第一篇：淺析公證審批制度

淺析公證審批制度

淺析公證審批制度廈門市公證處陸建明公證審批制度是一種程序性的制度，是公證事項審批人對承辦公證員擬定的公證文書及相關的證據(jù)材料進行審核把關，從而決定是否出具公證書的內部監(jiān)督制度。我國第一部涉及公證程序的規(guī)章即《辦理公證程序試行細則》雖已失效，但該細則的基本框架、模式還在，其有關公證審批制度的規(guī)定與現(xiàn)行《公證程序規(guī)則》的規(guī)定并不相斥。以常見的公證申請表為例，目前全國有大多數(shù)公證處還在沿襲使用早期的各類公證申請表，雖然在表格項目上有所調整，例如或刪掉“籍貫”等已時過境遷的特定用語，或增加申請人的身份證號碼，但始終保留著“承辦人意見”和“審批人意見”兩欄。本文試圖從公證程序中有關審批制度的演變、現(xiàn)行審批制度的缺失來研究公證員的“自由裁量權”，討論更能適合現(xiàn)行公證審批制度的模式。筆者認為，我國公證審批制度的發(fā)展大致可以概括為初始、改良、成熟三個階段。

一、統(tǒng)一的行政審批模式--初始階段新中國的公證組織沿襲民國政府機構設置，依附于人民法院，但受前蘇聯(lián)有關公證機構定位的影響，1980年公證處改由司法行政機關領導。1982年4月13日國務院頒布了新中國的第一部公證法規(guī)--《公證暫行條例》。1986年12月4日司法部發(fā)布了《辦理公證程序試行細則》，該細則第一次系統(tǒng)地規(guī)范了公證辦證程序。該《細則》第三十三條規(guī)定：“公證員審查后，應填寫審批表，連同卷宗報公證處主任、副主任或主任、副主任指定的公證員審批。”該條款充分體現(xiàn)了“公證處作為國家機關，公證員辦理公證是國家工作人員的一種職務活動”[①]《辦理公證程序試行細則》、《公證程序規(guī)則》(試行)[②]、2002年版的《公證程序規(guī)則》、2006年版的《公證程序規(guī)則》作一下比較和分析，就會發(fā)現(xiàn)前兩個規(guī)章應屬于第一階段的產物，而后兩個規(guī)章應屬于第二階段的風向球。首先，公證員的身份是國家工作人員，他們在受理當事人的公證申請后，審查當事人提供的證據(jù)材料，并將承辦意見及卷宗材料提交審批人審批，其所從事的是一種職務活動；其次，主任、副主任具有相應的國家行政級別，負責審批公證員呈報的材料并簽署審批意見，類似于行政機構的內部審批，其所從事的也是一種職務活動；第三，公證處最早是設置在較大的市、縣，上世紀90年代中后期已發(fā)展到所有的縣、區(qū)，其組織形式也多是行政機關單位，雖然上世紀90年代末至2006年絕大多數(shù)公證處已經(jīng)改制為事業(yè)體制，但從宏觀上講也還是屬于行政事業(yè)單位范疇，無法從根本上脫離濃厚的行政管理的色彩。如果將

二、單一與復核并存的審批模式--改良階段根據(jù)現(xiàn)行《公證程序規(guī)則》的要求，承辦公證員辦理公證事項一般有三個環(huán)節(jié)須經(jīng)審批，一是受理環(huán)節(jié)不予辦理公證的，由承辦公證員寫出書面報告，報公證處負責人審批；二是符合《公證法》、《公證程序規(guī)則》及有關辦證規(guī)定條件的公證事項，由承辦公證員擬制公證書報公證處負責人或其指定的公證員審批；三是終止公證的，由承辦公證員寫出書面報告，報公證處負責人審批。長期的公證實踐表明，就我國公證行業(yè)目前的實情，實行公證事項的審批制度在一定程度上是大有好處的，主要體現(xiàn)有三個方面：一是由于我國公證制度采取的是機構本位制，即“以處為本”，由公證處統(tǒng)一出具公證書并對外承擔法律責任，公證員只是從屬于公證處，對外不直接承擔賠償責任，公證處內部設立審批環(huán)節(jié)能夠對公證書的質量把關，防止公證處因出具虛假或者錯誤的公證書而承擔過錯責任，減少公證處的辦證風險；二是目前公證隊伍仍處于成長階段，公證員的整體素質有待進一步提高，業(yè)務水平參差不齊，增加審批程序，有益于彌補上述缺陷、統(tǒng)一公證書的制作標準；三是一般來說，公證處的負責人或其指定的公證員都是資深的公證員，具有豐富的法律知識和實踐經(jīng)驗，由他們審批把關，有助于堵塞承辦公證員的工作漏洞，確保公證書的質量。[③]2006年全國公證知識大賽有一判斷題：“任何公證員不得審批自己承辦的公證事項”，答案：“錯”。因為主辦公證員承辦的不需要審批的公證事項除外。2002年版、2006年版的《公證程序規(guī)則》在有關公證審批條文與前兩個法規(guī)不盡相同，2002年版的《公證程序規(guī)則》增加了兩項內容：(1)主辦公證員承辦的不需要審批的公證事項除外；(2)任何人不得審批自己承辦的公證事項。該規(guī)則第一次作出了承辦公證員可以不需要審批就可以直接出證的規(guī)定。2006年版的《公證程序規(guī)則》在第一項內容上作了文字修改“按規(guī)定不需要審批的公證事項除外”。以上內容的增加和變化，已經(jīng)改變了長期單一的審批制度，并逐步向審核制度方向發(fā)展，該觀點可以從以下四方面分析得出：

1、從只相隔4年時間就出臺二部規(guī)則來思考，不難看出，鑒于《公證法》對公證程序制度作的原則性規(guī)定，為增強其可操作性，也迫切需要通過修訂規(guī)則加以細化，同時充分吸收、提煉公證業(yè)務實踐積累的成熟經(jīng)驗和制度措施，對具體辦證程序、操作規(guī)則和相關要求加以充實和完善。[④]

2、從文字上來理解，不管是主辦公證員，還是承辦公證員只要按規(guī)定就可以免審批，從而確定了有些公證事項是不需要審批的。雖然至今還未出臺一項細化的具有可操作性的規(guī)定，但畢竟留下了發(fā)展的空間。

3、從《公證程序規(guī)則》內容分析，第四十條規(guī)定承辦公證員應當將承辦的公證事項報審批人審批，但按規(guī)定不需要審批的公證事項除外。第四十四條規(guī)定公證書自出具之日起生效的三種情況：“需要審批的公證事項，審批人的批準日期為公證書的出具日期；不需要審批的公證事項承辦公證員的簽發(fā)日期為公證書的出具日期；現(xiàn)場監(jiān)督類公證需要現(xiàn)場宣讀公證詞的，宣讀日期為公證書的出具日期。”也就是說不需要審批的公證事項不僅僅局限于現(xiàn)場監(jiān)督類的公證。

4、從公證實踐來說，審批人一般不親自辦理公證事項，也不面對當事人或者提取有關證據(jù)材料，通常只是對報送的材料進行書面審查。因此，公證事項及證明材料的真實性首先要由承辦公證員負責審查、核實、認定，審批人是基于法律的規(guī)定和對承辦公證員的了解與信任，來確認公證事項及證明材料的真實性，審批人的主要精力是放在合法性的審核及是否符合程序規(guī)定的審核上。[⑤]目前在公證工作的實踐中，審批人只作形式審核批準或只批不審的并不在少數(shù)，但都是基于對法律規(guī)定的尊重和對承辦公證員的了解與信任。

三、充分認可承辦公證員的自由裁量權模式--成熟階段《公證法》對公證員的任職資格條件作出了明確的規(guī)定，已經(jīng)將公證員資格的取得納入了國家司法考試的范疇，并對應試者的學歷、年齡等條件作出了一定的限制，以高標準、嚴要求、強競爭力保證公證員的高素質、高技能、高學識，這樣明顯提高了公證員準入的門檻，使得公證員作為高素質的法律服務專家成為可能。事實上，公證行業(yè)作為一種置身于市場經(jīng)濟從事法律服務并承擔民事責任的組織，必須遵循市場經(jīng)濟的規(guī)律，而市場經(jīng)濟是權利型經(jīng)濟，追求權利本位，重視和關注市場主體--人的自主性、能動性、創(chuàng)造性的發(fā)揮。因此，合乎現(xiàn)代市場理念的公證制度設計必然是以尊重人的本性為核心內容的，即以人為本位。從新的價值角度對個體進行重新衡量和界定，充分重視和體現(xiàn)個性解放、個體權利的自主行使、個體能量的自我發(fā)揮及個體價值的自由實現(xiàn)。因此市場經(jīng)濟下的公證行業(yè)也要求與時俱進、因勢利導，將“以人為本”作為指導精神推動自身改革，致力于公證員個體的解放，弱化和松弛以往公證員個體對群體的依賴，使得公證員個體與公證處這一群體相對分離。公證員有權自主決定受理、審查、出證，能夠獨立地以自己的專業(yè)知識和技能為當事人提供高度專門化、個性化的法律服務，弱化傳統(tǒng)的審批監(jiān)督制度，建立起復核監(jiān)督制度，即與過去公證主體以處為本位，所有的個體勞動最終均歸結為群體成果時所必然導致的對個人地位和作用的漠視不同，不再片面強調公證的公職性，公證主體的個人地位首先受到重視，個人價值優(yōu)先得到承認。根據(jù)這一精神，公證法律責任的承擔主體也相應地發(fā)生了轉變，體現(xiàn)為權、責、利三位一體，也就是權、責、利三者歸結于同一公證員個體。在公證活動中，由于承辦公證員是公證程序中“受理”和“審查”兩大重要環(huán)節(jié)的具體經(jīng)辦人，他們對證據(jù)的取舍與運用及證明力大小的判斷，法律一般不預先作出規(guī)定，而是憑借公證員的專業(yè)水平和道德素質自主作出判斷。公證的特性之一在于客觀、真實地反映和記錄事實發(fā)展樣態(tài)和現(xiàn)狀，不可加入任何人為的主觀臆想，而許多事實的發(fā)展樣態(tài)和現(xiàn)狀惟有承辦公證員親自觸知和感受，親身經(jīng)歷和體驗，親眼目睹和見證，不可逆轉，無法重復，因此，在公證事項的辦理中，需要充分肯定公證員“自由裁量權”，由公證員對自己親身經(jīng)歷的事實進行客觀地描述和再現(xiàn)，并根據(jù)自己的認知能力作出理性的推斷和判定。[⑥]其實，設立公證審批制度的主要目的是為了保證公證服務的高質量，從而避免因承辦公證員的知識缺陷或判斷能力不足導致錯假證的發(fā)生。目前，公證作為一種置身于市場的服務行業(yè)，為了自身的生存與發(fā)展，必須在保證質量的情況下兼顧效率。因此，作為公證的內部審批制度也應該與時俱進，作出相應的改革與完善。為此，筆者認為可以根據(jù)公證事項的難易程度、社會影響大小等因素，將公證事項分為必須審批和不需要審批兩類。這樣，一方面有助于在保證質量的情況下提高公證服務的效率，另一方面有助于發(fā)揮承辦公證員的主觀能動性，增強承辦公證員的責任感。現(xiàn)行的《公證程序規(guī)則》在不需要審批公證事項的方面預留了一定的空間。筆者認為，應該有序地放開并擴大免于審批公證事項的范圍，建立事后復核監(jiān)督制度。公證行業(yè)可以效仿法院的獨任審判庭制度，讓承辦公證員的自由裁量權得到充分發(fā)揮。在實踐中，哪些公證事項可以免于審批呢?筆者認為，首先諸如在國內使用的出生、遺囑、委托書、聲明書、學歷、復印件與原件相符、簽名印章屬實、郵寄送達、未刑、未婚、商品房買賣合同、借款合同、承包、租賃合同及除招投標以外的現(xiàn)場監(jiān)督公證均可以免于審批，采用復核制度對承辦公證員進行內部事后監(jiān)督，同樣可以達到保證公證質量的目的。當然，適合我國國情的公證審批制度的構建和完善是一項循序漸進的工作，它需要公證業(yè)務制度、公證程序制度、公證法律責任制度、公證監(jiān)督制度等其他公證制度的健全、配合和支持，只有積極穩(wěn)妥地推進才能實現(xiàn)公證審批機制的良性運轉，才能保證公證行業(yè)的健康發(fā)展。[u1] [①]馬宏俊：《公證人的法律責任問題研究》，載中國公證員協(xié)會主編《“公證與經(jīng)濟發(fā)展”國際研討會論文集》，法律出版社2003年版，第342頁。[②]該規(guī)則于1990年12月12日由司法部發(fā)布，現(xiàn)已失效。[③]司法部、中國公證協(xié)會編：《公證程序規(guī)則釋義》，法律出版社2006年版，第115頁。[④]司法部、中國公證協(xié)會編：《公證程序規(guī)則釋義》，法律出版社2006年版，第241頁。[⑤]司法部、中國公證協(xié)會編：《公證程序規(guī)則釋義》，法律出版社2006年版，第117頁。[⑥]詹愛萍：《公證制度之社會價值及其人性內涵剖析》，載中國法學會法律文書學研究會主編《2007年學術年會論文集》，第98頁。

第二篇：公證制度

第一章公證制度概述

一、公證的概念

公證的概念(識記)：是指國家公證機構依法對當事人的法律行為、有法律意義的文書和事實的真實性與合法性進行證明的活動。

領會公證的法律關系(領會)：是國家公證機構依據(jù)國家賦予的職權，在公證活動中由公證法所確認和調整的與當事人形成的權利義務關系。

公證法律關系的主體(識記)：是由具有獨立參加公證活動的資格者所構成的，具體說公證法律關系的主體是指國家公證機構和申請辦理公證事項的當事人。

公證法律關系的客體(識記)：指公證機構依法證明的法律行為、具有法律意義的文書和事實，即公證機構證明的實體權利和事實，也就是公證機構根據(jù)當事人的申請依法證明的對象。

公證法律關系的內容(識記)：是指公證主體的權利與義務。公證機構和當事人所行使的權利和履行的義務都是依法進行的，同時又是對等的、一致的、相輔相成的；雙方既享受權利，又必須承擔義務，沒有無義務的權利，也沒有無權利的義務。

二、公證的特征

公證的特征(識記)：是由公證的本質和固有屬性所決定的，是公證活動區(qū)別于其他有關活動的標志。公證的根本特征是證明活動（分形式證明和實質性證明），是具有特殊性的證明活動（具有確定力和適用范圍），是非營利的證明機構。

認證的概念(識記)：發(fā)往外國的公證，公證使用過要求認證的，需經(jīng)過外交或領事機構認證屬實后方可發(fā)生作用。

公證與認證的關系(領會)：公證與認證既是兩種不同的概念，又有密切聯(lián)系，沒有公證，便沒有認證；沒有認證，公證則無法在外國發(fā)生法律效力。公證是認證的前提和基礎，認證是對公證的證實和鑒別。

鑒證的概念(識記)：是國家工商行政管理機關為了維護簽訂經(jīng)濟合同的當事人的正當權益，促進經(jīng)濟的發(fā)展，對已經(jīng)簽訂的經(jīng)濟合同的合法性、真實性和可行性，進行 全面地審查、鑒別和核實，予以證明，借以促進經(jīng)濟合同履行的一種活動。

公證與鑒證的區(qū)別(領會)：①行為的主體不同②作用不同③針對的對象不同。

簽證的概念(識記)：是指一國國內或者國外的主管機關，在本國人或者外國人出入國境（包括過境）時，在其所持的證件上（護照、過境通知書、邊境公務通知證等）辦理簽注、蓋印等手續(xù)，表示準其出入境或者過境的一種活動。

公證與簽證的區(qū)別和聯(lián)系(領會)：公證與簽證作為兩種不同范疇的業(yè)務活動，二者沒有必然的聯(lián)系，但本國人或者外國人辦理出入境手續(xù)時，需要通過公證文書證明其身份時，則應由公證機構作出證明文書，在這方面二者是有聯(lián)系的。

公證證明與一般證明的區(qū)別(領會)<教科書沒有>

三、公證制度與民商法的關系

民商法是公證制度的重要依據(jù)(領會)：民商法是實體規(guī)范，公證制度既要有程序規(guī)范，還必須有實體規(guī)范，如果離開實體規(guī)范，公證制度將成為沒有意義和毫無目的活動，所以作為重要實體法的民商法是公證制度賴以存在的依托。

公證制度是正確實施民商法的重要保證(領會)：通過公證的證明活動，可以從縱橫兩兩方面來調整和規(guī)范公民、法人和其他組織的民事、經(jīng)濟和商事活動，使其納入法制化和制度化，并且可以切實有效的保證公證活動的真實性和合法性。

民商法調整和規(guī)范的對象(識記)：調整平等主體之間的財產關系和人身關系的法律關系的總和。

公證制度與民商法的差異(領會)：兩者調整的對象和解決問題是不同的，公證制度屬于程序法、公法范疇是國家的專門法律規(guī)范。民商法屬實體法、私法范疇是國家基本的法律規(guī)范。

四、公證制度與民事訴訟法的關系

民事訴訟法的概念(識記)：由國家最高權力機關制定的規(guī)范民事訴訟活動的法律規(guī)范的總和。

公證制度與民事訴訟法的區(qū)別(領會)：①兩者的性質不同②兩者的當事人不同③兩者的法律依據(jù)不同④兩者產生的法律后果不同 ⑤不服法院裁判的上訴與不服公證的申請復議不同

公證制度與民事訴訟法有密切聯(lián)系(領會)：①兩者法律制度是相近和相連的②公證制度有利于減少人民法院的負擔③經(jīng)過公證的法律行為、事實和文書可以直接作為定案的依據(jù)④經(jīng)過公證的具有強制執(zhí)行效力的債權文書，能夠在民事訴訟中得以實現(xiàn)。

五、公證機構的任務

公證機構任務的含義(識記)：是指法律規(guī)定的公證機構進行公證活動所要達到的目的。深刻領會公證機構具體任務的內容(領會)：①依法證明法律行為、具有法律意義的文書和事實的真實性與合法性是公證機構的首要任務②保護國家的公共財產，保護公民身份上，財產上的權利與合法利益，是公證機構的根本任務③教育公民自覺地遵守法律，維護社會主義法制是公證機構的又一重要任務。

第二章：公證機構管理的設置和監(jiān)督管理體制

一、公證機構的性質(識記)(領會)公證機構的性質(識記)：①公證機構是國家依法設立的機構②公證機構是履行證明職能的機構③公證機構是不以營利為目的的證明機構④公證機構是依法獨立行使證明職能、獨立承擔民事責任的機構。

公證機構的非營利性(領會)：公證機構承辦的是為了履行證明職能，行使國家賦予的證明職權，而非向社會提供以營利為目的法律服務。

公證機構獨立承擔民事責任(領會)：公證機構是國家依法設立的行使證明職能的專門機構。公證工作的公信力、證明力要求公證工作必須保障其真實性、合法性。公證機構在工作中，因其過錯或者其公證員的過錯給他人造成損失的，應當以公證機構的財產對他人承擔責任。性質是民事責任，承擔責任的主體是公證機構。我國采取了機構本位的立法模式。為了保證公證機構的賠償能力實行了強制性全行業(yè)統(tǒng)一保險建立了公證責任保險制度。

二、公證機構的設置、設置條件和程序及其人員組成

我國公證處的設置條件(領會)：①有自己的名稱②有固定的場所③有兩名以上公證員④有開展公證業(yè)務所必需的資金。

我國公證處設置程序(識記)：公證機構的設置我國采取了許可設立主義，即設立公證機構除了應當具備法定條件的，還要求經(jīng)過主管行政機關的批準。即要求經(jīng)過擬設立公證機構所在地的司法行政部門逐級上報省級人民政府司法行政部門，然后再報司法部。司法部核定設置方案，經(jīng)過省級人民政府司法行政部門審核批準，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。

公證處的人員組成(識記)：包括主任、副主任、公證員、助理公證員四種。公證處根據(jù)業(yè)務的需要，還可以配備翻譯員、打字員等業(yè)務輔助人員的行政工作人員。

三、公證員的條件、公證員資格的取得及公證員的任免

公證員的條件及資格取得(領會)：①國籍:中國②年齡：25-65③品德：公道正派、遵紀守法、品行良好④資格：通過國家司法考試（法律本科）⑤實習或從業(yè)條件：一定時期。

公證員的任免(識記)： 一)任命①由符合規(guī)定條件的人員提出申請，并且申請人無擔任公證員的排除情形②經(jīng)公證機構推薦③由所在地的司法行政部門出具審查意見或考核意見，逐級報請省級人民政府司法行政機關審核，并附具必備材料④省級人民政府司法行政機關審核同意后，要求填寫公證員任職申報表，報請司法部任命⑤司法部收到報請任命公證員的材料之日起20日內，制作并下達任命決定⑥省級司法行政機關應當自收到司法部任命決定的10日內，向申請人頒發(fā)公證員執(zhí)業(yè)證書。二)免除①由該公證員所屬公證機構所在地的司法行政部門上報省級司法行政部門②，再由被上報的省級司法行政部門提請司法部依職權予以免除③公證員依法免職的，司法行政機關應當發(fā)布公告。

四、公證監(jiān)督管理體制

公證機構監(jiān)督管理體制的概念(識記)：是指政府司法行政部門、公證員協(xié)會對公證機構、公證員的監(jiān)督管理及其監(jiān)督管理權限的制度規(guī)范。

公證機構的監(jiān)督管理(領會)：分為人民政府司法行政部門監(jiān)督和管理和自律性公證協(xié)會的監(jiān)督。

五、公證協(xié)會

公證協(xié)會的概念(識記)：是指依法登記成立的，具有社團法人資格的公證行業(yè)的自律性組織。原名為中國公證員協(xié)會，05年8月28日頒布的《公證法》將其改稱為公證協(xié)會。

公證協(xié)會的屬性(識記)：①行業(yè)交往和行業(yè)自律②推行機構本位主義

公證協(xié)會的職責(領會)：①協(xié)助政府主管部門管理、指導全國的公證工作，指導各地 公證員協(xié)會的工作②維護公證員的合法權益，支持會員依法履行職責③舉辦會員福利事業(yè)④對會員進行職業(yè)道德、執(zhí)業(yè)紀律教育，協(xié)助司法行政機關查處會員的違紀行為⑤負責制定行業(yè)規(guī)范⑥負責會員的培訓，組織會員開展學術研討和工作經(jīng)驗交流⑦負責全國公證賠償基金的使用管理工作，對各地公證員協(xié)會管理使用的公證賠償基金進行指導和監(jiān)督⑧負責公證宣傳工作，主辦公證刊物⑨負責與國外和港、澳、臺地區(qū)開展有關公證事宜的研討、交流與合作活動⑩負責海峽兩岸公證書的查證和公證書副本的寄送工作⑾負責公證專用水印紙的聯(lián)系生產、調配，協(xié)助行政主管部門做好管理工作⑿對外提供公證法律咨詢等服務⒀三)履行法律、法規(guī)規(guī)定的其他職責，完成司法部委托的事務。

公證協(xié)會的組織機構(領會)：設全國會員代表大會作為其最高權力機關，每三年選舉一次，代表任期3年，可連選連任。全國會員代表大會設有理事會，作為大會閉會期間的執(zhí)行機構，對全國會員代表大會負責。

公證協(xié)會會員的權利和義務(領會)：權利①享有本會的選舉權、被選舉權和表決權②提出維護會員的合法權益的要求③享受本協(xié)會舉辦的福利④參加本協(xié)會舉辦的各種學習、研討和交流活動⑤使用本協(xié)會的圖書資料⑥通過本協(xié)會向有關部門提出建議⑦對本協(xié)會工作提出批評和建議.義務①遵守本協(xié)會章程，執(zhí)行本協(xié)會決議②完成本協(xié)會委托的工作③向本協(xié)會反映情況，提供有關資料④按規(guī)定交納會費⑤維護會員間的團結，維護公證職業(yè)的榮譽。

第三章：公證活動的基本原則

一、公證活動的基本原則

公證活動基本原則的概念(識記)。公證活動基本原則的意義(領會)。

二、合法原則

合法原則的概念(識記)。合法原則的內容(領會)。

三、客觀公正原則

客觀公正原則的概念(識記)。客觀公正原則的內容(領會)。

四、依法獨立行使公證職能和承擔民事責任的原則 依法獨立行使公證職能的概念(識記)。獨立辦理公證事務的要求(領會)； 對承擔民事責任的要求(應用)。

五、自愿公證與法定公證相結合的原則 自愿公證與法定公證的含義(識記)。‘ 自愿公證與法定公證的內容(領會)。

六、公證員親自辦理公證事務的原則

公證員親自辦理公證事務原則的含義(識記)。公證員親自辦理公證事務的原則的要求(領會)。公證員回避的法定情形(領會)。

八、保密原則

保密原則的概念(識記)。保密原則的要求(領會)保密原則的內容(領會)

九、便民原則

便民原則的概念(識記)。便民原則的主要體現(xiàn)(領會)。

十、使用本國和本民族語言文字的原則

使用本國和本民族語言文字原則的概念(識記)。使用本國和本民族語言文字原則的內容和意義(領會)

①②③④⑤⑥⑦⑧⑨⑩(識記)(領會)06年4月自考“公證與律師制度”筆記(識記)(領會)06年4月自考“公證與律師制度”筆記(識記)(領會)

第三篇：審批制度

東風（十堰）汽車鋼板彈簧有限公司財務審批制度

第一章

第一條

總則

為維護投資方利益，規(guī)范合資公司財務管理，明確各層級管理者責權，使公司的資金（費用）在申請、使用、核銷等各環(huán)節(jié)做到合理公開，有章可循，有據(jù)可查，確保投入產出的利益最大化，特制定本制度。第二條 適用范圍

本制度適用于公司正常生產經(jīng)營中所涉及的各類資金的管理：

一、固定資產投資、大型（廠房、設備）維修改造等所需資金；

二、生產經(jīng)營過程中經(jīng)常性的物資采購、維修、勞務外包、工資（獎金）等所需資金；

三、辦公用品、業(yè)務招待、差旅、公關活動、高管職務津貼、車輛使用等所需資金。

第二章

第三條

申請

所有資金（費用）必須遵循用前申請原則，由使用單位經(jīng)辦人到計財部領取填寫《財務報銷審批單》，經(jīng)批準后，作為到計財部辦理借款和事后核銷依據(jù)。未經(jīng)申請和批準，計財部不予核銷。

特殊情況下，必須用電話向總經(jīng)理申請，經(jīng)批準后可以事后補辦手續(xù)。第四條

批準

1、大宗原材料采購資金由采購部門負責提供至少兩家供應商報價和至少兩家同行采購價后，按比質比價原則，20萬元及以上金額的付款由董事長和總經(jīng)理共同簽字批準。20萬元以下的付款由總經(jīng)理簽字批準。

2、生產經(jīng)營中經(jīng)常性的資金（費用）支出，5萬元及以上的由董事長和總經(jīng)理共同簽字批準。5萬元以下的，由總經(jīng)理簽字批準。

3、業(yè)務招待費按公司銷售額的1.5‰總額控制使用，提前到綜合部辦理登記和審批手續(xù)，由總經(jīng)理簽字批準。按照重要性，嚴格控制招待標準。

4、公關活動經(jīng)費的支出，由董事長和總經(jīng)理共同簽字批準。

已經(jīng)批準的《財務報銷審批單》由經(jīng)辦人報財務總監(jiān)進行價格審批，通過審批后，可以使用資金（費用）。第五條

核銷

已經(jīng)批準發(fā)生的各項資金（費用），由經(jīng)辦人提供有效票據(jù)（普通發(fā)票或增值稅票，具體按財務部要求執(zhí)行）、《財務報銷審批單》、驗收報告（若有）、入庫檢驗單（若有）等，在計財部規(guī)定的時效內核銷，原則上當月發(fā)生當月核銷。

相關財務憑證，在價格、金額、用途與《財務報銷審批單》一致時，由財務總監(jiān)簽字批準核銷。定期匯總后，交總經(jīng)理（董事長和總經(jīng)理）簽字批準。

出現(xiàn)價格、金額、用途與《財務報銷審批單》不一致時，經(jīng)辦人必須重新辦理申請、批準手續(xù)，否則，計財部不準核銷。

第三章 第六條

歸口管理

固定資產投資、大型項目改造維修等經(jīng)充分論證和決策后，由計財部、生產裝備部、采購部、技術質量部和綜合管理部共同參與實施，依據(jù)誰使用誰負責的原則確定經(jīng)辦單位和經(jīng)辦人。

生產經(jīng)營所需采購資金（費用）由生產裝備部申報采購計劃，采購部具體經(jīng)辦實施。

非生產性所需采購資金（費用）由使用部門申報計劃，采購部或綜合管理部具體經(jīng)辦實施。

對外質量賠償，由技術質量部具體經(jīng)辦實施。第七條

責任

按國家《會計法》責權發(fā)生制要求，在資金（費用）管理的每個環(huán)節(jié)，分別由相關人員承擔領用、審批、監(jiān)督責任。給公司造成經(jīng)濟損失的，視金額大小和情節(jié)輕重，可給予賠償、辭退處分，直至依法追究刑事責任。

第四章

第八條

說明

本制度是對公司原有的《東風（十堰）汽車鋼板彈簧有限公司財務管理制度》（2006年1月1日）中有關資金（費用）審批條款的修訂和補充，解釋權歸公司綜合管理部所有。

第九條

有效期：本制度自下發(fā)之日起開始執(zhí)行，合資公司運營期間有效。

批準：

編制：綜合管理部 對合資公司《章程》有關條款的補充規(guī)定

合資公司《章程》第四十三條規(guī)定“合資公司日常工作中重要問題的決定，應由總經(jīng)理和董事長聯(lián)合簽署方能生效”，為便于總經(jīng)理工作，更好行使職權，特作如下補充規(guī)定：

1、公司《章程》第四十三條下規(guī)定的內容；

2、原材料采購20萬元及以上金額的付款；

3、生產經(jīng)營中5萬元及以上金額的付款；

4、業(yè)務招待費單次2000元及以上金額的報銷；

5、公司對外公關活動經(jīng)費的支出。

批準： 時間： 年

日

月

第四篇：法國公證制度

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第五篇：律師公證制度

律師公證制度

名詞解釋

1．公職律師：是有公職的為國家公共權力機關或組織提供法律服務的律師。

2.合伙律師事務所：是依法設立的由合伙人依照合伙協(xié)議約定，共同出資，共同管理，共同收益，共擔風險的律師執(zhí)業(yè)機構。

3.律師協(xié)會：是社會團體法人，是律師的自律性組織，是律師進行自我管理的行業(yè)組織。

4.出征：是公證機構根據(jù)審查的結果，對符合出征條件的公證事項，在法定期限內，按照規(guī)定程序審批，制作，發(fā)送公證書的活動。

5.終止公正：是指公證申請受理后，在辦理公證的過程中，由于出現(xiàn)法定事由致使公證事項不能繼續(xù)辦理，或者繼續(xù)辦理已無意義時，作出的停止公證程序的決定。

6.公證期限：是公證機構辦理公證事項和處理某些公證事務的法定時間限制。

7.保全證據(jù)公證：是指在訴訟活動外，公證機構根據(jù)自然人，法人或其他組織的申請，依照法定程序對日后可能滅失或者難以取得的證據(jù)，事先加以提取，收存，固定，描繪素等方式進行保全的活動。

8.公正調解：是指公證機構根據(jù)當事人的申請，針對經(jīng)過公證的事項在履行過程中發(fā)生的糾紛，依照法律和事實，對當事人的雙方進行說服教育，勸導協(xié)調，促使當事人之間和解，消除糾紛的活動。

9.公證爭議：是指當事人，公證事項的利害關系人認為公證書有錯誤，而與公證機構就錯誤是否存在，過錯責任和公證賠償數(shù)額所發(fā)生的爭議。

10.個人律師事務所：是指由一名律師開辦的律師事務所。

簡述

一． 律師的主要權利：1.律師的調查取證權2.閱卷的權利3.同被限制人身自由的人

會見和通信的權利4.律師的有限豁免權5.拒絕辯護，代理的權利6.其他權利a對公，檢，法采取強制措施超過法定期限的，要求解除強制措施的權利b得到人民法院適當?shù)拈_庭通知的權利c出席法庭，參與訴訟的權利d代行上訴的權利e獲取本案訴訟文本副本的權利

二． 律師調查權的主要規(guī)定：1.新修定的《民事訴訟法》第61條規(guī)定，代理訴訟的律師和其他訴訟代理人有權調查收集證據(jù)，可以查閱本案有關材料。2.第64條規(guī)定，當事人及其訴訟代理人因客觀原因不能自行收集的證據(jù)，或者人民法院認為審理案件需要的證據(jù)，人民法院應當調查收集。3.第179條中，將“對審理案件需要的證據(jù)，當事人因客觀不能自行收集，書面申請人民法院調查收集，人民法院為調查收集的”的情形規(guī)定為人民法院應當再審的情況。4.。新《律師法》第35條規(guī)定，受委托的律師根據(jù)案情的需要，可以申請人民檢察院，人民法院收集，調取證據(jù)或者申請人民法院通知證人出庭作證。

三． 律師在刑事訴訟中閱卷權的主要內容：1審查起訴階段，辯護律師認為有必要

時，可以申請人民檢察院收集，調取證據(jù)。辯護律師必須充分運用法律賦予的權利，認真的查閱案卷材料，會見被告人，詢問證人，知情人，了解有關案件情況，走訪有關的專家和技術人員，了解有關專門知識，到現(xiàn)場實地考察，提取有關的專家技術人員。收集到的證據(jù)材料是否具有證明力，還必須加以甄別，進行分析研究，鑒別真?zhèn)危挥胁樽C屬實的證據(jù)，才能作為認定案件事實的根據(jù)。辯護律師不僅要對自己收集的證據(jù)材料加以甄別，而且要對司法機關收集的證據(jù)材料加以鑒別。對有錯誤的鑒定結論及時要求補充或重新鑒定。

四． 關于律師會見權的法律規(guī)定：1.我國《刑事訴訟法》第36 條規(guī)定，辯護律師

自人民檢察院對案件審查起訴之日起，可以同在押的犯罪嫌疑人會見和通信。2.《刑事訴訟法》第96條規(guī)定：“律師會見在押的犯罪嫌疑人，偵查機關根據(jù)案件情況和需要可以派員在場，涉及國家秘密的案件，律師會見在押的犯罪嫌疑人，應當經(jīng)偵查機關批準。3.新《律師法》第33條規(guī)定，犯罪嫌疑人被偵查機關第一次訊問或者采取強制措施之日起，受委托的律師憑律師執(zhí)業(yè)證書，律師事務所證明和委托書或者法律援助公函，有權會見犯罪嫌疑人。

五． 關于律師拒絕辯護，代理的法律規(guī)定：1。

（一）根據(jù)我國1996年《律師法》

第29條，新《律師法》第32條第2款明確規(guī)定：“律師接受委托之后，無正當理由的，不得拒絕辯護或者代理。但是，委托事項違法，委托人利用律師提供的服務從事違法活動或者委托人故意隱瞞與案件有關的重要事實的，律師有權拒絕或者代理。

（二）《律師執(zhí)業(yè)行為規(guī)定（試行）》規(guī)定：“出現(xiàn)下列情況時，律師可以拒絕辯護，代理：1.委托人利用律師提供的服務從事犯罪活動的。2.委托人堅持追求律師認為無法實現(xiàn)的或不合理的目標的。3.委托人在相當程度上沒有履行委托合同義務，并且已經(jīng)合理催告的。4.在事先無法預見的前提下，律師向委托人提供服務將給律師帶來不合理的費用負擔，或給律師造成難以承受的，不合理的困難的。5.委托人提供的證據(jù)材料不具有客觀真實性，關聯(lián)性與合理性，或經(jīng)司法機關審查認為存在偽證嫌疑的。6。其他合法的緣由

六． 律師的主要義務：

（一）律師對委托人的義務1.律師不得私自接受委托，收

取費用，接受委托人的財物或者其他利益2.律師的保密義務3.利益沖突的回避義務

（二）律師對裁判庭的義務1.律師維護裁判庭公正的義務2.律師對裁判庭的真實義務3.律師維護裁判庭廉正性的義務4.律師尊重裁判庭的義務

（三）律師回避的義務

（四）律師的其他義務

七． 設立律師事務所的條件：1.有自己的名稱，住所和章程。2.又符合律師法規(guī)定的律師。3.設立人應當是具有一定的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且3年內未受過停止執(zhí)業(yè)處罰的律師4.有符合國務院司法行政部門數(shù)額的資產。

八． 律師服務管理辦法，對風險代理收費案件范圍的限制性規(guī)定：1.風險代理的適

用范圍：一是實行市場調節(jié)價的法律事務。二是部分涉及財產及財產關系的民事案件。律師事務所必須是在告知委托人政府指導價后，委托人仍需要實行風險代理的情況下，才可以實行風險代理收費。2.禁止實行風險代理的案件范圍：一是刑事訴訟案件。二是行政訴訟案件，國家賠償案件以及群體性訴訟案件。三是婚姻，繼承案件，請求給予社會保險待遇或者最低生活保障待遇的案件，請求支付勞動報酬的案件等民事案件，不得進行風險代理收費。3.實行風險代理收費，律師事務所必須與委托人簽訂風險代理收費合同，明確約定雙方應承擔的風險責任，收費方式，收費數(shù)額或比例。4.實行風險代理收費，最高收費金額不得高于收費合同約定標的額的30%

九． 強制執(zhí)行效力公證：（概念）：是指公證機構依法賦予強制執(zhí)行的債權文書，債務人不履行義務時，債務人可以直接向有管轄權的人民法院申請強制執(zhí)行，不再經(jīng)過訴訟程序，人民法院應當采取強制執(zhí)行措施。（出征條件）1.債權文書以給付一定貨幣，物品或有價證券為內容。2.債權債務關系明確，債權人和債務人對債權文書有關給付內容無疑義。3.債權文書中載明債務人不履行義務或不完全履行義務時，債務人愿意接受強制執(zhí)行的承諾。4《公證法》規(guī)定的其他條件。（范圍）根據(jù)《公證法》的規(guī)定，公證可以分為民事法律行為公證，有法律意義行為能夠被賦予強制執(zhí)行效力，因為只有民事法律行為是以債權文書的形式表現(xiàn)出來的。但也不是所有的經(jīng)過公證的債權文書能夠具有執(zhí)行效力，《公證法》又進一步設定了兩個條件：1.從客觀上講，債權文書必須以給付為內容。2.從主觀上講，債務人必須

要有自愿接受強制執(zhí)行的承諾，這兩個條件缺一不可

十． 公證特別程序的適用范圍：1.招標投標：是指招標方以公告或邀請的方式，將

其招標的項目和招標程序公布于眾，愿意承擔該項目的自然人，法人或其他組織，按照招標人的要求進行投標，招標人從中選出最佳投標，并與該投標人簽訂合同的活動。2.拍賣：是指拍賣人按照事先公告的程序，公開叫價，競爭購買的活動。3.開獎公證：是指公證機構根據(jù)有獎活動主辦單位的申請，依照法定程序，對抽獎，搖獎或評獎活動的真實性，合法性予以證明的活動4.保全證據(jù)公證5.出具執(zhí)行書

6.公正調解

十一． 律師承擔民事責任的構成要件：1.律師在主觀上必須有過錯2.律師的行為必須

是已經(jīng)給當事人造成了經(jīng)濟損失，行為和損失結果之間具有直接的因果關系3.律師的行為必須是違法行為，即律師的行為應當具有違法性，才承擔民事賠償責任。4.律師的行為必須是發(fā)生在律師執(zhí)業(yè)過程中

十二． 公證機關的主要業(yè)務范圍：一。自愿公證事項

（一）對法律行為的公證1.合同2.繼承3.委托，聲明，贈與，遺囑4.財產分割5.招標投標，拍賣

（二）對有法律意義的事實的公正1.婚姻狀況，親屬關系，收養(yǎng)關系2.出生，生存，死亡，身份，經(jīng)歷，學歷，學位，職務，職稱，有無違法犯罪記錄

（三）對具有法律意義的文書的公證1.公司章程2.文書上的簽名，印鑒，日期，文書的副本，影印本與原本相符

3.債權文書4.保全證據(jù)公證5.自然人二。法定公證事項：是指公民，法人或其他組織對于法律或者行政法規(guī)中規(guī)定的應當辦理公證的事項，應當依法向公證機構申請辦理公證。

十三． 公證律師管理體制------司法行政機關，協(xié)會（行業(yè)）：

（一）“兩結合”的律師

管理體制

（二）司法行政部門對律師的管理1.依法制定行業(yè)發(fā)展政策和法規(guī)2.指導性宏觀管理3.監(jiān)督管理4.準入和退出管理5.協(xié)調各方面關系，改善執(zhí)業(yè)環(huán)境，為律師依法執(zhí)業(yè)提供支持6.調整法律服務供需關系，通過市場機制與政策調控手段結合的方法解決法律服務供需矛盾的問題

（三）1.制定律師行業(yè)規(guī)范2.執(zhí)業(yè)律師教育培訓3.律師維權4.負責律師的獎勵與處分5.負責律師國際交流工作

十四． 公正地域管轄規(guī)定：1.縣，不設區(qū)的市，市轄區(qū)的轄區(qū)2.設區(qū)的市，直轄市的轄區(qū)或所轄城區(qū)的全部市轄區(qū)。各公證機構受理的公證業(yè)務必須是本職業(yè)區(qū)域從事的公證業(yè)務，但受理以后，在辦理公證過程中，如果需要超出公證執(zhí)業(yè)區(qū)域從事一些公證行為則是被允許的。

十五． 領事認證與公證的主要區(qū)別：公證與領事認證的區(qū)別在于兩者的內涵不同：的真實性和合法性展開證明；而認證只是審查公證文書是否由蓋章中標明的公證機構及簽字的公證員所公證，即只進行形式審查，不就其內容進行審查。

十六． 民事法律行為公證出征條件：1.當事人具有從事該行為的資格和相應的民事行

為能力2.當事人的意思表示真實3.該行為的內容和形式合法，不違背社會公德

十七． 公證賠償?shù)臉嫵梢?.公證機構承擔賠償責任的前提，是公證機構及其公證

員存在過錯，即公證賠償?shù)囊?guī)則原則為過錯原則2.當事人及公證事項的利害關系人受到損失3.公證賠償?shù)恼埱笕耍钱斒氯思肮C事項的利害關系人4.公證賠償責任的承擔方式是先由公證機構承擔相應的賠償責任，而后公證機構可以向有故意或重大過失行為的公證員追償，法律在這一規(guī)定上的設計再次體現(xiàn)了我國公證立法上所采取的機構本位主義模式

十八． 民事訴訟律師代理：（概念）：是指根據(jù)《民事訴訟法》的規(guī)定，律師接受民

事訴訟當事人或法定代理人的委托，受律師事務所或者政府法律援助機構的指派，為維護被代理人的合法權益，已被代理人的名義，在代理權限范圍內代理被代理人

進行民事訴訟的行為。（特征）1.代理律師必須已被代理人的名義進行訴訟活動

2.代理律師必須在被授權范圍內進行訴訟活動3.代理行為所產生的法律后果由被代理人承擔4.代理人為律師5.民事訴訟中的律師代理具有專業(yè)性，非個人性及規(guī)范性。（種類）

（一）一般代理和特別代理1.一般代理：是指當事人是將普通的訴訟權利委托給律師行使，也就是說當事人是把那些不直接涉及實體權利的一般訴訟權利授權代理律師行駛2.特別授權代理：是指當事人不僅將一般的訴訟權利，而且將重要的訴訟權利和實體權利的處分權利一并交給律師行駛

（二）一審，二審，審判監(jiān)督程序和執(zhí)行程序的律師代理

十九． 律師刑訴代理范圍：1.偵查階段律師介入刑事訴訟2.在審查起訴階段擔任辯護

人或訴訟代理人3.擔任公訴案件辯護人4.辦理其他刑事訴訟業(yè)務

二十． 公正和民事訴訟的區(qū)別：1.兩者性質不同：公正是非訴訟活動；民訴是審判活

動2.兩者當事人不同：公證是申請人；民訴是原告和被告3.兩者的法律依據(jù)不同：公證是《公證法》；民訴是《民事訴訟法》4.兩者的法律后果不同5.不服法院的裁判與不服公證解決方法不同：公證是向公證機構復查；民訴是提出上訴。

二十一。保全證據(jù)（概念）：是指人民法院在起訴前或在對證據(jù)進行調查前，依據(jù)申請人的申請或當事人的請求，以及依職權對可能滅失或今后難以取得的證據(jù)，予以固定和保存的行為。（特征）：一是必須在訴訟之前進行，法院立案以后或者訴訟進行當中的證據(jù)保全不是訴前證據(jù)保全；二是必須經(jīng)過當事人或者當事人的利害關系人申請，法院不能主動進行訴訟前的證據(jù)保全，這是由法院“不告不理”的基本原則所決定的；三是訴前證據(jù)保全的目的是為了固定和保護證據(jù)，防止一方當事人人為的修改證據(jù)原貌。（特別規(guī)定）1．現(xiàn)行《民事訴訟法》及司法解釋的相關規(guī)定 ：現(xiàn)行《中華人民共和國民事訴訟法》(以下簡稱《民事訴訟法》)第七十四條規(guī)定：“在證據(jù)可能滅失或以后難以取得的情況下，訴訟參加人可以向人民法院申請保全證據(jù)，人民法院也可以主動采取保全措施”。該條規(guī)定了證據(jù)保全的條件、啟動的主體及方式，從條文本身來看，此處的證據(jù)保全規(guī)定為訴訟中的證據(jù)保全。2．《海事訴訟特別程序法》中證據(jù)保全的規(guī)定 ：2000年7月1日正式施行的《中華人民共和國海事訴訟特別程序法》第五章就海事訴訟證據(jù)保全制度作了專門詳細的規(guī)定，從中可以看出，海事證據(jù)保全制度是對民事證據(jù)保全制度的細化和完善，實現(xiàn)了在訴訟程序上對民事訴訟法的繼承和超越。作為最為詳盡的證據(jù)保全規(guī)則，海事證據(jù)保全程序對普通民事證據(jù)保全程序有著不可忽視的借鑒意義，極大地豐富了證據(jù)保全制度的內容，對民事訴訟中的證據(jù)保全制度

也必將產生重大影響。3．知識產權立法中證據(jù)保全的規(guī)定 ：2001年修訂的《商標法》第五十八條對證據(jù)保全程序的啟動、法院的裁判、擔保以及不起訴的處理等作出了規(guī)定。2001年修正后的《著作權法》第五十條再次確認了訴前證據(jù)保全制度的合法性。