第一篇：xx證券股份有限公司營(yíng)業(yè)部開展“打非宣傳月活動(dòng)總結(jié)YYYYMMDD

xx證券股份有限公司xx營(yíng)業(yè)部開展打非宣傳月

活動(dòng)總結(jié)

為貫徹落實(shí)xx證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于開展“遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng),傳遞正能量”打非宣傳月相關(guān)工作安排的通知》的文件精神以及積極響應(yīng)公司總部關(guān)于該項(xiàng)活動(dòng)的組織安排，xx證券股份有限公司xx路證券營(yíng)業(yè)部（以下簡(jiǎn)稱“營(yíng)業(yè)部”）本著不斷強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)警示教育，著力宣傳“因參與非法金融業(yè)務(wù)活動(dòng)受到的損失，由參與者自行承擔(dān)”，增強(qiáng)“理性投資，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的意識(shí)”，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)工作安排，組織各項(xiàng)活動(dòng)。現(xiàn)將我營(yíng)部防范非法證券宣傳月活動(dòng)總結(jié)如下：

一、成立營(yíng)業(yè)部防范非法證券活動(dòng)宣傳工作小組

xx證券xx營(yíng)業(yè)部于xx年11月24日正式啟動(dòng)“遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng),傳遞正能量”打非宣傳月活動(dòng)。營(yíng)業(yè)部組織各部門主管成立防范非法證券活動(dòng)工作小組，明確領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，劃分職責(zé)分工。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人作為活動(dòng)第一負(fù)責(zé)人，并且擔(dān)任防非宣傳活動(dòng)工作小組組長(zhǎng)，進(jìn)行統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，組織營(yíng)業(yè)部全體員工學(xué)習(xí)相關(guān)文件，充分認(rèn)識(shí)非法證券活動(dòng)的危害性，并安排各項(xiàng)專題活動(dòng)。運(yùn)營(yíng)崗xx為小組副組長(zhǎng)，負(fù)責(zé)具體工作，落實(shí)責(zé)任到人。柜員崗、行政崗及營(yíng)業(yè)部其他崗位人員全員參與活動(dòng)小組，從而促使各項(xiàng)防范非法證券活動(dòng)工作扎實(shí)有序的開展。

二、營(yíng)業(yè)部活動(dòng)具體開展情況

1.公司總部在xx證券公司官網(wǎng)客服中心欄目設(shè)置了“打擊非法證券活動(dòng)”專欄。我部通過營(yíng)業(yè)部微信公眾號(hào)宣傳《非法證券活動(dòng)的定義及表現(xiàn)形式》、《非法證券活動(dòng)典型案例》、《非法仿冒證券公司、證券投資咨詢公司等機(jī)構(gòu)黑名單》、《遠(yuǎn)離非法集資堅(jiān)持“六不”原則》、《當(dāng)前非法集資活動(dòng)的十大重點(diǎn)領(lǐng)域》等相關(guān)材料。

2.營(yíng)業(yè)部通過短信向投資者發(fā)送防范非法證券活動(dòng)信息，對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。短息內(nèi)容為：“尊敬的投資者:xx證券溫馨提醒您，樹立正確投資理念，遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，傳遞正能量。合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)查詢：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站 www.tmdps.cn”。短信覆蓋營(yíng)業(yè)部全體客戶，受眾面交廣，效果較為明顯。

3.營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)設(shè)立“防非咨詢臺(tái)”，由客服組人員作為現(xiàn)場(chǎng)宣講員，為現(xiàn)場(chǎng)辦理業(yè)務(wù)的客戶發(fā)放相關(guān)宣傳手冊(cè)，講解非法證券活動(dòng)典型案例，收集、解答投資者在日常投資活動(dòng)中面臨的各位疑惑及疑似非法證券活動(dòng)情形。

4、在我部投資者教育園地設(shè)立“打非”專欄，張貼相關(guān)“打非防非”宣傳材料。營(yíng)業(yè)大廳懸掛“打擊非法集資，維護(hù)群眾利益”的橫幅，通過大廳電視滾動(dòng)播放防非宣傳動(dòng)畫。

5、為了增強(qiáng)活動(dòng)效果、擴(kuò)大宣傳范圍、營(yíng)造良好的投資環(huán)境，營(yíng)業(yè)部在人流密集區(qū)開展了“打非宣傳”活動(dòng)，向投資者派發(fā)宣傳資料并提示相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

通過本次宣傳教育活動(dòng)，進(jìn)一步加強(qiáng)了我部與客戶的溝通與信任，使得投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的表現(xiàn)形式、典型案例有了更深刻的了解和認(rèn)識(shí)，進(jìn)一步提高了識(shí)別和防范能力，提示投資者切實(shí)保護(hù)好自身利益。打擊非法證券活動(dòng)是一項(xiàng)長(zhǎng)期而又艱巨的任務(wù)，營(yíng)業(yè)部將持之以恒，做好防范非法證券活動(dòng)宣傳教育工作，逐步形成長(zhǎng)效機(jī)制。同時(shí)隨著防范非法證券活動(dòng)的深入開展，也將有效促進(jìn)營(yíng)業(yè)部提高客戶服務(wù)品質(zhì)，樹立良好的公司形象，促進(jìn)公司業(yè)務(wù)發(fā)展。提高投資者對(duì)非法證券活動(dòng)的識(shí)別和防范能力，有效引導(dǎo)了投資者依法進(jìn)行證券期貨投資，依法表達(dá)利益訴求和維護(hù)自身權(quán)益。

促進(jìn)證券市場(chǎng)健康發(fā)展是我們證券工作人員應(yīng)盡的職責(zé)，營(yíng)業(yè)部將繼續(xù)認(rèn)真貫徹中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國證券業(yè)協(xié)會(huì)及公司有關(guān)投資者教育工作文件精神，通過不同的活動(dòng)形式向廣大投資者繼續(xù)宣傳教育，維護(hù)廣大投資者合法權(quán)益，增強(qiáng)投資者信心，將投資者教育工作落到實(shí)處，取信于廣大證券投資者。

xx證券股份有限公司

xx路證券營(yíng)業(yè)部 xx年12月12日

附件：活動(dòng)圖片展示

第二篇：證券營(yíng)業(yè)部關(guān)于開展2投資者教育宣傳月活動(dòng)的總結(jié)

證券營(yíng)業(yè)部關(guān)于開展投資者教育宣傳月活動(dòng)的總結(jié)

為了認(rèn)真貫徹執(zhí)行中國證券業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于在全行業(yè)集中開展反洗錢宣傳活動(dòng)的通知》，積極響應(yīng)區(qū)證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)在8月開展以反洗錢宣傳活動(dòng)為主的投資者教育宣傳月系列活動(dòng)。我部按照協(xié)會(huì)進(jìn)行投資者教育活動(dòng)的要求，普及法制教育，進(jìn)一步強(qiáng)化反洗錢意識(shí)，促進(jìn)合規(guī)建設(shè)，切實(shí)保障投資者合法權(quán)益。在公司總部和協(xié)會(huì)的大力支持下，營(yíng)業(yè)部全體員工高度重視，精心策劃，集中力量，于8月1日至9月16日在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部和附近居民社區(qū)邀請(qǐng)了大量的投資者，圍繞著本次活動(dòng)的主題“反洗錢”，進(jìn)行了內(nèi)容豐富的投資者教育宣傳活動(dòng)。

本次活動(dòng)得到了廣大投資者的積極響應(yīng)，宣傳小組在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)設(shè)立了醒目的反洗錢咨詢臺(tái)和懸掛反洗錢的宣傳橫幅，很多人在反洗錢的宣傳頁和橫幅前駐足停留，仔細(xì)觀看。此次活動(dòng)，我們邀請(qǐng)了營(yíng)業(yè)部資深的客戶經(jīng)理和投資顧問，現(xiàn)場(chǎng)為投資者進(jìn)行反洗錢的宣講和解答，幫助他們識(shí)別不斷花樣翻新的非法證券期貨投資活動(dòng)，提醒廣大投資者抵制非法證券期貨投資活動(dòng)。營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)同志多次親臨現(xiàn)場(chǎng)指導(dǎo)，鼓舞了參加反洗錢宣傳活動(dòng)的全體人員。大家的干勁更足，積極擴(kuò)大反洗錢宣傳活動(dòng)范圍，主動(dòng)向更多的人開展反洗錢宣傳。對(duì)于未能來到營(yíng)業(yè)部反洗錢活動(dòng)宣傳會(huì)場(chǎng)的客戶，我部通過短信或電子郵件的形式，把反洗錢的宣傳活動(dòng)，及時(shí)地向客戶進(jìn)行宣傳。廣大投資者充分肯定了我們開展的反洗錢法制宣傳活動(dòng)，廣大投資者稱贊這次宣傳活動(dòng)舉辦得非常及時(shí)，非常有針對(duì)性，起到了維護(hù)投資者權(quán)益，遏制非法證券活動(dòng)的積極作用。本次宣傳活動(dòng)取得良好效果。現(xiàn)場(chǎng)共發(fā)出各類反洗錢和抵制非法證券投資的宣傳資料3000多份，參與咨詢的投資者絡(luò)繹不絕，宣傳活動(dòng)達(dá)到了預(yù)期效果。

我們同時(shí)組織了客戶以《為何啥都漲就股市不漲》為主題的投資者教育活動(dòng)，并在此次活動(dòng)中提醒廣大投資者識(shí)別和抵制非法證券活動(dòng)的建議、防范非法證券投資咨詢和反洗錢活動(dòng)。通過細(xì)化對(duì)于證券非法活動(dòng)的講解，廣大投資者對(duì)于什么是證券非法活動(dòng)和反洗錢的定義和內(nèi)涵有了明確的認(rèn)識(shí)，也進(jìn)一步了解凈化投資環(huán)境人人有責(zé)。通過我們的教育活動(dòng)已經(jīng)深入每一位與會(huì)的投資者的心中，我們堅(jiān)信大家也會(huì)把這種理念帶回去，帶給身邊的每一位正在投資和即將會(huì)進(jìn)行證券投資的投資者。通過這次協(xié)會(huì)組織的反洗錢投資者教育活動(dòng)，不但完成了協(xié)會(huì)的號(hào)召進(jìn)行反洗錢宣傳活動(dòng)的要求，還為營(yíng)業(yè)部提升了品牌形象。

第三篇：打非宣傳月活動(dòng)總結(jié)

打非宣傳月活動(dòng)總結(jié)

根據(jù)《關(guān)于開展“遠(yuǎn)離非法證券活動(dòng)，傳播正能量”打非宣傳活動(dòng)的通知》的要求，結(jié)合工作特點(diǎn)，營(yíng)業(yè)部于2015年11月27日起集中開展打非宣傳月活動(dòng)，現(xiàn)將有關(guān)情況總結(jié)匯報(bào)如下。

一、高度重視周密部署

我營(yíng)業(yè)部結(jié)合工作實(shí)際，拓展相關(guān)教育活動(dòng)的載體，加強(qiáng)宣傳教育活動(dòng)，提示投資者參與非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)，營(yíng)造良好的輿論氛圍，主要通過以下幾種形式開展了“打擊非法集資宣傳月“活動(dòng)。（1）在營(yíng)業(yè)部投資者教育園地開辟專欄介紹“打擊非法集資宣傳月”活動(dòng)。我營(yíng)業(yè)部結(jié)合投資者教育的相關(guān)要求，在投資者教育園地持續(xù)更新了打擊非法集資宣傳月專欄的內(nèi)容，進(jìn)行有關(guān)非法集資活動(dòng)特點(diǎn)介紹、典型案例剖析、防范打擊非法集資活動(dòng)成果的宣傳。（2）通過短信平臺(tái)向全體客戶提示專門內(nèi)容

（3）在營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部懸掛防范打擊非法集資活動(dòng)，加強(qiáng)投資者教育的橫幅等方式，強(qiáng)化投資者教育，嚴(yán)禁內(nèi)部員工及各類人員參與非法集資或以各種方式為非法集資提供便利。

二、宣傳效果

在打擊非法集資活動(dòng)宣傳月期間，營(yíng)業(yè)部以“非法集資不受法律保護(hù)，參與非法集資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)”為主題，開展了形式多樣，內(nèi)容豐富多彩的宣傳教育活動(dòng)，取得了防范打擊非法集資活動(dòng)的良好效果，以實(shí)際行動(dòng)切實(shí)保護(hù)了投資者的合法權(quán)益。

三、舉報(bào)反饋

在打擊非法集資活動(dòng)宣傳月活動(dòng)期間，營(yíng)業(yè)部沒有接到一例關(guān)于客戶參與非法集資活動(dòng)的報(bào)告，沒有發(fā)生一起因參與非法集資活動(dòng)遭受財(cái)產(chǎn)損失的事例，廣大客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部的防范打擊非法集資活動(dòng)的效果表示認(rèn)可，并認(rèn)為開展的非常有必要，也非常及時(shí)。

四、意見建議

目前總體上來看，客戶還是能夠做到理性投資，對(duì)于非法集資活動(dòng)的危害和表現(xiàn)形式較往年都有了一定程度的提高，能夠自覺認(rèn)識(shí)到參與非法集資活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)性、危害性，能夠不斷增強(qiáng)法制意識(shí)和防范意識(shí)，但是社會(huì)上仍然有相當(dāng)一部分從事非法集資活動(dòng)的機(jī)構(gòu)和人員，變換各種方式以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等手段，招攬客戶，誘導(dǎo)投資者參與非法集資活動(dòng)，對(duì)于這部分非法集資活動(dòng)，單純依靠證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)一家來履行監(jiān)管職責(zé)，掃清非法集資活動(dòng)還是有一定難度，需要緊密依靠社會(huì)其他監(jiān)管力量形成合力才能有效肅清非法集資活動(dòng)，凈化市場(chǎng)環(huán)境，保護(hù)投資者權(quán)益，維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定。

營(yíng)業(yè)部將進(jìn)一步加強(qiáng)投資者教育、引導(dǎo)理性投資，使每位員工都明確自身既是服務(wù)者又是教育者的定位，切實(shí)將保護(hù)投資者合法權(quán)益理念貫穿工作中，持續(xù)開展遠(yuǎn)離非法證券宣傳，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，共創(chuàng)和諧的金融環(huán)境。

營(yíng)業(yè)部

2015年12月14日

第四篇：營(yíng)業(yè)部反洗錢宣傳月活動(dòng)總結(jié)范文

營(yíng)業(yè)部反洗錢宣傳月活動(dòng)總結(jié)

反洗錢工作，是打擊一切涉毒、走私及恐怖組織的不法洗錢犯罪活動(dòng)的舉措，是純潔社會(huì)風(fēng)氣，保持社會(huì)安定，提高銀行信譽(yù)，促進(jìn)銀行業(yè)務(wù)快速健康發(fā)展的保證。根據(jù)中國人民銀行制定的《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保持管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額及可疑支付交易報(bào)告管理辦法》的要求，深圳分行營(yíng)業(yè)部在2011年反洗錢宣傳月活動(dòng)中通過一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開展反洗錢工作，取得了較好的成效。現(xiàn)將2011年反洗錢宣傳月反洗錢工作總結(jié)如下：

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)

為增強(qiáng)對(duì)反洗錢工作的認(rèn)識(shí)，我們首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)。一是深刻領(lǐng)悟反洗錢工作的重要性。首先我們注重管理層人員的反洗錢知識(shí)學(xué)習(xí)，提高管理人員的覺悟，為在開展反洗錢工作中起到帶頭作用做好準(zhǔn)備。二是強(qiáng)化臨柜人員反洗錢方面知識(shí)的培訓(xùn)。為確保切實(shí)履行好這項(xiàng)重要職責(zé)，我們采取了一系列有力的措施，扎實(shí)開展反洗錢專業(yè)隊(duì)伍的建設(shè)工作。三是認(rèn)真選配工作人員。深圳分行營(yíng)業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔(dān)任反洗錢報(bào)告工作。四是通過與其他銀行及公安部門的合作，強(qiáng)化反洗錢意識(shí)，初步形成了一支反洗錢

工作隊(duì)伍。在2011年反洗錢宣傳月活動(dòng)中深圳分行營(yíng)業(yè)部共舉行反洗錢培訓(xùn)2次。主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《人民幣大額及可疑支付交易報(bào)告管理辦法》等。

二、注重宣傳，做到了宣傳活動(dòng)形式與內(nèi)容統(tǒng)一

一是在營(yíng)業(yè)部大廳懸掛反洗錢宣傳活動(dòng)橫幅和標(biāo)語，主要向社會(huì)公眾宣傳反洗錢知識(shí)。通過此次宣傳活動(dòng)，使社會(huì)公眾對(duì)反洗錢有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)，使他們認(rèn)識(shí)到了洗錢對(duì)社會(huì)的危害以及反洗錢的重要性和必要性。

二是組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序。在加強(qiáng)對(duì)外宣傳的同時(shí)，深圳分行營(yíng)業(yè)部還組織臨柜人員系統(tǒng)地了解了反洗錢的操作程序，掌握了可疑資金的識(shí)別和分析，學(xué)習(xí)了反洗錢相關(guān)的法律法規(guī)，進(jìn)一步提高了員工的遵紀(jì)守法意識(shí)和反洗錢工作的自覺性，防止了內(nèi)部或外部勾結(jié)開展洗錢犯罪活動(dòng)。

三、嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度

在開立個(gè)人賬戶，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開戶資料，要求客戶出示本人（或連同代辦人）的有效身份證進(jìn)行核實(shí)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開戶操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶一概不予辦理開戶手續(xù)。在以開立賬戶等方式與客戶建立業(yè)務(wù)關(guān)系，為不在本機(jī)構(gòu)開立賬戶的客戶提供

現(xiàn)金匯款、現(xiàn)鈔兌換、票據(jù)兌付等一次性金融服務(wù)且交易金額單筆人民幣1萬元以上或者外幣等值1000美元以上的，都進(jìn)行客戶身份識(shí)別，并留存有效身份證件或者其他身份證明文件的復(fù)印件。

在為客戶辦理人民幣單筆5萬元或者外幣等值1萬美元以上現(xiàn)金存取業(yè)務(wù)的，核對(duì)客戶的有效身份證件或者其他身份證明文件。

在代售基金、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)時(shí)都能嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度。當(dāng)客戶的身份信息變更時(shí)，嚴(yán)格重新識(shí)別客戶。我行嚴(yán)格按照規(guī)定的要求，對(duì)客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或一次性交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

四、嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑支付交易的報(bào)告制度

在提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶不給以現(xiàn)金支付。營(yíng)業(yè)部堅(jiān)持每天都對(duì)每筆超過5萬元（含）的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)查詢和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額。

嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。營(yíng)業(yè)部成立專項(xiàng)小組專門對(duì)有意要套現(xiàn)或公款私存的賬戶實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類似這樣的賬戶發(fā)生，以確保我行結(jié)算賬戶都能合規(guī)性地進(jìn)行大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付。

對(duì)大額和可疑支付交易的報(bào)送工作，指定專人負(fù)責(zé)。對(duì)于發(fā)現(xiàn)的可疑支付交易都及時(shí)上報(bào)分行，每月以簡(jiǎn)報(bào)形式對(duì)當(dāng)月開展

反洗錢工作進(jìn)行總結(jié)匯報(bào)。

通過反洗錢活動(dòng)的宣傳，使反洗錢工作達(dá)到了家喻戶曉、深入人心，使公眾認(rèn)識(shí)到了洗錢是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域一種常見的犯罪現(xiàn)象，不僅影響一國的政治、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)安全，也威脅國際政治經(jīng)濟(jì)體系的安全，增強(qiáng)了公民的責(zé)任意識(shí)，打擊洗錢犯罪已成為共識(shí)。反洗錢工作是一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性的工作，在今后的工作中我們將嚴(yán)格按照人民銀行和總行的要求，切實(shí)履行好反洗錢的法定義務(wù)，維護(hù)國家的經(jīng)濟(jì)金融安全。

第五篇：XX證券營(yíng)業(yè)部總結(jié)

XX營(yíng)業(yè)部總結(jié)

過去的一年在公司領(lǐng)導(dǎo)的深切關(guān)懷和正確指引下，在總部各部門以及兄弟營(yíng)業(yè)部的支持和幫助下，經(jīng)過我部全體員工的共同努力和拼搏，XX營(yíng)業(yè)部取得了較快的成長(zhǎng)與發(fā)展。營(yíng)業(yè)部全體員工統(tǒng)一思想、振奮精神、克服困難、扎實(shí)工作，促進(jìn)了營(yíng)業(yè)部各項(xiàng)工作的完成。積極響應(yīng)公司“XX”主題活動(dòng)的號(hào)召，在“新開戶客戶貢獻(xiàn)度競(jìng)賽活動(dòng)”、“司慶二十年交易上萬億”等競(jìng)賽活動(dòng)中，分別取得了第三名和第四名的可喜佳績(jī)。現(xiàn)就一年的工作總結(jié)如下：(一)今年3-11月份主要業(yè)績(jī)指標(biāo)

我部3月份正式成立時(shí)客戶總數(shù)1924戶，5000元以上有效戶數(shù)1186戶，客戶總資產(chǎn)1.6億，截止11月30日客戶總數(shù)3936戶，5000元以上有效戶數(shù)2038戶,客戶總資產(chǎn)2.5億。無論從客戶總數(shù)，有效戶數(shù)和客戶總資產(chǎn)上都有顯著提升。截止11月末累計(jì)實(shí)現(xiàn)交易量29.58億元，累計(jì)手續(xù)費(fèi)收入362.96萬元，累計(jì)利潤(rùn)36.51萬元。

以上數(shù)據(jù)和分析表明：

（1）開業(yè)以來依靠我部開展的持續(xù)主動(dòng)營(yíng)銷激勵(lì)方案和通過周末股民培訓(xùn)學(xué)校提升當(dāng)?shù)赜绊懥Φ姆椒ㄒ呀?jīng)初步顯示出積極性和可操作性，開戶數(shù)和新引進(jìn)資產(chǎn)呈現(xiàn)出一個(gè)良好的開端和上升的勢(shì)頭。

（2）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)基礎(chǔ)尚不夠扎實(shí)，基礎(chǔ)客戶依舊較弱。雖然有效戶和新增資產(chǎn)在逐步擴(kuò)大，但相比較公司其他營(yíng)業(yè)部和本地的其他優(yōu)秀營(yíng)業(yè)部，無論是業(yè)務(wù)上還是管理上都還存在很大的差距。

（3）營(yíng)業(yè)部全體員工需要繼續(xù)努力，緊抓市場(chǎng)機(jī)遇，加大市場(chǎng)開拓力度，特別是對(duì)優(yōu)質(zhì)客戶資源的挖掘，以及增加基礎(chǔ)客戶的開發(fā)，才能使我部在未來的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)上有長(zhǎng)足的增長(zhǎng)，才能使我們這類新設(shè)營(yíng)業(yè)部在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中生存和發(fā)展。

（二）、主要工作和體會(huì)

營(yíng)業(yè)部自成立以來全體干部員工團(tuán)結(jié)一心，努力拼搏，克服人手少、任務(wù)重等各方面的困難，緊緊圍繞著公司下達(dá)的各項(xiàng)工作目標(biāo)，對(duì)內(nèi)加強(qiáng)管理、提升服務(wù)，對(duì)外全力拓展、積極營(yíng)銷，對(duì)待每一項(xiàng)工作認(rèn)真準(zhǔn)備、周密部署、細(xì)致落實(shí)，回顧過去一年的重點(diǎn)工作，主要有以下幾個(gè)方面：

1、全力以赴確保數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成

由于前期我們對(duì)數(shù)據(jù)拆分工作與某營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了充分的溝通交流，在公司總部各部門的整體指導(dǎo)下，營(yíng)業(yè)部在員工培訓(xùn)、系統(tǒng)測(cè)試、應(yīng)急方案制定以及安全保衛(wèi)防范等工作上都分工明確，與某營(yíng)業(yè)部配合默契，確保了營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)拆分工作的順利完成。在3月1日數(shù)據(jù)拆分完成后的第一個(gè)交易日，營(yíng)業(yè)部員工精神飽滿，客戶在新的營(yíng)業(yè)部號(hào)段內(nèi)開戶和委托非常順暢，當(dāng)日未發(fā)生一筆老客戶委托交易和銀證轉(zhuǎn)賬的問題。對(duì)此我們深刻體會(huì)到只有前期做好充分準(zhǔn)備，才能做到事半功倍的道理。

2、完善服務(wù)內(nèi)容提升服務(wù)質(zhì)量

自營(yíng)業(yè)部成立以來客戶服務(wù)工作就一直是我部工作中非常看重的環(huán)節(jié)。隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，投資者對(duì)營(yíng)業(yè)部的服務(wù)要求也越來越高，為了在渝北地區(qū)站住腳，擴(kuò)大公司在當(dāng)?shù)氐钠放朴绊懀荒陙砦也坎粩嗟貜?qiáng)化客戶服務(wù)工作，完善服務(wù)內(nèi)容和手段，將客戶服務(wù)和客戶營(yíng)銷工作緊密地結(jié)合起來，以服務(wù)促營(yíng)銷。為此，我部結(jié)合自身的實(shí)際情況在內(nèi)部服務(wù)方面做了以下的工作： 1）為了加強(qiáng)對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶的服務(wù)，我部建立了獨(dú)立的短信平臺(tái)，對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)客戶短信服務(wù)的內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)做了統(tǒng)一的要求和布置，并明確了具體負(fù)責(zé)人，使之成為標(biāo)準(zhǔn)化、制度化和日常化的服務(wù)手段。2）為了充分利用公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品，更好地為廣大投資者提供參考，我部推出了客戶qq群服務(wù)。指定專人通過群郵件，群共享的方式及時(shí)將公司研究所的各類咨詢產(chǎn)品傳達(dá)給投資者，并采取時(shí)盤指導(dǎo)，收盤總結(jié)的方法積極指導(dǎo)客戶投資，以期達(dá)到其資產(chǎn)的保值增值。

3）針對(duì)每日上市公司的相關(guān)公告、中簽上市、權(quán)證到期等信息，我部要求柜臺(tái)專人負(fù)責(zé)在開市前逐一電話通知到所有持有這些股票的客戶。

4）堅(jiān)持每個(gè)周日上午9點(diǎn)到12點(diǎn)的“股民培訓(xùn)學(xué)校”，通過對(duì)投資者的免費(fèi)培訓(xùn)，提高投資者的實(shí)戰(zhàn)能力，讓投資者充分了解我部咨詢實(shí)力從而擴(kuò)大影響力，加深我部與投資者的感情，最大限度地提高客戶忠誠。

5）加強(qiáng)投資者教育工作，對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者園地的內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充和完善，提供符合要求的證券資訊、公司公告、證券投資常識(shí)、基金動(dòng)態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)提示等各方面的內(nèi)容并由專人負(fù)責(zé)及時(shí)更新，以便讓投資者了解更多、更新的市場(chǎng)信息，提高投資者風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。

3、加強(qiáng)市場(chǎng)營(yíng)銷全力拓展客戶

營(yíng)業(yè)部在公司領(lǐng)導(dǎo)的大力關(guān)心和支持下，已經(jīng)步入了經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)開拓的正軌。為極力打造某證券在XX市場(chǎng)的品牌形象，增加客戶開戶和引進(jìn)存量資產(chǎn)，營(yíng)業(yè)部根據(jù)自身發(fā)展的特點(diǎn)，提出了：“精耕XX,擴(kuò)展區(qū)縣”的營(yíng)銷思路，并制定了相應(yīng)的營(yíng)銷模式、營(yíng)銷渠道和營(yíng)銷激勵(lì)。

1）營(yíng)銷模式

考慮到本部為搬遷后新設(shè)營(yíng)業(yè)部,存量客戶資產(chǎn)不及1.7億的現(xiàn)狀,為了能夠迅速擴(kuò)大客戶資產(chǎn)規(guī)模,營(yíng)業(yè)部制定了以建立和培養(yǎng)專業(yè)化的市場(chǎng)營(yíng)銷隊(duì)伍為主導(dǎo)的營(yíng)銷模式。借助銀行網(wǎng)點(diǎn)這一重要合作渠道，開展不間斷的開戶有獎(jiǎng)活動(dòng)。

營(yíng)業(yè)部計(jì)劃組建一支40人的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)（經(jīng)過近一年來的實(shí)踐，已經(jīng)組建了24人）。營(yíng)銷員前3個(gè)月每月1000元/人的底薪保護(hù)，3個(gè)月后根據(jù)引進(jìn)客戶的實(shí)際情況，優(yōu)勝劣汰。優(yōu)秀者轉(zhuǎn)為公司經(jīng)紀(jì)人，而淘汰的名額繼續(xù)從市場(chǎng)引進(jìn)優(yōu)秀的營(yíng)銷人才，以保持40人的營(yíng)銷團(tuán)隊(duì)不斷的給營(yíng)業(yè)部引進(jìn)客戶。

2）營(yíng)銷渠道

根據(jù)“精耕XX，擴(kuò)展區(qū)縣”的營(yíng)銷思路，營(yíng)業(yè)部現(xiàn)在主要采取與銀行合作的方式開發(fā)客戶

（1）營(yíng)業(yè)部所在的區(qū)

開業(yè)以來，我部先后與區(qū)工商銀行，農(nóng)業(yè)銀行，中國銀行、招商銀行，交通銀行，興業(yè)銀行，光大銀行建立了密切的合作關(guān)系，并取得了23個(gè)銀行網(wǎng)點(diǎn)（工商銀行5個(gè)，農(nóng)業(yè)銀行12個(gè)，中國銀行2個(gè)，招商銀行1個(gè)，興業(yè)銀行1個(gè)，交通銀行1個(gè)，光大銀行1個(gè)）作為營(yíng)銷渠道，現(xiàn)已派出客戶經(jīng)理進(jìn)駐銀行網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行客戶開發(fā)。

（2）周邊區(qū)縣

目前市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力大，為了最大限開發(fā)客戶，通過區(qū)縣可增加我部營(yíng)銷渠道，區(qū)縣優(yōu)勢(shì)在于競(jìng)爭(zhēng)壓力較小，手續(xù)費(fèi)相對(duì)較高。我部已在等縣區(qū)建立起了營(yíng)銷網(wǎng)點(diǎn)。3）營(yíng)銷激勵(lì)

營(yíng)業(yè)部從開業(yè)以來持續(xù)性的對(duì)營(yíng)銷員工開展開戶競(jìng)賽，“周周有獎(jiǎng)勵(lì)，月月有大獎(jiǎng)”以保持引進(jìn)客戶的積極性

周獎(jiǎng)勵(lì)：

對(duì)營(yíng)銷員工每周開戶數(shù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)、排名，設(shè)立1等獎(jiǎng)、2等獎(jiǎng)、3等獎(jiǎng)各一名，分別致以300，200，100的獎(jiǎng)勵(lì)。

月獎(jiǎng)勵(lì)：

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)每戶獎(jiǎng)勵(lì)50元；

當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過10戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)100元； 當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過20戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)150元； 當(dāng)月新增有效開戶數(shù)超過30戶，每戶獎(jiǎng)勵(lì)200元； 當(dāng)月新增無效開戶數(shù)超過5戶，一次性獎(jiǎng)勵(lì)100元。

（三）、明年工作打算

對(duì)于明年的工作，我部計(jì)劃將重心還是放在營(yíng)銷方面，主要從以下兩個(gè)方面入手。

1、對(duì)區(qū)范圍內(nèi)的重點(diǎn)單位，建立聯(lián)席制度。從銀行反饋的信息表明，地區(qū)有很多優(yōu)秀的企業(yè)和優(yōu)秀的民營(yíng)企業(yè)家，他們的銀行存款量相當(dāng)可觀，只是這批潛在客戶缺乏對(duì)證券市場(chǎng)的了解，這就要求我們通過專業(yè)的服務(wù)來贏得他們的認(rèn)可。計(jì)劃通過走訪、定期回訪，為客戶量身定做理財(cái)方案等方式，對(duì)重點(diǎn)單位進(jìn)行有計(jì)劃、有目的的逐一摸排，力爭(zhēng)找到一批高質(zhì)量的客戶，同時(shí)也為擴(kuò)大XX證券在本地的影響力做出貢獻(xiàn)。

2、持續(xù)我部“精耕，擴(kuò)展區(qū)縣”的營(yíng)銷思路，堅(jiān)定“渠道為王，通路為王，誰搶占了金融銷售的通路，誰將立于不敗之地”這一理念。而銀行網(wǎng)點(diǎn)正是這一重要的金融營(yíng)銷渠道，因?yàn)閷?duì)于金融發(fā)達(dá)的當(dāng)今社會(huì)，無論買賣證券與否，單位和個(gè)人每月都會(huì)去銀行網(wǎng)點(diǎn)存取資金。緊緊地抓住銀行，通過銀行網(wǎng)點(diǎn)吸引儲(chǔ)蓄客戶，搶奪其它券商的客戶是我們這類新設(shè)營(yíng)業(yè)部長(zhǎng)期而持續(xù)努力的工作方向。2010年我部在地區(qū)開發(fā)銀行渠道23個(gè)，預(yù)計(jì)明年我部銀行渠道還將增加10-17個(gè)，使銀行渠道總數(shù)達(dá)到40個(gè)。同時(shí)，我部在周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)競(jìng)爭(zhēng)也已經(jīng)走出第一步，在精心策劃、不斷總結(jié)的基礎(chǔ)上，周邊區(qū)縣的業(yè)務(wù)發(fā)展模式可以不斷復(fù)制，從而以更加多變靈活的方式向一部分經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的周邊區(qū)縣伸展。

雖然證券市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)已慘烈，烽煙四起，各大券商都在不遺余力地?fù)寠Z市場(chǎng)。但是我們有信心通過想方設(shè)法，主動(dòng)出擊，跑馬圈地，然后再整合資源，注重服務(wù)，精耕細(xì)作，從而迅速擴(kuò)張，不斷提高市場(chǎng)知名度與占有率，打造XX證券的強(qiáng)勢(shì)品牌，并在XX市場(chǎng)迅速崛起！

青山座座皆巍峨，壯心上下勇求索。勇求索：披荊斬棘，赴湯蹈火。