第一篇：證券交易名詞解釋

證券: 是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱

政府債券: 是指政府財政部門或其他代理機構(gòu)為籌集資金，以政府名義發(fā)行的債券，主要包括國庫券和公債兩大類。

權(quán)證: 是指基礎(chǔ)證券發(fā)行人或其以外的第三人發(fā)行的，約定持有人在規(guī)定期間內(nèi)或特定到期日，有權(quán)按約定價格向發(fā)行人購買或出售標(biāo)的證券，或以現(xiàn)金結(jié)算方式收取結(jié)算差價的有價證券。

金融期貨交易: 是指以金融期貨合約為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動。在實踐中，金融期貨主要有外匯期貨、利率期貨以及股票價格指數(shù)期貨三種。

證券交易所:所是依據(jù)國家有關(guān)法律，經(jīng)政府證券主管機關(guān)批準(zhǔn)設(shè)立的集中進行證券交易的有形場所。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù): 是指證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按照客戶的要求，代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

證券存管: 是財產(chǎn)保管制度的一種形式，是指作為法定登記機構(gòu)的證券登記結(jié)算機構(gòu)及其代理機構(gòu)接受投資者委托向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等股份登記變更、分紅派息以及股票賬戶查詢掛失等各項服務(wù)，使股東權(quán)益和股權(quán)變更得以最終確定的一項制度。

證券托管: 是指作為法定證券登記機構(gòu)的結(jié)算公司及其代理機構(gòu)，接受投資者委托，向其提供記名證券的交易過戶、非交易過戶等證券登記變更、股票分紅派息以及證券賬戶查詢掛失等各項服務(wù)，使證券所有人權(quán)益和證券變更得以最終確定的一項制度。

證券自營業(yè)務(wù)：是證券經(jīng)營機構(gòu)以自己的名義和資金買賣證券從而獲取利潤的證券業(yè)務(wù)。

證券經(jīng)紀(jì)商：指以接受客戶委托，代客戶買賣證券并以此收取傭金的中間人。

證券賬戶卡：是證券登記機構(gòu)發(fā)出的，證明投資者開立了某個證券賬戶的有效憑證。

第二篇：證券交易習(xí)題

習(xí)題：

單選

1、新中國證券交易市場最先試辦的業(yè)務(wù)是（C）。

A．國庫券轉(zhuǎn)讓B．股票柜臺買賣

C．企業(yè)債券轉(zhuǎn)讓D．人民幣特種股票在交易所買賣

2、（B）不屬于在我國強調(diào)公開原則的具體內(nèi)容。

A．上市的股份公司財務(wù)報表必須及時向社會公開

B．股份公司的所有事項必須及時向社會公布

C．上市的股份公司經(jīng)營狀況必須依法及時向社會公開

D．股份公司法人一些重大事項必須及時向社會公布

3、下列關(guān)于認(rèn)股權(quán)證的表述中，正確的是（A）。

A．認(rèn)股權(quán)證不能在場外市場交易

B．認(rèn)股權(quán)證的交易方式與股票交易類似

C．從內(nèi)容上看，認(rèn)股權(quán)證具有期貨的性質(zhì)

D．認(rèn)股權(quán)證持有者可在任一時間以任一價格買人公司發(fā)行的股票

4、在報價驅(qū)動系統(tǒng)中，做市商的收入來源是（D）。

A．投機收入B．傭金收入C．投資收入D．買賣證券的差價

5、根據(jù)席位的報盤方式不同，交易席位可以分為（A）。

A．有形席位和無形席位B．普通席位和專用席位

C．購入席位和售出席位D．代理席位和自營席位

6、境內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)要取得B股席位，必須取得（B）頒發(fā)的外匯經(jīng)營許可證。

A．證監(jiān)會B．國家外匯管理局C．交易所D．國務(wù)院

7、證券交易所會員應(yīng)當(dāng)于（B）向證券交易所報送上月統(tǒng)計報表及風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表。

A．每年4月30日前B．每月前7個工作日內(nèi)

C．每年7月30日前D．每月后7個工作日內(nèi)

8、證券由賣方向買方轉(zhuǎn)移和對應(yīng)的資金由買方向賣方轉(zhuǎn)移的過程屬于（B）。

A．清算B．交收C．成交D．競價

9、（B）是客戶與證券經(jīng)紀(jì)商之間在委托買賣過程中有關(guān)權(quán)利、義務(wù)、業(yè)務(wù)規(guī)則和責(zé)任的基本約定。

A．《風(fēng)險提示書》B．《證券交易委托代理協(xié)議》

C．《客戶須知》D．《客戶交易結(jié)算資金銀行存管協(xié)議書》

10、證券公司或者其境內(nèi)分支機構(gòu)超出國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的范圍經(jīng)營業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，沒收違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以（C）罰款。

A．1倍以上5倍以下B．3萬元以上30萬元以下

C．30萬元以上60萬元以下D．1萬元以上10萬元以下

11、證券公司操縱市場的行為會擾亂正常的(A)，從而造成證券價格異常波動。

A．供求關(guān)系B．交易價格C．市場秩序D．交易量

12、在自營賬戶的審核和稽核制度中，不屬于禁止行為的是(A)。

A．建立專用自營賬戶B．將自營賬戶借給他人使用

C．使用他人名義和非自營席位變相自營D．賬外自營

13、證券經(jīng)營機構(gòu)將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是(D)。

A．警告B．罰款C．沒收非法所得D．撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

14、證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指(A)。

A．市場風(fēng)險B．合規(guī)風(fēng)險C．經(jīng)營風(fēng)險D．操作風(fēng)險

15、新股網(wǎng)上競價發(fā)行中，投資者作為(B)，在指定時間通過證券交易所會員交易柜臺，以不低于發(fā)行底價的價格及限購數(shù)量，進行競價認(rèn)購。

A．賣方B．買方C．委托方D．代理方

16、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為(C)，依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。

A．委托人B．受托人C．資產(chǎn)管理人D．代理人

17、融資融券業(yè)務(wù)是指(A)出借資金供其買人上市時或者出借上市證券供其賣出，并收取擔(dān)保物的經(jīng)營活動。

A．證券公司向客戶B．銀行向客戶

C．銀行向證券公司D．證券公司向銀行

18、根據(jù)《上海證券交易所債券交易實施細(xì)則》的規(guī)定，債券質(zhì)押式回購交易實行企業(yè)債回購交易按(B)進行申報。

A．席位B．證券賬戶C．資金賬戶D．公司

19、以資融券者在回購交易開始時，其申報買賣部位為(C)。

A．買人(S)B．買人(B)C．賣出(S)D．賣出(B)

20、債券質(zhì)押式回購交易的申報操作類似于(D)。

A．股票交易B．憑證式國債交易C．期權(quán)交易D．期貨交易

多選

1、下列關(guān)于證券交易主要特征的表述中，正確的有(ACD)。

A．證券只有通過流動才具有較強的變現(xiàn)能力

B．證券交易的特征主要表現(xiàn)在三個方面，分別為流動性、收益性和安全性

C．證券交易的三個特征互相聯(lián)系在一起

D．因為證券可能為其持有者帶來一定收益，所以具有流動性

2、在委托買賣證券的交易中，投資者作為委托人，享有一定的權(quán)利，其中包括(ABC)。

A．對自己購買的證券享有持有權(quán)和處置權(quán)B．尋求司法保護權(quán)

C．對證券交易過程的知情權(quán)D．按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

3、金融期權(quán)的種類主要有(AB)。

A．外匯期權(quán)B．股票期權(quán)C．單據(jù)期權(quán)D．股價指數(shù)期權(quán)

4、證券登記結(jié)算機構(gòu)要為證券市場提供安全、高效的證券登記結(jié)算服務(wù)，需采取的措施主要有(ABCD)。

A．要制定完善的風(fēng)險防范制度B．要制定完善的內(nèi)部控制制度

C．要建立完善的結(jié)算參與人準(zhǔn)入標(biāo)準(zhǔn)D．要建立完善的結(jié)算參與人風(fēng)險評估體系

5、下面屬于證券交易基本過程的有(ABD)。

A．開戶B．委托C．轉(zhuǎn)讓D．結(jié)算

6、證券交易所每年應(yīng)對從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會員的(BC)方面進行抽樣或者全面檢查，并將檢查結(jié)果報告中國證監(jiān)會。

A．從業(yè)人員資格B．財務(wù)狀況C．內(nèi)部風(fēng)險控制D．客戶構(gòu)成7、關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，以下表述正確的有(AC)。

A．在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性

B．經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價格

C．經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失的，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任

D．證券經(jīng)紀(jì)商泄露客戶資料而造成客戶損失，證券經(jīng)紀(jì)商不承擔(dān)賠償責(zé)任

8、證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括(ACD)。

A．證券持有人名冊登記B．接受上市申請，安排證券上市

C．受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益D．證券的存管和過戶

9、證券公司應(yīng)通過(ABD)來控制自營業(yè)務(wù)運作風(fēng)險。

A．合理的預(yù)警機制B．嚴(yán)密的賬戶管理

C．止盈止損的決策D．規(guī)范的交易操作

10、下列屬于加強證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部控制措施的有(ABC)。

A．建立防火墻制度B．建立完善的投資決策和投資操作檔案管理制度

C．建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)D．提高自營業(yè)務(wù)運作的透明度

11、自營業(yè)務(wù)中涉及(ABCD)等方面的重大決策應(yīng)當(dāng)經(jīng)過集體決策并采取書面形式，由相關(guān)人員簽字確認(rèn)后存檔。

A．自營規(guī)模B．風(fēng)險限額C．資產(chǎn)配置D．業(yè)務(wù)授權(quán)

12、下列事項中，屬于內(nèi)幕信息的是(ABC)。

A．公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化

B．公司涉及的重大訴訟

C．公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的報廢一次超過該資產(chǎn)的 30％

D．公司的監(jiān)事、1／3 以上董事或者經(jīng)理發(fā)生變動

13、自營業(yè)務(wù)運作應(yīng)重點加強(AB)，明確自營操作指令的權(quán)限及下達程序、請示報告事項及程序等。

A．投資品種的選擇B．投資規(guī)模的控制

C．投資時機的把握D．資產(chǎn)配置的控制

14、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制措施包括(ABCD)。

A．專門、獨立的業(yè)務(wù)運作B．合理、有效的控制措施

C．獨立、客觀的投資研究D．科學(xué)、嚴(yán)密的投資決策

15、目前新股網(wǎng)上發(fā)行的主要方式有（BC）。

A、網(wǎng)上申購B、網(wǎng)上競價發(fā)行C、網(wǎng)上定價發(fā)行D、網(wǎng)上定價市值配售

判斷

1．證券從業(yè)人員可以買賣經(jīng)批準(zhǔn)發(fā)行的國債和基金。A

2．投資者想申購 ETF 可以先按照清單通過一級交易商提供的組合交易系統(tǒng)分次委托買入這一攬子股票。B

3．深圳證券交易所開放式基金份額的申購以金額申報，申報單位為 1 元人民幣。A

4．未辦理指定交易的 A 股投資者，其持有的現(xiàn)金紅利暫由中國結(jié)算上海分公司保管，利息按銀行活期存款利率計算。B

5．投資者參與證券交易所ETF投資的方式之一是直接從事買賣交易。A

6．權(quán)證行權(quán)采用現(xiàn)金方式結(jié)算的，權(quán)證持有人行權(quán)時，按行權(quán)價格與行權(quán)日標(biāo)的證券結(jié)算價格及行權(quán)費用之差價，收取現(xiàn)金。A

7．期貨交易是指交易雙方在集中性的市場以公開競價方式在集中性的市場以公開競價方式所進行的期貨合約的交易。A

8．投資者辦理上海證券交易所場外認(rèn)購、申購、贖回，應(yīng)使用上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶。B

9．權(quán)證的正常交易不受標(biāo)的證券停牌和復(fù)牌的影響。B

10．證券公司不得將其自營賬戶借給他人使用。A

11．中小企業(yè)板股票連續(xù)競價期間有效競價范圍為最近成交價的上下 5％。BP44

12．證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行以證券公司的名義立戶管理，以便于采用法人結(jié)算模式。BP86

13．市價委托是我國法規(guī)規(guī)定的委托種類。A

14．證券經(jīng)紀(jì)商經(jīng)批準(zhǔn)可以在營業(yè)場所外接受客戶委托。B

15．在我國證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價作為經(jīng)營收入。B

16．根據(jù)上海證券交易所的有關(guān)規(guī)定，指定交易是指投資者與某一證券營業(yè)部簽訂協(xié)議后，指定該機構(gòu)為自己買賣證券的惟一交易點。B

17．權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，證券登記結(jié)算公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。A

18．交易商之間的交易是指交易商之間按照規(guī)定，雙方通過協(xié)議交易的形式買賣在固定收益平臺掛牌交易的固定收益證券。B

19．委托柜臺核對委托單上的各項內(nèi)容，若發(fā)現(xiàn)證券名稱和證券代碼不一致且無法與客戶取得聯(lián)系時，則以證券代碼為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買賣股票。BP114

20．證券賬戶具有證明證券持有者身份的法律效力。A

第三篇：證券交易總結(jié)（精選）

證券交易個人總結(jié)

單選題1、2、3、4、上海證券交易所指定交易制度何時建立？1998年4月 對違法違規(guī)的交易進行監(jiān)管的單位？中國證監(jiān)會 單筆權(quán)證買賣數(shù)量不得超過？100萬份

代辦股份轉(zhuǎn)讓的定義？是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

5、為較大額度的個人與機構(gòu)投資者進行個性化服務(wù)的是什么？一對一專人服務(wù)。

6、證券公司對客戶的融資融券最長期限不得超過多少？6個月

7、證券公司進行證券承銷與保監(jiān)、自營業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)最低注冊資本是多少？證券承銷與保薦（1億）自營業(yè)務(wù)（1億）資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（1億）但開立有以上業(yè)務(wù)中任意兩個及以上需（5億）

8、上海證券交易所證券交易收盤價是什么？當(dāng)日該證券最后一筆交易前一分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價。

9、證券交易所的會員代表由什么組成？會員代表由會員高級管理人員擔(dān)任，會員應(yīng)當(dāng)設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)系人1-4名，根據(jù)授權(quán)代位履行會員代表職責(zé)。

10、證券公司經(jīng)濟業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險與技術(shù)風(fēng)險?P132 只需要能夠從選項中區(qū)分出哪個是合規(guī)風(fēng)險的內(nèi)容，哪個屬于技術(shù)風(fēng)險的內(nèi)容即可。

11、某投資者當(dāng)日申報，債轉(zhuǎn)股500手，當(dāng)時轉(zhuǎn)股初始價格為20元，投資者可轉(zhuǎn)換成公司股票數(shù)量是多少？500*1000/20=25000股。

12、證券公司自營賬戶，應(yīng)當(dāng)在幾個交易日內(nèi)交證券交易所備案？3日

13、證券公司進行自營買賣，交易方式在什么范圍內(nèi)進行自主選擇？時間和條件

14、債券回購交易按什么進行申報？融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）為買入方；融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）為賣出方。

15、T+3滾動交收適用于什么？B股

16、證券賬戶卡的掛失，其有關(guān)投資者的數(shù)據(jù)應(yīng)傳送給什么機構(gòu)？中國結(jié)算公司

17、網(wǎng)上定價發(fā)行認(rèn)購成功者確認(rèn)方式是什么？按抽簽決定（搖號抽簽，中簽處理）

18、某投資者投資10000元，申購費為1.5%，則申購手續(xù)費為多少？10000*1.5%=150

19、在認(rèn)購的股票過戶前，股票權(quán)益已屬于認(rèn)購人，這體現(xiàn)了什么原則？權(quán)益與所有權(quán)一致的原則。

20、下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)及賬戶體系概述的說法，錯誤的是（B）

A.投資者在融資融券業(yè)務(wù)當(dāng)中，涉及向證券公司借入證券或款項，需要向證券公司提交相應(yīng)的擔(dān)保物。

B.客戶向證券公司融資買入證券時，客戶需事先向證券公司繳納一定的保證金，該保證金必須是現(xiàn)金。

C.將所有客戶融資買入的證券以及充抵保證金的證券記入到客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶中，并將該賬戶內(nèi)的證券定義為信托財產(chǎn)，由證券公司名義所有。D.在證券公司自行維護投資者信用證券賬戶的基礎(chǔ)上，由中國結(jié)算公司維護投資者信用證券賬戶記錄作為備查賬，防止證券公司串用、挪用。

21、下列關(guān)于銀行間市場自營買賣的說法中，錯誤的是（D）

A.銀行間市場的自營買賣是指具有銀行間市場交易資格的證券公司在銀行間市場以自己的名義進行的證券自營買賣。B.目前銀行間市場的交易品種主要是債券

C.采取詢價交易方式進行，交易對手之間自主詢價談判，逐筆成交。D.交易手續(xù)簡單、清晰、費時少。

22、下列關(guān)于自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是（A）

A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣。

B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的的，為自己買賣證券，通過買賣差價獲利的一種經(jīng)營行為。

C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自由或依法籌集可用于自營的資金。D.自營買賣只能買賣買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他有價證券。

23、證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的重點防范（B）A.客戶資料丟失

B.挪用客戶交易結(jié)算資金 C.設(shè)備服務(wù)器故障 D.網(wǎng)絡(luò)中斷故障

24、上海證券交易所在進行配股操作時根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（A）自動增加相應(yīng)的股數(shù)并主動為其開立配股權(quán)證賬戶。A.無償送股比例 B.有償送股比例 C.有效送股比例 D.約定送股比例

25、某上市公司通過10股送2股的分紅方案，送股登記日為T日，托該公司股票在上海證券交易所掛牌，則流通股的紅股到帳日為（A）日。A.T+1

B.T

C.T+2

D.T+3

26、證券公司要建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能，應(yīng)在監(jiān)控系統(tǒng)中設(shè)置相應(yīng)的（B）。A.風(fēng)險預(yù)警指示 B.風(fēng)險監(jiān)控閥值 C.敏感性指標(biāo) D.風(fēng)險測量閥值

27、《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，每（B）收市后，中國結(jié)算公司根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計算公式，計算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種在下一個有交易安排的星期分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。

A.星期二

B.星期三

C.星期四

D.星期五

28、證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知（C）。A.公司的不同產(chǎn)品 B.公司的業(yè)務(wù)風(fēng)險。C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍 D.公司的服務(wù)

29、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（B）。A.發(fā)行人監(jiān)事 B.發(fā)行人的打字員

C.持有公司10%股份的股東 D.公司的實際控制人

30、在我國證券市場發(fā)行過程中，投資者進行證券交易的資金存取方式曾先后有多種，下列各項中（C）不是我國曾出現(xiàn)過的資金存取的方式。A.證券營業(yè)部自辦資金存取 B.委托銀行代理資金存取 C.結(jié)算公司代理資金存取 D.銀行轉(zhuǎn)賬存取

多選題

1、我國目前上市公司分紅派息的形式，主要有什么？現(xiàn)金股利（現(xiàn)金紅利）和股票股利（紅股）。

2、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括什么？前言、集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人、集合計劃的基本情況、委托人情況、管理人以自有資金參與集合計劃時的特別約定、集合計劃帳戶管理、集合計劃資產(chǎn)托管、集合計劃費用、投資收益與分配、集合計劃信息披露、當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)、委托人退出情況、集合計劃的終止、不可抗力與免責(zé)、違約責(zé)任與爭議處理、合同的成立與生效的條件。

3、證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。應(yīng)了解客戶的什么？證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)合理謹(jǐn)慎地對客戶進行盡職調(diào)查，了解客戶身份、資產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗、風(fēng)險認(rèn)知與承受能力和投資偏好等，并獲取相關(guān)資料。客戶為法人或者依法成立的其他組織的，應(yīng)當(dāng)進行實地調(diào)查。

4、納入結(jié)算參與人最低備付金計算的交易品種包括什么？證券交易所交易上市交易的A股、基金、ETF、LOF、權(quán)證、債券。P293

5、目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購的券種有哪些？04國債（10）、05國債（1）、05國債（4）、05國（4）、05國債（5）、06國債（4）等10只國債。P274

6、對送股的股權(quán)登記增加某股東股數(shù)計算的依據(jù)包括什么？對送股(公積金轉(zhuǎn)增股本)的股份登記。是根據(jù)上市公司提供的股東大會決議中紅利分配方案確定的送股比例或公積金轉(zhuǎn)增股本比例，按照股東數(shù)據(jù)庫中股東的持股數(shù)，主動為其增加股數(shù)，從而自動完成送股的股份登記手續(xù)

7、深證交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法正確的有什么？P26轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。下面的具體程序大家也可以看看。

8、信用風(fēng)險可細(xì)分為什么？本金風(fēng)險和差價風(fēng)險（重置風(fēng)險）

9、客戶交易結(jié)算資金的第三方存管的作用是什么？P76從制度上保證客戶資金的安全、維護投資者利益、控制證券行業(yè)風(fēng)險、維護市場穩(wěn)定。

10、客戶分析中不屬于客戶基本情況分析的內(nèi)容是什么？家庭固定資產(chǎn)狀

況，家庭年收入

11、上交所B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排？ 1.2.3.4.5.6.7.申請材料送交日為T-5日前。

中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日為T-3日前。向交易所提交公告申請日為T-1日前。公告刊登日為T日。最后交易日為T+3日。權(quán)益登記日為T+6日。

現(xiàn)金紅利發(fā)放日為T+11日。

判斷題1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、取得融資融券資格的證券公司還應(yīng)向證券交易所申請交易權(quán)限。A 自營業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)條件，至少應(yīng)保存10年。B 證券交易特征表現(xiàn)在與通過證券交易可及時獲得收益。B 在政府債券、公司債券及金融債券中，只有政府債券是。。B 我國現(xiàn)行新股發(fā)行就是在互聯(lián)網(wǎng)上發(fā)行。B 融資融券最長期限不超過12個月。B 在1990年7月與1991年12月，上海證券交易所與深證證券交易所分別成立。B 客戶溝通是證券公司營銷人員在招攬客戶中的重要環(huán)節(jié)。A 網(wǎng)上發(fā)行新股有經(jīng)濟性、高效性、連續(xù)性、市場性。A 目前我國在買入賣出證券時都可以零數(shù)委托。B 上海證券交易所開戶當(dāng)日即可當(dāng)日交易。B 集合資產(chǎn)管理合同是證券公司和客戶雙方簽署的。B 現(xiàn)階段A股的股權(quán)配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。A 結(jié)算備付金利息每月結(jié)期一次。B 上海證券交易所規(guī)定每一申購單位為1000股，申購數(shù)量可少于1000股。B

簡答題

1、債券質(zhì)押式回購交易定義及特點。

答：債券質(zhì)押式回購交易是指融資方（正回購方、賣出回購方、資金融入方）在將債券質(zhì)押給融券方（逆回購方、買入返售方、資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期，由融資方按約定回購利率計算的資金額向融券方返回資金，融券方向融資方返回原出質(zhì)債券的融資行為。特點：？等問老師，找不到

2、證券交易集合競價確定成交價的原則。答：1.可實現(xiàn)最大成交量的價格

2.高于該價格的買入申報與低于該價格的賣出申報全部成交的價格。3.與該價格相同的買方或賣方至少有一方全部成交的價格。

3、證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類及特點。

答：種類：1.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

2.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

3.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

特點：1.集合性，即證券公司與客戶是一對多。

2.投資范圍有限性和非限定性之分。

3.客戶資產(chǎn)必須進行托管

4.通過專門賬戶投資運作

5.較嚴(yán)格的信息披露。

4、融資融券的基本原則。

答：

（一）合法合規(guī)原則

（二）集中管理原則

（三）獨立運行原則

（四）崗位分離原則

5、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)定義及特點。

答：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指定證券公司通過其設(shè)立的證券營業(yè)部，接受客戶委托，按客戶的要求代理客戶買賣證券的業(yè)務(wù)。

特點：1.業(yè)務(wù)對象的廣泛性

2.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

3.客戶指令的權(quán)威性

4.客戶資料的保密性

這個整理大家先將就著看，在這里我勸大家將老師給的簡答題先背下來，至于單選，多選和判斷倒不必太著急看和記的。或許老師下節(jié)課會給我們更詳細(xì)的答案。呵呵，這學(xué)期整理就到這里了，下學(xué)期有機會再整理了，最后祝大家考得好，謝謝！

第四篇：證券交易市場分析

方案背景描述

網(wǎng)上證券交易作為一種全新的電子交易的方式，與傳統(tǒng)的交易模式相比，具有不受時間地域限制、交互性強、服務(wù)范圍廣、成本低、高效便捷等優(yōu)點，因此倍受廣大證券公司和股民的關(guān)注。電話委托、網(wǎng)上委托等新的股票交易方式給廣大股民帶來方便快捷的同時，交易風(fēng)險也隨之增大，欺騙、竊聽、非法入侵等威脅著交易雙方利益。

現(xiàn)狀分析

對于證券公司來說，當(dāng)前網(wǎng)上證券業(yè)務(wù)的開展需要解決兩個問題：安全性和便捷性。網(wǎng)絡(luò)的安全性是網(wǎng)民最為擔(dān)心的問題，也是股民對網(wǎng)上證券交易望而卻步的首要因素。調(diào)查顯示，超過42％的網(wǎng)民正是因此而放棄了網(wǎng)上交易。目前中國證監(jiān)會也發(fā)出《關(guān)于加強對投資者網(wǎng)上交易安全保護的通知》，要求各證券、基金、期貨公司加強網(wǎng)上交易投資者身份認(rèn)證手段，增強網(wǎng)上交易軟件的安全防護能力，防止不法分子竊取投資者賬號并通過網(wǎng)上交易方式進行盜買盜賣。

解決方案概述

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)基于動態(tài)密碼認(rèn)證技術(shù)，在各類證券委托交易中增強對股民的身份認(rèn)證，避免交易中可能存在的身份假冒行為。海月提供的解決方案有效地化解了安全風(fēng)險，并全面地解決實際應(yīng)用中存在的各類安全問題。該方案既符合證監(jiān)會對網(wǎng)上交易安全保護的政策，又滿足網(wǎng)上交易實時性、穩(wěn)定性、便捷性要求。

海月身份認(rèn)證系統(tǒng)具備極高的性能，單臺認(rèn)證服務(wù)即可滿足3000次認(rèn)證/秒的并發(fā)量，系統(tǒng)同時具備完善的應(yīng)急機制，確保在任何情況下都不影響到現(xiàn)有交易系統(tǒng)的正常運行，充分滿足證券行業(yè)大并發(fā)量的認(rèn)證需求。針對層次多樣化的股民,海月同樣提供了多樣化的認(rèn)證終端供證券公司和股民選擇，包括硬件令牌、手機令牌、軟件令牌等，為廣大股民提供了靈活多樣、安全便捷的強認(rèn)證解決方案，真正做到了在不影響現(xiàn)有交易系統(tǒng)的基礎(chǔ)上，實現(xiàn)了證券行業(yè)對股民身份保護的需求。

第五篇：證券交易基礎(chǔ)知識

證券交易基礎(chǔ)知識

總共30題共100分

一、單選題（共10題,共30分）

1.電話自動委托的身份確認(rèn)由（）控制。（3分）A.委托人 B.密碼 C.營業(yè)部 D.受托人

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

2.對于開放式基金來說，在基金單位()的基礎(chǔ)上再加減一定的手續(xù)費，就可以得出基金證券的買價和賣價。（3分）

A.負(fù)債凈值 B.資產(chǎn)凈值 C.負(fù)債總值 D.資產(chǎn)總值

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

3.投資者進行證券交易的先決條件是（）。（3分）A.開立保證金賬戶 B.銀行擔(dān)保 C.開立證券賬戶 D.獲得合法證明

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

4.在帳戶記錄上，中央證券托管機構(gòu)一般以()為單位，采用電腦計帳方式記載證券公司送存的證券。分）

A.投資者個人 B.投資者法人 C.證券公司 D.證券交易所

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

5.證券交易使得證券的（）特征顯示出來。（3分）A.收益性 B.風(fēng)險性 C.期限性 D.流動性

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

6.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣（）。（3分）A.300萬元 B.200萬元 C.100萬元 D.50萬元

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

7.通過滬深證券交易系統(tǒng)進行投票，其操作類似于（）。（3分）A.股票買賣 B.申購配股權(quán)證 C.現(xiàn)金紅利發(fā)放 D.新股申購

標(biāo)準(zhǔn)答案：D

8.證券公司用于客戶融資融券交易的資金結(jié)算賬戶是（）（3分）A.融券專用證券賬戶 B.客戶信用資金臺帳 C.信用交易資金交收賬戶 D.融資專用資金賬戶

標(biāo)準(zhǔn)答案：C

9.上海證券交易所和深圳證券交易所先后于()正式開業(yè)。（3分）A.1990年12月和1991年7月 B.1990年11月和1991年4月 C.1990年11月和1991年2月 D.1990年12月和1990年11月

標(biāo)準(zhǔn)答案：A

（10.目前，通過證券交易所達成的交易，多采用（）方式。（3分）A.雙邊凈額清算 B.多邊凈額清算 C.多邊全額清算 D.雙邊全額清算

標(biāo)準(zhǔn)答案：B

二、多選題（共10題,共40分）

1.下列哪些行為違反了證券交易必須遵守的公正原則（）。（4分）A.有關(guān)部門未嚴(yán)格按要求核準(zhǔn)股票的發(fā)行和上市 B.內(nèi)幕交易

C.未嚴(yán)格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設(shè)立申請 D.上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

2.以下證券交易活動需要繳納印花稅的有（）。（4分）A.債券回購 B.A股股票 C.B股股票 D.分派股票股息

標(biāo)準(zhǔn)答案：B,C

3.從不同的交易場所來看，證券交易有()。（4分）A.場內(nèi)交易 B.后臺交易 C.店頭交易 D.電腦交易

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

4.證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件（）。（4分）A.具備協(xié)會會員資格，按時繳納會費，履行會員義務(wù)

B.最近凈資本不低于人民幣8億元，凈資產(chǎn)不低于人民幣5億元 C.近兩年內(nèi)不存在重大違法違規(guī)行為 D.具有10家以上的營業(yè)部，且布局合理

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,C

5.全國銀行間市場質(zhì)押式回購的參與者有（）。（4分）A.境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行的授權(quán)分支機構(gòu) B.境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu) C.境內(nèi)具有法人資格的金融機構(gòu) D.外資銀行駐華辦事處

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C

6.股票、封閉式基金競價交易出現(xiàn)下列情形之一的，屬于異常波動（）。（4分）A.連續(xù)3個交易日內(nèi)收盤偏離值累計達到正負(fù)20%的

B.SI股票和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計達正負(fù)15%的 C.連續(xù)3個交易日收盤價漲幅偏離值累計達到正負(fù)30%的

D.ST股和*ST股票連續(xù)3個交易日內(nèi)日收盤價漲幅偏離值累計達正負(fù)10%的

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B

7.關(guān)于委托指令及其有效期，以下說法正確的有()。（4分）A.委托有效期滿，委托指令失敗 B.委托有效期可以當(dāng)日有效與約定日有效

C.委托指令部分成交后，委托指令失敗 D.我國現(xiàn)行的委托期限為當(dāng)日有效

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,D

8.開立證券帳戶的基本原則是()。（4分）

A.公開性 B.公平性 C.真實性 D.合法性

標(biāo)準(zhǔn)答案：C,D

9.以下關(guān)于集合競價說法錯誤的是()。（4分）A.集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則 B.高于集合競價產(chǎn)生的價格買入申報全部成交 C.低于集合競價產(chǎn)生的價格賣出申報全部成交

D.等于集合競價產(chǎn)生的價格的買入或賣出申報全部成交

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,D

10.證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險包括（）。（4分）A.客戶信用風(fēng)險 B.市場風(fēng)險 C.業(yè)務(wù)規(guī)模及集中風(fēng)險 D.業(yè)務(wù)管理風(fēng)險

標(biāo)準(zhǔn)答案：A,B,C,D

三、判斷題（共10題,共30分）

1.對于國債回購業(yè)務(wù)，融資方和融券方都實行“先入庫，后賣出”的制度。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

2.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，當(dāng)情況發(fā)生變化而不得不變更委托指令時，經(jīng)紀(jì)商也必須事先征得委托人的同意。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

3.投資者在辦理ETF申購贖回業(yè)務(wù)之前，需與證券交易所簽訂相應(yīng)的風(fēng)險提示書。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

4.上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

5.境外投資者買賣B股，需要通過境內(nèi)的證券代理商進行。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

6.集合競價采用價格優(yōu)先，時間優(yōu)先的原則，由此產(chǎn)生的價格為當(dāng)日開盤價。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

7.同一性審查是指委托人與所提供的證件一致的審查。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤

8.目前，在我國通過證券交易所進行的股票交易均采用電腦報價方式。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

9.證券營業(yè)部在同時接受兩個以上委托人買進和賣出委托的證券種類、數(shù)量、價格相同時，仍應(yīng)向證券交易所申報。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：正確

10.銀行間債券市場債券買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不得超過365天。（3分）()標(biāo)準(zhǔn)答案：錯誤