直接股權投資作業流程

項目立項

企業治理原則

項目搜索

建立項目信息網絡

接觸潛在項目公司

簽訂保密協議并接收商業計劃書

建立交易項目池

項目所在行業分析

項目公司的總體背景

商業計劃書探討

篩選決策會議

組建交易團隊

投資通告函

提交交易預算表

預算審核批準

授權預算執行

超預算申請

預算終止

擬定項目預算

項目預算

項目篩選

項目評估

投資委員會初始會議

關鍵交易問題探討

審議批準預算和意向書

擬定項目評估策略

實施盡職調查

撰寫投資評估報告

項目投資建議書

項目批準及支付

投資委員會決策會議

完成并批準ARF

確認并實施支付

董事任命

投資運行質量評價

上市準備

項目管理及退出

IPO并退出

簽訂協議書

簽訂承諾書

投資保護承諾

設計投資方案

直接股權投資策略

資料歸檔并做項目總結

流程主要執行部門及關鍵控制文件：

流程

執行部門

關鍵文件

其他

直接股權投資策略

投管會

《直接股權投資策略報告》

董事會

建立項目信息網絡

投資部

項目搜集渠道報告

投資總監

建立項目池

投資部

更新項目池

投資秘書

接觸潛在項目公司

投資部

公司介紹等宣講資料?！督灰浊缊蟾妗?/p>

投資分析師

接收商業計劃

投資部

《保密協議》

投資分析師

項目所在行業了解

投資部

《行業分析》

投資分析師

項目公司了解

投資部

項目存在的風險等級考查

投資分析師

探討商業計劃書

投資部

《投資評估初步建議書》

投資分析師

篩選會議

投管會

會議記錄

投資總監

組建交易團隊

投管會

《項目總體計劃》

投資總監

投資通告函

投資部

《計劃投資通告函》

投資秘書

投資保護承諾

投資部

《預投資人保護承諾書》

投資秘書

擬定項目預算

財務部

財務經理

提交交易預算表

財務部

交易預算表

財務經理

預算審核批準表

投管會

授權預算執行

投管會

超預算申請

投資部

超預算申請表

投資經理

預算終止

財務部

預算分析和總結

財務經理

投管會初始會議

投管會

關鍵交易問題探討

投管會

關鍵交易問題報告

投資總監

批準預算和意向書

投管會

《意向書》

擬定項目評估策略

投資部

《項目評估策略報告》

投資經理

聘請外部顧問

投資部

投資經理

盡職調查

投資部

《盡職調查報告》

投資經理

撰寫投資評估報告

投資部

《投資評估報告》

投資經理

項目投資建議

投資部

《項目投資建議書》

投資經理

設計投資方案

投資部

《項目投資整體方案》

投資經理

投資委員會決策會議

投管會

會議記錄

投資總監

簽訂承諾書

投資部

《承諾書》

投資經理

簽訂協議

投資部

《協議書》

投資經理

完成并批準ARF

投管會

ARF

投資總監

確認并實施支付

財務部

辦理支付規定手續

財務經理

投資企業的公司治理

投管會

《公司治理總體方案》

投資總監

董事任命

投管會

董事權利及職責

投資總監

投資運行監控

投資部

投資運行質量評價

投資經理

股份制等上市準備

投資部

公司重組等變革策略

投資經理

上市輔導

投資部

上市輔導總體計劃

投資經理

上市

投資部

投資經理

I

PO并退出

投資部

投資經理

資料歸檔并做項目總結

投資部

《項目總結報告》

投資秘書

項目搜索子流程

達成基本意向

接觸潛在企業

發送商業計劃書大綱

交易渠道報告

簽訂保密協議

溝通建議書

擬訂項目建議書

明晰企業基本需求

選任各項目團隊

制定各項目策略

輔導完成商業計劃書

制定市場策略

市場渠道建設

市場信息匯總

信息篩選

投資項目

項目編號

各編號建專項檔案

建立交易項目池

流程

執行部門

關鍵文件

其他

制定市場策略

投資部

《直接股權投資市場策略報告》

投管會

市場渠道建設

投資部

項目搜集渠道報告

投資總監

市場信息匯總

投資部

投資秘書

信息篩選

投資部

投資分析師

建立交易項目池

投資部

項目編號、各編號建專項檔案

投資秘書

制定各項目策略

投資部

投資分析師

選任項目團隊

投資部

投資總監

接觸潛在企業

投資部

投資團隊

明晰企業基本需求

投資部

投資團隊

擬訂項目建議書

投資部

《項目建議書》

投資團隊

就建議書與企業溝通

投資部

投資團隊

達成基本意向

投資部

投資團隊

簽訂保密協議

投資部

《保密協議》

投資秘書

交易渠道報告

財務部

《交易渠道報告》

投資經理

發送商業計劃書大綱

投管會

《商業計劃書大綱》

投資秘書

輔導完成商業計劃書

投管會

投資經理

項目篩選子流程

公司未來可實現目標

公司核心能力分析

公司在行業中的位置

公司核心能力分析

行業分析

篩選決策

計劃投資通告函

協調召開篩選會議

審核定稿

審核報告

項目公司行業定位

制定行業分析大綱

落實專人完成報告

修改定稿

公司總體背景

公司基本信息搜集

審核商業計劃書

討論商業計劃書

編制投資初步分析報告

風險評級

組建交易團隊

歸檔

流程

執行部門

關鍵文件

其他

行業分析

投資部

《直接股權投資市場策略報告》

投資分析師

1．1

項目公司行業定位

投資部

項目搜集渠道報告

投資總監

1．2

制定行業分析大綱

投資部

投資經理

1．3

落實專人完成報告

投資部

投資經理

1．4

審核報告

投資部

投資經理

1．5

修改報告并定稿

投資部

《行業分析報告》

投資分析師

了解公司總體背景

投資部

《公司基本分析報告》

投資分析師

2．1

公司基本信息搜集

投資部

投資分析師

2．2

公司在行業中的位置

投資部

投資分析師

2．3

公司核心能力分析

投資部

投資分析師

2．4

公司未來可實現目標

投資部

投資分析師

審核商業計劃書

投管會

投資經理

討論商業計劃書

投管會

投資經理

風險評級

投資部

《風險評級報告》

投資團隊

編制投資初步分析報告

投資部

《投資初步分析報告》

投資分析師

審核定稿

投資部

投資經理

協調召開篩選會議

投管會

投資經理

篩選決策

投管會

投資經理

組建交易團隊

投管會

投資總監

計劃投資通告函

投資部

《計劃投資通告函》

投資秘書

歸檔

投資部

投資秘書

項目篩選子流程

交易渠道更新

決定開始交易

授權執行

投管會審核

財務初審

提交交易預算

授權預算

交易預算編碼及費用科目

預算執行

監督預算執行

及時糾錯

提請款

建立臺帳

財務審核、批準

落實預算

超預算

交易結束

預算結束并知會

流程

執行部門

關鍵文件

其他

交易渠道更新

投資部

投資秘書

決定開始交易

投管會

投資總監

授權預算

投管會

投資總監

提交交易預算

投資部

預算表

投資經理

財務初審

財務部

財務經理

投管會審核

投管會

投資總監

授權預算執行

投管會

總經理

落實預算

財務部

財務經理

交易預算編碼及費用科目

財務部

財務會計

提請款

投資部

投資經理

財務審核、批準

財務部

財務經理

建立臺帳

財務部

財務會計

預算執行

投管會

投資經理

是否超預算

投資部

超預算申請

投資經理

監督預算執行

總經理

財務部

總經理

財務會計專員

及時糾錯

投資部

投資經理

交易結束

投資部

投管會

投資總監

預算結束并知會

財務部

財務經理

項目批準及評估子流程

協調召開IC會議

審閱項目常規會議文件

關鍵交易問題擬議

批準意向書

審批預算

撰寫意向書

批準相關文件

簽訂意向書

會議記錄并歸檔文件

批準后交易變化的授權

是否實質性

根據授權標準同意變更申請

N

Y

確定投資評估目的擬訂評估方案

發送盡職調查大綱

簽訂評估委托書

進行委托項的評估

討論盡職調查

現場了解企業實際

實地訪談、核實

接收盡職調查初稿

支付部分評估費

評估團隊分工

撰寫投資評估報告

審核報告并定稿

撰寫投資建議書

決定投資評估

設計投資方案

流程

執行部門

關鍵文件

其他

撰寫意向書

投資部

投資意向書

投資經理

投資秘書

關鍵交易問題擬議

投資部

投資經理

協調召開IC會議

投資部

投資總監

3．1

審閱項目常規會議文件

投管會

投資經理

3．2

批準意向書

投管會

財務經理

3．2．1

簽訂意向書

投管會

投資經理

3．3

批準相關文件

投管會

投資經理

會議記錄并歸檔文件

投資部

投資秘書

批準后交易變化的授權

投管會

投資總監

5．1

是否實質性

投資部

投資經理

5．2

根據授權標準同意變更申請

投管會

投資總監

決定投資評估

投管會

確定投資評估目的投資團隊

投資經理

擬訂評估方案

投資部

評估基本方案

投資經理

發送盡職調查大綱

投資部

投資秘書

評估團隊的分工

投資部

投資經理

簽訂評估委托書

投管會

投資總監

11．1

支付部分評估費

財務部

財務經理

11．2

進行委托項的評估

委托單位

接收盡職調查初稿

投資部

投資秘書

實地訪談、核實

投資部

投資成員

現場了解企業實際

投資部

投資成員

討論盡職調查

投資部

委托單位

投資團隊

撰寫投資評估報告

投資部

《投資評估報告》

投資分析師

審核報告并定稿

投管會

投資總監

撰寫投資建議書

投資部

《投資建議書》

投資分析師

設計投資方案

投資部

《投資整體方案》

項目批準及支付子流程

協調召開IC決策會議

項目批準

簽訂承諾書

簽訂協議書

委托律師

計劃支付日期/渠道

完成ARF并確認簽字

推薦支付律師

批準ARF

確認支付條件

確認資金安排

實施支付

準備項目批準材料

流程

執行部門

關鍵文件

其他

準備項目批準材料

投資部

投資經理

投資秘書

協調召開IC決策會議

投資部

投資經理

項目批準

投管會

投資總監

委托律師

投資部

投資經理

簽訂承諾書

投資部

投資經理

簽訂協議書

投資部

投資經理

推薦支付律師

投管會

投資經理

計劃支付日期/渠道

投資部

財務部

投資經理

財務經理

完成ARF并確認簽字

財務部

財務經理

批準ARF

投管會

投資總監

確認支付條件

財務部

財務經理

確認資金安排

財務部

財務經理

實施支付

財務部

財務出納

項目管理并退出子流程

擬定投資管理基本策略

組建評估團隊

評估計劃與分工

制定企業治理原則

股份制改造

任命管理團隊

常規管理

健康評級

上市準備

發現問題投資

判定問題并上報

投資過程檢查

及時決策并處理

記錄歸檔

IPO

并退出

資料歸檔并做項目總結

擬定投資管理基本策略

制定企業治理原則

任命管理團隊

組建評估團隊

發現問題投資

判定問題并上報

健康評級

投資過程檢查

上市準備

及時決策并處理

記錄歸檔

評估計劃與分工

股份制改造

IPO

并退出

資料歸檔并做項目總結

流程

執行部門

關鍵文件

其他

擬定投資管理基本策略

投資部

投資管理基本策略

投資經理

組建評估團隊

投資部

投資經理

評估工作計劃與分工

投資部

投資經理

制定企業治理原則

投管會

投資經理

任命管理團隊

投管會

投資總監

健康評級

投資部

健康評級報告

管理團隊

發現問題投資

投資部

管理團隊

判定問題并上報

投資部

管理團隊

及時決策并處理

投管會

投資經理

常規管理

投資部

投資團隊

投資過程檢查

投資部

管理團隊

股份制改造

投資部

管理團隊

上市準備

投資部

管理團隊

IPO

并退出

投資部

投資經理

資料歸檔并做項目總結

投資部

投資秘書

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