第一篇：氯堿化工期貨部方案

上海氯堿化工股份有限公司

《聚氯乙烯期貨套期保值業務管理制度》（試行）

目 錄

第一章 期貨交易組織架構 第二章 期貨交易授權和業務流程 第三章 風控制度和內控制度 第四章 期貨交易資金管理 第五章 附則

為規范公司聚氯乙烯期貨套保業務操作和監管流程，防范套期保值業務中的各類風險，實現套期保值目標，確保公司金融資產安全，特制定本管理制度。

公司的期貨套期保值業務僅限于在大連商品交易所交易的聚氯乙烯期貨品種，目的是充分利用期貨市場的套期保值功能，減少公司生產所需的主要原材料和聚氯乙烯產品因價格波動造成的不利影響。公司董事會授權總經理組織建立公司期貨業務領導小組，作為管理公司期貨套期保值業務的最高決策機構，制定并根據實際需要對管理制度進行審查和修訂，及時報公司董事會批準后授權操作，確保制度能夠適應實際運作和新的風險控制需要。公司期貨套期保值業務相關人員，應理解并嚴格執行本管理制度。

第一章、期貨交易組織架構

一、公司期貨管理體系包括公司期貨領導小組、期貨執行小組、期貨監管小組。

1、期貨領導決策小組：由總經理、負責銷售的副總、負責生產的副總、財務總監、董秘、法律總顧問共同組成。

2、期貨執行小組：由董秘負責。

3、期貨監管小組：由財務部、審計部和法務部共同組成。

二、具體職責為：

1、期貨領導決策小組：負責確定公司保值戰略，明確保值目標，審定保值方案，控制保值風險。由公司總經理主持日常期貨工作。

2、期貨執行小組：在期貨領導決策小組領導下、在期貨監控小組監控下，負責套保方案的撰寫，授權進行期貨交易工作。并負責與戰略合作機構的信息協調溝通。

3、期貨監管小組：在期貨領導決策小組領導下，對公司期貨風險進行評估和監控。加強內控管理和資金的安全管理。第二章、期貨交易授權和業務流程

一、為規范公司期貨業務，嚴格控制管理風險，公司實行期貨業務授權管理制度。

1、授權原則：公司法人授權期貨執行小組從事公司期貨交易行為。為便于期貨執行小組開展工作，公司按業務性質實行一次授權和逐級授權。

2、授權內容：

（1）簽約授權：公司與期貨代理機構訂立的開戶合同，按公司風險管理制度規定的程序審核后由期貨領導小組批準，并由企業法定代表人或經法定代表人授權的人員簽署。

（2）資金調撥授權：資金調撥人應在期貨代理機構所簽合同中明確規定：資金調撥需公司財務總監簽字確認后由資金調撥人執行；資金調撥只能在指定帳戶間進行。（3）交易授權：采用逐級授權辦法： 董事會授權公司總經理授權全面負責公司聚氯乙烯套期保值業務，總經理授權公司財務總監負責期貨督查、資金調撥和風險控制工作，總經理授權公司董事會秘書負責期貨執行小組工作。總經理授權公司分管銷售副總負責期貨與現貨的協同分析、操作工作。? 總經理：總頭寸不超過現貨產量的70%；按照套保頭寸與風險敞口相匹配原則裁定套保項目，項目套保程度為30-70%。? 董秘（期貨部）：按照總經理授權裁定套保項目價值操作；倉總量不超過套保項目價值。

? 財務總監領導監督小組制定突發性風險的處置預案，并經總經理授權后，及時處置。

3、授權形式：上述授權由公司總經理簽署期貨業務授權書。

二、交易管理流程

1、限期市場行情分析

（1）市場分析的原則：客觀、準確、及時。

（2）公司相關職能部門協同分析，為期貨領導決策小組提供相關決策依據。具體職責為：

市場部——現貨市場的協同分析和操作； 商務部——每周提交一份現貨市場的研究報告為期貨市場的判斷基礎； 財務部——監測交易保證金賬戶的變化，確保正常運轉進行資金劃撥； 審計部——監測期貨市場及套保過程的風險變動，及時向領導決策小組匯報； 法務部——監測期貨交易中可能存在的政策風險及法律風險； 采購中心——反饋原料價格走勢變動； 國貿部——反饋主要原料、現貨價格走勢變動； 生產部——參照期貨套保方案的實施，協調好生產計劃的開展； 董秘室（期貨部）——匯總信息，行情研判，制定套保方案，實施套保交易，每日、每周、每月上報交易情況。（3）董秘室（期貨部）堅持每日市場信息及交易信息通報、每周末進行分析例會、每季初的市場分析例會，把握市場行情，提出操作意見。

（4）期貨執行小組定期編寫市場分析報告，撰寫市場分析周報和月度市場報告，給出操作建議，送期貨領導小組及部門領導；遇行情變化較大時撰寫臨時分析報告。（5）董秘室（期貨部）建立快速、準確的信息渠道。充分利用專業刊物、網絡媒體、報刊雜志、會議及電話、信件交流等各種手段廣泛收集信息。（6）董秘室（期貨部）加強與公司期貨戰略合作機構的聯系，開展企業內部的期貨知識培訓，重點開展現期市場趨勢協同分析，為公司期貨套保業務提供專業支撐。

2、套期保值操作流程。套保交易根據公司經營目標和計劃，進出口及銷售部門委托書等，制定操作方案，重大保值方案請公司期貨領導小組核準后，進行保值操作。具體操作流程如下：（1）套期保值的業務流程

（2）套期保值的實施流程

（3）套期保值的執行過程

（4）公司套保平臺 PVC期貨上市之初，鑒于公司對期貨套保經驗不足，對資金走向、操盤風險控制等都需要進行學習實踐，在與大商所相關領導溝通后，擬先在其推薦的期貨公司開戶，進行套期保值交易，待后期時機成熟后再申請成為大商所的非經紀會員進行套保。

第三章 風控制度和內控制度

一、期貨監管小組在公司財務總監領導下負責對公司期貨業務合規檢查，直接對公司總經理負責。主要工作包括：合規檢查、監督交易風險及預警和內控管理。

1、合規審查制度

（1）季度檢查：每季結束二十日內就期貨業務完成合規檢查，并向公司期貨領導小組提交檢查報告；

（2）年度檢查：年度結束三十日內完成年度合規檢查，并向公司期貨領導小組提交年度檢查報告；

（3）臨時檢查：當期貨業務發生重大變動時，可進行臨時檢查，并就期貨管理有關問題進行聆訊；

（4）董秘室（期貨部）配合期貨監管小組負責對口上級公司、中國證監會及國家有關監管部門的業務檢查。

2、監督交易風險和預警

（1）期貨監管小組就每日的期貨日報表對成交、持倉、敞口以及資金、資源、期貨盈虧等情況進行監督。在公司期貨交易出現重大風險傾向時，及時向公司期貨領導小組提交書面處理報告，提出期貨盈虧可能出現的風險和處理建議。

（2）期貨領導小組做出決策后，期貨監管小組負責監督期貨執行小組貫徹實施。

（3）期貨監管小組應定期對代理機構進行資信審查，并根據期貨代理機構的信用等情況，提出其每年交易限額的建議，并提出評估報告，由期貨領導小組審定。

3、期貨監管小組應按照“期現合一”的原則對月度，季度及年度套期保值業務執行情況的風險和績效提出分析評估意見。

二、交易過程中的風險控制

1、期貨執行小組在堅持“期現合一”保值策略下，重點抓敞口控制，保證敞口在規定額度之內，遇市場趨勢明顯，需要擴大敞口時，需經公司期貨領導小組批準。

2、期貨監管小組要在設計保值方案時開展風險評估，盡量做到對市場判斷準確，持倉規模適量，頭寸分布合理，資金安排到位，效益與風險預測準確。

3、保值方案實施過程中期貨執行小組要結合市場情況控制好建倉速度，努力提高建倉的價位水平，當市場出現提前結束或超出預計時，要及時提出保值補充方案，修正操作意見。

4、保值業務單邊保值頭寸浮動虧損達5％或浮動虧損超過30萬時（兩者取其高值），期貨執行小組必須請示期貨領導小組，決定是否止損。需超出以上額度必須報公司期貨領導小組批準后執行。

三、內控管理制度

1、定期報告制度

期貨監管小組負責每季終了十個工作日內，向公司期貨領導小組、華誼集團報告持倉規模、資金使用、套期保值效果等情況；對于發生重大虧損、浮虧超過止損限額、被強行平倉或發生法律糾紛等事項，在事項發生后三個工作日內向公司期貨領導小組、華誼集團報告相關情況。對于持倉規模超過同期保值范圍現貨規模規定比例、持倉時間超過12個月等及時向公司期貨領導小組、華誼集團報備等。

2、信息管理制度

（1）期貨執行小組設專人對其進行收集、篩選、整理。（2）建立廣泛的信息渠道，加強與專業分析機構建立聯系，加強與業內企業的交流。

（3）關注連續性重點參數：價格、庫存、持倉（基金持倉）、升貼水、宏觀經濟指標等信息。（4）建立高效、準確、快速的市場信息渠道和市場研究隊伍。

3、結算管理制度

（1）結算根據當日交易員確認的成交單進行。（2）每周與經紀公司帳務核對、監理、協調等。

（3）按月編制期貨階段報表，準確及時反映期貨交易狀況，負責與結算業務相關部門的業務聯系。

（4）負責期貨交割事宜。

4、檔案管理制度

（1）期貨業務需要歸檔保存的文件有：套期保值計劃、交易原始材料、成交確認單、結算資料、期貨交易情況月報表、有關期貨業務開戶合同、文件及授權文件、資金調撥單、各類臺帳等。

（2）套期保值計劃、交易原始材料、結算材料、期貨交易狀況月報表等業務檔案保存至少5年。

5、保密管理制度

（1）期貨相關人員對內部有關信息，如套期保值計劃、期貨頭寸、資金狀況、風險狀況以及有關計算機密碼應嚴格保密。期貨業務相關人員不對外發布和泄漏企業商業秘密以及涉及期貨交易的內容。公共場合不談論在保密范圍內的話題。

（2）期貨業務相關人員應遵守本企業的保密制度，并與企業簽訂保密協議書。

第四章、期貨交易資金管理

一、期貨監管小組由財務總監領導下由財務部經理分管期貨資金運營。

二、期貨資金運營事項包括：

1、負責期貨保證金（含平倉盈虧）、交割貨款分帳管理、專款專用。

2、保證金富余或不足時，由財務部經理書面報告財務總監審核簽字，由財務部門辦理。

3、涉及當月交割貨款，由財務部經理（或指派專人）負責督促經紀公司確保在交割日后5個交易日內把錢匯至公司指定帳戶。

4、需以倉單質押時，期貨執行小組配合財務部經理（或指派專人）及時與市場營銷部等現貨部門聯系，協同操作。現貨及相關部門應以書面形式反饋期貨監管小組。

5、期貨監管小組及時分析公司資金狀況，做好期貨資金預算，確保資金使用安全。

6、隨時掌握期貨資金動態。

第五章、附則

一、本制度自公司董事會審議通過后施行，修改時亦同。

二、本制度由公司董事會秘書室（期貨部）負責解釋。

上海氯堿化工股份有限公司 二○○九年 月 日

第二篇：氯堿化工污水處理方案

氯堿化工污水處理方案 “三廢”排放及東營協發生產現狀

國家對生產型企業環保工作的管理非常嚴格，要求“三廢”必須經過處理實現達標排放。針對生產過程中的廢水處理，很多企業都按照環保部門的要求實現了達標排放。作為氯堿生產企業，東營協發化工有限公司（以下簡稱“東營協發”）也面臨著“三廢”排放的問題。山東省缺水問題日趨嚴重，由于山區與平原徑流明顯減少和過量開發水資源，已出現了地下水漏斗、平原區河道干涸、湖泊濕地萎縮、地表和地下水污染等生態環境惡化等問題。水資源總量不足，人均、畝均水占有量少，水資源地區分布不均勻，年際、年內變化劇烈，地表水和地下水聯系密切等是山東省水資源的主要特點。全省水資源總量僅占全國水資源總量的1.09%，人均水資源占有量344m3，僅為全國人均占有量的14.7%。對工業廢水進行綜合處理，可提高東營協發的經濟效益，改善廠區環境，推動工業及相關產業的發展，不僅可以節約有限的水資源，適當緩解用水的緊張局面，而且污水再生利用可降低取水量，對國家、社會以及企業都有好處，一舉多得。并且，污水深度處理具有明顯的社會效益，還可以獲得一定的經濟效益。由此可見污水綜合處理工程建設的必要性。目前東營協發擁有燒堿生產能力18萬t/a，其中金屬陽極隔膜電解法燒堿6萬t/a，離子膜法燒堿12萬t/a，其他聯產品有15萬t/a雙氧水、3萬t/a氯丙烯、3萬t/a高純鹽酸、5萬t/a合成鹽酸等。由于東營協發在生產管理中采取措施得力，思路對頭，提出了“抓好兩頭（銷售環節和供應環節）、穩定中間（生產環節）”的經營理念，因此生產經營工作受全球金融風暴影響較小，沒有出現限產、停產現象。

隨著國家對環保工作要求的不斷深入，廢液、廢氣、廢渣等污染物必須實現達標排放，否則企業將被罰款，并被勒令關停。面對這種形式，東營協發在原來污水處理設施的基礎上再投入資金120萬元，利用生化法污水處理工藝對原污水處理設施處理過的廢水進行深度處理，出水水質達到《山東省半島流域水污染物綜合排放標準》一級標準。處理后的達標污水97%得以回用，節約水量87.3萬m3/a，節約資金130.95萬元/a。工程規模和進出水質

2.1 工程規模

污水綜合處理設計處理量500m3/d。

2.2 來水種類和水量

污水處理的來水為燒堿生產污水、雙氧水生產污水、氯丙烯生產污水、日常排放污水，廢水中還含有部分油類物質以及微量石棉絨。

(1)來水水質。污水水質和水量資料見表1。

(2)設計出水水質。污水處理的出水水質應達到《山東省半島流域水污染物綜合排放標準》一級標準，實現達標排放。《山東省半島流域水污染物綜合排放標準》一級標準如下：p(COD)≤60mg/L，p(BOD5)≤20mg/L,p(SS)≤20mg/L,p(NH3-N)≤70mg/L，p（鹽）≤15mg/L，pH值為6-9。處理工藝選擇

3.1 污水深度處理工藝流程確定原則

3.1.1 總原則

污水處理工藝流程的確定應根據來水水質、出水要求、污水處理規模、污泥處置方法以及氣溫、地質、電價等因素進行綜合考慮。本工程選擇處理工藝主要著重以下5方面。

(1)貫徹國家關于環境保護的基本國策，執行國家相關的法規、政策、規范和標準。

(2)技術合理、先進成熟，對水質變化適應性強，出水達標穩定性高，污泥易于處理。

(3)經濟節約，耗電少，處理成本低．占地面積小。

(4)污水處理過程中，操作管理方便，設備可靠。

(5)污水處理平面布置與周圍環境相協調，注意噪聲控制和臭氣防護，綠化和道路要分期建設好。

3.1.2 本工程處理工藝確定原則

燒堿和氯丙烯污水呵生化系數較高，處理的關鍵是含鹽量的降低；雙氧水污水可生化系數較低。根據污水水質及排水標準，所選工藝必須滿足以下4個原則：①降低來水中的鹽含量，同時大量去除有機污染物和懸浮物；②降低來水堿度，使出水滿足山東省排水一級標準；③懸浮物濃度或濁度達標；④設計污泥處理系統，減少二次污染物的產生。

3.2 工藝確定

(1)有機物的去除。因污水含有的有機物濃度較高，必須用生化的方法實現有機物的降解。為了保證出水水質達標，污水處理增設了活性炭吸附罐。

(2)含鹽物質的去除。在3種待處理污水中，燒堿、氯丙烯污水的含鹽量很高，這會給污水的生化處理增加難度。因此，在對污水進行生化處理之前，應先采取措施降低污水中的鹽含量。

(3)污泥處理系統。在該污水處理系統中，由于生化反應會產生少量活性污泥，且加人大量的化學藥劑也會產生大量的化學污泥，須對污泥進行處理后，再進行外運。常用濃縮脫水工藝處理污泥。

根據以上原則，結合工程實際設計．參考目前國內外同類水質污水的深度處理工藝路線，該項工程擬對污水采用氣浮脫油、脫鹽，生物處理，污泥濃縮脫水相結合的工藝。

3.3 污泥處理方法

大多數的脫水裝置一般使用物理方法，輔以化學方法，使污泥較快脫水。物理方法包括過濾、擠壓、毛細作用、真空抽水以及離心沉淀和壓實。氯堿工業一般采用機械脫水法。

3.4 工藝確定

3.4.1 曝氣生物接觸氧化池系統確定依據

3.4.1.1 選擇污泥處理工藝的條件

針對水質、水量的特點，東營協發的廢水屬于超高濃度有機廢水，而且較難降解，選擇的工藝必須滿足以F 4個條件。①能夠在高有機負荷下運行。進水有機物質濃度高，鹽含量高，生物掛膜困難。②要求汽水比高。③生物載體須容易啟動掛膜。如果選擇生物膜反應器，生物載體掛膜必須容易，否則來水水質不穩定時生物膜脫落，再運行將難以恢復。④工藝必須能夠耐低溫。在實際運行中，在我國北方地區，很多工程冬季都面臨著嚴峻考驗，有些工藝在低溫條件下停產。

3.4.1.2 采用曝氣生物接觸氧化池的優點

通過綜合比較，擬選用曝氣生物接觸氧化池作為生物處理方法。生物接觸氧化法是介于活性污泥法與生物濾池之間的生物掛膜工藝。接觸氧化池內設有填料，部分微生物以生物膜的形式固著生長于填料表面，部分則是絮狀懸浮生長于水中，它兼有活性污泥法與生物濾池二者的特點。采用曝氣生物接觸氧化池有以下5個優點。①由于填料的比表面積大，池內的充氧條件良好，生物接觸氧化池內單位容積的生物固體含量都高于活性污泥法曝氣池及生物濾池，因此，生物接觸氧化池具有較高的容積負荷，處理時間長，節約占地面積。②由于相當一部分微生物固著生長在填料表面，生物膜的脫落和生長可以保持很好的平衡。生物接觸氧化法不須設置污泥回流系統，也不存在污泥膨脹問題，運行管理簡便。③由于生物接觸氧化池內生物固體含量高，水流屬完全混合型，因此生物接觸氧化池對水質、水量的驟變有較強的適應能力。曝氣加速了生物膜的更新，使生物膜活性提高。④由于填料的存在，氧的傳遞系數增大，使動力消耗降低。⑤生物接觸氧化法不須專門培養菌種，掛膜方便，可以間歇運行。

3.4.2 濃縮脫水系統確定依據

曝氣生物濾池、機械攪拌澄清池和微動力濾池排出的污泥混合后，含水率在99%左右。污泥體積很大，且流動性很好，不利于運輸及處理。污泥濃縮可以有效降低污泥含水率，減小污泥體積，降低污泥后續處理的費用；根據所產生的污泥性質，應采用重力濃縮。

3.4.3 所選工藝對各污染物的去除達到的效果

(1)CODcr的去除。CODcr主要由曝氣生物濾池中生物膜的降解作用去除．加藥澄清系統也可以起到部分去除CODcr的作用，CODcr的去除率≥80%。

(2)BOD5的去除。BOD5同樣由曝氣生物濾池中生物膜的降解作用去除，同時加藥澄清系統和二氧化氯消毒系統也可以起到部分去除BOD5的作用，從而保證了BOD5的有效去除，BOD5的去除率≥90%。

(3)氨氮的去除。氨氮主要由曝氣生物濾池中生物硝化和反硝化作用去除，同時微動力濾池和二氧化氯消毒系統也可以起到部分氨氮去除作用，氨氮的去除率≥95%。

(4)懸浮物SS的去除。通過曝氣生物濾池的過濾吸附及加藥澄清系統的沉淀過程，可起到有效去除懸浮物的作用，最終出水的SS濁度值≤5.0NTU。

(5)堿度的去除。堿度的去除發生在加藥澄清系統，通過Ca(OH)2或NaOH與HCO3-中和反應，將其轉化為CO32-，形成沉淀而除去。堿的去除率≥50%。

(6)磷(P)的去除。P的去除主要發生在曝氣生物濾池系統和過濾消毒系統的微動力濾池中。生物膜中聚磷菌等細菌可以大量攝取水中的有機膦、無機磷，并將其以聚合形態儲藏在體內，形成高磷污泥，通過污泥濃縮脫水系統排出，達到從廢水中除磷的效果。微動力濾池中的沸石具有吸附作用，也能去除部分磷。總磷的去除率≥70%。

(7)pH值的調節。pH值的調節主要通過加藥澄清系統來實現，以控制pH值在要求的范圍內。

(8)消毒。水中的糞大腸桿菌群以及其他致病或有害微生物主要由過濾消毒系統來實現。二氧化氯作為消毒劑，既可以滅菌，又可以氧化部分殘余有機污染物。

3.5 工藝流程選擇及敘述

工藝流程見圖1。

(1)污水首先經過調節池（內設小型隔油池），將收集到的油抽出后外運，并調節污水的水量、水質。調節池是該污水處理中必需的構筑物，可以均勻水質、水量，減輕污水對后續沒備和構筑物的沖擊，確保后續處理設施的正常運行。

(2)污水經泵提升后進入氣浮設備，加入一定量的絮凝劑PAC，除去污水中的部分有機物、部分剩余油脂和脫鹽，同時降低污水中的SS。

(3)污水經氣浮后，進入缺氧水解酸化處理階段。當污水進入缺氧池后，在產酸菌的作用下，可降解部分有機物，同時將難降解的高分子有機物分解成溶解性的小分子有機物，廢水可生化性大大提高，保證后續好氧生物的處理效果。

(4)出厭氧池后，污水進入接觸氧化池進行好氧生化處理。生物接觸氧化法是介于活性污泥法與生物膜法之間的工藝。接觸氧化池內設有填料，部分微生物以生物膜的形式固著，生長于填料表面，部分則是絮狀懸浮生長于水中，因此，它兼有活性污泥法與生物膜法二者的特點。

(5)采用斜管沉淀池作為生物接觸氧化池泥水分離手段。

(6)污水最終經活性炭吸附后達標排放。4 環境影響分析

(1)氣味對環境的影響。污水處理在運行過程中會產生輕微氣味，通過自然通風可將其對環境的影響減到最小。

(2)固體廢棄物對環境的影響。污水處理工程的污泥脫水機房產生的泥餅全部外運處理，不會產生二次污染。

(3)噪聲對環境的影響。污水處理工程產生噪聲的設備有水泵、鼓風機等。采用一定的隔音降噪設施后，可以大大減小噪聲。

(4)水。污水處理工程處理后的污水達到《山東省半島流域水污染物綜合排放標準》(DB37/676-2007)一級標準，且絕大部分回收利用，不會造成二次污染。經濟核算

(1)運行成本估算（按照1年運行360天計算，有5天用于停運檢修）。

運行成本由以下部分組成：電耗+藥劑成本+人工費用+無形資產和遞延資產攤銷費+日常檢修維護。經計算，污水運行成本如下。

電耗為：(20.05×0.55×24+4.4×2×0.55)÷500 =0.54（元/t）；藥劑費0.09元/t，其余約0.17元/t，合計0.80元/t。

(2)污水排放年削減COD量為601.2t，1tCOD處理成本為1197.6元，減少運行費用72萬元/a。

(3)該污水處理系統年處理瀉水90萬m3，處理后的達標污水97%得以回用，節約水量87.3萬m3/a，節約資金130.95萬元/a。

氯堿生產企業為保證實現“三廢”達標排放，必須根據水質和水量的不同選擇適合自身的污水水質處理工藝。一般污水處理是由專業的環境工程公司或專業院校負責總體承攬，結合不同企業水質的實際情況和廠區空間的大小進行設計。污水處理工程的實施，一般采取承攬方總體承包方式，直至調試運行正常，實現達標排放。

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第三篇：氯堿化工生產工藝小抄

第一章緒論

屢建工業的特點：1能源消耗大（氯堿生產的耗電僅次于電解法生產鋁，按照目前國內生產水品，每生產1噸100%燒堿需耗電2580度，好奇5噸，總能耗這標準煤為0.815噸。）2氯與堿的平衡 3腐蝕和污染第二章 原鹽及鹽水精制

原鹽的主要成分為氯化鈉，化學式NaCl,分子量58.5，熔解熱為7.2Kj/mol.溫度對氯化鈉的溶解度的影響并不大，但是高溫度可以加速原鹽的溶解速度。

子膜法制堿技術中，進入電解槽的鹽水質量是關鍵，它對膜的壽命、槽電壓和電流效率均有重要的影響。1鈣鎂離子的影響；2硫酸根的影響；3其他重金屬離子的影響；二陰極液中NaOH的濃度的影響；三陽極液中NaCL濃度的影響；四陽極液的pH值；五溫度；六停止供水或供鹽水的影響。

影響離子膜壽命的因素：一操作不善對膜壽命的影響；二保存及安裝不妥對膜的影響；三電解結構對膜的壽命影響

電解液蒸發

固堿的主要生產方法：間歇法鍋式和蒸煮固堿 氯氣的用途：1殺毒消毒；2漂白及制漿；3冶煉金屬；4制造無機氯化物；5制造有機氯化物及有機物 在工業上均采用濃硫酸來干燥氯氣，是因為濃硫酸具有1不與氯氣發生化學反應；2氯氣在硫酸中的溶解度小；3濃硫酸具有強烈的吸水性；4價廉易得；5濃硫酸對鋼鐵設備不腐蝕；6稀硫酸可以回收利用。氯氣處理系統的主要任務是：1將是氯氣干燥；2將干燥后的氯氣壓縮輸送給用戶；3穩定和調節電解槽陽極室的壓力，保證電解工序的勞動條件和干燥后的氯選擇原鹽的主要標準：1氯化鈉的含量要高，一般要求大于90%；2化學雜志要少。鈣和鎂總量要小于1%，硫酸根小于0.5%；3不溶于水的機械雜質要少；4鹽的顆粒要粗，否則容易結塊，給運輸和使用帶來困難。影響鹽水濃度的因素：1溫度，溫度雖然對氯化鈉的溶解度的影響不大，但溫度的升高可以加速氯化鈉的溶解速度。2鹽層高度，如果鹽層的高度太低，鹽水就不能被飽和。在生產中要求控制鹽層在2.5米以上。影響鹽水澄清的因素：1鹽水中的鈣、鎂比值；2助沉劑；3鹽水的溫度和濃度；4過堿量。

鹽水的過濾設備主要有重力式過濾器和虹吸式過濾器兩類。

第二章隔膜法電解制堿 電化學：是研究電流通過電解質溶液產生化學變化和通過化學反應產生電能的科學。

導體：能導電的物體成為導體。導體在導電時不發生任何化學變化，這類導體的導電稱為電子的導電。第二類導體在直流電作用下，發生化學變化的過程稱為電解。將電流引入電解質溶液的導體稱為電極。電極電位：在電極相界面之間的雙電層的電位差就稱為電極電位。

影響電解槽技術經濟指標的主要因素;1鹽水的質量；2電解槽溫度；3電解液中氫氧化鈉的濃度；4電流的波動。

離子交換膜法電解制堿

離子交換膜的性能：1高化學穩定性；2優良的電化學性能；3穩定的操作性能；4較高的機械強度；5使用方便性

離子膜電解槽有單極式和復極式兩種型式。淡鹽水的脫氯：從電解槽出來的淡鹽水中，含有游離氯及少量次氯酸鈉和氯化鈉和氯酸鈉，在螯合樹脂塔中會導致樹脂中毒，且無法再生。另外，游離氯，次氯酸根在管式過濾器中，對碳素燒結管及其它設備均有腐蝕作用。淡鹽水脫氯一般才用真空脫氯和化學脫率相結合的工藝。

影響電解槽技術經濟指標的因素：一鹽水質量：在離

電解液的蒸發是燒堿生產系統的一個重要環節，它的主要任務有：1濃縮 將電解液中的NaOH 含量從10%濃縮到30%或50%；2分鹽 將濃縮過程中析出的結晶鹽分離；3回收鹽 將分離堿液后的固體鹽，溶解成接近飽和的鹽水。

蒸發的一般形式：一自然蒸發和沸騰蒸發；二常壓蒸發、加壓蒸發和減壓蒸發；三單效蒸發和多效蒸發1單效蒸發 凡溶液在蒸發器內蒸發時，所產生的二次蒸汽不再利用，這類操作稱為單效蒸發。2多效蒸發 前一效蒸發器所產生的二次蒸汽作為下一次蒸發器的熱源的操作稱為多效蒸發。

在生產中解決蒸發器壁面結垢，可采取以下措施：1控制適當的液面高度，使料液不在加熱管內沸騰；2提高料液在管內的循環速度，使食鹽晶體不宜在管壁結晶析出；3另外，加熱管表面加工光滑，亦可減少管壁結垢。

蒸發過程中的有效溫差和溫差損失1蒸發器的傳熱溫度：理論上。蒸發器的傳熱溫度應等于加熱蒸汽的溫度T與在蒸發室壓力下純水的沸點tw的差值。這個差值稱之為理論傳熱溫差。

蒸發工藝主要操作條件的選擇：1加熱蒸汽壓力、2真空度、3電解液堿濃度、4預熱溫度、55蒸發器內液面高度、6出堿濃度、7冷堿溫度、8回收鹽水質量。影響蒸發生產能力的因素：1有效傳熱溫差的影響、2傳熱系數K的影響

影響蒸汽消耗的因素：1外加水量的影響、2疏水器性能的影響、3散熱損失的影響。

影響堿損失的因素：1操作因素、2跑冒滴漏的影響，加強設備管理，降低靜密封點和動密封點的泄漏率，是減少堿損失的又一重要措施。生產中要防止泄露的重點放在以下幾個方面：（1）定期檢查和更換蒸發器的加熱室，防止料液漏人冷凝水中，（2）認真維護和保養采鹽泵的軸封或選用效果良好的密封裝置，減少采鹽泵的漏堿量（3）重視成品堿的冷卻、沉降和包裝系統的設備管理，以減少液堿損失（4）加強操作責任性，防止各類溢堿事故的發生。

氣純度。

氯氣的冷卻方式有三種；直接冷卻、間接冷卻和氯水循環冷卻三種流程

液氯生產目前有以下三種主要方法：1高溫高壓法、2中溫中壓法、3低溫低壓發

名詞解釋氯氣的液化程度通常稱為液化效率。氯化氫分子量36.46，在常溫下為無色氣體，具有刺激性氣味。

鹽酸的用途：1金屬清洗、2石油井的酸化、3冶金工業、4化學工業、5食品工業、6制革工業、7其他還用于電鍍、織品染色和化學試劑的生產等。次氯酸鈉的用途：1漂白劑 主要用于紙、紙漿、棉麻等纖維的漂白 ；2消毒劑 用于上水、下水、蔬菜、果品、食品器皿、醫療器具等的消毒 ；3化工、醫藥原料；4污水處理

漂粉精按原料工藝路線不同可以歸納成三種方法：及石灰乳氯化法、次氯酸法、燒堿-石灰氯化法 氯氣在常溫常壓下是一種比空氣重的黃綠色氣體。它屬于窒息性毒物，能強烈刺激眼睛視網膜，上、下呼吸道及肺部。氯氣進入深部呼吸道時，可損害肺組織而引起肺水腫。中毒情況印氯的濃度不同而異，當空氣重的氯含量達10mg/m3時，人就能嗅到氯氣的味道，當達到3g/m3時，只要深呼吸幾次就可立即致死。國家規定生產車間空氣中氯的最高容許濃度為1mg/m3。為防止氯氣在生產廠房內泄漏，應維持電解槽和設備管道中氯氣處于負壓狀態，保證設備管道及連接處的密封性等。

液體燒堿是一種強堿，有滑膩感覺并具有很強烈的腐蝕性，對皮膚有腐蝕作用。

高溫、高濃度的液堿對皮膚會引起灼傷，濺入眼中會造成視力減退甚至失明。若吸入堿霧或濃度高的堿蒸汽，可使人體氣管和肺部遭受嚴重損害，甚至發生支氣管炎和肺炎。

如果遇到堿液濺入眼睛時，應立即用大量水沖洗，不少于十分鐘。并涂上硼酸軟膏。嚴重者送醫院治療。

第四篇：氯堿化工生產實習報告

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一、前 言.........................................................................................................................................3

1、實習目的和任務.................................................................................................................3

2、實習要求.............................................................................................................................3

3、實習內容.............................................................................................................................4

4、神馬氯堿廠簡介.................................................................................................................4

二、實習內容介紹...........................................................................................................................6

1.一次鹽水及二次鹽水工段簡介............................................................................................6 2.復極離子膜電解簡介............................................................................................................8

2.1復極離子膜電解概述.................................................................................................8 2.2工藝流程.....................................................................................................................8 2.3電解原理.....................................................................................................................9 2.4電解工藝流程簡圖.....................................................................................................9 3.氯氫廠工藝簡介..................................................................................................................10

3.1鹽酸工段...................................................................................................................10 3.1.1氯處理工序工藝流程簡述：................................................................................10 3.1.2 H2處理工藝流程簡述：.......................................................................................11 3.1.3 HCl的合成工藝流程圖........................................................................................12 3.2液氯工段...................................................................................................................12 4.乙炔工段簡介......................................................................................................................13

4.1乙炔生成原理...........................................................................................................13 4.2影響反應的主要因素...............................................................................................14 4.3.生產工藝過程簡述...................................................................................................14 5.氯乙烯工段..........................................................................................................................15

5.1氯乙烯工段簡介.......................................................................................................15 5.2工藝簡要流程圖.......................................................................................................16 6.氯乙烯廠聚合工段..............................................................................................................17

6.1工段任務...................................................................................................................17 6.2釜內主要反應原理和化學方程式...........................................................................17 6.3工藝流程...................................................................................................................17 河南城建學院

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6.4工藝簡要流程圖.......................................................................................................18 7.離心干燥工段簡介..............................................................................................................20

7.1工段任務及流程.......................................................................................................20 7.2工藝流程...................................................................................................................20 7.3工藝流程圖...............................................................................................................21

三、實習結果和收獲.....................................................................................................................22

四、結束語.....................................................................................................................................24

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一、前 言

1、實習目的和任務

目的：實踐是檢驗真理的唯一標準，在課堂上學習的理論知識必須通過實踐才能有更加深入的認識，而生產實習正起到了這個作用，學校以此為出發點，結合我系所開設課程的特點，系部充分利用市里的化工廠發展情況，將我們這些具有理論知識基礎的同學安排到實際的工作崗位上去，爭取以實踐教學的方式是學生對所學知識有更深的理解，學以致用。使學生對本專業所涉及的知識領域及概念有進一步的認識，對化工生產的流程、單元操作、設備等的認識從感性到理性，以利于已經學過的即將學習的單元操作的理論計算的理解和掌握，并為專業課的理論教學奠定良好的基礎。

任務：了解和熟悉神馬新氯堿公司一次鹽水、二次鹽水、電解工段、氯氫工段、轉化聚合工段等化工過程、單元操作、工藝流程、設備、理論基礎及化工生產過程對人員素質、技能的要求。

2、實習要求

1.注意安全。實習期間不允許單獨行動，嚴格遵守實習單位的安全條例和各項規章制度，遇到突發事件要及時向帶隊老師報告。

2.在進入裝置區時，不得觸動任何開關、按鍵和把手，不得把頭和手伸向轉動部位，不得觸摸任何轉動部位，不得挪動裝置內的任何物品。

3.實習期間要做到一切行動聽指揮，尊重工人師傅，虛心向工人師傅請教。4.不遲到、不早退，有事須向老師請假。

5.保證實習期間，每天記實習日記。實習結束后，提交實習報告。

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3、實習內容

本次實習的任務在于了解和熟悉神馬氯堿公司一次鹽水、二次鹽水、電解工段、工段氯氫、轉化聚合工段等化工過程、單元操作、工藝流程、設備、理論基礎及化工生產過程對人員素質、技能的要求。

4、神馬氯堿廠簡介

平頂山市有豐富的礦鹽、煤炭、電力、水資源，為鹽化工發展創造了極為有利的條件，氯堿公司是方圓150公里內唯一具有一定生產規模的氯堿化工企業，共有新舊兩個廠區，在舊的廠區有一條年產量為15萬噸的生產線，新氯堿公司共有10萬噸和20萬噸兩條生產線。氯堿初級產品有限的銷售半徑及平頂山市周邊地區巨大的初級氯堿產品市場，使氯堿公司在產品銷售方面占有省內其他同行無法比的優勢。

河南神馬氯堿化工股份有限公司是以生產氯堿及聚氯乙烯樹脂等基礎化工原料為主的企業,是中國神馬集團公司的控股子公司。公司位于平頂山市區東南郊,西臨新華路,南靠漯寶鐵路,擁有鐵路專用槽車,運銷方便,地理位置優越。公司主要產品有燒堿、聚氯乙烯樹脂、鹽酸、液氯、塑料制品等,產品廣泛用于化工、輕工、紡織、造紙、染料、塑料等行業,質量穩定,暢銷國內外市場,公司擁有生產氯堿產品所需要的豐富的鹵鹽、煤、水、電力等資源優勢,產品成本較低,市場競爭力強大,發展前景廣闊。公司技術力量雄厚,裝備現代化,是河南省唯一引進日本離子膜燒堿企業之一。公司引進德國RAMISCII公司的兩輥熱熔延生產線裝置生產的礦有系列產品--隔爆水袋布等,各項指標全部符合部頒標準。公司質保體系健全,監測手段完備先進,通過了ISO9001:2000質量管理體系認證,確保了產品優質穩定電石是氯堿公司生產PVC樹脂的主要原材料，構建大型電石基

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地是神馬氯堿實現發展目標的一個前提。神馬氯堿集團的生產主要是通過電解食鹽水生產燒堿，氯氣和氫氣。采用的離子膜電解法。生產的燒堿可直接銷售，經過三效蒸發的生產片堿，加入純水后循環加入離子膜電解槽中，用于樹脂再生劑，氯氣可經過洗滌，冷卻，干燥，加壓液化轉化成產品液氯，也可以進一步加工成鹽酸，聚氯乙烯等。氫氣可作為生產鹽酸的原料，也可作為能源氣直接輸送到使用部門。離子膜電解法比隔膜電解法在能耗，產品質量，環境污染等方面具有明顯的優勢性，且工作環境也進一步提高，以前我國不具備生產離子膜的能力，離子膜仍需依靠進口。但現在我國已經掌握了離子膜的制造技術，成為世界上第三個國家掌握此技術，對我國的經濟發展非常有利。

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二、實習內容介紹

1.一次鹽水及二次鹽水工段簡介

由葉縣地下鹽田化鹽后輸送過來的300-310g/l的粗鹽水溶液首先進入前折流槽，在折流槽的入口處，加入一定量的次氯酸鈉溶液，以分解鹽水中的藻類等有機物質；同時在前折流槽的中部加入鹽酸，以調節粗鹽水中的過堿量。為使上述反應完全，粗鹽水經過前折流槽后還需進入前反應桶。在前反應桶中，通過不斷攪拌，使反應更充分、更完全。

反應完全后的鹽水用加壓泵經氣水混合器送入加壓融氣罐，并經文丘里混合器與FeCl3充分混合后進入預處理器。通過加入一定量的壓縮空氣，使得粗鹽水中溶入一定量的空氣，可形成氣浮效應。加壓罐壓力為0.16-0.2Mpa。

鹽水從切線方向進入預處理器的凝聚反應室，鹽水中的氫氧化鎂及其它一些輕質不溶物附在氣泡表面上浮到預處理器上面，較重的物質則沉降到處理器底部，清鹽水則經溢流管到后折流槽。

鹽水進入后折流槽后加純堿，以除去鹽水中的Ca2+，加入亞硫酸鈉，以除去鹽水中的游離氯。為了確保反應充分，折流槽后還串聯兩臺后反應桶，并用攪拌器予以充分攪拌，反應后的鹽水進入鹽水中間槽，并由過濾器進液泵送入HVM膜過濾器進行過濾。

在HVM膜過濾器中，鹽水緩慢穿過過濾袋，從過濾器上部清液腔中流出，而鹽水中的固體懸浮物則被過濾袋截留在其表面。經過戈爾膜過濾器過濾后，鹽水中固體懸浮物降至≤8ppm。此時，過濾所得鹽水即可送至精鹽水貯槽，通過精鹽水泵輸送，供電解裝置使用。

此外，經過濾一段時間后，HVM膜過濾器中的過濾袋表面濾渣達到一定厚度時，HVM膜過濾器進行自動返洗。在運行一段較長時間后，過濾袋表面會結垢，河南城建學院

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須在結垢還沒有較硬時進行清洗，以防過濾袋硬化損壞。清洗凱膜過濾器時，先將過濾器內的液體全部排空，并打開過濾器管板上的盲板。然后將酸液槽中配制的15%左右的鹽酸溶液用酸泵（P-510）送入過濾器，要求加入的酸液浸滿膜過濾袋，但必須在管板以下。開啟過濾器底部的壓縮空氣氣動閥，用壓縮空氣鼓泡攪拌45分鐘。

基本化學方程式：CaCl2+NaCO3=CaCO3+2NaCl CaSO4+Na2C03=CaC03+2Na2SO4 MgCl2+2NaOH=Mg(OH)2+2NaCl Na2SO4+BaCl2=BaSO4+2NaCl

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2.復極離子膜電解簡介 2.1復極離子膜電解概述

二次精制鹽水以一定的流量送往電解槽的陽極室進行電解。與此同時，純水加入入槽堿總管，稀釋后的堿液進入陰極室。通入直流電后，在陽極室產生的氯氣和流出的淡鹽水經分離器分離后，濕氯氣送入淡鹽水循環槽頂部，濕氯氣中的水分被分離，氯氣進入氯氣總管送到氯氫處理工序，從陽極室流出的淡鹽水中一般含：NaCl 200~220g/l,還有少量鋁酸鹽，次鋁酸鹽及溶解氧。一小部分返回電解槽的陽極室，另一部分進入淡鹽水循環槽，進入脫氯塔經脫氯后送到界區外。在電解槽陰極室產生的氯氣和濃度為3%左右的高純液堿，同樣也經過分離器分離后，濕氯氣送入堿液循環槽頂部，濕氯氣中的水分被分離，氯氣進入氯氣總管送至氯氫處理工序。32%的高純液堿一部分作為商品堿出售，或送到蒸發工序濃縮。另一部分則加入純水后回流到電解槽的陰極室。

2.2工藝流程

從樹脂塔出來的二次精制鹽水經過樹脂捕集器后進入精制鹽水儲罐，再由精

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制鹽水泵送至鹽水高位槽，然后自流入電解槽、進入每臺電解槽的陽極液進料總管，然后經軟管進入每個陽極室，精制鹽水在陽極室中進行電解，產生氯氣和淡鹽水，此時淡鹽水的濃度降低，電解后產生的氯氣和淡鹽水的混合物通過軟管匯集排入陽極液出口總管，并在總管中進行氣體和液體的初步分離。淡鹽水在淡鹽水總管匯集后進入淡鹽水循環槽，有淡鹽水泵送至脫氯塔，氯氣在脫氯塔頂部經過氯氣冷卻器被真空泵抽走，冷卻下來的氯水被送入陽極液排放槽，被分離出的氯氣進入氯氣總管，脫氯后的淡鹽水（加堿32﹪），由脫氯鹽水泵送回至一次鹽水工段（加亞硫酸鈉11﹪），一少部分淡鹽水被送回精制鹽水管道與精制鹽水一同進入電解槽，氯氣在氯氣總管中匯集后送入淡鹽水循環槽頂部，經氯氣總管送出界區。

陰極液由堿液高位槽自流入電解槽，進入每臺電解槽的陰極液進料總管，然后經軟管進入每個陰極室（為了確保堿濃度在規定值，入槽前加入一定量的純水），堿液在陰極室中進行電解產生氫氣和燒堿，點解產生的氫氣和燒堿的混合物通過軟管匯集排入陰極出口總管，并在總管中進行氣體和液體的初步分離，堿液會合后進入堿液循環槽，一部分堿液由堿液循環泵送至堿液冷卻器加熱至工藝要求溫度（82℃-88℃），然后送入堿液高位槽自流入電解槽；另一部分堿作為成品堿被送至成品堿冷卻器進行冷卻，冷卻后送出界區。

2.3電解原理

精制鹽水在電解槽內，經電解陽極析出Cl2以及NaOH，陰極析出H2。

2.4電解工藝流程簡圖

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3.氯氫廠工藝簡介

氯氫廠共有三個工段：鹽酸工段、液氯工段和次氯酸鈉工段，我們主要了解的是鹽酸工段和液氯工段。

3.1鹽酸工段

主要任務：通過調節進入合成爐的氫氣與氯氣的流量配比，合成合格的氯化氫氣體，供聚氯乙烯廠氯乙烯工段作為原料，或用水吸收氯化氫氣體，調節吸收水量，制成合格鹽酸出售。

工藝流程簡述：來自氯氫處理工段的氯氣、氫氣，經過冷卻器、緩沖器、分配臺、調節閥（二合一爐還經過孔板流量計、自控調節閥、快速切斷閥)、阻火器進入合成爐燈頭混合燃燒，生成氯化氫氣體自爐頂排除，經空氣冷卻器（二合一爐通過浸泡在水槽中的石墨管）進入石墨冷卻器，冷卻后氯化氫氣體通過分配臺經過氯化氫預冷器送氯乙烯工段作原料，多余的部分（或氯乙烯工段停車時全部）用水吸收制成鹽酸。氯化氫氣體經石墨冷卻器冷凝下來的鹽酸流入冷凝酸貯槽。并定時壓送到大冷凝酸槽，然后用泵輸送到成品貯酸槽。

3.1.1氯處理工序工藝流程簡述：

電解生產70-85℃的濕Cl2，經Cl2洗滌塔用工業水洗滌后，進入Ⅰ段鈦冷卻器用工業水冷卻，再進入Ⅱ段鈦冷卻器用+5℃鹽水進一步冷卻到12-15℃，然后進入泡沫干燥塔、泡罩塔用硫酸干燥，干燥后的Cl2經過酸霧捕集器后用Cl2壓縮機壓縮輸送到各用氯崗位。河南城建學院

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3.1.2 H2處理工藝流程簡述：

電解生產80℃的濕H2經Ⅰ段、Ⅱ段H2洗滌塔用工業水洗滌后，送H2壓縮機加壓后經過Ⅰ段H2冷卻器用工業水對其進行冷卻，再進入Ⅱ段H2冷卻器用+5℃鹽水進行冷卻到12℃，經過水捕霧器進入H2分配臺至各用氫單位。

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3.1.3 HCl的合成工藝流程圖

3.2液氯工段

液氯工序工藝流程簡述： 由氯氫工序送來的干燥Cl2經Cl2除沫器進入列管式Cl2液化氣與-35℃的冷凍鹽水逆流換熱進行液化，液氯進入液氯貯槽，計量后送液氯充裝崗位，液氣尾氣送后續尾氣崗 位。12

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4.乙炔工段簡介 4.1乙炔生成原理

在濕式發生器中電石加入液相水中，即水解反應生成乙炔氣體，其反應式如下:

CaC2+2H2O→Ca(OH)2+C2H2↑

由于工業品電石有雜質，在發生器水相中也相應發生副反應，生成磷化氫，硫化氫等雜質氣體，其反應式如下:

CaO+H2O→Ca(OH)2+63.6KJ/mol CaS+2H2O→Ca(OH)2+H2S↑ Ca3N2+6H20→3Ca(OH)2+2NH3↑ Ca3P2+6H20→3Ca(OH)2+2PH3↑ Ca2Si+4H20→2Ca(OH)2+SiH4↑ Ca3As2+6H20→3Ca(OH)2+2AsH3↑

因此，發生器排出的粗乙炔氣體中含有上述副反應產生的磷化氫、硫化氫、氨等雜質氣體。水解反應生成大量的氫氧化鈣副產物，使系統呈堿性。由于硫化氫在水中溶解度大于磷化氫，使粗乙炔氣中有較多的磷化氫(如數百PPm)及較少的硫化氫(數十至數百PPm)，磷化物尚能以P2H4形式存在，它在空氣中自燃。由于

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濕式發生器溫度控制在80℃以上，有雙分子乙炔加成反應生成乙烯基乙炔及乙硫醚的可能，這兩種雜質一般可達到數十PPm以上。

4.2影響反應的主要因素

1）電石的粒度：電石的水解反應是液固相反應，電石與水的接觸面積越大，即電石粒度越小時，其水解速度也加快。有人在較低溫度下得到如下的結果。但粒度也不宜過小，否則水解速度太快，使反應放出的熱量不能及時移走，易發生局部過熱而引起乙炔分解和熱聚，進而使溫度劇升而發生爆炸。粒度過大，則水解反應緩慢，發生器底部間歇排出渣漿中容易夾帶未水解的電石，造成電石消耗上升。因此為了防止事故和保證電石水解完全,所以對電石的粒度有一定的要求。

2）電石的純度：電石純度越高，水解速度越快。

3）水溫與水量：水溫高水解速度大,損失小。但是水溫過高又有發生爆炸的危險,因此必須連續通入新鮮水,及時移走反應熱和補充被乙炔氣帶走的水分.但是水量不宜過大,以免過分降低溫度,影響水解速度增加乙炔損失。

4）攪拌：攪拌的目的是破壞反應過程中生成的氫氧化鈣對電石的包圍,使接觸面及時更新,提高水解速度.同時攪拌可使料分布均勻,防止局部過熱。攪拌速度適中,速度過快反應不完全,易排除生電石,速度太慢反應時間長。

5）發生器結構：發生器的結構(如擋板層數、攪拌轉速、耙齒角度等)對電石在發生器中停留時間有較大影響，所以對一定粒度的電石,必須保證其完全水解的停留時間，并使每次電石表面覆蓋的Ca(OH)2及時移去，使電石表面與水有良好的接觸。

4.3.生產工藝過程簡述

由電石貯運來的裝滿電石的吊斗送到吊料孔的位置，由電動葫蘆將吊斗吊到

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加料，電石經第一貯斗、第二貯料斗進入乙炔發生器，在乙炔發生器內與廢次氯酸鈉溶液反應生成乙炔氣和電石渣漿，反應溫度控制在85土5℃，壓力約0.0052MPa(4OmmHg)。乙炔氣由發生器上部輸出，經正水封進水洗塔，由廢次氯酸鈉預冷到45℃左右，再經冷卻塔用水噴淋降溫到25℃，并洗去乙炔氣中的固體雜質，部分乙炔氣送入乙炔氣柜予以儲存、緩沖，部分乙炔氣經水環壓縮機將乙炔氣壓縮到一定壓力(小于0.lMPa)，送入清凈塔進一步凈化，在清凈塔中乙炔被含有效氯0.085-0.10%的次氯酸鈉溶液洗滌氧化，除去S、P雜質，再經中和塔被15%的堿液中和掉酸霧。由中和塔頂出來的乙炔氣在乙炔冷卻器中冷卻到1O℃左右送到氯乙烯合成工段。

5.氯乙烯工段 5.1氯乙烯工段簡介

（1）工段任務：

將乙炔、氯化氫按一定比例混合，經脫水、預熱后進入轉化器（氯化汞）合成粗氯乙烯氣體，經水洗、堿洗、加壓、精餾制得純度達99.99%以上的氯乙烯單體，供聚合工段使用。（2）工藝流程簡介：

HCl+乙炔—→混合器—→石墨冷卻器—→除霧器—→總除霧器—→預熱器—→轉化器—→冷卻器—→除汞器—→組合塔—→水洗塔—→堿洗塔—→汽水分離器—→機前冷卻器—→壓縮機—→機后冷卻器—→全凝器—→尾冷器—→水分離器—→低沸塔—→高沸塔—→成冷器—→單體儲罐（3）主要反應原理：

干燥的混合氣進入轉化器，在氯化汞觸媒的情況下，氯化氫和乙炔反應生成氯乙烯，反應方程式如下：

HCl+ C2H2→CH2=CHCl+124.6 KJ/mol 其反應機理是乙炔先于氯化汞反應生成中間物氯乙烯氯汞；

C2H2 + HgCl2 →CCl=CH-HgCl

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5.2工藝簡要流程圖

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6.氯乙烯廠聚合工段 6.1工段任務

聚合釜是利用脫鹽水、氯乙烯單體、引發劑、分散劑等助劑，在規定的壓力、溫度下聚合反應生產PVC懸浮液。

聚合反應后的漿料經氣提脫析出未反應的單體，將合格的漿料送到離心干燥工段。回收的氯乙烯氣體去氣柜，提高單體收率，減少污染。

6.2釜內主要反應原理和化學方程式

氯乙烯懸浮聚合屬于非均相的游離基型加聚連鎖反應，反應的活性中心是游離基。單體分子借助于引發劑預熱，吸收了一定量的能量而變成活性分子，然后于未經活化的單體分子進行聚合，生成的中間產物仍是活性的，其原有能量并未消失，因此，再進一步與另一個未經活化的單體分子進行聚合，這樣連續進行下去，直到能量消失，反應才終止。再有引發劑的作用下的連鎖聚合也稱引發聚合。

6.3工藝流程

將脫鹽水送來的軟水（脫鹽水）送至計量槽，單體貯槽內的單體經單體泵至計量槽，脫鹽水經質量流量計先加入到已沖洗好的聚合釜中，同時加入計量好的的各種分散劑、引發劑等各種助劑。然后將單體計量槽內的的單體經質量流量計后加入到該聚合釜內，先冷攪拌一定時間再升溫，在規定壓力溫度下發生反應。聚合完畢，當釜內的壓力降到0.1MPa時，加入終止劑終止反應，攪拌十分鐘后出料。PVC漿料經濾器除去塑化片，由出料泵利用釜內壓力送至出料槽。

來自出料槽的PVC懸浮液經漿料過濾器用泵送至中轉槽，再經過濾器用泵通過螺旋板換熱器后送至汽提塔頂部。蒸汽從塔底自下而上與自上而下的的漿料經

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過充分傳質傳熱后，使漿料中的氯乙烯脫析，混合氣體經兩臺并聯的冷凝器冷凝后，冷凝下來的液體進入廢液槽，并通過廢水泵經轉子流量計送至汽提塔頂噴淋。不凝氯乙烯氣體排入氣柜，經汽提塔處理后的熱漿料，從汽提塔底部經汽提出料泵送至換熱器與低溫漿料換熱后，送至供料槽供離心干燥用。

6.4工藝簡要流程圖

見下頁。

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7.離心干燥工段簡介 7.1工段任務及流程

風干燥器從汽提處理的PVC懸浮液經離心機脫去大部分水后，濕物料隨熱風進入旋內進行干燥，母液水回收利用。在旋風干燥器內干燥后的PVC樹脂粉經風分離器分離后進入旋振篩，過篩后沉降至旋轉加料器內，通過粉料輸送風機將旋轉加料器內的物料送入料倉，經自動包裝系統包裝成成品出售。

7.2工藝流程

汽提處理后的PVC懸浮液經離心機進料管、螺旋出料口進入轉鼓，在高速旋轉產生的離心力作用下，比重較大的固相顆粒沉積在轉鼓內壁上，與轉鼓作相對運動的螺旋葉片不斷地將沉積在轉鼓內壁上的固相顆粒刮下并推出排渣口，分離后的清夜經堰板開口流出轉鼓。螺旋與轉鼓之間的相對運動是由差速器來實現的，差速器的外殼與轉鼓相連，輸出軸與螺旋相連，輸入軸與渦流控制器相連。電機帶動轉鼓旋轉的同扭矩傳遞給螺旋，實現了離心機對物料的連續分離過程。

離心脫水后的濕料經一、二級拌籠送至氣流干燥管中，由鼓風機吸入過濾后的空氣，送至散熱片熱交換后也進入氣流干燥管中，樹脂水熱風上升，帶有樹脂的氣流在較高速度下，以切線方向進入旋風干燥器，在旋風干燥器內降速干燥，已達到脫除水分的要求，然后合格的粉狀物料進入1號旋風分離器，絕大部分PVC樹脂沉降下來，落至振動篩，經過篩后，PVC樹脂粉通過風送系統頂部料斗加入到旋轉加料器內，而含沉排氣自小旋風分離器分離，PVC粉料經小旋轉加速器回收，氣體有抽吸風機排入大氣；同時自粉料輸送風機壓縮過慮后的空氣過濾器凈化，通過在線噴射器將旋轉加料器內的物料送至成品料倉頂部，物料落入料倉，經自動包裝系統包裝成成品出售；進入料倉內的氣體經料倉頂部的袋式過濾

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器過濾后排入大氣。由1號旋風分離器分離后的少量較細尾氣料被吸入2號旋風分離器分離下來，濕空氣由引風機出口排出。

簡易流程：

C2H3CL+H2O+引發劑+其他—→聚合釜—→料漿排放槽—→料漿槽—→料漿貯槽—→ 料漿進料泵—→節能器—→氣提塔—→出料泵—→節能器—→干燥器—→離心料漿槽—→ 進料泵—→離心機—→上下攪攏—→氣液干燥銅—→旋風干燥床—→一級旋風分離器—→二級旋風分離器—→抽風機旋振篩—→中間料倉—→大料倉—→自動包裝線—→外賣

7.3工藝流程圖

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三、實習結果和收獲

通過在河南神馬新氯堿化工的兩周的實習，我們將理論與實際結合在一起。雖然我們并未參與到實際的生產過程中去，但當我們進入不同的生產廠區，經過師傅們的仔細講解和演示，我們對工廠的工藝流程、生產設備、產品等各個方面有了深刻的理解和認識。同時通過較長時間的感受化工生產過程及化工單元操作，使我對予本專業所涉及的知識領域及概念有了進一步的認識，并為繼續專業課的理論學習奠定了良好基礎。

這次生產實習對我感受最深的地方有以下幾點：

1.化工生產是一個非常復雜的系統的工程，沒有我們在書本上學習的那么簡單。因為每一個簡單的化學反應在發生反應的前期都有復雜的物料處理工序，在產品合成后又有一系列的成品后處理工序，而期間所涉及的主反應只不過是整個反應過程中十分小的一部分。在觀摩生產的過程中深深感覺到自己的知識儲備的微小，理論基礎知識學習的也不夠扎實。因此，在今后的學習中，一定要踏踏實實，學習書本上的理論知識，打好基礎。同時，也要擴展知識面，學會結合實際生產，畢竟實際生產給理論還有非常大的差別。

2.化工生產安全的重要性。化工生產中基本上都是在高壓高溫、易燃易爆、有毒的工作環境下，因此，安全對化工廠來說極其重要。在今后的學習中，也要多學習有化工安全方面的知識。將來在化工企業工作也要重視安全，嚴格按照企業的規章制度、設備的操作規則去做，否則，會對自己甚至企業社會帶來極大的危害。

3.化工生產中的原料再利用非常重要。任何一個化工廠都有一些原料在生產過程中都會存在再利用，這對一個企業的原料利用率以及利潤的提高有非常大的作用。而不再是以前的簡簡單單把一些產品給排放掉了，這樣白白浪費掉，既污 河南城建學院

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染環境也會降低企業利潤。

我們在實習車間中，通過請教技術員，與同組同學討論等方式，對課堂上所學的書本知識有了從感性到理性的認識，也學習到了不少實際生產知識，更認識到了書本上所學的知識和實際生產之間存在的距離。這讓我將這種距離做以思考，很好的去把握接下來的大學生活。

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四、結束語

通過這次的實習，我對自己的專業有了更為詳盡而深刻的了解，也是對這幾年大學里所學知識的鞏固與運用。從這次實習中，我體會到了實際的工作與書本上的知識是有一定距離的，并且需要進一步的再學習。雖然這次實習主要是對化工工藝和單元操作的認知，但是，在這個認知學習的過程中，我們親臨生產車間，了解了很多先進復雜的化工設備，開闊了我的思維，明確了我的思路，使我在學習和工作當中，不在僅僅局限于書本，而是有了一個比較全面的了解。

實踐出真知，這些最基本的業務往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎的實務尤其顯得重要，特別是目前的就業形勢下所反映的高級技工的工作機會要遠遠大于大學本科生，就是因為他們的動手能力要比本科生強。從這次實習中，我體會到，如何將我們在大學里所學的知識與更多的實踐結合在一起，用實踐來檢驗真理，使一個本科生具備較強的處理基本實務的能力與比較系統的專業知識，這才是我們學習與實習的真正目的。

第五篇：氯堿化工：2012內部控制自我評價報告

氯堿化工2012內部控制自我評價報告

2013-03-22 00:00:00 來源：上交所

附件: 上海氯堿化工股份有限公司 2012 內部控制評價情況說明

一、公司內部控制評價工作總體情況

公司董事會專門設置了審計委員會,負責公司內、外部審計的溝通、監督和核查工作;專門設置了內控評價小組,經董事會授權,負責內部控制評價的具體組織實施工作。

公司聘請上海立信銳思信息管理有限公司對整體內控工作開展進行指導、規劃、監督,圍繞公司內部環境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監督等要素對納入評價范圍的高風險領域和單位進行評價。在評價過程中,內控評價小組及時向管理層匯報評價工作的進展情況,并對評價的初步結果進行溝通論證。內控評價小組編制的內部控制評價報告經審核后提交董事會。

公司內部控制評價報告經董事會會議審議通過后對外披露。

公司聘請立信會計師事務所(特殊普通合伙)對公司內部控制有效性進行了審計,出具了無保留意見審計報告。

二、公司內部控制評價的依據

本評價報告是根據中華人民共和國財政部等五部委聯合發布的《企業內部控制基本規范》(以下簡稱“基本規范”)及《企業內部控制評價指引》(以下簡稱“評價指引”)的要求,結合公司《內部控制評價手冊》等相關制度和評價辦法,在內部控制日常監督和專項監督的基礎上,對公司截至2012年12月31日內部控制的設計與運行的有效性進行評價。

三、公司內部控制評價的范圍

我們的內控評價工作包括了氯堿化工合并范圍,其中氯堿化工母體 2012 年資產總額占合并資產的 95.41%,營業收入占合并收入的 86.06%,評價范圍包含了氯堿化工合并范圍內的主要業務。

納入評價范圍的業務和事項包括:人力資源管理、財務管理、投融資、擔保與關聯交易管理、資產管理、采購管理、銷售管理、研發與知識管理、生產管理、信息系統管理等共 15 個業務流程。其中,我們重點關注了下列高風險領域:人力資源管理、財務管理、投融資管理、擔保與關聯交易管理、資產管理、采購管理、銷售管理、研發與知識管理、生產管理、信息系統管理等。

四、內部控制評價的程序和方法

內部控制評價工作嚴格按照基本規范、評價指引及公司內部控制評價手冊規定的程序執行。內部控制評價工作以項目小組的形式開展,制定了評價工作方案,進行了基本情況的了解和重點范圍的檢查測試,匯總評價結果編制了評價報告,與被評價單位進行了反饋、溝通,對需要完善的方面提出了建議。

評價過程中,我們采用了個別訪談、實地查驗、抽樣等適當方法,廣泛收集公司內部控制設計和運行是否有效的證據。

五、內部控制缺陷及其認定

公司根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制評價指引》對重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的認定要求,結合公司的實際情況以及關注的重點,對缺陷從定性和定量的角度綜合考慮,研究確定了適合本公司的內部控制缺陷的具體認定標準,以形成內部控制缺陷認定方法。其中:

1、重大缺陷:是指一個或多個控制缺陷的存在,可能導致企業嚴重偏離控制目標。具體到財務報告內部控制上,就是內部控制中存在的、可能導致不能及時防止或發現并糾正財務報表重大錯報的一個或多個控制缺陷的組合。

2、重要缺陷:是指一個或多個控制缺陷的存在,其嚴重程度和經濟后果低于重大缺陷,但仍有可能導致企業偏離控制目標。具體就是內部控制中存在的、其嚴重程度不如重大缺陷、但足以引起企業財務報告監督人員關注的一個或多個控制缺陷的組合。

3、一般缺陷:是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。

六、公司內部控制概述(一)內部環境

1、組織架構

公司嚴格按照《公司法》、《上市公司治理準則》等的規定,設立了股東大會、董事會、監事會,并在董事會下設薪酬與考核委員會、提名委員會、戰略與投資委員會、審計委員會,建立了以《公司章程》、《股東大會議事規則》、《董事會議事規則》、《監事會議事規則》為基礎,以總經理、各專業委員會工作細則等具體規范的一套較為完善的治理制度;明確了股東大會、董事會、監事會和經理層在決策、執行、監督等方面的職責權限、程序以及應履行的義務,形成了權力機構、決策機構、經營機構和監督機構科學分工,各司其責,有效制衡的治理結構,確保了每個機構和人員能夠按照制度規范地行使權利和履行職責。在職能部門組織設計方面,公司結合經營管理實際需求和公司的戰略發展要求,科學合理的設計了相關職能部門,并明確每個職能部門的主要職能職權,在此基礎上,對每個職能部門中涉及的相關工作崗位進行了崗位職責職權的設計,確保了整個公司經營管理的科學分工、有效協調。公司充分重視各種權限的管理,明確了各經營事項的權限層級,有效的杜絕了公司各級管理人員出現權限模糊、越權瀆職等現象。

2、發展戰略

公司十分重視對發展戰略的研究和規劃設計,在董事會和戰略委員會的領導下,由技術發展部負責組織公司的整個戰略管理工作。圍繞戰略編制、戰略目標和計劃分解,以及戰略執行與評估三個步驟,實現對戰略的全過程管理。

在戰略編制階段,重點通過各種信息的獲取和研究分析,結合公司的內部現狀和發展愿景,從實際出發,以客戶為中心,多部門集中討論確認,最終形成明確的符合公司實際發展現狀和戰略發展需求的戰略規劃。

在戰略執行過程中,通過強有力的戰略分解保證戰略目標和工作順利推進和落實。

在戰略評估方面,公司定期對部門的工作進行評估考核,每季度進行公司級的戰略考核,每年董事會進行戰略評審,根據評審的結果引導實際工作,并指導下一年的戰略規劃工作。

3、人力資源

公司制定和實施了可持續發展的人力資源政策,將職業道德修養和專業勝任能力作為選拔和聘用員工的重要標準,以市場化手段引進人才,以能力確定崗位,建立健全科學的激勵和約束機制,日常注重員工培 2 訓和繼續教育,不斷提升員工素質。合理、規范地運作了人員引進、使用、培養、退出的全過程,以及人員招聘、勞動合同簽署、崗位培訓、薪酬管理、業績考核等人力資源關鍵業務。

4、社會責任

公司圍繞安全生產、消防管理、安全防護用具管理、安全事故處理、產品服務質量管理、環境保護與資源節約、促進就業與職工權益保護方面進行了相關的制度約束和風險控制。

在安全生產方面,建立了企業安全生產監督檢查機制,落實專崗專人負責公司安全生產檢查。安全生產責任落實到人,清楚界定安全事故責任人和部門,保證公司安全生產制度徹底得到貫徹執行。

在員工安全防護方面,加強對公司員工的安全保護力度,為公司員工配發安全防護用具,建立安全事故應急機制,妥善處理各種突發的安全事故,并通過定期的巡查徹底解決各種安全隱患。

在產品質量管理方面,加強公司對產品質量的過程管控和反饋控制,徹底的解決公司產品質量問題,充分的保證消費者的利益。

在服務管理方面,強化公司服務質量管控力度,由服務部門對公司的售后服務進行統一有效管理,提升公司售后服務能力,持續的滿足客戶的需求。

在環境保護方面,加強了公司的環境管理力度,確保公司的生產經營中所產的廢水、廢物、廢氣以及噪聲能得到妥善的處理。

5、企業文化

公司秉承“自我加壓、勇創一流”的企業精神。“蘊志興華、家與國永”,忠誠履行社會責任的理念。以長期形成的核心價值觀指導員工的實際行動,企業文化建設為內部控制的有效性提供了有力保證。公司高層管理者不斷傳承企業文化,踐行企業的核心價值觀,明確企業發展的使命、愿景、方向和目標。公司不斷拓寬內部自上而下到員工、自下而上到高層的溝通渠道,同時,加強與顧客、供應商、合作伙伴及社會公眾的雙向溝通。公司營造了授權、參與、創新、快速反應和積極學習的環境,組織治理和績效考評不斷完善,積極履行社會責任,打造了持續發展和績效卓越的企業形象。

(二)風險評估

公司已建立較為完善的風險管理和風險評估機制,通過持續收集可能影響公司經營管理的內外部信息,及時識別分析經營活動面臨的風險,合理確定風險應對策略。各業務部門一起形成了覆蓋事前、事中和事后的風險管理與內部控制體系,根據設定的控制目標,全面、系統、持續地收集相關信息,結合公司實際情況及時進行風險評估。

1、市場風險

公司針對原料以及產品的價格波動制定了一系列應對措施,如修訂相關制度文件,完善市場風險識別、分析、預警機制,以達到及時甄別、預防及控制因產品及原料的價格波動帶來的市場風險。

2、生產經營風險

鑒于公司屬于化工類企業的特殊性,公司在安全及環境保護風險評估方面更加關注,建立了相關制度及風險防范應急預案,對生產經營過程中容易發生的危險源進行了排查和標識,確定了風險承受范圍。公司監審保衛部定期進行安全檢查,每月開展安全生產教育,加強公司員工的安全生產意識。

(三)控制活動

1、制度建設

為了進一步規范和指導公司日常工作和經營行為,提高公司經營效率,降低運營風險,也為了適應五部委對于企業內部控制的相關要求,現結合公司實際狀況,以國家財政部、證監會、審計署、銀監會、保監會等五部委發布的《企業內部控制應用指引》作為參考,結合上交所、國資委等部委對上市公司的監管要求,公司 2012 年初制定了《上海氯堿化工股份有限公司制度匯編》。

制度匯編以公司的日常工作為基礎,針對公司的實際情況,在原有制度基礎上進行修訂、新編和匯總,制度內容涵蓋采購、生產、銷售、研發等主要業務循環,也包括人事、財務、法律、行政等業務支持循環以及發展戰略、組織結構、企業文化等。

2、投融資管理

公司制定了《投資管理辦法》、《融資管理辦法》以及《套期保值業務管理制度》等制度,對重大投資活動作了嚴格規定,明確了股東大會、董事會、總經理工作會對重大投資的審批權限,制定了相應的審議程序。

為規范募集資金的管理和運用,提高募集資金使用效率,切實保護投資者利益,根據《公司法》、《證券法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《上海證券交易所股票上市規則》、《上海證券交易所上市公司內部控制指引》等法律、法規和規范性文件的規定,公司制訂了投融資管理制度,該制度對募集資金的保存、使用、管理和監督等作了規定。在報告期內公司沒有違反相關規定的事項發生。

3、采購管理

制定了《采購執行管理辦法》、《服務外包業務管理辦法》以及《應付賬款管理辦法》等一系列管理制度,明確了供應商管理、材料采購管理以及辦公用品采購管理等流程。完善對采購過程中的請購審批、供應商選擇、招投標管理、價格審核、合同簽訂、產品驗證、物資管理、質量索賠管理、貨款支付、供應商評價等方面的規定,推動了采購的科學管理,加強了供應商的供貨保證能力。

4、資產管理

公司制定了《采購物資的倉儲管理制度》、《產成品倉庫管理辦法》、《公司對外合作和交流中知識產權管理》、《公司商標管理辦法》、《公司著作權管理辦法》等一系列資產管理控制制度,對存貨管理、固定資產盤點、固定資產報廢和閑置等業務環節;存貨的收入、保管、發出和賬務處理等環節;以及對擁有的專利權、商標權等無形資產的管理進行了明確的規定。

5、生產管理

公司制定了《公司 QHSE 管理體系管理辦法》以及《生產管理辦法》,根據國家相關規定并結合實際生產情況制定了一套比較完善的生產管理體系,對生產流程、生產質量、生產安全和不合格品的處置進行了嚴格的規定。

公司在實際生產過程中建立了一套比較完整的生產流程,包括生產計劃的編制和審批,安全生產的開展和產成品的質量檢驗等,以確保公司生產在保證產能的基礎上提高生產效率。

6、銷售管理

制定了《公司銷售價格管理辦法》、《賒銷信用管理辦法》、《銷售管理辦法》、《應收款項管理辦法》等一系列銷售相關制度。持續完善了對市場調研、客戶資信調查、經銷商資格確認、信用額度管理、價格審核、合同簽訂、發貨管理、收款管理、售后服務、在外貨款管理、逾期處理、壞賬管理等全方面的規定,能夠有效地防范銷售風險。在銷售與收款業務中,公司能夠做到不相容崗位的相互分離、制約和監督;4 接單、合同管理和價格管理程序實施有效,銷售流程中各環節的審批流程執行到位;貨款監控催收、壞賬管理、貨品退換及售后服務措施比較得力;銷售記錄真實完整。

7、研發與知識管理

制定了《科研開發項目管理辦法》,對科研項目的立項管理、過程管理、變更管理、結項管理、“產學研”研發項目的管理,以及研發過程中的知識產權管理進行了明確的規定。

8、財務報告

公司依照《企業會計準則》和《企業內部控制基本規范》及其配套指引的規定,結合自身實際情況,制定了《財務報告制度》、《會計核算制度》等一系列財務管理相關制度,明確了財務報告編制、報送及分析利用等相關流程,明確規范職責分工、權限范圍和審批程序,并對公司財務管理及會計核算工作進行了規范,以此強化財務報告內部控制、提高財務報告信息質量、確保財務報告信息披露的真實性、完整性和準確性。

公司嚴格按照《企業會計準則》規定的格式和內容進行財務報告的編制,根據登記完整、核對無誤的會計賬簿記錄和其他有關資料編制財務報告,給股東、經營者、社會投資者及會計報告潛在使用者提供反映公司財務狀況、經營成果和現金流量的真實信息。在報告期內公司沒有違反相關規定的事項發生。

(四)信息與溝通

1、信息系統

借助信息管理系統,如 OA 系統、人力資源系統,實現了公司內部交流的網絡化和信息化,使得各管理層級、各部門、各業務單位以及員工與管理層之間信息傳遞更迅速、順暢,溝通更便捷、有效。

2、內外部信息溝通

通過參加相關行業協會、國家各類職能部門組織的論壇、會議等形式及時了解相關信息,使管理層能集中對相關信息進行討論,分析降低公司經營風險。

建立與股東和投資者之間的信息交流、反饋機制,做好投資者關系管理工作。公司指定董事會秘書作為投資者關系管理負責人,安排專人做好投資者來訪接待工作,并做好各次接待的資料存檔工作。公司董事會秘書辦公室負責投資者關系管理的日常事務。通過投資者關系管理電話、電子信箱、傳真等多種渠道與投資者加強溝通,能夠做到有信必復,并盡可能解答投資者的疑問。

公司已建立了《信息披露事務管理制度》、《重大事件應急處置管理辦法》、《投資者關系管理實施細則》、《內幕信息知情人和外部信息使用人管理制度》和《內幕信息知情人登記管理制度》,對公司公開信息披露和重大內部信息溝通進行全程、有效的控制,明確公司重大信息的范圍和內容,以及各部門溝通的方式、內容、時限和保密要求等相應的控制程序。公司實施信息披露責任制,將信息披露的責任明確到人,確保信息披露責任人知悉公司各類信息。在本報告期內,公司及時、準確、完整、公平地對外披露各種信息,沒有發生違反規定的事項。

(五)內部監督

公司以《公司內部控制基本規范》、《公司內部控制配套指引》等有關內部監督的要求,與控股股東分開管理,在供、產、銷、人、財、物等方面都建立了嚴格的內部控制制度,有效地保證各種信息的真實準確和資產的安全完整。公司董事會或相關機構對內部控制授權檢查監督,各部門及下屬機構全力配合檢查監督工作。

1、持續性監督檢查 持續監督活動貫穿整個經營過程,公司全體員工在執行內部控制制度時,如果發現實際情況與內部控制制度之間有不符,可以隨時向上級領導匯報也可以直接匯報監審保衛部。

2、專項監督檢查

公司定期或不定期由內部控制工作小組組織進行個別評價,以監視內控系統的有效性,并可評價持續性監督程序。評價的范圍和頻率,視風險的大小及控制的重要性而定

七、內部控制缺陷整改情況

公司按照內控基本規范及其配套指引等相關文件的要求,針對本報告期內存在的控制缺陷,公司已制定了嚴格的整改方案,并將于 2013 年第一季度落實相應的整改措施,包括相關領域的制度、內控手冊及管理體系的修訂與完善等,同時明確界定了整改責任人及整改時限,2013 年公司內控評價小組也將對上述領域整改效果的跟進檢查納入其工作計劃,以促進上述職能領域管理運作的規范化。

八、內部控制有效性的結論

公司已經根據《企業內部控制基本規范》、《企業內部控制應用指引》、《企業內部控制評價指引》以及其他相關法律法規的要求,對公司截至 2012 年 12月 31 日的內部控制設計與運行的有效性進行了自我評價。報告期內,公司對納入評價范圍的業務與事項均已建立了內部控制,并得以有效執行,符合當前生產經營的實際情況,達到了防范和控制風險,預防和及時發現、糾正公司運營過程可能出現的問題,保護公司資產的安全和完整,保證會計記錄和會計信息的真實性、準確性和及時性的內部控制目標,不存在重大缺陷。