在規章制度建設方面，堅持“合法、規范、統一、科學”的原則，及時根據需要做好規章制度的“立、改、廢”工作，形成與新形勢相適應、與現代企業管理制度相配套的規章制度體系，2013年公司重要規章制度100%經過法律人員審核把關。同時，通過對公司近三年的重要制度進行匯編，并按照制度的不同性質進行分類整理，形成了上、中、下三冊系統性的制度匯編，為制度的查詢和執行提供了方便，為依法依制度治企提供了系統有效的制度依據。

(3)公司完善了重大經營決策事項的事前法律論證機制。公司領導在遇到重大經營問題需要決策時，都會通過各種方式咨詢公司法律工作人員，由公司法律工作人員根據現行有效的法律進行合法性論證，并為公司領導最終決策提供法律意見或建議，以防范公司重大經營決策過程中的法律風險。2013年對重大經營決策事項的法律審核率達到了100%，為依法治企奠定了良好的基礎。

（4）“六五”普法教育落實和執行情況。

因2013年是我公司二期擴建工程關鍵的一年，我公司有針對性的加強了工程造價方面的普法教育宣傳培訓工作，在6月份，公司邀請有關專家對工程部、財務管理部、效能監察部、生產部等相關部門人員進行了工程方面的法律培訓，取得了良好的效果。在9月份，公司法律專責人員對銷售部、采供部、財務管理部等部門全體人員進行了專門的合同法律知識培訓，有效的預防了對外經濟活動中合同簽訂和履行所涉及的法律風險。同時，結合公司目前工作需要，效能監察部購置了各類法律法規書籍，組織公司各部門/分廠開展法律法規自學活動；同時，公司安排相關法律工作人員多次參加了合同法、勞動

法、知識產權法等各類培訓，豐富了相關法律工作人員的業務知識，提高了企業法律事務工作水平和能力。

3、企業法律風險防范措施和流程說明

為了實現依法治理公司，規范公司經濟行為，避免公司經營活動中存在的法律風險，公司在效能監察部設立專職法律工作人員，通過合同審核、法制宣傳培訓、重大經營決策法律論證等方式，依據合法合規、預防為主、全面覆蓋、動態調整、綜合治理的原則，堅持“事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”的法制工作理念，截止目前，公司未發生一起經濟糾紛，保持了良好的市場信譽。

二、企業法制工作三年目標實施情況及存在的問題

企業法制工作三年目標實施至現在，公司已按照集團公司的要求配置了符合要求的法律工作人員，制訂了嚴格的合同管理制度，實現了公司法制工作由事務型向管理型的轉變，形成了重大經營決策法律事前論證的工作機制，對現有規章制度進行了匯編清理，通過各種途徑的法律咨詢、法律建議和法律服務，對公司經營過程中的各種法律風險進行事先預警，保護企業的合法權益不受侵犯，避免企業受到經濟損失。

2013年，我公司做了大量富有成果的法制工作，圓滿的完成了2013年法制工作目標，仍還需要進一步完善普法教育工作，持續提高企業員工法律知識水平及各項風險防范能力。

三、推進企業法制工作2013目標任務完成的下一階段工作安排和保障措施

1、為企業重大經營決策提供可靠的法律依據，為重大經營決策

提供切實的法律保障。對企業重大經營決策提出法律意見，為決策提供可靠的法律依據，包括決策的實體內容、決策程序和決策的實際執行過程都準確的符合有關法律法規和規章制度、政策的要求，嚴格避免經營決策因違反國家法律法規和有關規定而被迫糾正或受到處罰，防止形成違規違法性的法律風險。保障重大經營決策中法律賦予企業的權利得到充分實現，使企業合法權益得到最大化的保障；確保企業重大經營決策的預期目標和經濟活動中應獲得的利益能得到充分實現，使企業合法權益不受侵害；保障企業重大經營決策在法律上選擇最佳的方案，使企業合法權益實現減少障礙和付出。

2、完善合同管理、審核、談判和起草工作，指導、監督和檢查公司各類合同的簽訂和履行情況。進行深入細致的調查研究，通過與有關領導和業務部門的溝通，充分利用法律專業知識，制定合同管理規劃，供領導研究決策；組織合同法律培訓學習，結合不同業務部門對外經濟活動的具體特點，進行合同法律培訓，使相關人員了解熟悉掌握合同法律知識，提高合同法律意識和素質；健全完善合同管理制度，對涉及合同的審批、談判、起草、履行應注意的事項進行修訂和完善和補充，滿足公司各類業務的需要；進一步做好標準合同文本的起草工作，運用法律為公司爭取有利條件，保證合同目的的實現。

3、進一步規范和加強規章制度的修訂、審查、執行的監督檢查、匯編管理工作。堅持“確保合法、重在執行、因企制宜、動態管理”的原則，完善規章制度體系，督促落實規章制度制訂計劃，督促執行規章制度，定期評估規章制度的執行情況，抓好制度的宣傳學習工作，保障企業依法經營管理的需要。

通過各個方面卓有成效的工作，我公司圓滿的實現了2013法制工作目標，法律風險防范體系建設取得了長足的進步：在對外經濟活動和內部管理工作中，能嚴格遵守國家有關法律法規規定，當年沒有任何法律糾紛發生。2014年，我公司將繼續在集團公司的正確指導下，進一步完善法律風險防范體系并加強法律風險防范體系運行的監控，進一步做好普法教育宣傳和培訓工作，持續提高法律事務工作水平，推動公司又好又快發展。

陜西有限公司

2013年10月13日

第三篇：關于山西公司落實企業法制工作三年目標情況的匯報

落實企業法制工作三年目標情況的報告

山西省總公司：

根據國務院國資委關于第三個法制工作三年目標建設的要求，按照總公司有關文件精神的要求，我公司以合同評審為主線，狠抓法律風險的源頭防范；以查找法律風險點為重點，加強法律風險的防控；以普法教育為基礎，切實提升各級管理人員的法律素質；以應訴維權為平臺，著力化解法律糾紛。總之，為公司的生產經營保駕護航，為公司的平穩、和諧、發展提供強有力的法律支撐。現將公司2012年至2014年公司落實國資委法制工作三年目標的相關情況匯報如下： 一、三年法制工作情況

（一）法律事務機構與法律顧問隊伍建設情況

一是在法律事務機構設立方面：公司設立了法律事務部，全面負責公司法律事務工作；

二是在法律隊伍建設方面：

公司任命1名副總經理主管公司全面法律事務工作；2012年11月起選聘經驗豐富、專業素質強的律師擔任公司的常年法律顧問，參與全公司的法務工作；公司法務部現有員工3名，選擇具有高級會計師資格、政治素質高、業務過硬的1名同志擔任法務部負責人；選擇的1名具有企業法律顧問資格同志擔任專職法務人員；今年還從新招收的大學生中挑選1名具有法律職業資格證的研究生充實到法務隊伍；

分公司指定1名兼職法務負責人全面對接法律事務，負責分公司范圍法律事務；項目部選派1名兼職法務人員進行項目法務的工作。

公司重視法務人才隊伍的培養，通過培訓、學習、案例研討、交流等方式不斷提升法律人員的理論知識水平與業務能力，三年來法律人員總體法律意識增強、專業素質得到提高，為企業法制工作的順利開展提供了人才保障。

（二）規章制度法律審核情況

三年間，對公司不斷加強出臺的規章制度的法律審核工作。今年公司還強化了全公司制度的梳理工作。目前，由發展部牽頭開展制度的梳理、匯編工作。共梳理出制度146項，其中體系內新增15項、合并65項。與此同時，公司法務部也注重了自身業務范圍內的規章制度修訂力度，根據總公司的風險管理要求著手開始修訂《法律事務管理辦法》，提高法律防范措施，為更好的履行職責提供依據和規范。公司規章制度的法律審核工作逐漸進入到制度化、規范化、常態化的管理，今后將加大法律審核力度的嚴肅性和程序性，爭取達到100%。

（三）經濟合同法律審核情況

公司為加強經濟合同的管理，三年間相繼出臺了《合同管理辦法》、《勞務分包合同示范文本》、《機具租賃合同示范文本》、《物資采購合同示范文本》、《委托加工合同示范文本》等文件，規范了合同簽訂流程和文本及各項管理制度，明確了法務部及各部門在企業經濟合同管理中的審核責任，對合同風險的管控起到積極防范作用，使合同從文本選取、簽訂談判、條款評審、合同履約、執行統計都有規可循，有效防范了合同的風險，避免了經濟糾紛。自2012年起，公司對經濟合同審核實現全部100%網上審核，實現信息化管理。對合同總價超過五千萬的合同，實行會議評審，加強風險防范。三年共審核合同957份，標的額達83.53億元。

（四）企業重要決策法律服務情況

參與企業重大經營事項、為企業經營提供法律服務并對重要決策進行風險評估與判斷，是企業法務部門的一項重要職責。三年間，法務主管領

導及外聘專職法律顧問通過參加公司職代會、經濟工作會、部門專業會議、黨政聯席會、經理辦公會等各種會議，參與到公司生產經營、企業改制、投資入股等各項重大決策的論證及策劃中。通過商務談判、法律文件的起草及審查、出具專業的法律意見等方式，強化了法律審核在公司重大經營活動中的風險預防與控制作用，確保了公司重大經營活動的順利進行。

（五）重大法律糾紛案件管理

公司法務部秉承“事前防范與事中控制為主，事后補救為輔”的糾紛管理原則，按照總公司《重大民事法律糾紛案件管理暫行辦法》、公司《法律事務管理辦法》要求，及時有效進行各種糾紛案件的處理。對債權債務明確的案件，責成分公司采取庭外調解、簽訂還款協議等方式積極處理，爭取協商解決，減少損失；對疑難復雜的被訴案件，通過加強庭前案情分析，證據搜集，案件論證，制定周密庭審攻略等方式，爭取將案情吃透，證據充份，將損失降至最低。對于依法起訴案件，起訴前進行充份準備，查找相關證據，做到有理有據，爭取利益最大化。形成三年間，共處理案件136起，標的額達 11.33億元，減少損失約0.7億元。案件處理中加強與各級法院、總公司、分公司、項目部及外聘法律顧問的協調與溝通，為公司的正常經營提供了有力的保障。

（六）普法宣傳工作

三年間，我們依據“六五”普法的相關要求，積極開展普法工作：

1、領導干部積極參加普法學習與考試

公司領導帶頭學習法律知識，通過自學、中心組會議等積極學習《領導干部學法用法讀本》、《企業經營管理人員學法用法讀本》。2013年參加了全省開展的“六五”普法中期無紙化法律知識考試。通守學習，增強了依法經營、依法決策的能力。

2、組織參加“施工企業法律大講堂”培訓。

“施工企業法律大講堂”是山西省建筑業協會為會員單位免費提供 的。2012年——2013年期間相繼組織各相關部門，于每月28日按時參加法律培訓。先后學習《投標辦法細則》、《工程法律風險防范》、《建設工程施工合同糾紛的仲裁與訴訟》、《BOT、BT項目特許經營權合同評析》、《工程結算及依法解決拖欠款問題》等內容，增加了法律知識。

3、以案說法，重視典型案例培訓。

每個典型案例都是企業血與淚的教訓。從身邊的案例著手，總結經驗與教訓，分析成因，查找管理漏洞，制定防范措施，更能觸及大家，引發共鳴與警覺。2013年，法務部選編出8起典型案例與大家共同分享。一同查找風險源、逐個進行案例剖析、共同進行防范措施研討，提高員工的法律意識和法律技能。

4、開展合同法律培訓，增強抵御合同風險防范的能力。

2014年于每月的第三個星期六，邀請公司常年法律顧問利用公司的視頻會議，在全公司連續開展合同法律風險防范的法律培訓。從2013版建筑工程施工合同（示范文本）的條文的詳解開始，到合同條款的具體填寫等實務操作，期間貫穿真實的案例。通過細致的培訓，讓各級管理人員熟悉條款約定，掌握填寫技巧，真正防范合同風險，預防糾紛案件產生。

5、編寫法務宣傳手冊。

2013年法務部編寫《法務指導手冊》，從合同簽約管理、合同履約管理、簽證管理、工程索賠法律實務、工程清欠法律問題、勞務管理法律問題、訴訟知識、項目部往來文書函件示范文本等八方面進行法務工作指南，加強法務知識宣傳。

6、加強案件追責，起到防微杜漸效果。

2014年，法務部會同公司紀委對4個分公司的8起典型案件，集中進行責任追究約談，促使分公司各級經營管理人員深入探究案件的成因，剖析損失造成的責任，制定詳細的善后措施。紀委進行督巡，跟蹤每個案件的后續進展，促使各級管理人員從中吸取教訓、強化責任、落實制度，防

范風險。

（七）法律風險防范工作。

法律風險防范工作是法務工作的重中之重。

2012年公司主編了《崗位風險防控管理手冊》，建立起覆蓋全公司領導和部門及各級崗位的防范管理體系，梳理防控管理的風險點并制定防控管理措施，對各個崗位的風險進行梳理、明示和防范。

法務部主編了《日常工作法律風險點及防范措施匯編》，梳理出公司市場開發、工程管理、糾紛處理三個方面66個風險點，制定出274條防范措施，加強建設施工合同法律風險防范工作。

2013年法務部主修《法律事務應急預案》，對突發工程事故、人身傷害事故、群體上訪事件、打架斗毆案件、刑事訴訟案件、公共衛生事件等緊急法律事務進行法務指導，加強處置，防范各類風險。

2014年法務部深入到部分分公司，排查拖欠分包隊伍結算款、材料商材料款、勞務隊農民工資等風險隱患，分類進行分析、指導、督促。深入公司直屬項目部，調研項目部法律風險隱患，進行防范措施的指導。

三年以來，公司法務部在國資委及總公司“中央企業法制工作三年目標”的指引下，在公司領導的關懷與帶領下，不斷完善企業的法制工作規章、加強隊伍素質建設、不斷提升業務水平，基本完成了中央企業法制工作三年目標。但是，公司法制工作也呈現出了一定程度上的不足，主要體現在：一是目前的法律風險防范機制尚待進一步健全，以更有力的支撐公司快速發展；二是法律人員專業素養較高，但創新意識有待進一步提高。這些不足，將在今后的法制工作中予以逐一克服。

二、未來3年法制工作重點

今年，公司法務部在做好合同管理及糾紛管理等傳統業務的基礎上，重點做好以下四個方面的工作：

一是進一步健全企業法律顧問制度。繼續從制度上、機制上保障企業

法律顧問制度的實施，進一步強化企業法律顧問職責的全面履行，通過修訂《法律事務管理辦法》明確細化企業法律顧問對企業重大經營決策事項的法律審核職責和具體方式，為企業法律顧問履行職責提供制度保障。

二是做進一步加強法律風險管理工作。關注分包合同、勞務合同、聯營經營等法律風險的聚集區域，進行風險梳理，貫徹“提前介入預防風險、全程參與控制風險”執業理念，做好法律風險防范工作，為公司經營活動的順利進行保駕護航。

三是進一步做好規章制度的梳理工作。依據2014年對公司規章制度體系的清理與匯編結果，對現有規章制度進行修訂，進一步完善公司的風險防范機制，充分發揮法務部在建章立制中的審核把關、協調、統籌作用。

四是進一步提高法律人員綜合素質，培養知識全面、業務專精的管理型法律人才，加快法律人才轉型。一方面通過繼續教育、案例研討會等形式提高法律人員的專業素質，另一方面加強對公司戰略規劃的理解和掌握，加強對基礎管理理念、方法的學習，使法律人才的綜合素質進一步提高，從而使公司法務工作更加服務公司的生產經營，做到與公司經營管理融會貫通，進一步提高公司法務工作的專業性、科學性、可操作性和有效性。

2014年9月26日

第四篇：國有公司法制工作新三年目標落實情況總結報告

公司法制工作新三年目標落實情況報告

按照 年 月 日集團 部下發的《通知》要求，公司根據實際情況對法制工作新三年目標落實情況進行總結如下。

一、公司法制工作現狀

在 集團的監督指導下，公司高度重視法制工作，不斷完善公司規章制度，強化依法經營、依法管理和依法決策的理念，基本形成了較好的法制工作環境和氛圍，保障了各項相關工作在法律框架內的平穩順利進行。

（一）完善公司規章制度

在規章制度建設方面，堅持“合法、規范、統一、科學”的原則，形成與新形勢相適應，與現代企業管理制度相配套的規章制度體系，根據制度不同內容及性質進行分類，形成制度匯編。

公司于 年 月至 月按照集團要求，根據實際情況，對《“三重一大”事項決策實施辦法》進行修改多次完善，堅持依法依規進行決策的原則，建立健全集體議事決策制度，嚴格執行議事規則，嚴格遵循決策程序。堅持科學決策原則，完善集體決策相結合的決策機制。

（二）堅持經營決策事項的事前法律論證程序

為了防范公司重大經營決策過程中的法律風險，公司項目經營決策嚴格按照《“三重一大”事項決策實施辦法》執行，并且公司各項業務的決策程序過程均由 聘用律師提供法律意見再提交集團審批或備案。

年公司啟動兩個新項目xx，分別是xx，都經過認真考察調研草擬完成新項目的組建方案、可行性報告、投資協議書等相關材料，之后由 律師 師進行審查并根據現行有效的法律進行合法性論證，為公司領導最終決策提供法律意見或建議，報送集團進行審批或備案。

二、妥善處理法律糾紛

（一）妥善處理勞動關系糾紛

2016年上半年公司出現2件勞動糾紛案件，律師對案件進行梳理并給出意見，在 律師的協助下，公司以《勞動法》及國家其它相關法律為準則，本著對員工訴求尊重的原則，圓滿解決了兩起勞動糾紛案件。

（二）妥善處理經濟糾紛 xxxxx

三、公司法制工作存在不足之處及改進措施

公司重大項目以國家相關法律法規為準則，決策前經過合法性論證，決策時嚴格按照《“三重一大”事項決策實施辦法》執行，重要經濟合同及投資協議等通過律師審核、黨支部委員會研究決定后方可簽訂并且及時向集團報告。

通過不斷努力，公司法制工作取得了一定的成績。但是，尚有不足之處，公司的規章制度在起草時以國家相關法律法規 為準則，以集團制度為范本，草擬完成后通過黨支部委員會審核和集團黨委審核，還應由法務人員進行審核。

針對公司法制工作不完備之處，制定了改進措施。第一、在條件允許的情況下，補充專職或者兼職法務人員；第二、根據公司各個部門工作特點，有針對性地組織普法教育宣傳和培訓工作，提高工作人員的法律知識水平，加強工作人員的法律意識；第三、繼續加強重要項目、重要經濟合同、投資協議、規章制度等法律審核工作。

在今后的工作中，公司將繼續嚴格遵守國家法律法規，通過對以上工作的改進，在集團的正確指導下，爭取在法制工作的下一個三年中，建立并不斷完善法律風險防控系統，進一步做好普法教育宣傳和培訓工作，減少法律糾紛，保證公司合法性權益。

第五篇：三年目標責任書完成情況自查報告

甘肅祁連葡萄酒業有限責任公司 目標責任書完成情況自查報告

(2008-2010年)三年來，甘肅祁連葡萄酒業公司在管理局的正確領導下，以黨的十七大和十七屆二中、三中、四中、五中全會精神為指針，深入貫徹落實科學發展觀，帶領全體員工克服重重困難，取得了可喜的成績。近期，公司對照目標責任書考核指標，對三年來的生產經營情況進行了認真細致的自查，現報告如下：

一、經濟效率、資金爭取及其項目投資

1、經營收入：2008年計劃為2500萬元，實際完成3435.8萬元,完成計劃的137.43%，實現利潤-162.29萬元;2009計劃為3500萬元,實際完成3219萬元,完成計劃91.97%,實現利潤276.21萬元;2010年計劃為5000萬元, 截止11月底,實際完成3585萬元，完成管理局年計劃的71.7%,實現利潤374.66萬元。

2、可支配經營性收益：2008年計劃為220萬元，實際完成261萬元,完成計劃的118.63%;2009計劃為260萬元,實際完成296萬元,完成計劃113.85%;2010年計劃為310萬元,實際完成350萬元(截止11月底)，完成管理局年計劃的112.9%；

3、上繳管理費：2008、2009、2010三年的計劃指標分別為6.6萬元、7.8萬元、9.3萬元,均按計劃足額繳納,完成計劃的100%。

4、養老金征繳情況：三年公司應上繳養老金147.52萬元，其 1

中企業承擔部分為105.45萬元，個人承擔部分為42.07萬元。已全部上解管理局勞動和社會保障處。

5、項目投資及爭取資金：2008年進行了《2000噸葡萄酒貯存擴建》項目建設，投資259.6萬元，爭取農業綜合開發項目中央資金365萬元；2009年沒有項目投資，爭取各類補助資金28萬元；2010年項目投資98.9萬元，進行了成品酒庫、材料庫及酒瓶庫的建設，另外，爭取其它資金10萬元。

二、內部管理方面

1、職工月工資增長情況

計劃指標為三年提高職工工資180元，實際增資580元。按照管理局有關文件精神，我公司結合實際情況，通過摸底排查，摸清了員工的真實工資水平，再多次上會討論研究，對照林區兄弟單位職工的工資水平，先后兩次進行調資，使員工的工資水平由原來的月平均收入820元增長到1400元，遠遠高于管理局規定的計劃指標。

2、安全生產

對祁連葡萄酒業公司來說，最大的安全生產工作主要在葡萄酒生產廠。酒廠實行安全生產掛牌制度，規定每天有人值班，明確值班人員，對當天的生產現場隨時進行監督檢查，對發現的安全隱患當場進行整改。特別是在原料收購及投料發酵季節，大家忙時不忘安全，今年酒廠在投料前對職工及外用工進行了專門的安全生產教育及常規操作技能培訓，并配備了安全生產監督員隨 2

時對加工車間及收料場進行安全巡視、監督、檢查，確保了全年沒有一例安全事故發生。

三、其他

1、禁毒工作：公司目前的主要任務是葡萄酒的生產與銷售，不具備種毒的備件，多年來公司也沒有吸毒、販毒的人員。

2、計劃生育：公司堅決執行國家的計劃生育政策，在員工中進行計劃生育宣傳工作，改變過去重男輕女的落后思想，樹立生男生女都一樣的觀念，由計劃生育專管員隨時了解員工的思想動態，耐心細致的進行溝通，通過努力，全公司沒有發生違反計劃生育工作的情況。

四、所做的主要工作

（一）、制定目標，明確責任

公司根據目標責任書下達的指標，結合公司實際情況，精心組織，周密安排，在每年年初，召開經濟工作會議，按照管理局年下達的計劃，制定出科學合理的計劃和任務，同各個市場經理簽訂目標責任書，分解任務，明確責任，同時建立激勵機制，為完成當年任務奠定了基礎。

（二）、整章建制，全面加強企業管理

2009年3月份，祁連酒業與河西局分開后，公司組建了新的領導班子，在總結近十年的經驗和教訓的基礎上，理清思路，明確方向，科學分工，加強營銷隊伍建設，開展了卓有成效的工作： 3

一是確定公司的發展戰略和奮斗目標；二是對全國市場進行科學區劃，確定重點開發市場和潛在開發市場，以便有計劃、有步驟、有重點的做好市場開發；三是鞏固和加強現有市場，選調素質高、業務精的優秀員工充實到營銷第一線，對中郵物流、江浙滬市場、閩粵市場進行調整、充實、加強；四是組建廈門分公司，開拓福建市場取得明顯成效；五是進行定編、定員、定崗，落實工作責任制，制定了工作標準，規范員工行為；六是進行了工資制度改革，實行基礎工資，崗位工資，效益工資的薪酬組成方式，根據崗位、責任、工作量的不同設立重點崗位、普通崗位，并與薪酬相對應，調動了廣大員工的工作積極性；七是建立健全和完善了財務管理制度、人力資源管理制度、車輛管理制度、業務用酒領用制度；差旅費報銷制度、招待費管理制度、預防串貨管理制度、財務定期不定期監督檢查制度、產品出入庫制度、售后服務制度以及議事規則等，規范了工作程序，加強了管理，提高了辦事效率。

（三）、拓展市場，強化銷售

多年來，公司按照“省內市場重點做,省外市場做重點”的總體思路，千方百計、想方設法，開拓市場，強化銷售，努力擴大市場占有率，提高市場份額，增加銷售收入，塑造祁連品牌，取得了良好的成績。

1、努力做好省內市場的銷售工作。一是張掖分公司繼續保持 4

良好的發展態勢。一年一個臺階，銷售收入、成本返還和利潤連年大幅度增長，2010 年底可望實現千萬元的銷售額。二是金城公司在營銷策略上狠下功夫，靈活應對，他們將二批渠道運作成功使銷售收入成倍增長，又迅速將目標瞄向競爭最為激烈，但增長潛力也最大的商超，2010 年底不僅有望突破千萬元大關，而且有望實現盈虧平衡，徹底甩掉多年虧損的帽子。三是省內其它代銷市場，由于市場人員工作努力，經常深入地縣市場尋找商機，進行產品推介，積極維護客情關系，增強了經銷商經營祁連傳奇葡萄酒的信心，因此市場占有率穩步增長。

2、按照省外市場重點做的思路，公司確定了以廈門、杭州、貴州、重慶、四川等省市為重點目標市場，對重點目標市場根據市場狀況逐步進行投入和開發。2003年公司進入福建市場，但是由于種種因素市場開發幾起幾落，歷盡坎坷，更換了多名經銷商，嘗試了多種營銷方式，但市場還是沒有大的起色。2009年9月，公司在全面調研、綜合分析市場各種因素基礎上，決定成立廈門分公司，經過幾個月的努力，福建市場開發取得明顯成效，漳州、同安、三明、福州、泉州、龍巖、寧德市場均已實現招商、進貨和銷售，在這些市場經銷商還開設了祁連形象店、祁連會所、祁連酒莊、祁連專柜，以此擴大祁連傳奇品牌影響力。2010年1-11月，福建市場實現銷售收入390萬元，成本返還100萬元。同時廈門分公司招商福建鼎盈公司，首批現金進貨90萬元預付60萬 5

元；成功開拓了中郵福建龍巖市場，實現首批進貨60萬元。并以龍巖為樣板市場，帶動整個福建郵政市場開發工作。

3、開設祁連旗艦店，打造品牌宣傳窗口。經過對市場的充分調研，公司班子反復討論，2009年10月，公司在蘭州市城關區武都路與靜寧路十字繁華路段開設了祁連酒業第一家祁連旗艦店，旗艦店集品牌宣傳、產品展示、產品銷售、業務洽談等綜合功能于一身，發揮了重要作用。開業一年多來，到受社會廣泛關注，品牌效應得到增強，品牌知名度得到提高，旗艦店成為祁連酒業亮麗品牌宣傳窗口，2010年銷售收入有望實現100萬元。

4、加強團購等大宗銷售。2009年在管理局的關心和支持下，一是積極同林區各單位聯系協調，實現銷售收入283.8萬元；二是多次與甘肅省靖遠煤業集團洽談協商，簽訂了易貨合作協議，實現銷售收入193.5萬元。三是張掖分公司在團購等大宗銷售工作中成績斐然，他們將張掖市及高臺縣90%以上的企事業客戶牢牢掌握在手中，鞏固了市場，降低了成本，增加了銷售額。

（四）、加大宣傳，提高品牌知名度

公司在全力開拓市場的同時，繼續加大市場投入和廣告宣傳力度。一是利用有限的資金堅持長期在電視、廣播、報紙雜志等媒體做廣告宣傳。先后在《甘肅經濟與信息》、《發展》、《甘肅日報》、《甘肅酒業》、《大公報》、《名牌時報》、《中國消費者報》、《中國質量報》等報刊雜志上發表軟文和圖片進行宣傳；在甘肅交廣 6

臺的黃金時段進行品牌宣傳；利用分眾傳媒在中高檔住宅、樓宇進行宣傳推廣；特別是產品出口日本后，公司在《蘭州晨報》等報刊雜志上做了系列軟文、圖片及硬廣告共計15期，歷時半年之久；張掖分公司先后投入二十多萬元，在所轄區域內通過各種手段進行了宣傳；廈門分公司先后在《海峽導報》、《閩南風》、《視點》等媒體進行宣傳，提升品牌知名度；統一制作了祁連招商PPT培訓版、演示版和PPT，對易拉寶、門頭店招廣告牌、KT板，報刊雜志、路牌燈箱等統一形象設計，增強了經銷商的信心，強化了合作。二是在蘭州東南西北入口、東方紅廣場、西站繁華路段設立大型廣告牌展示祁連品牌形象。三是通過接待國內外客戶來擴大祁連的品牌知名度。2009年以來兩次接待日本客戶，省地市縣各級領導親自參與接待，報紙電臺報道宣傳。2010年8月，20余人的福建經銷商考察團前往祁連酒業和葡萄基地進行考察，公司在蘭州舉辦了祁連酒業--福建經銷商客戶聯誼會，收到了非常好的效果。四是通過參加各類會展進行品牌宣傳。先后參加了省商務廳和北京市商委聯合舉辦的甘肅商品大集、蘭洽會、成都糖酒會、寧波國際農產品展會、香港國際美酒展等各類大型展會。這些措施擴大了企業影響，提高了品牌知名度，促進了銷售。

（五）、規范運作，加強監督檢查

一年多來，公司在全面加強企業內部管理的同時，重點加強了財務管理和物流各環節的管理：一是嚴格執行收支兩條線及財 7

務一支筆簽字制度，嚴格了費用的審批核銷程序，并對大宗費用支出進行跟蹤監督；二是通過競聘上崗，對總公司財務和金城分公司財務人員進行調整，化解了矛盾，增進了團結，強化了團隊意識，提高了工作效率；三是公司財務部加強了對司屬各單位財務的監管力度，進行定期或不定期的檢查，發現問題及時糾正，堵塞了漏洞。四是對物流部人員進行調整，明確工作程序，落實工作責任，提高員工的綜合素質，強化產品驗收、質檢、倉儲、運輸、出庫、入庫、售后服務等各個環節管理，倉儲管理逐漸規范，基本實現了賬賬相符、帳物相符的目標。

（六）、創新產品，提升公司品牌形象

根據市場需要，在對市場做了大量調研和廣泛征求經銷商、消費者、公司一線員工、市場經理意見的基礎上，決定對產品進行分級，對產品包裝、商標逐步的進行更新換代。2009年新上市禮品盒達十余款，滿足了社會需求，提升了銷量，增強了市場競爭力。今年公司在資金仍然緊張的情況下，對冰酒的包裝進行了升級換代，六款新品冰酒從設計理念，款式風格、內外包裝、工藝使用、加工制作等方面都有創新和突破，使冰酒的整體形象有較大改觀。公司總體思路是：統一政策、統一形象、統一宣傳、統一全國零售價，定位為中高端產品，以商超、酒店、團購為主渠道。相信通過精心策劃、周密組織、強力推廣、多措并舉，新品冰酒一定會得到市場的認可和消費者青睞。

（七）、團結協作，拓展中郵市場

2007年祁連酒業與中國郵政物流公司簽訂合作協議后，公司牢固樹立“團結協作，互利雙贏，風險共擔、目標同向”的合作理念，使中郵市場開發與建設穩步推進，公司在人、財、物等方面不斷加大對中郵物流市場的支持，積極參與中郵公司組織的各種產品推介活動，加強信息溝通，建立定期協調與交流機制，2009年至今公司先后為中郵市場增派市場經理3人，專職工作人員4人，適當提高了市場支持及獎勵標準，調動了中郵省市縣經營人員的積極性，公司領導先后多次到四川、重慶、貴州、黑龍江、北京、青海、河南、河北、湖南、湖北、江蘇、甘肅等省市進行拜訪，及時兌現獎勵承諾，邀請銷售業績突出的單位來祁連酒業及葡萄基地參觀，加深了了解，增進了感情，堅定了經營祁連傳奇葡萄酒的信心。目前貴州、重慶，四川、河北發展較快，其他省市雖然有一定銷量，但沒有形成規模，有些省市還停留在試銷階段。截至2010年11月底，中郵市場共實現銷售收入394.29萬元，與去年同期205.05萬元相比較，增長了189.24萬元。

（八）、嚴把質量，重視安全生產

公司始終堅持“誠信為本、質量第一”的方針,不斷提高全員質量意識、精品意識，嚴格按照釀酒技術規范操作，建立了產品質量問責制，在葡萄采收期間,精心組織,合理安排，既顧全大局又堅持原則，確保按質量標準收購葡萄酒原料，從源頭保證了產 9

品質量，支持了市場開發和產品銷售，同時公司還積極做好與基地領導、職工溝通工作，及時化解矛盾，按時保質保量完成任務。在成品酒生產中，嚴格質量管理,實行質量管理責任追究制,杜絕不合格產品發生。在國家、省、市質量技術監督局歷次對祁連產品的抽檢中，沒有出現不合格產品。

酒廠實行安全生產值班掛牌制，落實安全責任，嚴格按照安全技術操作規程操作，主管領導及安全值班人員堅持對每天對生產的各個環節進行安全檢查，對安全隱患立即進行糾正，把事故隱患消滅在萌芽狀態，實現了多年沒有安全事故的目標。

（九）、以人為本，關心員工生活

根據上級有關文件精神，結合公司實際情況，先后兩次對員工工資進行了調整，使員工的工資水平有了一定的提高，兩次調資后月增資最高為880元,增資最低為300元,平均增資377元，穩定了員工隊伍，調動了工作積極性，提高了員工的生活質量；在管理局的親切關懷下，公司還與河西局積極協調，密切合作，把符合條件的職工納入林區棚戶區建設與改造項目中，并且積極與張掖市高臺縣地方政府溝通，爭取地方廉租房建設項目，解決員工住房的困難；繼續完善職工養老保險及醫療保險工作，通過不懈努力公司以實現了醫保全員化，解除了員工多年來看病貴、看病難無醫療保險的問題。

（十）、尋求合作，加快企業發展

尋求合作，加速祁連酒業發展，是祁連酒業的戰略方針。多年來河西綜合開發局及祁連酒業為此作出了不懈的努力，曾先后與多家公司和機構接觸、溝通、洽談合作事宜，但由于種種因素均未取得實質進展，2010年9月，公司與杭州智尊有限公司的合作取得突破性的進展，成立了甘肅祁連貴族酒業有限公司，初步計劃投資2000萬元，進行綜合辦公大樓及地下酒窖建設。

五、存在的問題與不足

通過全體員工的努力，雖然我們取得了一定成績，但與公司全年計劃還有一定差距，主要表現在以下幾個方面：

（一）、資金短缺

近幾年來，雖然我們在葡萄酒銷售方面，下了很大功夫，取得了一定成績，企業有了一定發展，但和省內同行業的莫高、紫軒相比較，發展速度明顯緩慢。主要原因是資金短缺，目前的銷售收入僅能維持公司基本運轉，無力進行大的市場及投入和大的廣告宣傳，也無力大范圍開拓外域新市場，在省內由于資金實力所限大多數的優質網點被莫高、紫軒買斷，祁連在夾縫中生存，市場競爭十分激烈，經營形勢不容樂觀。

（二）、酒品質量下降

七分原料、三分工藝是葡萄酒鐵的定律，葡萄原料是決定葡萄酒品質的主要因素。由于氣候條件和其它諸多方面原因，葡萄原料近幾年品質下降，嚴重影響了葡萄酒品質，據市場經銷人員 11

及消費者反映，祁連葡萄酒品質不如以前，特別是干酒、冰酒都存在不同程度的質量下降，高端冰酒斷檔，長此以往祁連的優勢將不復存在，市場競爭力將明顯下降，這一問題應引起高度關注。

（三）、人才缺乏

由于體制、機制、待遇等因素，公司急需的專業營銷、策劃、設計、管理等人才進不來、留不住，人才缺乏嚴重制約企業的快速發展。

（四）、外聘人員的養老金問題

為了公司發展，公司先后從社會上招聘了部分營銷、管理人員，已在公司工作1-8年，部分簽訂了聘用合同，部分形成了事實勞動關系，但這部分人的養老金問題一直未到解決，影響職工隊伍穩定。

（五）、內部管理方面仍需要改進

如在紀律方面，也有遲到早退、不假自走的情況，甚至有曠工現象，好多員工踩著點上班；有些員工不能正確擺正自己的位臵，自以為是，放縱行為，在公司員工中是惹事生非的禍首，工作中碌碌無為、一事無成的庸人；公司的環境衛生、辦公設施設備的管理、水電暖的管理，都存在跑、冒、滴、漏現象；市場的監督檢查的力度還有待于進一步加強。

（六）對新產品新工藝的開發、研究不夠，在技術創新工作中缺乏合力。

六、下一步的工作打算

根據三年來工作完成的實際情況，針對存在的問題與不足，在下一個責任期，主要是按照公司“十二五”規劃，公司將籌集資金，加大廣告宣傳力度，擴大市場占有率，增加銷售收入，提高銷售利潤，實現公司的再一次跨越式的發展。主要從以下幾個方面開展工作：

一是繼續加大合作的工作力度，力爭年內有突破性進展。進行資金、機構、人員整合，解決體制不順、機制不活、資金短缺、人才缺乏等制約企業快速發展的問題。

二是努力拓展市場，按照公司確定總體營銷思路，加強對現有市場維護、鞏固和提高，挖掘市場潛力，最大限度增加銷量；有計劃、有步驟、有重點開發新市場，努力提高品牌知名度和市場占有率。

三是重視營銷策劃工作，與專業策劃機構合作，解決營銷策劃“瓶頸”問題；調整產品結構、完善價格體系、規范運作程序、統一品牌形象；強化員工培訓，提高員工綜合素質，聘請高素質專業人才，解決人才短缺的問題。

四是充分利用甘肅省政府決定大力發展我省葡萄酒產業這一利好信息，立足于“省級重點龍頭企業”這一基礎，在爭取“省級五星級重點龍頭企業”或“國家級重點龍頭企業”上下功夫，做文章，求突破，以獲得國家、省級政府主管部門的政策傾斜與 13

資金扶持。同時，積極申請原產地保護以及冰酒之鄉的命名，把我們企業臵于全省葡萄酒總體規劃中的有利位臵，以便將來爭取更多的政策扶持和資金支持。

五是繼續加大祁連冰酒品牌宣傳力度，加大市場投入，確立冰葡萄酒的戰略核心地位，把握方向、明確目標，加大渠道、營銷網絡和企業文化建設。

六是將企業上市納入公司工作議事日程，做好前期準備工作，力爭3-5年內實現上市，達到融資、融智、規范運營，提高品牌知名度的目的。

七是加強基礎設施建設，提高研發能力，提高產品技術含量，通過技改擴建，擴大生產規模，提高倉儲能力；建設地下酒窖、綜合辦公樓及配套設施，提高祁連酒業的整體綜合實力。

隨著國家經濟發展，人民生活水平不斷提高，人們追求健康、時尚、綠色、環保的意識也越來越強，葡萄酒作為首選健康飲品其銷量與日俱增，市場前景非常廣闊，加之甘肅省已將葡萄酒業作為重點產業發展，制定了發展規劃和一些列優惠政策，祁連酒業迎來了發展的最佳機遇。面對千載難逢的歷史機遇，如何正視困難、搶抓機遇、加速發展，實現祁連酒業做大做強的夢想是對祁連人嚴峻的考驗，我們要在管理局的親切關懷下，在祁連酒業董事會的正確領導下，齊心協力、知難而進、頑強拼搏，繼承和發揚吃苦耐勞、樂于奉獻，艱苦創業、勇往直前的白龍江精神，14

堅持求真務實、開拓創新的工作作風，扎實有效的開展工作，以飽滿的精神狀態，為祁連酒業公司實現再次跨越式的發展而努力。

二0一0年十二月十五日