第一篇：華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業部反洗錢考核制度

華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業部反洗錢考核制度

第一條

合規風控部反洗錢管理崗位及各業務部門、各分支機構全體人員履行反洗錢工作職能的有效性由合規風控部進行評價，每年考核一次。

第二條

合規風控部反洗錢管理崗位根據其履職情況由合規風控部總經理進行考核；各業務部門、各分支機構反洗錢專員及全體人員的考核分為兩部分，第一部分為反洗錢工作的開展情況和日常行為規范，由合規風控部負責對其反洗錢工作完成情況進行考核，所占考核比例為30%，第二部分為各業務部門、各分支機構內部工作的開展情況，由各單位負責考核，所占比例為70%。

第三條

對反洗錢專員及全體人員進行考核與評價的主要內容包括：

(一)對反洗錢知識、法律法規等的認識和了解程度；

(二)客戶身份識別及重新識別的力度，是否存在假名、匿名和異常賬戶；

(三)日常反洗錢監控的工作內容、工作強度及效果；

(四)可疑交易報告報送的及時性，是否真實、全面、準確；

(五)提出反洗錢工作建議可操作性及有效性；

(六)組織營業部員工進行培訓的次數、時間、培訓記錄的保存等；

(七)客戶風險等級劃分及客戶身份證明文件過有效期等反洗錢重要工作的完成情況及效果；

(八)其他規定的考核事項。第四條 當被內控職能部門（合規風控部門、稽核）通知整改糾正和風險提示時，該員工的反洗錢考核扣5分；當受到經濟處罰、通報批評時，該員工反洗錢考核扣10分；當受到警告以上行政處罰時，該員工反洗錢考核為0分。

第五條 每年年初由合規風控部、人力資源部、經紀業務管理總部共同評定出上一年度表現突出的反洗錢專員及，并進行一定獎勵。營業部選出一名表現突出的員工，由營業部獎勵，并向總部報備。原則上選取考核分數排名前10位的反洗錢專員，按照排名先后進行相應獎勵。對于嚴格執行法律、法規和準則的有關規定及業務流程，勤勉盡職地履行職責，避免發生重大合規風險或對減少不良影響、損失有直接貢獻的反洗錢專員，反洗錢考核分數加10分，并進行通報表揚。對于做出重大貢獻的人員，按照公司相關規定給予獎勵。

第六條

經核實確認，反洗錢專員以及全體員工有失職、瀆職、違規行為的，合規風控部有權向反洗錢專員所屬業務部門及分支機構提出處理建議；公司人力資源部將根據情節、不良影響程度等，按照國家或公司有關規定對責任人進行處理和問責。

第七條 各業務部門、各分支機構應根據反洗錢專員的崗位、工作量、工作經驗等情況對營業部反洗錢專員進行選取，原則上由經驗豐富的人員擔任，對于反洗錢考核結果低于60分的為考核不合格，對不符合崗位要求的專員可根據各業務部門、各分支機構實際情況進行更換和降職等處理。

第八條

被考核人對反洗錢考核結果有合理理由表示異議的，可在獲知考核結果的二十個工作日內向合規風控部提出重新考核的要求。

第九條

所有考核記錄在人力資源部報備，并由人力資源部對考核結果進行執行處理。

二〇一六年九月

華龍證券股份有限公司長治英雄南路證券營業部

第二篇：證券營業部反洗錢工作報告

XX證券有限公司XX

證券營業部反洗錢工作報告

根據公司要求，為了提高反洗錢工作意識，提高反洗錢工作質量，XX證券XX營業部通過采取一系列行之有效的舉措，扎實有效開展反洗錢工作，并積極開展反洗錢工作培訓，取得良好成效。現將我反洗錢工作總結如下：

一、完善組織體系

為了做好反洗錢工作，成立了以營業部經理為組長、全體員工為成員的反洗錢工作領導小組，并確定了反洗錢工作的具體措施和實施方法，構建了一個較為完善的反洗錢組織體系。

二、提高工作認識

為增強對反洗錢工作的認識，XX營業部全體員工首先從自身做起，加強了對反洗錢知識的學習。一方面，為了深刻領悟反洗錢工作的重要性，通過宣讀和學習《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構報告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機構反洗錢規定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》等等反洗錢法規，提高了對反洗錢工作的認識；另一方面，XX營業部全體員工于12月13日下午三點半在營業部一樓大廳組織學習了人民銀行反洗錢規范學習課件，進一步提高了自己的認識水平和法律意識。

三、嚴控業務流程

根據有關政策要求，無極營業部按照規定建立客戶身份識別制度，不為身份不明的客戶提供服務或者與其進行交易，不為客戶開立

匿名賬戶或者假名賬戶，對先前獲得的客戶身份資料的真實性、有效性或者完整性有疑問的，重新識別客戶身份；對于開立個人賬戶，嚴格按實名制的有關規定審查開戶資料，要求客戶出示本人的有效身份證件進行核對，并登記其身份證件的姓名和號碼進行開戶操作，對于未能依法提供相關證明材料的個人賬戶一概不予辦理開戶手續。

今后，我們將進一步加強領導，統一認識，充分認識反洗錢的重要性和必要性；不斷完善反洗錢內控機制，建立健全相應的機構和制度；并且加強反洗錢一線工作人員的培訓工作，提高反洗錢技能。把反洗錢工作作為一項長期的重要工作來抓，嚴格執行大額和可疑交易報告制度，加大反洗錢培訓的力度，確保全員樹立應有的反洗錢意識，掌握必要的反洗錢技能，增強反洗錢工作的緊迫感、主動性，為保持金融業的穩定安全貢獻自己的力量。

XX證券營業部

第三篇：證券營業部反洗錢計劃范例

XX證券公司XX營業部XX年反洗錢

工作計劃

根據人民銀行營業管理部X年金融機構反洗錢工作要點，承擔和履行反洗錢的社會責任，深入認識和管理好我們營業部的客戶，推動反洗錢各項工作扎實、持久開展，取得反洗錢工作的成效，特制定XX證券公司營業部X年反洗錢工作計劃，具體如下：

一、指導思想

以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導，深入貫徹落實科學發展觀，堅持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營業管理部X年金融機構反洗錢工作要點，扎實、持久、有效做好反洗錢工作，確保完成各項反洗錢工作任務。以開展反洗錢工作為契機，加強我營業部建設，做到合規合法經營，促進我營業部經營業務工作的全面發展，創造良好經濟效益。

二、總體思路

認真學習人民銀行營業管理部X年金融機構反洗錢工作要點，掌握精神實質與深刻內涵，以深入開展反洗錢培訓為核心，以創新反洗錢工作方法為手段，以提升反洗錢工作整體水平為目的，全面開展反洗錢各項工作，提高我營業部全體人員反洗錢意識，掌握反洗錢操作技能，推動反洗錢工作向縱深發展，爭取獲得新突破，做出新成績。

三、工作內容

1、成立組織，加強領導

為加強對反洗錢工作的領導，特成立營業部反洗錢工作領導小組，由營業部經理任組長，營業部副經理、客戶服務主管、信息技術主管、財務主管、柜臺人員等任成員。客戶服務部為我營業部反洗錢專門機構，具體履行反洗錢工作管理職責，指定1名人員為反洗錢專職人員。

2、健全制度，確保執行

我營業部要在認真學習、執行公司《反洗錢內部控制暫行辦法》、《反洗錢工作崗位職責》、《客戶洗錢風險等級劃分標準》、《客戶洗錢風險等級劃分工作流程》、《可疑交易線索報告制度》等一系列制度的基礎上，結合人民銀行反洗錢工作要求和業務操作環節制定本營業部反洗錢內控制度，并及時向當地人民銀行報送。本營業部反洗錢內控制度，要具有完整性和可操作性，覆蓋反洗錢法律法規的各項要求，并與本營業部的實際操作機結合，細化到各業務環節、各崗位人員操作環節。本營業部制定的反洗錢內控制度，本營業部全體人員必須嚴格執行，確保反洗錢工作有效開展。

3、加強宣傳，建立機制

一是繼續做好反洗錢宣傳工作。我營業部要制定反洗錢宣傳計劃，繼續通過投資者教育園地張貼、營業部大廳懸掛標語、電子宣傳屏幕、擺放宣傳折頁、設立咨詢臺等方式持續開展反洗錢宣傳工作，達到客戶自覺配合和支持營業部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動。

二是建立反洗錢培訓長效機制。我營業部要加強對全體人員的反洗錢培訓，建立反洗錢培訓長效機制，做到全員培訓與重點培訓相結合；專題理論研究與實務操作相結合；內部培訓與外部培訓相結合。通過培訓，切實提高我營業部全體人員的反洗錢意識，掌握反洗錢技能，真正把反洗錢工作落到實處，確保取得成效。

4、加強客戶身份識別工作

一是隨著經紀業務檔案電子化管理、客戶信息影像采集拍攝工作的完成，我營業部要進一步加強對存量客戶的身份識別工作，及時聯系客戶更新證件資料，提高客戶身份識別的有效性。

二是我營業部在為客戶辦理業務時，應認真了解實際控制客戶的自然人和交易的實際受益人，核對客戶身份證件或身份證明文件，完整登記客戶基本信息。應通過持續識別和重新識別，對客戶身份資料進行補充，特別是職業信息的補充。三是我營業部在業務流程、內控機制中要加入客戶身份識別、盡職調查等反洗錢工作要求和控制措施，提高反洗錢工作效率與質量。

5、加強客戶風險等級分類工作

一是我營業部應按照公司客戶洗錢風險等級劃分標準和工作計劃要求，按時完成客戶風險等級分類及標注工作。

二是我營業部要進一步加強客戶盡職調查工作，將客戶風險等級劃分工作與客戶身份識別工作相結合，對不同風險等級的客戶采取不同的客戶身份識別措施，通過持續識別、重新識別、定期回訪，不斷調整客戶的風險等級，加大對高風險客戶的監控力度。

6、加強可疑交易分析及報告工作

一是我營業部采取系統篩選和人工識別相結合的方式，加強對可疑交易的分析，重點關注需人工識別的賬戶，強化反洗錢人員的自主識別能力，加強主觀分析和判斷，在客觀指標分析的基礎上充分發揮主觀能動性，提高可疑交易分析和報告的價值。對所有的分析過程和結論要留痕備查。

二是我營業部反洗錢工作領導小組要充分發揮作用，加強可疑交易分析力度，對可疑交易開展盡職調查，嚴格審核和把關可疑交易，提高報告質量。

7、加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作

一是我營業部要加強客戶身份資料和交易記錄的保存工作，切實做到“安全性”、“完整性”“準確性”和“保密性”。

二是我營業部要做好客戶資料的保存工作，確保經紀業務客戶資料完整齊全。三是我營業部要建立專門的檔案庫房，配置必要的設施，保管客戶身份資料和交易記錄，嚴格按照公司《客戶檔案管理標準化條例》有關規定進行保管，確保檔案的安全、完整、準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實，防止泄露客戶身份信息和交易信息。

8、加強反洗錢非現場監管信息報送工作

一是我營業部要加強反洗錢非現場監管信息報送工作，在每季度結束后5個工作日內向當地人民銀行報送反洗錢非現場監管信息。

二是我營業部要加強對證券行業反洗錢非現場監管報表內容的學習和研究，加強與當地人民銀行溝通，進一步明確數據統計標準和勾稽關系，提高報表報送質量。

9、加強反洗錢自查工作

我營業部要根據公司檢查計劃和方案做好反洗錢自查工作，提高和改進反洗錢工作，確保反洗錢工作扎實持久開展，并及時將自查報告報送公司法律合規部。

四、工作要求

1、提高認識，強化落實

我營業部全體人員要認真學習本工作計劃，提高對反洗錢工作的認識，強化落實意識，制訂工作計劃，把反洗錢工作推向高潮，做出新貢獻，新成績。

2、明確目標，完善責任

我營業部全體人員要根據本工作計劃的要求，明確目標，完善責任，做到人人發動，人人參與，保證反洗錢工作認真開展，取得成效。

3、廣泛發動，營造氛圍 我營業部全體人員要運用多種形式，廣泛宣傳反洗錢工作的重大意義，提高大家的參與意識，增強搞好反洗錢工作的緊迫感、責任感，營造反洗錢工作的濃厚氛圍，為搞好反洗錢工作打下扎實的基礎。

第四篇：中信建投證券海淀南路營業部榮譽榜

中信建投證券海淀南路營業部榮譽榜

2006年3月被海淀區政府授予的“海淀區2005優秀金融企業”。

2006年7月被中共中國中信集團公司委員會授予“先進基層黨組織”；同時被中信建投證券公司黨委授予“先進基層黨組織”。

2007年2月被中信建投證券公司授予“2006年經紀業務利潤突出貢獻金獎”

2007年4月被北京市總工會授予“首都勞動獎狀”。

2007年5月被中信建投證券公司授予“五一勞動獎狀”。

2008年1月被中信建投證券公司評為“二00七先進集體”。2008年3月被首都精神文明建設委員會評為“首都文明單位”。2008年4月被中信集團公司工會授予“模范職工之家”。

2008年10月被首都精神文明建設委員會授予“首都‘迎奧運、講文明、樹新風’活動先進集體”。（北京證監局系統公評出13家）

2008年11月被中國金融工會全國委員會授予“第三屆全國金融系統職工職業道德建設十佳班組”、“全國金融五一勞動獎狀”。

2009年2月被中信建投證券公司授予“二00八利潤貢獻獎”。2009年8月被中國中信集團公司工會授予“模范職工小家”。2009年10月榮獲2008上海證券報股民學校優秀授課點。2009年12月被中信建投證券公司評為基金銷售“優秀營業部”。2010年4月被首都精神文明建設委員會評為二00九首都文明單位。

2010年11月被中信建投證券公司評為基金銷售“優秀營業部”。2010年12月被中信建投證券公司授予“基金理財優秀營業部”。2011年2月被中信建投證券公司授予“功勛營業部”。

第五篇：XX證券有限責任各營業部反洗錢保密制度

XX證券有限責任各營業部反洗錢保密制度

第一條 為了建立健全營業部反洗錢內部控制制度，根據《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規定》等有關法律、行政法規，制定本制度。

第二條 本制度適用于營業部全體員工。第三條 保密內容

1、營業部員工依法履行反洗錢工作職責而獲得的客戶身份資料、資金和交易信息。

2、營業部員工報告可疑交易、配合中國人民銀行調查可疑交易活動等獲得的有關反洗錢工作信息。

3、反洗錢客戶風險等級劃分信息。第四條 保密范圍

1、對外界的保密對外界保密的對象包括：任何單位和個人（司法機關或中國人民銀行依照法定程序進行調查除外）。

2、對營業部內部的保密

對營業部內部保密的對象包括：不應涉及保密內容的本部門人員及其他部門人員。

第五條 保密措施

1、營業部員工對在反洗錢工作中獲得的客戶身份資料和交易資料，不得隨意放置，應及時歸檔。

2、營業部員工在與非公司人員交談時不得泄露涉及營業部反洗錢保密內容，不準私自攜帶涉及營業部反洗錢保密內容的資料外出。

3、營業部員工對涉及營業部反洗錢保密內容的資料一律不得擅自復印、傳真，特殊情況需要復印、傳真時，必須經營業部相關部門負責人批準，并辦理登記手續。

4、營業部員工不得打聽不應由自己知道和掌握的涉及營業部反洗錢保密內容。

5、配合司法機關或中國人民銀行依照法定程序進行反洗錢調查而提供的資 料應辦理借閱手續和歸還手續。

第六條 罰則 營業部員工應接受所在部門及公司風險控制部和公司稽核部的指導、監督、檢查。違反本制度的,將視情節輕重對責任人給予警告、通報批評、降級、降薪、免職、辭退等處分或并處經濟處罰，情節嚴重者將承擔法律責任。

1、出現下列情況之一者，營業部將對責任人給予行政處分或經濟處罰：（1）泄露涉及營業部反洗錢保密內容，尚未造成嚴重后果或經濟損失的；（2）已泄露涉及營業部反洗錢保密內容,但采取了相關補救措施的。

2、出現下列情況之一者，營業部將對責任人予以辭退并視情節賠償經濟損失，情節嚴重者將將移交司法機關依法追究法律責任:(1)故意或過失泄露涉及營業部反洗錢保密內容，造成嚴重后果或重大經濟損失的；

(2)違反本保密制度規定，為他人收買或竊取、刺探提供涉及營業部反洗錢保密內容；

(3)利用職權強制他人違反本保密規定的。

第七條 營業部相關部門違反本制度規定，情節嚴重的營業部將取消該部門負責人的任職資格。

第八條 本制度自下發之日起施行。