第一篇：黨員管理十大紅線

黨員管理十大紅線

針對當前少數黨員理想信念不堅定，組織紀律觀念淡薄，特別是有的黨員大錯不犯、小錯不斷，有的甚至不講社會公德，參加封建迷信活動，明里暗里阻撓中心工作推進的情況，江北街道認真學習貫徹黨的十八大精神，積極借鑒省內外經驗，以黨員先鋒指數管理為抓手，結合溫州實施的“紅色細胞工程”，劃出“十條紅線”，嚴管黨員隊伍，有力推進農村基層黨員隊伍建設。

（1）理想信念動搖，抵制黨的路線、方針、政策，或不執行黨組織的決議、決定，編造或傳播政治謠言及有其他歪曲丑化黨和國家形象的言行，在群眾中造成惡劣影響的；

（2）“三不黨員”，即無正當理由連續6個月不參加組織生活，或不交納黨費，或不做黨組織所分配的工作的；

（3）在國家和人民群眾生命財產受到嚴重威脅時，袖手旁觀或臨陣脫逃，或因工作失職，給國家、集體或人民利益造成嚴重損失的；（4）被公安、檢察等機關立案查處，或醉酒駕駛被查處的；（5）思想作風不正派，長期搞不團結的；

（6）組織煽動群眾集體上訪鬧事，參與無理上訪，或為無理上訪提供資金、交通便利的；

（7）生產或銷售假冒偽劣產品坑害群眾，以不正當手段謀取利益，或惡意拖欠國家、集體、民間資金的；

（8）弄虛作假，騙取榮譽和待遇，產生惡劣影響的；

（9）從事封建迷信活動，或為封建迷信組織等提供信息、資金、場所，經教育不改的；

（10）道德敗壞，不贍養父母，不撫養子女，虐待家庭成員，參與“黃賭毒”，黨員形象不佳的和其它不符合黨員標準的行為。

同時，引入定量評價指標，建立不合格黨員評價標準體系，使“十條紅線”真正成為從嚴管理黨員隊伍的高壓線。

第二篇：公司十大紅線

員工不良行為處罰紅線

第一條 制定目的

為了使員工知曉公司提倡什么，反對什么，明白應該做與不該做的事，形成良好的工作習慣和行為習慣，沉淀企業文化，構建文明企業，特制定以下制度。

第二條 紅線的定義

1、違反公司法規（規章制度、勞動紀律）的嚴重錯誤行為。

2、員工因缺乏責任心，人為造成損害公司形象，給公司帶來直接或間接的負面影響和損失，是公司所不能容忍的一種錯誤行為。

第三條 十大紅線

有下列錯誤行為之一的，視為觸及紅線，予以解除勞動合同處理。如有其它損失公司將追究其法律責任。

1、泄露公司客戶信息，一經查實直接辭退。如已經獲利，將追求其法律責任。

2、損害公司利益的行為。如泄露公司機密的行為，或者有在同行業其他公司兼職的行為，或者有其它類似的行為。

3、弄虛作假，對公司隱瞞客戶情況而使公司在同客戶合作過程中造成損失的行為。

4、私自挪用公司業務回款的。

5、連續曠工滿三天的。

6、無正當理由拒不執行上級的工作指示或者拒不執行公司作出的調動其崗位指令的。

7、在公司內外打架斗毆的，被公司知悉的。

8、利用電腦網絡散布傳播污穢的、破壞社會秩序的政治性內容的圖片文字的。

9、故意損壞、偷盜公司和他人財物的。

10、業務往來中行賄受賄的。

被人民檢察院批準逮捕的或違反本公司其它規章制度，其情節相當于上述各條，可以按照違紀解除勞動合同的。

第五條 罰則

1、經查實直接處理。

2、視錯誤情節，賠償公司經濟損失，有相關規定的按照規定，沒有相關規定的，賠償金額根據具體情況而定，一般在1000~5000元之間，特別嚴重的可以追究法律責任。

第六條 處理程序

1、員工觸及上述紅線的，報行政部審核，由人力資源部作出處理決定。

2、以上制度解釋權歸人力資源部。

第三篇：紅線管理專題

“安全紅線”管理規定匯編

山西省《煤礦瓦斯防治工作“十二條紅線”》...........2

山西省《煤礦防治水工作“十條紅線”》.............3

山煤集團煤礦崗位作業“安全紅線”.................5

山煤宏遠煤業“安全紅線”管理規定.................9

山西省《煤礦瓦斯防治工作“十二條紅線”》

1.礦井風量不足、采掘工作面無風微風作業的； 2.礦井通風系統不合理不可靠、盲巷管理措施不到位的；

3.瓦斯超限作業，瓦斯超限、停電停風不撤人或礦井1個月內發生2次及以上瓦斯超限的；

4.應進行瓦斯抽采礦井未按規定相應建立地面固定瓦斯抽采系統、井下臨時瓦斯抽采系統的；

5.瓦斯抽采不達標仍進行采掘活動的；

6.突出礦井未制定區域和局部綜合防突措施或雖有措施但不落實的；

7.未按規定及時進行瓦斯等級鑒定或認定的； 8.礦井安全監測監控系統不能正常運行的；

9.未進行瓦斯防治能力評估或經評估不具備瓦斯防治能力的煤礦企業，其所屬高突礦井仍生產建設的；

10.未按規定實現雙回路供電、使用淘汰不合格電氣設備以及電氣設備失爆的；

11.超能力生產、高瓦斯及突出礦井月產量超過礦井核定生產能力1/12的；

12.未按規定提取使用安全費用，導致瓦斯治理工程虧欠的。

山西省《煤礦防治水工作“十條紅線”》

1、礦井必須設立地測防治水部門，并配備1-2名專業的地質、水文地質技術人員。

2、礦井必須建立和完善防治水必備的五種基礎圖紙。

3、礦井必須建立完善的防治水管理制度，編制礦井防治水計劃，落實各采掘作業點防治水措施。

4、礦井采、掘工作面在掘進、回采前，必須編制水情水害分析報告和制定綜合防治水措施。內容應包括：工作面開采水文地質條件分析，防治水方案、措施，應急避災路線及現場處置預案，經礦總工程師組織會審后執行。

5、礦井必須嚴格執行“有掘必探”“有采必探”的防治水制度，把探放水進度按照設計工作量納入礦井日常驗收、考核之中；配備滿足生產建設需要的專用探放水鉆機和探放水隊伍，嚴禁用煤、巖電鉆進行探放水作業。

6、資源整合礦井、各生產、基建礦井帶壓開采區域或生產、在建采區內存在小煤礦破壞及老空積水區，在井下落實“有掘必探”的同時，必須開展地面物探工作，查明采空和積水區范圍。帶壓開采礦井必須進行水文地質補充勘探。

7、礦井積水必須及時排出地面。嚴禁向采空區或巷道內排放積水。

8、井下出現透水征兆必須立即停止作業，撤離所有受 水威脅地點人員，分析原因，采取有效措施消除隱患。

9、礦井必須建立完善的排水系統，嚴禁無排水系統或排水系統不健全而進行生產、基建采掘活動。井下中央排水能力、采區排水能力必須符合《煤礦防治水規定》和《煤礦安全規程》要求；帶壓開采礦井或存在小窯透水危險礦井必須在現有排水系統基礎上，增設抗災強排泵房或增建潛水電泵強排水系統，以提高礦井抗災能力。

10、“無預報揭露地質構造”和“無預報揭露采空區”嚴格按事故進行追查處理。

山煤集團煤礦崗位作業“安全紅線”

一、采掘方面

1.采掘工作面空頂作業的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面過地質構造、過空巷，巷道貫通未制定安全技術措施或未嚴格執行的；

二、防治水方面

3.未經批準在煤層內實施探放老空水作業的； 4.探放老空水未安裝孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水設計進行探放水作業的； 6.探水過程中出現煤巖松軟、片幫、來壓或鉆孔中水壓、水量突然增大，以及有頂鉆等異狀時，未停止鉆進、未匯報的； 三、一通三防方面

7.井下在瓦斯超限、無風或微風區作業的；

8.擅自調高安全監控系統斷電值或縮小斷電范圍的； 9.故意將瓦斯探頭移至風筒口或用異物包裹封堵瓦斯探頭的；

10.擅自打開柵欄或密閉進入盲巷的； 11.一風吹排放瓦斯的；

12.瓦檢員、防突員空班漏檢、假檢或弄虛作假的； 13.擅自縮短放炮距離、不設警戒、未執行“三人聯鎖” 或“一炮三檢”放炮制度的；

14.“三專兩閉鎖”不按規程規定安裝或人為造成閉鎖失效的；

15.井下采用發爆器打火放電方法檢測放炮母線導通情況的；

16.井下違規采用明炮、糊炮裸露爆破的；

17.超防突規定距離作業或發現頂鉆、噴孔、瓦斯異常、突出參數超臨界值等煤與瓦斯突出預兆，不及時匯報繼續生產作業的；

18.同時打開兩道風門造成風流短路的；

19.地面瓦斯抽放房、風機房、井口房和井下無措施燒焊或使用明火的；

四、提升運輸方面

20.用礦車頂撞風門或故意破壞通風設施的； 21.扒、蹬、跳礦車或箕斗、乘坐刮板輸送機或非乘人皮帶的；

22.提升人員系統出現缺保護、制動系統不完好等重大隱患帶病運行的；

23.開車信號發出后進出罐籠的；

24.絞車提升鋼絲繩斷絲或磨損超限繼續使用的； 25.提升運輸超掛車輛或超載提升的；

26.斜巷運輸違反“行人不行車、行車不行人”制度的； 27.處理礦車掉道有下列危險行為的：斜巷摘鉤處理、處理時下方有人、不設臵可靠的擋車裝臵、用絞車硬拉；

28.在變坡點松繩推車、斜巷放飛車或有如下可能引起跑車行為的：未掛鉤就打開防跑車裝臵進行推車、絞車司機離開崗位協助推車；

29.礦車運輸使用不合格鏈環或連接銷的； 30.在礦車上沿放臵長料運輸的；

五、機電方面

31.井下帶電搬遷或檢修電器設備的，井下流動電鉗工不攜帶使用便攜式瓦檢儀的；

32.不停電或不打開離合器檢修采煤機、掘進機（包括更換截齒）的；

33.井下電氣開關甩掉漏電或過流保護繼續運行的； 34.供電系統檢修時不執行停送電制度的。包括沒有停電、驗電、裝設接地線、懸掛標示牌，工作時未做到“一人操作、一人監護”，沒有按規定填寫工作票，約時停送電；

35.井下防爆電氣設備開蓋明火操作的；

36.井下違規使用非防爆電動工具或儀器儀表的；

六、其它安全管理方面

37.煤倉或溜煤眼出現堵塞，未制定安全措施，冒險從下側開口進入、疏通的；

38.立井井筒或離地超過2m的登高作業不系保險帶的； 39.直接跨越運轉的設備或不執行防護措施蹬跨運轉設備作業的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散開情況下操作旋轉部位與身體直接接觸機器設備的；

41.值班帶班空崗、脫崗，值班飲酒或酒后入井的； 42.重大隱患應報未報、整改假閉合的；

43.無工程設計、作業規程及安全措施違規施工的； 44.地面在二級及以上動火區域動火作業安全措施不到位，導致發生燃爆事故的；

45.偷盜安全生產器材或故意破壞生產設備、安全生產設施的；

46.無特殊工種操作資格證，進行特殊工作操作的； 47.安檢員、專職瓦檢員不蹲守作業地點和區域、有睡覺行為或工作嚴重失職造成事故的；

48.違反《煤礦安全規程》、操作規程、作業規程或安全技術措施規定的行為，造成他人重傷以上的。

49.偷盜、私藏火工產品的； 50.攜帶煙草和點火物品下井的。

山煤宏遠煤業“安全紅線”管理規定

根據山西省、集團公司“紅線”管理規定，為確保礦井安全生產，進一步規范安全操作和安全管理行為，杜絕人身傷亡事故和重特大事故的發生，嚴肅各級安全責任追究，實現事故超前預防，結合我礦實際，制定本制度。

凡觸及“安全紅線”的直接責任者，管理干部一律免職或撤職，職工一律解除勞動合同。被上級部門檢查出在職責范圍內因“應查未查、應處未處”而發生違反“紅線”冒險作業行為的，視同未遂事故溯源追究，依據礦相關規定從嚴追究有關領導責任，同時按有關規定給予一定的經濟處罰。

第一部分 管理人員“安全紅線”13條 1.井下必須有獨立完善的通風系統，生產水平和采區必須實行分區通風；采區集中進、回風巷必須貫穿整個采區，嚴禁一段為進風巷，一段為回風巷。違反上述規定的，免去開掘副總工程師及通風科分管科長職務。

2.巷道失修、變形嚴重造成通風斷面縮小、通風阻力加大，未及時采取有效措施影響通風安全的，免去開掘副總工程師職務，屬于通風區責任落實不到位而影響通風安全的，撤銷通風區長職務；強行組織生產的，免去隊長職務。

3.井下如需串聯通風必須制定措施，并符合《煤礦安全規程》規定。違反上述規定的，免去通風副總工程師職務，撤銷業務科室分管科長職務。

4.有地質資料無計劃揭穿突出危險性煤層、斷層、陷落柱等構造的免去地測科長職務，撤消地測科主管工程師職務。

5.“一通三防”必須編制設計，并按程序報批后組織施工；改變工作面以上通風系統必須編制通風設計和安全技術措施，并按規定程序審批。違反上述規定的，免去通風區主管工程師職務。

6.主副井提升絞車的安全保護，安全設施不按《煤礦安全規程》規定裝設或失效，鋼絲繩出現磨損超限、斷絲超限繼續使用的；礦井未實現雙回路供電的；使用明令禁止使用或者淘汰的設備、礦用機電設備無煤安標志，免去機電科長職務、撤消機電科分管副科長。

7.掘進工作面局部通風機未按規定安裝“雙風機雙電源自動切換”，未設臵“三專兩閉鎖”；局部通風機、機電設備安裝位臵合理，存在嚴重隱患；礦井采掘工作面未按規定安裝監控系統或者瓦斯超限斷電值設臵大于《煤礦安全規程》規定的，免去機電副總工程師、機電科長職務。

8.未按《煤礦安全規程》規定制定探放水措施；探明或資料記載采掘工作面周圍存在采空積水區，不編制專項探放水設計方案或不制定專項安全技術措施的；接近老空積水區 域進行采掘活動，未編制防治水措施的，免去地測副總工程師、地測科長職務。

9.超能力、超強度、超定員組織生產的，免去施工單位、隊長職務。

10.礦井區域內所有隊組瓦檢員必須由通風區統一管理，安全員必須由安監處統一管理，瓦檢員、安全員不屢責、不聽從指揮的，免去負有責任的分管科長、隊長職務。

11.重大隱患整改不及時，對上級部門責任停產整頓的礦井、采掘工作面必須按規定進行整改，整改不達標或未經上級部門批準擅自組織生產的，撤銷負有責任的分管科長、隊長職務。

12.上述觸犯“安全操作紅線”的行為，由上級和煤業公司檢查中提出，經查屬實的職工舉報提出，由煤業公司及以上安監部門界定確定。

13.對因分管副總工程師、業務保安科室正、副科級干部失職失察、履行不力造成觸犯上述“紅線”行為的，追究其連帶責任。

第二部分 崗位作業人員“安全紅線”50條

一、采掘方面

1.采掘工作面空頂作業的；

2.回采工作面初采、末采，采掘工作面過地質構造、過空巷，巷道貫通未制定安全技術措施或未嚴格執行的；擅自 改變支護參數降低支護強度的。

二、防治水方面

3.未經探放水確認安全進行工作面生產作業的；未經批準在煤層內實施探放老空水作業的；

4.探放老空水未安裝孔口止水套管的；

5.采掘工作面未按探放水設計進行探放水作業的； 6.探水過程中出現煤巖松軟、片幫、來壓或鉆孔中水壓、水量突然增大，以及有頂鉆等異狀時，未停止鉆進、未匯報的； 三、一通三防方面 7.瓦斯超限作業的；

8.擅自確定、提高瓦斯監控系統斷電值，故意造成瓦斯監控系統失效，未按規定范圍閉鎖對斷電的；

9.虛報、假報瓦斯預抽鉆孔數量、長度、質量的； 10.違章排放瓦斯的；

11.瓦斯檢查員空班漏檢，假報瓦斯的；

12.不執行“分打、分裝、分放”規定，不按規定裝藥連線，不執行“一炮三檢”和“三人聯鎖放炮制度”及放炮不停電的；

13.人為損壞通風設施、設備的；

14.未按規定實現“三專和風電閉鎖”或人為造成閉鎖失效的；

15.揭穿突出危險煤層和在突出危險工作面進行采掘作 業不執行防突措施、效果檢驗部達標或超采超掘的；

16.井上下煤倉、井下及井口20米范圍內使用電氧焊及明火無措施不落實的，采掘工作面使用電氧焊的；

17.留頂煤掘進步執行“排排見錨索”制度的、空頂作業的，擅自變更錨桿錨索支護參數，降低支護強度的；

18.提人絞車安全保護、安全設施及井口閉鎖不齊全或失效繼續運行的；扒、蹬、跳礦車；帶電檢修、搬遷電氣設備的；

19.采掘工作面回風流中電器設備未實現“三無”出現失爆的；

四、提升運輸方面

20.用礦車頂撞風門或故意破壞通風設施的； 21.扒、蹬、跳礦車或箕斗、乘坐刮板輸送機或非乘人皮帶的；

22.提升人員系統出現缺保護、制動系統不完好等重大隱患帶病運行的；

23.開車信號發出后進出罐籠的；

24.絞車提升鋼絲繩斷絲或磨損超限繼續使用的； 25.提升運輸超掛車輛或超載提升的；

26.斜巷運輸違反“行人不行車、行車不行人”制度的； 27.處理礦車掉道有下列危險行為的：斜巷摘鉤處理、處理時下方有人、不設臵可靠的擋車裝臵、用絞車硬拉；

28.在變坡點松繩推車、斜巷放飛車或有如下可能引起 跑車行為的：未掛鉤就打開防跑車裝臵進行推車、絞車司機離開崗位協助推車；

29.礦車運輸使用不合格鏈環或連接銷的； 30.在礦車上沿放臵長料運輸的；

五、機電方面

31.井下帶電搬遷或檢修電器設備的，井下流動電鉗工不攜帶使用便攜式瓦檢儀的；

32.不停電或不打開離合器檢修采煤機、掘進機（包括更換截齒）的；

33.井下電氣開關甩掉漏電或過流保護繼續運行的； 34.供電系統檢修時不執行停送電制度的。包括沒有停電、驗電、裝設接地線、懸掛標示牌，工作時未做到“一人操作、一人監護”，沒有按規定填寫工作票，約時停送電；

35.井下防爆電氣設備開蓋明火操作的；

36.井下違規使用非防爆電動工具或儀器儀表的；

六、其它安全管理方面

37.不采取措施強行將水煤（矸）拉入煤（矸）倉的；煤倉或溜煤眼出現堵塞，未制定安全措施，冒險從下側開口進入、疏通的；

38.立井井筒或離地超過2m的登高作業不系保險帶的； 39.直接跨越運轉的設備或不執行防護措施蹬跨運轉設備作業的；

40.戴手套或衣袖、衣襟散開情況下操作旋轉部位與身 體直接接觸機器設備的；

41.值班帶班空崗、脫崗，值班飲酒或酒后入井的； 42.重大隱患應報未報、整改假閉合的；

43.無工程設計、作業規程及安全措施違規施工的； 44.地面在二級及以上動火區域動火作業安全措施不到位，導致發生燃爆事故的；

45.偷盜安全生產器材或故意破壞生產設備、安全生產設施的；

46.無特殊工種操作資格證，進行特殊工作操作的； 47.安檢員、專職瓦檢員不蹲守作業地點和區域、有睡覺行為或工作嚴重失職造成事故的；

48.違反《煤礦安全規程》、操作規程、作業規程或安全技術措施規定的行為，造成他人重傷以上的。

49.偷盜、私藏火工產品的； 50.攜帶煙草和點火物品下井的。

第四篇：安全管理紅線

九鑫煤業安全管理紅線規定（征求意見稿）

為了強化我礦各業務部門的職能，落實各級干部的安全責任，確實提升安全工作的執行力，扎實開展安全生產工作，特制定本規定。

一、建設中出現下列問題，業務部門科長給予停職處分。

1、巷道開拓、改（擴）建作業及巷道維修工作頂板管理出現漏洞；巷道貫通和穿（跨）越巷道沒有制定落實相應措施；工作面生產條件發生異常變化未編制專項補充設計及安全技術措施而組織生產的。給予技術科科長停職處分。

2、工作面安全生產條件發生重大變化沒有編制專項設計及安全技術措施；采區設計、作業規程沒有批復而組織施工。給予技術科長停職處分。

3、局部通風系統、“一通三防”安全設施不完善造成瓦斯超限；排放瓦斯未制定安全技術措施；井下開拓、改（擴）建巷道工作面瓦斯超限作業；對井下無風、微風區沒有采取相應措施；改變通風系統未編制通風設計、安全技術措施或者設計、措施未審批而進行采掘作業。給予通風科科長停職處分。

4、開拓、改擴建工作面未按規定安裝監控系統進行作業；安全監控系統瓦斯超限斷電值大于規定值；監測監控設施未定期更換或校驗繼續使用，不能及時發現瓦斯超限。給予通風科科長停職處分。

5、瓦斯巡回檢查制度執行不力，檢查工作不到位，發生瓦斯超限而沒有查出；現場安全檢查出現嚴重失誤。給予通風科科長停職處分。

6、由于檢查檢修不到位造成主要通風機無計劃停風、排水系統不能正常工作；井下電氣設備甩掉保護或無保護運行；架空乘人裝置、主提升絞車、擔負礦井主要排水功能的排水系統不符合《煤礦安全規程》及設計規范要求；檢查查出井下電氣設備嚴重失爆；主絞車、架空乘人裝置甩掉保護或無保護運行，主要設備安裝后無組織驗收。給予機電科科長停職處分。

7、開拓工作面未按規定安裝“三專兩閉鎖”、“雙風機雙電源”系統或系統供電不可靠，造成瓦斯超限；一個月內礦井連續發生二次無計劃停電停風（本礦責任）造成瓦斯超限；礦井主要通風機未實現雙回路供電。給予機電科科長停職處分。

8、運輸系統檢修不到位或安全設施失效造成事故；出現兩次未嚴格執行“行車不行人”制度；傾斜井巷運輸擋車裝置未打到常閉狀態造成事故的。給予調度中心主任停職處分。

9、出現重大變化（險情）未及時向主管部門、值班領導、分管領導報告；生產協調指揮及應急救援工作安排不到位。給予調度室主任停職處分。

10、超前探測不到位，無計劃揭露斷層、陷落柱；承壓水開采未編制審批防治水專項措施；對周邊相鄰小礦及本礦采空區積水不明而未編制探

放水設計和安全技術措施；礦井圖紙資料不能正確反映井下實際情況。給予地測科科長停職處分。

11、被上級部門責令停產整頓仍繼續生產作業；安全監管不到位發生重大傷亡事故。給予安監科科長停職處分。

12、隱患排查治理執行不力，一個季度內發現兩條重大隱患逾期未整改。給予安監科科長和相關科室長停職處分。

13、火工品管理不到位，發生丟失或爆炸事故。給予保衛科科長（地面）或安監科科長（井下）停職處分。

14、編制的規程措施不能正確指導現場作業或安全技術措施出現嚴重錯誤造成事故的，給予相關科室長、隊長停職處分。

15、礦主要負責人、安全生產管理人員和特種作業人員（三項崗位人員）沒有提前安排培（復）訓，造成持證上崗率不達100%。給予培訓中心主任停職處分。

16、下井帶班人員，一個季度內無故三次不達規定要求，給予相關人員停職處分。

二、地面生產出現下列問題造成事故的，給予相應業務主管部門負責人停職處分。

1、未嚴格按照建設項目安全評價報告中的安全對策組織項目建設。

2、主要工藝和關鍵裝置、設備、設施存在國家明令淘汰的生產工藝或裝備。

3、重大危險源及關鍵裝置的控制災害系統未定期維護、檢修、試運行，導致不能正常使用或不可靠。

4、動火區域動火作業安全措施不到位，導致發生燃爆或火災事故。

5、重要裝置的儀器儀表未按規定時間進行校驗，不能正確反應真實數據，又未采取應急措施繼續使用的。

6、特種設備安全控制設施未定期校驗、私自調整整定值或隨意甩掉安全控制設施組織生產。

7、主要生產工藝變更未進行科學論證，給安全生產帶來嚴重隱患。

8、各相關科室沒有對所管工種的現場操作規程每年進行一次復查或需修訂的規程未及時組織修訂，并上報安監科備案的。

9、被上級部門責令停產整頓，仍違法繼續生產作業。

10、生產工藝系統中運行、檢修措施和應急預案不完善，存在安全隱患。

15、“手指口述法”、“崗位作業標準化”貫徹落實不力。

三、有下列情形之一，給予相應業務主管部門負責人停職處分。

1、業務部門帶領外單位人員入井，安全監護不到位，造成人身傷害事故

2、對查出的重大隱患問題，沒有制定整改措施和落實整改責任，不能按期整改。

3、安全質量標準化相應專業考核因工作不到位不達規定標準。

4、供應材料、配（備）件不能按計劃實施到位，嚴重影響礦井安全生產。

5、分管業務范圍內發生死亡一人及以上安全事故。

四、有下列情形之一，給予責任隊負責人停職處分。

1、隱患問題整改不及時、整改措施不到位，造成不良影響。

2、不嚴格執行“有掘必探 先探后掘”規定。

3、井下出現電氣設備嚴重失爆。

4、井下電氣設備甩掉保護或無保護運行。

5、使用火工品的隊組，管理不當造成事故。

6、采掘工作面安全生產條件發生重大變化而未向調度室匯報或未編制專項措施繼續作業。

7、單位發生輕重傷事故隱瞞不報、單位發生重大質量事故或重大

未遂事故；

8、發生一起重傷以上事故。

9、“手指口述法”、“崗位作業標準化”推行不力的。

五、各生產業務科室、隊組要參照本制度制定本科室、本隊組的“安全紅線”，全面形成立體化的“安全紅線”管理體系。對觸犯紅線的相關責任人向礦上建議給予停職、開除或留用查看處分。

六、“安全紅線”由九鑫煤業安全指揮中心負責考核。

七、本規定解釋權歸九鑫煤業安全指揮中心。

二〇一三年八月十二日

第五篇：新三板掛牌的十大紅線

一、存續期未滿兩個會計，不可突破

《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》要求擬掛牌公司依法設立且存續滿兩年，而從財務上看，如果存在同一控制下的企業合并，合并方和被合并方可以視同一開始就處于同一控制，編制合并報表時可追溯調整，那么是否可以通過借殼的方式規避“存續滿兩年”的限制，通過同一控制下企業合并可以解決業績差或者公司設立不滿兩年等問題。

案例：某自然人2013年依次取得A公司和B公司控股權，其中A公司設立于2003年，但截至2013年6月末公司幾乎無實際經營，而B公司成立于2010年，經營業績較好。該自然人擬選取A公司或B公司作為主體申請掛牌，但截至B公司設立未滿兩個會計，于是以A公司為擬掛牌主體。

在具體操作中，由A公司收購B公司全部股權進行控股合并，并將A和B解釋為一開始就由該自然人實際控制（即股份代持），將A公司作為擬掛牌主體，以2013年6月30日為基準日進行股改，并將A和B作為同一控制下的企業，在編制合并報表時進行追溯調整。在本案例中，B設立不滿兩個會計，但急于申請掛牌，找了一個殼公司對其進行收購，并解釋為股份代持和同一控制，但終因證據不充分、刻意規避“依法設立且存續滿兩年”的條件而遭勸退，由此可見，擬掛牌公司依法設立且存續滿兩年的條件不可突破。

二、不具有持續經營能力，無可救藥

根據全國股份轉讓系統2013年6月30日的《全國中小企業股份轉讓系統股票掛牌條件適用基本標準指引（試行）》（以下簡稱“掛牌條件指引”），持續經營能力是指公司基于報告期內的生產經營狀況，在可預見的將來，有能力按照既定目標持續經營下去，在報告期內應有持續的營運記錄，不應僅存在偶發性交易或事項。營運記錄包括現金流量、營業收入、交易客戶、研發費用支出等，且公司不存在《中國注冊會計師審計準則第1324號——持續經營》中列舉的影響其持續經營能力的相關事項。

由《掛牌條件指引》可知，持續虧損并不一定構成掛牌障礙，目前盈利也不一定就能證明公司具有持續經營能力。

以某生物醫藥類掛牌公司A為例，該公司自申請掛牌報告期期初至披露2014年報告為止，持續進行生物醫藥研發，但尚未進行量化生產。因醫藥要經過臨床前實驗、制劑穩定性、生物利用度實驗和臨床實驗等漫長而復雜的過程，公司申請掛牌時，研發項目尚處于臨床階段，公司主要收入來源于技術轉讓。A公司最終成功掛牌。另一公司B報告期內最后一期收入6000多萬元，凈利潤2700多萬元，其產品主要包括C設備和D產品，其中C設備用途為生產D產品，C設備銷售收入占比達90%以上，C設備單臺設備標的金額較高，主要銷售給關聯方用于生產D產品，而報告期內D產品毛利率較低。B公司最終被勸退。

從以上兩個項目來看，報告期內僅有偶發性交易并不必然構成掛牌障礙，這與公司所處行業特點和公司發展階段有關；而報表上的銷售收入和利潤，并不一定就能證明公司具有持續經營能力，如B公司，最終因同業競爭、持續經營能力的質疑被勸退。持續經營能力是三板審核關注的落腳點，其他問題或許還有商量的余地，但是企業如果無法持續經營，無疑就是被判了死刑。

三、重大違法違規，不可挑戰

《掛牌條件指引》要求擬掛牌公司合法合規經營，即公司及其控股股東、實際控制人、董事、監事、高級管理人員須依法開展經營活動，經營行為合法、合規，不存在重大違法違規行為。

因“新三板”掛牌公司大多為中小企業，大多存在這樣或那樣的問題，身家清白沒有任何瑕疵的公司的似乎不多，一般違法違規，并不構成障礙，但“重大”違法違規就成為監管紅線，重大違法違規在指引中有明確規定，但其本身難以量化，又涉及工商、環保、安全、質量、稅務、土地和房產等方方面面，實務中有時較難把握，但審核時一般重點關注企業違法違規的性質、是否出于主管故意、是否造成惡劣的社會影響、企業事后的態度以及事件本身的進展情況，下面擇幾案例進行分析。

某化工類A企業，由集體企業改制設立，因土地使用權存在瑕疵導致未辦理環評手續，盡管當地環保部門為其出具了合法合規證明文件，但最終因為未辦理環評手續而被勸退。

某農林類B企業和C企業，其中B租用基本農田種植果樹和苗木，且面積較大，移植后可能存活率較低，終因違反《土地管理法》和《基本農田保護條例》等法律法規而被勸退；C企業租賃集體土地未按照《土地承包法》、《農村土地承包經營權流轉管理辦法》等相關規定履行了相關程序，農村土地流轉沒有逐一簽署授權委托書，涉及人數較多而被勸退。

自2015年開始，全國股份轉讓系統尤其重視擬掛牌公司在報告期內的合法合規性，對涉嫌環保、質量、安全、土地等審核時趨嚴；如企業違法違規并非主觀故意，且未造成重大社會影響，企業積極改正并采取補救措施，同時監管部門出具證明文件的，一般并不構成障礙，但是建議申請掛牌公司遵紀守法，合法合規經營，尤其是重大違法違規的監管紅線不可挑戰。

四、主要股份代持和非法發行，不要心存僥幸

《掛牌條件指引》要求擬掛牌公司的股權結構清晰，權屬分明，真實確定，合法合規，股東特別是控股股東、實際控制人及其關聯股東或實際支配的股東持有公司的股份不存在權屬爭議或潛在糾紛；股票發行和轉讓合法合規，是指公司的股票發行和轉讓依法履行必要內部決議、外部審批（如有）程序，股票轉讓須符合限售的規定。“新三板”對股份代持相對采取了比較寬容的態度，只要充分履行信息披露義務并在申報前予以還原，即便實際控制人變更，也不會構成實質性障礙；但部分擬掛牌公司對大股東股份代持扔心存僥幸，全國股份轉讓系統曾勸退過一個外商投資企業，被勸退的原因并非其股東性質，而是股份代持；而對于曾在區域性股權掛牌的企業，股轉公司會重點關注其股票發行和股份轉讓情況是否合法合規，是否存在違背國辦發〔2012〕37號文件（《國務院辦公廳關于清理整頓各類交易場所的實施意見》）的情形，另一家曾在區域股權掛牌的企業，因最近36個月內存在違規股票發行和股票轉讓情況而被勸退。

對于擬掛牌公司小股東的股份代持，在不影響擬掛牌公司實際控制人認定和股權穩定性的情況下，即便掛牌前未經還原可能也不構成障礙，但是建議充分披露；而對于大股東的股份代持，一旦發現權屬糾紛，將影響公司實際控制人認定和股權結構的穩定性，擬掛牌公司不可心存僥幸；中介機構在執業時也要勤勉盡責、歸位免責，保證獲取充分、適當的證據，即便出現問題也要能自證清白。

五、特殊行業，不可貿然申報

《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》明確指出，股份有限公司申請股票在全國股份轉讓系統掛牌，不受股東所有制性質的限制，不限于高新技術企業，但是否果真什么行業都可以在新三板掛牌呢？也不盡然。

某券商申報了一個P2P行業公司，但P2P行業存在諸多風險，風險較高，涉及面廣，且缺乏監管，魚龍混雜，問題頻出，最終因行業特殊、敏感、監管政策不明朗而被勸退。

雖然業務規則明確擬掛牌公司不受行業、所有制的限制，但是涉及房地產、傳統金融、小貸、眾籌等特殊、敏感行業，違背傳統道德觀念、違背公序良俗的行業，建議在申報之前與全國股份轉讓系統進行充分預溝通，在征求股轉系統意見后再行準備，不可貿然申報。

六、會計基礎薄弱，不可急于求成

如前所述，“新三板”未對申請掛牌設置任何財務門檻，僅在《掛牌條件指引》中要求公司“應設有獨立財務部門進行獨立的財務會計核算，相關會計政策能如實反映企業財務狀況、經營成果和現金流量”。實務中，出于成本考慮，未設立財務部門、設立多套賬簿、內外帳差異巨大的企業比比皆是，而包括會計師事務所在內的中介機構專業水準和執業質量參差不齊，部分掛靠所甚至毫無執業底線，連實際收入5000萬、賬面僅50萬的項目都敢輕易以賬面數出報告，這種項目一旦被核查發現造假，輕則被勸退，重則面臨處罰。

例如某水果種植企業，會計基礎及其薄弱，報告期內無專職會計人員，主要客戶和供應商幾乎全部為自然人，未簽訂合同，未開具發票，主要采用現金收付款，盡管其賬面盈利能力較強，但終因內部控制缺失、會計基礎薄弱而被勸退。

另一汽車運輸企業，報告期內成本、費用核算及其不規范，大量虛購沒有經濟實質的發票，報告期內單位能耗遠高于同行業上市公司和掛牌公司且無法合理解釋，最終也因會計基礎薄弱而被勸退。對于擬申請掛牌的企業，其最近兩年一期的財務報告應經具有證券期貨從業資格的會計師事務所審計，對財務規范性提出了一定要求；而且《公司法》修訂后，《企業登記管理條例》等文件隨之修訂，條例要求公司每年1月1日至6月30日要通過企業信息系統將財務報告向社會公眾公示，因此建議會計基礎過于薄弱的企業先規范一段時間再行申報，切不可急于求成。

七、對經營影響重大的糾紛或訴訟，需要高度重視

掛牌企業需要資產權屬完整、股權清晰穩定以及業務明確持續，最核心的要求就是公司的資產或者股東與掛牌企業相關的資產不得存在瑕疵或者明顯的爭議，比較常見的問題是股權可能存在爭議、資產可以存在第三方提出權利歸屬、甚至存在股東或者企業存在立案調查的情形等。如果存在這些情形，如果沒有解決到位且沒有得到一個明確的結論，那么是不符合基本的新三板掛牌條件的。

在某研發和生產醫療器械的A案例中，企業產品所需要的核心技術被其他方提起了專利訴訟，要求認定掛牌企業的專利無效，并且一審已經作出判決認定專利無效。盡管掛牌企業提起了上訴并且正在審理過程中，但是企業的核心技術還是會存在重大的不確定性中，企業的生產經營存在不確定性。

還有在B企業中，企業的實際控制人因為經濟犯罪的問題被隔離審查，雖然這件事情是否真正會被批捕甚至承擔刑事責任尚沒有一個明確的定論，但是由于公司核心的創始人和實際控制人存在不確定性，從而也會導致公司的生產經營會存在重大風險。

八、超越資質經營或者行業資質管理不明朗的，審慎處理

在某些特殊行業或者特定企業模式中，企業的生產經營需要主管部門頒發的特定資質證書才能夠正常經營。如果企業的生產經營過程中，企業存在無資質經營或者超越資質要求經營的情形，那么企業的生產經營也會存在重大不確定性甚至存在違規的可能。

某企業是進行余熱發電合同管理的企業，企業取得的資質是只能為50萬千瓦時的發電機組服務，結果企業在報告期服務的發電機組均是100萬千萬時以上的，屬于嚴重的超越資質經營的行為。盡管企業盈利狀況良好且生產經營沒有主管部門進行處罰，但是企業的生產經營還是處于很大的不確定性中。

某企業是進行電動三輪車生產的企業，由于國家對于這個行業的監管處于一個模糊的灰色地帶，行業監管資質也不是很明朗，同時這個行業的產品因為安全問題經常受到媒體的質疑，盡管企業盈利能力不錯，但是也不符合掛牌企業的基本要求。

九、掛牌企業不得存在出資不實的情形

新的公司法明確了對公司注冊資本放開監管的理念，同時我們也一直在強調新三板掛牌標準的多樣化，于是很多人認為新三板掛牌企業注冊資本可以存在虛增的情形，這顯然是不對的。注冊資本是股東投入企業的資產，同時也是企業發展運營的基本“口糧”，如果這個資產存在虛構的成分，那么企業運行的根基是不穩健的，甚至企業的股東也存在誠信問題。當然，目前政策規定，股東補足出資不需要運行時間。

在很多企業的案例中，我們看到股東存在諸多的出資不實的情形，比如：無形資產出資評估價值高估、股東出資之后抽逃資金等。企業存在出資不實的情形，那么需要企業進行減資或者由股東補足出資不實的部分之后，這個問題就不再構成企業掛牌的實質障礙。并且，新三板掛牌與IPO明顯存在差異的是，新三板對于補足出資沒有運行時間的要求。

十、掛牌企業不得存在資金占用的情形

現在公司治理制度最基本的一個理念就是法人獨立財產權，也就是說公司的錢是公司的而股東的錢是股東的，而現實中有太多的股東通過各種方式占用公司資金的情形。說句比較實在的話，如果企業就是股東一個人或者幾個人說了算，那么公司的錢拿了也就拿了，就算存在不違反甚至與現代公司理念相違背，也沒有太大的問題。但是，如果企業要掛牌要上市要成為公眾公司，那么股東和公司之間這條資產的紅線就要嚴格劃清，因為這時候公司就不是股東一個人說了算了，你還要對公眾投資者負責任。

在很多已經掛牌的成功案例中，我們經常看到企業存在股東占用企業資金的情形，基本上都在掛牌之前進行了清理。如果股東占用資金金額較大且時間較長的話，那么還建議企業要向股東根據銀行定期存款利率收取資金占用費，以保證掛牌企業的企業不受到股東的侵害。