第一篇：C14014《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》

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一、單項選擇題

1.證券期貨業信息安全保障責任主體發生信息安全事件后，應當按《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》規定進行報告和調查處理，責任主體主要包括核心機構和經營機構，以下不屬于經營機構的是（D）。

A.證券服務機構

B.期貨公司

C.證券公司

D.證券交易所

2.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（A）。

A.一般事件

B.較大事件

C.重大事件

D.特別重大事件 3.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數達到20%以上的屬于（B）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.較大事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.根據信息安全事件對投資者合法權益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（ABCD）。

A.特別重大事件

B.一般事件

C.較大事件

D.重大事件

5.重大事件是指對投資者合法權益造成嚴重損害或者對證券期貨市場造成嚴重影響的信息安全事件。符合下列（ABD）情形之一，且未達到特別重大事件的為重大事件。

A.有效客戶數在10萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷，影響交易時間累計30分鐘以上的

B.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數達到10%以上的

C.期貨交易所交易業務系統全部中斷，影響交易時間累計60分鐘以上的

D.10萬人以上的投資者數據發生損毀或者錯誤等異常情況，影響當日或者后續交易日正常交易的

6.較大事件是指對投資者合法權益造成較大損害或者對證券期貨市場造成較大影響的信息安全事件。符合下列（ABCD）情形之一，且未達到重大事件的為較大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷，受影響營業部或者交易單元比例達到5%以上，或者交易中斷的證券只數達到5%以上的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上，期貨公司銀期轉賬系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上的

D.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以上的

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統發生故障，可能導致或者已經造成交易中斷、嚴重緩慢的，應當立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（錯）

正確

錯誤

8.核心機構和經營機構其他信息系統發生故障，影響投資者正常業務辦理，原則上30分鐘內無法恢復業務正常運行的，應當立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業務和信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（對）

正確

錯誤

9.核心機構和經營機構應當在信息安全事件應急處置結束、系統恢復正常運行后10個工作日內，組織內部調查，準確查清事件經過、原因和損失，查明事件性質，認定并追究事件責任，提出整改措施，并進行事件總結報告。（錯）

正確

錯誤 10.中國證監會及其派出機構和發生信息安全事件的機構應當按照“盡職免責，失職有責”的原則界定信息安全事件的人為責任。（對）

正確

錯誤

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第二篇：《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》解讀20151021

一、單項選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數達到20%以上的屬于（）。

A.重大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.較大事件

2.證券期貨業信息安全保障責任主體發生信息安全事件后，應當按《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》規定進行報告和調查處理，責任主體主要包括核心機構和經營機構，以下不屬于經營機構的是（）。

A.證券交易所

B.期貨公司

C.證券服務機構

D.證券公司

3.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數達到10%以上的屬于（）。

A.較大事件

B.特別重大事件

C.一般事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.特別重大事件是指對投資者合法權益造成特別嚴重損害或者對證券期貨市場造成特別嚴重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一的為特別重大事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到25分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到25%以上，或者交易中斷的證券只數達到25%以上的

B.100萬人以上的投資者數據發生損毀或者錯誤等異常情況，影響當日或者后續交易日正常交易的

C.期貨交易所交易業務系統全部中斷，影響交易時間累計2小時以上的；結算交割業務系統中斷，影響下一交易日正常開市的

D.中國證券登記結算公司登記結算系統癱瘓、短期內無法恢復且何日恢復無法預知，對公司全部業務或者整個市場造成重大影響的

5.一般事件是指對投資者合法權益造成損害或者對證券期貨市場造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷，受影響營業部或者交易單元比例未達到5%，或者交易中斷的證券只數未達到5%的

B.提供現場交易服務的證券公司分支機構、期貨公司營業部現場行情或者現場交易系統發生故障，影響交易時間累計2小時以下的

C.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的

D.證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以下的

6.根據信息安全事件對投資者合法權益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.特別重大事件

三、判斷題

7.中國證監會及其派出機構和發生信息安全事件的機構應當按照“盡職免責，失職有責”的原則界定信息安全事件的人為責任。（）

正確

錯誤

8.核心機構和經營機構應當在信息安全事件應急處置結束、系統恢復正常運行后10個工作日內，組織內部調查，準確查清事件經過、原因和損失，查明事件性質，認定并追究事件責任，提出整改措施，并進行事件總結報告。（）

正確

錯誤

9.證券、期貨公司集中交易系統發生故障，可能導致或者已經造成交易中斷、嚴重緩慢的，應當立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（）

正確

錯誤

10.核心機構或者經營機構發生涉及計算機犯罪的事件，應當向公安機關進行應急報告。（）

正確

錯誤

第三篇：100分_C14014《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》解讀

C14014《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》解

讀

一、單項選擇題

1.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（）。

A.一般事件

B.特別重大事件

C.重大事件

D.較大事件

2.以下（）明確了證券期貨業信息安全事件的報告要求、分級標準、調查處理的要求、責任認定的原則和相應的處罰措施。

A.《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理方法》

B.《證券期貨業信息安全事件應急預案》

C.《證券期貨業信息安全保障管理辦法》

D.《證券期貨業信息系統運維管理規范》

3.證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的屬于（）。

A.一般事件

B.較大事件

C.特別重大事件

D.重大事件

二、多項選擇題

4.證券期貨業信息安全保障的責任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務機構

等證券期貨經營機構

B.承擔證券期貨市場公共職能的機構

C.軟硬件設備供應商

D.承擔證券期貨行業信息技術公共基礎設施運營的機構等證

券期貨市場核心機構及其下屬機構

5.重大事件是指對投資者合法權益造成嚴重損害或者對證券期貨市場造成嚴重影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到特別重大事件的為重大事件。

A.期貨交易所交易業務系統全部中斷，影響交易時間累計60

分鐘以上的 B.有效客戶數在10萬人以上的證券公司、期貨公司集中交易

系統或者網上交易系統全部中斷，影響交易時間累計30分鐘以上的

C.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷達到10分鐘以

上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數達到10%以上的

D.10萬人以上的投資者數據發生損毀或者錯誤等異常情況，影響當日或者后續交易日正常交易的

6.一般事件是指對投資者合法權益造成損害或者對證券期貨市場造成影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到較大事件的為一般事件。

A.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷，受影響營業

部或者交易單元比例未達到5%，或者交易中斷的證券只數未達到5%的

B.證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部

中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以下的 C.提供現場交易服務的證券公司分支機構、期貨公司營業部

現場行情或者現場交易系統發生故障，影響交易時間累計2小時以下的

D.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易

時間在3分鐘以下的

三、判斷題

7.100萬以上的投資者數據發生泄露的，屬于重大事件。（）

正確

錯誤

8.根據《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》，對有關事件的報告可分為預警報告、應急報告、事后總結報告三種情況。（）

正確

錯誤

9.核心機構和經營機構其他信息系統發生故障，影響投資者正常業務辦理，原則上30分鐘內無法恢復業務正常運行的，應當立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業務和信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（）

正確

錯誤

10.核心機構和經營機構進行應急報告時應當先進行電話報告，隨后書面報送《信息安全事件情況報告書》。（）

正確

錯誤

第四篇：證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法個人總結要點

證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法

個人要點總結（僅與我公司相關）

一、總則

信息安全事件=（運行異常+數據損毀+數據泄露）*（造成投資者權益損害+市場不良影響）注：“+”表示或，“*”表示與，下同。

二、事件分級：

1、特別重大事件，符合任一條件，下同：

（1）（集中交易全部中斷+網上交易全部中斷）*（>100萬人）*（影響交易累計>2h）

（2）（結算系統故障+開市前未完成上日結算+結算數據重大錯誤）*（>100萬人）*影響交易

（3）（投資者數據損毀+投資者數據錯誤）*（>100萬人）*影響交易

（4）（投資者數據泄露）*（>100萬人）

2、重大事件：

（1）（集中交易全部中斷+網上交易全部中斷）*（>10萬人）*（累計>30m）

（2）（結算系統故障+開市前未完成上日結算+結算數據重大錯誤）*（>10萬人）*影響交易

（3）（投資者數據損毀+投資者數據錯誤）*（>10萬人）*影響交易

（4）（投資者數據泄露）*（>10萬人）

3、較大事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計>5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運行+雙融全部或部分停止運行）*（影響業務累計>30m）

（3）（結算系統故障+開市前未完成上日結算+結算數據重大錯誤）*（<10萬人）*影響交易

（4）（分支機構現場行情故障+分支機構現場交易故障）*（影響交易累計>2h）

（5）（投資者數據損毀+投資者數據錯誤）*（<10萬人）*影響交易

（6）（投資者數據泄露）*（<10萬人）

4、一般事件：

（1）（集中交易全部或部分中斷+網上交易全部或部分中斷）*（影響交易累計<5m）

（2）（三方存管全部或部分停止運行+雙融全部或部分停止運行）*（影響業務累計<30m）

（3）（分支機構現場行情故障+分支機構現交易故障）*（影響交易累計<2h）

三、事件報告

1、報告情況一

（1）初次報告：集中交易系統故障*（交易中斷+嚴重緩慢）

（2）后續報告：每<30m上報一次+重要情況報告

2、報告情況二

（1）初次報告：其它系統故障*影響投資者業務*（>30m無法恢復）

（2）后續報告：每1h上報一次+重要情況報告

3、報告情況三

（1）立即報告：投資者數據損毀+投資者數據泄露

（2）立即報告：計算機犯罪

4、總結報告：

（1）應急處置結束后5個工作日內

（2）接證監會信息安全通報書后。

5、報告目的方：

預警、應急、事件總結：所在地證監會,事件總結抄送：中國證券業協會

相關報告：交易所、中登、證金公司

計算機犯罪：公安機關

四、調查處理

1、存在人為責任

（1）較大及以上：證監會對機構、直接負責的主管人員、其它直接責任人員，采取監督管理措施或行政處罰。

（2）一般：由事件發生單位追究直接負責的主管人員、其它直接責任人員

2、不存在人為責任：

（1）較大及以上：證監會對發生機構，采取監督管理措施。

3、重大與特別重大信息安全事件+頻發事件機構，證監會責令定期報告等監督管理措施、可現場檢查。

第五篇：100分C14014《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》解讀

100分C14014《證券期貨業信息安全事件報告與調查處理辦法》解讀

一、單項選擇題

1.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到10分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到10%以上，或者交易中斷的證券只數達到10%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

2.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以下的屬于（）。

A.重大事件

B.一般事件

C.特別重大事件

D.較大事件

3.證券交易所交易、通信、行情發布系統在開市前無法正常啟動或者中斷達到20分鐘以上，或者受影響營業部或者交易單元比例達到20%以上，或者交易中斷的證券只數達到20%以上的屬于（）。

A.一般事件

B.重大事件

C.特別重大事件

D.較大事件

二、多項選擇題

4.較大事件是指對投資者合法權益造成較大損害或者對證券期貨市場造成較大影響的信息安全事件。符合下列（）情形之一，且未達到重大事件的為較大事件。

A.證券公司、期貨公司集中交易系統或者網上交易系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間累計在5分鐘以上的

B.期貨交易所交易業務系統全部中斷、部分中斷，影響交易時間在3分鐘以上的

C.證券公司第三方存管系統、融資融券系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上，期貨公司銀期轉賬系統全部或者部分停止運行，影響業務時間累計30分鐘以上的

D.證券交易所交易、通信、行情發布系統中斷，受影響營業部或者交易單元比例達到5%以上，或者交易中斷的證券只數達到5%以上的

5.證券期貨業信息安全保障的責任主體包括（）。

A.證券公司、期貨公司、基金管理公司、證券期貨服務機構等證券期貨經營機構

B.軟硬件設備供應商

C.承擔證券期貨市場公共職能的機構

D.承擔證券期貨行業信息技術公共基礎設施運營的機構等證券期貨市場核心機構及其下屬機構 6.根據信息安全事件對投資者合法權益造成損害，或者對證券期貨市場造成不良影響的程度，事件分為（）。

A.特別重大事件

B.較大事件

C.一般事件

D.重大事件

三、判斷題

7.證券、期貨公司集中交易系統發生故障，可能導致或者已經造成交易中斷、嚴重緩慢的，應當立即報告，并每隔15分鐘至少上報一次，直至信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（）

正確

錯誤

8.核心機構和經營機構其他信息系統發生故障，影響投資者正常業務辦理，原則上30分鐘內無法恢復業務正常運行的，應當立即報告，并每隔1小時至少上報一次，直至業務和信息系統恢復正常運行；如有重要情況應當立即報告。（）

正確

錯誤 9.核心機構和經營機構應當在信息安全事件應急處置結束、系統恢復正常運行后10個工作日內，組織內部調查，準確查清事件經過、原因和損失，查明事件性質，認定并追究事件責任，提出整改措施，并進行事件總結報告。（）

正確

錯誤

10.中國證監會及其派出機構和發生信息安全事件的機構應當按照“盡職免責，失職有責”的原則界定信息安全事件的人為責任。（）

正確

錯誤