第一篇：紀檢監察機構履行監督職責實施細則

紀檢監察機構履行監督職責實施細則

第一章 總 則

第一條

為加強和規范市紀委、市監察局派駐（出）機構（以下簡稱“派駐（出）紀檢監察機構”）監督工作，促進領導干部正確行使權力，保持清正廉潔，根據《中國共產黨章程》、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》和《中華人民共和國行政監察法》、《中華人民共和國行政監察法實施條例》，參照《中共XX省紀委、XX省監察廳派駐（出）機構履行監督職責辦法（試行）》等有關規定，結合XX實際，制定本實施細則。

第二條 派駐（出）紀檢監察機構履行監督職責要堅持以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，以保持黨的先進性和純潔性為目標，圍繞中心，服務大局，堅持反腐倡廉方針，強化監督職能，加強對權力運行的監督制約，改進履行監督職責的途徑辦法，推動駐在部門及所屬系統黨風廉政建設和反腐敗工作深入開展。

第三條 派駐（出）紀檢監察機構要依照黨內法規和國家法律法規及其他制度規定，根據市紀委、市監察局批準的職責和權限，有效利用各種監督途徑和手段，對駐在部門及所屬系統開展監督。重點加強對駐在部門領導班子及其成員特別是主要負責人的監督，對權力集中和資金、資源密集的重點環節與部位的監督。第四條 駐在部門要關心支持派駐（出）紀檢監察機構工作，為其履行監督職責提供保障和創造條件。駐在部門領導班子及其成員要自覺接受監督，主動支持派駐（出）紀檢監察機構開展監督工作。

第二章 監督的重點內容

第五條 對駐在部門維護黨的政治紀律、保持黨的純潔性和貫徹落實科學發展觀情況進行監督。

（一）對遵守和執行黨的政治紀律情況的監督。維護黨的章程和其他黨內法規的嚴肅性，維護黨中央權威和黨的團結統一，確保黨的路線、方針、政策貫徹執行。

（二）對保持黨的純潔性制度措施落實情況的監督。督促整改黨員干部在思想、隊伍、作風、廉潔等方面存在的問題，維護黨的純潔。

（三）對貫徹落實科學發展觀情況和樹立正確政績觀的監督。圍繞中央和省、市制定出臺的經濟社會發展重大政策和改革措施進行監督檢查，確保政令暢通和重大決策部署的全面貫徹落實。

第六條 對駐在部門執行民主集中制情況進行監督。

（一）督促駐在部門建立健全規范領導班子及其成員正確履行職責和行使權力、加強自我約束和互相監督的措施和制度。督促駐在部門制定、完善、執行領導班子議事、決策的規則和程序。

（二）對駐在部門黨委（黨組）民主生活會征求意見、領導班子及其成員制訂和落實整改措施等情況進行監督。對駐在部門黨委（黨組）成員在民主生活會上所作的檢查或說明，需要查清事實的，按照有關程序辦理。

第七條 對駐在部門落實黨風廉政建設責任制、推進懲治和預防腐敗體系建設情況進行監督。督促駐在部門建立健全反腐敗領導體制與工作機制，對駐在部門領導班子成員在黨風廉政建設中落實“一崗雙責”的情況進行監督。

第八條 對駐在部門黨務、政務公開情況進行監督。督促駐在部門落實黨務、政務公開有關規定，及時、準確、全面公開群眾普遍關心、涉及群眾切身利益的信息，促進駐在部門重大決策公開和辦事公開，提高權力運行的透明度。

第九條 對駐在部門重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等情況進行監督。

（一）對駐在部門貫徹執行上級重大決策部署、重要決定而采取的重大措施，部門和行業工作規劃、機構調整、專項整治或專項工作等重大決策事項及集體決策的情況進行監督。

（二）對駐在部門干部任免、競爭上崗、輪崗交流、招考錄用、職稱評審等干部人事制度執行情況進行監督。

（三）對駐在部門重大工程項目建設、年度投資計劃、大宗政府采購等項目的設立、安排、使用和進展等情況進行監督。

（四）對駐在部門大額度資金的調動、使用、運作、效益等情況進行監督。

第十條 對駐在部門行政審批、行政執法情況進行監督。

（一）督促駐在部門深化管理體制和審批制度改革，減少審批事項、環節和時間，監督駐在部門按規定下放審批權限。

（二）監督駐在部門規范行政執法工作，對推行“陽光執法”、構建權力陽光運行機制、規范自由裁量權等工作進行監督。

（三）根據工作需要對駐在部門業務活動情況開展跟蹤監督。

第十一條 對駐在部門執行改進工作作風、密切聯系群眾的有關規定和“三公”經費使用情況、黨政機關厲行節約有關規定進行監督。加強對駐在部門作風建設、行政效能、績效管理等情況的綜合監督檢查。

第十二條 對駐在部門領導干部廉潔自律情況進行監督。

（一）督促駐在部門領導干部嚴格執行黨員領導干部廉潔從政有關規定，加強對領導干部執行廉潔自律規定情況的監督。

（二）了解掌握駐在部門領導班子成員在婚姻變化、配偶子女移居國（境）外、就業、收入、房產、投資等方面的情況，及時掌握駐在部門科級干部及下屬單位負責人在用車、住房、出國（境）、兼職取酬、從事營利活動、配偶子女從業和接受禮品、支付憑證登記等方面執行廉潔自律規定及個人和家庭發生重大變化的情況。

（三）加強對駐在部門執行防止領導干部利益沖突有關規定情況的監督。

第十三條 對發揚黨內民主，尊重黨員主體地位和黨員、公務員權利保障制度實施情況進行監督。第十四條 承辦市紀委、市監察局交辦的其他監督事項。

第三章 監督的主要措施

第十五條 召開、參加或列席會議

（一）根據工作需要，組織召開駐在部門及所屬系統黨風廉政建設、紀檢監察工作會議或有關業務會議，研究部署反腐倡廉工作。

（二）紀檢組組長（紀工委書記）參加駐在部門黨委（黨組）會議、黨風廉政會議、民主生活會議、領導班子述職述德述廉會議等重要會議，根據工作需要參加駐在部門及所屬系統有關會議。監察室主任（監察分局局長）列席行政領導班子會議，參加駐在部門有關行政會議。根據工作需要，派駐（出）紀檢監察機構還可派員參加或列席駐在部門各類業務工作會議。

第十六條 通報重要情況

（一）向駐在部門領導班子及時通報中央和省、市有關反腐倡廉工作的重要會議精神、重要工作部署，提出貫徹落實意見建議，并對貫徹落實情況進行監督檢查。

（二）定期與駐在部門領導班子成員就貫徹執行黨風廉政建設責任制、廉潔自律規定等方面的情況交換意見，并主動向駐在部門主要負責人通報派駐（出）紀檢監察機構的工作情況。

第十七條 廉政鑒定

駐在部門黨委（黨組)擬提拔任用的干部，應事先征求派駐（出）紀檢監察機構的意見，由派駐（出）紀檢監察機構出具黨風廉政鑒定后方可提交黨委（黨組）會研究討論。對駐在部門干部擬提拔為市管領導干部的，由派駐（出）紀檢監察機構按要求向市紀委、市監察局提供黨風廉政情況。

第十八條 開展廉政風險防控

加強對駐在部門廉政風險防控機制建設工作監督，督促指導駐在部門及下屬單位深入推進廉政風險防控項目化管理，加強對重點崗位、關鍵領域的風險防控，建立和實施廉政風險教育機制、權力運行監督制約機制、廉政風險預警機制、廉政風險處臵機制、風險防控責任落實考核和激勵機制等工作機制建設，形成有效預防腐敗的長效機制。

第十九條 建立健全領導干部廉政檔案

按照干部管理權限，建立健全駐在部門科級領導干部及下屬單位領導班子成員的廉政檔案，完善廉政檔案制度。廉政檔案應包括以下內容：

（一）領導干部的基本情況。

（二）領導干部個人在用車、住房、出國（境）、兼職、配偶子女從業和收受禮品登記等方面執行廉潔自律規定及個人和家庭發生重大變化的情況（含防止利益沖突有關規定的情況）。

（三）廉政談話、誡勉談話情況。

（四）信訪、案件查處、作風建設、執法效能監察、糾風治亂等方面有關問題的反映及調查結論。

（五）經濟責任審計及涉及的其他審計情況。

（六）受駐在部門及以上單位表彰、獎勵情況。

（七）受處分、處理情況。

（八）廉政方面的其他情況。

第二十條 開展專項監督檢查和專項治理

根據上級有關工作部署及駐在部門中心工作的需要，對駐在部門及下屬單位組織開展專項監督檢查或專項治理工作。

第二十一條 協助開展黨風廉政建設督查

協助駐在部門做好對所屬單位和系統的黨風廉政建設情況監督檢查工作。

第二十二條 信訪處理

（一）受理對駐在部門管理的黨組織、黨員、監察對象的控告、檢舉。

（二）受理駐在部門管理的黨組織、黨員、監察對象不服黨紀政紀處分、紀檢監察決定等的申訴。

（三）承辦市紀委、市監察局信訪交辦件、轉辦件、督辦件。

（四）根據需要協助辦理反映駐在部門及其領導班子成員信訪舉報事項的核查工作。

（五）嚴格執行信訪舉報受理、登記、送閱、審批、辦理、反饋、報結等規定，落實信訪辦理責任制，建立健全案件線索排查和集中管理、報告制度。

第二十三條 查辦案件

（一）經批準，初步核實駐在部門領導班子及其成員違紀問題，并及時向市紀委、市監察局報送初步核實情況報告及有關證據材料。需立案調查的，由市紀委、市監察局按規定程序辦理，派駐（出）紀檢監察機構可參與調查。

（二）立案調查駐在部門管理的黨組織、黨員及監察對象的違紀案件及其他重要案件，相關情況同步報市紀委、市監察局。

（三）經批準，給予駐在部門管理的黨組織、黨員和監察對象黨紀政紀處分。

第二十四條 開展問責

督促駐在部門貫徹執行黨政領導干部問責的制度規定，按規定對駐在部門管理的領導干部進行問責。

第二十五條 開展廉政談話、誡勉談話

（一）紀檢組組長（紀工委書記）每年至少與駐在部門黨政主要負責人以外的領導班子成員進行一次廉政談話，對駐在部門管理的新提拔、調整、任用的領導干部進行任前廉政談話。

（二）紀檢組組長（紀工委書記）或監察室主任（監察分局局長）每年至少要與駐在部門內設機構及下屬單位主要負責同志進行一次廉政談話，針對存在問題和不足提出建議和要求。

（三）發現駐在部門管理的領導干部在政治思想、履行職責、工作作風、道德品質、廉政勤政等方面存在的苗頭性、傾向性問題，紀檢組組長（紀工委書記）或監察室主任（監察分局局長）應當及時對其進行誡勉談話。誡勉談話應當作書面記錄，經本人核實后，由派駐（出）紀檢監察機構存入個人廉政檔案。

第二十六條 紀律檢查建議、監察建議和監察決定

（一）派駐（出）紀檢監察機構可根據監督中發現的問題，向駐在部門黨委（黨組）、下屬單位黨組織提出紀律檢查建議，并報市紀委備案。對派駐（出）紀檢監察機構的建議，有關黨組織如無正當理由，應予采納，并將辦理結果及時報告派駐（出）紀檢監察機構。

（二）督促駐在部門及所屬系統執行上級監察機關作出的監察建議、監察決定。按照工作職責及人事管理權限，派駐（出）紀檢監察機構根據檢查、調查結果，經市監察局批準，可以向駐在部門及所屬系統和有關人員提出監察建議或作出監察決定。

第二十七條 重要情況報告

按規定及時向市紀委、市監察局報告以下情況：駐在部門黨委（黨組）黨風廉政建設和反腐敗工作的重大決策部署；對駐在部門領導班子及其成員進行監督的情況和問題；駐在部門及所屬系統發生的重大事件；收到反映駐在部門及其領導班子成員違紀違法問題的信訪舉報；發現駐在部門及其領導班子成員涉嫌違紀違法方面的問題；查辦駐在部門管理的科級領導干部違紀違法案件情況；其他應當報告的重要事項。

第二十八條 廉情報告 每年年初，應向市紀委、市監察局遞交駐在部門上一年度廉情報告。報告內容主要包括駐在部門廉政建設情況、領導班子成員的述職述德述廉情況、領導班子及其成員廉潔從政情況與執行個人有關事項報告制度情況，提出工作意見和建議等。

廉情報告遞交前，應征求駐在部門主要負責人意見。在意見不一致的情況下，主要負責人可將相關說明材料附后一并呈報。市紀委、市監察局相關室（中心）根據廉情報告及委局領導批示要求，督促駐在部門進行整改。

第二十九條 重要情況建議

派駐（出）紀檢監察機構在履行監督職責過程中，按規定向市紀委、市監察局報告駐在部門領導班子或成員的情況和問題時，可以提出以下建議：

（一）由市紀委、市監察局發函請駐在部門黨政領導班子主要負責人或其他班子成員說明有關情況。

（二）由市紀委、市監察局領導與駐在部門黨政領導班子主要負責人進行談話；或者由市紀委、市監察局委托駐在部門黨政領導班子主要負責人與駐在部門領導班子其他成員進行談話。

（三）對反映駐在部門領導班子及其成員違紀問題進行初步核實。

第三十條 科技監督 利用電子監察、管理信息系統等現代科技手段，對駐在部門依法行政等相關工作實施動態監督。積極探索科技監督防控的新方法，加強對重點領域、重點對象和重點環節的廉政風險防控機制建設。

第四章 監督的保障措施

第三十一條 工作保障

（一）駐在部門黨委（黨組）應切實履行黨風廉政建設統一領導職責，為派駐（出）紀檢監察機構開展監督工作提供有力的工作保障，不得向派駐（出）紀檢監察機構委派與黨風廉政建設和反腐敗工作無直接關系的工作。根據工作需要并受駐在部門黨委（黨組）委托，派駐紀檢組組長（紀工委書記）可以分管內部審計等與紀檢監察直接相關的工作，不承擔駐在部門職責范圍內的其他業務工作，不得分管所負責監督的工作。

（二）駐在部門領導班子及其成員要積極支持派駐（出）紀檢監察機構工作，認真聽取派駐（出）紀檢監察機構就有關問題提出的意見、紀律檢查建議和監察建議，如有異議可向市紀委、市監察局報告情況，聽取市紀委、市監察局意見。

（三）駐在部門內設處室及下屬單位要積極配合派駐（出）紀檢監察機構工作，為派駐（出）紀檢監察機構開展有關情況的了解、核實，相關臺賬資料的查閱、復制等工作提供便利。

（四）根據監督工作需要，派駐（出）紀檢監察機構可協調駐在部門業務處室及下屬單位的工作力量共同參與有關工作。在實施重大復雜的專項監督檢查、專項治理中，可提請市紀委、市監察局機關相關業務室（中心）支持配合。在查辦案件中遇到力量不足等情況，可向市紀委、市監察局申請啟動辦案協作機制。

第三十二條 后勤保障

（一）駐在部門應確保派駐（出）紀檢監察機構履行監督職責、日常工作所需要的工作經費。各派駐（出）紀檢監察機構應嚴格按照財經紀律使用相關經費。

（二）駐在部門應為派駐（出）紀檢監察機構提供履行監督職責必須的辦公設備、交通保障等，并安排案件查辦、信訪談話等所需要的場地和設備設施等。

第五章 工作責任

第三十三條 派駐（出）紀檢監察機構及工作人員要嚴格依照本實施細則履行監督職責，發揮監督作用，履行監督職責的情況納入年度綜合考評內容。

第三十四條 對派駐（出）紀檢監察機構及工作人員不正確履行監督工作職責，情節輕微的，給予批評教育、限期改正；情節較重的，責令作出檢查、誡勉談話、通報批評或者調整工作崗位；有下列情形之一的，對直接責任人及有關領導依照相關法規作出處理：

（一）參與研究駐在部門重大決策、重要干部任免、重大項目安排和大額度資金使用等重要工作中，發現違紀問題，未能及時提出糾正意見和建議，造成嚴重后果的；

（二）不按規定報告、不如實報告或隱瞞不報有關重要情況、舉報線索和問題，造成嚴重后果的；

（三）對管轄范圍內發現的案件不及時組織核查、調查，造成嚴重后果的；

（四）違反規定辦理案件造成涉案人員傷殘、死亡、逃跑等嚴重后果的；

（五）對明令禁止的不正之風發現后不制止、不查處，造成不良影響的；

（六）擅自對外泄露監督情況和結果，造成嚴重后果的；

（七）其他因工作失職造成嚴重后果的。

第三十五條 駐在部門領導班子及其成員，駐在部門管理的黨組織、黨員、監察對象應積極協助派駐（出）紀檢監察機構履行監督職責。對影響派駐（出）紀檢監察機構履行監督職責的，由市紀委、市監察局商駐在部門或提請市委、市政府處理，情節輕微的，給予批評教育、限期改正；情節較重的，責令作出檢查、誡勉談話、通報批評或者建議調整工作崗位。發現違反黨紀政紀行為的，依照相關法規作出處理。

第六章 附 則

第三十六條 市直屬其他單位紀檢監察機構和各縣（區）紀委監察局派駐（出）機構，參照本實施細則執行。

第三十七條 本實施細則由市紀委、市監察局負責解釋。第三十八條 本實施細則自發布之日起施行。

第二篇：行政復議機構應當履行哪些職責

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行政復議機構應當履行哪些職責

行政復議法明確規定了行政復議機構的職責：

一、受理行政復議申請，審查行政復議申請是否符合法定條件

審查的主要內容是：申請人是否具備申請資格；申請理由是否正當；被申請人是否明確；是否超過申請復議期限；申請復議的案件是否屬本機關管轄；申請復議的其他要求是否符合。符合法定條件的，應予受理。不符合法定條件的，應請申請人提供或者補充有關材料；屬于不予受理的，應當由行政復議機關作出不予受理的決定，并書面通知申請人。依照本法規定，行政復議機構收到申請人的行政復議申請之日即為受理之日，如有不予受理情形的，應當在五日內作出不予受理的決定。

二、向有關組織和人員調查取證，查閱文件和資料

在調查取證時，行政復議機構應當著重調取被申請人最初作出具體行政行為時的事實根據和規范性文件依據，聽取有關組織和個人對行政機關作出的具體行政行為的意見和證言。行政復議機構在履行這一職責時，有關組織和個人應當予以配合和協助。

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三、審查申請行政復議的具體行政行為是否合法與適當，擬訂行政復議決定

行政復議機構受理行政復議申請后，應當依據事實與法律，對行政機關作出的具體行政行為進行審查，審查具體行政行為是否合法，除此之外還要審查具體行政行為是否適當。依照本法規定的審查決定程序，行政復議機構經審查后提出處理意見，擬訂行政復議決定，報經行政復議機關負責人同意或者領導集體討論通過后，作出行政復議決定。

四、處理或者轉送本法第七條所列有關規定的審查申請

公民、法人或者其他組織在申請對行政機關的具體行政行為復議時，可以提出對作出該具體行政行為的依據進行審查的申請。行政復議機關對其審查申請，如果屬于本機關有權處理的，應當由本機關承擔對規范性文件備案審查的工作機構予以審查，依法處理。合法的，通知當事人該依據合法；不合法的，依法予以撤銷，并通知當事人。如果屬于本行政復議機關無權處理的，則應當在七日內轉送有權處理的國家機關依法處理。

五、對行政機關本法規定的行為依照規定的權限和程序提出處理建議

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行政復議法規定，行政復議機關負責法制工作的機構發現有無正當理由不予受理行政復議申請。不按照規定期限作出行政復議決定、徇私舞弊、對申請人打擊報復或者不履行行政復議決定等情形的，應當向有關行政機關提出建議，有關行政機關應當依照本法和有關法律、行政法規的規定作出處理。這是行政復議機構的一項重要的監督職能，即對違法的行政行為的處理建議權。行政復議機構在政府中處于綜合性工作機構的地位，超脫于具體工作部門的利益，可以站在人民政府的角度和地位衡量與判斷是非。同時，行政復議機構是政府的法制部門，有責任監督政府及其工作部門依法行政工作。行政復議法明確規定行政復議機構有處理建議權，就從法律制度上保障了行政監督的有效性，也使行政復議機構在履行自己的職責時有了法律依據。

六、辦理因不服行政復議決定提起行政訴訟的應訴事項

行政復議法規定，行政相對人對行政復議決定不服的，除法律規定行政復議決定為最終裁決的以外，可以依法向人民法院提起行政訴訟。訴訟發生后，行政復議機關的法定代表人就應當出庭應訴。為了保證行政復議機關法定代表人履行其領導職責，減輕法定代表人出庭應訴負擔，應訴事項可由行政復議機構辦理。行政復議機關法定代表人可以委托行政復議機構派人代表其出庭應訴。

七、法律、法規規定的其他職責

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由于其他法律、法規可以根據行政復議工作的不同情況，為行政復議機構規定其他的具體職責，行政復議法在這里作出原則規定，凡是遇有法律、法規對行政復議機構特別設定的權利、義務，行政復議機構都應當堅決執行與遵守。

行政法相對于民法和刑法的適用，行政法的適用具有許多特殊性。對于很多人而言，行政法似乎有點陌生。行政法的適用主體包括法院和行政執法機關，且大量的是行政執法機關。行政法相關法律困惑，可咨詢贏了網在線律師。

來源：（行政復議機構應當履行哪些職責http://s.yingle.com/w/xz/189458.html）

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第三篇：履行紀檢監察職能發揮監督作用

履行紀檢監察職能發揮監督作用

文章標題：履行紀檢監察職能發揮監督作用

煙草行業是實行統一領導、垂直管理、專賣專營的國有企業，取消縣級公司的法人資格，是深化煙草行業企業改革，轉換企業經營機制，加快企業的公司化改造步伐的有力措施，是實行壟斷經營與建立現代企業制度相結合的有效途徑。

取消縣級公司法人資格，不能削弱縣級紀檢監察職能，同樣必須堅決反對和

防止腐敗，對那些以權謀私、損公肥私、損人利己，侵吞國有資產、侵害職工利益的腐敗分子要嚴懲不待。新時期對我們廣大紀檢監察干部提出了新的任務和新的挑戰。現就如何適應企業改革發展新形勢，服務企業中心工作，如何更好地履行紀檢監察職能，談談自己的想法。

一、抓住監督重點，增強監督的針對性。

紀檢監察組織要用制度來履行監督職能，發揮監督作用，重點要積極探索結構合理、配置科學、程序嚴密、制約有效的權力運行和權力制衡機制，保證權力沿著制度化的軌道運行，防止和杜絕以權謀私的腐敗現象。縣公司的法人資格取消，但縣煙草專賣局還保留，由于煙草專賣的特點，在相當長的一段時間內煙草專賣局還要充分發揮子公司的職能。因此，還必須加強紀檢監督，在監督內容上要重點抓住以下幾個方面。

（一）、加強對黨風廉政制度規定落實情況的監督。縣級公司的法人資格取消后，要制定一系列廉政建設制度和規定，但各項制度能不能得到很好的落實，一是要各級領導自身加強學習，提高拒腐防變能力；二是需要各級紀檢部門加強監督，而且重點要監督領導干部尤其是黨政一把手抓黨風廉政建設責任制的情況。

（二）、要加強對領導干部權力運行過程的監督，防止權力濫用。

重點是監督領導班子能否堅持民主集中制和集體領導原則，在大額度重大事項的決策部署、費用開支，資金使用等方面，是否按議事規則和工作程序辦理，防止個人獨斷和少數人說了算。

（三）、加強領導干部個人生活行為的監督，防止公共權力的非公共運用。重點監督領導班子成員能否遵守廉潔自律的制度規定，個人生活重大事項，在職工群眾關心的“熱點”問題上，能否表現出高度的黨性原則。

二、拓寬監督渠道，增強監督的有效性。加強紀檢監督要抓住關鍵環節，規規范操作程序，拓寬監督渠道，形成系統的監督制約網絡，力求做到監督到位。首先，發揮黨政班子內部監督。一是要健全和完善黨內生活制度，進一步加大集體領導和決策的力度，明確界定領導干部個人的權力范圍，規范權力的運行程序；二是要開好黨員領導干部民主生活會，堅持和完善領導班子內部的定期談話制度；三是尊重班子成員的知情權，落實班子內部的民主權力，通過政務公開，實現班子成員之間經常性監督；四是建立領導班子成員失察連帶責任制，強化領導干部的自我監督和相互監督。其次，要發揮整體監督效能，把紀檢部門的職能監督和群眾監督有機結合起來。職工群眾的民主監督具有廣泛性，但缺乏權威性，紀檢監察機關在監督上具有權威性，但廣泛性不夠。把兩者有機地結合起來，就能相得益彰，形成較大的監督合力。

三、突出責任追究，加強懲處力度。

紀檢監察組織要切實發揮查辦案件工作在治本抓源頭方面的建設性作用，充分運用反面教材進行警示教育，使廣大黨員干部從中汲取教訓。為擴大和提高懲處的效果，在方法及舉措上必須改進和創新。一方面，要提高腐敗分子應付出的腐敗成本，在對他們進行黨紀政紀法紀處理的同時，要嚴格“經濟處罰”，使其錢、權“兩空”，占不到任何便宜。另一方面，要盡可能地縮小打擊面，擴大教育面，使黨的寬嚴政策真正發揮威力。紀檢監察部門要加強領導和組織協調，健全和完善查辦案件工作的領導體制和工作機制，形成辦案合力。要嚴格依紀依法辦案，認真執行政策，重視和加強案件審理工作，切實保證辦案質量。要加強辦案工作的制度建設，建立相關制度，做出明確具體規定，使查辦案件工作更加規范有序。要深刻剖析案件，針對發現的苗頭性、傾向性問題和體制機制制度及管理上存在的薄弱環節，提出建議，加強管理，堵塞漏洞，鏟除腐敗現象滋生蔓延的土壤。要加強隊伍建設，提高辦案人員素質，嚴格辦案紀律，樹立紀檢監察部門和紀檢監察干部的良好形象。懲處違紀違法人員的同時，要加強對連帶責任和領導責任的追究。不能基于單位和部門利益，往往大事化小、小事化了，對失職、失察的領導干部進行責任追究，擴大懲處警戒的效果。

四、加強紀檢監察工作必須在創新中不斷深化 紀檢監察工作要堅持實事求是，科學分析和全面把握紀檢監察工作的特點和規律，適應國有資產管理體制改革大趨勢，進一步增強創新意識，在從嚴治標的同時，著力對權力運行有效監督，從源頭上預防和解決腐敗問題。在加強防范上深化企業領導人員廉潔自律。要繼續貫徹落實上級關于國有企業領導人員廉潔自律的各項規定，堅持教育領12全文查看

第四篇：負責監督實施章程機構

負責監督實施章程機構

學校章程實施的主體是學校，但僅僅依靠學校的自覺自律是不夠的，政府及教育行政部門要對學校章程的實施建立科學的評估體系，依法監督學校章程的實施。《教育法》第二十四條明確規定：“國家實行教育督導制度和學校及其他教育機構教育評估制度。” 《義務教育法》第八條規定：“人民政府教育督導機構對義務教育工作執行法律法規情況、教育教學質量以及義務教育均衡發展狀況等進行督導，督導報告向社會公布。”

從目前教育情況來看，推動xx小學制定章程的教育行政部門機構主要是教育局。從工作連續性的角度看，推動xx小學制定章程的教育行政部門機構應當擔負起依法評估監督學校章程實施的主要職責。

對xx小學校章程實施的評估監督，可以采用三種方式進行：一是專項評估，即教育行政部門組織人員專門對學校章程實施的情況進行評估檢查，評估檢查的內容包括：學校辦學目標、辦學特色和育人目標達成情況；學校校長、黨總支、教代會履行職責情況；學校重大事項民主決策程序；校務公開情況；學校教育管理、教學和教研管理、教職工管理、學生及學籍管理、總務后勤管理、安全管理等制度落實情況；教職工和學生權利保障情況；學校與村居、家庭合作共建情況等。二是在其他評估中對學校章程實施情況作為一項重要的內容進行評估。例如，區教育局對轄區內學校的x年發展規劃進行終結性評審。在評審時就將學校章程的執行情況納入了評審項目之中。三是書面評估，即通過對學校提供的書面材料進行審查評估。如章程中規定的校長負責制、黨組織發揮政治核心作用、教代會參與管理和監督作用落實得怎么樣，就要看校長、黨組織、教代會的各項議事規則有沒有建立及其運作情況如何；學校的日常運轉是否按照章程的規定進行，就要看學校的規章制度、工作計劃、發展規劃、機構設置是否符合章程的要求并得到落實。總之，通過各種形式的檢查和評估監督，真正使學校章程落到實處，推動學校走上依法治校和自主辦學的軌道。

教育行政部門對章程實施情況進行評估檢查，要尊重法律法規和規章以及章程賦予學校的自主辦學的權利，因為學校章程一經教育行政部門核準，不僅對學校有約束力，對教育行政部門也有約束力。教育行政部門的工作人員要努力把握轄區內學校章程的實質，在對學校提出要求之前，應先行學習其章程，提出的要求不能與學校章程相違背。

第五篇：非金融機構支付服務管理辦法及實施細

非金融機構支付服務管理辦法

第一章 總

則

第一條 為促進支付服務市場健康發展，規范非金融機構支付服務行為，防范支付風險，保護當事人的合法權益，根據《中華人民共和國中國人民銀行法》等法律法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱非金融機構支付服務，是指非金融機構在收付款人之間作為中介機構提供下列部分或全部貨幣資金轉移服務：

（一）網絡支付；

（二）預付卡的發行與受理；

（三）銀行卡收單；

（四）中國人民銀行確定的其他支付服務。

本辦法所稱網絡支付，是指依托公共網絡或專用網絡在收付款人之間轉移貨幣資金的行為，包括貨幣匯兌、互聯網支付、移動電話支付、固定電話支付、數字電視支付等。

本辦法所稱預付卡，是指以營利為目的發行的、在發行機構之外購買商品或服務的預付價值，包括采取磁條、芯片等技術以卡片、密碼等形式發行的預付卡。

本辦法所稱銀行卡收單，是指通過銷售點（POS）終端等為銀行卡特約商戶代收貨幣資金的行為。

第三條 非金融機構提供支付服務，應當依據本辦法規定取得《支付業務許可證》，成為支付機構。

支付機構依法接受中國人民銀行的監督管理。

未經中國人民銀行批準，任何非金融機構和個人不得從事或變相從事支付業 1

務。

第四條 支付機構之間的貨幣資金轉移應當委托銀行業金融機構辦理，不得通過支付機構相互存放貨幣資金或委托其他支付機構等形式辦理。

支付機構不得辦理銀行業金融機構之間的貨幣資金轉移，經特別許可的除外。

第五條 支付機構應當遵循安全、效率、誠信和公平競爭的原則，不得損害國家利益、社會公共利益和客戶合法權益。

第六條 支付機構應當遵守反洗錢的有關規定，履行反洗錢義務。

第二章 申請與許可

第七條 中國人民銀行負責《支付業務許可證》的頒發和管理。

申請《支付業務許可證》的，需經所在地中國人民銀行分支機構審查后，報中國人民銀行批準。

本辦法所稱中國人民銀行分支機構，是指中國人民銀行副省級城市中心支行以上的分支機構。

第八條 《支付業務許可證》的申請人應當具備下列條件：

（一）在中華人民共和國境內依法設立的有限責任公司或股份有限公司，且為非金融機構法人；

（二）有符合本辦法規定的注冊資本最低限額；

（三）有符合本辦法規定的出資人；

（四）有5名以上熟悉支付業務的高級管理人員；

（五）有符合要求的反洗錢措施；

（六）有符合要求的支付業務設施；

（七）有健全的組織機構、內部控制制度和風險管理措施；

（八）有符合要求的營業場所和安全保障措施；

（九）申請人及其高級管理人員最近3年內未因利用支付業務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業務等受過處罰。

第九條 申請人擬在全國范圍內從事支付業務的，其注冊資本最低限額為1億元人民幣；擬在省（自治區、直轄市）范圍內從事支付業務的，其注冊資本最低限額為3千萬元人民幣。注冊資本最低限額為實繳貨幣資本。

本辦法所稱在全國范圍內從事支付業務，包括申請人跨省（自治區、直轄市）設立分支機構從事支付業務，或客戶可跨省（自治區、直轄市）辦理支付業務的情形。

中國人民銀行根據國家有關法律法規和政策規定，調整申請人的注冊資本最低限額。

外商投資支付機構的業務范圍、境外出資人的資格條件和出資比例等，由中國人民銀行另行規定，報國務院批準。

第十條 申請人的主要出資人應當符合以下條件：

（一）為依法設立的有限責任公司或股份有限公司；

（二）截至申請日，連續為金融機構提供信息處理支持服務2年以上，或連續為電子商務活動提供信息處理支持服務2年以上；

（三）截至申請日，連續盈利2年以上；

（四）最近3年內未因利用支付業務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業務等受過處罰。

本辦法所稱主要出資人，包括擁有申請人實際控制權的出資人和持有申請人10%以上股權的出資人。

第十一條 申請人應當向所在地中國人民銀行分支機構提交下列文件、資料：

（一）書面申請，載明申請人的名稱、住所、注冊資本、組織機構設置、擬

申請支付業務等；

（二）公司營業執照（副本）復印件；

（三）公司章程；

（四）驗資證明；

（五）經會計師事務所審計的財務會計報告；

（六）支付業務可行性研究報告；

（七）反洗錢措施驗收材料；

（八）技術安全檢測認證證明；

（九）高級管理人員的履歷材料；

（十）申請人及其高級管理人員的無犯罪記錄證明材料；

（十一）主要出資人的相關材料；

（十二）申請資料真實性聲明。

第十二條 申請人應當在收到受理通知后按規定公告下列事項：

（一）申請人的注冊資本及股權結構；

（二）主要出資人的名單、持股比例及其財務狀況；

（三）擬申請的支付業務；

（四）申請人的營業場所；

（五）支付業務設施的技術安全檢測認證證明。

第十三條 中國人民銀行分支機構依法受理符合要求的各項申請，并將初審意見和申請資料報送中國人民銀行。中國人民銀行審查批準的，依法頒發《支付業務許可證》，并予以公告。

《支付業務許可證》自頒發之日起，有效期5年。支付機構擬于《支付業務許可證》期滿后繼續從事支付業務的，應當在期滿前6個月內向所在地中國人民銀行分支機構提出續展申請。中國人民銀行準予續展的，每次續展的有效期為5年。

第十四條 支付機構變更下列事項之一的，應當在向公司登記機關申請變更登記前報中國人民銀行同意：

（一）變更公司名稱、注冊資本或組織形式；

（二）變更主要出資人；

（三）合并或分立；

（四）調整業務類型或改變業務覆蓋范圍。

第十五條 支付機構申請終止支付業務的，應當向所在地中國人民銀行分支機構提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面申請，載明公司名稱、支付業務開展情況、擬終止支付業務及終止原因等；

（二）公司營業執照（副本）復印件；

（三）《支付業務許可證》復印件；

（四）客戶合法權益保障方案；

（五）支付業務信息處理方案。

準予終止的，支付機構應當按照中國人民銀行的批復完成終止工作，交回《支付業務許可證》。

第十六條 本章對許可程序未作規定的事項，適用《中國人民銀行行政許可實施辦法》（中國人民銀行令〔2004〕第3號）。

第三章 監督與管理

第十七條 支付機構應當按照《支付業務許可證》核準的業務范圍從事經營活動，不得從事核準范圍之外的業務，不得將業務外包。

支付機構不得轉讓、出租、出借《支付業務許可證》。

第十八條 支付機構應當按照審慎經營的要求，制訂支付業務辦法及客戶權

益保障措施，建立健全風險管理和內部控制制度，并報所在地中國人民銀行分支機構備案。

第十九條 支付機構應當確定支付業務的收費項目和收費標準，并報所在地中國人民銀行分支機構備案。

支付機構應當公開披露其支付業務的收費項目和收費標準。

第二十條 支付機構應當按規定向所在地中國人民銀行分支機構報送支付業務統計報表和財務會計報告等資料。

第二十一條 支付機構應當制定支付服務協議，明確其與客戶的權利和義務、糾紛處理原則、違約責任等事項。

支付機構應當公開披露支付服務協議的格式條款，并報所在地中國人民銀行分支機構備案。

第二十二條 支付機構的分公司從事支付業務的，支付機構及其分公司應當分別到所在地中國人民銀行分支機構備案。

支付機構的分公司終止支付業務的，比照前款辦理。

第二十三條 支付機構接受客戶備付金時，只能按收取的支付服務費向客戶開具發票，不得按接受的客戶備付金金額開具發票。

第二十四條 支付機構接受的客戶備付金不屬于支付機構的自有財產。

支付機構只能根據客戶發起的支付指令轉移備付金。禁止支付機構以任何形式挪用客戶備付金。

第二十五條 支付機構應當在客戶發起的支付指令中記載下列事項：

（一）付款人名稱；

（二）確定的金額；

（三）收款人名稱；

（四）付款人的開戶銀行名稱或支付機構名稱；

（五）收款人的開戶銀行名稱或支付機構名稱；

（六）支付指令的發起日期。

客戶通過銀行結算賬戶進行支付的，支付機構還應當記載相應的銀行結算賬號。客戶通過非銀行結算賬戶進行支付的，支付機構還應當記載客戶有效身份證件上的名稱和號碼。

第二十六條 支付機構接受客戶備付金的，應當在商業銀行開立備付金專用存款賬戶存放備付金。中國人民銀行另有規定的除外。

支付機構只能選擇一家商業銀行作為備付金存管銀行，且在該商業銀行的一個分支機構只能開立一個備付金專用存款賬戶。

支付機構應當與商業銀行的法人機構或授權的分支機構簽訂備付金存管協議，明確雙方的權利、義務和責任。

支付機構應當向所在地中國人民銀行分支機構報送備付金存管協議和備付金專用存款賬戶的信息資料。

第二十七條 支付機構的分公司不得以自己的名義開立備付金專用存款賬戶，只能將接受的備付金存放在支付機構開立的備付金專用存款賬戶。

第二十八條 支付機構調整不同備付金專用存款賬戶頭寸的，由備付金存管銀行的法人機構對支付機構擬調整的備付金專用存款賬戶的余額情況進行復核，并將復核意見告知支付機構及有關備付金存管銀行。

支付機構應當持備付金存管銀行的法人機構出具的復核意見辦理有關備付金專用存款賬戶的頭寸調撥。

第二十九條 備付金存管銀行應當對存放在本機構的客戶備付金的使用情況進行監督，并按規定向備付金存管銀行所在地中國人民銀行分支機構及備付金存管銀行的法人機構報送客戶備付金的存管或使用情況等信息資料。

對支付機構違反第二十五條至第二十八條相關規定使用客戶備付金的申請或指令，備付金存管銀行應當予以拒絕；發現客戶備付金被違法使用或有其他異常情況的，應當立即向備付金存管銀行所在地中國人民銀行分支機構及備付金存

管銀行的法人機構報告。

第三十條 支付機構的實繳貨幣資本與客戶備付金日均余額的比例，不得低于10%。

本辦法所稱客戶備付金日均余額，是指備付金存管銀行的法人機構根據最近90日內支付機構每日日終的客戶備付金總量計算的平均值。

第三十一條 支付機構應當按規定核對客戶的有效身份證件或其他有效身份證明文件，并登記客戶身份基本信息。

支付機構明知或應知客戶利用其支付業務實施違法犯罪活動的，應當停止為其辦理支付業務。

第三十二條 支付機構應當具備必要的技術手段，確保支付指令的完整性、一致性和不可抵賴性，支付業務處理的及時性、準確性和支付業務的安全性；具備災難恢復處理能力和應急處理能力，確保支付業務的連續性。

第三十三條 支付機構應當依法保守客戶的商業秘密，不得對外泄露。法律法規另有規定的除外。

第三十四條 支付機構應當按規定妥善保管客戶身份基本信息、支付業務信息、會計檔案等資料。

第三十五條 支付機構應當接受中國人民銀行及其分支機構定期或不定期的現場檢查和非現場檢查，如實提供有關資料，不得拒絕、阻撓、逃避檢查，不得謊報、隱匿、銷毀相關證據材料。

第三十六條 中國人民銀行及其分支機構依據法律、行政法規、中國人民銀行的有關規定對支付機構的公司治理、業務活動、內部控制、風險狀況、反洗錢工作等進行定期或不定期現場檢查和非現場檢查。

中國人民銀行及其分支機構依法對支付機構進行現場檢查，適用《中國人民銀行執法檢查程序規定》（中國人民銀行令〔2010〕第1號發布）。

第三十七條 中國人民銀行及其分支機構可以采取下列措施對支付機構進

行現場檢查：

（一）詢問支付機構的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明；

（二）查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、藏匿或毀損的文件、資料予以封存；

（三）檢查支付機構的客戶備付金專用存款賬戶及相關賬戶；

（四）檢查支付業務設施及相關設施。

第三十八條 支付機構有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機構有權責令其停止辦理部分或全部支付業務：

（一）累計虧損超過其實繳貨幣資本的50%；

（二）有重大經營風險；

（三）有重大違法違規行為。

第三十九條 支付機構因解散、依法被撤銷或被宣告破產而終止的，其清算事宜按照國家有關法律規定辦理。

第四章 罰

則

第四十條 中國人民銀行及其分支機構的工作人員有下列情形之一的，依法給予行政處分；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）違反規定審查批準《支付業務許可證》的申請、變更、終止等事項的；

（二）違反規定對支付機構進行檢查的；

（三）泄露知悉的國家秘密或商業秘密的；

（四）濫用職權、玩忽職守的其他行為。

第四十一條 商業銀行有下列情形之一的，中國人民銀行及其分支機構責令其限期改正，并給予警告或處1萬元以上3萬元以下罰款；情節嚴重的，中國人民銀行責令其暫停或終止客戶備付金存管業務：

（一）未按規定報送客戶備付金的存管或使用情況等信息資料的；

（二）未按規定對支付機構調整備付金專用存款賬戶頭寸的行為進行復核的；

（三）未對支付機構違反規定使用客戶備付金的申請或指令予以拒絕的。

第四十二條 支付機構有下列情形之一的，中國人民銀行分支機構責令其限期改正，并給予警告或處1萬元以上3萬元以下罰款：

（一）未按規定建立有關制度辦法或風險管理措施的；

（二）未按規定辦理相關備案手續的；

（三）未按規定公開披露相關事項的；

（四）未按規定報送或保管相關資料的；

（五）未按規定辦理相關變更事項的；

（六）未按規定向客戶開具發票的；

（七）未按規定保守客戶商業秘密的。

第四十三條 支付機構有下列情形之一的，中國人民銀行分支機構責令其限期改正，并處3萬元罰款；情節嚴重的，中國人民銀行注銷其《支付業務許可證》；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關立案偵查；構成犯罪的，依法追究刑事責任：

（一）轉讓、出租、出借《支付業務許可證》的；

（二）超出核準業務范圍或將業務外包的；

（三）未按規定存放或使用客戶備付金的；

（四）未遵守實繳貨幣資本與客戶備付金比例管理規定的；

（五）無正當理由中斷或終止支付業務的；

（六）拒絕或阻礙相關檢查監督的；

（七）其他危及支付機構穩健運行、損害客戶合法權益或危害支付服務市場的違法違規行為。

第四十四條 支付機構未按規定履行反洗錢義務的，中國人民銀行及其分支機構依據國家有關反洗錢法律法規等進行處罰；情節嚴重的，中國人民銀行注銷

其《支付業務許可證》。

第四十五條 支付機構超出《支付業務許可證》有效期限繼續從事支付業務的，中國人民銀行及其分支機構責令其終止支付業務；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關立案偵查；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第四十六條 以欺騙等不正當手段申請《支付業務許可證》但未獲批準的，申請人及持有其5%以上股權的出資人3年內不得再次申請或參與申請《支付業務許可證》。

以欺騙等不正當手段申請《支付業務許可證》且已獲批準的，由中國人民銀行及其分支機構責令其終止支付業務，注銷其《支付業務許可證》；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關立案偵查；構成犯罪的，依法追究刑事責任；申請人及持有其5%以上股權的出資人不得再次申請或參與申請《支付業務許可證》。

第四十七條 任何非金融機構和個人未經中國人民銀行批準擅自從事或變相從事支付業務的，中國人民銀行及其分支機構責令其終止支付業務；涉嫌犯罪的，依法移送公安機關立案偵查；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第五章 附 則

第四十八條 本辦法實施前已經從事支付業務的非金融機構，應當在本辦法實施之日起1年內申請取得《支付業務許可證》。逾期未取得的，不得繼續從事支付業務。

第四十九條 本辦法由中國人民銀行負責解釋。

第五十條 本辦法自2010年9月1日起施行。

非金融機構支付服務管理辦法實施細則

第一條 根據《非金融機構支付服務管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號發布，以下簡稱《辦法》）及有關法律法規，制定本細則。

第二條 《辦法》所稱預付卡不包括：

（一）僅限于發放社會保障金的預付卡；

（二）僅限于乘坐公共交通工具的預付卡；

（三）僅限于繳納電話費等通信費用的預付卡；

（四）發行機構與特約商戶為同一法人的預付卡。

第三條 《辦法》第八條第（四）項所稱有5名以上熟悉支付業務的高級管理人員，是指申請人的高級管理人員中至少有5名人員具備下列條件：

（一）具有大學本科以上學歷或具有會計、經濟、金融、計算機、電子通信、信息安全等專業的中級技術職稱；

（二）從事支付結算業務或金融信息處理業務2年以上或從事會計、經濟、金融、計算機、電子通信、信息安全工作3年以上。

前款所稱高級管理人員，包括總經理、副總經理、財務負責人、技術負責人或實際履行上述職責的人員。

第四條 《辦法》第八條第（五）項所稱反洗錢措施，包括反洗錢內部控制、客戶身份識別、可疑交易報告、客戶身份資料和交易記錄保存等預防洗錢、恐怖融資等金融犯罪活動的措施。

第五條 《辦法》第八條第（六）項所稱支付業務設施，包括支付業務處理系統、網絡通信系統以及容納上述系統的專用機房。

第六條 《辦法》第八條第（七）項所稱組織機構，包括具有合規管理、風險管理、資金管理和系統運行維護職能的部門。

第七條 《辦法》第十條第（二）項所稱信息處理支持服務，包括信息處理服務和為信息處理提供支持服務。

第八條 《辦法》第十條所稱擁有申請人實際控制權的出資人，包括：

（一）直接持有申請人的股權超過50%的出資人；

（二）直接持有申請人股權且與其間接持有的申請人股權累計超過50%的出資人；

（三）直接持有申請人股權且與其間接持有的申請人股權累計不足50%，但依其所享有的表決權足以對股東會、股東大會的決議產生重大影響的出資人。

第九條 《辦法》第十條所稱持有申請人10%以上股權的出資人，包括：

（一）直接持有申請人的股權超過10%的出資人；

（二）直接持有申請人股權且與其間接持有的申請人股權累計超過10%的出資人。

第十條 《辦法》第十一條第（一）項所稱書面申請應當明確擬申請支付業務的具體類型。

第十一條 《辦法》第十一條第（二）項所稱營業執照（副本）復印件應當加蓋申請人的公章。

第十二條 《辦法》第十一條第（五）項所稱財務會計報告，是指截至申請日最近1年內的財務會計報告。

申請人設立時間不足1年的，應當提交存續期間的財務會計報告。

第十三條 《辦法》第十一條第（六）項所稱支付業務可行性研究報告，應當包括下列內容：

（一）擬從事支付業務的市場前景分析；

（二）擬從事支付業務的處理流程，載明從客戶發起支付業務到完成客戶委托支付業務各環節的業務內容以及相關資金流轉情況；

（三）擬從事支付業務的技術實現手段；

（四）擬從事支付業務的風險分析及其管理措施，并區分支付業務各環節分別進行說明；

（五）擬從事支付業務的經濟效益分析。

申請人擬申請不同類型支付業務的，應當按照支付業務類型分別提供前款規定內容。

第十四條 《辦法》第十一條第（七）項所稱反洗錢措施驗收材料，是指包括下列內容的報告：

（一）反洗錢內部控制制度文件，載明反洗錢合規管理框架、客戶身份識別和資料保存措施、可疑交易報告措施、交易記錄保存措施、反洗錢審計和培訓措施、協助反洗錢調查的內部程序、反洗錢工作保密措施；

（二）反洗錢崗位設置及職責說明，載明負責反洗錢工作的內設機構、反洗錢高級管理人員和專職反洗錢工作人員及其聯系方式；

（三）開展可疑交易監測的技術條件說明。

第十五條 《辦法》第十一條第（八）項所稱技術安全檢測認證證明，是指據以表明支付業務設施符合中國人民銀行規定的業務規范、技術標準和安全要求的文件、資料，應當包括檢測機構出具的檢測報告和認證機構出具的認證證書。

前款所稱檢測機構和認證機構均應當獲得中國合格評定國家認可委員會（CNAS）的認可，并符合中國人民銀行關于技術安全檢測認證能力的要求。

未按照中國人民銀行規定的業務規范、技術標準和安全要求進行技術安全檢測認證，或技術安全檢測認證的程序、方法存在重大缺陷的，中國人民銀行及其分支機構可以要求申請人重新進行檢測認證。

第十六條 《辦法》第十一條第（九）項所稱履歷材料，包括高級管理人員的履歷說明以及學歷、技術職稱相關證明材料。

第十七條 《辦法》第十一條第（十一）項所稱主要出資人的相關材料，應當包括下列文件、資料：

（一）申請人關于出資人之間關聯關系的說明材料；

（二）主要出資人的公司營業執照（副本）復印件；

（三）主要出資人的信息處理支持服務合作機構出具的業務合作證明，載明服務內容、服務時間，并加蓋合作機構的公章；

（四）主要出資人最近2年經會計師事務所審計的財務會計報告；

（五）主要出資人最近3年內未因利用支付業務實施違法犯罪活動或為違法犯罪活動辦理支付業務等受過處罰的證明材料。

主要出資人為金融機構的，還應當提交相關金融業務許可證復印件以及準予其投資支付機構的證明文件。

第十八條 《辦法》第十一條第（十二）項所稱申請資料真實性聲明，是指由申請人出具的、據以表明申請人對所提交的文件、資料的真實性、準確性和完整性承擔相應責任的書面文件。

申請資料真實性聲明應當由申請人的法定代表人簽署并加蓋公章。

第十九條 《辦法》第十一條、第十三條、第十四條、第十五條所需申請文件、資料均以中文書寫為準，并應當提供紙質文檔和電子文檔（數據光盤）一式三份。

第二十條 申請人應當自收到受理通知之日起10日內在所在地中國人民銀行分支機構的網站上連續公告《辦法》第十二條所列事項3日。

第二十一條 《支付業務許可證》分為正本和副本，正本和副本具有同等法律效力。

支付機構應當將《支付業務許可證》（正本）放置其住所顯著位置。支付機構有互聯網網站的，還應當在網站主頁顯著位置公示其《支付業務許可證》（正本）的影像信息。

第二十二條 支付機構申請續展《支付業務許可證》有效期的，應當提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面申請，載明公司名稱、支付業務開展情況、申請續展的理由；

（二）公司營業執照（副本）復印件；

（三）《支付業務許可證》（副本）復印件。

支付機構申請續展《支付業務許可證》有效期的，不得同時申請變更其他事項。

第二十三條 中國人民銀行對支付機構的經營情況進行全面審查和綜合評價后作出是否準予續展《支付業務許可證》有效期的決定。

中國人民銀行準予續展《支付業務許可證》有效期的，支付機構應當交回原許可證，領取新許可證。

第二十四條 《支付業務許可證》在有效期內非因不可抗力滅失、損毀的，支付機構應當自其確認許可證滅失、損毀之日起10日內，在中國人民銀行指定的全國性報紙和所在地中國人民銀行分支機構指定的地方性報紙上連續公告3日，聲明原許可證作廢。

第二十五條 支付機構應當自公告《支付業務許可證》滅失、損毀結束之日起10日內持登載聲明向所在地中國人民銀行分支機構重新申領許可證。

中國人民銀行審核后向支付機構補發《支付業務許可證》。

第二十六條 《支付業務許可證》（副本）在有效期內滅失、損毀的，比照本細則第二十四條、第二十五條辦理。

第二十七條 支付機構擬變更《辦法》第十四條所列事項的，應當向所在地中國人民銀行分支機構提交公司法定代表人簽署的書面申請，載明公司名稱、擬變更事項及變更原因。

第二十八條 《辦法》第十五條第（四）項所稱客戶合法權益保障方案，應當包括下列內容：

（一）對客戶知情權的保護措施，明確告知客戶終止支付業務的原因、停止受理客戶委托支付業務的時間、擬終止支付業務的后續安排；

（二）對客戶隱私權的保護措施，明確客戶身份信息的接收機構及其移交安排、銷毀方式及其監督安排；

（三）對客戶選擇權的保護措施，明確可供客戶選擇的、兩個以上客戶備付金退還方案。

客戶合法權益保障方案涉及其他支付機構的，還應當提交與所涉支付機構簽訂的客戶身份信息移交協議、客戶備付金退還安排相關證明文件。

第二十九條 《辦法》第十五條第（五）項所稱支付業務信息處理方案，應當明確支付業務信息的接收機構及其移交安排、銷毀方式及其監督安排。

涉及其他支付機構的，還應當提交與所涉支付機構簽訂的支付業務信息移交協議相關證明文件。

第三十條 支付機構應當根據法律法規、部門規章的有關規定確定其支付業務的收費項目和收費標準。法律法規、部門規章未明確支付業務的收費項目和收費標準的，支付機構可以按照市場原則合理確定其支付業務的收費項目和收費標準。

支付機構應當在營業場所顯著位置披露其支付業務的收費項目和收費標準。支付機構有互聯網網站的，還應當在網站主頁顯著位置進行披露。

支付機構調整支付業務的收費項目或收費標準的，應當在實施新的支付業務收費項目或收費標準之前按照前款規定連續公示30日。

第三十一條 支付機構應當在每個會計結束之日起4個月內向所在地中國人民銀行分支機構報送上一會計經會計師事務所審計的財務會計報告。

第三十二條 《辦法》第二十一條所稱支付服務協議，包括符合法律法規要求、可供調取查用的紙質形式或數據電文形式的合同。

支付機構應當在營業場所顯著位置披露其支付服務協議的格式條款內容。支付機構有互聯網網站的，還應當在網站主頁顯著位置進行披露。

第三十三條 支付機構的支付服務協議格式條款應當遵循公平原則，全面、準確界定支付機構與客戶之間的權利、義務和責任。

支付機構應當提請客戶注意支付服務協議格式條款中免除或者限制其責任的內容，并予以說明。

支付機構擬調整支付服務協議格式條款的，應當在調整前30日告知客戶，并提示擬調整的內容。未向客戶履行告知義務的，調整后的條款對該客戶不具有約束力。

第三十四條 《辦法》第二十二條所稱支付機構的分公司從事支付業務辦理備案手續時，應當提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面報告；

（二）《支付業務許可證》（副本）復印件；

（三）分公司營業執照（副本）復印件。

上述文件、資料需提供紙質文檔一式兩份，由支付機構及其分公司分別報送所在地中國人民銀行分支機構。

支付機構可以根據業務需要為備案的分公司申請《支付業務許可證》（副本）。分公司應當將《支付業務許可證》（副本）放置分公司住所顯著位置。

第三十五條 《辦法》第二十二條所稱支付機構的分公司終止支付業務辦理備案手續時，應當提交下列文件、資料：

（一）公司法定代表人簽署的書面報告；

（二）《支付業務許可證》（副本）復印件；

（三）分公司營業執照（副本）復印件；

（四）客戶合法權益保障方案；

（五）中國人民銀行要求的其他資料。

前款第（四）項所稱客戶合法權益保障方案比照本細則第二十八條辦理。

上述文件、資料需提供紙質文檔一式兩份，由支付機構及其分公司分別報送所在地中國人民銀行分支機構。

支付機構分公司應當于備案時交回其持有的《支付業務許可證》（副本）。

第三十六條 《辦法》第三十二條所稱災難恢復處理能力，是指支付機構應當在支付業務中斷后24小時之內恢復支付業務，并至少符合以下要求：

（一）具有應急處理和災難恢復的制度規定；

（二）具有穩妥的應急處理預案及演練計劃；

（三）具有必要的災難恢復處理人員和應急營業場所；

（四）具有同機房數據備份設施和同城應用級備份設施。

第三十七條 支付機構因突發事件導致支付業務中止超過2小時的，應當立即將有關情況報告所在地中國人民銀行分支機構，并在3個工作日內以書面形式報告事故的原因、影響及補救措施。

支付機構的分公司出現上述情形的，支付機構及其分公司應當比照前款分別報告所在地中國人民銀行分支機構。

第三十八條 支付機構應當采取必要的管理措施和技術措施，防止客戶身份信息和支付業務信息等資料滅失、損毀、泄露。

支付機構不得以任何形式對外提供客戶身份信息和支付業務信息等資料。法律法規另有規定的除外。

第三十九條 支付機構對客戶身份信息和支付業務信息的保管期限自業務關系結束當年起至少保存5年。

司法部門正在調查的可疑交易或違法犯罪活動涉及客戶身份信息和支付業務信息，且相關調查工作在前款規定的最低保存期屆滿時仍未結束的，支付機構應當將其保存至相關調查工作結束。

第四十條 支付機構對會計檔案的保管期限適用《會計檔案管理辦法》（財會字〔1998〕32號文印發）相關規定。

第四十一條 《辦法》第三十八條所稱重大違法違規行為，包括：

（一）支付機構的高級管理人員明知他人實施違法犯罪活動仍為其辦理支付業務的；

（二）支付機構多次發生工作人員明知他人實施違法犯罪活動仍為其辦理支付業務的。

第四十二條 本細則自發布之日起實施。

二〇一〇年十二月一日