第一篇：《東莞市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指引》V201002

東莞市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理指引

第一章 總則

第一條 為引導(dǎo)我市企業(yè)加強知識產(chǎn)權(quán)管理，實現(xiàn)企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的規(guī)范化、制度化，提高我市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理水平，進一步把我市企業(yè)打造成自主創(chuàng)新的主體，根據(jù)有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)，結(jié)合我市企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作實際，制定本指引。

第二條 東莞行政區(qū)域內(nèi)各種性質(zhì)的企業(yè)制定企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)管理制度均可參考適用本指引。

第三條 本指引有關(guān)術(shù)語和定義。

“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理”是指企業(yè)為加強和規(guī)范企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作，充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度在企業(yè)發(fā)展中的重大作用，有效推動企業(yè)對知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用、保護和管理而對企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)進行的組織、協(xié)調(diào)、謀劃、利用和控制的過程。

“企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)”是指和企業(yè)發(fā)展密切相關(guān)的專利權(quán)、商標權(quán)、著作權(quán)（版權(quán)）、商業(yè)秘密、集成電路布圖設(shè)計、地理標志、商號以及知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)規(guī)定的其他知識產(chǎn)權(quán)。

第四條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)管理部門并配備專職工作人員，負責本企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理工作。

第五條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立知識產(chǎn)權(quán)工作專項資金，由知識產(chǎn)權(quán)管理部門統(tǒng)一管理，用于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)宣傳培訓(xùn)，專利、商標、版權(quán)的申請、注冊、登記，職務(wù)發(fā)明獎勵、信息網(wǎng)絡(luò)建設(shè)、維 權(quán)以及其他知識產(chǎn)權(quán)工作事務(wù)等費用支出。

第六條 企業(yè)法人代表是企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的第一責任人。

企業(yè)法人代表或其委托的最高企業(yè)管理人員在知識產(chǎn)權(quán)管理中，行使以下職責：

（一）把企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作納入企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的一部分，組織相關(guān)部門，實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略及管理決策；

（二）設(shè)置知識產(chǎn)權(quán)管理部門，劃撥專門經(jīng)費，配備合適的人力、物力資源。

第七條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門負責人職責：

（一）負責部門各項工作開展，高效完成各項工作目標；

（二）協(xié)調(diào)本部門和企業(yè)內(nèi)部研發(fā)部門、市場部門關(guān)系，確保知識產(chǎn)權(quán)價值的最大市場體現(xiàn)；

（三）協(xié)調(diào)企業(yè)與外部企業(yè)、知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)的工作關(guān)系，負責企業(yè)與知識產(chǎn)權(quán)行政執(zhí)法部門的溝通，為企業(yè)發(fā)展營造良好的知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)環(huán)境。

（四）向企業(yè)最高管理人員及時匯報各種知識產(chǎn)權(quán)信息，取得工作上的支持。

第八條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門職責：

（一）負責制定企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、目標、制度、工作計劃；

（二）負責企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的各項制度的執(zhí)行；

（三）負責企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲取、使用和日常管理；

（四）負責與其他企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的獲得、轉(zhuǎn)讓、許可的合同管理；

（五）負責企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)風險的防范與應(yīng)對，及時處理企業(yè)內(nèi)外部各種知識產(chǎn)權(quán)糾紛；

（六）負責企業(yè)內(nèi)外部知識產(chǎn)權(quán)信息資源的建設(shè)、管理和利用；

（七）負責企業(yè)員工知識產(chǎn)權(quán)教育和培訓(xùn)；

（八)負責聘請知識產(chǎn)權(quán)律師或代理人為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)顧問；

（九）負責省市科技項目、創(chuàng)意和文化產(chǎn)業(yè)項目，以及有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)項目申報。

第九條 企業(yè)研發(fā)時應(yīng)制定相應(yīng)計劃，實施市場調(diào)研，并對該領(lǐng)域內(nèi)的相關(guān)科技文獻及知識產(chǎn)權(quán)信息進行檢索，對擬研發(fā)項目的現(xiàn)有技術(shù)狀況、知識產(chǎn)權(quán)狀況和競爭對手的技術(shù)狀況等進行全面分析，合法利用他人有效及無效的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)，避免重復(fù)研發(fā)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)協(xié)助研發(fā)部門對研發(fā)活動實施過程跟蹤與監(jiān)控，適時調(diào)整研發(fā)策略和研發(fā)內(nèi)容，規(guī)避知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)風險。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)對研發(fā)成果進行評估、確認，明確研發(fā)成果的保護方式，形成自主知識產(chǎn)權(quán)并采取相應(yīng)的保護措施。

第十條 企業(yè)在采購產(chǎn)品時，應(yīng)避免侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)協(xié)助采購部門對商品、商品包裝、商品說明書進行檢查，對標注專利標示、商標、版權(quán)信息的商品進行確認、登記，建立相關(guān)的知識產(chǎn)權(quán)商品數(shù)據(jù)庫。

對于專利商品，應(yīng)當審核專利標示標注方式的規(guī)范性，要求供貨方提供相關(guān)證明文件并予以備案。

對于注冊商標商品，應(yīng)要求供貨方提供《商標注冊證》等證明文件，并對照《商標注冊證》上的項目進行全面審核。商品商標屬許可使用的，應(yīng)查驗被許可人提供的經(jīng)向國家工商行政管理局商標局備案的商標許可使用合同或合法有效的合同副本復(fù)印件以及商標使用的規(guī)范性。

對于版權(quán)商品及與版權(quán)相關(guān)的商品，應(yīng)當審核供貨企業(yè)的經(jīng)營資質(zhì)證明，查驗商品版權(quán)信息的標注情況以及是否存在明顯侵犯他人版權(quán)的作品。

第十一條 企業(yè)在來料加工、貼牌生產(chǎn)、委托加工時，應(yīng)避免侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)協(xié)助相關(guān)部門收集對方的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)信息，必要時應(yīng)要求其提供相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬證明。

企業(yè)應(yīng)在合同中，明確約定相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)權(quán)屬、知識產(chǎn)權(quán)的許可使用范圍、侵犯第三人知識產(chǎn)權(quán)時的責任承擔等內(nèi)容。

第十二條 企業(yè)在生產(chǎn)過程中，涉及產(chǎn)品與方法等技術(shù)的改進與創(chuàng)新、階段性發(fā)明創(chuàng)造等，應(yīng)及時提交知識產(chǎn)權(quán)管理部 門評估，明確知識產(chǎn)權(quán)保護要求和保護形式。

第十三條 企業(yè)在產(chǎn)品銷售之前，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)對產(chǎn)品涉及的知識產(chǎn)權(quán)狀況進行全面評估，提出必要的知識產(chǎn)權(quán)保護或風險防范措施。

企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)協(xié)助銷售部門對銷售市場實施監(jiān)控，對展會展銷的產(chǎn)品采取相應(yīng)的知識產(chǎn)權(quán)保護措施。

第十四條 企業(yè)在對外貿(mào)易和合作中，應(yīng)對涉及的知識產(chǎn)權(quán)進行分析，了解該知識產(chǎn)權(quán)在輸出國家或地區(qū)的法律狀況、輸出國家或地區(qū)的相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)法律規(guī)定。

企業(yè)應(yīng)在對外貿(mào)易與合作合同中對涉及的知識產(chǎn)權(quán)明確其權(quán)利歸屬、使用方式和范圍、侵權(quán)責任承擔等內(nèi)容。

第十五條 企業(yè)應(yīng)制定并完善知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度，充分調(diào)動員工的創(chuàng)造性，鼓勵知識產(chǎn)權(quán)成果產(chǎn)出。

第十六條 企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理的各個環(huán)節(jié)，應(yīng)重視知識產(chǎn)權(quán)文獻及相關(guān)資料的管理。

企業(yè)應(yīng)認識到，相關(guān)文獻資料的整理、保存、分析對保持企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的完整性、時效性、財產(chǎn)性和法律性具有重要作用。

第十七條 企業(yè)應(yīng)把知識產(chǎn)權(quán)保護策略作為企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略的一部分，以最大限度的獲取市場競爭優(yōu)勢和經(jīng)濟利益。

第十八條 涉及企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)糾紛主要包括知識產(chǎn)權(quán)確權(quán)糾紛、權(quán)屬糾紛、侵權(quán)糾紛、技術(shù)合同糾紛以及不正當競爭等。企業(yè)在提起和知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)有關(guān)的行政處理請求或訴訟時，應(yīng)評估自己知識產(chǎn)權(quán)的穩(wěn)定性并做好成本預(yù)測，避免盲目提出而給自己帶來不必要的損失。

企業(yè)被控侵權(quán)時，應(yīng)分析自己是否構(gòu)成侵權(quán)，并采取積極地應(yīng)對策略。

第二章 企業(yè)專利權(quán)管理

第十九條 企業(yè)專利管理工作的目的：在研發(fā)、生產(chǎn)、經(jīng)營活動中充分運用專利制度的特性和功能，增強本單位的市場競爭力，爭取最佳經(jīng)濟和社會效益。

第二十條 企業(yè)專利管理工作的任務(wù)：根據(jù)本單位的經(jīng)營目標和發(fā)展戰(zhàn)略，制定并實施符合本單位實際情況的專利戰(zhàn)略和專利工作制度。

第二十一條 企業(yè)專利管理的內(nèi)容是：

（一）制定企業(yè)專利工作制度；

（二）制定專利工作的長遠規(guī)劃和年度計劃；

（三）組織、參與專利戰(zhàn)略的制定和實施；

（四）組織專利宣傳、培訓(xùn)；

（五）管理專利文獻，建立專利信息數(shù)據(jù)庫，提供專利信息檢索、分析服務(wù)，必要時可與專利中介機構(gòu)聯(lián)系；

（六）管理專利申報工作，向企業(yè)其他部門提供專利咨詢;

（七）負責專利申請、專利權(quán)維護、專利資產(chǎn)評估、專利合同備案、專利權(quán)質(zhì)押、專利廣告證明以及涉及本單位的專利 權(quán)屬糾紛、職務(wù)發(fā)明獎勵報酬糾紛等事務(wù)；

（八）監(jiān)視專利侵權(quán)行為，提起或應(yīng)對專利行政調(diào)處和訴訟；

（九）實施專利獎懲。

第二十二條 企業(yè)專利工作制度的內(nèi)容：

（一）專利技術(shù)開發(fā)；

（二）專利申請、維持、放棄的確定，職務(wù)與非職務(wù)發(fā)明的審查；

（三）專利資產(chǎn)運營，包括專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易、運用實施，專利作價投資，專利權(quán)質(zhì)押等；

（四）企業(yè)技術(shù)活動中形成的與專利申請相關(guān)技術(shù)檔案的管理及對技術(shù)人員業(yè)務(wù)活動的規(guī)范；

（五）對參與專利技術(shù)開發(fā)的流動人員相關(guān)活動的規(guī)范；

（六）專利權(quán)保護，包括專利侵權(quán)監(jiān)視、提出專利行政調(diào)處、司法訴訟及專利權(quán)海關(guān)保護等；

（七）其它和企業(yè)專利有關(guān)的管理事項。

第二十三條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)組織研發(fā)部門對擬申請專利進行新穎性、創(chuàng)造性和實用性的檢索、分析、論證，及時作出申請專利與否的決策；對于不適于申請專利的發(fā)明創(chuàng)造，確定是否納入企業(yè)商業(yè)秘密保護范圍。

對符合專利申請條件的發(fā)明創(chuàng)造應(yīng)先提出專利申請，取得專利申請日后，再進行科技評價、評估、評獎、產(chǎn)品展覽與銷售等可能會導(dǎo)致專利申請喪失新穎性的活動。企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)組織、指導(dǎo)專業(yè)人員，或委托專利代理機構(gòu)撰寫專利申請文件，涉外專利事務(wù)需委托專利代理機構(gòu)辦理。

第二十四條 提交專利申請后，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)負責監(jiān)控申請全過程，負責或委托專利代理機構(gòu)在專利審查過程中與相關(guān)部門的聯(lián)絡(luò)、審查意見的答復(fù)和有關(guān)費用的支付。避免因耽誤期限和費用而導(dǎo)致專利申請被視為撤回。

在專利授權(quán)后的專利權(quán)存續(xù)期間，應(yīng)及時繳納年費，避免因未繳年費而導(dǎo)致專利權(quán)終止，對在法定期限屆滿前自愿放棄的除外。

企業(yè)需要注意的是：專利年度從申請日起算。專利權(quán)人未按時交納年費或者繳納的數(shù)額不足，可以在年費繳納期限屆滿之日起六個月內(nèi)補繳。在滯納期滿仍未繳納或者繳足的，自滯納期滿之日起兩個月后專利局就會發(fā)出專利權(quán)終止通知書，此時權(quán)利人的唯一補救措施就是在收到通知之日起兩個月內(nèi)及時提出權(quán)利恢復(fù)請求。除非權(quán)利人能找到不可抗拒的事由而可以最遲在期限屆滿之日起兩年內(nèi)提出權(quán)利恢復(fù)請求。

第二十五條 為及時獲得專利權(quán)保護，企業(yè)可對同樣的發(fā)明創(chuàng)造同日既申請實用新型專利又申請發(fā)明專利。

企業(yè)在就相同主題提出多次專利申請的情況下，后續(xù)的專利申請應(yīng)在優(yōu)先權(quán)日內(nèi)及時提出，以防止優(yōu)先權(quán)喪失。

第二十六條 執(zhí)行本單位的任務(wù)或主要是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件完成的發(fā)明創(chuàng)造為職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造。職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申 請專利的權(quán)利屬于該單位；申請被批準后，該單位為專利權(quán)人。

但對于僅僅是利用本單位的物質(zhì)技術(shù)條件所完成的發(fā)明 創(chuàng)造，企業(yè)應(yīng)認識到“合同約定”原則對確定專利申請權(quán)和專利權(quán)歸屬的重要性，企業(yè)應(yīng)與發(fā)明人或設(shè)計人在實施研發(fā)前通過合同來約定發(fā)明創(chuàng)造的產(chǎn)權(quán)歸屬。

第二十七條 企業(yè)職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造在申請專利前，有關(guān)人員應(yīng)對該發(fā)明創(chuàng)造保密。企業(yè)職工調(diào)離、退休，或者外來學(xué)習(xí)進修、臨時工作人員在離開企業(yè)前，應(yīng)將其從事、參與企業(yè)技術(shù)工作的技術(shù)資料交給企業(yè)，并承擔保密義務(wù)。未經(jīng)企業(yè)許可，不得擅自發(fā)表涉及應(yīng)予保密內(nèi)容的文章，不得將屬于企業(yè)的發(fā)明創(chuàng)造申請為個人專利。

企業(yè)應(yīng)尊重職工的非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造，職工將其非職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造申請專利，企業(yè)應(yīng)予支持，不得壓制和侵犯其專利申請權(quán)和專利權(quán)。需要企業(yè)出具證明的，由企業(yè)審查確認后，出具非職務(wù)發(fā)明證明。

第二十八條 企業(yè)與其它單位簽訂有關(guān)技術(shù)開發(fā)合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，應(yīng)明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬。

對于跨單位學(xué)習(xí)進修、合作、工作的人員及企業(yè)臨時聘用人員，企業(yè)應(yīng)當事先就該人員在學(xué)習(xí)、工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專利權(quán)歸屬與接受或派出單位簽訂合同。未簽訂合同或者合同規(guī)定不明確的，其專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬按照有關(guān)法律法規(guī)處理。第二十九條 需向國外申請專利的項目，企業(yè)應(yīng)進行可行性論證。

企業(yè)建立中外合資、合作企業(yè)時，外方以技術(shù)、設(shè)備、產(chǎn)品作投資的，企業(yè)應(yīng)就所涉及的專利和相關(guān)技術(shù)領(lǐng)域進行專利檢索和論證。

企業(yè)與外方簽訂涉及專利或?qū)砜赡苌婕皩＠暮贤瑫r，應(yīng)對專利事宜或可能涉及的專利事宜作明確約定，并按相關(guān)法律法規(guī)辦理。

第三十條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場和技術(shù)發(fā)展情況，進行專利實施。

企業(yè)在簽訂專利實施許可合同時，應(yīng)從獨占實施許可、獨家實施許可、普通實施許可等不同限制程度的許可方式中，選擇合理的許可方式，并制定適當?shù)膶＠褂觅M標準和支付方式。

為避免兩個專利技術(shù)比較接近的企業(yè)相互發(fā)生侵權(quán)現(xiàn)象，并節(jié)省開發(fā)成本，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)部門可尋求兩個或多個企業(yè)之間的專利雙邊或多邊“交叉許可”，推行“專利同盟”戰(zhàn)略。

在專利實施的高級階段，企業(yè)應(yīng)將專利實施與標準化工作相結(jié)合，融合專利技術(shù)和產(chǎn)業(yè)標準的特點，將國際化專利許可戰(zhàn)略構(gòu)建在技術(shù)標準之中。

第三十一條 企業(yè)專利申請權(quán)和專利權(quán)可以轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓專利申請權(quán)或者專利權(quán)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同，并向國務(wù)院專利行政部門登記，轉(zhuǎn)讓行為自登記日起生效。企業(yè)進行專利權(quán)轉(zhuǎn)讓（引進），應(yīng)由有資質(zhì)的評估機構(gòu)提供相關(guān)專利權(quán)價值評估報告。

對于專利權(quán)的無償轉(zhuǎn)讓或者企業(yè)發(fā)生改組、合并、分立、解散、破產(chǎn)等而導(dǎo)致專利權(quán)轉(zhuǎn)讓的情形，也需要辦理專利權(quán)轉(zhuǎn)移登記手續(xù)。

第三十二條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)跟蹤企業(yè)專利在實施過程中的各個環(huán)節(jié)，及時發(fā)現(xiàn)侵犯專利權(quán)的行為，協(xié)助相關(guān)人員做好調(diào)查取證工作并采取必要的行政和司法途徑加強專利保護。

企業(yè)專利產(chǎn)品涉及進出口貿(mào)易的，要按照知識產(chǎn)權(quán)海關(guān)保護條例要求，及時向海關(guān)總署申請專利權(quán)的海關(guān)保護備案。

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第三章 企業(yè)商標權(quán)管理

第三十三條 企業(yè)商標權(quán)管理工作的目的：通過開展合理有效的商標管理和保護工作，及時應(yīng)對商標競爭威脅，化解商標法律風險和危機，增強應(yīng)對及解決商標權(quán)爭端和糾紛的能力，保護企業(yè)的商標專用權(quán)，維護商標信譽，充分利用商標戰(zhàn)略，提高企業(yè)競爭能力。

第三十四條 企業(yè)商標管理的內(nèi)容：

(一)制定商標管理制度，實施企業(yè)商標戰(zhàn)略；

(二)管理企業(yè)商標的注冊、續(xù)展、轉(zhuǎn)讓、評估、使用許可的審核及辦理；

(三)對企業(yè)商標印制進行監(jiān)督管理；(四)提起或應(yīng)對企業(yè)商標糾紛；

(五)指導(dǎo)和監(jiān)督企業(yè)各部門規(guī)范使用商標；(六)管理企業(yè)商標檔案，處理相關(guān)商標信息；(七)對企業(yè)有關(guān)人員進行商標咨詢與培訓(xùn)；(八)負責有關(guān)商標的其他事項。

第三十五條 企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)協(xié)助產(chǎn)品開發(fā)部門在新產(chǎn)品開發(fā)前期，考慮新產(chǎn)品商標的選擇、設(shè)計及使用問題。

企業(yè)在設(shè)計商標時應(yīng)當進行檢索，特別是對本企業(yè)經(jīng)營的商品或服務(wù)相同或類似的領(lǐng)域進行商標檢索，避免與他人已經(jīng)注冊或已提出注冊申請并已公告的商標相同或相近似。

企業(yè)需要注意的是，商標法對馳名商標施行跨類別保護，企業(yè)不得模仿他人馳名商標進行注冊和使用。

第三十六條 商標的設(shè)計應(yīng)符合商標法規(guī)定的要求，同時不得與他人在先取得的著作權(quán)、外觀設(shè)計專利權(quán)以及企業(yè)名稱權(quán)等合法權(quán)利相沖突。

第三十七條 為避免企業(yè)注冊商標在相關(guān)類別上被他人搶注，知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)做好商標的防御性注冊。

第三十八條 為防止商標在境外被搶注，企業(yè)應(yīng)有對其商標進行境外注冊意識。

企業(yè)可以選擇合適的途徑進行境外商標注冊，建議優(yōu)先考慮應(yīng)用馬德里商標國際注冊體系來進行商標國際注冊。

第三十九條 企業(yè)在取得商標專用權(quán)后，應(yīng)做好商標權(quán)的保護工作。注冊商標的有效期為十年，自核準注冊之日起計算。知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)做好注冊商標的續(xù)展工作，在注冊商標有效期屆滿前六個月申請續(xù)展，最遲在期滿后六個月內(nèi)提出續(xù)展申請，否則企業(yè)將喪失商標專用權(quán)。

知識產(chǎn)權(quán)管理部門應(yīng)監(jiān)督有關(guān)部門按商標法規(guī)定有效和正確使用商標。

第四十條 企業(yè)應(yīng)充分利用自己的注冊商標。

企業(yè)應(yīng)通過商標的使用和推廣來提高商標的市場信譽。第四十一條 企業(yè)可通過商標的獨占、排他或普通使用許可來擴大市場占有率。

企業(yè)許可他人使用其注冊商標，應(yīng)自使用合同簽訂之日起三個月內(nèi)將合同副本報送商標局備案，并注意監(jiān)督被許可人使用其商標的商品質(zhì)量，以維護企業(yè)的品牌形象。

第四十二條 企業(yè)的注冊商標可以轉(zhuǎn)讓。

企業(yè)轉(zhuǎn)讓其注冊商標，應(yīng)當與受讓人簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并共同向商標局提出申請。

培育具有良好市場信譽的商標不易，企業(yè)對商標轉(zhuǎn)讓應(yīng)慎重。

第四十三條 企業(yè)的確需要受讓他人注冊商標的，應(yīng)對受讓商標的市場形象進行充分論證、并確認該商標權(quán)利人沒有與第三人發(fā)生商標權(quán)利糾紛和被質(zhì)押后，方可受讓商標。

第四十四條 企業(yè)可以利用注冊商標專用權(quán)進行質(zhì)押融資。企業(yè)對其商標權(quán)設(shè)立質(zhì)押的，應(yīng)到國家工商行政管理局辦理出質(zhì)登記手續(xù)。

第四章 企業(yè)著作權(quán)管理

第四十五條 該章所稱作品即為《中華人民共和國著作權(quán)法》第三條所規(guī)定的作品。

第四十六條 企業(yè)著作權(quán)管理工作的目的：明確企業(yè)作品的創(chuàng)作、保護、使用和管理職責，規(guī)范作品的使用，保護企業(yè)無形資產(chǎn)。

第四十七條 企業(yè)著作權(quán)管理實施的范圍：實施企業(yè)著作權(quán)管理的企業(yè)分為核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)和部分版權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)二大類。

（一）核心版權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)。指企業(yè)的全部經(jīng)營行為限于對作品和著作權(quán)法保護的其他客體進行創(chuàng)作、生產(chǎn)、制造、表演、播放、網(wǎng)絡(luò)傳播、展覽、發(fā)行或者銷售的產(chǎn)業(yè)。具體包括以下九大領(lǐng)域：①從事計算機軟件、數(shù)據(jù)庫等類作品的創(chuàng)作、開發(fā)、出版、復(fù)制、發(fā)行等活動的；②從事新聞、文學(xué)作品創(chuàng)作、出版、印制、發(fā)行等活動的行業(yè)；③從事音樂、戲劇等類作品創(chuàng)作、出版、印刷、發(fā)行、表演等活動的行業(yè)；④從事電影作品的創(chuàng)作、攝制、生產(chǎn)、發(fā)行、放映等活動的行業(yè)；⑤從事廣播、電視節(jié)目的制作、播放等活動的行業(yè)；⑥從事攝影活動的行業(yè)；⑦從事視覺和繪畫藝術(shù)等類作品的創(chuàng)作、制作、展覽、發(fā)行等 14 活動的行業(yè)；⑧從事廣告的設(shè)計、制作、代理等活動的行業(yè)；⑨從事著作權(quán)集體管理活動的行業(yè)等。

（二）部分版權(quán)產(chǎn)業(yè)企業(yè)。指企業(yè)的部分經(jīng)營行為與作品和受著作權(quán)法保護的其他客體有關(guān)，經(jīng)營活動涉及對作品和受著作權(quán)法保護的其他客體進行創(chuàng)作、生產(chǎn)、制造、表演、播放、網(wǎng)絡(luò)傳播、展覽、發(fā)行或者銷售等，包括從事服裝、紡織品、制鞋、珠寶、造幣、（手工）工藝品、家具、家庭用品、陶瓷、玻璃器皿、墻紙、地毯、玩具、游戲用品、建筑、工程設(shè)計、調(diào)查、室內(nèi)裝修設(shè)計、博物館等活動有關(guān)的行業(yè)。

第四十八條 企業(yè)著作權(quán)管理的內(nèi)容：

（一）制定企業(yè)著作權(quán)管理制度；

（二）制定和組織實施企業(yè)著作權(quán)工作的長遠規(guī)劃和年度計劃；

（三）參與企業(yè)中長期戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃的的制定和實施；

（四）組織企業(yè)管理人員、作品創(chuàng)作開發(fā)人員及普通員工開展有針對性的著作權(quán)法律法規(guī)知識的宣傳、培訓(xùn)；培訓(xùn)企業(yè)版權(quán)管理專（兼）職人員；

（五）管理企業(yè)作品的版權(quán)文獻，建立版權(quán)信息數(shù)據(jù)庫和信息檢索、分析工作；

（六）負責企業(yè)作品的轉(zhuǎn)讓、許可貿(mào)易、作品評估、作價投資、著作權(quán)質(zhì)押貸款，以及作品商業(yè)開發(fā)過程有關(guān)合同的管理等；

（七）負責企業(yè)作品的著作權(quán)自愿登記、版權(quán)貿(mào)易中的著作權(quán)合同備案工作；

（八）負責著作權(quán)保護，包括監(jiān)視著作權(quán)侵權(quán)行為、請求主管行政機關(guān)查處、提起著作權(quán)訴訟等；

（九）實施著作權(quán)獎懲；

（十）負責企業(yè)著作權(quán)管理的其它事項。包括運用法定許可、合理使用以及充分使用進入公用領(lǐng)域的作品等原則，加入著作權(quán)集體管理組織等。

第四十九條 企業(yè)著作權(quán)管理制度的內(nèi)容。

（一）關(guān)于與聘用的專業(yè)創(chuàng)作開發(fā)人員訂立勞動合同的規(guī)定；

（二）關(guān)于職務(wù)作品、法人作品、委托作品等類作品著作權(quán)權(quán)屬管理的規(guī)定；

（三）關(guān)于收購?fù)鈦碜髌返囊?guī)定；

（四）關(guān)于訂立作品著作權(quán)許可使用合同和轉(zhuǎn)讓合同的規(guī)定；

（五）關(guān)于自行開發(fā)和授權(quán)他人開發(fā)作品衍生產(chǎn)品的規(guī)定；

（六）關(guān)于對自創(chuàng)作品進行著作權(quán)自愿登記的規(guī)定；

（七）關(guān)于對自創(chuàng)作品進行商業(yè)性開發(fā)利用的規(guī)定；

（八）關(guān)于版權(quán)產(chǎn)品的市場監(jiān)管和維權(quán)的規(guī)定；

（九）關(guān)于版權(quán)貿(mào)易的規(guī)定；

（十）關(guān)于處理版權(quán)糾紛的有關(guān)規(guī)定；

（十一）關(guān)于對版權(quán)等無形資產(chǎn)進行評估和管理的規(guī)定；

（十二）關(guān)于將自創(chuàng)作品數(shù)量、自創(chuàng)作品的創(chuàng)作開發(fā)和生產(chǎn)經(jīng)營狀況、作品版權(quán)保護等納入各部門負責人任期目標責任制考核內(nèi)容的規(guī)定；

（十三）關(guān)于作品創(chuàng)作數(shù)量、所創(chuàng)作作品產(chǎn)生的經(jīng)濟效益與作品創(chuàng)作者的獎勵、晉職以及職稱評定掛鉤的具體辦法的規(guī)定；

（十四）關(guān)于鼓勵作品創(chuàng)作辦法的規(guī)定；

（十五）關(guān)于建立合同執(zhí)行跟蹤制度和合同歸檔制度的規(guī)定；

（十六）關(guān)于制定各類著作權(quán)合同范本等的規(guī)定。第五十條 著作權(quán)自作品創(chuàng)作完成之日起產(chǎn)生。除《中華人民共和國著作權(quán)法》另有規(guī)定外，著作權(quán)屬于作者。

第五十一條 企業(yè)享有著作權(quán)作品的保護期限為50年，即截止于作品首次發(fā)表后第50年的12月31日，但作品自創(chuàng)作完成后50年內(nèi)未發(fā)表的，其著作權(quán)不再受保護。

第五十二條 企業(yè)可根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，對下述職務(wù)作品享有著作權(quán)：

（一）主要是利用本企業(yè)的物質(zhì)技術(shù)條件創(chuàng)作，并由本企業(yè)承擔責任的工程設(shè)計圖、產(chǎn)品設(shè)計圖、地圖、計算機軟件等職務(wù)作品；

（二）法律、行政法規(guī)規(guī)定或者合同約定由企業(yè)享有的職務(wù)作品。

以上職務(wù)作品的作者享有署名權(quán)，企業(yè)可給予作者獎勵。第五十三條 對員工為完成企業(yè)工作任務(wù)所創(chuàng)作的職務(wù)作品，根據(jù)著作權(quán)法規(guī)定，著作權(quán)由作者享有。企業(yè)享有在其業(yè)務(wù)范圍內(nèi)優(yōu)先使用的權(quán)利，并且在作品完成兩年內(nèi)，未經(jīng)企業(yè)同意，作者不得許可第三人以與本企業(yè)使用的相同方式使用該作品。

對上述職務(wù)作品，企業(yè)可與作者在創(chuàng)作時簽訂合同，約定作品的著作權(quán)除署名權(quán)外，其他權(quán)利都有企業(yè)享有。

第五十四條 企業(yè)委托其他單位創(chuàng)作作品，應(yīng)在與受托人簽訂委托合同時，明確約定委托作品的著作權(quán)屬于企業(yè)，對委托作品不侵犯第三方知識產(chǎn)權(quán)簽訂免責條款，并就受托人的保密義務(wù)做出規(guī)定。

第五十五條 為控制作品的非法傳播和利用，保證權(quán)利人的市場經(jīng)濟利益，企業(yè)、特別是高科技技術(shù)軟件企業(yè)著作權(quán)人可采取控制接觸作品和控制使用作品的技術(shù)措施。

著作權(quán)人采取的技術(shù)措施應(yīng)具有合法性，不能妨害公共利益。同時，技術(shù)措施的目的在于正當行使版權(quán)，不得出于不正當競爭等其他目的。

第五十六條 為更好地維護自己的利益，企業(yè)著作權(quán)人應(yīng)在其作品上添加和完善相應(yīng)的包括權(quán)利人、享有權(quán)利的時間以 18 及使用有關(guān)作品的條款或條件等內(nèi)容在內(nèi)的權(quán)利管理電子信息。

第五十七條 我國實行著作權(quán)自動取得原則，權(quán)利人是否登記不影響其權(quán)利的取得和保護。本指引建議著作權(quán)人積極進行著作權(quán)登記，理由如下：

（一）經(jīng)登記后取得的著作權(quán)證書是作者享有著作權(quán)的初步證據(jù)，具有公信力和降低維權(quán)成本的作用。在請求行政或訴訟維權(quán)時，著作權(quán)人可憑著作權(quán)登記證書表明自己的著作權(quán)人身份，對方如有異議，則由對方承擔證實登記人不是著作權(quán)人的舉證責任；

（二）有利于著作權(quán)轉(zhuǎn)讓、許可的進行；

（三）對取得著作權(quán)登記的軟件可享受國家、省市的相關(guān)科技優(yōu)惠政策。

為避免因著作權(quán)的歸屬或侵權(quán)行為發(fā)生糾紛，未進行著作權(quán)登記的企業(yè)，在作品創(chuàng)作完成后，應(yīng)將在創(chuàng)作過程中產(chǎn)生的檔案或收集的全部資料進行保存，以證明本企業(yè)對涉案作品享有著作權(quán)。

第五十八條 企業(yè)可按《作品自愿登記試行辦法》的規(guī)定申請作品的著作權(quán)登記，受理機構(gòu)是廣東省版權(quán)局。

企業(yè)可按《計算機軟件著作權(quán)登記辦法》的規(guī)定，申請計算機軟件的著作權(quán)登記，指定機構(gòu)機構(gòu)是中國版權(quán)保護中心。

企業(yè)可請求東莞市版權(quán)局代為辦理以上兩類作品登記事 19 宜。

鼓勵著作權(quán)中介組織開展著作權(quán)登記代理業(yè)務(wù)。第五十九條 為保證著作權(quán)人能充分行使自己的著作權(quán)并利于維權(quán)，建議企業(yè)著作權(quán)人加入著作權(quán)集體管理組織。

我國目前已批準成立四家著作權(quán)集體管理組織，分別是：中國音樂著作權(quán)協(xié)會、中國音像著作權(quán)集體管理協(xié)會、中國文字著作權(quán)協(xié)會、中國攝影著作權(quán)協(xié)會。另外，電影領(lǐng)域的著作權(quán)集體管理組織正在籌建中。

第五章 企業(yè)商業(yè)秘密管理

第六十條 商業(yè)秘密是企業(yè)重要的無形資產(chǎn)，企業(yè)應(yīng)采取妥善措施對其實施有效管理。

商業(yè)秘密是指不為公眾所知悉，能為權(quán)利人帶來經(jīng)濟利益、具有實用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營信息。

企業(yè)的技術(shù)信息可能包括新產(chǎn)品、產(chǎn)品配方、自制設(shè)備及對設(shè)備的改進、工藝配方、生產(chǎn)技術(shù)報告、工程設(shè)計、產(chǎn)品設(shè)計圖紙及其說明、計算機軟件、涉及公司技術(shù)秘密的攝影、錄像等信息。

企業(yè)的經(jīng)營信息可能包括產(chǎn)銷策略、客戶名單及其購銷合同、貨源情報、市場、價格、財務(wù)經(jīng)營信息、公司特有的管理方式以及招投標的標的及標書內(nèi)容等信息。

第六十一條 企業(yè)應(yīng)對自身的商業(yè)秘密狀況進行摸底，確定商業(yè)秘密范圍。

企業(yè)可參考《最高人民法院關(guān)于審理不正當競爭民事案件應(yīng)用法律若干問題的解釋》相關(guān)條款的規(guī)定來進行商業(yè)秘密認定和保護。

第六十二條 企業(yè)的商業(yè)秘密如果符合專利授權(quán)的實質(zhì)性條件，即該商業(yè)秘密具備專利法規(guī)定的新穎性、創(chuàng)造性和實用性，并且不屬于該法規(guī)定的不授予專利權(quán)的主題，企業(yè)也可以提出專利申請，商業(yè)秘密就轉(zhuǎn)化為專利。

企業(yè)應(yīng)充分認識商業(yè)秘密保護和專利保護兩種保護方式的優(yōu)缺點，對商業(yè)秘密采取合適的保護方式。

如果一項技術(shù)既符合商業(yè)秘密的保護條件，又具備授予專利權(quán)的條件，則企業(yè)可在充分公開為前提的條件下申請專利，同時又保留部分技術(shù)要點作為商業(yè)秘密。本指引建議企業(yè)通過商業(yè)秘密方式保護的技術(shù)應(yīng)是他人難以自行研制或通過反向工程等手段進行破解的技術(shù)。

第六十三條 企業(yè)應(yīng)制定有關(guān)商業(yè)秘密的保密規(guī)定，使企業(yè)商業(yè)秘密的認定、保管、使用及保護規(guī)范化、制度化。

保密規(guī)定應(yīng)包括以下內(nèi)容：商業(yè)秘密的管理機構(gòu)和人員、商業(yè)秘密的認定和歸檔、商業(yè)秘密的接觸和使用、員工的保密義務(wù)、對員工保密意識的教育、具體的保密措施、違反規(guī)定的責任承擔等。

第六十四條 企業(yè)在對外經(jīng)濟活動中，在與其他單位簽訂合作開發(fā)合同、委托開發(fā)合同時，企業(yè)在就合同開發(fā)完成的技術(shù)成果的權(quán)利歸屬作出約定的同時，應(yīng)同時就保密事項作出規(guī)定。

第六十五條 企業(yè)在加工承攬合同、在許可他人使用商業(yè)秘密時，要明確約定保密條款。

第六十六條 企業(yè)在對外宣傳、交流以及接待外來人員時，應(yīng)加強商業(yè)秘密管理。

第六章 附 則

第六十七條 企業(yè)對其所擁有的其他知識產(chǎn)權(quán)也應(yīng)制定相應(yīng)的管理制度。

第六十八條 企業(yè)可根據(jù)本指引制定專門的專利、商標、版權(quán)、商業(yè)秘密以及知識產(chǎn)權(quán)獎勵制度等。

第六十九條 本指引由東莞市知識產(chǎn)權(quán)局、東莞市工商行政管理局、東莞市版權(quán)局負責解釋。

第七十條 本指引自公布之日起由企業(yè)參考實施。

第二篇：企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

四、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理

1、列入江蘇省企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理戰(zhàn)略推進計劃承擔單位

揚州恒信儀表有限公司

2、列入江蘇省企事業(yè)單位知識產(chǎn)權(quán)管理工作推進計劃承擔單位企業(yè)

名單1、2、3、4、5、6、7、8、9、江都市曙光電力器材有限公司 江蘇博華生物技術(shù)有限責任公司 江都市顯業(yè)集團 江蘇天雨環(huán)保集團有限公司 江蘇博際噴霧系統(tǒng)有限公司 江蘇華光雙順機械制造有限公司 揚州銀河毛制品有限公司 揚州恒信儀表有限公司 江蘇誠德鋼管股份有限公司

10、江蘇捷凱電力器材有限公司

11、江蘇長青農(nóng)化股份有限公司

12、江都市精英體育用品廠

13、揚州江海文化用品有限公司

14、揚州杰信車用空調(diào)有限公司

15、揚州康嶺醫(yī)用電子儀器有限公司

16、揚州中惠集團公司

3、列入揚州市創(chuàng)建自主知識產(chǎn)權(quán)企業(yè)推進計劃實施單位企業(yè)名單

1、江都市曙光電力器材有限公司

2、江蘇博華生物技術(shù)有限責任公司

3、江都市顯業(yè)集團有限公司

4、江蘇天雨環(huán)保集團有限公司

5、江蘇博際噴霧系統(tǒng)有限公司

6、揚州恒信儀表有限公司

7、江蘇捷凱電力器材有限公司

8、江蘇長青農(nóng)化股份有限公司

9、揚州杰信車用空調(diào)有限公司

10、揚州中惠集團公司

4、企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作成效與特色

江蘇亞威機床股份有限公司

知識產(chǎn)權(quán)工作總結(jié)及近兩年所取得的成效與特色

為不斷增強企業(yè)的核心競爭力，公司將知識產(chǎn)權(quán)工作貫穿于技術(shù)、生產(chǎn)、經(jīng)營等各個環(huán)節(jié)，促使技術(shù)優(yōu)勢轉(zhuǎn)化為品牌優(yōu)勢、市場優(yōu)勢。目前已授權(quán)實用新型專利27項，外觀設(shè)計1項，13項發(fā)明專利均初審?fù)ㄟ^并提交實質(zhì)審查。

知識產(chǎn)權(quán)工作在促進公司發(fā)展中發(fā)揮著重要作用。專利工作開展也取得了一

定成績。

一、職責明確，分級管理

我公司知識產(chǎn)權(quán)工作分二級管理，其中技術(shù)中心為專利的歸口管理部門，設(shè)專人管理，各研發(fā)部門（即，數(shù)控沖床技術(shù)部、數(shù)控折剪機床技術(shù)部、數(shù)控開卷線技術(shù)部）分設(shè)兼職知識產(chǎn)權(quán)管理人員負責所轄技術(shù)部知識產(chǎn)權(quán)方面的具體業(yè)務(wù)。

知識產(chǎn)權(quán)的對內(nèi)監(jiān)督、對外協(xié)調(diào)是技術(shù)中心統(tǒng)管負責的內(nèi)容。其中監(jiān)督包括期限監(jiān)督、費用監(jiān)督、知識產(chǎn)權(quán)標記使用監(jiān)督。對外協(xié)調(diào)包括跨部門間、與上級行政主管單位間，以及與代理機構(gòu)間的業(yè)務(wù)協(xié)調(diào)等，同時還要對知識產(chǎn)權(quán)規(guī)章制度的修訂與完善負責。各產(chǎn)品技術(shù)部知識產(chǎn)權(quán)管理人員具體負責專利的檢索、申報、變更、轉(zhuǎn)讓等具體事宜。職責權(quán)限明確后，對專利業(yè)務(wù)拓展及工作接口銜接，起到了重要作用。

近些年由揚州錦江專利事務(wù)所、北京連和連揚州分公司、泰州專利事務(wù)所三家作為我公司的專利代理人，負責辦理公司專利業(yè)務(wù)的委托代理工作，這也促進了我們專利工作向正規(guī)化管理穩(wěn)步邁進。

二、整章建制，進一步細化業(yè)務(wù)流程

（1）建立專利工作管理制度

公司2005年11月頒布實施了《專利工作管理辦法》，對專利申請內(nèi)容的初審確定工作、專利資料的籌備申報工作、專利信息的檢索查新工作，授權(quán)后的變更、轉(zhuǎn)讓、備案、放棄、繳費及專利檔案保管工作作出了明確的規(guī)定。

就以專利申請內(nèi)容的初審確定為例。各技術(shù)部在申報專利申請前,細化內(nèi)部資料的審查環(huán)節(jié),具體包括以下內(nèi)容：審查是否具備專利的實質(zhì)性條件；審查是否具有良好的市場前景；審查可否運用技術(shù)訣竅進行保護；而且包括申請何種專利（發(fā)明、實用新型、外觀設(shè)計）及確定申請專利的時機等。經(jīng)過系統(tǒng)審核，對專利申報前的初審環(huán)節(jié)進行了逐一細化，這樣為專利的正式申報奠定了堅實的基礎(chǔ)。

（2）進行保密教育，建立激勵機制

公司對涉及技術(shù)秘密的部門及人員定期進行保密教育，并通過設(shè)立專項保密資金、制定泄密懲處辦法等一系列政策規(guī)定強化員工的保密意識，對已被國家授

權(quán)的職務(wù)發(fā)明專利，由各技術(shù)部確定對相關(guān)設(shè)計人/發(fā)明人進行獎勵的方案，用以激勵一線開發(fā)人員的創(chuàng)新熱情。

（3）強化技術(shù)保密管理意識

在申請專利前,相關(guān)人員必須對該發(fā)明創(chuàng)造進行保密。該項措施在專利制度中做出了明確要求。公司人事部門每年組織員工簽訂保密合同（協(xié)議），并根據(jù)每份員工從事的崗位不同，確定詳細的保密條款。公司員工在離職、辭職,或者臨時工作人員在離開公司前,應(yīng)將其從事、參與企業(yè)技術(shù)工作的技術(shù)資料交還給公司,并承擔保密義務(wù)。同時規(guī)定未經(jīng)公司許可,不得擅自發(fā)表涉及保密內(nèi)容的文章,不得將屬于公司的發(fā)明創(chuàng)造申請個人專利。通過專利制度的全面建設(shè)，從多角度多方位對知識產(chǎn)權(quán)加以了保護。

（4）強化維權(quán)力度

針對打假維權(quán)，我公司在職能部門設(shè)置上，采用雙重保護。首先在銷售公司內(nèi)設(shè)置市場監(jiān)察部，負責以經(jīng)濟、行政等手段從事打假維權(quán)，繼而加強了專利產(chǎn)品在市場運行中的保護力度。其次，當知識產(chǎn)權(quán)糾紛案件需要以法律訴訟方式維權(quán)時，市場監(jiān)察部將案件移交給監(jiān)事局進行處理。監(jiān)事局的職責是通過司法手段和司法途徑進行外向性維權(quán)，維護公司發(fā)展成果和合法權(quán)益，保障公司的正當權(quán)益不受侵害。

（5）權(quán)利歸屬更加明晰

公司對以下三種專利權(quán)利的歸屬及其相應(yīng)保障措施，也做了明文規(guī)定。①凡以公司名義申請或已授權(quán)的專利，專利權(quán)歸公司所有。

②當公司與其它單位簽訂有關(guān)技術(shù)開發(fā)合同，或者簽訂其它在將來履行中可能產(chǎn)生發(fā)明創(chuàng)造的合同時，合同中應(yīng)明確發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)和專利權(quán)的歸屬。

③對于跨公司合作、工作的人員及公司臨時聘用人員，公司應(yīng)當事先就該人員在工作中做出的發(fā)明創(chuàng)造的專利申請權(quán)及專利權(quán)歸屬與其本人及接受或派出單位簽訂合同。

有了制度保障，業(yè)務(wù)的運行才能順暢。整章建制后，專利業(yè)務(wù)流程理順了，各環(huán)節(jié)的控制節(jié)點清晰了，而且項目人員知識產(chǎn)權(quán)意識也增強了。

三、加大知識產(chǎn)權(quán)的保護力度，對于符合申報專利的項目，及時申請專利，為保護自有知識產(chǎn)權(quán)，2005專利申請量為21件，比2004增加了10件。而且2005年當年共有10項實用新型專利相繼被國家專利局授予專利權(quán)。2006年，我公司開發(fā)了無人操作數(shù)控板料折彎單元、數(shù)控高精度板料開卷分條卷取線、數(shù)控清洗堆垛線等多個新產(chǎn)品，申請了近20項專利。

四、大力推動專利技術(shù)成果轉(zhuǎn)化，是公司發(fā)展的首要任務(wù)

“精密高效金屬板材加工技術(shù)及成套系統(tǒng)”是板材加工設(shè)備中技術(shù)含量高的升級換代產(chǎn)品，該系統(tǒng)由開卷校平飛剪線（上料小車、開卷機、校平機、飛剪機、輸送平臺、堆垛裝置）、沖床上下料裝置、數(shù)控轉(zhuǎn)塔沖床、折彎操作機器人、數(shù)控折彎機、分布式集成控制系統(tǒng)等組成，可將金屬卷板加工成任意形狀的平板和鈑金件，可根據(jù)用戶的不同需求進行定制，是一種具有精密、高效、節(jié)材、節(jié)能特征的柔性化、集成化和自動化的成套系統(tǒng)。該系統(tǒng)先后申報了11項國家專利，共投資9000萬元，推動該項科技成果的產(chǎn)業(yè)化、規(guī)?；M程。

市場競爭促進著企業(yè)的發(fā)展，挑戰(zhàn)中蘊含著企業(yè)商機，我公司將以創(chuàng)建省知識產(chǎn)權(quán)示范企業(yè)為契機，結(jié)合自身實際情況，發(fā)揮優(yōu)勢，總結(jié)經(jīng)驗，扎扎實實做好知識產(chǎn)權(quán)保護工作，為技術(shù)創(chuàng)新保駕護航，為企業(yè)發(fā)展推波助瀾。

江蘇亞威機床有限公司2008年8月10日

第三篇：我國工程機械企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理淺析（精選）

知識產(chǎn)權(quán)論文

學(xué) 生 姓 名： 楊游山 __ 學(xué) 號： X2014180013 _ 專 業(yè)： 工程機械 __

論 文 題 目：我國工程機械企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)未來管理淺析 __ 指 導(dǎo) 教 師： __

年 月 日

我國工程機械企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)未來管理淺析

摘要：知識產(chǎn)權(quán)在當今工程機械企業(yè)的發(fā)展中起著舉足輕重的作用，從企業(yè)管理的角度，知識產(chǎn)權(quán)已上升到了關(guān)乎企業(yè)生存和發(fā)展的高度，具備了危機的特征。本文從我國工程企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理的現(xiàn)狀出發(fā)，發(fā)現(xiàn)已顯現(xiàn)和隱藏的知識產(chǎn)權(quán)危機，進而分析其產(chǎn)生的內(nèi)外部原因，最后相對應(yīng)地提出如何應(yīng)對、度過知識產(chǎn)權(quán)危機，甚至變危機為機遇。

關(guān)鍵詞 知識產(chǎn)權(quán) 工程機械企業(yè) 前沿發(fā)展

一、我國工程機械面臨的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境：

在日益激烈的市場競爭中，科技的飛速變革和升級，要求意欲不斷發(fā)展壯大的企業(yè)必須擁有可以和同行相抗衡的核心技術(shù)和自主知識產(chǎn)權(quán)。對于以持續(xù)不斷的技術(shù)創(chuàng)新為生命依托的技術(shù)創(chuàng)新型企業(yè)則更是如此。鑒于知識產(chǎn)權(quán)在市場角逐中的重要性不斷增強，特別是我國加入WTO后，知識產(chǎn)權(quán)各方面的問題不斷涌現(xiàn)，從企業(yè)管理中危機管理的角度，這些問題已上升到關(guān)乎企業(yè)生存和發(fā)展的高度，具備了危機的特征。本文從微觀層面探尋了知識產(chǎn)權(quán)危機的類型、產(chǎn)生的原因，并據(jù)此提出未來發(fā)展的管理模式。

二、我國企業(yè)面臨的知識產(chǎn)權(quán)危機

我國自實行知識產(chǎn)權(quán)制度以來，在政府的幫助下，中國企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理從幾乎為零開始起步，努力摸索和探索中不斷前行，但由于我國的知識產(chǎn)權(quán)制度相對許多發(fā)達國家起步晚，很多工程機械企業(yè)中仍然存在不少知識產(chǎn)權(quán)問題。具體來說，這些知識產(chǎn)權(quán)危機主要有以下幾類：

（一）缺乏企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)危機意識

自改革開放和加入世貿(mào)組織以來，我國在企業(yè)危機管理和知識產(chǎn)權(quán)建立方面都積累了一些實踐經(jīng)驗，但知識產(chǎn)權(quán)危機意識還遠遠不夠。除了像三

一、卡特等大型公司，大多數(shù)企業(yè)甚至沒有一個專門的知識產(chǎn)權(quán)工作部門，甚至有些企業(yè)關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)的管理僅交給公司法務(wù)去做。同時，領(lǐng)導(dǎo)對知識產(chǎn)權(quán)危機的忽略，勢必影響員工對此的重視程度，而危機管理的關(guān)鍵就是發(fā)現(xiàn)風險，而風險發(fā)現(xiàn)往往來自生產(chǎn)一線、基礎(chǔ)研發(fā)當中，因此，員工的知識產(chǎn)權(quán)危機意識也同樣亟待提升。

（二）國際知識產(chǎn)權(quán)保護標準的提高

我國知識產(chǎn)權(quán)制度是被動式地被建立起來，因此，在制度設(shè)計之初，沒有余暇，也沒有意識真正考慮自身的權(quán)利，也因此，我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)合法權(quán)利常常遭遇不公正對待，而且被迫要付出高成本引進、使用他人的先進技術(shù)，這明顯很不利于我們模仿創(chuàng)新和技術(shù)發(fā)展。我國加入WTO后必須履行TRIPS協(xié)議的知識產(chǎn)權(quán)承諾，本已對我國技術(shù)發(fā)展水平低的企業(yè)造成了一定壓力，2011年APEC夏威夷峰會期間跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)定（TPP）又被置于焦點位置，美國逐漸占據(jù) TPP談判的主導(dǎo)權(quán)，并提出了史上最為嚴格的知識產(chǎn)權(quán)標準。雖然我國還沒有加入TPP，但這無疑是給我國以及我國企業(yè)一個信號，即知識產(chǎn)權(quán)高標準保護是大勢所趨，我國工程機械企業(yè)只有努力研發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)，掌握先進技術(shù)的專利所有權(quán)，才能在國際市場競爭中占據(jù)一席之地。

（三）日益頻繁的知識產(chǎn)權(quán)爭端

隨著市場的逐步開放，市場主體間的貿(mào)易摩擦也越來越多，工程機械企業(yè)也頻頻遭遇知識產(chǎn)權(quán)糾紛和爭端。尤其是知識產(chǎn)權(quán)管理還很不完善的中小企業(yè)更是容易陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛中，有調(diào)查顯示，年營業(yè)額在 500萬元以下的中小企業(yè)多遭遇商標和銷售侵權(quán)產(chǎn)品的糾紛，當年營業(yè)額達到 1500萬到 5000萬時，則進入知識產(chǎn)權(quán)糾紛多發(fā)期。如今，除了國外發(fā)達國家知識產(chǎn)權(quán)的威脅，國內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)的糾紛更是如火如荼，常?！皟?nèi)外夾擊”，處境艱難。一旦企業(yè)陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛，要耗費大量的時間成本、訴訟費用，如果企業(yè)不能及時走出知識產(chǎn)權(quán)爭端的困境，那么可想而知，等待他們的將是綿長的訴訟之戰(zhàn)、企業(yè)資金的占用、商業(yè)信譽的損害，這又很容易對企業(yè)造成致命的打擊。

（四）企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)的設(shè)置

我國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)意識、管理體制結(jié)構(gòu)等多方面原因，盡管我國一些企業(yè)在知識產(chǎn)權(quán)管理機構(gòu)設(shè)置上表現(xiàn)堪佳，但總的情況甚為不理想。由于知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)性比較強，尤其是專利的技術(shù)性更是對相關(guān)管理人員提出了高要求，因此，企業(yè)若沒有專職人員負責知識產(chǎn)權(quán)管理工作，勢必造成管理無效率、企業(yè)發(fā)展受阻礙的不利局面。

三、尋求企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)危機的解決途徑

即使像卡特、小松這樣有著成熟完備的知識產(chǎn)權(quán)管理制度的公司，也會時常陷入知識產(chǎn)權(quán)糾紛等危機，面對企業(yè)成長過程中隨時可能出現(xiàn)的知識產(chǎn)權(quán)危機，唯有正視之、分析之，才能有效解決之。

（一）開發(fā)自主知識產(chǎn)權(quán)是王道

在知識產(chǎn)權(quán)保護標準日漸上升的宏觀背景下，企業(yè)必須要把眼光從追求短期效益轉(zhuǎn)向到增強創(chuàng)新能力、提高自主知識產(chǎn)權(quán)的長遠發(fā)展上。一個企業(yè)若掌握了本領(lǐng)域內(nèi)某項或某幾項核心技術(shù)，并獲得自主知識產(chǎn)權(quán)，也就達成了企業(yè)的基本目標——獲取競爭優(yōu)勢。從企業(yè)外部環(huán)境的角度，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通過作用于影響市場競爭的五種力量，即新進入者的威脅、替代品的威脅、買方議價能力、供應(yīng)商議價能力和現(xiàn)存競爭者之間的競爭來助力企業(yè)獲取競爭優(yōu)勢；從企業(yè)內(nèi)部資源和能力的角度，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理通過提高企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)資源的數(shù)量及協(xié)調(diào)和運用的能力，從而獲得競爭優(yōu)勢。而管理知識產(chǎn)權(quán)當然要以擁有自主知識產(chǎn)權(quán)為前提，因此，必須提高自己的技術(shù)創(chuàng)新能力，還要提高管理的創(chuàng)新能力，加強組織內(nèi)知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)的全方位協(xié)同作用。若作為市場中絕大多數(shù)還在發(fā)展期成長期的中小企業(yè)，更要學(xué)習(xí)、借鑒大型企業(yè)的經(jīng)驗，充分、有效地利用國家各項知識產(chǎn)權(quán)政策制度，通過戰(zhàn)略聯(lián)盟、產(chǎn)學(xué)研結(jié)合等方式，以及企業(yè)內(nèi)部知識產(chǎn)權(quán)人才激勵和培訓(xùn)，內(nèi)外發(fā)力，達到技術(shù)創(chuàng)新和自主知識產(chǎn)權(quán)的獲取。

（二）做好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛的防范和應(yīng)對

不言而喻，訴訟已從權(quán)利遭侵害時的救濟手段上升為企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)中一個重要戰(zhàn)術(shù)。在市場中若遭遇與競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)糾紛甚至惡意訴訟，不慎重處理很容易演變成損害企業(yè)形象，動搖客戶和合作伙伴信心的危機事件。為預(yù)防、減少企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)糾紛，首先，要強化領(lǐng)導(dǎo)層和全體員工的知識產(chǎn)權(quán)意識，從源頭上遏制侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的風險。其次，要建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)檔案，包括自有知識產(chǎn)權(quán)和外部知識產(chǎn)權(quán)，當企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)受到威脅或侵犯時，得以快速利用完備的知識產(chǎn)權(quán)檔案積極起訴或應(yīng)訴，最大化地做到知識產(chǎn)權(quán)風險規(guī)避。最后，要注重知識產(chǎn)權(quán)合同管理以及其他合同中有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的具體條款，知識產(chǎn)權(quán)合同條款不完善是日后合同糾紛的主要原因，特別是委托開發(fā)合同、許可使用合同、轉(zhuǎn)讓合同、技術(shù)合同等，在合同簽訂中要明確合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責任、擔保責任、合同期限等等，對權(quán)利歸屬更應(yīng)通過單獨條款清晰表明。在合同的執(zhí)行過程中也要多加留心，如獲得商標許可使用者應(yīng)當注意，自己對該商標的使用是否有力地提升了該商標的知名度，是否大大提升了該商標所附商品和服務(wù)的市場競爭力。當自己對商標價值的貢獻超出其為此付出的許可使用費等成本時，可考慮收購該商標，完全讓其為自己所用。而一旦已經(jīng)陷入糾紛，企業(yè)要先穩(wěn)住陣腳，冷靜檢索、調(diào)查、分析對方的知識產(chǎn)權(quán)是否合法有效，若有效，再審慎查清自己的行為是否侵犯了對方的知識產(chǎn)權(quán)，若確實有侵權(quán)事實，可視具體情況考慮是否與對方進行許可、轉(zhuǎn)讓等調(diào)解事宜，盡量不要把在公堂上硬碰硬，兩敗俱傷?？傊?，沉著應(yīng)對，切勿恐慌而自亂陣腳。

（三）建立企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理專業(yè)部門

有效的行政管理活動有賴于有效的行政機構(gòu)設(shè)置，企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理工作同樣如此。我國大部分企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門的缺乏、職能的混亂，嚴重影響了企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造、運用和保護?！凹媛殹贝?、無效率、執(zhí)行力弱等現(xiàn)況，使得企業(yè)根本不可能靈活運用知識產(chǎn)權(quán)保障自身權(quán)益。對此，企業(yè)首先要保證知識產(chǎn)權(quán)專業(yè)人才的充足，在此基礎(chǔ)上，整合職能部門，劃分權(quán)責界限。至于企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)管理部門是設(shè)置為直屬企業(yè)總部，還是隸屬于企業(yè)法務(wù)部門，亦或隸屬于企業(yè)研發(fā)部門，每種模式各有利弊，企業(yè)在選擇時選擇哪種最終應(yīng)根據(jù)所處行業(yè)特點和自身發(fā)展情況而定。同樣，在內(nèi)部結(jié)構(gòu)上，是集中管理式、分散管理式，還是行列式管理模式，企業(yè)要充分評估自身各方面情況和特點來做出選擇。同時，要注意部門間的溝通協(xié)作，如研發(fā)部、法務(wù)部間要緊密聯(lián)系，同時要與人力資源處保持溝通。

（四）企業(yè)在國際貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)危機對策

經(jīng)濟全球化發(fā)展到知識經(jīng)濟時代，知識產(chǎn)權(quán)的貿(mào)易摩擦已是一種常態(tài)，知識產(chǎn)權(quán)保護不僅促進中國企業(yè)進出口貿(mào)易的發(fā)展，也對中國企業(yè)對外貿(mào)易帶來了阻礙。華為和中興的訂單被美國國會取消，三一重工在美國的投資被否決，一方面顯示了發(fā)達國家對發(fā)展中國家的不公正待遇，另一方面也顯示了遵守美國本土的知識產(chǎn)權(quán)法是進入美國市場的必要條件面對國際貿(mào)易中諸如侵權(quán)訴訟、美國“337條款”調(diào)查等等的知識產(chǎn)權(quán)危機，我們只有在熟悉掌握國際知識產(chǎn)權(quán)規(guī)則的基礎(chǔ)上，努力提升自己的創(chuàng)新能力，獲得更多的自主知識產(chǎn)權(quán)，成為行業(yè)標準的制定者；抓住時機盡快進行專利申請、商標注冊、商業(yè)秘密保護，防止專利、商標被外國競爭者搶先注冊專利、申請商標，侵犯商業(yè)秘密；遭遇國外主體訴訟時，除了積極正視，建立一個組織有效、協(xié)調(diào)一致、利益訴求相關(guān)的企業(yè)聯(lián)盟，也有利于尋求包括政府在內(nèi)的全方面支持力量，對有效解決知識產(chǎn)權(quán)爭端都不失為好的策略。

知識產(chǎn)權(quán)可以說是當今企業(yè)的命脈，知識產(chǎn)權(quán)的管理工作不到位極易引發(fā)多方面的危機。若要避免“溫水煮青蛙”悲劇的發(fā)生，唯有加強知識產(chǎn)權(quán)危機意識，探測自身企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)危機情況，從知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略、知識產(chǎn)權(quán)制度、知識產(chǎn)權(quán)人才和知識產(chǎn)權(quán)機構(gòu)，從知識產(chǎn)權(quán)問題的預(yù)防、控制和消滅，全方位多層次對癥下藥，才可能做好企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)危機管理這一系統(tǒng)工程，為企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)管理和企業(yè)發(fā)展贏得后備支撐和廣闊空間。但同時，我國企業(yè)面對知識產(chǎn)權(quán)危機應(yīng)該保持樂觀的態(tài)度，在“危險”中努力尋求“機遇”，妥善處理和轉(zhuǎn)化，轉(zhuǎn)危為機。

參考文獻

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第四篇：東莞市國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作方案

東莞市國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作方案

從2007年7月1日開始，我市將開展為期兩年的國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作。根據(jù)《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作的指導(dǎo)意見》（國知發(fā)管字〔2004〕126號）和國家知識產(chǎn)權(quán)局《關(guān)于同意東莞市為國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市的復(fù)函》（國知發(fā)管字〔2007〕163號）的要求，結(jié)合我市實際，制訂如下工作方案。

一、指導(dǎo)思想

高舉鄧小平理論和“三個代表”重要思想偉大旗幟，深入落實科學(xué)發(fā)展觀，通過開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作，著力建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理、服務(wù)和保護體系，加快“科技東莞”工程實施，推進經(jīng)濟社會雙轉(zhuǎn)型，建設(shè)創(chuàng)新型城市。

二、工作目標

（一）政府知識產(chǎn)權(quán)管理職能明顯強化

將知識產(chǎn)權(quán)工作列入政府的議事日程，納入每年的經(jīng)濟發(fā)展計劃，列入考核鎮(zhèn)（街）工作的指標；知識產(chǎn)權(quán)辦公會議職能得到強化，各部門在辦公會議的協(xié)調(diào)下加強協(xié)調(diào)合作，共同促進知識產(chǎn)權(quán)工作；知識產(chǎn)權(quán)工作政策體系日益完善，政策的引導(dǎo)范圍進一步擴大，扶持力度進一步增強。

（二）知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境得到優(yōu)化 知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法隊伍建設(shè)得到加強，行政執(zhí)法能力不斷提高；知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)投訴途徑順暢，侵權(quán)案件及時得到查處；重點行業(yè)和展會建立有效的自律保護機制；全社會保護知識產(chǎn)權(quán)的意識明顯提高。

（三）知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)力量繼續(xù)壯大

政府對服務(wù)機構(gòu)的培育措施得當，全市知識產(chǎn)權(quán)中介機構(gòu)分布合理，經(jīng)營規(guī)范，與我市知識產(chǎn)權(quán)的服務(wù)需求基本配套；建設(shè)知識產(chǎn)權(quán)研究會、知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會等服務(wù)機構(gòu)，協(xié)助政府開展知識產(chǎn)權(quán)工作；各級專利信息利用系統(tǒng)和商標查詢平臺廣泛建立，在市、鎮(zhèn)兩級政府和重點行業(yè)、企業(yè)中建立專利信息檢索分析利用系統(tǒng)和商標查詢平臺；全國專利技術(shù)展示交易平臺東莞分平臺有效運作，專利技術(shù)交易日趨活躍。

（四）企業(yè)掌握和運用知識產(chǎn)權(quán)的能力不斷增強

集中力量培育、扶持和發(fā)展一批“兩自”企業(yè)、專利培育企業(yè)、專利試點企業(yè)。在電子制造業(yè)、機械制造業(yè)、醫(yī)藥、化工、玩具、家具、服裝等行業(yè)中重點扶持一批知識產(chǎn)權(quán)意識高、創(chuàng)新能力強的企業(yè)做大做強。在一批重點企業(yè)中建立完善的知識產(chǎn)權(quán)管理制度，提高獨立實施知識產(chǎn)權(quán)策略和應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。

（五）自主技術(shù)的數(shù)量和質(zhì)量顯著提高 在試點期間，實現(xiàn)全市專利申請量年增長1000件以上；提高專利授權(quán)率和發(fā)明專利的比例；專利的實施率逐步提高，專利產(chǎn)品產(chǎn)值占銷售額的比例逐年增加；專利實施項目取得良好效益，專利實施對當?shù)禺a(chǎn)業(yè)產(chǎn)生推動效應(yīng)。

三、工作措施

（一）把知識產(chǎn)權(quán)工作納入全市經(jīng)濟整體發(fā)展戰(zhàn)略

市政府把知識產(chǎn)權(quán)的申請和授權(quán)量、知識產(chǎn)權(quán)事業(yè)經(jīng)費投入和“兩自”企業(yè)的數(shù)量等知識產(chǎn)權(quán)方面的重要指標列入政府相關(guān)職能部門和鎮(zhèn)（街）政府的工作考核內(nèi)容，規(guī)范科技評價體系中有關(guān)專利工作的評價指標，使知識產(chǎn)權(quán)工作納入全市經(jīng)濟整體發(fā)展戰(zhàn)略；結(jié)合我市的重點產(chǎn)業(yè)、優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)企業(yè)，組織力量開展知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略研究。

選擇部分鎮(zhèn)（街）作為“知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新鎮(zhèn)”，加大引導(dǎo)和扶持力度，完善具有鎮(zhèn)（街）特色的知識產(chǎn)權(quán)工作體系、服務(wù)體系和保護體系。通過建設(shè)“知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)新鎮(zhèn)”，在2~3年內(nèi)培育出2－3個保護氛圍濃厚、配套服務(wù)完備、知識產(chǎn)權(quán)集聚、“兩自”企業(yè)云集的特色區(qū)域——“知識產(chǎn)權(quán)示范鎮(zhèn)”，帶動全市知識產(chǎn)權(quán)工作迅猛發(fā)展。

（二）加大宣傳培訓(xùn)力度 加大力度開展知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的普及工作。政府有關(guān)職能部門和新聞宣傳媒介，運用各種形式開展“4·26”世界知識產(chǎn)權(quán)日宣傳系列活動和經(jīng)常性的知識產(chǎn)權(quán)法律法規(guī)的宣傳普及工作，提高全社會的知識產(chǎn)權(quán)意識。

經(jīng)常性開展各類知識產(chǎn)權(quán)培訓(xùn)。專利、商標和版權(quán)的主管部門根據(jù)全市企業(yè)的特點和需求，整合資源，集中師資，分行業(yè)、分區(qū)域、分對象，以巡回宣講，專家講座等形式，開展知識產(chǎn)權(quán)系列培訓(xùn)。全市各相關(guān)部門通力合作，將知識產(chǎn)權(quán)教育列入企業(yè)干部培訓(xùn)計劃。

（三）加強知識產(chǎn)權(quán)保護

1．加強執(zhí)法隊伍建設(shè)。完善知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法設(shè)備配置，執(zhí)法人員全面執(zhí)行持證上崗，對知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法人員實行定期的崗位培訓(xùn)和考核。2．加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法。知識產(chǎn)權(quán)職能部門設(shè)立違法案件舉報和投訴快速通道，及時查處侵犯他人知識產(chǎn)權(quán)的行為。加強專利行政執(zhí)法力量，設(shè)立專利行政執(zhí)法隊。建立公安與知識產(chǎn)權(quán)管理部門的定期聯(lián)絡(luò)制度，成立聯(lián)合執(zhí)法聯(lián)絡(luò)室，充分發(fā)揮專利行政保護與司法保護相互協(xié)調(diào)的體制優(yōu)勢，提高行政執(zhí)法水平和保護力度。

3．提高企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。引導(dǎo)企業(yè)制訂知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，用專利保護核心技術(shù)、用商標保護品牌、用著作權(quán)保護軟件產(chǎn)品。提高企業(yè)應(yīng)對知識產(chǎn)權(quán)糾紛尤其是涉外知識產(chǎn)權(quán)糾紛的能力。4．引導(dǎo)行業(yè)、會展建立自律保護機制。指導(dǎo)行業(yè)協(xié)會制訂行業(yè)內(nèi)的知識產(chǎn)權(quán)自律公約，建立會員單位之間的知識產(chǎn)權(quán)糾紛解決機制，在行業(yè)內(nèi)形成鼓勵創(chuàng)新和尊重知識產(chǎn)權(quán)的良好氛圍；引導(dǎo)流通領(lǐng)域企業(yè)開展“正版正貨承諾”活動；出臺《東莞市展會知識產(chǎn)權(quán)保護辦法》，加大展會保護力度。專利、商標和版權(quán)等部門聯(lián)合駐展，加強對會展的知識產(chǎn)權(quán)管理，及時處理侵權(quán)案件，杜絕侵權(quán)產(chǎn)品的參展。

（四）完善知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系

1．建設(shè)市專利信息檢索平臺。分步建立為企業(yè)服務(wù)的國內(nèi)外專利信息檢索系統(tǒng)、重點行業(yè)專利數(shù)據(jù)庫和專利文獻公共閱覽室，指導(dǎo)各鎮(zhèn)（街）建立專利信息利用系統(tǒng)，支持有條件的企業(yè)開展專利信息利用。2．建設(shè)商標知識產(chǎn)權(quán)保護預(yù)警及服務(wù)系統(tǒng)。按不同國家（地區(qū)）建立商標信息數(shù)據(jù)庫，按不同的類別分別建立我市中國馳名商標、廣東省著名商標、區(qū)域品牌、鎮(zhèn)（街）名稱及重點企業(yè)品牌等5大信息數(shù)據(jù)庫。指定專人負責利用計算機網(wǎng)絡(luò)定期在商標信息數(shù)據(jù)進行檢索，即時發(fā)現(xiàn)被他人搶注或需要及時處理商標申請、使用、保護等商標信息，利用工商部門商標管理職能優(yōu)勢以及管理觸角延伸到最基層的優(yōu)勢，通過分局以多種方式為相關(guān)企業(yè)或部門提供預(yù)警和相關(guān)服務(wù)信息，并提出專業(yè)意見和建議，采取相應(yīng)措施。3．扶持發(fā)展專利代理機構(gòu)。繼續(xù)引進優(yōu)秀專利代理機構(gòu)，培育一批代理機構(gòu)做大做強。引導(dǎo)知識產(chǎn)權(quán)代理機構(gòu)合法經(jīng)營，加大對非法代理機構(gòu)的查處力度。

4．加強各類知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)力量。建設(shè)市知識產(chǎn)權(quán)保護協(xié)會，為企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)預(yù)警和法律援助，規(guī)范知識產(chǎn)權(quán)代理市場，搭建企業(yè)之間和企業(yè)與政府之間溝通的平臺；成立市知識產(chǎn)權(quán)研究會，研究知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展戰(zhàn)略，為政府決策提供有效參考。

（五）完善知識產(chǎn)權(quán)政策體系

開展經(jīng)常性調(diào)研，掌握企事業(yè)單位的知識產(chǎn)權(quán)需求，及時解決知識產(chǎn)權(quán)保護中出現(xiàn)的新情況、新問題，加強政策指導(dǎo)；根據(jù)國家現(xiàn)行法律法規(guī)的規(guī)定，結(jié)合本市的實際，以調(diào)研數(shù)據(jù)為參考，制訂切實可行的知識產(chǎn)權(quán)政策措施。

（六）大力培育知識產(chǎn)權(quán)優(yōu)勢企業(yè)

1．制定“兩自”企業(yè)培育發(fā)展計劃。根據(jù)市委、市政府《關(guān)于培育自有品牌自主技術(shù)企業(yè)的意見》目標制定培育發(fā)展計劃，形成完善的“兩自”企業(yè)培育體系。

2．加大對重點企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)造和保護的支持。認定和扶持知識產(chǎn)權(quán)試點企業(yè)和知識產(chǎn)權(quán)培育企業(yè)，對在專利、商標和版權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)管理工作上具有有發(fā)展?jié)摿Φ钠髽I(yè)，予以重點扶持，促使企業(yè)的創(chuàng)造通過知識產(chǎn)權(quán)制度得到充分保護。

3．支持企業(yè)爭創(chuàng)名牌。鼓勵企業(yè)獲取知識產(chǎn)權(quán)，對我市的專利申請、商標注冊和版權(quán)登記分別給予資助。獎勵地區(qū)和行業(yè)集體商標注冊。對獲得馳名、著名商標、專利獎、名牌產(chǎn)品的企業(yè)，以市政府名義給予重獎。設(shè)立和組織市級商標、專利和名牌產(chǎn)品獎項，鼓勵企業(yè)樹立品牌意識、提高創(chuàng)新能力。

（七）促進專利技術(shù)的引進和實施

1．建設(shè)國家專利技術(shù)展示交易平臺東莞分平臺，推動國內(nèi)外優(yōu)秀專利在莞產(chǎn)業(yè)化，鼓勵本市企業(yè)引進和吸收外來先進技術(shù)，并在此基礎(chǔ)上進行創(chuàng)新，形成自主知識產(chǎn)權(quán)。

2．建立若干個行業(yè)專利技術(shù)孵化中心，使具備行業(yè)共性的專利技術(shù)得到及時轉(zhuǎn)化，推動整個行業(yè)技術(shù)發(fā)展。

3．投入資金扶持專利技術(shù)實施，對符合產(chǎn)業(yè)導(dǎo)向、企業(yè)自主開發(fā)或擁有的技術(shù)和產(chǎn)品以及市場前景好、效益高的專利產(chǎn)業(yè)化項目進行資助和引導(dǎo)。

（八）加強對外貿(mào)易中的知識產(chǎn)權(quán)管理

提高中方在合資、合作企業(yè)中參與知識產(chǎn)權(quán)分配的比例，提高自主知識產(chǎn)權(quán)的數(shù)量。提高進出口企業(yè)的知識產(chǎn)權(quán)自我保護能力，密切關(guān)注國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)制度的變革和發(fā)展動態(tài)，針對我市企業(yè)產(chǎn)品和技術(shù)的知識產(chǎn)權(quán)狀況，加強跟蹤分析，在對外貿(mào)易中充分發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)制度預(yù)警作用，防范侵權(quán)風險，保護出口市場；密切關(guān)注我市企事業(yè)單位在國（境）外投資設(shè)廠、舉辦展會過程中的知識產(chǎn)權(quán)保護情況，防止知識產(chǎn)權(quán)流失。

（九）加快知識產(chǎn)權(quán)人才的引進和培養(yǎng)

對政府知識產(chǎn)權(quán)行政管理人員加強培訓(xùn)，及時更新知識產(chǎn)權(quán)知識，培養(yǎng)一支高素質(zhì)的行政執(zhí)法隊伍；開展各類企事業(yè)知識產(chǎn)權(quán)工作者培訓(xùn)，壯大我市知識產(chǎn)權(quán)人才隊伍；鼓勵企業(yè)引進知識產(chǎn)權(quán)管理人才，資助企業(yè)派遣優(yōu)秀管理人員參加知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)培訓(xùn)；引進知識產(chǎn)權(quán)高級服務(wù)人才，為我市企業(yè)提供知識產(chǎn)權(quán)代理和訴訟服務(wù)。

（十）加強知識產(chǎn)權(quán)工作體系建設(shè)

1．加強市知識產(chǎn)權(quán)局工作力量，在知識產(chǎn)權(quán)法制科的基礎(chǔ)上，加強科室和人員配置，以適應(yīng)國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作對全市知識產(chǎn)權(quán)工作的新要求。

2．推動松山湖科技園區(qū)完善與知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)的政策、機構(gòu)、制度、維權(quán)訴訟、法律援助等機制，形成一個知識產(chǎn)權(quán)保護氛圍濃郁、管理到位、保護有力、服務(wù)及時的知識產(chǎn)權(quán)試點園區(qū)。3．健全鎮(zhèn)（街）知識產(chǎn)權(quán)工作機制，推動各鎮(zhèn)（街）完善協(xié)調(diào)機制，加大知識產(chǎn)權(quán)工作投入。各鎮(zhèn)（街）設(shè)立專門負責知識產(chǎn)權(quán)事務(wù)的機構(gòu)，明確主管領(lǐng)導(dǎo)和專職管理人員。

四、實施步驟

我市開展國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市工作分以下三個階段：

第一階段為宣傳發(fā)動階段（2007年7月－12月）：召開國家知識產(chǎn)權(quán)試點城市授牌暨動員大會，全面部署工作；舉辦大型咨詢活動，通過新聞媒體等全方位、多渠道加強宣傳，增強全社會創(chuàng)造、運用和保護知識產(chǎn)權(quán)的意識，營造濃烈的試點工作氛圍。

第二階段為實施階段（2008年1月－2009年3月）：在國家和省知識產(chǎn)權(quán)局的指導(dǎo)下，統(tǒng)一部署，認真落實本實施方案的各項工作措施，各方聯(lián)動，并在實踐中不斷調(diào)整完善，提高工作水平，實現(xiàn)試點工作目標。

第三階段為接受考評驗收階段（2009年3月－6月）：認真對照《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于知識產(chǎn)權(quán)試點示范工作的指導(dǎo)意見》中的考核驗收內(nèi)容和標準，逐項進行檢查，對措施落實不到位的，認真進行整改，保證各項工作達標后，向國家和省知識產(chǎn)權(quán)局匯報，并接受考評驗收，爭取進入國家知識產(chǎn)權(quán)示范城市創(chuàng)建行列。

第五篇：中央企業(yè)全面風險管理指引

【發(fā)布單位】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會 【發(fā)布文號】國資發(fā)改革[2006]108號 【發(fā)布日期】2006-06-06 【生效日期】2006-06-06 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

中央企業(yè)全面風險管理指引

(國資發(fā)改革[2006]108號)

各中央企業(yè)：

企業(yè)全面風險管理是一項十分重要的工作，關(guān)系到國有資產(chǎn)保值增值和企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展。為了指導(dǎo)企業(yè)開展全面風險管理工作，進一步提高企業(yè)管理水平，增強企業(yè)競爭力，促進企業(yè)穩(wěn)步發(fā)展，我們制定了《中央企業(yè)全面風險管理指引》，現(xiàn)印發(fā)你們，請結(jié)合本企業(yè)實際執(zhí)行。企業(yè)在實施過程中的經(jīng)驗、做法及遇到的問題，請及時反饋我委。

國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會

二○○六年六月六日

中央企業(yè)全面風險管理指引

第一章 總則

第一條 為指導(dǎo)國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會(以下簡稱國資委)履行出資人職責的企業(yè)(以下簡稱中央企業(yè))開展全面風險管理工作，增強企業(yè)競爭力，提高投資回報，促進企業(yè)持續(xù)、健康、穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《 中華人民共和國公司法》、《 企業(yè)國有資產(chǎn)監(jiān)督管理暫行條例》等法律法規(guī)，制定本指引。

第二條 中央企業(yè)根據(jù)自身實際情況貫徹執(zhí)行本指引。中央企業(yè)中的國有獨資公司董事會負責督導(dǎo)本指引的實施；國有控股企業(yè)由國資委和國資委提名的董事通過股東(大)會和董事會按照法定程序負責督導(dǎo)本指引的實施。

第三條 本指引所稱企業(yè)風險，指未來的不確定性對企業(yè)實現(xiàn)其經(jīng)營目標的影響。企業(yè)風險一般可分為戰(zhàn)略風險、財務(wù)風險、市場風險、運營風險、法律風險等；也可以能否為企業(yè)帶來盈利等機會為標志，將風險分為純粹風險(只有帶來損失一種可能性)和機會風險(帶來損失和盈利的可能性并存)。

第四條 本指引所稱全面風險管理，指企業(yè)圍繞總體經(jīng)營目標，通過在企業(yè)管理的各個環(huán)節(jié)和經(jīng)營過程中執(zhí)行風險管理的基本流程，培育良好的風險管理文化，建立健全全面風險管理體系，包括風險管理策略、風險理財措施、風險管理的組織職能體系、風險管理信息系統(tǒng)和內(nèi)部控制系統(tǒng)，從而為實現(xiàn)風險管理的總體目標提供合理保證的過程和方法。

第五條 本指引所稱風險管理基本流程包括以下主要工作：

(一)收集風險管理初始信息；

(二)進行風險評估；

(三)制定風險管理策略；

(四)提出和實施風險管理解決方案；

(五)風險管理的監(jiān)督與改進。

第六條 本指引所稱內(nèi)部控制系統(tǒng)，指圍繞風險管理策略目標，針對企業(yè)戰(zhàn)略、規(guī)劃、產(chǎn)品研發(fā)、投融資、市場運營、財務(wù)、內(nèi)部審計、法律事務(wù)、人力資源、采購、加工制造、銷售、物流、質(zhì)量、安全生產(chǎn)、環(huán)境保護等各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程，通過執(zhí)行風險管理基本流程，制定并執(zhí)行的規(guī)章制度、程序和措施。

第七條 企業(yè)開展全面風險管理要努力實現(xiàn)以下風險管理總體目標：

(一)確保將風險控制在與總體目標相適應(yīng)并可承受的范圍內(nèi)；

(二)確保內(nèi)外部，尤其是企業(yè)與股東之間實現(xiàn)真實、可靠的信息溝通，包括編制和提供真實、可靠的財務(wù)報告；

(三)確保遵守有關(guān)法律法規(guī)；

(四)確保企業(yè)有關(guān)規(guī)章制度和為實現(xiàn)經(jīng)營目標而采取重大措施的貫徹執(zhí)行，保障經(jīng)營管理的有效性，提高經(jīng)營活動的效率和效果，降低實現(xiàn)經(jīng)營目標的不確定性；

(五)確保企業(yè)建立針對各項重大風險發(fā)生后的危機處理計劃，保護企業(yè)不因災(zāi)害性風險或人為失誤而遭受重大損失。

第八條 企業(yè)開展全面風險管理工作，應(yīng)注重防范和控制風險可能給企業(yè)造成損失和危害，也應(yīng)把機會風險視為企業(yè)的特殊資源，通過對其管理，為企業(yè)創(chuàng)造價值，促進經(jīng)營目標的實現(xiàn)。

第九條 企業(yè)應(yīng)本著從實際出發(fā)，務(wù)求實效的原則，以對重大風險、重大事件(指重大風險發(fā)生后的事實)的管理和重要流程的內(nèi)部控制為重點，積極開展全面風險管理工作。具備條件的企業(yè)應(yīng)全面推進，盡快建立全面風險管理體系；其他企業(yè)應(yīng)制定開展全面風險管理的總體規(guī)劃，分步實施，可先選擇發(fā)展戰(zhàn)略、投資收購、財務(wù)報告、內(nèi)部審計、衍生產(chǎn)品交易、法律事務(wù)、安全生產(chǎn)、應(yīng)收賬款管理等一項或多項業(yè)務(wù)開展風險管理工作，建立單項或多項內(nèi)部控制子系統(tǒng)。通過積累經(jīng)驗，培養(yǎng)人才，逐步建立健全全面風險管理體系。

第十條 企業(yè)開展全面風險管理工作應(yīng)與其他管理工作緊密結(jié)合，把風險管理的各項要求融入企業(yè)管理和業(yè)務(wù)流程中。具備條件的企業(yè)可建立風險管理三道防線，即各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位為第一道防線；風險管理職能部門和董事會下設(shè)的風險管理委員會為第二道防線；內(nèi)部審計部門和董事會下設(shè)的審計委員會為第三道防線。

第二章 風險管理初始信息

第十一條 實施全面風險管理，企業(yè)應(yīng)廣泛、持續(xù)不斷地收集與本企業(yè)風險和風險管理相關(guān)的內(nèi)部、外部初始信息，包括歷史數(shù)據(jù)和未來預(yù)測。應(yīng)把收集初始信息的職責分工落實到各有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位。

第十二條 在戰(zhàn)略風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)戰(zhàn)略風險失控導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

(一)國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟政策以及經(jīng)濟運行情況、本行業(yè)狀況、國家產(chǎn)業(yè)政策；

(二)科技進步、技術(shù)創(chuàng)新的有關(guān)內(nèi)容；

(三)市場對本企業(yè)產(chǎn)品或服務(wù)的需求；

(四)與企業(yè)戰(zhàn)略合作伙伴的關(guān)系，未來尋求戰(zhàn)略合作伙伴的可能性；

(五)本企業(yè)主要客戶、供應(yīng)商及競爭對手的有關(guān)情況；

(六)與主要競爭對手相比，本企業(yè)實力與差距；

(七)本企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略和規(guī)劃、投融資計劃、經(jīng)營目標、經(jīng)營戰(zhàn)略，以及編制這些戰(zhàn)略、規(guī)劃、計劃、目標的有關(guān)依據(jù)；

(八)本企業(yè)對外投融資流程中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)。

第十三條 在財務(wù)風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)財務(wù)風險失控導(dǎo)致危機的案例，并至少收集本企業(yè)的以下重要信息(其中有行業(yè)平均指標或先進指標的，也應(yīng)盡可能收集)：

(一)負債、或有負債、負債率、償債能力；

(二)現(xiàn)金流、應(yīng)收賬款及其占銷售收入的比重、資金周轉(zhuǎn)率；

(三)產(chǎn)品存貨及其占銷售成本的比重、應(yīng)付賬款及其占購貨額的比重；

(四)制造成本和管理費用、財務(wù)費用、營業(yè)費用；

(五)盈利能力；

(六)成本核算、資金結(jié)算和現(xiàn)金管理業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生錯誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；

(七)與本企業(yè)相關(guān)的行業(yè)會計政策、會計估算、與國際會計制度的差異與調(diào)節(jié)(如退休金、遞延稅項等)等信息。

第十四條 在市場風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視市場風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下重要信息：

(一)產(chǎn)品或服務(wù)的價格及供需變化；

(二)能源、原材料、配件等物資供應(yīng)的充足性、穩(wěn)定性和價格變化；

(三)主要客戶、主要供應(yīng)商的信用情況；

(四)稅收政策和利率、匯率、股票價格指數(shù)的變化；

(五)潛在競爭者、競爭者及其主要產(chǎn)品、替代品情況。

第十五條 在運營風險方面，企業(yè)應(yīng)至少收集與本企業(yè)、本行業(yè)相關(guān)的以下信息：

(一)產(chǎn)品結(jié)構(gòu)、新產(chǎn)品研發(fā)；

(二)新市場開發(fā)，市場營銷策略，包括產(chǎn)品或服務(wù)定價與銷售渠道，市場營銷環(huán)境狀況等；

(三)企業(yè)組織效能、管理現(xiàn)狀、企業(yè)文化，高、中層管理人員和重要業(yè)務(wù)流程中專業(yè)人員的知識結(jié)構(gòu)、專業(yè)經(jīng)驗；

(四)期貨等衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的流程和環(huán)節(jié)；

(五)質(zhì)量、安全、環(huán)保、信息安全等管理中曾發(fā)生或易發(fā)生失誤的業(yè)務(wù)流程或環(huán)節(jié)；

(六)因企業(yè)內(nèi)、外部人員的道德風險致使企業(yè)遭受損失或業(yè)務(wù)控制系統(tǒng)失靈；

(七)給企業(yè)造成損失的自然災(zāi)害以及除上述有關(guān)情形之外的其他純粹風險；

(八)對現(xiàn)有業(yè)務(wù)流程和信息系統(tǒng)操作運行情況的監(jiān)管、運行評價及持續(xù)改進能力；

(九)企業(yè)風險管理的現(xiàn)狀和能力。

第十六條 在法律風險方面，企業(yè)應(yīng)廣泛收集國內(nèi)外企業(yè)忽視法律法規(guī)風險、缺乏應(yīng)對措施導(dǎo)致企業(yè)蒙受損失的案例，并至少收集與本企業(yè)相關(guān)的以下信息：

(一)國內(nèi)外與本企業(yè)相關(guān)的政治、法律環(huán)境；

(二)影響企業(yè)的新法律法規(guī)和政策；

(三)員工道德操守的遵從性；

(四)本企業(yè)簽訂的重大協(xié)議和有關(guān)貿(mào)易合同；

(五)本企業(yè)發(fā)生重大法律糾紛案件的情況；

(六)企業(yè)和競爭對手的知識產(chǎn)權(quán)情況。

第十七條 企業(yè)對收集的初始信息應(yīng)進行必要的篩選、提煉、對比、分類、組合，以便進行風險評估。

第三章 風險評估

第十八條 企業(yè)應(yīng)對收集的風險管理初始信息和企業(yè)各項業(yè)務(wù)管理及其重要業(yè)務(wù)流程進行風險評估。風險評估包括風險辨識、風險分析、風險評價三個步驟。

第十九條 風險評估應(yīng)由企業(yè)組織有關(guān)職能部門和業(yè)務(wù)單位實施，也可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)協(xié)助實施。

第二十條 風險辨識是指查找企業(yè)各業(yè)務(wù)單元、各項重要經(jīng)營活動及其重要業(yè)務(wù)流程中有無風險，有哪些風險。風險分析是對辨識出的風險及其特征進行明確的定義描述，分析和描述風險發(fā)生可能性的高低、風險發(fā)生的條件。風險評價是評估風險對企業(yè)實現(xiàn)目標的影響程度、風險的價值等。

第二十一條 進行風險辨識、分析、評價，應(yīng)將定性與定量方法相結(jié)合。定性方法可采用問卷調(diào)查、集體討論、專家咨詢、情景分析、政策分析、行業(yè)標桿比較、管理層訪談、由專人主持的工作訪談和調(diào)查研究等。定量方法可采用統(tǒng)計推論(如集中趨勢法)、計算機模擬(如蒙特卡羅分析法)、失效模式與影響分析、事件樹分析等。

第二十二條 進行風險定量評估時，應(yīng)統(tǒng)一制定各風險的度量單位和風險度量模型，并通過測試等方法，確保評估系統(tǒng)的假設(shè)前提、參數(shù)、數(shù)據(jù)來源和定量評估程序的合理性和準確性。要根據(jù)環(huán)境的變化，定期對假設(shè)前提和參數(shù)進行復(fù)核和修改，并將定量評估系統(tǒng)的估算結(jié)果與實際效果對比，據(jù)此對有關(guān)參數(shù)進行調(diào)整和改進。

第二十三條 風險分析應(yīng)包括風險之間的關(guān)系分析，以便發(fā)現(xiàn)各風險之間的自然對沖、風險事件發(fā)生的正負相關(guān)性等組合效應(yīng)，從風險策略上對風險進行統(tǒng)一集中管理。

第二十四條 企業(yè)在評估多項風險時，應(yīng)根據(jù)對風險發(fā)生可能性的高低和對目標的影響程度的評估，繪制風險坐標圖，對各項風險進行比較，初步確定對各項風險的管理優(yōu)先順序和策略。

第二十五條 企業(yè)應(yīng)對風險管理信息實行動態(tài)管理，定期或不定期實施風險辨識、分析、評價，以便對新的風險和原有風險的變化重新評估。

第四章 風險管理策略

第二十六條 本指引所稱風險管理策略，指企業(yè)根據(jù)自身條件和外部環(huán)境，圍繞企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，確定風險偏好、風險承受度、風險管理有效性標準，選擇風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)移、風險轉(zhuǎn)換、風險對沖、風險補償、風險控制等適合的風險管理工具的總體策略，并確定風險管理所需人力和財力資源的配置原則。

第二十七條 一般情況下，對戰(zhàn)略、財務(wù)、運營和法律風險，可采取風險承擔、風險規(guī)避、風險轉(zhuǎn)換、風險控制等方法。對能夠通過保險、期貨、對沖等金融手段進行理財?shù)娘L險，可以采用風險轉(zhuǎn)移、風險對沖、風險補償?shù)确椒ā?/p>

第二十八條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)不同業(yè)務(wù)特點統(tǒng)一確定風險偏好和風險承受度，即企業(yè)愿意承擔哪些風險，明確風險的最低限度和不能超過的最高限度，并據(jù)此確定風險的預(yù)警線及相應(yīng)采取的對策。確定風險偏好和風險承受度，要正確認識和把握風險與收益的平衡，防止和糾正忽視風險，片面追求收益而不講條件、范圍，認為風險越大、收益越高的觀念和做法；同時，也要防止單純?yōu)橐?guī)避風險而放棄發(fā)展機遇。

第二十九條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險與收益相平衡的原則以及各風險在風險坐標圖上的位置，進一步確定風險管理的優(yōu)選順序，明確風險管理成本的資金預(yù)算和控制風險的組織體系、人力資源、應(yīng)對措施等總體安排。

第三十條 企業(yè)應(yīng)定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。其中，應(yīng)重點檢查依據(jù)風險偏好、風險承受度和風險控制預(yù)警線實施的結(jié)果是否有效，并提出定性或定量的有效性標準。

第五章 風險管理解決方案

第三十一條 企業(yè)應(yīng)根據(jù)風險管理策略，針對各類風險或每一項重大風險制定風險管理解決方案。方案一般應(yīng)包括風險解決的具體目標，所需的組織領(lǐng)導(dǎo)，所涉及的管理及業(yè)務(wù)流程，所需的條件、手段等資源，風險事件發(fā)生前、中、后所采取的具體應(yīng)對措施以及風險管理工具(如：關(guān)鍵風險指標管理、損失事件管理等)。

第三十二條 企業(yè)制定風險管理解決的外包方案，應(yīng)注重成本與收益的平衡、外包工作的質(zhì)量、自身商業(yè)秘密的保護以及防止自身對風險解決外包產(chǎn)生依賴性風險等，并制定相應(yīng)的預(yù)防和控制措施。

第三十三條 企業(yè)制定風險解決的內(nèi)控方案，應(yīng)滿足合規(guī)的要求，堅持經(jīng)營戰(zhàn)略與風險策略一致、風險控制與運營效率及效果相平衡的原則，針對重大風險所涉及的各管理及業(yè)務(wù)流程，制定涵蓋各個環(huán)節(jié)的全流程控制措施；對其他風險所涉及的業(yè)務(wù)流程，要把關(guān)鍵環(huán)節(jié)作為控制點，采取相應(yīng)的控制措施。

第三十四條 企業(yè)制定內(nèi)控措施，一般至少包括以下內(nèi)容：

(一)建立內(nèi)控崗位授權(quán)制度。對內(nèi)控所涉及的各崗位明確規(guī)定授權(quán)的對象、條件、范圍和額度等，任何組織和個人不得超越授權(quán)做出風險性決定；

(二)建立內(nèi)控報告制度。明確規(guī)定報告人與接受報告人，報告的時間、內(nèi)容、頻率、傳遞路線、負責處理報告的部門和人員等；

(三)建立內(nèi)控批準制度。對內(nèi)控所涉及的重要事項，明確規(guī)定批準的程序、條件、范圍和額度、必備文件以及有權(quán)批準的部門和人員及其相應(yīng)責任；

(四)建立內(nèi)控責任制度。按照權(quán)利、義務(wù)和責任相統(tǒng)一的原則，明確規(guī)定各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位、崗位、人員應(yīng)負的責任和獎懲制度；

(五)建立內(nèi)控審計檢查制度。結(jié)合內(nèi)控的有關(guān)要求、方法、標準與流程，明確規(guī)定審計檢查的對象、內(nèi)容、方式和負責審計檢查的部門等；

(六)建立內(nèi)控考核評價制度。具備條件的企業(yè)應(yīng)把各業(yè)務(wù)單位風險管理執(zhí)行情況與績效薪酬掛鉤；

(七)建立重大風險預(yù)警制度。對重大風險進行持續(xù)不斷的監(jiān)測，及時發(fā)布預(yù)警信息，制定應(yīng)急預(yù)案，并根據(jù)情況變化調(diào)整控制措施；

(八)建立健全以總法律顧問制度為核心的企業(yè)法律顧問制度。大力加強企業(yè)法律風險防范機制建設(shè)，形成由企業(yè)決策層主導(dǎo)、企業(yè)總法律顧問牽頭、企業(yè)法律顧問提供業(yè)務(wù)保障、全體員工共同參與的法律風險責任體系。完善企業(yè)重大法律糾紛案件的備案管理制度；

(九)建立重要崗位權(quán)力制衡制度，明確規(guī)定不相容職責的分離。主要包括：授權(quán)批準、業(yè)務(wù)經(jīng)辦、會計記錄、財產(chǎn)保管和稽核檢查等職責。對內(nèi)控所涉及的重要崗位可設(shè)置一崗雙人、雙職、雙責，相互制約；明確該崗位的上級部門或人員對其應(yīng)采取的監(jiān)督措施和應(yīng)負的監(jiān)督責任；將該崗位作為內(nèi)部審計的重點等。

第三十五條 企業(yè)應(yīng)當按照各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位的職責分工，認真組織實施風險管理解決方案，確保各項措施落實到位。

第六章 風險管理的監(jiān)督與改進

第三十六條 企業(yè)應(yīng)以重大風險、重大事件和重大決策、重要管理及業(yè)務(wù)流程為重點，對風險管理初始信息、風險評估、風險管理策略、關(guān)鍵控制活動及風險管理解決方案的實施情況進行監(jiān)督，采用壓力測試、返回測試、穿行測試以及風險控制自我評估等方法對風險管理的有效性進行檢驗，根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時加以改進。

第三十七條 企業(yè)應(yīng)建立貫穿于整個風險管理基本流程，連接各上下級、各部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理信息溝通渠道，確保信息溝通的及時、準確、完整，為風險管理監(jiān)督與改進奠定基礎(chǔ)。

第三十八條 企業(yè)各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位應(yīng)定期對風險管理工作進行自查和檢驗，及時發(fā)現(xiàn)缺陷并改進，其檢查、檢驗報告應(yīng)及時報送企業(yè)風險管理職能部門。

第三十九條 企業(yè)風險管理職能部門應(yīng)定期對各部門和業(yè)務(wù)單位風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗，要根據(jù)本指引第三十條要求對風險管理策略進行評估，對跨部門和業(yè)務(wù)單位的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送企業(yè)總經(jīng)理或其委托分管風險管理工作的高級管理人員。

第四十條 企業(yè)內(nèi)部審計部門應(yīng)至少每年一次對包括風險管理職能部門在內(nèi)的各有關(guān)部門和業(yè)務(wù)單位能否按照有關(guān)規(guī)定開展風險管理工作及其工作效果進行監(jiān)督評價，監(jiān)督評價報告應(yīng)直接報送董事會或董事會下設(shè)的風險管理委員會和審計委員會。此項工作也可結(jié)合審計、任期審計或?qū)ｍ棇徲嫻ぷ饕徊㈤_展。

第四十一條 企業(yè)可聘請有資質(zhì)、信譽好、風險管理專業(yè)能力強的中介機構(gòu)對企業(yè)全面風險管理工作進行評價，出具風險管理評估和建議專項報告。報告一般應(yīng)包括以下幾方面的實施情況、存在缺陷和改進建議：

(一)風險管理基本流程與風險管理策略；

(二)企業(yè)重大風險、重大事件和重要管理及業(yè)務(wù)流程的風險管理及內(nèi)部控制系統(tǒng)的建設(shè)；

(三)風險管理組織體系與信息系統(tǒng)；

(四)全面風險管理總體目標。

第七章 風險管理組織體系

第四十二條 企業(yè)應(yīng)建立健全風險管理組織體系，主要包括規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，風險管理職能部門、內(nèi)部審計部門和法律事務(wù)部門以及其他有關(guān)職能部門、業(yè)務(wù)單位的組織領(lǐng)導(dǎo)機構(gòu)及其職責。

第四十三條 企業(yè)應(yīng)建立健全規(guī)范的公司法人治理結(jié)構(gòu)，股東（大）會（對于國有獨資公司或國有獨資企業(yè)，即指國資委，下同）、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層依法履行職責，形成高效運轉(zhuǎn)、有效制衡的監(jiān)督約束機制。

第四十四條 國有獨資公司和國有控股公司應(yīng)建立外部董事、獨立董事制度，外部董事、獨立董事人數(shù)應(yīng)超過董事會全部成員的半數(shù)，以保證董事會能夠在重大決策、重大風險管理等方面作出獨立于經(jīng)理層的判斷和選擇。

第四十五條 董事會就全面風險管理工作的有效性對股東（大）會負責。董事會在全面風險管理方面主要履行以下職責：

（一）審議并向股東（大）會提交企業(yè)全面風險管理工作報告；

（二）確定企業(yè)風險管理總體目標、風險偏好、風險承受度，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；

（三）了解和掌握企業(yè)面臨的各項重大風險及其風險管理現(xiàn)狀，做出有效控制風險的決策；

（四）批準重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

（五）批準重大決策的風險評估報告；

（六）批準內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計報告；

（七）批準風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

（八）批準風險管理措施，糾正和處理任何組織或個人超越風險管理制度做出的風險性決定的行為；

（九）督導(dǎo)企業(yè)風險管理文化的培育；

（十）全面風險管理其他重大事項。

第四十六條 具備條件的企業(yè)，董事會可下設(shè)風險管理委員會。該委員會的召集人應(yīng)由不兼任總經(jīng)理的董事長擔任；董事長兼任總經(jīng)理的，召集人應(yīng)由外部董事或獨立董事?lián)?。該委員會成員中需有熟悉企業(yè)重要管理及業(yè)務(wù)流程的董事，以及具備風險管理監(jiān)管知識或經(jīng)驗、具有一定法律知識的董事。

第四十七條 風險管理委員會對董事會負責，主要履行以下職責：

(一)提交全面風險管理報告；

(二)審議風險管理策略和重大風險管理解決方案；

(三)審議重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制，以及重大決策的風險評估報告；

(四)審議內(nèi)部審計部門提交的風險管理監(jiān)督評價審計綜合報告；

(五)審議風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案；

(六)辦理董事會授權(quán)的有關(guān)全面風險管理的其他事項。

第四十八條 企業(yè)總經(jīng)理對全面風險管理工作的有效性向董事會負責?？偨?jīng)理或總經(jīng)理委托的高級管理人員，負責主持全面風險管理的日常工作，負責組織擬訂企業(yè)風險管理組織機構(gòu)設(shè)置及其職責方案。

第四十九條 企業(yè)應(yīng)設(shè)立專職部門或確定相關(guān)職能部門履行全面風險管理的職責。該部門對總經(jīng)理或其委托的高級管理人員負責，主要履行以下職責：

(一)研究提出全面風險管理工作報告；

(二)研究提出跨職能部門的重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

(三)研究提出跨職能部門的重大決策風險評估報告；

(四)研究提出風險管理策略和跨職能部門的重大風險管理解決方案，并負責該方案的組織實施和對該風險的日常監(jiān)控；

(五)負責對全面風險管理有效性評估，研究提出全面風險管理的改進方案；

(六)負責組織建立風險管理信息系統(tǒng)；

(七)負責組織協(xié)調(diào)全面風險管理日常工作；

(八)負責指導(dǎo)、監(jiān)督有關(guān)職能部門、各業(yè)務(wù)單位以及全資、控股子企業(yè)開展全面風險管理工作；

(九)辦理風險管理其他有關(guān)工作。

第五十條 企業(yè)應(yīng)在董事會下設(shè)立審計委員會，企業(yè)內(nèi)部審計部門對審計委員會負責。審計委員會和內(nèi)部審計部門的職責應(yīng)符合《中央企業(yè)內(nèi)部審計管理暫行辦法》（國資委令第8號）的有關(guān)規(guī)定。內(nèi)部審計部門在風險管理方面，主要負責研究提出全面風險管理監(jiān)督評價體系，制定監(jiān)督評價相關(guān)制度，開展監(jiān)督與評價，出具監(jiān)督評價審計報告。

第五十一條 企業(yè)其他職能部門及各業(yè)務(wù)單位在全面風險管理工作中，應(yīng)接受風險管理職能部門和內(nèi)部審計部門的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)和監(jiān)督，主要履行以下職責：

(一)執(zhí)行風險管理基本流程；

(二)研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位重大決策、重大風險、重大事件和重要業(yè)務(wù)流程的判斷標準或判斷機制；

(三)研究提出本職能部門或業(yè)務(wù)單位的重大決策風險評估報告；

(四)做好本職能部門或業(yè)務(wù)單位建立風險管理信息系統(tǒng)的工作；

(五)做好培育風險管理文化的有關(guān)工作；

(六)建立健全本職能部門或業(yè)務(wù)單位的風險管理內(nèi)部控制子系統(tǒng)；

(七)辦理風險管理其他有關(guān)工作。

第五十二條 企業(yè)應(yīng)通過法定程序，指導(dǎo)和監(jiān)督其全資、控股子企業(yè)建立與企業(yè)相適應(yīng)或符合全資、控股子企業(yè)自身特點、能有效發(fā)揮作用的風險管理組織體系。

第八章 風險管理信息系統(tǒng)

第五十三條 企業(yè)應(yīng)將信息技術(shù)應(yīng)用于風險管理的各項工作，建立涵蓋風險管理基本流程和內(nèi)部控制系統(tǒng)各環(huán)節(jié)的風險管理信息系統(tǒng)，包括信息的采集、存儲、加工、分析、測試、傳遞、報告、披露等。

第五十四條 企業(yè)應(yīng)采取措施確保向風險管理信息系統(tǒng)輸入的業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和風險量化值的一致性、準確性、及時性、可用性和完整性。對輸入信息系統(tǒng)的數(shù)據(jù)，未經(jīng)批準，不得更改。

第五十五條 風險管理信息系統(tǒng)應(yīng)能夠進行對各種風險的計量和定量分析、定量測試；能夠?qū)崟r反映風險矩陣和排序頻譜、重大風險和重要業(yè)務(wù)流程的監(jiān)控狀態(tài)；能夠?qū)Τ^風險預(yù)警上限的重大風險實施信息報警；能夠滿足風險管理內(nèi)部信息報告制度和企業(yè)對外信息披露管理制度的要求。

第五十六條 風險管理信息系統(tǒng)應(yīng)實現(xiàn)信息在各職能部門、業(yè)務(wù)單位之間的集成與共享，既能滿足單項業(yè)務(wù)風險管理的要求，也能滿足企業(yè)整體和跨職能部門、業(yè)務(wù)單位的風險管理綜合要求。

第五十七條 企業(yè)應(yīng)確保風險管理信息系統(tǒng)的穩(wěn)定運行和安全，并根據(jù)實際需要不斷進行改進、完善或更新。

第五十八條 已建立或基本建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的企業(yè)，應(yīng)補充、調(diào)整、更新已有的管理流程和管理程序，建立完善的風險管理信息系統(tǒng)；尚未建立企業(yè)管理信息系統(tǒng)的，應(yīng)將風險管理與企業(yè)各項管理業(yè)務(wù)流程、管理軟件統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一設(shè)計、統(tǒng)一實施、同步運行。

第九章 風險管理文化

第五十九條 企業(yè)應(yīng)注重建立具有風險意識的企業(yè)文化，促進企業(yè)風險管理水平、員工風險管理素質(zhì)的提升，保障企業(yè)風險管理目標的實現(xiàn)。

第六十條 風險管理文化建設(shè)應(yīng)融入企業(yè)文化建設(shè)全過程。大力培育和塑造良好的風險管理文化，樹立正確的風險管理理念，增強員工風險管理意識，將風險管理意識轉(zhuǎn)化為員工的共同認識和自覺行動，促進企業(yè)建立系統(tǒng)、規(guī)范、高效的風險管理機制。

第六十一條 企業(yè)應(yīng)在內(nèi)部各個層面營造風險管理文化氛圍。董事會應(yīng)高度重視風險管理文化的培育，總經(jīng)理負責培育風險管理文化的日常工作。董事和高級管理人員應(yīng)在培育風險管理文化中起表率作用。重要管理及業(yè)務(wù)流程和風險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)成為培育風險管理文化的骨干。

第六十二條 企業(yè)應(yīng)大力加強員工法律素質(zhì)教育，制定員工道德誠信準則，形成人人講道德誠信、合法合規(guī)經(jīng)營的風險管理文化。對于不遵守國家法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度、弄虛作假、徇私舞弊等違法及違反道德誠信準則的行為，企業(yè)應(yīng)嚴肅查處。

第六十三條 企業(yè)全體員工尤其是各級管理人員和業(yè)務(wù)操作人員應(yīng)通過多種形式，努力傳播企業(yè)風險管理文化，牢固樹立風險無處不在、風險無時不在、嚴格防控純粹風險、審慎處置機會風險、崗位風險管理責任重大等意識和理念。

第六十四條 風險管理文化建設(shè)應(yīng)與薪酬制度和人事制度相結(jié)合，有利于增強各級管理人員特別是高級管理人員風險意識，防止盲目擴張、片面追求業(yè)績、忽視風險等行為的發(fā)生。

第六十五條 企業(yè)應(yīng)建立重要管理及業(yè)務(wù)流程、風險控制點的管理人員和業(yè)務(wù)操作人員崗前風險管理培訓(xùn)制度。采取多種途經(jīng)和形式，加強對風險管理理念、知識、流程、管控核心內(nèi)容的培訓(xùn)，培養(yǎng)風險管理人才，培育風險管理文化。

第十章 附則

第六十六條 中央企業(yè)中未設(shè)立董事會的國有獨資企業(yè)，由經(jīng)理辦公會議代行本指引中有關(guān)董事會的職責，總經(jīng)理對本指引的貫徹執(zhí)行負責。

第六十七條 本指引在中央企業(yè)投資、財務(wù)報告、衍生產(chǎn)品交易等方面的風險管理配套文件另行下發(fā)。

第六十八條 本指引的《附錄》對本指引所涉及的有關(guān)技術(shù)方法和專業(yè)術(shù)語進行了說明。

第六十九條 本指引由國務(wù)院國有資產(chǎn)監(jiān)督管理委員會負責解釋。

第七十條 本指引自印發(fā)之日起施行。

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