第一篇：數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估制度

數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估制度

為切實(shí)提高統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量，有效促進(jìn)各專業(yè)間統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)銜接，更好地為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)部門(mén)及全縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展服務(wù)，特制定本制度。

一、基本要求

1、建立數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組

建立以局長(zhǎng)為組長(zhǎng)、副局長(zhǎng)為副組長(zhǎng)、各科室負(fù)責(zé)人和相關(guān)專業(yè)為成員的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組。數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組負(fù)責(zé)對(duì)本局各專業(yè)報(bào)表的主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估。凡涉及數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估內(nèi)容的統(tǒng)計(jì)報(bào)表，必須經(jīng)評(píng)估后才能正式上報(bào)。評(píng)估工作由綜合科牽頭，組織召開(kāi)評(píng)估會(huì)議。

2、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家、省、市統(tǒng)計(jì)局和上級(jí)調(diào)查隊(duì)制訂的統(tǒng)計(jì)方法制度

各科室、各專業(yè)必須嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)方法制度規(guī)定的統(tǒng)計(jì)范圍、指標(biāo)口徑、核算原則、計(jì)算方法、資料收集渠道等各項(xiàng)要求，開(kāi)展統(tǒng)計(jì)調(diào)查工作。對(duì)基層提出的統(tǒng)計(jì)業(yè)務(wù)問(wèn)題，應(yīng)嚴(yán)格按照統(tǒng)計(jì)制度的規(guī)定予以答復(fù)。對(duì)統(tǒng)計(jì)制度和指標(biāo)解釋中不夠明確或需要根據(jù)實(shí)際情況酌情處理的問(wèn)題，應(yīng)請(qǐng)示上級(jí)統(tǒng)計(jì)調(diào)查部門(mén)，不能以任何理由自行其是。

3、建立數(shù)據(jù)質(zhì)量責(zé)任制

數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組組長(zhǎng)對(duì)所監(jiān)控的主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)質(zhì)量負(fù)領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，副組長(zhǎng)負(fù)直接責(zé)任，各成員和專業(yè)人員負(fù)具體責(zé)任。各專業(yè)要認(rèn)真做好培訓(xùn)、布置、收表、審核、數(shù)據(jù)處理、評(píng)估、上報(bào)等各環(huán)節(jié)工作，增強(qiáng)在各階段工作中的質(zhì)量意識(shí)，并采取具體的質(zhì)量控制措施，以保證主要統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)能夠客觀真實(shí)地反映我縣經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的狀況。

二、評(píng)估內(nèi)容

需要進(jìn)行評(píng)估的數(shù)據(jù)必須是按科學(xué)的調(diào)查方法，經(jīng)過(guò)數(shù)據(jù)采集、數(shù)據(jù)處理等環(huán)節(jié)所形成的各類(lèi)月度、季度、年度統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)。

三、評(píng)估前準(zhǔn)備

1、搜集相關(guān)專業(yè)的統(tǒng)計(jì)資料，按要求進(jìn)行整理匯總；

2、整理各專業(yè)報(bào)表上報(bào)情況和數(shù)據(jù)質(zhì)量情況；

3、數(shù)據(jù)的來(lái)源及數(shù)據(jù)推算情況；

4、各專業(yè)撰寫(xiě)自評(píng)分析報(bào)告。

四、評(píng)估方法

1、數(shù)據(jù)評(píng)估要從客觀反映本地國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展情況的要求出發(fā)對(duì)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的準(zhǔn)確性、及時(shí)性、可比性和銜接性等數(shù)據(jù)質(zhì)量的基本方面進(jìn)行評(píng)估。主要評(píng)估專業(yè)進(jìn)度統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的銜接情況、相關(guān)統(tǒng)計(jì)指標(biāo)之間的邏輯關(guān)系、生產(chǎn)總值數(shù)據(jù)與主要專業(yè)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)之間的相關(guān)狀況等。

2、各專業(yè)對(duì)本專業(yè)的統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)的合理性及與相關(guān)指標(biāo)匹配性進(jìn)行自我評(píng)估，并將自評(píng)分析報(bào)評(píng)估小組。

3、評(píng)估小組從規(guī)模總量、增長(zhǎng)速度、比例結(jié)構(gòu)、人均水平、歷史資料、內(nèi)在邏輯關(guān)系及相關(guān)部門(mén)資料等方面著手，運(yùn)用縱向、橫向?qū)Ρ纫约熬C合分析判斷等方法，定期對(duì)各專業(yè)主要的統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)進(jìn)行質(zhì)量評(píng)估。

4、評(píng)估要從調(diào)查組織過(guò)程的嚴(yán)謹(jǐn)科學(xué)性，源頭數(shù)據(jù)的完整性、準(zhǔn)確性、代表性等方面進(jìn)行論證。

5、統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估后，要提出具體的評(píng)估意見(jiàn)，形成書(shū)面報(bào)告。評(píng)估報(bào)告的內(nèi)容應(yīng)包括：評(píng)估的結(jié)果，即對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量的評(píng)價(jià)；評(píng)估的依據(jù)，即對(duì)評(píng)估經(jīng)過(guò)和評(píng)估方法的說(shuō)明等。

6、在評(píng)估中發(fā)現(xiàn)的數(shù)據(jù)質(zhì)量問(wèn)題，應(yīng)重新核實(shí)。嚴(yán)禁借評(píng)估之名，人為修改統(tǒng)計(jì)調(diào)查數(shù)據(jù)或在調(diào)查數(shù)據(jù)上弄虛作假。

7、在評(píng)估小組對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行評(píng)估認(rèn)定后方可上報(bào)，并經(jīng)市局反饋后發(fā)布使用。

第二篇：XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估制度

XX鄉(xiāng)鎮(zhèn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估制度

（一）審核評(píng)估范圍

月報(bào)、季度、統(tǒng)計(jì)報(bào)表的主要指標(biāo)數(shù)據(jù)均應(yīng)進(jìn)行評(píng)估。

（二）審核評(píng)估內(nèi)容

1.統(tǒng)計(jì)范圍中，全面統(tǒng)計(jì)的調(diào)查單位是否全面，非全面調(diào)查的樣本單位、重點(diǎn)單位是否具有代表性。

2.統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)同國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算體系中相應(yīng)或相關(guān)的數(shù)據(jù)是否一致或銜接；同業(yè)務(wù)部門(mén)相應(yīng)或相關(guān)的數(shù)據(jù)是否有出入，有出入的原因是否清楚合理。

3.反映的增長(zhǎng)速度、結(jié)構(gòu)比重的變化是否清楚合理；同社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的客觀情況是否吻合。

（三）審核評(píng)估步驟

1.統(tǒng)計(jì)人員按上述要求提供數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估報(bào)告，當(dāng)期報(bào)表，以及主要指標(biāo)數(shù)據(jù)與上年的對(duì)比表。

2.召集相關(guān)部門(mén)和領(lǐng)導(dǎo)對(duì)數(shù)據(jù)質(zhì)量進(jìn)行審核評(píng)估。

3.經(jīng)審核評(píng)估發(fā)現(xiàn)有重要差錯(cuò)或疑問(wèn)的數(shù)字，由統(tǒng)計(jì)人員負(fù)責(zé)查對(duì)核實(shí)或調(diào)整，再由主管領(lǐng)導(dǎo)審定。

4、報(bào)表經(jīng)過(guò)審核評(píng)估無(wú)誤后由主管領(lǐng)導(dǎo)和統(tǒng)計(jì)人員簽字，并加蓋單位公章。

（四）審核評(píng)估時(shí)間

1.月報(bào)數(shù)據(jù)如出現(xiàn)陡增陡降或趨勢(shì)性問(wèn)題等，隨時(shí)召開(kāi)審核評(píng)估會(huì)。

2.每季對(duì)有明顯趨勢(shì)變化的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，寫(xiě)出審核評(píng)估報(bào)告或書(shū)面說(shuō)明，交分管領(lǐng)導(dǎo)審定，如有問(wèn)題可隨時(shí)召開(kāi)評(píng)估會(huì)。

3.數(shù)據(jù)質(zhì)量審核評(píng)估報(bào)告應(yīng)在上報(bào)前二天內(nèi)提出，交主管領(lǐng)導(dǎo)審定。

第三篇：數(shù)據(jù)有效性審核相關(guān)制度

崗位責(zé)任制管理制度

一、排污單位的責(zé)任

1、在地方環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的監(jiān)督指導(dǎo)下，污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施產(chǎn)權(quán)所有人可按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，采取公開(kāi)招標(biāo)的方式選擇委托國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)核發(fā)的運(yùn)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)的運(yùn)行單位，并簽訂運(yùn)行服務(wù)合同。運(yùn)行合同正式簽署或變更時(shí)，運(yùn)行單位須將合同正式文本于10個(gè)工作日內(nèi)，向縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)備案。

2、排污單位不得損壞設(shè)施或蓄意影響設(shè)施正常運(yùn)行。

3、對(duì)設(shè)施運(yùn)行單位進(jìn)行監(jiān)督，提出改進(jìn)服務(wù)的建議。

4、應(yīng)為設(shè)施運(yùn)行單位提供通行、水、電、避雷等正常運(yùn)行所需的基本條件。因客觀原因不能正常提供時(shí)，需提前告知運(yùn)行單位，同時(shí)向縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)報(bào)告，配合做好相關(guān)的應(yīng)急工作。

5、舉報(bào)設(shè)施運(yùn)行單位的環(huán)境違法行為。

6、不得以任何理由干擾運(yùn)行單位的正常工作或污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的正常運(yùn)行。

7、不得將應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的排污法定責(zé)任轉(zhuǎn)嫁給運(yùn)行單位。

二、運(yùn)行機(jī)構(gòu)的責(zé)任

1、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的選型、安裝、運(yùn)行、審查、監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)采集和聯(lián)網(wǎng)傳輸，應(yīng)符合國(guó)家相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

2、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施必須經(jīng)縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)驗(yàn)收合格后方可正式投入運(yùn)行，并按照相關(guān)規(guī)定與環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)聯(lián)網(wǎng)。

3、從事污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的社會(huì)化運(yùn)行單位必須取得國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)核發(fā)的“環(huán)境污染治理設(shè)施運(yùn)營(yíng)資質(zhì)證書(shū)”。

4、所有從事污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的操作和管理人員，應(yīng)當(dāng)經(jīng)省級(jí)環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)委托的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行崗位培訓(xùn)，能正確、熟練地掌握有關(guān)儀器設(shè)施的原理、操作、使用、調(diào)試、維修和更換等技能。

5、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行單位應(yīng)按照縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的要求，每半年向其報(bào)送設(shè)施運(yùn)行狀況報(bào)告，并接受社會(huì)公眾監(jiān)督。

6、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施運(yùn)行單位應(yīng)按照國(guó)家或地方相關(guān)法律法規(guī)和標(biāo)準(zhǔn)要求，建立健全管理制度。主要包括：人員培訓(xùn)、操作規(guī)程、崗位責(zé)任、定期比對(duì)監(jiān)測(cè)、定期校準(zhǔn)維護(hù)記錄、運(yùn)行信息公開(kāi)、設(shè)施故障預(yù)防和應(yīng)急措施等制度。常年備有日常運(yùn)行、維護(hù)所需的各種耗材、備用整機(jī)或關(guān)鍵部件。

7、運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)保持污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施正常運(yùn)行。污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施因維修、更換、停用、拆除等原因?qū)⒂绊懺O(shè)施正常運(yùn)行情況的，運(yùn)行單位應(yīng)當(dāng)事先報(bào)告縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)，說(shuō)明原因、時(shí)段等情況，遞交人工監(jiān)測(cè)方法報(bào)送數(shù)據(jù)方案，并取得縣級(jí)以上環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的批準(zhǔn)；設(shè)施的維修、更換、停用、拆除等相關(guān)工作均須符合國(guó)家或地方相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

8、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的維修、更換，必須在48小時(shí)內(nèi)恢復(fù)自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施正常運(yùn)行，設(shè)施不能正常運(yùn)行期間，要采取人工采樣監(jiān)測(cè)的方式報(bào)送數(shù)據(jù)，數(shù)據(jù)報(bào)送每天不少于4次，間隔不得超過(guò)6小時(shí)。

9、運(yùn)行機(jī)構(gòu)應(yīng)備有足夠的備品備件或備用儀器，同時(shí)對(duì)其使用情況進(jìn)行定期清點(diǎn)，并根據(jù)實(shí)際需要進(jìn)行增購(gòu)，以不斷調(diào)整和補(bǔ)充各種備品備件及備用儀器的存儲(chǔ)數(shù)量。

10、按照規(guī)定程序和途徑取得或放棄設(shè)施運(yùn)行權(quán)；

11、不受地域限制獲得設(shè)施運(yùn)行業(yè)務(wù)；

12、嚴(yán)格執(zhí)行有關(guān)管理制度，確保設(shè)施正常運(yùn)行；

13、舉報(bào)排污單位的環(huán)境違法行為；

14、對(duì)運(yùn)行管理人員進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，提高運(yùn)行水平。

15、建立污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)運(yùn)行與維護(hù)記錄，健全自動(dòng)監(jiān)控?cái)?shù)據(jù)查閱、故障分析等相關(guān)制度。

16、污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備的監(jiān)測(cè)頻次、時(shí)間間隔應(yīng)符合國(guó)家和省、市環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)的有關(guān)要求。

三、設(shè)備供應(yīng)商或設(shè)備制造商的責(zé)任

1、設(shè)備供應(yīng)商或制造商對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)施的安裝、運(yùn)行、審查、監(jiān)測(cè)質(zhì)量控制、數(shù)據(jù)采集和聯(lián)網(wǎng)傳輸?shù)确矫妫瑧?yīng)符合國(guó)家相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)。

2、設(shè)備供應(yīng)商或制造商所提供的相關(guān)儀器必須取得國(guó)務(wù)院環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)及其他相關(guān)行政單位核發(fā)的相關(guān)資質(zhì)及認(rèn)證。

3、設(shè)備供應(yīng)商或制造商所提供的相關(guān)儀器必須是國(guó)家環(huán)境保護(hù)總局指定的環(huán)境監(jiān)測(cè)儀器檢測(cè)機(jī)構(gòu)適用性檢測(cè)合格的產(chǎn)品；

4、設(shè)備供應(yīng)商或制造商必須長(zhǎng)期保障產(chǎn)品零配件及耗材的長(zhǎng)期供應(yīng)。

5、設(shè)備供應(yīng)商或制造商必須提供產(chǎn)品升級(jí)改造的技術(shù)支持。

四、管理人員的崗位責(zé)任

1、企業(yè)自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)管理人員必須定員定崗。

2、管理人員須隨時(shí)接收來(lái)自上級(jí)責(zé)任環(huán)保部門(mén)的相關(guān)指令。

3、管理人員定期檢查污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的日常運(yùn)行情況、設(shè)備環(huán)境（電源環(huán)境、衛(wèi)生環(huán)境等）。

4、當(dāng)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況或突發(fā)事故時(shí)要及時(shí)聯(lián)系運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員并向相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門(mén)匯報(bào)。

5、當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)停電、停水的情況，管理人員要及時(shí)聯(lián)系運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員并向相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門(mén)匯報(bào)。

6、管理人員不得隨意更改自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的參數(shù)、故意損壞自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備。有責(zé)任保證自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)的正常運(yùn)行。

7、管理人員有責(zé)任和義務(wù)提供運(yùn)行維護(hù)人員出入企業(yè)的方便。

五、運(yùn)行維護(hù)人員的崗位責(zé)任

1、自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備的運(yùn)行維護(hù)人員應(yīng)當(dāng)按國(guó)家相關(guān)規(guī)定，經(jīng)培訓(xùn)考核合格、持證上崗。

2、在對(duì)自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備的使用、運(yùn)行、維護(hù)時(shí)必須符合有關(guān)技術(shù)規(guī)范。

3、運(yùn)行維護(hù)人員必須每周一至二次對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)，并記錄在案。

4、運(yùn)行維護(hù)人員必須每日上午、下午遠(yuǎn)程檢查儀器運(yùn)行狀態(tài)，檢查數(shù)據(jù)傳輸系統(tǒng)是否正常，如發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)有持續(xù)異常情況，應(yīng)立即前往站點(diǎn)進(jìn)行檢查。

5、運(yùn)行維護(hù)人員必須每月至少進(jìn)行一次實(shí)際水樣比對(duì)試驗(yàn)和質(zhì)控樣試驗(yàn)，進(jìn)行一次現(xiàn)場(chǎng)校驗(yàn)，可自動(dòng)校準(zhǔn)或手工校準(zhǔn)，并記錄在案。

6、在線監(jiān)測(cè)設(shè)備需要停用、拆除或更換時(shí)，運(yùn)維人員應(yīng)當(dāng)事先報(bào)經(jīng)環(huán)境保護(hù)有關(guān)部門(mén)批準(zhǔn)。

7、運(yùn)行維護(hù)人員發(fā)現(xiàn)故障或接到故障通知，必須在24小時(shí)內(nèi)趕到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行處理。

8、運(yùn)行維護(hù)人員在維修儀器時(shí)，對(duì)于一些容易診斷的故障，可攜帶工具或者備件到現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行針對(duì)性維修，此類(lèi)故障維修時(shí)間不得超過(guò)8小時(shí)，對(duì)不易診斷和維修的儀器故障，若72小時(shí)內(nèi)無(wú)法排除，應(yīng)及時(shí)安裝備用儀器。

9、儀器經(jīng)過(guò)維修后，要把維修過(guò)程、維修方法及所更換的配件一起記錄在案，同時(shí)按國(guó)家有關(guān)技術(shù)規(guī)定對(duì)儀器進(jìn)行校準(zhǔn)檢查。

10、若數(shù)據(jù)存儲(chǔ)或控制系統(tǒng)發(fā)生故障，應(yīng)在12小時(shí)內(nèi)修復(fù)或更換，同時(shí)必須保證已采集或存儲(chǔ)數(shù)據(jù)不丟失。

六、事故報(bào)告及應(yīng)急制度

當(dāng)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)發(fā)生大面積、長(zhǎng)時(shí)間停電或雷擊等突發(fā)事件時(shí)，排污單位及運(yùn)營(yíng)單位應(yīng)及時(shí)向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)和省環(huán)保局報(bào)告突發(fā)事故的發(fā)生、危害與處理情況，并通報(bào)相關(guān)部門(mén)。及時(shí)接受有關(guān)部門(mén)請(qǐng)求，對(duì)其他重大事故和災(zāi)害進(jìn)行應(yīng)急支援，根據(jù)事故大小成立事故處理小組，其主要職責(zé)如下：

1、負(fù)責(zé)組織事故現(xiàn)場(chǎng)的勘查、警戒、事故原因的調(diào)查取證工作。

2、核定事故危害的損失，必要時(shí)組織相關(guān)部門(mén)專業(yè)技術(shù)人員對(duì)事故的危害程度和直接損失進(jìn)行技術(shù)鑒定。

3、根據(jù)調(diào)查結(jié)果和危害損失情況提出對(duì)事故部門(mén)和人員的處理意見(jiàn)，報(bào)領(lǐng)導(dǎo)小組審批。

4、排污單位和運(yùn)維單位負(fù)責(zé)應(yīng)急設(shè)備、應(yīng)急物資的調(diào)度和管理工作。

5、運(yùn)維單位組織技術(shù)工程師對(duì)故障設(shè)備進(jìn)行維修處理。

6、設(shè)備操作人員應(yīng)嚴(yán)格按照相關(guān)操作規(guī)程進(jìn)行操作,防止因檢查不周或失誤造成新事故。

7、加強(qiáng)設(shè)備管理,認(rèn)真做好設(shè)備,管道,閥門(mén)的檢查工作,對(duì)存在的安全隱患的設(shè)備,管道,閥門(mén)及時(shí)進(jìn)行修理或更換。

8、事故處理完畢應(yīng)編寫(xiě)突發(fā)事故信息報(bào)告，并上報(bào)給相關(guān)責(zé)任環(huán)保部門(mén)。

七、設(shè)備更新（更換）程序和制度

建成五年以上污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)，現(xiàn)場(chǎng)端故障率高、不能滿足正常運(yùn)行的需要時(shí)，運(yùn)行維護(hù)單位可按以下程序申請(qǐng)報(bào)廢：

1、運(yùn)行維護(hù)單位根據(jù)運(yùn)維情況，提出自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備是否需要報(bào)廢的申請(qǐng)，并提交以下有關(guān)資料：

1）系統(tǒng)建設(shè)時(shí)間，設(shè)備型號(hào)，承建單位等基本情況； 2）運(yùn)維記錄與維修記錄

2、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)收到運(yùn)維單位申請(qǐng)后委托環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)對(duì)污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器性能進(jìn)行比對(duì)監(jiān)測(cè)檢驗(yàn)，并出具檢驗(yàn)報(bào)告。

3、環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)根據(jù)上述資料，綜合評(píng)估是否需要報(bào)廢。國(guó)控污染污染源自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備的報(bào)廢報(bào)省環(huán)境保護(hù)行政主管部門(mén)做出是否報(bào)廢的決定。有下列情況之一者可直接做出報(bào)廢決定：

1）污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)建成十年以上，主要配件已不再生產(chǎn)的； 2）設(shè)備年故障率超過(guò)30%；

3）經(jīng)環(huán)境監(jiān)測(cè)部門(mén)檢測(cè)，系統(tǒng)性能參數(shù)無(wú)法滿足國(guó)家和省有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范要求的；

4、做出報(bào)廢決定的，限期由排污單位負(fù)責(zé)重新建設(shè)污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)。排污單位未在限期內(nèi)按要求重新建設(shè)的，依法查處。

八、設(shè)備檔案建立和存檔管理制度

1、技術(shù)檔案、資料和原始記錄是進(jìn)行維護(hù)管理的依據(jù)，必須建立健全制度，專人保管，及時(shí)修訂，方便使用。

2、檔案和資料項(xiàng)目如下：

1）設(shè)備的說(shuō)明書(shū)、圖紙、維護(hù)手冊(cè)； 2）布線、管路圖，包括各種布線系統(tǒng)圖； 3）監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)房?jī)?nèi)機(jī)架及設(shè)備所在位置圖； 4）工程技術(shù)設(shè)計(jì)、施工、竣工資料和驗(yàn)收記錄等； 5）電源、配線設(shè)備的接線記錄； 6）電路和用戶資料； 7）應(yīng)急處理方案；

8）系統(tǒng)重大故障報(bào)告和原始記錄； 9）檢修測(cè)試記錄；

10）各種規(guī)章制度：技術(shù)規(guī)范和維護(hù)指標(biāo)；技術(shù)文件和有關(guān)規(guī)定等。

3、監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)房的原始記錄的項(xiàng)目如下：

1）值班日志； 2）交接班本；

3）障礙記錄和質(zhì)量統(tǒng)計(jì)分析資料； 4）作業(yè)計(jì)劃；

5）測(cè)試記錄及電路電氣特性記錄； 6）配線資料；

7）設(shè)備搬遷、更新的有關(guān)資料和測(cè)試記錄； 8）現(xiàn)有機(jī)器設(shè)備和主要測(cè)試儀器機(jī)歷卡； 9）工作記錄和其他原始記錄。

4、監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)在工作上必要的其他資料項(xiàng)目如下：

1）設(shè)備的開(kāi)機(jī)、停閉和調(diào)度時(shí)間表。2）有關(guān)技術(shù)人員聯(lián)系方式表。

3）各監(jiān)測(cè)子系統(tǒng)、設(shè)備提供商和有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)系方式表。

3、技術(shù)檔案和資料的管理規(guī)定如下：

1）專柜存放，專人管理，定期檢查清理。

2）不得隨意帶出監(jiān)測(cè)室，如確因需要臨時(shí)借出時(shí)，應(yīng)經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)同意，由值班人員登記，按時(shí)歸還。3）使用時(shí)應(yīng)珍惜愛(ài)護(hù)，不得抽頁(yè)、涂寫(xiě)，有破損時(shí)應(yīng)立即修補(bǔ)。4）設(shè)備調(diào)動(dòng)時(shí)，原隨機(jī)的技術(shù)資料應(yīng)隨機(jī)轉(zhuǎn)移，使用過(guò)程中建立的資料，可擇其重要性予以復(fù)制，一并列出清單，隨機(jī)轉(zhuǎn)移。

5、凡公司規(guī)定的維護(hù)報(bào)表、定期測(cè)試記錄、質(zhì)量分析報(bào)表、值班記錄和其他原始記錄等，均應(yīng)按季分月整理成冊(cè)，集中存放，專人保管（或輸入計(jì)算機(jī)保存），在經(jīng)過(guò)適當(dāng)長(zhǎng)時(shí)期后如這些資料確已失去利用價(jià)值，經(jīng)公司有關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后可以銷(xiāo)毀或刪除。

九、設(shè)備日常運(yùn)行自查制度

1、運(yùn)行維護(hù)單位根據(jù)自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備的日常巡檢要求編寫(xiě)設(shè)備日常運(yùn)行自查流程和內(nèi)容。

2、運(yùn)維單位于每季度首月前5個(gè)工作日內(nèi)向當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)提交上個(gè)季度污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)日常運(yùn)行自檢報(bào)告。自檢報(bào)告包括污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)準(zhǔn)確性分析、數(shù)據(jù)缺失和異常情況說(shuō)明以及相應(yīng)的運(yùn)維記錄。其中裝機(jī)容量30萬(wàn)千瓦以上的火電企業(yè)的廢氣污染源自動(dòng)監(jiān)控系統(tǒng)需同時(shí)向省級(jí)環(huán)保部門(mén)提交。

3、設(shè)備日常運(yùn)行自查包括：監(jiān)控設(shè)備運(yùn)行情況分析；監(jiān)控設(shè)備定期校驗(yàn)及校準(zhǔn)情況；現(xiàn)場(chǎng)輔助設(shè)備運(yùn)行情況檢查；設(shè)備故障及斷電自取功能檢測(cè)等。

設(shè)備操作和使用制度

一、設(shè)備使用管理說(shuō)明

眾所周知，監(jiān)測(cè)儀器的產(chǎn)品質(zhì)量及運(yùn)行正常直接影響到監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的可靠程度、監(jiān)測(cè)成果的價(jià)值和治理污染的效益。為了保障設(shè)備的正常運(yùn)行必須加強(qiáng)設(shè)備的使用與管理。(一)

通則

凡是已經(jīng)開(kāi)始投入運(yùn)行或即將投入運(yùn)營(yíng)業(yè)務(wù)的設(shè)備，均屬于維護(hù)和管理的范圍。監(jiān)測(cè)站設(shè)備主要包括：COD在線監(jiān)測(cè)儀、流量計(jì)、pH計(jì)等在線監(jiān)測(cè)儀。各類(lèi)設(shè)備，在工程施工合格，技術(shù)指標(biāo)良好，設(shè)計(jì)施工文件、圖紙、技術(shù)資料完整準(zhǔn)確，經(jīng)環(huán)保部門(mén)及相關(guān)業(yè)主驗(yàn)收合格后，即應(yīng)開(kāi)始執(zhí)行本規(guī)程的有關(guān)管理和維護(hù)制度。

1.監(jiān)測(cè)設(shè)備管理應(yīng)嚴(yán)格遵循下列原則：

1)所有監(jiān)測(cè)站設(shè)備嚴(yán)格執(zhí)行專人負(fù)責(zé)制。

2)未經(jīng)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)同意，嚴(yán)禁設(shè)備維護(hù)人員擅自拆卸、調(diào)試設(shè)備。3)有關(guān)人員應(yīng)全面、及時(shí)地向主管領(lǐng)導(dǎo)反映設(shè)備運(yùn)行情況。4)有關(guān)人員應(yīng)該相互配合寫(xiě)作，嚴(yán)格執(zhí)行本規(guī)程規(guī)定的設(shè)備維護(hù)操作指示。

2.設(shè)備正常的主要標(biāo)準(zhǔn)：

1）各類(lèi)設(shè)備的電氣、性能應(yīng)符合相應(yīng)的技術(shù)指標(biāo)要求。2）運(yùn)行正常，使用良好。

3）技術(shù)資料齊全、完整，圖紙與設(shè)備相符。

(二)管理方法

實(shí)施對(duì)環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備管理時(shí)，其管理方法和管理儀器的種類(lèi)(是大氣污染監(jiān)測(cè)儀器，還是水質(zhì)污染監(jiān)測(cè)儀器)、狀態(tài)(是環(huán)境質(zhì)量監(jiān)測(cè)，還是污染源監(jiān)測(cè))、監(jiān)測(cè)目的(是常規(guī)監(jiān)測(cè)，還是應(yīng)急監(jiān)測(cè))等不同而變化。選擇適當(dāng)?shù)墓芾矸椒ê凸芾砘鶞?zhǔn)，并使之經(jīng)常得到改進(jìn)。

環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器管理應(yīng)分為二類(lèi)：一類(lèi)是事務(wù)管理，就是按照總記錄表進(jìn)行管理，為維護(hù)儀器的精度，并總是處于良好的工作狀態(tài)。要記錄維護(hù)保養(yǎng)的實(shí)施狀況，按需要建立維護(hù)保養(yǎng)管理的原始記錄是十分有效的。另一類(lèi)是技術(shù)管理，技術(shù)管理是按儀器的組成（如采樣裝置、分析單元等）和測(cè)定管理中規(guī)定的管理項(xiàng)目、管理基準(zhǔn)、管理周期和管理方法，并考慮到維護(hù)人員的技術(shù)水平，擔(dān)任此項(xiàng)工作的人數(shù)，制訂出能取得最大效果的規(guī)劃設(shè)計(jì)，經(jīng)認(rèn)真研究后實(shí)施。(三)

管理措施

1.建立科學(xué)的管理系統(tǒng)

運(yùn)營(yíng)管理方應(yīng)成立環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器管理小組，負(fù)責(zé)相關(guān)的儀器配件、試劑的采購(gòu)計(jì)劃、定期檢查儀器使用及保養(yǎng)情況。組織制訂和落實(shí)監(jiān)測(cè)儀器設(shè)備及藥品材料管理的各項(xiàng)制度和措施，使環(huán)境自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀器的管理并逐步向科學(xué)化、標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化、系統(tǒng)化，扭轉(zhuǎn)當(dāng)前那種“現(xiàn)代化的儀器設(shè)備，原始的管理方法”的局面。

2.加強(qiáng)對(duì)儀器配件、試劑購(gòu)置的計(jì)劃性

環(huán)境監(jiān)測(cè)對(duì)象具有成分復(fù)雜，隨機(jī)多變等特點(diǎn)。繁多的監(jiān)測(cè)項(xiàng)目需要多種化學(xué)試劑和材料，試劑和材料的規(guī)格、純度、數(shù)量、種類(lèi)、采購(gòu)、保存等應(yīng)根據(jù)監(jiān)測(cè)計(jì)劃與任務(wù)制定計(jì)劃，編制預(yù)算。一般來(lái)說(shuō)，對(duì)一些常用試劑、易耗配件可根據(jù)多年的使用經(jīng)驗(yàn)適當(dāng)多購(gòu)一點(diǎn)，避免用一點(diǎn)買(mǎi)一點(diǎn)臨用臨買(mǎi)的被動(dòng)現(xiàn)象。對(duì)于用量不大的不宜儲(chǔ)備過(guò)多。

3.建立和完善管理制度

儀器設(shè)備啟箱驗(yàn)收制度：對(duì)購(gòu)進(jìn)的儀器設(shè)備應(yīng)由環(huán)保行政部門(mén)、監(jiān)測(cè)站、運(yùn)營(yíng)管理公司和維修人員等組成驗(yàn)收小組，在保證期內(nèi)啟箱驗(yàn)收，并建立儀器登記卡，驗(yàn)收后安裝調(diào)試。若發(fā)現(xiàn)儀器破損、配件不全或檢驗(yàn)不合格應(yīng)立即向廠方或有關(guān)單位交涉，處理解決。

儀器設(shè)備建檔制度：對(duì)每種儀器應(yīng)建立技術(shù)檔案，包括儀器合格證、說(shuō)明書(shū)、附件清單等，對(duì)每種儀器型號(hào)規(guī)格出廠日期儀器價(jià)格、性能、使用維護(hù)情況、工作時(shí)間等注冊(cè)登記，建立檔案。

儀器設(shè)備使用維護(hù)保養(yǎng)制度：每臺(tái)監(jiān)測(cè)儀器操作維護(hù)必須建立嚴(yán)格的崗位責(zé)任制，由專人管理。維護(hù)后必須填寫(xiě)情況登記表，以便查詢。維護(hù)操作人員應(yīng)按規(guī)定程序操作，定期維護(hù)保養(yǎng)。

二、系統(tǒng)運(yùn)行操作規(guī)程(一)

監(jiān)測(cè)室環(huán)境要求

1.監(jiān)測(cè)室工作人員應(yīng)備有工作鞋，進(jìn)入監(jiān)測(cè)室要更換。2.監(jiān)測(cè)室門(mén)窗要嚴(yán)密，室內(nèi)要防塵和清潔。

3.監(jiān)測(cè)室的溫度一般保持在20±5℃，相對(duì)濕度一般保持在30~75.0%，有特殊要求的設(shè)備，應(yīng)該設(shè)備說(shuō)明書(shū)要求安排。(二)

監(jiān)測(cè)室環(huán)境維護(hù) 1.例行維護(hù)

1)每周進(jìn)行監(jiān)測(cè)室及周邊環(huán)境的衛(wèi)生檢查； 2)每?jī)芍苓M(jìn)行監(jiān)測(cè)室及周邊環(huán)境的衛(wèi)生清潔；

3)每周2次對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)日常維護(hù)指標(biāo)進(jìn)行檢查并記錄。2.緊急維護(hù)

1)及時(shí)進(jìn)行相關(guān)的緊急自處理；

2)即時(shí)向救護(hù)部門(mén)申請(qǐng)救助：上級(jí)主管領(lǐng)導(dǎo)、火警-119、匪警-110； 3)通報(bào)公司及相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)并備案。(三)

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備維護(hù)的要求

1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)應(yīng)備有防靜電手鐲，維護(hù)人員插拔設(shè)備模塊時(shí)要帶防靜電手鐲。

2.各種設(shè)備外殼，應(yīng)良好接地。使用220伏及其以上交流電源工作時(shí)，必須注意人身安全和設(shè)備安全。

3.監(jiān)測(cè)室內(nèi)嚴(yán)禁使用可能引起火災(zāi)的取暖設(shè)備。監(jiān)測(cè)室內(nèi)要備滅火器，滅火器要放在固定位置，并指定專人管理，定期檢查，保證良好。4.室內(nèi)所有設(shè)施要建立固定資產(chǎn)管理目錄，并有專人負(fù)責(zé),定期核對(duì)。(四)

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)操作人員的要求

1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)房?jī)?nèi)嚴(yán)禁吸煙、飲食、睡覺(jué)、閑談、娛樂(lè)。

2.除維護(hù)人員外，其他部門(mén)和外單位人員，需經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)，方可進(jìn)入現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)房。

3.值班人員對(duì)用戶的電話訊問(wèn)應(yīng)作事后記錄。

4.值班人員應(yīng)按規(guī)定的時(shí)間，對(duì)環(huán)境、濕度、溫度、電源電壓，設(shè)備運(yùn)行等進(jìn)行記錄和監(jiān)視。5.值班人員只能按規(guī)定的權(quán)限做好系統(tǒng)運(yùn)行和管理工作，不得越權(quán)改動(dòng)操作系統(tǒng)的硬軟件。

6.系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，值班人員需及時(shí)向有關(guān)技術(shù)人員和領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，不可自行處理。

7.值班人員應(yīng)會(huì)熟練使用滅火器材。出現(xiàn)火警時(shí)應(yīng)立即報(bào)告保衛(wèi)部和火警臺(tái)。

(五)系統(tǒng)的日常管理

1.運(yùn)營(yíng)中心的技術(shù)員必須掌握儀器設(shè)備的配置，使用權(quán)限及管理范圍的詳細(xì)情況。

2.為提高現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)的真實(shí)性和可靠性，對(duì)無(wú)效告警予以確認(rèn)，并有效控制。一旦發(fā)生告警，應(yīng)在本班次內(nèi)予以處理，解決。不得以任何方式拖延故障處理時(shí)間。

3.要求每班次認(rèn)真填寫(xiě)《現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)現(xiàn)場(chǎng)日常巡檢表》。

4.應(yīng)統(tǒng)計(jì)所發(fā)生的告警，并加以分析，做到三清，即“原因清、時(shí)間清、地點(diǎn)清”。每月底對(duì)發(fā)生的故障進(jìn)行全面分析，完成故障統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表，提出整改意見(jiàn)。

5.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)故障的考核辦法：現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)出現(xiàn)影響儀器設(shè)備不能工作的故障為一類(lèi)故障，其它為二類(lèi)故障。

6.廠家需對(duì)各儀器設(shè)備進(jìn)行操作時(shí)，必須經(jīng)主管部門(mén)批準(zhǔn)方可進(jìn)行。7.每日進(jìn)行除塵清掃，每季應(yīng)全面、徹底清掃。

三、系統(tǒng)運(yùn)行作業(yè)指導(dǎo)書(shū)

(一)儀器設(shè)備維護(hù)作業(yè)制度 1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)安全制度

口令管理：維護(hù)人員統(tǒng)一管理各在線儀器的口令，注意保密；定期修改口令并符合保密要求。2.日常維護(hù)和定期維護(hù)的規(guī)定

1)日常維護(hù)應(yīng)在業(yè)務(wù)空閑時(shí)進(jìn)行，發(fā)現(xiàn)不正常情況應(yīng)及時(shí)處理并詳細(xì)記錄，處理不了的問(wèn)題，應(yīng)立即向主管人員報(bào)告； 2)定期維護(hù)一般分為半年檢查和年檢查等。設(shè)備的定期維護(hù)后，應(yīng)有詳細(xì)記錄，并由主管負(fù)責(zé)人簽字。

(二)值班與交接班制度 1.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)值班制度

1)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)必須實(shí)行值班制，實(shí)時(shí)掌握現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)房?jī)?nèi)所有設(shè)備動(dòng)態(tài)運(yùn)行情況。

2)值班人員應(yīng)按規(guī)定時(shí)間上下班，非經(jīng)批準(zhǔn)不得調(diào)換班次和離開(kāi)崗位，值班時(shí)嚴(yán)禁做與維護(hù)工作無(wú)關(guān)的操作。

3)值班人員應(yīng)堅(jiān)守崗位、隨時(shí)留意設(shè)備有無(wú)異常告警、異味和異聲，若發(fā)現(xiàn)不正常情況，應(yīng)急時(shí)處理，認(rèn)真記錄查找，并立即上報(bào)。4)遵守障礙處理的規(guī)定，準(zhǔn)確、迅速地處理障礙，及時(shí)上報(bào)、傳報(bào)和校對(duì)，不得借故推遲障礙處理的時(shí)間。

5)及時(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)值班日志和各種規(guī)定的記錄。

6)不得任意關(guān)閉告警，不得人為切斷和私人占用業(yè)務(wù)電話和用戶電話。7)不得任意加、甩、倒換設(shè)備。8)不得任意瞬間中斷電路。9)不得隱瞞和謊報(bào)故障。2.對(duì)值班人員的基本要求：

1)應(yīng)按時(shí)上下班，未經(jīng)批準(zhǔn)不得擅自調(diào)換班次或離開(kāi)崗位。

2)全面了解本現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)房?jī)?nèi)部的各種設(shè)備的工作原理、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、應(yīng)急處理辦法。

3)嚴(yán)格執(zhí)行交接班制度，做到手續(xù)清楚，上下銜接。3.現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)值班人員職責(zé)：

1)值班人員必須參加上崗培訓(xùn)，要熟悉現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)設(shè)備的性能，設(shè)備、電路的開(kāi)放情況。

2)掌握監(jiān)控設(shè)備的一般操作技術(shù)，充分利用監(jiān)控設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)和故障處理。

3)值班人員在值班時(shí)間內(nèi)要堅(jiān)守崗位，恪盡職守，保持設(shè)備和電路正常運(yùn)行，配合相關(guān)維護(hù)站進(jìn)行業(yè)務(wù)處理。4)值班時(shí)不得任意切斷或清除告警，發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)馬上做相應(yīng)記錄和處理并及時(shí)通知有關(guān)人員。

5)參加設(shè)備和電路的開(kāi)通、停閉、調(diào)度和故障修復(fù)后的測(cè)試工作。6)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地填寫(xiě)值班日志及各種規(guī)定的記錄。7)嚴(yán)格遵守通信紀(jì)律、安全保密制度和其他各項(xiàng)規(guī)章制度。8)配合外來(lái)人員工作時(shí)，要填寫(xiě)入室登記本，注意安全操作，防止影響電路質(zhì)量或造成障礙。

9)巡視設(shè)備與環(huán)境安全，保持設(shè)備與環(huán)境清潔，在值班期間對(duì)設(shè)備與環(huán)境負(fù)責(zé)。

4.交接班的主要內(nèi)容：

1)檢查設(shè)備的使用、調(diào)度、通阻情況，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題盡快處理并記錄故障的起止時(shí)間。

2)查看值班記錄和系統(tǒng)維護(hù)終端的輸出報(bào)告，了解設(shè)備的遠(yuǎn)行情況。3)檢查現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)電源、空調(diào)設(shè)備是否正常。溫度、濕度是否符合要求；防火裝置及滅火器是否齊全、良好，報(bào)警裝置是否正常。4)查閱上級(jí)新布置的通知和規(guī)定事項(xiàng)。

在交接班時(shí)所發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題均應(yīng)記入交接班記錄本內(nèi)，并由交接雙方簽字。交接班時(shí)發(fā)生故障，或正在進(jìn)行調(diào)度處理時(shí)，不得進(jìn)行接班，接班人應(yīng)協(xié)同處理至通信恢復(fù)或告一段落時(shí)再進(jìn)行交接。

屬于漏交造成通信中斷的，由交班人負(fù)責(zé)。由于未認(rèn)真進(jìn)行接班而造成的問(wèn)題，由接班人負(fù)責(zé)。(三)

維護(hù)作業(yè)計(jì)劃

1.維護(hù)作業(yè)計(jì)劃應(yīng)報(bào)上級(jí)，獲批準(zhǔn)后認(rèn)真執(zhí)行，所列項(xiàng)目和周期未經(jīng)批準(zhǔn)不得刪減變動(dòng)。

2.作業(yè)計(jì)劃完成后，必須詳細(xì)記錄完成情況和測(cè)試前后的相關(guān)數(shù)據(jù)，并將發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題摘要記錄，測(cè)試記錄妥善保管。

3.公司相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)可對(duì)維護(hù)人員執(zhí)行作業(yè)計(jì)劃情況，作業(yè)質(zhì)量和記錄進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，部門(mén)應(yīng)對(duì)維護(hù)作業(yè)計(jì)劃執(zhí)行情況進(jìn)行定期檢查并匯總上報(bào)。(四)

設(shè)備維護(hù)責(zé)任制 1.設(shè)備的維護(hù)實(shí)行設(shè)備維護(hù)責(zé)任制，以負(fù)責(zé)人和現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)工程師責(zé)任制相結(jié)合的方式進(jìn)行全程管理，確保系統(tǒng)運(yùn)行質(zhì)量。2.包站制度

對(duì)現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)控系統(tǒng)房的設(shè)備和工具、儀表和相關(guān)的技術(shù)資料等，應(yīng)分配到人，實(shí)行責(zé)任制。包機(jī)人的主要任務(wù)是愛(ài)護(hù)設(shè)備，精心維護(hù)，使其經(jīng)常保持良好狀態(tài)，具體要求如下：

1)熟悉所包設(shè)備和系統(tǒng)的性能、質(zhì)量和開(kāi)放使用等情況。

2)要精心維護(hù)，定期檢查，出現(xiàn)故障及時(shí)上報(bào)、記錄（記錄在故障登記本和機(jī)歷卡內(nèi)）。

3)包站人員所包設(shè)備變更時(shí)，應(yīng)將全部有關(guān)技術(shù)檔案、資料和原始記錄交接清楚。

設(shè)備運(yùn)行和維護(hù)制度

一、日常巡檢制度及巡檢內(nèi)容

1.每日上、下午通過(guò)遠(yuǎn)程監(jiān)控系統(tǒng)對(duì)固定污染源在線自動(dòng)監(jiān)控設(shè)備和數(shù)據(jù)采集處理系統(tǒng)的運(yùn)行進(jìn)行檢查，觀察其工作是否正常，通訊是否暢通，并記錄在案。發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)持續(xù)異常情況，立即前往現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行檢查。

2.沒(méi)48h自動(dòng)進(jìn)行水質(zhì)在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀的零點(diǎn)校正。

3.每周一至二次對(duì)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)，具體維護(hù)內(nèi)容如下： 1）檢查各自動(dòng)分析儀及輔助設(shè)備的運(yùn)行狀態(tài)與技術(shù)參數(shù)；

2）檢查自來(lái)水供應(yīng)、泵取水情況，檢查內(nèi)部管路是否通暢，儀器自動(dòng)清洗裝置是否運(yùn)行正常，檢查各自動(dòng)分析儀的進(jìn)樣水管和排水管是否清潔，必要時(shí)進(jìn)行清洗，定期清洗水泵和過(guò)濾網(wǎng)。3）檢查站房?jī)?nèi)配套設(shè)施：供電和通訊系統(tǒng)是否正常；

4）檢查各儀器校準(zhǔn)液、試劑、蒸餾水是否在有效使用期內(nèi)，按相關(guān)要求定期更換標(biāo)準(zhǔn)溶液和分析試劑等；

5）對(duì)于用電極法測(cè)量的儀器，檢查標(biāo)準(zhǔn)液和電極填充液，對(duì)電極探頭清洗；

6）觀察數(shù)據(jù)采集儀運(yùn)行情況、并檢查連接處有無(wú)損壞，對(duì)比儀器、采集儀、上位機(jī)數(shù)據(jù)是否一致性。

4.每月現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)內(nèi)容：

1）檢查儀器內(nèi)部管路與關(guān)鍵部件，必要時(shí)清洗更換；

2）檢查氣路的密封性、泵、管、加熱爐溫度檢查鹵素洗滌器、冷凝器水封容器、增濕器；

3）檢查儀器內(nèi)部試管是否污染，必要時(shí)進(jìn)行清洗； 4）檢查超聲波流量計(jì)探頭高度是否發(fā)生變化；

5）對(duì)在線儀器進(jìn)行一次保養(yǎng)，對(duì)水泵和取水管路配水和進(jìn)水系統(tǒng)、儀器分析系統(tǒng)進(jìn)行維護(hù)。對(duì)數(shù)據(jù)儲(chǔ)存和控制系統(tǒng)工作狀態(tài)進(jìn)行一次檢查，對(duì)自動(dòng)分析儀器進(jìn)行一次日常校驗(yàn)。檢查儀器接地情況，檢查監(jiān)測(cè)站房防雷措施。

5.每三個(gè)月至少對(duì)水質(zhì)在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀水樣導(dǎo)管、排水導(dǎo)管、活塞和密封圈進(jìn)行檢查，必要時(shí)更換。

6.保持機(jī)房、實(shí)驗(yàn)室、監(jiān)測(cè)用房的清潔，保持設(shè)備的清潔，避免儀器振動(dòng)，保持監(jiān)測(cè)用房?jī)?nèi)的溫度、濕度滿足儀器正常運(yùn)行的需求。

7.保持個(gè)儀器管路通暢，出水正常，無(wú)漏液。

8.對(duì)電源控制器、空調(diào)等輔助設(shè)備要進(jìn)行經(jīng)常性檢查。

9、操作人員在對(duì)系統(tǒng)進(jìn)行日常維護(hù)時(shí)，應(yīng)作好巡檢記錄，巡檢記錄應(yīng)包含該系統(tǒng)運(yùn)行狀況、系統(tǒng)輔助設(shè)備運(yùn)行狀況、系統(tǒng)校準(zhǔn)工作等必檢項(xiàng)目和記錄，以及儀器使用說(shuō)明書(shū)中規(guī)定的其他檢查項(xiàng)目和校準(zhǔn)、維護(hù)保養(yǎng)、維修記錄。

二、定期維護(hù)制度及定期維護(hù)內(nèi)容

（一）定期維護(hù)制度

4、操作維護(hù)人員應(yīng)經(jīng)過(guò)設(shè)備廠家認(rèn)真培訓(xùn)，熟練掌握設(shè)備的操作、維護(hù)和故障處理；

5、操作維護(hù)人員應(yīng)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)定，經(jīng)培訓(xùn)合格，持證上崗；

6、操作維護(hù)人員每日直接或遠(yuǎn)程檢查檢測(cè)設(shè)備運(yùn)行狀態(tài)，發(fā)現(xiàn)異常，應(yīng)立即前往；

7、操作維護(hù)人員每周一次對(duì)設(shè)備進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)維護(hù)，包括試劑添加、設(shè)備狀態(tài)檢查、采水系統(tǒng)維護(hù)、供電系統(tǒng)檢查等；

8、操作維護(hù)人員每月一次對(duì)現(xiàn)場(chǎng)設(shè)備進(jìn)行保養(yǎng)，包括對(duì)設(shè)備的進(jìn)樣回路、測(cè)量部件和設(shè)備外殼進(jìn)行清洗；

9、操作維護(hù)人員每月用國(guó)家認(rèn)可的質(zhì)控樣對(duì)設(shè)備進(jìn)行校驗(yàn)，如果測(cè)量誤差大于標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的范圍，則應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行校準(zhǔn)；

10、操作維護(hù)人員每季度自己做一次實(shí)際水樣比對(duì)測(cè)試，比對(duì)結(jié)果如果不符合標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定的要求，則應(yīng)對(duì)設(shè)備進(jìn)行檢修和校準(zhǔn)；

11、當(dāng)設(shè)備出現(xiàn)故障時(shí)應(yīng)在24h內(nèi)修復(fù)，如無(wú)法修復(fù)需要停機(jī)的，應(yīng)報(bào)當(dāng)?shù)丨h(huán)保部門(mén)備案；

12、設(shè)備在一年中的運(yùn)轉(zhuǎn)率應(yīng)達(dá)到90%，以保證監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的數(shù)量要求。

（二）定期維護(hù)內(nèi)容

1、COD自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀

1）參數(shù)設(shè)定：COD在線監(jiān)測(cè)儀的硬件管線安裝完畢后，做好各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，放置儀器測(cè)量所需的各種試劑，儀器上電穩(wěn)定半小時(shí)。按照使用要求設(shè)置、調(diào)整儀器各個(gè)測(cè)量參數(shù)。儀器自動(dòng)運(yùn)行，確定儀器運(yùn)行流程、參數(shù)設(shè)定正常。一般需要設(shè)定的參數(shù)主要包括：測(cè)量量程、分析周期、消解時(shí)間、冷卻時(shí)間、比色參數(shù)等。

2）曲線校準(zhǔn)：儀器在使用前需要對(duì)人工曲線進(jìn)行校準(zhǔn)，在使用中也需要定期校準(zhǔn)。校準(zhǔn)前應(yīng)先根據(jù)實(shí)際情況配制不同濃度的鄰苯二甲酸氫鉀標(biāo)準(zhǔn)溶液，按照實(shí)際情況進(jìn)行一點(diǎn)或多點(diǎn)校準(zhǔn)。使用中的COD在線監(jiān)測(cè)儀應(yīng)定期校準(zhǔn)，一般每3個(gè)月或半年校準(zhǔn)一次，或儀器每日自動(dòng)標(biāo)定，并定期與手工方法進(jìn)行實(shí)際水樣對(duì)比，保證工作曲線準(zhǔn)確。

3）使用：對(duì)儀器的采水時(shí)間、測(cè)量周期（或者定點(diǎn)分析次數(shù)及時(shí)間）等參數(shù)進(jìn)行相關(guān)的設(shè)定。各參數(shù)確認(rèn)無(wú)誤后，便可進(jìn)行COD在線監(jiān)測(cè)分析了。

4）維護(hù)：蒸餾水定期檢查；定期添加試劑；廢液箱定期清理；儀器定期保潔；定期清理水樣過(guò)濾頭及管路；需定期檢查計(jì)量系統(tǒng)、閥體、管路及其連接情況；定期檢查采樣泵的采水情況。

2、氨氮自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀

1)工作參數(shù)設(shè)置：量程設(shè)定，測(cè)量周期的設(shè)定，采樣泵啟動(dòng)間隔及一些溫度參數(shù)的設(shè)定。

2)報(bào)警參數(shù)設(shè)置：報(bào)警上、下限設(shè)置，溶液容量下限報(bào)警設(shè)置，在安裝報(bào)警裝置時(shí)，當(dāng)檢測(cè)氨氮值超出所設(shè)置的上下限時(shí)發(fā)出聲光報(bào)警。3)系統(tǒng)參數(shù)設(shè)置：系統(tǒng)的日期、時(shí)間設(shè)置，測(cè)試或校準(zhǔn)過(guò)程的時(shí)間設(shè)置，如進(jìn)水樣時(shí)間、進(jìn)清洗液時(shí)間、不加試劑進(jìn)水樣時(shí)間、加試劑進(jìn)水樣時(shí)間、不加試劑進(jìn)標(biāo)液時(shí)間、加試劑進(jìn)標(biāo)液時(shí)間等的設(shè)置。4)定期添加試劑，添加頻次根據(jù)單次試劑用量，分析頻次和試劑容器容量來(lái)確定。5)定期更換泵管，防止泵管老化而損壞儀器，更換頻次約每3至6月一次，與分析頻次有關(guān)，主要參照使用說(shuō)明書(shū)。

6)定期清冼采樣頭、采樣管，防止采樣頭堵塞而采不上水，防止采樣管臟后影響測(cè)量結(jié)果。一般2至4周清洗一次，主要視水質(zhì)情況而定，水質(zhì)越差，清洗周期越短。

7)電極的維護(hù)，主要是電極氣透膜的更換、電極內(nèi)充液的更換、電極長(zhǎng)期停機(jī)的保存和電極的更換。

8)定期校準(zhǔn)工作曲線，以保證測(cè)量結(jié)果的準(zhǔn)確，一般3個(gè)月或半年校準(zhǔn)一次主要參照使用說(shuō)明書(shū)和現(xiàn)場(chǎng)水質(zhì)變化情況來(lái)定，對(duì)于水質(zhì)變化大的地方，應(yīng)相應(yīng)縮短校準(zhǔn)周期。有些儀器可以每個(gè)測(cè)試流程前都要進(jìn)行自動(dòng)校準(zhǔn)一次。

3、流量自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀

采用明渠測(cè)量流量時(shí)，在明渠上安裝量水堰槽。量水堰槽把明渠內(nèi)流量的大小轉(zhuǎn)成液位的高低。利用超聲波傳感器測(cè)量量水堰槽內(nèi)的水位，再按相應(yīng)量水堰槽的水位-流量關(guān)系計(jì)算出流量。

一般流量監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的操作使用包括：設(shè)置、查詢和維護(hù)等。

1)安裝：超聲波探頭應(yīng)安裝在《中華人民共和國(guó)國(guó)家計(jì)量檢定規(guī)程明渠堰槽流量計(jì)》規(guī)定的位置，顯示表安裝在遠(yuǎn)離電磁干擾源、溫濕度符合要求的地方，可以掛在墻上或安裝于儀表柜內(nèi)。

2)設(shè)置：儀器安裝完畢后，應(yīng)按照實(shí)際情況進(jìn)行堰槽類(lèi)型、堰槽規(guī)格、報(bào)警參數(shù)、系統(tǒng)時(shí)間、模擬輸出等進(jìn)行設(shè)置，然后校準(zhǔn)液位。3)查詢：利用儀器按鍵，可以對(duì)瞬時(shí)流量、累積流量、運(yùn)行時(shí)間、瞬時(shí)液位等進(jìn)行查看、查詢。

4)液位校準(zhǔn)：校準(zhǔn)液位時(shí)用測(cè)量尺量取探頭測(cè)量點(diǎn)的實(shí)際液位，然后在液位校準(zhǔn)界面輸入實(shí)際液位即可。

5)維護(hù)保養(yǎng)：流量計(jì)的維護(hù)主要是定期檢查探頭下方是否有雜物，如果有則清理掉。

6)校準(zhǔn)：定期校準(zhǔn)液位，每季度或半年校準(zhǔn)一次。

4、數(shù)據(jù)采集傳輸儀 1)接線：按照使用說(shuō)明書(shū)要求把監(jiān)測(cè)設(shè)備的輸出接口連接到數(shù)據(jù)采集傳輸儀指定端口，保證接線可靠。

2)參數(shù)設(shè)置：參數(shù)設(shè)置一般可通過(guò)上位機(jī)軟件設(shè)置或通過(guò)本地鍵盤(pán)設(shè)置，設(shè)置的內(nèi)容主要包括MN號(hào)設(shè)置、模擬通道量程、污染物類(lèi)型、串口協(xié)議設(shè)置等。

3)本地測(cè)試：通過(guò)本地測(cè)試來(lái)判通訊故障點(diǎn)，把電腦連接到數(shù)據(jù)采集傳輸儀的串口，用串口調(diào)試助手向數(shù)據(jù)采集傳輸儀發(fā)送指令，看數(shù)據(jù)采集傳輸儀是否正確返回，從而判斷數(shù)據(jù)采集傳輸儀是否故障。4)每日通過(guò)上位機(jī)檢查數(shù)據(jù)采集傳輸儀的連接狀態(tài)是否正常。5)現(xiàn)場(chǎng)觀察數(shù)據(jù)采集傳輸儀運(yùn)行情況，并檢查連接處有無(wú)損壞,對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行抽樣檢查，對(duì)比自動(dòng)分析儀、數(shù)據(jù)采集傳輸儀及上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)是否一致。

三、定期校驗(yàn)和校準(zhǔn)制度及內(nèi)容

1、定期校準(zhǔn)及檢驗(yàn)要求

1)與標(biāo)準(zhǔn)方法比對(duì)：除流量外，運(yùn)行維護(hù)人員每月應(yīng)對(duì)每個(gè)站點(diǎn)所有自動(dòng)分析儀至少進(jìn)行1次自動(dòng)監(jiān)測(cè)方法與實(shí)驗(yàn)室標(biāo)準(zhǔn)方法的比對(duì)試驗(yàn)，試驗(yàn)結(jié)果應(yīng)滿足HJ/T355-2007表1規(guī)定的要求。

2)質(zhì)控樣試驗(yàn)：運(yùn)行維護(hù)人員每月應(yīng)對(duì)每個(gè)站點(diǎn)所有自動(dòng)分析儀至少進(jìn)行1次質(zhì)控樣試驗(yàn)，采用國(guó)家認(rèn)可的兩種濃度的質(zhì)控樣進(jìn)行試驗(yàn)，一種為接近實(shí)際廢水濃度的質(zhì)控樣品，另一種為超過(guò)相應(yīng)排放標(biāo)準(zhǔn)濃度的質(zhì)控樣品，每種樣品至少測(cè)定2次，質(zhì)控樣測(cè)定的相對(duì)誤差不大于標(biāo)準(zhǔn)值的±10%。

3)日常校驗(yàn)包括自動(dòng)校準(zhǔn)或手工校準(zhǔn)、重復(fù)性試驗(yàn)、零點(diǎn)漂移和量程漂移試驗(yàn)。

注明：實(shí)際水樣比對(duì)每月進(jìn)行，日常校驗(yàn)每季進(jìn)行。

4)CODCr自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀的校驗(yàn)方法詳見(jiàn)HJ/T377-2007《環(huán)境保護(hù)產(chǎn)品技術(shù)要求化學(xué)需氧量(CODCr)水質(zhì)在線自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀》。氨氮自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀的校驗(yàn)方法詳見(jiàn)HJ/T101-2003《氨氮水質(zhì)自動(dòng)分析儀技術(shù)要求》。

5)在現(xiàn)場(chǎng)采集污水水樣時(shí)注意事項(xiàng)：采集試樣時(shí)注意不讓取樣點(diǎn)的側(cè)壁或底部的沉積物混入；為準(zhǔn)確把握排水的特性，隨機(jī)采集包括COD濃度最高時(shí)、平均以及最低時(shí)的試樣；將采集的試樣保存于約5℃的冰箱中，并盡快送到實(shí)驗(yàn)室，應(yīng)在12小時(shí)內(nèi)測(cè)定。

6)校準(zhǔn)和檢驗(yàn)的要求：當(dāng)設(shè)備發(fā)生嚴(yán)重故障，經(jīng)維修后在正常使用和運(yùn)行之前必須對(duì)儀器進(jìn)行一次校準(zhǔn)和校驗(yàn)；校準(zhǔn)和校驗(yàn)的結(jié)果必須滿足相應(yīng)的技術(shù)要求；進(jìn)行相關(guān)校準(zhǔn)和校驗(yàn)時(shí)，必須有專人負(fù)責(zé)監(jiān)督工況，在測(cè)試期間保持相對(duì)穩(wěn)定，作好測(cè)試記錄和調(diào)整、維護(hù)記錄；儀器校準(zhǔn)和檢驗(yàn)完成后，要求認(rèn)真填寫(xiě)校準(zhǔn)記錄表及校驗(yàn)記錄表。

2、校準(zhǔn)結(jié)果判斷與處理

1)未通過(guò)數(shù)據(jù)有效性審核的自動(dòng)監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)無(wú)效，不得作為總量核定、環(huán)境管理和監(jiān)督執(zhí)法的依據(jù)。

2)當(dāng)流量為零時(shí)，所得的監(jiān)測(cè)值為無(wú)效數(shù)據(jù)，應(yīng)予以剔除。3)監(jiān)測(cè)值為負(fù)值無(wú)任何物理意義，可視為無(wú)效數(shù)據(jù)，予以剔除。4)在自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀校零、校標(biāo)和質(zhì)控樣試驗(yàn)期間的數(shù)據(jù)作無(wú)效數(shù)據(jù)處理，不參加統(tǒng)計(jì)，但對(duì)該時(shí)段數(shù)據(jù)作標(biāo)記，作為監(jiān)測(cè)儀器檢查和校準(zhǔn)的依據(jù)予以保留。

5)自動(dòng)分析儀、數(shù)據(jù)采集傳輸儀及上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)誤差大于1%時(shí)，上位機(jī)接收到的數(shù)據(jù)為無(wú)效數(shù)據(jù)。

6)監(jiān)測(cè)值如出現(xiàn)急劇升高、急劇下降或連續(xù)不變時(shí)，該數(shù)據(jù)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)時(shí)不能隨意剔除，需要通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)檢查、質(zhì)控等手段來(lái)識(shí)別，再做處理。7)具備自動(dòng)校準(zhǔn)功能的自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀在校零和校標(biāo)期間，發(fā)現(xiàn)儀器零點(diǎn)飄移或量程飄移超出規(guī)定范圍，應(yīng)從上次零點(diǎn)漂移和量程漂移合格到本次零點(diǎn)漂移和量程漂移不合格期間的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)作為無(wú)效數(shù)據(jù)處理，按本標(biāo)準(zhǔn)7缺失數(shù)據(jù)處理。

8)從上次比對(duì)試驗(yàn)或校驗(yàn)合格到此次比對(duì)試驗(yàn)或校驗(yàn)不合格期間的在線監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)作為無(wú)效數(shù)據(jù)，按本標(biāo)準(zhǔn)7缺失數(shù)據(jù)處理。

9)有效日均值：對(duì)應(yīng)于以每日為一個(gè)監(jiān)測(cè)周期內(nèi)獲得的某個(gè)污染物（CODCr、NH3-N、TP）的多個(gè)有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的平均值。在同時(shí)監(jiān)測(cè)污水排放流量的情況下，有效日均值是以流量為權(quán)的某個(gè)污染物的有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的加權(quán)平均值；在未監(jiān)測(cè)污水排放流量的情況下，有效日均值是某個(gè)污染物的有效監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)的算術(shù)平均值。

10)校驗(yàn)的結(jié)果應(yīng)滿足HJ/T355-207《水污染源在線監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行與考核技術(shù)規(guī)范（試行）》的要求

3、校準(zhǔn)結(jié)果及處理記錄

四、易損、易耗品的定期檢查和更換制度

充分的易損及易耗品存儲(chǔ)是提高運(yùn)營(yíng)維護(hù)效率的關(guān)鍵基礎(chǔ)條件，運(yùn)維的效率、質(zhì)量、成本直接影響著企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)能力和效益。建立與運(yùn)行維護(hù)、技術(shù)相支撐配套的易損及易耗品管理數(shù)據(jù)庫(kù)和定期檢查及更換制度，是高質(zhì)量、高可靠、高效率、低成本運(yùn)營(yíng)的基本保證，也是進(jìn)一步強(qiáng)化集中運(yùn)營(yíng)維護(hù)管理、縮短故障處理時(shí)限、提高服務(wù)水平的必然要求。

運(yùn)營(yíng)公司建立了易損及易耗品管理數(shù)據(jù)庫(kù)，按照統(tǒng)一管理、分級(jí)存放、集中調(diào)配、就近領(lǐng)用的高效管理模式原則要求，對(duì)全公司的易損及易耗品進(jìn)行科學(xué)管理，從而提升企業(yè)成本管控能力。有效的易損及易耗品管理能夠幫助企業(yè)提高易損及易耗品的利用率，減少企業(yè)資金的占用，提高企業(yè)的整體市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。

1、數(shù)據(jù)庫(kù)管理功能：

2、支持初始入庫(kù)和普通入庫(kù)

3、支持庫(kù)存修改

4、易損及易耗品預(yù)警：備件數(shù)量預(yù)警、借出超時(shí)預(yù)警、定期更換超時(shí)預(yù)警

5、綜合查詢：查詢備件基本信息、庫(kù)存、申請(qǐng)單、操作信息等，支持單位、備件類(lèi)別的直觀查詢方式，支持多種組合條件、模糊的查詢方式。

6、統(tǒng)計(jì)報(bào)表：統(tǒng)計(jì)庫(kù)存、出入庫(kù)、送修量、維護(hù)及時(shí)率、修復(fù)率、周轉(zhuǎn)率等;統(tǒng)計(jì)結(jié)果能夠?qū)С鯡XCEL及圖形分析展示。

7、建立易損及易耗品的定期更換周期表

8、結(jié)合運(yùn)營(yíng)管理制度對(duì)易損及易耗品的定期更換進(jìn)行檢查。

9、建立設(shè)備故障與易損及易耗品更換周期關(guān)聯(lián)制度。

五、廢液處理制度

污染源自動(dòng)監(jiān)測(cè)設(shè)備所產(chǎn)生的廢液必須用防腐的大容器進(jìn)行收集，不得隨意排放。運(yùn)營(yíng)維護(hù)人員必須定期對(duì)廢液桶進(jìn)行查看，以免廢液溢出，當(dāng)廢液達(dá)到一定量的時(shí)候必須進(jìn)行回收處理。廢液處理必須由具有相關(guān)資質(zhì)的公司或企業(yè)按照國(guó)家相關(guān)規(guī)范及標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行處置。

1、COD自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀廢液處置方法：廢液為強(qiáng)酸性液體，含有Ag+和Cr6+等重金屬離子，可用高密度聚乙烯類(lèi)塑料桶收集，一般進(jìn)行集中處理，處理方法：在10升廢液中加入30克NaCl，充分?jǐn)嚢瑁蛊渖葾gCl沉淀，靜置12小時(shí)以上，傾出上清液并在分離出的上清液中加入15~20克FeSO4·7H2O，以還原過(guò)量的Cr3+，充分?jǐn)嚢韬蠹尤爰s1600克NaOH以中和過(guò)量的H2SO4，調(diào)節(jié)pH值為8~9。再加入40克Na2S·9H2O，使Cr3+、Fe3+、汞等共沉淀。沉淀完全后，上清液直接排放。殘?jiān)鑫ｋU(xiǎn)廢物處理。

2、氨氮自動(dòng)監(jiān)測(cè)儀廢液處置方法：廢液中主要污染物是由顯色劑帶來(lái)的汞鹽，可用高密度聚乙烯類(lèi)塑料桶集中收集儀器產(chǎn)生的廢液，達(dá)到一定的量后集中處理；一般處理辦法：先將廢液調(diào)節(jié)pH至8~10，每10升廢液中加入約10克Na2S·9H2O固體，充分?jǐn)嚢琛Ｔ偌尤?克FeSO4·7H2O固體，充分?jǐn)嚢瑁蛊渫耆磻?yīng)，靜置12小時(shí)以上，使其完全沉淀。清液可排放棄去，殘?jiān)?jīng)焙燒可回收汞。

第四篇：藥品流通質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通和審核制度

藥品流通質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、控制、溝通和審核制度

目的：制定質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理制度，把風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)致的各種不利后果減少到最低程度，使產(chǎn)品符合質(zhì)量的要求。種類(lèi)：質(zhì)量管理體系。

范圍：適用于藥品經(jīng)營(yíng)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理。

責(zé)任：總經(jīng)理、質(zhì)量管理部、采購(gòu)部、倉(cāng)儲(chǔ)部、銷(xiāo)售部、財(cái)務(wù)部對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施負(fù)責(zé)。

內(nèi)容：

1、原則

1.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理是在整個(gè)產(chǎn)品生命周期中采用前瞻或回顧的方式，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制、溝通、審核的系統(tǒng)過(guò)程。

1.2 應(yīng)當(dāng)根據(jù)科學(xué)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以保證產(chǎn)品質(zhì)量。

1.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程所采用的方法、措施、形式及形成的文件應(yīng)當(dāng)與存在風(fēng)險(xiǎn)的級(jí)別相適應(yīng)。

2、風(fēng)險(xiǎn)定義：是指不確定因素對(duì)目標(biāo)的影響，通常表現(xiàn)為出現(xiàn)危害的可能性和嚴(yán)重性的綜合結(jié)果。

3、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理定義：是在整個(gè)產(chǎn)品生命周期中采用前瞻或回顧的方式，對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估、控制、溝通、審核的系統(tǒng)過(guò)程。

4、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理要求

4.1 應(yīng)用管理方針、程序?qū)崿F(xiàn)對(duì)藥品整個(gè)生命周期對(duì)目標(biāo)任務(wù)進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別、評(píng)估、控制、溝通、審核、回顧的系統(tǒng)過(guò)程，是質(zhì)量管理體系的一個(gè)重要組成部分。4.2 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理采用前瞻或回顧的方式，促進(jìn)決策的科學(xué)化、合理化、減少?zèng)Q策的風(fēng)險(xiǎn)，并使生產(chǎn)活動(dòng)中面臨的風(fēng)險(xiǎn)損失降至最低。

4.3 根據(jù)科學(xué)知識(shí)及經(jīng)驗(yàn)對(duì)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，以保證產(chǎn)品質(zhì)量，消除、降低和控制風(fēng)險(xiǎn)，從而保障患者用藥的可靠性和安全性。

4.4 通過(guò)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理方法使我們主動(dòng)地識(shí)別并控制藥品經(jīng)營(yíng)過(guò)程中潛在的質(zhì)量問(wèn)題，進(jìn)一步保證和加強(qiáng)藥品和服務(wù)的質(zhì)量。

4.5 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的投入水平、正式程度及方法、措施、形式及形成的文件應(yīng)與存在風(fēng)險(xiǎn)的程度、水平和級(jí)別相適應(yīng)，最終的目的在于保護(hù)患者的利益。

7-2 4.6 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)用于與藥物質(zhì)量相關(guān)的所有方面，包括了采購(gòu)、收貨、驗(yàn)收、入出、出庫(kù)復(fù)核、運(yùn)輸?shù)冗^(guò)程，要求每一位員工均應(yīng)具有藥品質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

4.7 風(fēng)險(xiǎn)管理每個(gè)步驟的重要性會(huì)因不同的事件而有所區(qū)別，因此應(yīng)在早期對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行確認(rèn)并考慮如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理，并根據(jù)從確定的風(fēng)險(xiǎn)管理程序中得到的事實(shí)證據(jù)做出最終的決策。

4.8 在實(shí)現(xiàn)確定目標(biāo)的過(guò)程中系統(tǒng)、科學(xué)地將各類(lèi)不確定因素產(chǎn)生的結(jié)果控制在預(yù)期可接受范圍，以確保產(chǎn)品質(zhì)量符合要求的方法和過(guò)程。

5、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的組織及責(zé)任 5.1 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理組織結(jié)構(gòu)圖

質(zhì)量管理部(質(zhì)管部經(jīng)理、質(zhì)量管理員、驗(yàn)收員、養(yǎng)護(hù)員)2倉(cāng)儲(chǔ)部(倉(cāng)儲(chǔ)部經(jīng)理、保管員、運(yùn)輸員)

采購(gòu)部（采購(gòu)部經(jīng)理、采購(gòu)員)

組長(zhǎng) 4銷(xiāo)售部（銷(xiāo)售部經(jīng)理、業(yè)務(wù)員）（質(zhì)量負(fù)責(zé)人）5總經(jīng)理、行政人事部（總經(jīng)理、行政專員）

6財(cái)務(wù)部（會(huì)計(jì)、出納員）

5.2 設(shè)立由公司領(lǐng)導(dǎo)層參與、質(zhì)量管理部組織領(lǐng)導(dǎo)的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，全面負(fù)責(zé)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的管理，成員包括：質(zhì)量管理部、倉(cāng)儲(chǔ)部、采購(gòu)部、銷(xiāo)售部、行政人事部等相關(guān)部門(mén)。

5.3 質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)的組長(zhǎng)由質(zhì)量管理負(fù)責(zé)人擔(dān)任，主持質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的日常工作，成員包括各部門(mén)經(jīng)理和專員。

5.4 各職能部門(mén)成立質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組，質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理小組組長(zhǎng)由各部門(mén)負(fù)責(zé)人擔(dān)任，組員為各部門(mén)員工。

5.5 各風(fēng)險(xiǎn)管理小組對(duì)本部門(mén)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)、評(píng)估報(bào)給質(zhì)量管理部，質(zhì)量管理部提出采取風(fēng)險(xiǎn)控制的措施上報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)審核、批準(zhǔn)、實(shí)施。

5.6 風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)審核、批準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)管理措施實(shí)施的最終結(jié)果和結(jié)論。

6、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理項(xiàng)目

6.1 質(zhì)量管理體系：完整性、有效性、適用性及法規(guī)符合性。

7-3 6.2 標(biāo)準(zhǔn)/規(guī)程/記錄：文件的必要性、內(nèi)容準(zhǔn)確性及持續(xù)改進(jìn)性。6.3 崗位職責(zé)：不得遺漏，交叉職責(zé)應(yīng)明確，職責(zé)不應(yīng)過(guò)多。6.4 質(zhì)量：安全、穩(wěn)定、有效、可控。6.5 偏差、OOS和投訴的調(diào)查：確定潛在原因和整改措施。6.6 緊急情況處理：確定及時(shí)、有效、可行。

6.7 GSP審查、自檢（內(nèi)部/外部）：檢查計(jì)劃、頻率、范圍和檢查深度，確定缺陷程度及后續(xù)管理的必要性。

6.8 藥品質(zhì)量回顧：對(duì)數(shù)據(jù)的趨勢(shì)進(jìn)行選擇、分析和評(píng)價(jià)。

6.9 教育和培訓(xùn)：教育背景、工作經(jīng)歷及習(xí)慣；培訓(xùn)頻率、范圍、有效性以及判斷員工接受培訓(xùn)的能力，是否能夠可靠地完成操作。

6.10 人員操作：確認(rèn)嚴(yán)格執(zhí)行操作標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)程及控制參數(shù)，是否有錯(cuò)誤或缺陷。6.11 校驗(yàn)/確認(rèn)/驗(yàn)證：確定校驗(yàn)、確認(rèn)、驗(yàn)證活動(dòng)的內(nèi)容、范圍和程度（如儀器、設(shè)備和操作方法等）。6.12 取樣過(guò)程和檢驗(yàn)：過(guò)程控制的方法、頻率和程度，分析技術(shù)的合理性。6.13 環(huán)境控制：評(píng)估監(jiān)控方法、數(shù)據(jù)及防范措施和驗(yàn)證限度。

6.14 辦公室/倉(cāng)庫(kù)/設(shè)備/設(shè)施/計(jì)算機(jī)系統(tǒng)：確認(rèn)設(shè)計(jì)合理，性能可靠、適用，維護(hù)、維修狀況。

6.15 清潔衛(wèi)生：辦公室和倉(cāng)庫(kù)的衛(wèi)生情況、人員的著裝情況

6.16 藥品和供應(yīng)商：藥品本身的特性、儲(chǔ)存條件；供應(yīng)商和生產(chǎn)廠家的全面評(píng)估（審計(jì)，質(zhì)量協(xié)議等）。

6.17 穩(wěn)定性試驗(yàn)：確定儲(chǔ)存、運(yùn)輸條件的差異對(duì)藥品質(zhì)量帶來(lái)的影響。6.18 防護(hù)：確定防護(hù)措施和防護(hù)用品。6.19 變更：可行性、采取措施及質(zhì)量影響。

6.20 藥物安全監(jiān)督：確定不良反應(yīng)和事件的報(bào)告機(jī)制和有效性。6.21藥品檢驗(yàn)報(bào)告：準(zhǔn)確性、可靠性。6.22 產(chǎn)品發(fā)運(yùn)與召回：能夠追溯和及時(shí)召回。

7、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理程序：風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)的系統(tǒng)化管理流程，用以協(xié)調(diào)、改善與風(fēng)險(xiǎn)相關(guān)的科學(xué)決策，分為: 風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制、風(fēng)險(xiǎn)溝通、風(fēng)險(xiǎn)審核、回顧，持續(xù)地貫穿于整個(gè)產(chǎn)品生命周期，同時(shí)風(fēng)險(xiǎn)溝通貫穿于整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程。

7.1 風(fēng)險(xiǎn)啟動(dòng)：及時(shí)識(shí)別并控制產(chǎn)品中潛在的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)，降低其發(fā)生概率，啟動(dòng)、規(guī)劃一個(gè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理工作步驟包括：

7.1.1 確定存在的問(wèn)題或風(fēng)險(xiǎn)，包括潛在性的假設(shè)。

7.1.2 搜集與風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有關(guān)的潛在危險(xiǎn)、傷害或人體健康影響的背景信息和數(shù)據(jù)資料。7.1.3 明確決策者如何使用信息、評(píng)估和結(jié)論。8.1.4 確立領(lǐng)導(dǎo)者和必要的資源。7.1.4 確定風(fēng)險(xiǎn)管理程序的時(shí)限和預(yù)期結(jié)果。7.2 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估：對(duì)于確定的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)管理小組以科學(xué)知識(shí)鑒定其危害源，并對(duì)接觸這些危害源造成的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，包括風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別（什么可能出現(xiàn)問(wèn)題？），風(fēng)險(xiǎn)分析（可能性有多大？）和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)（問(wèn)題發(fā)生的后果是什么（嚴(yán)重性）？）三個(gè)部分。7.2.1 風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別：是進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的基礎(chǔ)，即根據(jù)確定的風(fēng)險(xiǎn)，系統(tǒng)地收集、利用相關(guān)信息和經(jīng)驗(yàn)（如：歷史數(shù)據(jù)、理論分析、已知的見(jiàn)解、多方意見(jiàn)和、風(fēng)險(xiǎn)承受者的利害關(guān)系），來(lái)確認(rèn)存在的風(fēng)險(xiǎn)，指出將會(huì)出現(xiàn)的問(wèn)題，即：“什么可能出現(xiàn)問(wèn)題”。

7.2.2 風(fēng)險(xiǎn)分析：是運(yùn)用有用的信息和工具對(duì)已經(jīng)被識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)及其問(wèn)題進(jìn)行分析、估計(jì)（影響因素、范圍、關(guān)聯(lián)、趨勢(shì)；額外的信息資料；根本原因等），進(jìn)而確認(rèn)將會(huì)出現(xiàn)問(wèn)題的可能性有多大？出現(xiàn)的問(wèn)題是否能夠被及時(shí)地發(fā)現(xiàn)？以及造成的后果。7.2.2.1通過(guò)分析每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性以及發(fā)生的可能性，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行深入的描述，然后在風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)中綜合上述因素確認(rèn)一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。在整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)分析是最重要的環(huán)節(jié)，需要有經(jīng)驗(yàn)的技術(shù)人員及質(zhì)量相關(guān)人員共同完成。

7.2.2.2 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。發(fā)生可能性 第1級(jí) 稀少（發(fā)生頻次小于每十年一次）第2級(jí) 不太可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每五至十年一次）第3級(jí) 可能發(fā)生（發(fā)生頻次為每一至五年一次）第4級(jí) 很可能發(fā)生（發(fā)生頻次為約每年一次）第5級(jí) 較常發(fā)生（發(fā)生頻次約為每2-3個(gè)月1次）第6級(jí) 經(jīng)常發(fā)生（幾乎每次都可能發(fā)生）

7.2.2.3 風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的嚴(yán)重性。發(fā)生嚴(yán)重性 第Ⅰ級(jí) 可忽略 第Ⅱ級(jí) 微小 第Ⅲ級(jí) 中等 第Ⅳ級(jí) 嚴(yán)重 第Ⅴ級(jí) 毀滅性

7.2.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)：是指根據(jù)預(yù)先確定的風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)對(duì)已經(jīng)識(shí)別并分析的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，即通過(guò)評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重性和可能性從而確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)，劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)應(yīng)考慮證據(jù)的充分性。

7.2.3.1 風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)：根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和嚴(yán)重性，用風(fēng)險(xiǎn)指數(shù)矩陣圖來(lái)綜合評(píng)價(jià)風(fēng)險(xiǎn)的等級(jí)。

可能性 嚴(yán)重性 第1級(jí) 第2級(jí) 第3級(jí) 第4級(jí) 第5級(jí) 第6級(jí) 第Ⅰ級(jí) 1 2 3 4 5 6 第Ⅱ級(jí) 2 4 6 8 10 12 第Ⅲ級(jí) 3 6 9 12 15 18 第Ⅳ級(jí) 4 8 12 16 20 24 第Ⅴ級(jí) 5 10 15 20 25 30 風(fēng)險(xiǎn)綜合指數(shù)=危害嚴(yán)重性指數(shù)值×危害可能性指數(shù)值

風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別：低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：1～5；中級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：6～10；高級(jí)風(fēng)險(xiǎn)：11～30 7.3 風(fēng)險(xiǎn)控制：對(duì)于已經(jīng)評(píng)估過(guò)的風(fēng)險(xiǎn)，質(zhì)量保證室應(yīng)采取相應(yīng)的措施，來(lái)減少風(fēng)險(xiǎn)，或做出接受風(fēng)險(xiǎn)的決定，使風(fēng)險(xiǎn)降低、達(dá)到可接受的水平，用于風(fēng)險(xiǎn)控制的努力程度應(yīng)與風(fēng)險(xiǎn)級(jí)別相適應(yīng)。

7.3.1 風(fēng)險(xiǎn)控制包括風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)接受兩個(gè)部分。風(fēng)險(xiǎn)控制重點(diǎn)：風(fēng)險(xiǎn)是否在可以接受的水平上？可以采取什么樣的措施來(lái)降低、控制或消除風(fēng)險(xiǎn)？在控制已經(jīng)識(shí)別的風(fēng)險(xiǎn)時(shí)是否會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)？

7.3.2 風(fēng)險(xiǎn)降低：是指針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中確定的風(fēng)險(xiǎn)，當(dāng)其風(fēng)險(xiǎn)超過(guò)了可接受水平時(shí)，所應(yīng)采取的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施，包括：

7.3.2.1 降低危害嚴(yán)重性和可能性采取的措施，或提高發(fā)現(xiàn)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的能力。8.3.2.2 無(wú)法解決的固有風(fēng)險(xiǎn)，要制訂應(yīng)急措施及預(yù)防措施。

7.3.2.3 風(fēng)險(xiǎn)可以避免或降低，由質(zhì)量保證室制定詳盡的整改、預(yù)防措施，并由相關(guān)責(zé)任部門(mén)負(fù)責(zé)實(shí)施、改進(jìn)，質(zhì)量保證室跟蹤監(jiān)督其落實(shí)情況。

7.3.2.4 在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)降低措施過(guò)程中，有可能將新的風(fēng)險(xiǎn)引入到系統(tǒng)中，或者增加了風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性或嚴(yán)重性。

7.3.2.5 應(yīng)在措施實(shí)施后重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，以確認(rèn)和評(píng)價(jià)可能的風(fēng)險(xiǎn)變化。8.3.3 風(fēng)險(xiǎn)接受：是指作出是否接受風(fēng)險(xiǎn)的決定。

7.3.3.1 風(fēng)險(xiǎn)處于可接受的范圍（低級(jí)風(fēng)險(xiǎn)），不必做任何處理。

7.3.3.2 在實(shí)施了降低風(fēng)險(xiǎn)的措施后，對(duì)殘余風(fēng)險(xiǎn)作出是否接受的決定，如果風(fēng)險(xiǎn)

結(jié)果不能被接受，應(yīng)該重新進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估以識(shí)別新的風(fēng)險(xiǎn)或者未曾評(píng)估過(guò)的因素。7.4 風(fēng)險(xiǎn)溝通：在風(fēng)險(xiǎn)管理程序?qū)嵤┑母鱾€(gè)階段，決策者和相關(guān)部門(mén)人員應(yīng)該對(duì)進(jìn)行的程序和管理方面的信息（質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)、形式、可能性、嚴(yán)重性、可接受性、處理方法、檢測(cè)能力或其他）進(jìn)行交換和共享，通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)溝通能夠促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)管理的實(shí)施，使各方掌握更全面的信息從而調(diào)整或改進(jìn)措施及其效果。

7.5 風(fēng)險(xiǎn)審核、回顧：是風(fēng)險(xiǎn)管理流程的最后階段，應(yīng)該對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理程序的結(jié) 果進(jìn)行審核，尤其是對(duì)那些可能會(huì)影響到原先質(zhì)量管理決策的事件進(jìn)行審核。同時(shí)結(jié)合新的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行定期回顧，每年一次。

8、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理編號(hào)：QR××—××××：QR代表質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)(Quality Risk)，前兩位阿拉伯?dāng)?shù)字表示年份，后面四位是流水號(hào)，以0001開(kāi)始，例如：QR11-0001表示2011年的第一個(gè)質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理。

9、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理的方法和工具：通過(guò)提供文件化的、透明的和可以重現(xiàn)的方法來(lái)進(jìn)行質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)管理并提供科學(xué)實(shí)用的決策依據(jù)。

9.1 趨勢(shì)分析：平均X，樣本標(biāo)準(zhǔn)偏差σ；標(biāo)準(zhǔn)： X－3σ≤樣本≤X＋3σ；異常情況：連續(xù)7點(diǎn)低于或高于均值；連續(xù)7點(diǎn)上升或下降；反常（波動(dòng)成規(guī)律）。

第五篇：人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的思考

在各級(jí)黨政的高度重視下，人口普查已經(jīng)進(jìn)入數(shù)據(jù)處理階段。當(dāng)前，基層數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的科學(xué)性，是決定人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量高低的關(guān)鍵。為此，應(yīng)結(jié)合實(shí)際著力以下幾項(xiàng)工作。

眼下，基層開(kāi)展人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估，必須有科學(xué)的工作思路。

一是制訂方案。明確地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的組織機(jī)構(gòu)、領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任、工作重點(diǎn)、部門(mén)協(xié)調(diào)、宣傳引導(dǎo)、后勤保障等內(nèi)容；明確地方人口普查開(kāi)展數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的時(shí)間、對(duì)象、范圍、責(zé)任、目標(biāo)以及成果保密與報(bào)告的方式。

二是建立機(jī)構(gòu)。為確保地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作順利進(jìn)行，需要以地方政府人口普查領(lǐng)導(dǎo)小組名義建立組織機(jī)構(gòu)，并將調(diào)研、協(xié)調(diào)、宣傳等主要任務(wù)科學(xué)分解，應(yīng)當(dāng)由政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)任組長(zhǎng)，統(tǒng)計(jì)局主要領(lǐng)導(dǎo)為辦公室主任并開(kāi)展日常工作，成員由宣傳、統(tǒng)計(jì)、發(fā)改、公安、計(jì)生、教育等單位負(fù)責(zé)人組成。

三是公開(kāi)透明。要在加強(qiáng)地方主流新聞媒體協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)上，及時(shí)把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方案、機(jī)構(gòu)、任務(wù)、監(jiān)督以及評(píng)估方式，在地方網(wǎng)絡(luò)、報(bào)刊、電視上公開(kāi)，主動(dòng)接受社會(huì)監(jiān)督。

四是明確責(zé)任。當(dāng)前，要在明確地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估思路和方式的基礎(chǔ)上，切實(shí)明確參與地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的部門(mén)人員和責(zé)任，要求公安、計(jì)生、教育等部門(mén)分別提供有關(guān)調(diào)研數(shù)和部門(mén)資料，并指導(dǎo)基層完成人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估任務(wù)，使地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作，公開(kāi)透明、部門(mén)參與、黨政重視、程序規(guī)范、社會(huì)認(rèn)可，成為推動(dòng)統(tǒng)計(jì)“四大工程”建設(shè)與改革發(fā)展的重要環(huán)節(jié)。明確數(shù)據(jù)評(píng)估方式

基層開(kāi)展人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估，需要有符合實(shí)際的科學(xué)思路及方式并強(qiáng)化落實(shí)。一是自評(píng)完善。應(yīng)當(dāng)以鄉(xiāng)鎮(zhèn)為基層單位，在開(kāi)展調(diào)研的基礎(chǔ)上，進(jìn)行人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量自己評(píng)估，科學(xué)界定本鄉(xiāng)鎮(zhèn)人口普查登記的成果與誤差，并推算出鄉(xiāng)鎮(zhèn)總戶數(shù)、總?cè)丝谝约叭丝诹鲃?dòng)、老齡化、性別比等主要指標(biāo)區(qū)間。二是聯(lián)評(píng)核實(shí)。應(yīng)當(dāng)在地方政府的統(tǒng)一部署下，協(xié)調(diào)宣傳、公安、計(jì)生、教育等部門(mén)，適時(shí)召開(kāi)地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估聯(lián)席會(huì)，對(duì)基層和本級(jí)人口普查登記得到的主要指標(biāo)進(jìn)行核實(shí)、界定并備案。三是驗(yàn)收公開(kāi)。要在切實(shí)開(kāi)展了地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量自己評(píng)估、聯(lián)評(píng)核實(shí)備案的基礎(chǔ)上，以規(guī)范的方式書(shū)面請(qǐng)示，上級(jí)人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估辦公室驗(yàn)收核實(shí)，并公開(kāi)接受社會(huì)監(jiān)督，增強(qiáng)地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作的公眾性。四是由下而上。為使地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作更加科學(xué)、規(guī)范、務(wù)實(shí)，應(yīng)當(dāng)推行由下而上的數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估運(yùn)行機(jī)制，以縣、鄉(xiāng)兩級(jí)為基礎(chǔ)，省、地兩級(jí)為重點(diǎn)，國(guó)家最終審定的方式開(kāi)展人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作。縣、鄉(xiāng)兩級(jí)評(píng)估工作應(yīng)在公報(bào)發(fā)布前4個(gè)月內(nèi)完成，省、地兩級(jí)評(píng)估工作應(yīng)在公報(bào)發(fā)布前3個(gè)月內(nèi)完成，這樣有利于改變普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估中人為誤差、上下有怨言、公眾質(zhì)疑的現(xiàn)象，切實(shí)提高地方人口普查數(shù)據(jù)的公眾性、客觀性和真實(shí)性。明確數(shù)據(jù)評(píng)估參數(shù) 多年來(lái)，基層對(duì)各項(xiàng)普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的評(píng)估積累了一定經(jīng)驗(yàn)，也存在一些爭(zhēng)議和問(wèn)題，為提高地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的科學(xué)性與現(xiàn)實(shí)性，基層必須確定人口數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的參數(shù)。

一要有調(diào)研數(shù)。基層統(tǒng)計(jì)要把宣傳貫徹黨的方針政策、扶貧脫貧幫困、統(tǒng)計(jì)基礎(chǔ)建設(shè)與地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估有機(jī)結(jié)合，有計(jì)劃地對(duì)1/3的縣區(qū)、1/6的鄉(xiāng)鎮(zhèn)、1/20的普查區(qū)、1/30的普查小區(qū)的人口普查登記情況進(jìn)行調(diào)研，以此推算鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣（區(qū)、市）戶數(shù)和人口登記結(jié)果與誤差，為地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估提供科學(xué)依據(jù)。

二要有歷史數(shù)。應(yīng)當(dāng)從地方統(tǒng)計(jì)年鑒中，整理得出區(qū)域性總?cè)丝凇⒖倯魯?shù)、老齡化、性別比等人口的變化參數(shù)，為地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估提供參考。

三要有部門(mén)數(shù)。要在地方政府的統(tǒng)籌安排與協(xié)調(diào)下，由公安、人口計(jì)生、教育、衛(wèi)生等部門(mén)提供戶籍人口、流動(dòng)人口、入學(xué)兒童、出生與死亡等人口信息作為評(píng)估參數(shù)之一。

四要有抽查數(shù)。各地在人口普查事后質(zhì)量抽查中，得到了一些戶記錄、人記錄信息，在進(jìn)行區(qū)域性人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量最終評(píng)估的過(guò)程中，要把事后質(zhì)量抽查資料作為地方數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估依據(jù)使用。

五要有快速匯總與光電錄入數(shù)。科學(xué)技術(shù)是提高人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的保障，地方戶數(shù)、人口等主要指標(biāo)，快速匯總與光電錄入已經(jīng)基本成形，在開(kāi)展地方數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估中，要在做好保密工作的同時(shí)，科學(xué)運(yùn)用于地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估工作。當(dāng)前，要切實(shí)從“調(diào)研數(shù)、歷史數(shù)、部門(mén)數(shù)、抽查數(shù)、快速匯總與光電錄入數(shù)”等方面，建立地方科學(xué)的人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估機(jī)制，以加權(quán)或單間平均方法，推算出區(qū)域性總戶數(shù)、人口總以及人口遷徙等有關(guān)系數(shù)，作為地方評(píng)估人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量的科學(xué)參數(shù)，切實(shí)提高基層在人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估中的科學(xué)性。明確數(shù)據(jù)評(píng)估重點(diǎn)

在實(shí)現(xiàn)統(tǒng)計(jì)“三個(gè)提高”的過(guò)程中，基層開(kāi)展人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估應(yīng)當(dāng)把握以下五個(gè)重點(diǎn)：

一是人口總量。要通過(guò)自下而上的逐級(jí)自評(píng)、聯(lián)評(píng)、請(qǐng)示驗(yàn)收完善后，以地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組辦公室名義，科學(xué)界定地方人口普查總戶數(shù)、常住人口、流動(dòng)人口等主要指標(biāo)區(qū)間及有關(guān)系數(shù)，為發(fā)布地方人口普查主要數(shù)據(jù)公報(bào)作技術(shù)和輿論導(dǎo)向的準(zhǔn)備。

二是人口結(jié)構(gòu)。當(dāng)前，要在地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估中，切實(shí)通過(guò)“調(diào)研數(shù)、歷史數(shù)、部門(mén)數(shù)、抽查數(shù)、快速匯總與光電錄入數(shù)”的綜合分析運(yùn)用，科學(xué)界定地方人口普查數(shù)據(jù)中的男性人口、女性人口、文盲人口、勞動(dòng)力人口以及老齡人口區(qū)間與系數(shù)。

三是人口分布。為加快地方工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)發(fā)展速度，基層人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估與資料開(kāi)發(fā)利用，應(yīng)當(dāng)在創(chuàng)新思路和觀念的基礎(chǔ)上，科學(xué)界定地方人口遷徙方位、主要集居地、農(nóng)民工住房等變化趨勢(shì)，為地方村莊城鎮(zhèn)化建設(shè)、發(fā)展現(xiàn)代工業(yè)、現(xiàn)代農(nóng)業(yè)提供決策依據(jù)。

四是人口素質(zhì)。基層人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估與資料開(kāi)發(fā)工作，要為地方黨政提供本地區(qū)：初中文化程度、中技高中文化程度、大專以上文化程度的人口數(shù)及比重，為加快轉(zhuǎn)變地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、推進(jìn)改革與科學(xué)發(fā)展提供人才資源保障。

五是人口流動(dòng)。要著力研究本地區(qū)人口跨鄉(xiāng)鎮(zhèn)和縣（區(qū)、市）行政區(qū)域流動(dòng)的數(shù)量、成本、就業(yè)、創(chuàng)收、交通、住房等情況，分析研究他們?cè)谕苿?dòng)地方城鎮(zhèn)化、工業(yè)化、農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化建設(shè)中的作用與發(fā)展?jié)摿Α９_(kāi)數(shù)據(jù)評(píng)估結(jié)論

在貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、建設(shè)統(tǒng)計(jì)“四大工程”中，基層統(tǒng)計(jì)要在切實(shí)轉(zhuǎn)變觀念的基礎(chǔ)上，把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的過(guò)程作為宣傳統(tǒng)計(jì)，爭(zhēng)取地方黨政更加重視和支持的重要渠道。

第一，要把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論及時(shí)報(bào)告地方政府。以對(duì)歷史和人民負(fù)責(zé)的態(tài)度，把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方式、參數(shù)、程序以及主要指標(biāo)區(qū)間，由人口普查辦公室主任簽名作出科學(xué)的界定，以規(guī)范的機(jī)密文件及時(shí)書(shū)面報(bào)告地方政府有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)，要求結(jié)合地方實(shí)際及時(shí)作出審核批示，為地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的客觀性、公正性提供保障。

第二，要把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論及時(shí)報(bào)告上級(jí)主管部門(mén)。要充分認(rèn)識(shí)開(kāi)展地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估，目的在于使地方人口普查得到的主要信息更加真實(shí)、科學(xué)，能成為重大決策的依據(jù)并經(jīng)受歷史的檢驗(yàn)。因此，必須把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的方案、原則、流程、方式、重點(diǎn)、結(jié)論以及面臨的困難、問(wèn)題和工作建議，以規(guī)范的機(jī)密文件及時(shí)報(bào)告上級(jí)人口普查辦公室，并對(duì)本地區(qū)人口普查主要指標(biāo)，由人口普查辦公室主任簽名作出科學(xué)的界定后書(shū)面上報(bào)。

第三，把地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論適時(shí)向社會(huì)公開(kāi)。地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估辦公室，要以地方政府人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估小組的名義，向社會(huì)公眾發(fā)布本地區(qū)人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估方案、機(jī)構(gòu)、時(shí)間、任務(wù)、目標(biāo)、責(zé)任、流程以及數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估的方式和重點(diǎn)接受社會(huì)監(jiān)督；要將地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論，報(bào)經(jīng)上級(jí)人口普查辦公室和地方政府審核完善后，根據(jù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展需要，有選擇性地適時(shí)由地方政府網(wǎng)站、報(bào)刊、電視向公眾發(fā)布信息接受社會(huì)監(jiān)督。為確保數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估有效開(kāi)展，要將地方人口普查數(shù)據(jù)質(zhì)量評(píng)估結(jié)論，作為地方評(píng)選人口普查先進(jìn)集體或個(gè)人的依據(jù)之一，從而推動(dòng)地方人口普查資料開(kāi)發(fā)、統(tǒng)計(jì)改革創(chuàng)新、基層基礎(chǔ)建設(shè)，以及統(tǒng)計(jì)“三個(gè)提高”與“四大工程”建設(shè)的深入有效開(kāi)展，進(jìn)一步發(fā)揮地方統(tǒng)計(jì)在加快轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中的重要作用。