第一篇：深冷處理工藝

隨著機械工業的不斷發展，對金屬材料的要求也越來越高，如何在材料以及熱處理工藝既定的前提下盡量提高金屬工件的機械性能及使用壽命，這成為很多熱處理行業前沿人士思考并探索的問題。

一、問題的提出：

鋼材在熱處理工藝之后，其硬度及機械性能均大大提高，但熱處理后依然有殘存的以下問題：

1、殘余奧氏體。其比例大約有10%-20%，由于奧氏體很不穩定，當受到外力作用或環境溫度改變時，易轉變為馬氏體，而奧氏體與馬氏體的比容不一樣，將造成材料的不規則膨脹，降低工件的尺寸精度。

2、組織晶粒粗大，材料碳化物固溶過飽和。

3、殘余內應力。熱處理后的殘余內應力將降低材料的疲勞強度以及其他機械性能，在應力釋放過程中且易導致工件的變形。

二、深冷工藝的優點：

經過國內外許多金屬材料研究者的不懈研究，深冷及超深冷處理工藝被認為是解決以上問題的最優方法，其優點如下：

1、它使硬度較低的殘余奧氏體轉變為較硬的、更穩定的、耐磨性和抗熱性更高的馬氏體。

2、馬氏體的晶界、晶界邊緣、晶界內部分解、細化，析出大量超細微的碳化物，過飽和的馬氏體在深冷的過程中，過飽和度降低，析出的超細微碳化物，與基體保持共格關系，能使馬氏體晶格畸變并減小，微觀應力降低，而細小彌散的碳化物在材料塑性變形時可以阻礙位錯運動，從而強化基體組織；同時由于超細微的碳化物析出，均勻分布在馬氏體基體上，減弱了晶界催化作用，而基體組織的細化既減弱了雜質元素在晶界的偏聚程度，又發揮了晶界強化作用。從而使材料的綜合力學性能得到三個方面的提高：材料的韌性改善，沖擊韌性高,基體抗回火穩定性和抗疲勞性得到提高；耐磨損的性能得到提高；尺寸穩定性提高。從而達到了強化基體，改善熱處理質量，減少回火次數，延長模具壽命的目的。

3、材料經深冷處理后內部熱應力和機械應力大為降低，并且由于降溫過程中使微孔或應力集中部位產生了塑性流變，而在升溫過程中會在此類空位表面產生壓應力，這種壓應力可以大大減輕缺陷對工件局部性能的損害，從而有效地減少了金屬工件產生變形、開裂的可能性。

三、深冷工藝的生產使用效果

1、高速鋼冷作模具深冷處理

不同處理工藝對W6Cr5Mo4V2Co(M2)鋼殘留奧氏體的影響（體積百分數%）熱處理工藝殘留奧氏體AR 1240℃淬火+560℃×1h×3次回火10-196℃深冷處理5.6 深冷處理過程中，大量的殘留奧氏體轉變為馬氏體，特別是過飽和的亞穩定馬氏體在從-196℃至室溫過程中會降低過飽和度，析出彌散、尺寸僅為20―60A并與基體保持共格關系的超微細碳化物，可以使馬氏體晶格畸變減小，微觀應力降低，而細小彌散的碳化物在材料塑性變形時可以阻礙位錯運動，從而強化基體組織。同時由于超微細碳化物顆析出，均勻分布在馬氏體基體上，減弱了晶界催化作用，而基體組織的細化既減弱了雜質元素在晶界的偏聚程度，又發揮了晶界強化作用，從而改善了高速鋼的性能，使硬度、沖擊韌性和耐磨性都顯著提高。模具硬度高，其耐磨性也就好，如硬度由60HRC提高至62-63HRC，模具耐磨性增加30%―40%。

可看出深冷處理后模具的相對耐磨性提高40%，延長深冷處理時間后，在硬度沒有太大變化的情況下，相對耐磨性有所增大。舉實例說明：（1）凸模：汽車廠的高速鋼凸模，未經深冷處理時只能使用10萬次，而采用液氮經-196℃×4h深冷處理后再400℃回火，使用壽命提高到130萬次。

（2）沖壓凹模：生產使用結果表明，深冷處理后產量提高二倍多。（3）硅鋼片冷沖模：為降低模具深冷處理后的脆性和內應力，將深冷處理與中溫回火相配合，可改善模具抗破壞性及其它綜合性能，模具的刃磨壽命提高3倍以上，穩定在5―7萬沖次。

經過深冷或超深冷處理的精密量具，尺寸穩定性、耐磨性有顯著的提高。

2、H13鋼鋁型材熱擠模具深冷處理

H13(4Cr5MoSiV1)鋼是國外廣泛應用的一種熱作模具鋼。在我國近幾年來H13鋼被普遍推廣用于制造鋁型材熱作模具。鋁型材熱擠壓模具在生產過程中受高溫（4500C-5200C），高壓及鋁材的劇烈摩擦作用，模具的失效主要是由于磨損和熱疲勞，以及熱處理不當,導致早期失效（如斷裂、軟、塌、缺等因素）。目前，國內模具平均使用壽命與國際先進水平還存在一定的差距。熱處理技術和表面處理技術的落后是造成模具壽命低的主要原因。經深冷處理使H13合金鋼的組織發生以下三個變化：1）殘余奧氏體一部分乃至全部轉變成馬氏體；2）殘余奧氏體的殘余部分組織相對穩定，其組織內部細化，所以得到強化，對韌性作出貢獻；3）材料的韌性改善，沖擊韌性高；

舉例如下：

試驗工件為鋁型材擠壓模。工件經機械加工，但未進行精細加工，按模具常規熱處理工藝：1040℃淬火580℃（兩次）回火，氮化。

模具常規熱處理+深冷處理工藝： ⑴、1040℃淬火580℃兩次回火，深冷（-196℃×24h），150℃×30min回火，氮化。

⑵、1040℃淬火590℃兩次回火，深冷（-196℃×24h），100℃×30min回火，氮化。

深冷處理工藝(2)的兩套模具交鋁型材廠生產使用，結果其中一套生產出合格型材9.5噸，該廠認為模具效果不錯；工藝(1)的兩套模具在另一鋁型材廠使用，生產量達到9.2噸/套。按所生產型材壁厚0.1mm偏差的質量標準計算，一般只能產出鋁型材4-5噸的水平；經過深冷處理的兩副模具已經超過上述產量水平。拉出的型材產品質量優良，主要表現在型材光潔度高，截面均勻性好，實驗結果基本說明，按深冷處理工藝（1），處理H13鋼鋁型材熱作擠壓模具，能提高使用壽命40%以上。

3、Cr12MoV鋼冷鐓模深冷處理

Cr12MoV鋼具有高的含碳量和含鉻量，能形成大量碳化物和高合金度的馬氏體，使鋼具有高硬度，高耐磨性。同時，鉻又使鋼具有高的淬透性和回火穩定性，鉬增加了鋼的淬透性并且細化晶粒，釩既可以細化晶粒又可以增加材料的韌性，又能形成高硬度的VC，以進一步增加鋼的耐磨性，所以Cr12MoV鋼是制造冷作模具廣泛使用的材料.以Cr12MoV鋼硅鋼片凸模為例：

制造工藝為：下料→鍛造→球化退火→機加工→最終熱處理→磨削。最終熱處理工藝為：淬火加熱溫度1030℃，回火220℃。雖然在機加工之前，毛坯經過改鍛，但熱處理后模具使用壽命不高。

(1)凸模失效分析

通過對26個失效的凸模分析，發現模具失效的原因是劈裂與折斷，其折斷位置基本處于凸模長度方向的中間位置，劈裂位置全部處于韌口底部，凸模斷裂前后的尺寸和形狀沒有變化，在斷裂過程中沒有發現任何塑性變形，全是脆性斷裂。失效凸模化學成分：1.65C、0.36Si、0.30Mn、12.1Cr、0.46Mo、0.23V、0.027S、0.026P。

金相組織：回火馬氏體＋碳化物＋殘余奧氏體，其中殘余奧氏體含量較多，碳化物大小不均，有的顆粒較大，且大塊碳化物還帶有棱角。

實驗證明，對W6Mo_SCr4V2高速鋼絲錐深冷處理性能影響的四大因素為:深冷溫度、深冷保溫時間、回火溫度和冷卻速度，其中影響最大的因素為深冷溫度。因此，在深冷處理的實驗和模擬過程中，應盡量地降低深冷處理的溫度，以期待獲得最好的性能。

未經深冷處理的高速鋼絲錐微觀組織中，灰色針狀或黑色片狀馬氏體組織數量相對較少，白色的殘余奧氏體數量較多且分布不均勻，經深冷處理后的高速鋼絲錐微觀組織中，馬氏體組織數量相對增多且細化很多，同時在馬氏體晶界上析出細小彌散的碳化物顆粒。

第二篇：“冷處理”的效果

“冷處理”的效果

小輝是個慢動作的孩子，一直以來他總是班級里面那個默默無聞，但又及其讓老師操心的學生，之所以這樣說是因為這個孩子學習效率低，作業完成不及時，稍不留神就跌落到不及格的邊緣。這個學期以來，他已經明顯力不從心，主要問題還是在于當別人都在認真及時完成作業的時候，他總在那邊看著別人玩，傻傻地笑著，貌似比自己玩還開心。可時間就在他的傻笑中一點一滴的流逝著，每當放學之際，別的同學都完成作業回家了，這個時候才是他最痛苦的時候。因為每天這個時候我都會盤點當天的作業上交情況。

已經連續一周他都沒有上交作業了，問問他，他總說在做，可讓他交作業上來的時候，他總是支支吾吾，找各種理由來搪塞我。也由于兩個班的學生實在是太多，批改的作業也比較多，因此這樣一個學生總能最后被他蒙混過關。終于在上周，我針對性對他實施了作業批改，不改不知道，一改嚇一下，這孩子的課堂作業本已經有10頁沒有被我改過，甚至有6頁根本沒有寫過的痕跡。看到這樣的情況，我心中的小宇宙頓時爆炸了，有千萬朵“蘑菇云”在我的頭頂綻開。我問他為什么不及時來給我批改，只見他低下頭，牙齒緊緊地要緊雙唇，兩個眼珠子也向左右不停地轉動，小手更是不停地擰衣服，似乎心里在做著劇烈斗爭。也不知道他有沒有聽見我在問他的話，半天他也不吱聲，回答我的只是那幾點眼眶里不慎流淌出來的淚水。

“那你這么多作業沒做完，你打算怎么辦？什么時候能補完呢？”我靜下心來，心平氣和地對他說。

“我也不知道什么時候能補完。”他誠實地說道。

“那行，你晚上先回去，好好想想今天的問題，想好解決方案來跟我說吧，不然以后老師沒法跟你溝通了。”

第二天早上，我上完數學課，他緊跟在我的身后，怯生生地對我說：“葉老師，我想慢慢補，行嗎？”

“可以，但是你自己說出的話一定要算數，你打算怎么補救？”

“我每天補兩頁行嗎？這樣大概也就三四天就能補完了。”

“好，那就這樣，再信你一次吧。”

接下去的幾天里，他確實每天來給我改作業，雖然過程有點辛苦，但總算堅持下來了，在這周五，兩本作業本都及時訂正完了。我問他：“現在作業訂正完了，你感覺怎么樣？”

“好輕松，好開心！”他神情激動地對我說。

“以后作業要每天都及時完成，那你天天都這么輕松，明白嗎？”

“好的。”

看著他遠走的背影，我不禁搖搖頭，這樣的孩子何其多，我該怎么去教育他們，如果狠狠一頓批評能解決問題也就不會有這么多后續煩惱了。但是教育就是那樣，老師處在火中，學生處在水中，你進一步，他就退兩步。如果這樣那還不如不動，那站在原地，靜靜地看著他們，讓他們自己慢慢地靠過來，這樣的“冷處理”對于個別學生還是需要的，他們接受不了那種“快刀斬亂麻”式教育，他們需要時間來改變，那就給予他們這樣的時間吧，不要過多的關注他，慢慢地你會發現他也在變化。

第三篇：“冷處理”是個好辦法

“冷處理”是個好辦法

班主任工作復雜瑣碎，學生千差萬別。一個班幾十個學生，各有不同個性，在成長的過程中，鬧點小矛盾，發生小沖突是常有的事，這些都少不了班主任操心。如果班主任不講點方法、技巧，總為之糾纏不休的話，浪費時間不說，還會被瑣事所累，直至筋疲力盡。擔任班主任工作這么多年來，我發現把自己的心態調節好是非常重要的。我覺得班主任工作不僅僅靠勤勞，更多的是靠智慧。所謂一把鑰匙開一把鎖，不同的學生不同的問題要用不同的方式去解決。我管理學生的方式也從以前常用的“暴風驟雨” 變成了更多的“和風細雨”。特別是對一些個性偏激、容易沖動、自我控制力比較的差的學生來說，用“和風細雨”的方式能更好解決問題，理智的“冷處理”是一個好辦法！

我班有一個叫ⅹⅹⅹ的學生，剛開始接到這個班的時候，我就已經見識過他的“厲害”——嘴巴多多，手腳多多，作業偷工減料，上課出洋相，常聽到同學們甚至是家長對他的投訴。他就是屬于那種個性偏激、容易沖動、自我控制力比較差的學生，我對他的行為曾一度感到頭痛。剛開始那段時間，對于經常違紀犯錯的他，我會毫不留情地把他叫到面前，狠狠地教訓他一番。一批評，他就低下頭哭，表面上他答應改正，但實際上他還是老樣子，總是管不住自己。隨著和他相處的時間長了，我發現“暴風驟雨”這種辦法對他來說是不起作用的，他早已習以為常了。是的，如果批評有用的話，那他的批評已經夠多的了，按理說缺點應該改了不少，但事實并非如此。該用什么

辦法來鎮住他改變他呢？我也在不斷摸索和嘗試。實踐證明，“冷處理”對于ⅹⅹⅹ來說是個有效的辦法，目前效果良好。現在對于他的違紀，只要不是什么原則性的大錯誤，我多數采用的是“不生氣、不理睬、裝糊涂”等辦法來對待。說來也怪，沒有像以前“貓盯老鼠”那樣盯著他了，他反而有所收斂了。

印象最深的還是那一次，ⅹⅹⅹ聽到背后一同學在議論他，他以為同學在說他的壞話，他就和同學吵起來。當時我也很生氣，但我這次并沒有不分青紅皂白去訓斥他，而是讓自己先冷靜下來，平靜地把他帶到辦公室，先讓他站在一旁，我自己則照樣改我的作業，一段時間都沒有去理他。我就想給他時間和空間，讓他自己去好好反省，自己去調節心態，進行自我批評。等半小時候過去了，看他的火氣已經下去了，我才把他叫過來了解事情的經過，然后指出他的不足，教他該怎樣克制自己的情緒，直到把他說得心服口服。下課后兩個人都向對方認了錯，道了歉，還誠懇地在班上作了檢討，請同學們來監督他的行為。這件事就這樣用“冷處理”的方式和平地解決了。

在實際工作中，班主任需要調節好自己平和的心態，做到因材施教，帶著智慧和愛心、帶著責任感來靈活使用“冷處理”的這一好辦法，做好本職工作。我想，今后還需不斷地探索，多學育人之道，在塑造學生的同時也修煉自己！

第四篇：冷處理在批評教育中的作用

冷處理在批評教育中的作用

范羅岡小學楊霓

2004 6

這一年是工作的一年又是不斷學習，不斷嘗試、摸索的一年。在這一年中我嘗到了班主任工作的苦辣酸甜，也獲得了一些經驗，摸索出了一些方法。比如在對學生進行批評教育的過程中，我采用了冷處理法收到了較好的效果。

在教育理論的指導下，在不斷向老教師取經的過程中和不斷摸索的工作實踐過程中，我懂得：班主任對學生的教育，只有被學生接受，才能獲得教育的效果。任何沖動、發泄、粗暴的方法都是不可取的。而批評教育要被學生接受，就必須對學生的心態進行研究，只有學生自己認識了所犯錯誤的嚴重性和危害性時，才會在他們的心里引起自責和內疚，教師的批評教育才能收效。這就需要用冷處理法。在學生沒有接受批評的心理準備之前，不輕易地去批評學生，給學生以充分的反思時間。老師也可充分利用這段時間對學生所犯錯誤的事實、程度及產生的效果進行公正的了解和評估，做到心中有數。

在一年的教育實踐中，我運用冷處理法對有錯誤的學生進行批評教育，收到了較好的效果，這里有兩個例子。

一個早上，還不到七點鐘，我剛走進辦公室，班長就急匆匆地跑來報告：班上，小鄧和小李打起來了。我來到教室，兩位斗士已被同學們勸開，但從他們紅通通的臉上還可猜出他們還不服氣。一見我來了，小李指著小鄧大吵起來：“老師，他打人！”小鄧也不示弱，回敬道：“他先罵人！”這下周圍的同學也吵了起來，有的說小鄧不對，有的說小李不是。教室里炸開了鍋。我心里很清楚，第一件事是要馬上控制這亂轟轟的局面。于是我二話沒說，走到小李跟前，輕輕地拉起他的手朝外走，教室里漸漸安靜下來。因為在同學的議論中，我聽得出，大多數同學認為是小李有錯在先。根據這個情況，我果斷地把小李拉出了教室，平息了同學們的不滿和小鄧的不服情緒。

接著，我和小李面對面戰了1分鐘。這1分鐘，是他反思的時間，也是我想“對策”的時間。當雙方準備就緒，我向小李了解打架的起因和經過。他平靜地講了出來，果然與大多數同學說的一樣，是他先罵人，把小鄧罵急了，推了他一下，于是倆人就你一拳我一腳地越打越兇。小李雖然如實講出了打架的經過，但在他的眼神中仍透著不服氣的神色。我猜透了他的心思，于是我一邊輕輕地為他揉手臂上的傷痕，一邊溫和地向他講述隨便罵人的害處，使他換位體驗一下小鄧的感受。接著對他動手打人進行了批評，教育他遇事要冷靜，凡事要先考慮后果，不要感情用事。經過幾分鐘的談話，他們倆心服口服地接受了批評，互相道了謙，并答應放學前寫好檢討。第一節下課后，我欣慰地看到剛才那對小淘氣又一起快樂地游戲了。放學前，我果然收到了他們兩人深刻的檢討書。

在期終考試的前夕，我發現平時和班長小趙很好的小黃，突然不理睬小趙了，并且每當我表揚小趙時，他總是擺出一幅不以為然，不服氣的神情。這使我又奇怪又著急。奇怪的是小趙身為班長，品學兼優，再班里人緣又好，威信較高，同學們包括小黃都很佩服他，為什么這回，更急的是臨近考試，倆人這樣下去會嚴重影響復習考試的。

可見冷處理法在思想教育中的作用是不可忽視的。它要求教師在處理問題時要冷靜地思考，不露聲色地觀察，全面地調查情況，平心靜氣地加以引導。這樣才能收到“隨風潛入夜，潤物細無聲”的教育效果。

第五篇：論文模版(深大)

深圳大學成人教育學院

題

目：國有企業激勵約束機制探究班

級：姓

名：薛麗華學

號：指導教師：萬日

期：

畢 業 論 文

級專升本人力資源管理（洋

年11月20日 2）班2009 ***41 2011

目 錄

內容提要（關鍵詞）…………………………………………………………………1

一、國有企業經營者激勵約束機制的現狀…………………………………………1

（一）國有企業與其經營者委托代理關系…………………………………………1

（二）國有企業經營者激勵約束機制的現狀具體情況……………………………3

（三）國有企業經營者激勵約束機制的現狀具體情況………………………3

二、國有企業經者激勵約束機制的問題……………………………………………4

（一）報酬激勵難以發揮應有作用…………………………………………5

（二）產權不清、政企不分導致國有企業經營者缺乏激勵和約束機制………………………………………………………………………………5

（三）激勵機制中存在的道德風險問題……………………………………………5

（四）貢獻、風險與利益不對稱……………………………………………………6

（五）缺乏完善的經理人市場………………………………………………………6

（六）約束機制不健全………………………………………………………………6

三、關于國有企業經營者激勵約束機制的建議和對策……………………………6

（一）引入股票、高額退休金等長期激勵項目……………………………………7

（二）進一步明確委托人、政府、代理人、企業經營者的權利和地位…………8

（三）規范對國有企業經營者的內部約束機制……………………………………8

（四）強化對國有企業經營者的外部約束機制……………………………………8

（五）培育企業經理市場……………………………………………………………9

（六）完善立法, 強化對企業經營者的法律約束…………………………………9 參考文獻……………………………………………………………………………11

國有企業激勵約束機制探究

薛麗華

內容提要: 在競爭激烈的市場經濟環境中，經營者是一個企業興衰成敗的關鍵因素，經營者的經營能力和工作態度在很大程度上決定一個企業的發展狀況。激勵不足和約束不利是國有企業經營者激勵約束機制的主要弊病。因此，應建立一套強激勵、嚴約束的激勵機制和約束機制。本文從對國有企業與其經營者的委托代理關系的分析入手，闡述了國有企業在建立經營者激勵約束機制方面的現狀及所存在的問題，同時指出了解決經營者激勵約束機制的相應對策，希望國有企業能得到更快更好的發展。

關鍵詞：國有企業；經營者；激勵約束機制

一、國有企業經營者激勵約束機制的現狀

（一）國有企業與其經營者委托代理關系

現代企業制度中的一個重要特征是企業的所有與經營權分離。企業所有者委托經營者對企業進行直接的管理和控制。而企業所有者和經營者的目標不一致：企業所有者追求的是股東價值最大化，而經營者追求的是個人收益最大化。企業所有者與經營者之間信息不對稱，所有者無法監控經營者的行為，經營者有機會利用自己所掌握的私人信息追求個人利益最大化而損害所有者利益。因此，企業所有者就要運用相應的制衡機制來防止經營者權利的濫用，因此，委托代理理論的目標或實質就是分析非對稱信息下的激勵問題。

委托代理是現代企業的基本特征之一，所有者與經營者之間的關系是委托人與代理人的關系。我國國有企業的產權屬于全民所有，但全民不能直接對國有企業進行監督和管理，只能委托政府進行管理，政府按照政資分離的原則設立中央及地方國資委對國有資產行使所有權。國資委又組建國有投資公司代表國有資產出資人和企業發生產權關系，即形成了全民、政府、國資委、國有投資公司、企業等一系列初始的所有者與代理所有者之間的委托代理關系。再加上企業內部普遍存在的三層委托代理，組成了國有企業中多層次的復雜的委托代理關系。在每一層次的委托代理中都存在委托人與代理人之間利益與目標的差異，股東利益最大化的目標難以實現。由于國有企業的委托代理是一種間接的委托代理，國有企業的初始委托人對最終代理人的監督也是一種間接的監督方式。初始委托人無法對最終代理人的行為進行直接的監督和約束，而是通過中間委托人來實現對最終代理人的監督。冗長的委托代理鏈導致了諸多委托人具有雙重身份，這種雙重身份又導致了國有企業的委托代理關系中存在著代理人行為角色相悖的問題，因為國有資產的代理人與委托人有著不同的利益追求。作為委托人，他的利益所在是使國有企業經營保持高效率，完成上一級委托人所委托的任務；而作為代理人，他的行為動機又是努力擴大個人利益，他同樣會偷懶、傳遞虛假信息、隱瞞企業經營真相。所以，若對代理人沒有有效的激勵約束，企業經營效率就不會提高。

在現代公司制企業中，經營者是生產要素組合者、決策者和創新者，是企業的核心資源。作為特殊的人力資本所有者，企業經營者的經營行為對企業的興衰成敗有著舉足輕重的影響。企業的發展，固然與經營者自身的人力資本存量的大小有關，但更為重要的是企業能否采取合理的制度安排，從而使經營者的創新潛力得以最大限度地發揮以服務于企業的利潤最大化的目標。

（二）國有企業經營者激勵約束機制的現狀分析

國有企業經營者的激勵約束問題，就是現階段國有企業改革面臨的十分關鍵的難點問題。國家壟斷行業經營者年收入均超過非壟斷行業。而在報酬形式上,從開始的月薪、月薪加獎金到年薪制、股息加紅利、股票期權等形式。由于經理層具有決策管理權，在激勵不足的情況下，經理人就會出現道德風險，因而擁有企業的控制權和企業利潤的分享權是職業經理的最終追求，也是對他們的最大激勵。國有企業經營者的任命還主要取決于上級主管機關，雖然我國已經出臺了一些制度對國有企業經營者進行了規范和約束。

（三）國有企業經營者激勵約束機制的現狀具體情況

雖然很多企業將月薪制改為年薪制，沒有引入考核與競爭機制，也沒有具體的考核標準和考核措施，弱化了改制效果。而對經營者長期激勵的力度不夠。我國的改革思路是通過明晰產權關系、轉變政府職能，使國有企業成為獨立的市場競爭主體。但由于目前政府仍直接行使資產所有者的職能，直接干預企業的重大決策，并保持任免經營者的權力，使得政企分而不開，造成企業的風險和經營績效與經營者的命運及個人收益沒有直接的關系，從而導致經營者的管理動力嚴重不足，企業經營效率低下，資產流失嚴重。道德風險一般指有信息的一方利用信息優勢損害無信息的一方。簽約時信息是對稱的，簽約后代理人選擇行動。代理人的行動和自然狀態一起決定某些可觀測的結果，委托人只能觀測到結果，而不能直接觀測到代理人的行動本身和自然狀態本身。所有者要在風險成本和對經營者的激勵之間做出權衡，以使由激勵帶來的產出大于補償經營者的風險成本。目前，公司對經營者的評價傾向于短期目標，經營者為了快速突出自己的工作成績為自己帶來效益，可能會傾向于那些短期內帶來好處的計劃。我國目前還沒有形成成熟的經理人市場，但這種現象依然存在。一些地方政府對企業經營者的獎勵帶有一定的隨意性，缺乏獎勵標準的約束，獎勵與經營業績難以掛鉤，缺乏考核機制的約束，政府部門與經營者之間的信息不對稱，很難監控經營者，造成經營者自己激勵自己，形成政府監控真空，經營者非貨幣收入高，職務消費嚴重,實際收入遠高于名義收入，灰色收入難以控制，形成收入監控約束的真空；四是缺乏法律監控與約束，企業經營好壞一個樣，一個經營者把一個業績良好的企業搞垮卻不承擔任何責任，也得不到應有的法律制裁，該升遷照舊升遷，該調動的調動，造成法律約束真空，在一些實行股份制的許多國有企業中，股東大會、董事會、監事會等機構尚未能真正發揮作用，是證券市場、經營者市場、企業兼并機制等外部約束機制雖在逐步建立，但力量仍然微弱，約束力度不足。約束機制的缺乏，使得激勵與約束失調，導致經營者激勵機制不能有效運轉。

二、國有企業經營者激勵約束機制的問題

目前，我國國有企業在對經營者的激勵與約束方面主要存在以下

問題：

（一）報酬激勵難以發揮應有作用

在報酬激勵上，國有企業經營者工資收入總體呈上升趨勢，但僅僅偏重于物質激勵，精神激勵因為方法單

一、形式陳舊而處于極次要的地位。不同行業、不同企業經營者年收入差距大。

（二）產權不清、政企不分導致國有企業經營者缺乏激勵和約束機制

在我國市場化改革過程中，國有企業自主權不斷擴大，而國有資產的產權不清晰與政企不分，便為經營者產生敗德行為創造了條件。國家作為全民財產所有者的總代表，無法直接在全社會范圍內支配和處置全民財產，只能通過各級政府及其主管部門代理其職能，而后者又通過各級經濟組織一直到企業來實現這一職能。這樣的產權制度安排，容易造成沒有人真正關心國有資產的所有權利益。這時，企業經營者支配和處置國有資產，就會失去產權約束和激勵。

（三）激勵機制中存在的道德風險問題

從經濟學激勵理論來看，任何一種委托代理關系都存在委托人和代理人目標不一致和信息的不對稱。經營者的行為目標是在控制權和剩余索取權下實現個人利益最大化，因此，控制權和剩余索取權是企業家的兩大關鍵激勵因素。企業家激勵的有效性和激勵約束強度，取決于企業家的剩余索取權和其所擁有的控制權之間的對稱性，而控制權激勵力量的大小取決于控制權帶來的這種需要滿足的預期及其變現的可能性。

（四）貢獻、風險與利益不對稱

長期以來，國有企業對經營者實行的薪酬制度不合理，實際貢獻與所承擔的風險和責任與利益分配相背離，這就導致一些企業領導對工作不負責任；或者在崗時謀取工資報酬以外的不合理、不合法利益。事實上，經營者首先是有限理性的經濟人，很難做到義在利先，從而導致了國有企業經營者的腐敗。從現實情況看，我們注重對經營者短期內的獎勵，而對他們長期激勵的措施不足；對企業經營者的獎勵注重在崗時的獎勵，對經營者離職后的收入保障機制重視不夠。

（五）缺乏完善的經理人市場

國有企業經營者缺乏外在的市場壓力，使得對企業經營者的各項激勵約束政策不能真正發揮作用。不利于選出合適的經營者，并根據經理人市場的情況，制定合適的激勵制度，對企業的經理人進行激勵，使他們為企業努力工作。企業的經營者也有來自經理人市場的壓力和約束，使其恪盡職守，盡職盡責，維護企業所有者的利益。

（六）約束機制不健全

有效的約束機制是經營者激勵機制有效運行的前提條件。但目前，從企業內部約束機制看，國有企業未能建立有效的經營者約束機制。

三、關于國有企業經營者激勵約束機制的建議和對策

建立一套行之有效的國有企業經營者激勵約束機制，必須從國有企業的特點出發。充分調動經營者的工作積極性和創新潛能，推動企業發展，以實現經營者和出資人的共贏。國有企業經營者激勵約束機

制，可采取以下幾方面的對策。

(一)引入股票、高額退休金等長期激勵項目

激勵性年薪報酬制度要解決的一個關鍵問題是如何激勵企業經營者的長期行為。單一結構的報酬方案易引發企業經營者的短期行為，而多元結構報酬中的股票、股票期權之類的收入，有激勵企業經營者注重企業長期發展的作用。因而，逐漸形成國有企業經營者的多元年薪報酬制度，是對其進行有效激勵的必然要求,建立和完善企業經營者持股制度和在有條件的企業中嘗試股票期權，應成為國有企業分配制度改革的一項重要內容。高額退休金計劃、高額廉政保證金、給予企業經營者高水平的養老和醫療社會保障，也是保證企業經營者行為長期化的重要制度設計，尤其是對于現在相當一批長期在國有企業中任職、報酬收入一直不高而又即將退休的企業經營者，給予高于一般職工平均水平數倍的退休金是必要的。

根據美國心理學家馬斯洛的需要層次理淪，對職工經營者進行物質激勵的同時，還應對其進行精神激勵。精神激勵的內容主要包括經營者人力資本的權利、聲譽和地位等方面，其關鍵在于承認企業經營者的價值，提高企業經營者的權利，給予企業經營者足夠的剩余控制權，使企業經營者既能在企業經營中最大限度發揮個人經營能力，又能有效地實現企業經營者個人價值，提高企業經營者的地位和聲譽。

此外，年薪制也是對企業經營者實施激勵與約束的有效方法，也是建立現代企業制度、推進國有企業改革的必然要求。就我國的情況看，雖然現階段推行經營者年薪制面臨很多困難，其有效性也受到一

定影響，但對于市場導向的國有企業經營者而言，實行激勵性的年薪報酬制度是必然的選擇。

（二）進一步明確委托人、政府、代理人、企業經營者的權利和地位

應該盡快出臺國有資產保值增值方面的法律，制定完善的法律法規，以法律的形式明確國有企業經營者的代理人身份，強化其代為管理職能，用完善的法律法規去指導和約束其經營行為,違規者必須承擔法律責任。同時，要通過法律使國有資產所有者人格化，變國家抽象所有者概念為實實在在的人或機構以委托人身份，代表國家具體行使所有權，用嚴格的法律規范委托人和代理人的經濟行為。

（三）規范對國有企業經營者的內部約束機制

1、建立健全國有企業的法人治理結構，切實發揮國有企業董事會、監事會對經營者的監督職能，規范經營者的經營行為。

2、建立和完善國有企業的各項規章制度，對經營者的責權利做出規范性的規定。

3、還應在經營者進入企業的任職合同書上，對經營者的責權利做出嚴格的規定，從而對經營者的經營活動進行約束。

（四）強化對國有企業經營者的外部約束機制

1、健全與之相關的法律體系，對經營者的法律約束是最基本的也是最直接的。

2、建立統一、開放的經理市場機制。一方面它可為國有企業選擇稱職的經營者提供渠道，另一方面它也使在職的經營者有了潛在的競爭壓力，使其更加注重自己的聲譽，從而起到約束其經營行為和激發起工作潛能的作用。

3、加強社會主義精神文明建設，在全社會形成良好的道德風尚，增強國有企業經營者的職業責任感和社會責任感，從而促使其為企業和社會做出更多的貢獻。

（五）培育企業經理市場

從長遠看，培育職業經理階層，形成經理市場，建立國有企業職業經理人的市場競爭選聘機制，是建立有效的國有企業經營者激勵與約束機制的必然要求。真正的企業家是通過市場競爭而逐漸成長起來的，對其報酬界定也應主要由市場來決定。應該減少政府干預，建立健全經營者考核晉升制度、榮譽激勵與精神激勵機制，加強黨組織及職工代表大會的監督，從而全面、有效地對企業經營者進行激勵和約束，充分發揮其主觀能動性，進一步推動企業家職業化和市場化進程。

（六）完善立法, 強化對企業經營者的法律約束

我國國有企業經營不善的一個重要原因在于缺乏對企業經營者有效的法律約束。這需要在加大對企業經營者行為法律制約力度的同時，建立一系列明確的具體到人的責任制約制度。為此，一要建立企業經營者經營責任終生追償制度，凡給企業造成經營性虧損的，不能因為退休或轉換工作崗位就不承擔責任；如果觸犯法律，更應追查到底，以規范企業經營者的行為，糾正經營者的短期化行為。二要建立選擇國有企業經營者的風險約束機制。履行所有者職能的政府部門主要負責人要承擔選擇、任命國有企業經營者的風險和責任，如同私人所有者要承擔選錯經營者會使自己的企業和財產遭受損失的風險一樣。企業經營者選擇得好，經營業績優秀,給予直接領導或相關決策者一定的獎勵；高層經理選擇不當，國有資產流失，企業破產，要追

究直接領導或相關決策者的政治責任、經濟責任，后果嚴重的要追究法律責任。三是對國有企業的一些違法違規行為，如侵害消費者權益、偷稅漏稅、超規定排污、參與販私等，不能只采取對企業進行罰款之類的措施，還應追究國有企業經營者個人的責任。市場經濟體制是以權益和法治為基礎的經濟體制。沒有權益的動機激勵人們去工作、生產、拼搏，市場經濟便無法運轉；沒有法制，沒有一系列旨在維護市場秩序的規則，沒有保護產權和懲罰不正當競爭和腐敗行為的法律，就無法形成公平競爭的市場秩序。我國目前在完善法制方面要解決的主要問題是要克服有法不依，執法不嚴，人治大于法治的問題，創造出一種有法必依，執法必嚴，法律面前人人平等的法制環境。這樣才能使市場經濟法律真正起到約束和規范市場行為，維護和形成公平競爭的市場秩序的作用。美國全國證券商協會主席格勞伯說，當有人破壞法律，侵犯權利時，我們必須嚴肅地對待并施以嚴厲的制裁。同樣重要的是商業道德，遺憾的是，作為市場經濟支柱之一，商業道德在過去很長時間被忽視，極大地增加了交易費用。應該把商業道德規范放在第一位，并且要使之成為機構制度的一部分，同時要充分發揮媒體輿論對商業道德的監督約束。

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