第一篇：第3號 新三板掛牌公司召開股東大會通知公告格式指引

第3號 掛牌公司召開股東大會通知公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXX股份有限公司關(guān)于召開****年度股東大會或****年第*次臨時股東大會通知

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、召開會議基本情況

1．召集人。說明本次股東大會的召集人。

2．說明會議召開的合法、合規(guī)性。召集人就本次股東大會會議召開是否符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和公司章程的說明。說明會議召開是否還需相關(guān)部門批準或履行必要程序（如有）。

如果是董事會、監(jiān)事會召集的，應(yīng)說明董事會、監(jiān)事會決議召開股東大會的情況。如果是股東自行召集的，應(yīng)說明其是否符合提議股東的條件以及股東自行召集股東大會的程序合規(guī)性。

3．會議召開日期和時間：列明現(xiàn)場會議召開日期和時間。涉及其他方式投票的，應(yīng)詳細說明投票的具體時間。

4．會議召開方式：列明現(xiàn)場、通訊等方式。采取多種會議召開方式的，需明確公司股東應(yīng)選擇現(xiàn)場投票或其他表決方式的一種方式，如果同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)投票表決的，以第一次投票表決結(jié)果為準。

5．出席對象：

（1）截至****年**月**日交易結(jié)束后在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊的本公司全體股東。上述本公司全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以書面形式委托代理人出席會議和參加表決，該股東代理人不必是本公司股東。

（2）本公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。（3）本公司聘請的律師（如有）。6．會議地點：列明現(xiàn)場會議的地點。

二、會議審議事項

1．說明會議審議事項的合法性和完備性。2．逐一列明需提交股東大會表決的提案。

3.詳細介紹所有提案的具體內(nèi)容。如果有關(guān)內(nèi)容已經(jīng)披露的，應(yīng)說明披露時間、披露媒體和公告名稱。

三、會議登記方法

1．主要說明登記方式、登記時間和登記地點。

2．對受委托行使表決權(quán)人需登記和表決時提交文件的要求。

四、其他

主要說明會議聯(lián)系方式和會議費用情況。

五、備查文件

1．提議召開本次股東大會的董事會決議或股東證明等； 2．主辦券商要求的其他文件。

XXXX股份有限公司董事會（或其他召集人）

XXXX 年XX月XX日

附件：

授權(quán)委托書

應(yīng)當(dāng)包括委托人姓名（或法人股東單位名稱）、身份證號碼（或法人股東營業(yè)執(zhí)照號碼）、持股數(shù)、股東賬號和被委托人姓名、身份證號碼以及委托權(quán)限和委托日期。

第二篇：掛牌公司召開股東大會注意事項

掛牌公司召開股東大會注意事項

（一）關(guān)于股東大會召開時間 相關(guān)法律規(guī)定：

《中華人民共和國公司法》

第一百零一條 股東大會應(yīng)當(dāng)每年召開一次年會。第一百零三條 召開股東大會會議，應(yīng)當(dāng)將會議召開的時間、地點和審議的事項于會議召開二十日前通知各股東；臨時股東大會應(yīng)當(dāng)于會議召開十五日前通知各股東； 《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司信息披露細則》（以下簡稱《信息披露細則》）第二十八條掛牌公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。

第十一條掛牌公司應(yīng)當(dāng)披露的定期報告包括報告、半報告，可以披露季度報告。掛牌公司應(yīng)當(dāng)在本細則規(guī)定的期限內(nèi)，按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)規(guī)定編制并披露定期報告。

掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告，在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)披露半報告。

第十二條掛牌公司應(yīng)當(dāng)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定定期報告的披露時間，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司根據(jù)均衡原則統(tǒng)籌安排各掛牌公司定期報告披露順序。

公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時間披露定期報告，因故需要變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情況決定是否調(diào)整。

《關(guān)于做好掛牌公司、兩網(wǎng)公司及退市公司2015年報告披露相關(guān)工作的通知股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕107號》

（四）掛牌公司、兩網(wǎng)公司及退市公司應(yīng)當(dāng)于2016年4月30日前完成2015年報告的編制、報送及公開披露工作。在2016年1月1日至2016年4月30日之間掛牌，即股票進行公開轉(zhuǎn)讓的掛牌公司，應(yīng)按上述要求披露2015年報告。在2016年4月30日后掛牌公開轉(zhuǎn)讓且公開轉(zhuǎn)讓說明書中的財務(wù)報告未涵蓋2015年財務(wù)數(shù)據(jù)的公司，應(yīng)披露經(jīng)審計的2015年財務(wù)報告。

根據(jù)我國《公司法》及《信息披露細則》的規(guī)定，掛牌公司應(yīng)當(dāng)每年召開股東大會，于上一個會計結(jié)束之后的六個月之內(nèi)召開。在股東大會召開二十日前或者臨時股東大會召開十五日前，以臨時公告方式向股東發(fā)出股東大會通知。而掛牌公司股東大會的具體召開時間，一般會結(jié)合考慮報告披露的時間，公司在召開股東大會之前，會相應(yīng)召開公司第X屆監(jiān)事會第X次會議、第X屆董事會第X次會議，董事會會提請召開公司股東大會并通過報告的議案，報告可在召開董事會后隨即披露（《信息披露細則》規(guī)定，報告的披露應(yīng)經(jīng)董事會審議），同時股東大會也被提請召開。而對于報告的編制、披露時間，股轉(zhuǎn)系統(tǒng)有明確要求，掛牌公司應(yīng)當(dāng)在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告，即掛牌公司應(yīng)當(dāng)于2016年4月30日前完成2015年報告的編制、報送及公開披露工作。根據(jù)《股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告〔2015〕107號》，在2016年1月1日至2016年4月30日之間掛牌，即股票進行公開轉(zhuǎn)讓的掛牌公司，應(yīng)披露2015年報告。報告披露的具體時間安排，掛牌公司應(yīng)當(dāng)與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司約定，公司應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司安排的時間披露定期報告，因故需要變更披露時間的，應(yīng)當(dāng)告知主辦券商并向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情況決定是否調(diào)整。

（二）關(guān)于股權(quán)登記日 相關(guān)法律規(guī)定：

《上市公司股東大會規(guī)則》(2014年修訂)第十八條股東大會通知中應(yīng)當(dāng)列明會議時間、地點，并確定股權(quán)登記日。股權(quán)登記日與會議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不多于7個工作日。股權(quán)登記日一旦確認，不得變更。

《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則》（2015年修訂）第十八條上市公司股東通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺投票的，可以登錄本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺，并在辦理股東身份認證后，參加網(wǎng)絡(luò)投票。通過本所互聯(lián)網(wǎng)投票平臺進行網(wǎng)絡(luò)投票的時間為股東大會召開當(dāng)日的9:15-15：00 第十三條上市公司應(yīng)當(dāng)在股東大會召開兩個交易日前，向信息公司提供股權(quán)登記日登記在冊的全部股東數(shù)據(jù)，包括股東姓名或名稱、股東賬號、持股數(shù)量等內(nèi)容。

《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2014年9月修訂）》

第八條上市公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)絡(luò)投票首日的三個交易日前（不含當(dāng)日）與信息公司簽訂協(xié)議，并提供股權(quán)登記日登記在冊的全部股東資料的電子數(shù)據(jù)，包括股東名稱、股東賬號、股份數(shù)量等內(nèi)容。

上市公司股東大會股權(quán)登記日和網(wǎng)絡(luò)投票開始日之間應(yīng)當(dāng)至少間隔二個交易日。

第十三條互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)開始投票的時間為股東大會召開前一日下午3：00，結(jié)束時間為現(xiàn)場股東大會結(jié)束當(dāng)日下午3：00。

股東大會的股權(quán)登記日，一般在召開股東大會前，掛牌公司需要向中國結(jié)算（法定股權(quán)登記機構(gòu)）申請查詢股權(quán)登記日的股東名冊，股權(quán)登記日下午收市時在中國結(jié)算登記在冊的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會，因此股權(quán)登記日的確定尤為重要。目前為止，全國股轉(zhuǎn)系統(tǒng)尚未對股東大會股權(quán)登記日日期做限制性要求，一般可參照證監(jiān)會《上市公司股東大會規(guī)則(2014年修訂)》（上市公司股東大會股權(quán)登記日，最早應(yīng)定于股東大會召開前第七個工作日），《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2015年修訂）》（滬交所上市公司股東大會股權(quán)登記日，不得晚于股東大會召開日三天前），《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實施細則（2014年9月修訂）》（深交所上市公司股東大會股權(quán)登記日，不得晚于股東大會召開日五天前）。參照以上規(guī)定，掛牌公司股東大會股權(quán)登記日定于T-3至T-7（T為股東大會召開日）之間，計算日期時還應(yīng)注意周六日、節(jié)假日不能作為股權(quán)登記日，股權(quán)登記日應(yīng)當(dāng)為股轉(zhuǎn)系統(tǒng)的正常交易日。

（三）關(guān)于會議審議事項及回避制度 相關(guān)法律規(guī)定： 《公司法》

第三十八條 股東會行使下列職權(quán)：

（一）決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃；

（二）選舉和更換非由職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報酬事項；

（三）審議批準董事會的報告；

（四）審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；

（五）審議批準公司的財務(wù)預(yù)算方案、決算方案；

（六）審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案；

（七）對公司增加或者減少注冊資本作出決議；

（八）對發(fā)行公司債券作出決議；

（九）對公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議；

（十）修改公司章程；

（十一）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

對前款所列事項股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議，直接作出決定，并由全體股東在決定文件上簽名、蓋章。

《信息披露細則》

第三十三條掛牌公司董事會、股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度。

第二十八條掛牌公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息?！斗巧鲜泄姽颈O(jiān)督管理辦法》（以下簡稱《監(jiān)督管理辦法》）第十八條公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定，同時結(jié)合公司的實際情況在章程中約定建立表決權(quán)回避制度。

股東大會審議的事項，應(yīng)當(dāng)符合《公司法》、《公司章程》的規(guī)定，議案的名稱、具體內(nèi)容應(yīng)當(dāng)明確具體，并與董事會決議保持一致，以2015股東大會審議事項為例，常見的股東大會議案包括：關(guān)于公司2015財務(wù)決算報告的議案、關(guān)于公司2016財務(wù)預(yù)算報告的議案、關(guān)于公司2015利潤分配及分紅方案的議案、關(guān)于公司董事會2015工作報告的議案（董事會工作報告就2015年總體經(jīng)營情況及董事會日常工作情況進行了回顧，并提出了2016董事會的工作重點）、關(guān)于公司監(jiān)事會2015工作報告的議案、關(guān)于公司2015年報告及摘要議案、關(guān)于公司2015年關(guān)聯(lián)交易管理制度執(zhí)行情況及關(guān)聯(lián)交易情況的報告議案等，值得注意的是，掛牌公司在股東大會上不得披露、泄漏未公開重大信息。

股東大會審議關(guān)聯(lián)交易事項時，根據(jù)《信息披露細則》規(guī)定，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度?！侗O(jiān)督管理辦法》第十八條規(guī)定，公眾公司應(yīng)當(dāng)按照法律的規(guī)定，同時結(jié)合公司的實際情況在章程中約定建立表決權(quán)回避制度。據(jù)此，公司應(yīng)執(zhí)行公司章程按法律規(guī)定和實際情況規(guī)定的表決權(quán)回避制度。

（四）股東大會決議的披露 相關(guān)法律規(guī)定： 《信息披露細則》

第二十九條掛牌公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將 相關(guān)決議公告披露。股東大會公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見證意見。第三十條主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提供董事會、監(jiān)事會及股東大會會議記錄的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。

根據(jù)《信息披露細則》規(guī)定，股東大會的召開還應(yīng)注意，掛牌公司召開股東大會，應(yīng)當(dāng)在會議結(jié)束后兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)將相關(guān)決議公告披露。股東大會公告中應(yīng)當(dāng)包括律師見證意見；主辦券商及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求股東大會會議記錄的，掛牌公司應(yīng)當(dāng)按要求提供。

第三篇：第7號 新三板 掛牌公司對外擔(dān)保公告格式指引

第7號 掛牌公司對外擔(dān)保公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號：

XXXXXX股份有限公司對外擔(dān)保公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、擔(dān)保情況概述

簡要介紹本次擔(dān)保基本情況，包括擔(dān)保原因、協(xié)議簽署日期、簽署地點、被擔(dān)保人和債權(quán)人的名稱、擔(dān)保金額等。

簡要說明董事會審議擔(dān)保議案的表決情況；交易生效所必需的審議或?qū)徟绦?，如是否需?jīng)過股東大會或政府有關(guān)部門批準等。

說明提供反擔(dān)保情況。如有提供反擔(dān)保的，應(yīng)同等簡要介紹反擔(dān)保基本情況。

二、被擔(dān)保人基本情況

應(yīng)說明被擔(dān)保人的名稱、成立日期、注冊地點、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)、與掛牌公司及主要股東存在的關(guān)聯(lián)關(guān)系或其他業(yè)務(wù)聯(lián)系。

對需提交股東大會審議的擔(dān)保事項，應(yīng)說明被擔(dān)保人最近一年又一期的資產(chǎn)總額、負債總額（其中包括銀行貸款總額、流動負債總額）、或有事項涉及的總額（包括擔(dān)保、抵押、訴訟與仲裁事項）、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入、利潤總額、凈利潤等主要財務(wù)指標。

三、擔(dān)保協(xié)議的主要內(nèi)容

主要介紹擔(dān)保的方式、期限、金額和擔(dān)保協(xié)議中的其他重要條款。

四、備查文件 1.擔(dān)保協(xié)議。2.董事會決議。

3.被擔(dān)保人的基本情況和營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件。4.主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：

本指引中“擔(dān)?！保侵腹緸樗颂峁┑膿?dān)保，包括對控股子公司的擔(dān)保。

第四篇：第9號 新三板掛牌公司對外投資公告格式指引

第9號 掛牌公司對外（含委托）投資公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司對外（委托）投資公告

本公司及董事會全體成員（或除董事XXX、XXX 外的董事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

董事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、對外投資概述

1、對外投資的基本情況，包括協(xié)議簽署日期、地點，協(xié)議主體名稱，投資標的以及涉及金額等。

2、董事會審議投資議案的表決情況；交易生效所必需的審批程序，諸如是否需經(jīng)過股東大會批準或政府有關(guān)部門批準等。

3、是否構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。

二、交易對手方介紹（如適用）

主要介紹除掛牌公司本身以外的投資協(xié)議主體的基本情況，包括姓名或名稱、住所、企業(yè)類型、法定代表人、注冊資本、主營業(yè)務(wù)和相互關(guān)系等。如屬于關(guān)聯(lián)交易，說明關(guān)聯(lián)關(guān)系。交易對方為法人的，需披露相關(guān)的產(chǎn)權(quán)及控制關(guān)系和實際控制人情況。

三、投資標的基本情況

如果是成立有限責(zé)任公司或股份有限公司：

（1）出資方式：介紹主要投資人或股東出資的方式：①如現(xiàn)金出資的，說明資金來源；②如涉及用實物資產(chǎn)或無形資產(chǎn)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹資產(chǎn)的名稱、賬面價值、評估價值或本次交易價格、資產(chǎn)運營情況、設(shè)定擔(dān)保等其他財產(chǎn)權(quán)利的情況、涉及該資產(chǎn)的訴訟、仲裁事項；③如涉及用公司股權(quán)出資的，應(yīng)當(dāng)介紹該公司的名稱，股權(quán)結(jié)構(gòu)，主營業(yè)務(wù)，最近一期的資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等財務(wù)數(shù)據(jù)。

（2）標的公司基本情況：如是成立有限責(zé)任公司，需說明公司的經(jīng)營范圍、各主要投資人的投資規(guī)模和持股比例；如是成立股份有限公司，需說明經(jīng)營范圍、前五名股東的投資規(guī)模和持股比例等。

如果是投資具體項目：披露項目的具體內(nèi)容、投資進度、對公司的影響。

如果公司投資進入新的領(lǐng)域，還需披露新進入領(lǐng)域的基本情況、擬投資的項目情況、人員、技術(shù)、管理要求，可行性分析和市場前景等。

如果對現(xiàn)有公司增資，應(yīng)按照前述“出資方式”的要求披露增資方式，同時披露被增資公司經(jīng)營情況、增資前后的股權(quán)結(jié)構(gòu)。對需提交股東大會審議的投資事項，應(yīng)披露被增資公司最近一年又一期的主要財務(wù)指標，包括但不限于資產(chǎn)總額、負債總額、凈資產(chǎn)、營業(yè)收入和凈利潤等。

四、對外投資的目的、存在的風(fēng)險和對公司的影響

主要披露對外投資的意圖；本次對外投資的資金來源，投資可能產(chǎn)生的風(fēng)險，如投資項目因市場、技術(shù)、環(huán)保、財務(wù)等因素引致的風(fēng)險，股權(quán)投資及與他人合作的風(fēng)險，項目管理和組織實施的風(fēng)險等；以及對掛牌公司未來財務(wù)狀況和經(jīng)營成果的影響。

XXXXXX股份有限公司董事會

XXXX 年XX月XX日

備注：本格式指引所稱投資，包括股權(quán)投資(含對控股子公司投資)、委托理財、委托貸款、衍生品投資等。

第五篇：第2號 新三板掛牌公司監(jiān)事會公告指引

第2號 掛牌公司監(jiān)事會決議公告格式指引

證券代碼： 證券簡稱： 公告編號： XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會決議公告

本公司及監(jiān)事會全體成員（或除監(jiān)事XXX、XXX 外的監(jiān)事會全體成員）保證公告內(nèi)容的真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

監(jiān)事XXX因（具體和明確的理由）不能保證公告內(nèi)容真實、準確、完整。

一、會議召開情況介紹

詳細介紹會議召開的時間、地點、方式、通知情況（包括通知發(fā)出的時間和方式）；說明會議出席人員情況，包括出席的監(jiān)事，未能出席的監(jiān)事及原因，有無委托投票的情況；說明會議召開是否符合有關(guān)法律法規(guī)（主要指《公司法》）和公司章程的有關(guān)規(guī)定。

二、會議表決議案的基本情況和表決情況

詳細介紹各項表決議案的名稱及審議事項的具體內(nèi)容。如議案涉及商業(yè)秘密等情形，公司認為不宜披露的，經(jīng)主辦券商同意后可以略去涉及商業(yè)秘密的部分內(nèi)容，但必須說明不能披露的原因和議案的其他基本情況。同時披露各項議案的表決情況，包括是否通過，同意票、反對票、棄權(quán)票的具體情況。如有監(jiān)事投反對票，應(yīng)當(dāng)說明理由。議案需提請股東大會審議的，應(yīng)予特別說明。

監(jiān)事會決議涉及更換監(jiān)事人員時，應(yīng)當(dāng)說明新任監(jiān)事人員的基本情況，包括主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。同時說明前任監(jiān)事不再擔(dān)任的原因（包括但不限于主動辭職，任期已滿等）。

職工代表大會選舉職工監(jiān)事的，應(yīng)當(dāng)說明職工代表大會召開的時間、地點、方式，當(dāng)選監(jiān)事的主要履歷、任期、持股情況等，并以附件形式披露新任監(jiān)事的簡歷。

三、備查文件

1、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的監(jiān)事會決議；

2、主辦券商要求的其他文件。

XXXXXX股份有限公司監(jiān)事會

XXXX 年XX月XX日