第一篇：九鼎模式變遷

九鼎模式變遷

本土范的“野蠻人”

一直以來，在PE界，九鼎就因?yàn)槎ㄎ簧鲜星盎鹁€入股，地毯式搜索pre-IPO項(xiàng)目，而被業(yè)界詬病，并冠之以“野蠻人”的稱號(hào)。但這種做法不無背景，甚至從實(shí)用主義角度看，九鼎的思考和行為是最符合當(dāng)前中國環(huán)境的。

主要原因在于，國內(nèi)資本市場自成立始就是照顧國有企業(yè)，尤其是在最早額度制、指標(biāo)制的時(shí)候，民營企業(yè)基本都被擋在門外。而自1992年鄧小平南巡講話以來，中國民營經(jīng)濟(jì)經(jīng)過十幾年快速發(fā)展，一大批有競爭力的民營企業(yè)，客觀上都需要上市。按照2020年前中國上市公司擴(kuò)容到8000家的大前景，九鼎只要能在其中占得一席之地，就能坐享千億級(jí)別的收益。

對(duì)于這樣一個(gè)富礦，可以挖當(dāng)然趕緊挖。而且判斷一個(gè)企業(yè)能否上市比較容易標(biāo)準(zhǔn)化，所有的保薦代表、有幾年投行經(jīng)驗(yàn)的人都會(huì)干，證監(jiān)會(huì)有股票首次發(fā)行的管理辦法，就是劃勾、挨個(gè)對(duì)。

另一個(gè)原因是跟九鼎的背景有關(guān)，九鼎的六個(gè)創(chuàng)始合伙人中，除了總裁蔡蕾：吳強(qiáng)曾任宏源證券資本市場部副總經(jīng)理、安信證券投資銀行部業(yè)務(wù)副總裁；覃正宇曾任華西證券投資銀行總部副總經(jīng)理、國信證券投資銀行部副總經(jīng)理；趙忠義曾參與投資設(shè)立了上海遠(yuǎn)東證券有限公司，任遠(yuǎn)東證券人力資源部副總經(jīng)理（主持工作）、投資銀行總經(jīng)理；吳剛曾是證監(jiān)會(huì)風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室處長，對(duì)證券公司違規(guī)犯錯(cuò)誤的情況非常了解，是九鼎風(fēng)控委員會(huì)的主席。

九鼎通過將投資鏈條化解成一個(gè)個(gè)專業(yè)的模塊，每個(gè)人在各自細(xì)分市場上達(dá)到專業(yè)水平，在內(nèi)部的組織架構(gòu)中，分為前臺(tái)、后臺(tái)等各個(gè)業(yè)務(wù)單元，每個(gè)人各自負(fù)責(zé)自己的區(qū)域，然后再快速傳導(dǎo)給下一個(gè)。而且每個(gè)部門都有新人入門的“操作指引”，將投資經(jīng)驗(yàn)快速復(fù)制到各地分公司，實(shí)現(xiàn)快速、高效地運(yùn)作。

結(jié)構(gòu)“流水線”模式

在流水線模式中，九鼎把專業(yè)化分成四個(gè)維度：行業(yè)、區(qū)域、流程、投資階段。

在行業(yè)專業(yè)化方面，九鼎內(nèi)部按行業(yè)分有很多投資研究組，比如消費(fèi)投資部、醫(yī)藥投資部、農(nóng)業(yè)投資部等，原因在于不同的行業(yè)有不同的游戲規(guī)則，對(duì)行業(yè)把握的要點(diǎn)也不盡相同，需要各種各樣的專業(yè)化人才。對(duì)于行業(yè)的劃分，最初也是的一種無奈之舉。2007年，九鼎只是剛成立的一個(gè)小機(jī)構(gòu)，如果每個(gè)投資經(jīng)理各個(gè)行業(yè)的項(xiàng)目都關(guān)注，反而什么都干不好，于是干脆把有限的幾個(gè)人按行業(yè)進(jìn)行分類。

在區(qū)域?qū)I(yè)化方面，九鼎是頗費(fèi)了一番心思。最早是把全國分成幾個(gè)大區(qū)，在2011年，行業(yè)最瘋狂的一年，九鼎投了100個(gè)項(xiàng)目，市場上曾一度傳言，在中國每天每一架航班上都有九鼎的人。當(dāng)時(shí)，九鼎的一個(gè)合伙人一年下來竟有200張飛機(jī)票。后來覺得這種方式成本高效率低，于是九鼎就建立了各地的分公司和項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)。

與其他機(jī)構(gòu)按照省份劃分不同，九鼎是按照GDP進(jìn)行面積分配，比如一個(gè)江蘇省的GDP在西部要兩個(gè)省。九鼎內(nèi)部找項(xiàng)目的各個(gè)業(yè)務(wù)板塊也基本按照GDP來分，比如一個(gè)投資經(jīng)理所在的地盤，如果GDP占全國的5%，則他需要完成的任務(wù)在九鼎中就占5%。各個(gè)團(tuán)隊(duì)只負(fù)責(zé)本地的項(xiàng)目，如果山東的業(yè)務(wù)團(tuán)隊(duì)發(fā)現(xiàn)湖南有項(xiàng)目，就交給湖南當(dāng)?shù)貓F(tuán)隊(duì)，然后通過一個(gè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制交易市場，確保項(xiàng)目投成后，內(nèi)部的分成。

現(xiàn)實(shí)與假設(shè)總是有差距。GDP數(shù)據(jù)不一定都是真實(shí)，尤其是九鼎有很多分公司，分配任務(wù)的時(shí)候總是會(huì)出現(xiàn)苦樂不均的狀況，而且各地區(qū)間經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不一樣，比如有些地區(qū)GDP很高，是因?yàn)閲薪?jīng)濟(jì)占的比例很高，而九鼎以投民營企業(yè)為主，這類地區(qū)的可投項(xiàng)目其實(shí)并不多。盡管管理層也承認(rèn)制定過程當(dāng)中有不合理的地方，但這是退而求其次，找不出更科學(xué)的辦法。

在流程專業(yè)化方面，即所謂的PE工廠化，一直以來是九鼎被詬病最多的地方。流程化模式一出現(xiàn)就被圍觀，微博上還出現(xiàn)過這樣評(píng)論：原來覺得投資家是很高端的職業(yè)，自從九鼎（JD）出現(xiàn)以后，這個(gè)世界沒有投資家了，只有業(yè)務(wù)人員和風(fēng)控人員。投資人的職業(yè)優(yōu)越感一落千丈，結(jié)果也有人把九鼎直接稱為基地組織（JD）。

與很多機(jī)構(gòu)采用項(xiàng)目組模式，與一個(gè)項(xiàng)目一個(gè)團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)到底的模式不同，九鼎提倡流程的專業(yè)化，從項(xiàng)目開發(fā)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目評(píng)審、投資實(shí)施，到投后服務(wù)每一個(gè)環(huán)節(jié)都有很嚴(yán)格的界定，有不同的人和不同的團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)執(zhí)行。

這也是根據(jù)當(dāng)時(shí)環(huán)境制定的策略，2007、2008年，中國私募股權(quán)行業(yè)剛剛起步，人才匱乏。招不到全才，只能按職能進(jìn)行拆分。項(xiàng)目開發(fā)，就找退休的銀行行長，雖然不懂PE，但是對(duì)他們來說，找利潤在兩三千萬的企業(yè)很容易。盡職調(diào)查，就找在事務(wù)所里有四五年審計(jì)經(jīng)驗(yàn)的人，審計(jì)和財(cái)務(wù)調(diào)查有不一樣的地方，但是大差不差。

2008年，當(dāng)時(shí)正好趕上金融危機(jī)，四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所裁員，九鼎接了一大批人過來擴(kuò)充隊(duì)伍，有一家會(huì)計(jì)師事務(wù)所在某一個(gè)直轄市分公司的制造業(yè)團(tuán)隊(duì)一鍋端全部被挖過來。趙忠義后來見到該所的合伙人，還向人家表示感謝，讓這位合伙人哭笑不得。

考慮到投資的不同環(huán)節(jié)對(duì)人員素質(zhì)要求也不相同，比如找項(xiàng)目的人可以無名校背景，但是當(dāng)?shù)氐纳鐣?huì)資源要豐富；做盡職調(diào)查的人教育學(xué)歷高，考慮問題要全面要深入，兩者性格差異大。這兩類人捆在一起很困難，一個(gè)是要跟董事長喝酒，一個(gè)是要坐得住，綜合起來太難，索性分開。

在激勵(lì)機(jī)制方面，不同投資階段有不同的要求。比如項(xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)的激勵(lì)考核是按照投資金額和未來收益設(shè)定一個(gè)提成比例；盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)的考核則參照證券分析師的思路，為防止投資人被忽悠，采取內(nèi)部制約措施，項(xiàng)目調(diào)查內(nèi)部討論完成后，要將盡職調(diào)查報(bào)告提交到項(xiàng)目評(píng)審團(tuán)隊(duì)手中，簽字后存檔留底。

報(bào)告上對(duì)該企業(yè)未來的業(yè)績有一個(gè)預(yù)測，一年以后，根據(jù)預(yù)測情況實(shí)施激勵(lì)。如果準(zhǔn)，發(fā)獎(jiǎng)金，如果不準(zhǔn)，則倒扣。而且上下偏差的警戒線都是20%。比如有個(gè)企業(yè)今年3000萬利潤，預(yù)測明年可以實(shí)現(xiàn)5000萬利潤，一年以后，如果企業(yè)只實(shí)現(xiàn)2000萬，就要被罰；如果利潤實(shí)現(xiàn)了一個(gè)億，同樣也要被處罰。后者或許令人費(fèi)解，不過在趙忠義看來，激勵(lì)機(jī)制有一個(gè)倒推和反饋，如果實(shí)際業(yè)績低于預(yù)期的處罰，高于預(yù)期的不處罰，就會(huì)鼓勵(lì)大家往低預(yù)測，以致失去投資機(jī)會(huì)。

機(jī)構(gòu)之間有競爭。比如預(yù)測5000萬利潤，按照10倍或者8倍的市盈率估值，是5億或者4億，如果預(yù)測1000萬，就是40倍市盈率，誰敢投？那就只好放棄。但如果別的機(jī)構(gòu)不這么認(rèn)為，九鼎就踏空了。

項(xiàng)目評(píng)審團(tuán)隊(duì)的考核則是跟項(xiàng)目的相對(duì)收益率掛鉤，因?yàn)槿绻^對(duì)收益率掛鉤，則可能會(huì)導(dǎo)致一些優(yōu)秀的小項(xiàng)目被堵。談判人員要控制價(jià)格，考核也是跟收益率掛鉤，并實(shí)施高薪養(yǎng)廉。投后服務(wù)團(tuán)隊(duì)的考核比較復(fù)雜，先是公司整體上有比例提下來，作為獎(jiǎng)金池，再根據(jù)內(nèi)部工作量進(jìn)行分配。

風(fēng)控是第一要?jiǎng)?wù)

巴菲特說，投資第一原則是不虧損，第二是記住第一條。風(fēng)險(xiǎn)控制是投資的第一要?jiǎng)?wù)，這也是當(dāng)時(shí)九鼎極力推崇“流水線”模式的重要原因。

“流水線”模式的優(yōu)點(diǎn)在于：第一可以強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制；第二容易實(shí)現(xiàn)規(guī)模擴(kuò)張，這也是專業(yè)化真實(shí)的含義和背景。第三是可以避免道德風(fēng)險(xiǎn)和項(xiàng)目情結(jié)；第四是可以避免對(duì)個(gè)人依賴。一個(gè)項(xiàng)目流程走完，至少要經(jīng)過三十多個(gè)人的手，如果企業(yè)想作假，要把一條鏈上的人全部買通。當(dāng)然，這種模式下，錯(cuò)殺的項(xiàng)目也不少。而且投資是個(gè)人員流動(dòng)性很強(qiáng)的行業(yè)，員工跳槽把項(xiàng)目帶走的情況也不少見。按照九鼎的這套體系，上述情況很難發(fā)生，因?yàn)楦鳝h(huán)節(jié)上的員工只有組織起來，才能團(tuán)結(jié)協(xié)作。而且在九鼎，培訓(xùn)也是分塊進(jìn)行，一環(huán)一環(huán)相扣。

但是團(tuán)隊(duì)過大，總是會(huì)存在協(xié)作上的難題。問題不是在于人多人少，而是在于每個(gè)人的職責(zé)和界限是不是明顯。為此，九鼎特意邀請(qǐng)了金蝶質(zhì)量研究院的院長，從各個(gè)現(xiàn)有的數(shù)據(jù)庫和軟件管理中采購了一大堆模塊，自行開發(fā)出一套管理系統(tǒng)。

在九鼎的信息技術(shù)部，配置有很多大型設(shè)備，類似銀行證券公司的機(jī)房。全國的投資公司有這種大型設(shè)備機(jī)房的就九鼎一家，靠機(jī)器把整個(gè)流程串起來。一個(gè)項(xiàng)目提交上來，有哪些標(biāo)志，自動(dòng)進(jìn)入下一個(gè)系統(tǒng)。

為減少投資失誤率，在盡職調(diào)查環(huán)節(jié)，九鼎內(nèi)部還分業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、法務(wù)三個(gè)部門，確保各個(gè)部門得到的數(shù)據(jù)要能互相進(jìn)行印證。九鼎的項(xiàng)目評(píng)審團(tuán)隊(duì)以專職委員為主，而且大部分沒有到過項(xiàng)目現(xiàn)場，以有效防止投資過程中普遍存在的項(xiàng)目情結(jié)問題。

投后服務(wù)也是采取三位一體的形式。每一個(gè)項(xiàng)目都有一個(gè)投后專員負(fù)責(zé)跟蹤，項(xiàng)目協(xié)議簽署完成后交給投后部，安排一個(gè)專員做項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，一般一個(gè)專員負(fù)責(zé)若干個(gè)項(xiàng)目。一個(gè)專員負(fù)責(zé)一個(gè)地區(qū)的項(xiàng)目，如果一個(gè)地區(qū)投資過多項(xiàng)目，在細(xì)分地域。一個(gè)企業(yè)待一兩天，輪回轉(zhuǎn)。

此外，九鼎還有一個(gè)專家隊(duì)伍，基本是按照領(lǐng)域進(jìn)行劃分，包括負(fù)責(zé)投行、稅務(wù)、人力資源、媒體等，如果企業(yè)有哪方面的需求，比如企業(yè)上市的過程當(dāng)中，有一個(gè)障礙要解決，投后專員就會(huì)協(xié)調(diào)內(nèi)部的專家。

九鼎的資源來源有三大體系：第一是九鼎的LP體系，以民營企業(yè)家為主，有豐富的當(dāng)?shù)刭Y源；第二是九鼎已經(jīng)投過的企業(yè)，包括上市和擬上市公司，都是當(dāng)?shù)氐募{稅大戶，資源也很多；第三是九鼎的大量員工，都有各自的人脈可擴(kuò)展。歸集起來成立專家組，這就是九鼎的三位一體。目前，九鼎團(tuán)隊(duì)在橫向上團(tuán)隊(duì)遍布全國，在縱向上與各個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)保持聯(lián)系，形成全國一張網(wǎng)。

為了加強(qiáng)對(duì)接，九鼎還成立了商學(xué)院，專門負(fù)責(zé)對(duì)已投企業(yè)的核心人員進(jìn)行培訓(xùn)，主要是董事長、總經(jīng)理、財(cái)務(wù)總監(jiān)、董秘、營銷，比現(xiàn)行的其他商學(xué)院規(guī)格更高。九鼎商學(xué)院不對(duì)外開放，不收學(xué)費(fèi)，唯一的門票就是獲得九鼎的投資。

回歸董事總經(jīng)理負(fù)責(zé)制

整個(gè)2012年，強(qiáng)調(diào)內(nèi)部管理模式的專業(yè)化，一直是九鼎最明顯的標(biāo)簽之一。但專業(yè)化不是一好百好。經(jīng)過一年的運(yùn)作，“流水線”模式遭遇困境，九鼎開始考慮轉(zhuǎn)型。

流水線的最大特點(diǎn)在于分散，但僅靠分散不能作為控制風(fēng)險(xiǎn)的手段，通過流程化實(shí)現(xiàn)的專業(yè)化受到環(huán)境、成本、人才等方面的限制，在這幾個(gè)約束條件下，需要跟基金的組織模式和架構(gòu)相適應(yīng)。

在人才方面，九鼎流水線管理模式的主要原因之一，就是當(dāng)時(shí)受到人才制約只能把工作簡單化。但是，現(xiàn)在市場上已經(jīng)出現(xiàn)一批有投資經(jīng)驗(yàn)的人士，專業(yè)化的維度要重新進(jìn)行考慮。

而且在流水線模式下，專業(yè)化分得太細(xì)以后，員工容易感覺自己是個(gè)螺絲釘，如果離開熟悉的環(huán)境，就什么都不是。現(xiàn)在，九鼎內(nèi)部開始進(jìn)行調(diào)整，在原先體系盡量保持不變的情況下，實(shí)行內(nèi)部輪崗制度，給員工一個(gè)站在不同角度看問題的機(jī)會(huì)，同時(shí)提高決策效率。

比如把一個(gè)做盡職調(diào)查兩三年的投資經(jīng)理，積累了一定的社會(huì)經(jīng)驗(yàn)，可以將其安排到當(dāng)?shù)仨?xiàng)目開發(fā)團(tuán)隊(duì)，后者需要進(jìn)行一項(xiàng)初步篩選工作，和盡職調(diào)查工作的界限并不明顯，就可以節(jié)省一個(gè)環(huán)節(jié)的工作。輪崗也能提高員工的技能、信心和工作熱情，提高工作效率。據(jù)趙忠義透露，目前，九鼎已經(jīng)培養(yǎng)出一大批全流程的人才。

在成本方面，無論是公司還是投資機(jī)構(gòu)，最終都要進(jìn)行成本和效益的分析。專業(yè)化水平過高，成本會(huì)很高，導(dǎo)致整體收益下降。比如項(xiàng)目開發(fā)和盡職調(diào)查兩個(gè)階段分得太明顯，代價(jià)就會(huì)很高，如果把盡職調(diào)查的部分職能往前移，就能省下很多成本。

在環(huán)境方面，結(jié)合目前PE/VC的投資現(xiàn)狀，最主要的是現(xiàn)存項(xiàng)目的情況。九鼎當(dāng)初投pre-IPO，就是因?yàn)橛幸淮笈玫拿駹I企業(yè)項(xiàng)目被擋在資本市場門外。現(xiàn)在，市場上滿足上市條件又沒上市的企業(yè)已經(jīng)大幅減少，靠擴(kuò)張、靠營銷網(wǎng)絡(luò)地毯式找項(xiàng)目IPO不再適應(yīng)當(dāng)前的市場環(huán)境，2011年九鼎投了100個(gè)項(xiàng)目，2012年投了不到50個(gè)，也需要結(jié)合市場變化不斷調(diào)整團(tuán)隊(duì)、架構(gòu)。

PE的本質(zhì)屬性是資本。中國的PE新時(shí)代中，真正有意義的PE資本應(yīng)該兼具金融和產(chǎn)業(yè)兩種資本特色。金融資本的突出特點(diǎn)是流動(dòng)性與被動(dòng)模式，而產(chǎn)業(yè)資本則是長期、穩(wěn)定的主動(dòng)運(yùn)作模式。一個(gè)好的PE機(jī)構(gòu)應(yīng)該以金融資本的方式進(jìn)行募集管理和考核，但同時(shí)以產(chǎn)業(yè)資本的方式進(jìn)行運(yùn)作投資和經(jīng)營。這對(duì)于并購或者VC都適用。這也將是九鼎的發(fā)展空間。

因?yàn)橥顿Y這兩類項(xiàng)目難度頗高，九鼎也已經(jīng)提前進(jìn)行布局，在模式上采用董事總經(jīng)理負(fù)責(zé)制，每一個(gè)行業(yè)有一個(gè)MD，負(fù)責(zé)項(xiàng)目的全流程。

每個(gè)投資機(jī)構(gòu)都有自己的商業(yè)模式。趙忠義推崇商業(yè)模式的標(biāo)準(zhǔn)化，如果一個(gè)商業(yè)模式的標(biāo)準(zhǔn)化程度不是太高，成功的可能性不會(huì)太高，只有標(biāo)準(zhǔn)化，才容易復(fù)制。

過去幾年，投資上市前企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化程度高，可以實(shí)現(xiàn)快速擴(kuò)張，這也是九鼎成功的原因。現(xiàn)在，隨著此類項(xiàng)目減少，以及人才結(jié)構(gòu)的變化，如果還是一味強(qiáng)調(diào)條塊分割的流水線模式，就會(huì)出問題。回歸傳統(tǒng)，即以董事總經(jīng)理為核心的投資團(tuán)隊(duì)，也是題中之義，相應(yīng)的其他機(jī)制也需要調(diào)整。

比如在激勵(lì)機(jī)制上，一個(gè)是適應(yīng)性問題，一個(gè)是職責(zé)權(quán)利匹配的問題，把基金的目標(biāo)和LP的目標(biāo)調(diào)整到一致，最起碼要高度重合，這樣整個(gè)基金才能投出比較好的項(xiàng)目。

康德和黑格爾曾提出“揚(yáng)棄”的觀點(diǎn)，講的是舊的事物要消亡，新的事物一方面要繼承，一方面要拋棄，對(duì)于九鼎也同樣適用。

在蔡蕾看來，公司是一個(gè)生命體，凝集所有員工的生命體。生命體最重要的事情，就是生存。必要的時(shí)候，要通過進(jìn)化來實(shí)現(xiàn)生存。進(jìn)化意味著一種宿命。進(jìn)化會(huì)很痛苦，甚至很殘酷，因?yàn)榭赡芤獟仐壍粢郧耙詾榘恋臇|西。

關(guān)于九鼎的業(yè)務(wù)升級(jí)，主要體現(xiàn)在四個(gè)方向：一是升級(jí)傳統(tǒng)的參股投資業(yè)務(wù)；二是已投優(yōu)質(zhì)企業(yè)長期運(yùn)作；三是上市公司主動(dòng)性參股投資。針對(duì)優(yōu)秀上市公司，我們協(xié)助其實(shí)施產(chǎn)業(yè)整合并購，但不做簡單顧問業(yè)務(wù)，而是通過定向增發(fā)投資、二級(jí)市場投資、基金管理等深度合作路徑實(shí)現(xiàn)；四是。把握產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的機(jī)遇，開展控股型投資業(yè)務(wù)。并在控股的同時(shí)，對(duì)接多種投資、融資、并購業(yè)務(wù)。一是針對(duì)特定產(chǎn)業(yè)，選擇合適的目標(biāo)企業(yè)實(shí)施絕對(duì)控股投資，實(shí)現(xiàn)實(shí)業(yè)經(jīng)營型投資；二是參與新一輪國退民進(jìn)大潮；三是把握目前大量優(yōu)質(zhì)民營企業(yè)面臨接班的民企退出類控股機(jī)會(huì)。

九鼎的股權(quán)投資業(yè)務(wù)的升級(jí)方向是按照產(chǎn)業(yè)屬性方向重點(diǎn)發(fā)展，明顯增加投資的產(chǎn)業(yè)屬性。在金融屬性的升級(jí)方面，九鼎已經(jīng)設(shè)立了規(guī)模較大的債權(quán)基金，開展了私募二級(jí)市場投資，并正在開展其他金融業(yè)務(wù)籌建。在投資圈中，只有不斷進(jìn)化，才能真正實(shí)現(xiàn)投資夢想，真正去做一番具有挑戰(zhàn)性的事業(yè)。

第二篇：大眾傳播模式的變遷

大眾傳播效果的模式變遷（the mode changes of the effects of mass communication）

一、定義：傳播效果是指傳播者發(fā)出的信息經(jīng)媒介傳至受眾而引起受眾思想觀念，行為方式等的變化。（可用圖表示）

Definition：Effect of communication refers to the communication message to the audience by the media caused the audience’s changes of thought and behavior etc.二、幾種經(jīng)典模式 several classic modes（圖）

1、槍彈論（Bullet Theory）

盛行于20世紀(jì)20年代至40年代，代表人物威爾伯·施拉姆

梅爾文·德弗勒。

Prevalent in the 1920's to 1940's Representative： Wilbur Schram Melvin Devre

定義：受眾成員是一個(gè)個(gè)孤立的人，很容易受到大眾傳播的影響，改變自己的態(tài)度和行為，認(rèn)為軟弱的受眾像射擊場的靶子，無法抗拒子彈的射擊。

Definition: the audience members are isolated, are vulnerable to the impact of mass communication to change their attitudes and behaviors.weak target audience like shooting, they are unable to resist the bullet shooting.案例：來自“火星人”的恐慌

（1938年10月30日，美國哥倫比亞廣播公司播出了根據(jù)《星球大戰(zhàn)》改編的廣播劇，由于沒有收聽到這是改編劇的消息，在半路收聽的聽眾信以為真，該劇由此造成了巨大的恐慌，至少100萬人，大家或躲藏，或驚叫，或禱告，或躲到郊外）

Case: the panic from “Mars”

in October 30, 1938, the United States Cbs Broadcasting Inc broadcasted a radio play which was the adaption of the “Star Wars”, because there was no information to audience that this was the adaptation of the movie so audience who listened in halfway thought it was true, which caused great panic, at least one million persons were affected , or hiding, or crying, or praying, or hiding in the outskirts.特點(diǎn)：槍彈論的主要觀點(diǎn)就是將傳播效果絕對(duì)化，將媒介的作用不分時(shí)間、地點(diǎn)、對(duì)象、環(huán)境而夸大,忽視了受眾個(gè)人差異。Features: the main idea of Bullet Theory is to make the effect absolute, overstate the role of the media regardless of time, place, object and environment.It ignored the individual differences of audience.2、有限效果模式（The Limited-Effects theory）

代表人物（representative）:Joseph T.Klapper（約瑟夫·克拉珀）

Hope Lunin Klapper（霍普·盧寧·克拉珀）定義：大眾傳播對(duì)于受眾沒有想象中那么威力無窮，傳播者的意圖經(jīng)過中介因素才起作用，最后的效果往往不是態(tài)度的轉(zhuǎn)變而是態(tài)度的強(qiáng)化。

Definition: mass communication to the audience did not be so powerful as imagination, the intentions of communicators through intermediary factors play a role, but the final result is to strengthen attitude rather than the change of atiitude.案例：“選民的選擇”

1940年美國總統(tǒng)選舉時(shí)，著名傳播學(xué)家拉扎斯菲爾德在俄亥俄州進(jìn)行了歷時(shí)半年的選舉研究，結(jié)果發(fā)現(xiàn)，在選舉宣傳的情況下，只有8%的選民改變了態(tài)度。

特點(diǎn)：研究都是具體的，短期的，針對(duì)受眾個(gè)人的直接研究，對(duì)傳播轉(zhuǎn)變受眾態(tài)度的力量做了保守評(píng)價(jià)。Case: “voters' choice” The American presidential election in 1940, the famous communication expert Lazarsfeld did a six-month survey on election in Ohio found that in the case of the election campaign only 8% of voters has changed the attitude.Feature: the study is specific, short-term, direct study of audience for personal, holds conservative evaluation to the power of communication to change the audience’s attitude.3、適度效果模式(Powerful-Effects Theory)

定義：反對(duì)“有限效果論”的矯枉過正，指出大眾傳媒仍有一定的影響，(It against the overcorrection of “l(fā)imited effect theory”and point out that the mass media still has certain effect.)同時(shí)，“有限效果論”擺脫了“傳播者中心論”的局限(At the same time, “the limited effect theory” has got rid of the limitation of “The theory of communicator”，它開始以受眾為中心進(jìn)行研究，并著力于研究大眾傳播的長效效果。(it begins a research with the audience as the center , and focuses on the study of long-term effect of the mass communication.)

賽弗林和坦卡特認(rèn)為，該理論的研究包括：使用與滿足理論，創(chuàng)新與擴(kuò)散理論，議程設(shè)置。(Seffrin and Tankat believe that the research of the theory include: Theory of use and satisfaction, innovation and diffusion theory, agenda setting.)（這三個(gè)理論細(xì)講起來比較多，所以就沒具體討論）

案例：只有三個(gè)理論的案例，略）

特點(diǎn)：指出了大眾傳播對(duì)受眾具有的基本效應(yīng)。提出“受眾需要大眾傳播做些什么”的思想。(Features: points out the basic effect of mass media on the audience and put forward the thought of “ what the audience needs mass media do ”.)

4、強(qiáng)效果模式

最初由德國傳播學(xué)家伊麗莎白.諾麗.紐曼提出，它重新強(qiáng)調(diào)媒介的巨大效果(The strong effect model originally spread by a Germany scientist named Elizabeth.Noni Newman ,and it reemphasizes the great effect of the media.)案例：沉默的螺旋理論(Case: the spiral of Silence Theory)：大眾傳播在媒體上鼓吹的某些觀點(diǎn)在社會(huì)上占有優(yōu)勢，會(huì)對(duì)受眾造成一種壓力，大多數(shù)受眾為了避免這種可能被孤立壓力，則會(huì)放棄自己與眾不同的想法，選擇與主導(dǎo)的意見趨同。(Some of the views of mass communication in the media have the advantage in the society which will cause a pressure on the audience.To avoid the pressure,the majority of the audience may gave us their owm view and choose the same view of others.體現(xiàn)了大眾傳媒對(duì)受眾的巨大影響。(It reflects the great influence of mass media on the audience.)

特點(diǎn)：與槍彈論不同的是，它從受眾的角度出發(fā)，探討媒介所帶來的間接，潛在，長期的影響。(Features: Differen with the bullet theory , it starts from the audience's point of view and explore the indirect, latent, long-term effect brought about by the media.)

總結(jié)：

1、經(jīng)歷了由大到小的過程，將來的研究趨勢趨向于廣義上的強(qiáng)效力觀。(Summary: 1, The theory experienced a process from small to big,and the future research tendency tends to that the mass communication has a big effect on the audience)

2、經(jīng)歷了以傳播者為中心到以受眾為中心得的轉(zhuǎn)變。(2, this theory has experienced a process from “Communicator as a center” to “Audience as a center”.3、經(jīng)歷了強(qiáng)調(diào)短期影響到研究長期影響的轉(zhuǎn)變。(3, these theory had experienced a process from study short-term impact to study the long-term effects.

第三篇：九鼎企業(yè)簡介

企業(yè)簡介

“九鼎酒業(yè)”顛覆傳統(tǒng)營銷模式，創(chuàng)造利潤王國

深圳市九鼎酒業(yè)有限公司是法國GOLDEN集團(tuán)設(shè)于大中華區(qū)的總公司.GOLDEN集團(tuán)總部設(shè)于法國巴黎。是一家致力于葡萄酒文化傳播，葡萄酒供應(yīng)鏈服務(wù)，葡萄酒代理為一體的品牌。中國總部設(shè)于特區(qū)深圳，并同意在上海成立了上海九鼎供應(yīng)鏈營銷有限公司運(yùn)營機(jī)構(gòu)。

公司致力于引導(dǎo)健康時(shí)尚的葡萄酒文化潮流。為中國的葡萄酒企業(yè)提供，優(yōu)質(zhì)葡萄酒的品牌宣傳，市場營銷，葡萄酒知識(shí)培訓(xùn)等綜合性服務(wù)。培養(yǎng)及發(fā)展有意志力于葡萄酒實(shí)業(yè)的戰(zhàn)略合作伙伴。

公司作為業(yè)內(nèi)專業(yè)的葡萄酒運(yùn)營商及葡萄酒文化傳播者，其發(fā)展目標(biāo)是把世界最優(yōu)質(zhì)的葡萄酒推介給中國的企業(yè)及消費(fèi)者，完全顛覆目前傳統(tǒng)葡萄酒行業(yè)運(yùn)營模式，實(shí)行葡萄酒文化傳播，宣傳新的市場營銷理念。建立一對(duì)一的銷售管理服務(wù)。作為公司的核心經(jīng)營模式，為合作伙伴及消費(fèi)者服務(wù)，開啟中國健康時(shí)尚的葡萄酒文化營銷模式。

中國葡萄酒消費(fèi)新紀(jì)元已經(jīng)來臨，隨著中國對(duì)進(jìn)口葡萄酒進(jìn)一步降低關(guān)稅。整個(gè)葡萄酒行業(yè)將面臨新的洗牌，如何在這一波迅猛的葡萄酒市場變革浪潮中找準(zhǔn)方向，是中國每一家從事葡萄酒企業(yè)將面臨的挑戰(zhàn)！

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第四篇：村民委員會(huì)選舉的模式變遷與發(fā)展趨勢

村民委員會(huì)選舉的模式變遷與發(fā)展趨勢

作者：趙光元;張德元 來源：湖南師范大學(xué)社會(huì)科學(xué)學(xué)報(bào)2011年第4期

自全國第一個(gè)村民委員會(huì)———廣西宜州市（原為宜山縣）屏南鄉(xiāng)合寨村村委會(huì)于1980年經(jīng)村民代表選舉產(chǎn)生以來，村委會(huì)選舉或選舉方式就受到理論界和實(shí)踐部門的持續(xù)關(guān)注。從村委會(huì)選舉的形式上看，經(jīng)過“指選”的過渡，村委會(huì)選舉形式不斷變遷、創(chuàng)新和發(fā)展，創(chuàng)造出多種選舉模式。本文試圖從不同的角度分類并剖析我國村委會(huì)的選舉模式，繼而探討村委會(huì)選舉的發(fā)展趨勢。

一

自村委會(huì)組織誕生以來，其選舉產(chǎn)生形式幾經(jīng)變遷與發(fā)展。從總體上看，以有無候選人為標(biāo)準(zhǔn)，可分為：“有候選人”模式和“無候選人”模式；以候選人產(chǎn)生方式為標(biāo)準(zhǔn)，可分為：“薦舉提名”模式和“選舉提名”模式（通常所說的“海選”模式就屬于“選舉提名”模式的一種）；以“先選人再分崗”還是“直接選崗”為標(biāo)準(zhǔn)，可分為“：先人后崗選舉”模式和“定崗選舉”模式；以各候選人“獨(dú)立”還是“協(xié)作”參選為標(biāo)準(zhǔn)，可分為：“個(gè)體選舉”模式和“組合選舉”模式，等等。這些模式的劃分不是絕對(duì)的，不同模式之間可能也有交叉（如“非競爭性”類型和“競爭性”類型）。與此同時(shí)，不同模式之間的融合又產(chǎn)生新的類型。

1.“有候選人”模式和“無候選人”模式

多數(shù)選舉都有候選人，一定程度上候選人的存在是選舉過程的特征之一。我國村委會(huì)選舉也大都有候選人“，有候選人”模式是村委會(huì)選舉中的普遍方式。但我國的村委會(huì)選舉也有無候選人的存在。所謂“無候選人”模式，就是“指不經(jīng)過提名確定村委會(huì)成員候選人程序，由選民直接投票選舉產(chǎn)生村委會(huì)成員的選舉方式”［1］（P67）。這種村委會(huì)選舉無候選人模式也有法律的依據(jù)，如浙江省村民委員會(huì)選舉辦法第二條規(guī)定：“直接選舉可以實(shí)行有候選人的差額選舉，也可以實(shí)行無候選人的選舉。”之所以會(huì)有無候選人模式的產(chǎn)生和運(yùn)行，主要的存在理由是我國農(nóng)村行政村村域和鄉(xiāng)土民情的特殊性，諸如：“幾乎所有村民都生于斯、長于斯，村民長期在一起生產(chǎn)生活，村民之間相互熟識(shí)，相互了解”，有一位或幾位村民“修養(yǎng)較高、能力較強(qiáng)，在群眾中享有很高的威信”，“在這樣一個(gè)熟人或半熟人社會(huì)中，無候選人模式不但可能，而且可行”［1］。

2.“薦舉提名”模式和“選舉提名”模式

從總體上看，村委會(huì)選舉候選人大致有“薦舉提名”模式和“選舉提名”模式。“薦舉提名”模式，就是候選人由他人（自然人或組織）推薦或自薦。如：選民10人以上聯(lián)名推薦、村民小組推薦、上屆村委會(huì)推薦、村委會(huì)選舉領(lǐng)導(dǎo)小組推薦、黨的基層組織與群眾團(tuán)體聯(lián)合或單獨(dú)推薦、村民自薦（包括個(gè)人自薦、他人附議）、村民代表會(huì)議推薦，等等。在這些提名方式中，提名主體千差萬別，但其共同特征是候選人由推薦產(chǎn)生，提名主體不通過選舉方式就能達(dá)到“提名”候選人目的。“選舉提名”模式，就是候選人是通過投票，按得票多少確定候選人的選舉模式。就“選舉提名”模式而言，可分為“全體選民選舉提名”和“選民代表選舉提名”。“全體選民選舉提名”這種類型，可按照候選人由全體選民在符合條件的村民中任意選舉，還是由全體選民在指定或推薦候選人中選舉產(chǎn)生，又可分為“海選”和“指定或推薦選舉提名”。“海選”已為人們所熟知。“指定或推薦選舉提名”，就是在“指定或推薦候選人”的基礎(chǔ)上，再由全體選民或選民選舉決定。至于“選民代表選舉提名”類型，也有類似的劃分。

3.“先人后崗選舉”模式和“定崗選舉”模式

“先人后崗選舉”模式①，就是指先選舉產(chǎn)生村委會(huì)全體成員，再從村委會(huì)成員中產(chǎn)生村委會(huì)具體崗位的選舉模式。在實(shí)踐中，一般是再從村委會(huì)成員中選舉主任、副主任，其他委員則是以委員分工的形式產(chǎn)生。“定位（崗）選舉”模式，就是“指先確定村委會(huì)的具體工作崗位，由村民提名確定具體崗位候選人，然后再進(jìn)行投票選舉的方式”。“定位（崗）選舉模式”先確定村委會(huì)要設(shè)立的具體職位，一般為村主任、副主任、財(cái)經(jīng)委員（即會(huì)計(jì)）、治安調(diào)解委員、計(jì)生委員、婦女委員、文教委員和青年委員。當(dāng)然實(shí)際的崗位不可能設(shè)這么多，多數(shù)是兼職擔(dān)任。［1］

4.“個(gè)體選舉”模式和“組合選舉”模式

在廣泛運(yùn)行的村委會(huì)選舉中，多數(shù)選舉不是以“一把手”為主導(dǎo)產(chǎn)生領(lǐng)導(dǎo)團(tuán)體的方式，我們把這種村委會(huì)選舉稱為“個(gè)體選舉”模式。之所以稱它為“個(gè)體選舉”模式，是因?yàn)樵诖逦瘯?huì)成員的選舉中，各位候選人的參選或競選都是獨(dú)立地、以個(gè)體行為進(jìn)行的，候選的村委會(huì)主任與其他村委會(huì)成員一樣，在選舉過程中都是“隨機(jī)”的。但在村委會(huì)選舉模式中，也有一種選舉是“先由村民提名推選村民委員會(huì)主任候選人，然后由村民委員會(huì)主任候選人在村民推薦的基礎(chǔ)上提名委員組成競選班子，再通過村民兩輪投票選舉產(chǎn)生村委會(huì)主任及其他成員”。這種選舉方式開始叫“組閣競選”，后來逐漸改為“組合競選”。在這種選舉模式中，試圖把選民的意愿表達(dá)通過“選舉”、“推選”與村委會(huì)候選人之間的“組合”結(jié)合起來。此外，廣東村委會(huì)選舉中也有“競選團(tuán)隊(duì)”現(xiàn)象，這種選舉也屬于“組合選舉”模式。

村委會(huì)選舉除了可以分為上述四對(duì)模式外，也可把村委會(huì)選舉直接分為兩種類型“：非競爭性”類型和“競爭性”類型。顯而易見，這兩種類型的區(qū)分就在于選舉中有無競爭性。這兩種類型的劃分也反映了村委會(huì)選舉的變遷、發(fā)展與進(jìn)步。

二

上述作為對(duì)等的各種村委會(huì)選舉模式，在實(shí)際的村委會(huì)選舉中，都還在不同程度地被采用。至于它們的優(yōu)劣好壞，可以說各有千秋，很難一概而論。但通過對(duì)各種村委會(huì)選舉模式的比較，結(jié)合村委會(huì)選舉的變遷歷程，筆者認(rèn)為，村委會(huì)選舉應(yīng)該或已經(jīng)朝著以下幾個(gè)方向發(fā)展。

1.突出“競選”，競爭性日益加強(qiáng)

改革開放之初，村委會(huì)的產(chǎn)生具有自發(fā)性、自主性，也有一定的民主性。但稍后一段時(shí)間，大部分村委會(huì)主任或村委會(huì)委員實(shí)質(zhì)上多是由鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府任命或指定的，村委會(huì)實(shí)際上是鄉(xiāng)鎮(zhèn)黨委政府的下屬機(jī)構(gòu)。雖如此，但還是通過“一定的選舉形式”，因此可稱之為“指選”。與“指選”緊密相聯(lián)的是“等額選舉”。“指選”和“等額選舉”，在選舉上毫無競爭性而言，基本上是“非競爭性選舉”。如果說有“競爭”，那也只是如何才能“競爭”進(jìn)入由上級(jí)組織與政府圈定的“等額選舉名單”中。

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、村民民主意識(shí)的提高和相關(guān)政策、法律法規(guī)的出臺(tái)，村委會(huì)的選舉漸次轉(zhuǎn)變?yōu)楦偁幮赃x舉，或曰“競選”。就全國范圍看，村委會(huì)選舉中的競爭主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：在選舉程序上，存在著候選人提名、正式候選人確定和正式投票選舉的競爭；在選舉崗位上，存在著村委會(huì)主任崗位、副主任崗位與其他委員崗位之間的競爭；在選舉過程中，存在著各個(gè)競爭對(duì)手之間的“民意基礎(chǔ)”、“施政綱領(lǐng)”等方面的競爭。在當(dāng)今的村委會(huì)選舉中，參選者向選民發(fā)表演說，介紹自己的治村藍(lán)圖，并當(dāng)場接受選民的質(zhì)詢，已是常態(tài)。

但在村委會(huì)實(shí)際選舉過程中，關(guān)于“競選”主要存在兩個(gè)方面的問題：一是競選不充分。由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、歷史傳統(tǒng)、地區(qū)差別和村民的流動(dòng)范圍、參選意愿、教育程度等多種因素的影響，造成村委會(huì)在某些地方的競爭還不充分。二是競選不當(dāng)或扭曲。由于家族因素、宗教派別等地方勢力的介入，加之利益沖突、權(quán)力分配、疏忽的組織引導(dǎo)和籠統(tǒng)的政策法律，致使局部地方的村委會(huì)選舉存在不正當(dāng)競爭或變態(tài)競爭。現(xiàn)實(shí)中“能人”“、富人”村官現(xiàn)象已不在少數(shù)。他們的感召力、對(duì)于農(nóng)村發(fā)展和穩(wěn)定的積極作用不可忽視，但不利方面和消極因素也不能小覷。事實(shí)上，部分地區(qū)的這種消極影響已開始顯現(xiàn)。特別是因惡性競爭而引發(fā)的打架斗毆、黑金勢力賄選、惡勢力操縱選舉，地痞流氓“霸選”，更要引起高度的重視。

2.突出“崗選”，設(shè)崗定位不斷擴(kuò)大

村委會(huì)早期并沒有擔(dān)當(dāng)后來承載的過多“使命”，只是后來隨著村務(wù)的增多，村委會(huì)的“內(nèi)容”才不斷豐富，于是“崗位”在選舉中的地位也就更加突出。尤其在一些經(jīng)濟(jì)較為發(fā)達(dá)地區(qū)的農(nóng)村財(cái)經(jīng)管理、文教衛(wèi)生事務(wù)管理，已達(dá)到了以前縣甚至是市相應(yīng)機(jī)構(gòu)的復(fù)雜程度。這些地區(qū)村主任的“權(quán)力涉及面”、“權(quán)力影響度”也已遠(yuǎn)遠(yuǎn)不是以前的“村長”所能及。這樣，對(duì)其整體素質(zhì)和全局觀念的要求也就更高、更全面。

但在村委會(huì)實(shí)際選舉過程中，由于“選舉的技術(shù)手段”等方面的原因，有時(shí)被選舉人和選舉人又不得不被動(dòng)接受。比如：某些人被動(dòng)地獲選，而自己又毫無參選意愿，只因是“老好人”，或由于“家族、宗族、親戚的血親網(wǎng)”平衡，或是曾經(jīng)在某一時(shí)間的特殊貢獻(xiàn)、個(gè)人的一些特殊背景而“被選”。如果村委會(huì)中由“這樣的人”當(dāng)選，其治理思路全無、激情不足，只能是消極怠工，其分管的領(lǐng)域也將毫無起色。正是從這些意義上說，在村委會(huì)選舉中，一方面，主動(dòng)參選、積極競選就理所當(dāng)然了；另一方面，定崗或定位選舉就顯得勢在必行，過去那種“選舉后簡單分工”的方式也明顯不合時(shí)宜。

但不可否認(rèn)的是，一些貧困地區(qū)，村委會(huì)委員（成員）“伸張”或“實(shí)現(xiàn)”自己意志和范圍的程度較少，也不能得到多少額外的“物質(zhì)利益”，在這樣的背景下“，主動(dòng)參選”或“競選”、“定崗選舉”就失去了為“權(quán)利”或“利益”而博弈的前提和基礎(chǔ)。鑒于在不富裕地區(qū)為當(dāng)選的“榮譽(yù)”而主動(dòng)參選或競選的刺激比發(fā)達(dá)地方要弱得多，因此，就“定崗選舉”而言，不能一概而論，而應(yīng)因地制宜，根據(jù)當(dāng)?shù)氐慕?jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r、民主政治特點(diǎn)，找到適合地方特色的既能激發(fā)村民參選意愿又能選出“崗位”合適人選的實(shí)現(xiàn)路徑。

3.突出“團(tuán)選”，彰顯團(tuán)隊(duì)合作。在選舉過程中，提名的決定意義毋庸置疑，提名的民主性是選舉民主性的前提，甚至是民主選舉的理念追求。但在民主發(fā)展的一定階段（甚至在一般意義）上，提名的“充分、完全民主”難以產(chǎn)生精誠合作的團(tuán)隊(duì)，會(huì)使理想中的民主選舉愿望造成現(xiàn)實(shí)中的“渙散班子”。就村委會(huì)選舉而言，有學(xué)者就指出：“在提名上越是充分發(fā)揚(yáng)民主，越是難以形成協(xié)調(diào)合作的班子。”［2］

但隨著參與意識(shí)和合作意識(shí)的逐漸增強(qiáng)，我國農(nóng)村民主政治生態(tài)發(fā)生了一定變化，團(tuán)隊(duì)合作越來越多地出現(xiàn)在村委會(huì)選舉中。主要有兩種形式：一是非團(tuán)體選舉中的合作，如在“海選”模式中的候選人之間的合作。二是團(tuán)體選舉中的合作，如村委會(huì)“組合競選”“、團(tuán)隊(duì)競選”中的合作。這種合作具有很強(qiáng)的針對(duì)性、系統(tǒng)性和穩(wěn)定性。

事實(shí)上，村委會(huì)“組合競選”、“團(tuán)隊(duì)競選”的“團(tuán)隊(duì)”選舉制度設(shè)計(jì)使它與“海選”有了明顯的區(qū)別，選舉中能更加強(qiáng)調(diào)村委會(huì)班子的整體選舉，注重選舉產(chǎn)生村委會(huì)的協(xié)作。由于這兩種選舉模式是先“組合”或組成“團(tuán)隊(duì)”后再競選，在正式選舉結(jié)果確定之前，群眾就有機(jī)會(huì)看到可能產(chǎn)生的村委會(huì)班子的整體情況，減少了村民投票的盲目性。

三

“‘爭水’催生聯(lián)防隊(duì)”“，屯子那么大，光靠聯(lián)防隊(duì)不行，得有個(gè)正式的組織才好管事”。這是改革開放后一些地方村委會(huì)產(chǎn)生之初的真實(shí)用意或樸素目的，其樸素性根源于“自發(fā)性”，也關(guān)聯(lián)于“實(shí)用性”，更昭示著“變遷性”和規(guī)律性。

問題的另一方面是，我們固然不應(yīng)將西方的概念、理論生搬硬套于當(dāng)代中國村委會(huì)選舉的現(xiàn)實(shí)，但過于強(qiáng)調(diào)特殊性可能也使我們忽略了一些更本質(zhì)的東西。“競爭性”、“崗位意識(shí)”和“團(tuán)隊(duì)合作”可能是選舉中不能回避的因素和機(jī)制。我國村委會(huì)誕生30年來，其產(chǎn)生方式幾經(jīng)變遷、逐漸演進(jìn)，形成了各種選舉模式，也體現(xiàn)了現(xiàn)代選舉的一些特征。它們都是各地在村委會(huì)選舉的實(shí)踐中，根據(jù)《村民委員會(huì)組織法》，針對(duì)不同地區(qū)的村級(jí)選舉政治生態(tài)而進(jìn)行有益探索的結(jié)果。有的比較前衛(wèi)、有的趨向保守、有的僅僅適合階段性過渡，但無論如何，這些選舉模式都是一種積極嘗試，也是我國基層民主乃至國家政治民主發(fā)展的重要載體和有益探索。因?yàn)榛鶎尤罕娮灾沃贫仁侵袊厣鐣?huì)主義政治發(fā)展道路的重要內(nèi)容之一；基層民主是我國社會(huì)主義民主最廣泛的形式；村民自治是農(nóng)村基層民主的核心；民主選舉是村民自治的關(guān)鍵；適宜的村委會(huì)民主選舉模式是實(shí)現(xiàn)村民自治、民主選舉的前提和基礎(chǔ)。

但從根本上說，由于歷史和現(xiàn)實(shí)的種種原因，當(dāng)代中國的村委會(huì)選舉還有諸多不盡人意的地方，如：村民對(duì)村委選舉的消極態(tài)度（參選率低）；種種勢力主導(dǎo)選舉，致使選舉流于形式，村民的意愿難以真實(shí)表達(dá)，等等。雖然這些問題也不是僅僅通過選舉模式的變遷和改進(jìn)就能解決的，但如果我們能繼續(xù)尊重村民的首創(chuàng)精神，相關(guān)職能部門或法律法規(guī)制訂機(jī)關(guān)也能以發(fā)展農(nóng)村基層民主和對(duì)現(xiàn)代性選舉的訴求為目的、以更加務(wù)實(shí)的姿態(tài)來設(shè)計(jì)村委會(huì)選舉模式，并且摒棄“超越人類文明發(fā)展所提供的現(xiàn)實(shí)條件”和“超越自身社會(huì)、歷史和文化的規(guī)定性”［3］（P466）的不符合當(dāng)代中國農(nóng)村客觀實(shí)際的村委會(huì)選舉模式，那么這些問題可能會(huì)得到一定程度的緩解。

注釋：

①此分類類似于“整體提名模式”，可參見馬福云：《村委會(huì)直接選舉的模式研究》，載《中國農(nóng)村觀察》2006年第4期，第68頁。參考文獻(xiàn)：

［1］馬福云.村委會(huì)直接選舉的模式研究［J］.中國農(nóng)村觀察，2006，（4）：67-69.［2］辛秋水“.組合競選制”的實(shí)踐與理論［J］.學(xué)術(shù)界，2001，（5）：48.［3］林尚立.當(dāng)代國政治形態(tài)研究［M］.天津：天津人民出版社，2000.

第五篇：關(guān)于中國反腐模式的變遷與推進(jìn)

關(guān)于中國反腐模式的變遷與推進(jìn)

摘要：腐敗是全人類面臨的一個(gè)共同的問題，腐敗的產(chǎn)生既有行政主體道德素養(yǎng)方面的困境，也有行政體制方面的障礙。體制上的問題必然會(huì)造就了官場生態(tài)環(huán)境的惡化。要想反腐必須解決體制上的問題，建立高效能反腐制度和機(jī)制

伴隨著中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展，選擇什么樣的反腐敗模式，是能否取得反腐敗斗爭勝利的關(guān)鍵。建國以來，我們黨采取了運(yùn)動(dòng)反腐敗模式、權(quán)力反腐敗模式和制度反腐敗模式等多種反腐敗模式。實(shí)踐證明，要加大從源頭上預(yù)防和治理腐敗的力度，就必須堅(jiān)持制度創(chuàng)新，改革不合理的制度、體制和機(jī)制，形成結(jié)構(gòu)合理、配置科學(xué)、程序嚴(yán)格、相互制約的制度反腐體系，以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，強(qiáng)化權(quán)力監(jiān)督，形成制約腐敗的銅墻鐵壁。

一、我國反腐敗模式的變遷

我國反腐敗模式的變遷以反腐敗模式為劃分依據(jù)，我國反腐敗斗爭經(jīng)歷了三個(gè)階段：

第一個(gè)階段主要采取了運(yùn)動(dòng)反腐敗模式。主要在解放初期和“文化大革命”中。解放初期針對(duì)黨內(nèi)出現(xiàn)的腐敗問題，毛澤東領(lǐng)導(dǎo)全黨通過搞群眾運(yùn)動(dòng)的方式來解決。這種通過群眾運(yùn)動(dòng)來開展反腐敗斗爭的模式又可稱為階級(jí)斗爭反腐敗模式。這種反腐敗模式，是以政治思想教育、道德品質(zhì)自律為主，以整風(fēng)等形式加強(qiáng)對(duì)廣大黨員的思想教育，同時(shí)通過群眾性政治運(yùn)動(dòng)的形式發(fā)動(dòng)群眾起來揭批腐敗分子，以黨紀(jì)法規(guī)制裁為輔的一種防止黨員干部腐化墮落的方式。這種方式內(nèi)在地包含了強(qiáng)烈的階級(jí)斗爭和政治斗爭的因素。它的核心和宗旨，就是憑借階級(jí)斗爭的威懾力量，最為充分地發(fā)揮黨員干部的道德自律和人民群眾的制約監(jiān)督作用。從而密切黨群關(guān)系，卓有成效地實(shí)現(xiàn)黨的群眾路線。這種反腐敗模式的特點(diǎn)可以概括為：(1)對(duì)廣大黨員進(jìn)行思想政治教育和道德品質(zhì)培養(yǎng)，加強(qiáng)黨的思想作風(fēng)建設(shè)，克服黨內(nèi)非無產(chǎn)階級(jí)思想特別是農(nóng)民小資產(chǎn)階級(jí)思想的影響，樹立全心全意為人民服務(wù)的世界觀和人生觀，增強(qiáng)黨員干部對(duì)腐敗現(xiàn)象侵入的抵抗力和免疫力。(2)通過人民群眾自下而上的監(jiān)督，揭露領(lǐng)導(dǎo)干部存在的問題，把非馬克思主義者清除出黨。這種運(yùn)動(dòng)反腐敗模式，在當(dāng)時(shí)通過頻繁的運(yùn)動(dòng)，確實(shí)解決了黨內(nèi)存在的一些不正之風(fēng)和腐敗問題。但是運(yùn)動(dòng)反腐的一個(gè)致命傷就在于它沖擊了經(jīng)濟(jì)、文化和政治的發(fā)展，人人都在一個(gè)不安定的環(huán)境當(dāng)中搞生產(chǎn)、搞工作，弊多利少，所以十年“文革”也就釀成了十年浩劫。

第二個(gè)階段主要采取了權(quán)力反腐敗模式。十一屆三中全會(huì)以后，我們黨果斷停止以階級(jí)斗爭為綱的口號(hào)，決定停止搞群眾運(yùn)動(dòng)，把黨和國家的工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)移到經(jīng)濟(jì)建設(shè)上來。但是針對(duì)腐敗現(xiàn)象的日益滋生蔓延，采取什么模式來反腐敗呢?我們基本上是用黨和黨的干部的政治權(quán)力和在群眾中的威望來反對(duì)腐敗，很長一段時(shí)間內(nèi)我們都是采用這種方法。這是一種基于人治原則，從宏觀的反腐敗政策方針制定，到微觀的具體案件能否查辦，查辦到何種程度，一項(xiàng)預(yù)防腐敗的制度改革能否啟動(dòng)，能在多大程度上得到實(shí)施等等，都嚴(yán)重依賴于領(lǐng)導(dǎo)人的偏好、態(tài)度、意愿和決心。這種方法反腐敗的好處就是比較便捷，它的弱點(diǎn)是因領(lǐng)導(dǎo)者的改變而改變，因領(lǐng)導(dǎo)者注意力的轉(zhuǎn)移而轉(zhuǎn)移，隨意性比較大。所以在一些地方和一些部門。如果領(lǐng)導(dǎo)者本身的權(quán)力變質(zhì)了，一把手自己就是腐敗分子，他就不可能運(yùn)用正當(dāng)權(quán)力去反腐敗。這種權(quán)力反腐敗模式的局限性很大，還具體表現(xiàn)在各地、各部門的反腐敗形勢發(fā)展很不平衡，沒有體制制度保障，局限于領(lǐng)導(dǎo)人的個(gè)人素質(zhì)和對(duì)黨的事業(yè)是否忠誠。僅僅依賴的是一種“道義性反腐敗”。

列寧曾經(jīng)說過：“把希望寄托于個(gè)人的優(yōu)秀精神品質(zhì)上，這在政治上是不嚴(yán)肅的。”同樣，寄希望于官員的自我道德完善，這在反腐敗斗爭中也是“不嚴(yán)肅的”。

西方經(jīng)濟(jì)學(xué)家假定人的思考和行為都是目標(biāo)理性的，唯一試圖獲得的經(jīng)濟(jì)好處就是物質(zhì)性補(bǔ)償?shù)淖畲蠡；谶@種基本假設(shè)，如果把反腐寄希望于官員的自我道德完善，這不僅違背了常理，也違背了人性。事實(shí)反復(fù)證明，不受監(jiān)督和制約的權(quán)力會(huì)導(dǎo)致腐敗，絕對(duì)的權(quán)利導(dǎo)致絕對(duì)的腐敗，反腐倡廉不能僅僅立足于人“性本善”的理論假設(shè)，不能單純地倚重道德自律和一兩次政權(quán)力量集中打擊，而要依靠制度長期的、規(guī)范性的力量，切實(shí)預(yù)防和懲治腐敗。

第三個(gè)階段主要采取了制度反腐敗模式。制度反腐是和權(quán)力反腐相對(duì)立的反腐敗模式，它基于法治原則，充分依靠制度預(yù)防和懲治腐敗。隨著改革開放的深入，權(quán)力反腐敗模式越來越不適應(yīng)反腐敗斗爭形勢的需要，健全制度，從源頭上預(yù)防和制止腐敗成為當(dāng)務(wù)之急。1980年鄧小平首先明確提出反腐的制度性問題。鄧小平認(rèn)為，制度“更帶根本性、全面性、穩(wěn)定性和長期性”，在剖析腐敗現(xiàn)象產(chǎn)生的原因時(shí)，他更側(cè)重于體制因素。他始終認(rèn)為，腐敗與現(xiàn)行體制和管理制度上的缺陷有關(guān)。1980年，他在《黨和國家領(lǐng)導(dǎo)制度的改革》中具體分析了黨和國家在制度問題上存在的五種弊端，他說我們過去發(fā)生的各種錯(cuò)誤，固然與某些領(lǐng)導(dǎo)人的思想、作風(fēng)有關(guān)，但是組織制度、工作制度方面的問題更嚴(yán)重。制度好可以使壞人無法任意橫行，制度不好可以使好人無法充分做好事，甚至?xí)呦蚍疵妗Ｈ绻粓?jiān)決改革現(xiàn)行制度中的弊端，過去出現(xiàn)的一些嚴(yán)重問題，今后就有可能重新出現(xiàn)。鄧小平認(rèn)為，我國原有的政治體制的最大特點(diǎn)是高度集權(quán)，政治權(quán)力往往與經(jīng)濟(jì)權(quán)力相混，黨政不分、政經(jīng)一體，權(quán)力過分集中于個(gè)人或少數(shù)人手里，多數(shù)辦事的人無權(quán)決定，少數(shù)有權(quán)的人負(fù)擔(dān)過重，上級(jí)腐敗下級(jí)無法進(jìn)行監(jiān)督，下級(jí)腐敗上級(jí)也往往無暇顧及，任何一級(jí)權(quán)力，一旦不對(duì)自身的權(quán)力負(fù)責(zé)而走向腐敗，就難以得到迅速有效的監(jiān)督和糾正，失去監(jiān)督的權(quán)力最容易滋生腐敗。所以鄧小平主張要從制度方面解決問題，他說，如果制度問題不解決，思想作風(fēng)問題也解決不了。鄧小平的這些思想充分反映了他對(duì)這一問題認(rèn)識(shí)的深刻性和敏銳性。它不僅抓住了問題的根本，而且為我們清除腐敗現(xiàn)象指明了方向。制度反腐是我國建設(shè)社會(huì)主義法治國家戰(zhàn)略的重要組成部分。國際經(jīng)驗(yàn)表明，只有制度反腐才是清除腐敗的治本之策。用科學(xué)制度反腐，國家才會(huì)走向清廉。

二、我國反腐的推進(jìn)——制度反腐是根本之策

（一）目前制度反腐面臨的問題

1、制度滯后。制度是用來有效地規(guī)范、約束人或組織的行為活動(dòng)準(zhǔn)則。制度一旦形成就具有相對(duì)的穩(wěn)定性，很難及時(shí)適應(yīng)變化發(fā)展的新情況和新問題。而且我們目前現(xiàn)有的反腐制度在設(shè)計(jì)上本身就缺乏前瞻性，經(jīng)常是跟著腐敗現(xiàn)象跑。我們制定的反腐制度的部門常常以慣性的思維方式，經(jīng)常是待所暴露反映的問題已成共性，具有普遍性以后，這時(shí)才組織力量制定制度進(jìn)行治理。這種制度在短期內(nèi)針對(duì)某個(gè)方面問題管用，但一旦形勢發(fā)生變化或出現(xiàn)新問題，制度的約束力和實(shí)際效果也就會(huì)大打折扣。

2、制度粗放。倘若缺乏一整套嚴(yán)密的監(jiān)督機(jī)制，那么，再好的制度也猶如一個(gè)“稻草人”。現(xiàn)階段，我國對(duì)公職人員及其行使的公共權(quán)力的監(jiān)督體系與制度不能說不健全，更不能說沒有，據(jù)中央黨校統(tǒng)計(jì)，光“不準(zhǔn)”就156個(gè)之多。但這些監(jiān)督制度還普遍存在“對(duì)下級(jí)制約多，對(duì)同級(jí)監(jiān)督少；形式監(jiān)督多，實(shí)質(zhì)制約少；對(duì)個(gè)人制約多，對(duì)組織監(jiān)督少；被動(dòng)監(jiān)督多，主動(dòng)監(jiān)督少”。腐敗分子就是鉆了體制不嚴(yán)密和監(jiān)督不到位的空子。為此，原江西省副省長胡長清曾經(jīng)打過一個(gè)比喻，組織的管理和監(jiān)督對(duì)他而言，如同是“牛欄關(guān)貓，進(jìn)出自由”。這說明，我們的反腐制度規(guī)定得不夠細(xì)，比較粗放。

3、制度執(zhí)行難。當(dāng)前，我們面臨的一個(gè)主要困境不是我們無法制訂出適當(dāng)?shù)摹?yán)密的制度規(guī)則，而是很少有能力保證制度規(guī)則得到執(zhí)行并使違規(guī)違紀(jì)違法的官員承擔(dān)經(jīng)濟(jì)、政治、法律責(zé)任。兩千多年前商鞅就說過：“國皆有法，而無使法必行之法。”現(xiàn)實(shí)生活中，官員們只要不被查出個(gè)人腐敗，只要沒有發(fā)生嚴(yán)重的安全生產(chǎn)責(zé)任事故，或者釀成死人特別是群死群傷等惡果，或者做出其嚴(yán)重觸犯刑律的行為，幾乎不可能因?yàn)閯e的濫用權(quán)力的行為而受到實(shí)質(zhì)性的追究。這就是說，我們用以約束權(quán)力的法律、規(guī)定、制度，在很大程度上是失靈的。在這個(gè)問題上如果我們無法走出困境，那么，約束權(quán)力、控制腐敗只能是空談。

（二）制度反腐的對(duì)策與建議

1、完善體制機(jī)制，為制度反腐提供動(dòng)力

制度反腐，完善體制機(jī)制是動(dòng)力。在這方面，有許多工作需要盡快落實(shí)。

第一，改革權(quán)力運(yùn)行機(jī)制，從體制上改變權(quán)力高度集中的局面。1980年鄧小平同志就說過，權(quán)力不是不要集中，而是過于集中，而當(dāng)它集中到少數(shù)人手中之后，那么具體的制度就變?yōu)樯贁?shù)人愿意執(zhí)行就執(zhí)行，不愿意執(zhí)行就不執(zhí)行的東西。所以應(yīng)該要建立一個(gè)相互制衡的權(quán)力制約機(jī)制。權(quán)力制衡不是權(quán)力制約。權(quán)力制約只是一種從屬性的權(quán)力約束。權(quán)力制約中的權(quán)力，是一種外在的權(quán)力，它最多只能起到事后作用。同時(shí)，由于制約權(quán)本身也是一種權(quán)力，它也必須受到制約。于是，就會(huì)產(chǎn)生一種監(jiān)督權(quán)由誰來監(jiān)督的問題。所以，實(shí)踐中才會(huì)出現(xiàn)的“誰”來監(jiān)督紀(jì)檢監(jiān)察部門及“誰”來監(jiān)督最高權(quán)力執(zhí)行者的問題；而權(quán)力制衡中的權(quán)力則不同，它是一種內(nèi)在的權(quán)力。在權(quán)力制衡中，每一個(gè)權(quán)力行使者都具有權(quán)力行使者和權(quán)力制約者的雙重身份。這種在約束中行使權(quán)力，而行使中又約束權(quán)力的機(jī)制，跳出了傳統(tǒng)制約中“監(jiān)督權(quán)由誰來監(jiān)督”的問題。

第二，發(fā)展黨內(nèi)民主，強(qiáng)化黨內(nèi)監(jiān)督，穩(wěn)步推行“常任制”和“票決制”。目前，中組部已在全國10個(gè)縣級(jí)地方推行黨代會(huì)常任制的試點(diǎn)工作。關(guān)注常任制，還須關(guān)注“票決制”。“票決制”的實(shí)質(zhì)意義是將黨委常委會(huì)的部分權(quán)力劃給全委會(huì)來票決，加強(qiáng)黨內(nèi)監(jiān)督。“票決制”的主要內(nèi)容涉及“三重一大”（即重要干部任免、重大決策、重大項(xiàng)目安排和大額度資金使用）以及另外一些重大問題。其中，重要干部任免的“票決制”已在全國逐步推行。這是中央的決定，把“三重一大”中的一重“重要干部任免”交由全委會(huì)票決。

第三，改革黨的紀(jì)檢監(jiān)督體制。一方面，進(jìn)一步完善紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)的雙重領(lǐng)導(dǎo)體制。今后，應(yīng)加大上級(jí)紀(jì)委對(duì)下級(jí)紀(jì)委實(shí)施領(lǐng)導(dǎo)的力度，從人事任免、業(yè)務(wù)指導(dǎo)、干部培訓(xùn)、考核考評(píng)等方面加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，并積極探索完善雙重領(lǐng)導(dǎo)體制的新辦法、新措施。另一方面，對(duì)派出紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)實(shí)行統(tǒng)一管理。實(shí)行統(tǒng)一管理后的派駐派出機(jī)構(gòu)，編制收歸上級(jí)紀(jì)委統(tǒng)一管理和調(diào)度，紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人擬任人選由上級(jí)紀(jì)委提名，并由上級(jí)紀(jì)委協(xié)同組織部門考察任命。

2、健全制度，為制度反腐提供依據(jù)

制度反腐，制度建設(shè)是基礎(chǔ)。構(gòu)建科學(xué)切實(shí)管用的制度體系是反腐倡廉的一條根本途徑。首先，反腐倡廉制度建設(shè)必須具有可操作性。同時(shí)加強(qiáng)組織人事管理，防止用人上的腐敗。”，“關(guān)鍵是要健全干部的選舉、招考、任免、考核、彈劾、輪換制度”，結(jié)合新形勢、新任務(wù)提出的新要求，推進(jìn)干部人事制度改革。最后要?jiǎng)?chuàng)新行政審批制度，防止行政權(quán)力腐敗。

3、落實(shí)制度，為制度反腐提供保障

制度反腐，制度落實(shí)是關(guān)鍵。要狠抓制度落實(shí)并執(zhí)行到位，一要增強(qiáng)自覺性。要加強(qiáng)對(duì)廣大黨員干部尤其是領(lǐng)導(dǎo)干部的反腐倡廉教育，進(jìn)一步增強(qiáng)遵紀(jì)守法的自覺性。二要提高公開性。要建立公開透明的制度執(zhí)行機(jī)制，增加政治透明度，使制度公開向廣度和深度發(fā)展。三要維護(hù)嚴(yán)肅性。要對(duì)反腐倡廉的各項(xiàng)法規(guī)制度的落實(shí)情況進(jìn)行經(jīng)常性的督促檢查，嚴(yán)厲查處違反法規(guī)制度的行為，做到令行禁止、違者必糾，切實(shí)解決制度執(zhí)行不力的問題，不斷增強(qiáng)制度的剛性。

參考文獻(xiàn)

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