第一篇：農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

農(nóng)行三季度檢查報(bào)告2007-12-12 14:23:31第1文秘網(wǎng)第1公文網(wǎng)農(nóng)行三季度檢查報(bào)告農(nóng)行三季度檢查報(bào)告(2)農(nóng)行三季度檢查報(bào)告 省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財(cái)會(huì)工作計(jì)劃，我們于月日起，對(duì)全市個(gè)營(yíng)業(yè)單位月日至檢查日的財(cái)會(huì)規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號(hào)及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行。本次檢查時(shí)間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點(diǎn)、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對(duì)各營(yíng)業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來(lái)的業(yè)務(wù)操作、制度落實(shí)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)信息等方面 的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來(lái)，經(jīng)過(guò)近幾個(gè)月的運(yùn)行，全市各營(yíng)業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作，沒(méi)有在業(yè)務(wù)客戶(hù)機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運(yùn)行。同時(shí)，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費(fèi)用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定。計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、運(yùn)行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問(wèn)題

通過(guò)這次檢查督導(dǎo)也反映了一些

行存在不少的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：一是因?yàn)榭傂小稌?huì)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，原創(chuàng)：部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒(méi)有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會(huì)計(jì)資料的打印、裝訂和保管。二是個(gè)別行新的《會(huì)計(jì)坐班主任管理辦法》沒(méi)有全面落實(shí)，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個(gè)別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有在工作日志中登記。三是個(gè)別企業(yè)開(kāi)戶(hù)手續(xù)不齊全，沒(méi)有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶(hù)管理辦法》進(jìn)行辦理，開(kāi)戶(hù)情況與通過(guò)人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶(hù)管理協(xié)議等。四是個(gè)別會(huì)計(jì)憑證缺少會(huì)計(jì)人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯(cuò)誤，繼續(xù)使用作廢的會(huì)計(jì)憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息應(yīng)該加罰息的沒(méi)有加罰，再加上操作人員對(duì)業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息和原來(lái)遷移的貸款信息核對(duì)不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒(méi)有加罰，應(yīng)計(jì)復(fù)利的沒(méi)有計(jì)算。六是計(jì)算機(jī)管理方面，主要是部分行沒(méi)有

自己的辦公樓，無(wú)法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個(gè)別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問(wèn)題的主要原因

⒈對(duì)上級(jí)行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實(shí)。我行在月份召開(kāi)了內(nèi)勤主任會(huì)議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過(guò)郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競(jìng)賽活動(dòng)。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個(gè)別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點(diǎn)放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，個(gè)別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時(shí)，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人

員對(duì)有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對(duì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對(duì)新的規(guī)定有個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運(yùn)用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒋對(duì)新業(yè)務(wù)新知識(shí)沒(méi)有深入鉆研的精神，對(duì)文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會(huì)，而是等待上級(jí)行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實(shí)際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時(shí)候造成差錯(cuò)。

四、需要明確的幾點(diǎn)問(wèn)題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤消要與人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)一致，對(duì)于同一個(gè)企業(yè)的基本、一般和專(zhuān)用帳戶(hù)要分

別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開(kāi)戶(hù)都要與企業(yè)簽定帳戶(hù)管理協(xié)議書(shū)。

⒉貸款五級(jí)分類(lèi)調(diào)整通知書(shū)、申請(qǐng)開(kāi)具單位定期存單委托書(shū)、分戶(hù)帳目錄、登記簿目錄、會(huì)計(jì)帳簿封面封底、會(huì)計(jì)報(bào)表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號(hào)文件附表自行打印使用。

⒊對(duì)于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個(gè)方面：一是會(huì)計(jì)憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動(dòng)沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會(huì)計(jì)憑證中印有會(huì)計(jì)分錄項(xiàng)一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費(fèi)存款戶(hù)等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁(yè)封面、帳首、帳頁(yè)目錄或保管年限裝訂（見(jiàn)規(guī)程

最后一頁(yè)）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會(huì)其精神，以努力

農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

第二篇：05年農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

2005年農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

省行：

根據(jù)2005年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財(cái)會(huì)工作計(jì)劃，我們于10月26日起，對(duì)全市9個(gè)營(yíng)業(yè)單位6月1日至檢查日的財(cái)會(huì)規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《************》魯農(nóng)發(fā)【2005】**號(hào)及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行。本次檢查時(shí)間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點(diǎn)、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附 的原則，主要對(duì)各營(yíng)業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來(lái)的業(yè)務(wù)操作、制度落實(shí)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為100分，各單位得分為：**支行98分、支行97分、**支行97分、**支行96分、**支

行96分、**支行95分、**支行93分、**支行90分。

一、基本情況 從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)4月1日上線以來(lái)，經(jīng)過(guò)近幾個(gè)月的運(yùn)行，全市各營(yíng)業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項(xiàng)-業(yè)務(wù)的操作，沒(méi)有在-業(yè)務(wù)客戶(hù)機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運(yùn)行。同時(shí)，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，IC卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費(fèi)用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定。計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、運(yùn)行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問(wèn)題

通過(guò)這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：一是因?yàn)榭傂小稌?huì)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒(méi)有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會(huì)計(jì)資料的打印、裝訂和保管。二是個(gè)別行新的《會(huì)計(jì)坐班主任管理辦法》沒(méi)有全面落實(shí)，再加上老的工作日志有許多與

新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個(gè)別行-業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有在工作日志中登記。三是個(gè)別企業(yè)開(kāi)戶(hù)手續(xù)不齊全，沒(méi)有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶(hù)管理辦法》進(jìn)行辦理，開(kāi)戶(hù)情況與通過(guò)人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶(hù)管理協(xié)議等。四是個(gè)別會(huì)計(jì)憑證缺少會(huì)計(jì)人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯(cuò)誤，繼續(xù)使用作廢的會(huì)計(jì)憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息應(yīng)該加罰息的沒(méi)有加罰，再加上操作人員對(duì)-業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息和原來(lái)遷移的貸款信息核對(duì)不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒(méi)有加罰，應(yīng)計(jì)復(fù)利的沒(méi)有計(jì)算。六是計(jì)算機(jī)管理方面，主要是部分行沒(méi)有自己的辦公樓，無(wú)法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個(gè)別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問(wèn)題的主要原因

1、對(duì)上級(jí)行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實(shí)。我行在10月份召開(kāi)了內(nèi)勤

主任會(huì)議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過(guò)郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競(jìng)賽活動(dòng)。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個(gè)別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯(cuò)。

2、規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點(diǎn)放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，個(gè)別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時(shí)，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對(duì)有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

3、對(duì)-業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對(duì)新的規(guī)定有個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運(yùn)用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯(cuò)。

4、對(duì)新業(yè)務(wù)新知識(shí)沒(méi)有深入鉆研的精神，對(duì)文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會(huì)，而是等待上級(jí)行現(xiàn)成的東西。

業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實(shí)際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時(shí)候造成差錯(cuò)。

四、需要明確的幾點(diǎn)問(wèn)題

1、企業(yè)結(jié)算帳戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤消要與人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)一致，對(duì)于同一個(gè)企業(yè)的基本、一般和專(zhuān)用帳戶(hù)要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開(kāi)戶(hù)都要與企業(yè)簽定帳戶(hù)管理協(xié)議書(shū)。

2、貸款五級(jí)分類(lèi)調(diào)整通知書(shū)、申請(qǐng)開(kāi)具單位定期存單委托書(shū)、分戶(hù)帳目錄、登記簿目錄、會(huì)計(jì)帳簿封面封底、會(huì)計(jì)報(bào)表封面封底要按照農(nóng)發(fā)[2005]16號(hào)文件附表自行打印使用。

3、對(duì)于-業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個(gè)方面：一是會(huì)計(jì)憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動(dòng)沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會(huì)計(jì)憑證中印有會(huì)計(jì)分

錄項(xiàng)一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費(fèi)存款戶(hù)等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁(yè)封面、帳首、帳頁(yè)目錄或保管年限裝訂（見(jiàn)規(guī)程最后一頁(yè)）。

五、下一步工作思路

1、加強(qiáng)-業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會(huì)其精神，以努力提高財(cái)會(huì)人員的業(yè)務(wù)操作水平。在辦理業(yè)務(wù)中，要認(rèn)真執(zhí)行操作規(guī)程，每一筆業(yè)務(wù)都要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，對(duì)不合規(guī)、合法的會(huì)計(jì)憑證及會(huì)計(jì)事項(xiàng)應(yīng)拒絕辦理或按照職權(quán)敢于糾正，實(shí)行嚴(yán)格的會(huì)計(jì)監(jiān)督，確保各項(xiàng)12全文查看

第三篇：農(nóng)行××年三季度檢查報(bào)告

農(nóng)行××年三季度檢查報(bào)告

省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財(cái)會(huì)工作計(jì)劃，我們于月日起，對(duì)全市個(gè)營(yíng)業(yè)單位月日至檢查日的財(cái)會(huì)規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號(hào)及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行。本次檢查時(shí)間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點(diǎn)、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對(duì)各營(yíng)業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來(lái)的業(yè)務(wù)操作、制度落實(shí)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來(lái)，經(jīng)過(guò)近幾個(gè)月的運(yùn)行，全市各營(yíng)業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作，沒(méi)有在業(yè)務(wù)客戶(hù)機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運(yùn)行。同時(shí)，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費(fèi)用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定。計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、運(yùn)行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問(wèn)題

通過(guò)這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：一是因?yàn)榭傂小稌?huì)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒(méi)有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會(huì)計(jì)資料的打印、裝訂和保管。二是個(gè)別行新的《會(huì)計(jì)坐班主任管理辦法》沒(méi)有全面落實(shí)，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個(gè)別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有在工作日志中登

記。三是個(gè)別企業(yè)開(kāi)戶(hù)手續(xù)不齊全，沒(méi)有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶(hù)管理辦法》進(jìn)行辦理，開(kāi)戶(hù)情況與通過(guò)人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶(hù)管理協(xié)議等。四是個(gè)別會(huì)計(jì)憑證缺少會(huì)計(jì)人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯(cuò)誤，繼續(xù)使用作廢的會(huì)計(jì)憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息應(yīng)該加罰息的沒(méi)有加罰，再加上操作人員對(duì)業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息和原來(lái)遷移的貸款信息核對(duì)不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒(méi)有加罰，應(yīng)計(jì)復(fù)利的沒(méi)有計(jì)算。六是計(jì)算機(jī)管理方面，主要是部分行沒(méi)有自己的辦公樓，無(wú)法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個(gè)別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問(wèn)題的主要原因

⒈對(duì)上級(jí)行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實(shí)。我行在月份召開(kāi)了內(nèi)勤主任會(huì)議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過(guò)郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競(jìng)賽活動(dòng)。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個(gè)別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點(diǎn)放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，個(gè)別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時(shí)，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對(duì)有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對(duì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對(duì)新的規(guī)定有個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運(yùn)用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒋對(duì)新業(yè)務(wù)新知識(shí)沒(méi)有深入鉆研的精神，對(duì)文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會(huì)，而是等待上級(jí)行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實(shí)際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文

件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時(shí)候造成差錯(cuò)。

四、需要明確的幾點(diǎn)問(wèn)題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤消要與人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)一致，對(duì)于同一個(gè)企業(yè)的基本、一般和專(zhuān)用帳戶(hù)要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開(kāi)戶(hù)都要與企業(yè)簽定帳戶(hù)管理協(xié)議書(shū)。

⒉貸款五級(jí)分類(lèi)調(diào)整通知書(shū)、申請(qǐng)開(kāi)具單位定期存單委托書(shū)、分戶(hù)帳目錄、登記簿目錄、會(huì)計(jì)帳簿封面封底、會(huì)計(jì)報(bào)表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號(hào)文件附表自行打印使用。

⒊對(duì)于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個(gè)方面：一是會(huì)計(jì)憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動(dòng)沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會(huì)計(jì)憑證中印有會(huì)計(jì)分錄項(xiàng)一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企

業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費(fèi)存款戶(hù)等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁(yè)封面、帳首、帳頁(yè)目錄或保管年限裝訂（見(jiàn)規(guī)程最后一頁(yè)）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會(huì)其精神，以努力提高財(cái)會(huì)人員的業(yè)務(wù)操作水平。在辦理業(yè)務(wù)中，要認(rèn)真執(zhí)行操作規(guī)程，每一筆業(yè)務(wù)都要嚴(yán)格按照規(guī)定的程序辦理，認(rèn)真履行監(jiān)督職能，對(duì)不合規(guī)、合法的會(huì)計(jì)憑證及會(huì)計(jì)事項(xiàng)應(yīng)拒絕辦理或按照職權(quán)敢于糾正，實(shí)行嚴(yán)格的會(huì)計(jì)監(jiān)督，確保各項(xiàng)制度有效實(shí)施。

⒉統(tǒng)一思想，進(jìn)一步規(guī)范化財(cái)會(huì)管理。省行制定的規(guī)范管理標(biāo)準(zhǔn)雖然籠統(tǒng)，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，但它對(duì)總的制度進(jìn)行了概括，不能因?yàn)椴豢鄯郑头潘闪藢?duì)規(guī)定的執(zhí)行，上級(jí)行的規(guī)章制度、操作規(guī)程、基本要求必須認(rèn)真執(zhí)行，我們將促使各縣支行提高對(duì)范化管理工作的認(rèn)

識(shí)，真正做到思想上高度重視，行動(dòng)上狠抓落實(shí)，增強(qiáng)全體員工執(zhí)行制度的嚴(yán)肅性。進(jìn)一步加強(qiáng)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會(huì)其精神，以努力提高財(cái)會(huì)信息人員的整體素質(zhì)。

⒊對(duì)其他問(wèn)題不得就錯(cuò)改錯(cuò)，要舉一反三，對(duì)兄弟行出現(xiàn)的問(wèn)題，也要引以為戒。針對(duì)這次檢查中存在的問(wèn)題，深刻反思，認(rèn)真分析，查找原因，制定措施，徹底整改，迎接年底市分行和省行的驗(yàn)收。

以上報(bào)告當(dāng)否，請(qǐng)指示！

第四篇：農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

農(nóng)行三季度檢查報(bào)告

省行：

根據(jù)××年業(yè)務(wù)規(guī)范化管理工作的部署要求，結(jié)合我行全年財(cái)會(huì)工作計(jì)劃，我們于月日起，對(duì)全市個(gè)營(yíng)業(yè)單位月日至檢查日的財(cái)會(huì)規(guī)范化管理情況進(jìn)行檢查輔導(dǎo)。這次檢查依據(jù)《××××××××××××》魯農(nóng)發(fā)【】××號(hào)及有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度進(jìn)行。本次檢查時(shí)間緊、任務(wù)重，我們按照突出重點(diǎn)、顧及全面，輔導(dǎo)為主、檢查為附的原則，主要對(duì)各營(yíng)業(yè)單位新業(yè)務(wù)上線以來(lái)的業(yè)務(wù)操作、制度落實(shí)、內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)信息等方面的內(nèi)容進(jìn)行了檢查。標(biāo)準(zhǔn)分定為分，各單位得分為：××支行分、支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分、××支行分。

一、基本情況

從檢查情況看，自新業(yè)務(wù)月日上線以來(lái)，經(jīng)過(guò)近幾個(gè)月的運(yùn)行，全市各營(yíng)業(yè)單位能夠較熟練地進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作，沒(méi)有在業(yè)務(wù)客戶(hù)機(jī)上進(jìn)行非業(yè)務(wù)操作，保證了系統(tǒng)的正常運(yùn)行。同時(shí)，各行都加強(qiáng)了內(nèi)控管理，卡和密碼管理都嚴(yán)格按要求管理，人員分工交接基本符合規(guī)定，折舊、稅金等有關(guān)費(fèi)用的提取都嚴(yán)格執(zhí)行了財(cái)務(wù)管理各項(xiàng)規(guī)定。計(jì)算機(jī)機(jī)房管理、運(yùn)行維護(hù)管理和安全保密管理方面基本上達(dá)到要求。

二、存在的問(wèn)題

通過(guò)這次檢查督導(dǎo)也反映了一些行存在不少的問(wèn)題，主要表現(xiàn)在：一是因?yàn)榭傂小稌?huì)計(jì)應(yīng)用系統(tǒng)操作規(guī)程》下發(fā)較晚，原創(chuàng)：www.tmdps.cn部分行學(xué)習(xí)不夠深入，沒(méi)有嚴(yán)格按照新下發(fā)的操作規(guī)程要求進(jìn)行各種會(huì)計(jì)資料的打印、裝訂和保管。二是個(gè)別行新的《會(huì)計(jì)坐班主任管理辦法》沒(méi)有全面落實(shí)，再加上老的工作日志有許多與新業(yè)務(wù)不匹配之處，導(dǎo)致個(gè)別行業(yè)務(wù)業(yè)務(wù)有關(guān)事項(xiàng)沒(méi)有在工作日志中登記。三是個(gè)別企業(yè)開(kāi)戶(hù)手續(xù)不齊全，沒(méi)有按人行和總行今年新下發(fā)的《人民幣結(jié)算帳戶(hù)管理辦法》進(jìn)行辦理，開(kāi)戶(hù)情況與通過(guò)人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)備案情況不一致，漏簽帳戶(hù)管理協(xié)議等。四是個(gè)別會(huì)計(jì)憑證缺少會(huì)計(jì)人員的簽章，業(yè)務(wù)用章使用錯(cuò)誤，繼續(xù)使用作廢的會(huì)計(jì)憑證。五是由于程序原因，新業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息應(yīng)該加罰息的沒(méi)有加罰，再加上操作人員對(duì)業(yè)務(wù)自動(dòng)計(jì)息和原來(lái)遷移的貸款信息核對(duì)不認(rèn)真，以至于應(yīng)該加罰的利息沒(méi)有加罰，應(yīng)計(jì)復(fù)利的沒(méi)有計(jì)算。六是計(jì)算機(jī)管理方面，主要是部分行沒(méi)有自己的辦公樓，無(wú)法達(dá)到省行要求標(biāo)準(zhǔn)；個(gè)別有辦公樓的行也存在漏登相關(guān)登記簿，個(gè)別密碼設(shè)置或軟件安裝有不符和規(guī)定的情況。

三、產(chǎn)生以上問(wèn)題的主要原因

⒈對(duì)上級(jí)行的文件精神不重視、不學(xué)習(xí)、不落實(shí)。我行在月份召開(kāi)了內(nèi)勤主任會(huì)議，安排了組織學(xué)習(xí)新的業(yè)務(wù)操作規(guī)程，為了讓每一位操作人員學(xué)習(xí)，還通過(guò)郵件下發(fā)通知，要求在組織學(xué)習(xí)的同時(shí)，每一位操作人員進(jìn)行自命題，匯總市分行搞競(jìng)賽活動(dòng)。然而在檢查中卻發(fā)現(xiàn)個(gè)別行不按操作規(guī)程進(jìn)行操作，導(dǎo)致出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒉規(guī)范化管理有放松的思想。由于今年把工作重點(diǎn)放在了業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)上，個(gè)別行領(lǐng)導(dǎo)忽視了規(guī)范化管理，同時(shí)，由于新規(guī)范化管理考核標(biāo)準(zhǔn)籠統(tǒng)，可操作性差，扣分標(biāo)準(zhǔn)不明確，導(dǎo)致了業(yè)務(wù)人員對(duì)有些規(guī)定不執(zhí)行，或執(zhí)行規(guī)定的不嚴(yán)格，降低了工作標(biāo)準(zhǔn)。

⒊對(duì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程不熟悉。由于會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)操作的系統(tǒng)變了，規(guī)范化管理的標(biāo)準(zhǔn)變了，大家對(duì)新的規(guī)定有個(gè)認(rèn)識(shí)過(guò)程，現(xiàn)在還不能熟悉靈活地運(yùn)用，導(dǎo)致工作中出現(xiàn)差錯(cuò)。

⒋對(duì)新業(yè)務(wù)新知識(shí)沒(méi)有深入鉆研的精神，對(duì)文件中的新要求，不能認(rèn)真鉆研，深入領(lǐng)會(huì)，而是等待上級(jí)行現(xiàn)成的東西。業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)不深入，流于形式，實(shí)際操作不認(rèn)真，理解文件有偏差，文件的要求把握不準(zhǔn)，導(dǎo)致在操作的時(shí)候造成差錯(cuò)。

四、需要明確的幾點(diǎn)問(wèn)題

⒈企業(yè)結(jié)算帳戶(hù)的開(kāi)立、變更、撤消要與人行帳戶(hù)管理系統(tǒng)一致，對(duì)于同一個(gè)企業(yè)的基本、一般和專(zhuān)用帳戶(hù)要分別建立一套復(fù)印件齊全的資料，每次開(kāi)戶(hù)都要與企業(yè)簽定帳戶(hù)管理協(xié)議書(shū)。

⒉貸款五級(jí)分類(lèi)調(diào)整通知書(shū)、申請(qǐng)開(kāi)具單位定期存單委托書(shū)、分戶(hù)帳目錄、登記簿目錄、會(huì)計(jì)帳簿封面封底、會(huì)計(jì)報(bào)表封面封底要按照農(nóng)發(fā)號(hào)文件附表自行打印使用。

⒊對(duì)于業(yè)務(wù)檔案方面需要強(qiáng)調(diào)的以下幾個(gè)方面：一是會(huì)計(jì)憑證的裝訂應(yīng)隨同憑證一起裝訂的一定要入憑證裝訂的范圍，如重要單證往入往出單、結(jié)息清單、系統(tǒng)自動(dòng)沖轉(zhuǎn)利息清單、系統(tǒng)自動(dòng)計(jì)提折舊清單等；操作員憑證一定要與其憑證整理單相符，不得出現(xiàn)缺憑證或多憑證的現(xiàn)象。二是會(huì)計(jì)憑證中印有會(huì)計(jì)分錄項(xiàng)一定要填全分錄，應(yīng)加蓋企業(yè)印鑒的（如本行經(jīng)費(fèi)存款戶(hù)等）不得漏蓋印鑒等。三是帳簿的裝訂歸檔方面要按操作規(guī)程中的規(guī)定，帳頁(yè)封面、帳首、帳頁(yè)目錄或保管年限裝訂（見(jiàn)規(guī)程最后一頁(yè)）。

五、下一步工作思路

⒈加強(qiáng)業(yè)務(wù)相關(guān)制度、規(guī)定和辦法的學(xué)習(xí)，真正領(lǐng)會(huì)其精神，以努力提

第五篇：三季度檢查通報(bào)

通 報(bào)

為了推動(dòng)公司基層建設(shè)工作管理升級(jí)，為年終各項(xiàng)評(píng)比檢查創(chuàng)造良好條件，自9月3日起，利用兩天時(shí)間，公司黨群工作科組織機(jī)關(guān)各職能科室對(duì)所屬4個(gè)站隊(duì)和所有班組的基層建設(shè)工作開(kāi)展情況進(jìn)行了全面的檢查考核。本次檢查的重點(diǎn)是班組，檢查組嚴(yán)格按照考核細(xì)則要求，本著所有班組全部“走到、看到、檢查到”的原則，進(jìn)一步推動(dòng)班組建設(shè)工作，使公司所有班組能夠齊頭并進(jìn)，為下半年“五型班組”的驗(yàn)收打好基礎(chǔ)。

檢查中我們發(fā)現(xiàn)，通過(guò)近五個(gè)月的規(guī)范管理和檢查指導(dǎo)，各站隊(duì)形象有了很大的改觀，各項(xiàng)基礎(chǔ)資料得到了進(jìn)一步規(guī)范和完善，各項(xiàng)管理工作有所提高，營(yíng)造出了良好的工作氛圍。

具體表現(xiàn)在：

一是“知崗、愛(ài)崗、講崗”活動(dòng)深入人心，檢查組所到之處各班組的崗位講解員，能夠主動(dòng)向檢查人員進(jìn)行崗位講解，以良好的精神面貌和積極、誠(chéng)懇的態(tài)度迎接檢查。特別提出表?yè)P(yáng)的是109隊(duì)4、5計(jì)量間的講解員徐美娜、夏長(zhǎng)虹，講解流利、落落大方，非常值得各班組借鑒和學(xué)習(xí)。

二是員工標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)普遍增強(qiáng)，各項(xiàng)基礎(chǔ)資料、油水間和現(xiàn)場(chǎng)管理水平大幅度提高，我們整體的管理水平又向采油廠模式的正規(guī)化管理邁進(jìn)了一大步。檢查組成員一致認(rèn)為，基層面貌較以往有很大改觀。特別提出表?yè)P(yáng)的是109隊(duì)的2#計(jì)量間和六號(hào)計(jì)量間。2#計(jì)量間的注水間管理做法值得借鑒。（說(shuō)一下注水閘門(mén)的連接處用白色膠帶封嚴(yán)的做法）。六號(hào)計(jì)量間的井場(chǎng)和計(jì)量間標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)格化程度水平有大幅度提升。

三是檢查組人員工作認(rèn)真仔細(xì)，真誠(chéng)地對(duì)受檢單位進(jìn)行指導(dǎo)，他們不僅對(duì)檢查出的問(wèn)題提出了具體的整改意見(jiàn)，還通過(guò)交流了解基層員工在工作中遇到的困難和需要幫助解決的問(wèn)題，服務(wù)意識(shí)和服務(wù)水平明顯提高，使基層站隊(duì)在下步工作開(kāi)展過(guò)程中目標(biāo)更明確、方向更正確、重點(diǎn)更突出。

此次檢查，通過(guò)對(duì)四個(gè)站隊(duì)、十八個(gè)班組的檢查，共計(jì)發(fā)現(xiàn)問(wèn)題 60余個(gè)，其中存在的共性問(wèn)題是：

1、在崗員工仍然存在躲避檢查現(xiàn)象。究其原因是害怕檢查、害怕被問(wèn)問(wèn)題。這樣是解決不了問(wèn)題的。今后各站隊(duì)要在提高普通員工的迎檢意識(shí)上下功夫，增強(qiáng)員工迎檢自信心，能夠做到能做到有禮有節(jié)、熱情大方，認(rèn)真回答提出檢查組提出的問(wèn)題，以良好的精神面貌和積極、誠(chéng)懇的態(tài)度迎接檢查。

2、員工素質(zhì)還有待于進(jìn)一步提高。此次檢查發(fā)現(xiàn)，員工崗位練兵、安全禁令、應(yīng)急預(yù)案等應(yīng)知應(yīng)會(huì)知識(shí)掌握的不好，存在突擊現(xiàn)象。相比較看，各班組的班組長(zhǎng)、資料員應(yīng)知應(yīng)會(huì)掌握的比較好，（特別是中轉(zhuǎn)站的資料員鄒麗娜，答題流利，應(yīng)對(duì)自如。）而普通員工大多數(shù)掌握的不好，希望基層各單位要將此項(xiàng)工作作為日常考核的重要內(nèi)容，常抓不懈，形成一種學(xué)習(xí)習(xí)慣，引導(dǎo)和教育員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高素質(zhì)，人人爭(zhēng)當(dāng)知識(shí)型員工。

3、基礎(chǔ)資料仍然存在不完善的地方，仍有缺項(xiàng)落項(xiàng)的想象存在。希望各單位與相關(guān)部門(mén)之間及時(shí)溝通，主動(dòng)向相關(guān)科室咨詢(xún)解決管理難題的辦法，查問(wèn)題、找差距，要統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，盡早完善，達(dá)到整齊劃一的效果，變被動(dòng)迎接檢查為主動(dòng)堵塞漏洞，進(jìn)一步提高基礎(chǔ)資料的標(biāo)準(zhǔn)化程度。

4、部分班組出現(xiàn)管理滑坡現(xiàn)象。比如現(xiàn)場(chǎng)管理，前期工作非常好，可是由于后期管理沒(méi)跟上，沒(méi)有維護(hù)好，致使標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)格化程度退步。各計(jì)量間衛(wèi)生狀況大體良好，但是仍然存在衛(wèi)生死角。這雖然是個(gè)別班組的問(wèn)題，但是可以給我們以警醒。希望基層各站隊(duì)要加強(qiáng)自檢自查，在班組這個(gè)基礎(chǔ)單元上的管理上要持之以恒，千萬(wàn)不要松懈。

我們已經(jīng)將檢查情況進(jìn)行了匯總，打分排序。希望各基層單位對(duì)此次檢查出的問(wèn)題引起足夠的重視，對(duì)檢查出的問(wèn)題立即進(jìn)行整改，并將整改的結(jié)果匯報(bào)到相關(guān)部室，各部室對(duì)于檢查整改后的問(wèn)題要進(jìn)行復(fù)檢，復(fù)檢不合格的站隊(duì)要進(jìn)行嚴(yán)厲考核。

下一步，我們將按照油田公司和我公司基層建設(shè)工作的總體部署，在小車(chē)隊(duì)上半年“六好”檢查通過(guò)，公司所屬基層站隊(duì)全部達(dá)到“六好站隊(duì)”標(biāo)準(zhǔn)的基礎(chǔ)上，繼續(xù)深入推進(jìn)基層建設(shè)管理工作，以“五型班組”建設(shè)為重點(diǎn)，我們將在“十.一之”后組織開(kāi)展下半年的“五型班組和優(yōu)秀操作員工的驗(yàn)收工作，以達(dá)到全年達(dá)到整體推進(jìn)的目的，使五型班組達(dá)標(biāo)率達(dá)到100%。

一我們將繼續(xù)開(kāi)展“知崗、愛(ài)崗、講崗”活動(dòng)，把它作為我們下半年工作的重點(diǎn)，進(jìn)一步規(guī)范崗位講解內(nèi)容，通過(guò)開(kāi)展一線領(lǐng)導(dǎo)做到帶頭講；技師、崗位明星做到側(cè)重講；先進(jìn)典型做到示范講，強(qiáng)化技能，展示形象。我們將舉辦 “崗位講解明星”評(píng)選活動(dòng)，評(píng)選出優(yōu)秀的崗位講解員，樹(shù)立典型崗位形象，更好的鼓勵(lì)、引導(dǎo)基層單位和員工增強(qiáng)自我提高意識(shí)，提高素質(zhì)。

二我們今后將在打造特色班組上下功夫，提煉整理各具特色班風(fēng)、班組理念，打造出班組創(chuàng)建目標(biāo)明確、班風(fēng)嚴(yán)謹(jǐn)、班組理念得到普遍認(rèn)同的真正意義上的“五型標(biāo)桿班組”。用深入人心的文化理念來(lái)加強(qiáng)班組的管理。

三是在統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)上下功夫，繼續(xù)加強(qiáng)公司層面上的崗位檢查。按照油田公司下發(fā)的考核細(xì)則和考核標(biāo)準(zhǔn)，根據(jù)我們自己的實(shí)際情況，不斷完善考核細(xì)則和考核標(biāo)準(zhǔn)，本著決不為基層增加負(fù)擔(dān)的原則，真正的幫助基層逐步走入采油廠式正規(guī)化管理軌道。比如通過(guò)這次檢查我們發(fā)現(xiàn)，員工的學(xué)習(xí)筆記繁多，出現(xiàn)內(nèi)容混淆、缺項(xiàng)落項(xiàng)的現(xiàn)象存在，因此我們打算統(tǒng)一筆記本的樣式和規(guī)格，所有學(xué)習(xí)內(nèi)容均記錄在一個(gè)筆記本上，不但統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)更加便于管理、整齊劃一。

四是督促基層各單位做好自檢自查，形成一套完整的自我監(jiān)督和激勵(lì)機(jī)制，調(diào)動(dòng)員工的工作積極性和主動(dòng)性，我們的基層建設(shè)工作要借助不斷的檢查評(píng)比和考核這一方式，緊緊圍繞科研生產(chǎn)建設(shè)這個(gè)中心，堅(jiān)持基層建設(shè)管理工作落實(shí)必須立足于促進(jìn)開(kāi)發(fā)生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理、必須有利于提升試采形象和試采員工形象的原則，狠抓基礎(chǔ)管理，不斷的總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，扎實(shí)推進(jìn)基層建設(shè)工作，逐步在公司建立起全面受控的良性運(yùn)行狀態(tài)，實(shí)現(xiàn)公司各項(xiàng)工作的安全、平穩(wěn)、有序運(yùn)行。