第一篇：《最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》高檢發釋字〔2006〕2號

中華人民共和國最高人民檢察院公告

高檢發釋字〔2006〕2號

《最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》已于2005年12月29日由最高人民檢察院第十屆檢察委員會第四十九次會議通過，現予公布，自公布之日起施行。

最高人民檢察院

二〇〇六年七月二十六日

最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定

（2005年12月29日最高人民檢察院第十屆檢察委員會第四十九次會議通過）

根據《中華人民共和國刑法》、《中華人民共和國刑事訴訟法》和其他法律的有關規定，對國家機關工作人員瀆職和利用職權實施的侵犯公民人身權利、民主權利犯罪案件的立案標準規定如下：

一、瀆職犯罪案件

（一）濫用職權案（第三百九十七條）

濫用職權罪是指國家機關工作人員超越職權，違法決定、處理其無權決定、處理的事項，或者違反規定處理公務，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；

2、導致10人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失20萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿20萬元，但合計間接經濟損失100萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

7、弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

國家機關工作人員濫用職權，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但濫用職權涉嫌前款第1項至第9項規定情形之一的，按照刑法第397條的規定以濫用職權罪追究刑事責任。

（二）玩忽職守案（第三百九十七條）

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致20人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

7、海關、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者逃匯1000萬美元以上的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

國家機關工作人員玩忽職守，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但玩忽職守涉嫌前款第1項至第9項規定情形之一的，按照刑法第397條的規定以玩忽職守罪追究刑事責任。

（三）故意泄露國家秘密案（第三百九十八條）

故意泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密2項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密3項（件）以上的；

4、向非境外機構、組織、人員泄露國家秘密, 造成或者可能造成危害社會穩定、經濟發展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；

5、通過口頭、書面或者網絡等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；

6、利用職權指使或者強迫他人違反國家保守秘密法的規定泄露國家秘密的；

7、以牟取私利為目的泄露國家秘密的；

8、其他情節嚴重的情形。

（四）過失泄露國家秘密案（第三百九十八條）

過失泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失國家秘密載體，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密3項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密4項（件）以上的；

4、違反保密規定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統與互聯網相連接，泄露國家秘密的；

5、泄露國家秘密或者遺失國家秘密載體，隱瞞不報、不如實提供有關情況或者不采取補救措施的；

6、其他情節嚴重的情形。

（五）徇私枉法案（第三百九十九條第一款）

徇私枉法罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、對明知是沒有犯罪事實或者其他依法不應當追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，以追究刑事責任為目的立案、偵查、起訴、審判的；

2、對明知是有犯罪事實需要追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意包庇使其不受立案、偵查、起訴、審判的；

3、采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意使罪重的人受較輕的追訴，或者使罪輕的人受較重的追訴的；

4、在立案后，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，應當采取強制措施而不采取強制措施，或者雖然采取強制措施，但中斷偵查或者超過法定期限不采取任何措施，實際放任不管，以及違法撤銷、變更強制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人實際脫離司法機關偵控的；

5、在刑事審判活動中故意違背事實和法律，作出枉法判決、裁定，即有罪判無罪、無罪判有罪，或者重罪輕判、輕罪重判的；

6、其他徇私枉法應予追究刑事責任的情形。

（六）民事、行政枉法裁判案（第三百九十九條第二款）

民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人員在民事、行政審判活動中，故意違背事實和法律作枉法裁判，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、枉法裁判，致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神 5 失常的；

2、枉法裁判，造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

3、枉法裁判，造成法人或者其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

4、偽造、變造有關材料、證據，制造假案枉法裁判的；

5、串通當事人制造偽證，毀滅證據或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；

6、徇私情、私利，明知是偽造、變造的證據予以采信，或者故意對應當采信的證據不予采信，或者故意違反法定程序，或者故意錯誤適用法律而枉法裁判的；

7、其他情節嚴重的情形。

（七）執行判決、裁定失職案（第三百九十九條第三款）

執行判決、裁定失職罪是指司法工作人員在執行判決、裁定活動中，嚴重不負責任，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

3、造成法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

4、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

5、其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。

（八）執行判決、裁定濫用職權案（第三百九十九條第三款）

執行判決、裁定濫用職權罪是指司法工作人員在執行判決、裁定活動中，濫用職權，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

3、造成法人或者其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

4、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

5、其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。

（九）私放在押人員案（第四百條第一款）

私放在押人員罪是指司法工作人員私放在押（包括在羈押場所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強迫他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

2、偽造、變造有關法律文書、證明材料，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑或者被釋放的；

3、為私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通風報信、提供條件，致使該在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯應予追究刑事責任的情形。

（十）失職致使在押人員脫逃案（第四百條第二款）

失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員由于嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使在押（包括在羈押場所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使依法可能判處或者已經判處10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

2、致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃3人次以上的；

3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報復報案人、控告人、舉報人、被害人、證人和司法工作人員等，或者繼續犯罪的；

4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的情形。

（十一）徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行案（第四百零一條）

徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪是指司法工作人員徇私舞弊，對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監外執行的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、刑罰執行機關的工作人員對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，捏造事實，偽造材料，違法報請減刑、假釋、暫予監外執行的；

2、審判人員對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法裁定減刑、假釋或者違法決定暫予監外執行的；

3、監獄管理機關、公安機關的工作人員對不符合暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法批準暫予監外執行的；

4、不具有報請、裁定、決定或者批準減刑、假釋、暫予監外執行權的司法工作人員利用職務上的便利，偽造有關材料，導致不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯被減刑、假釋、暫予監外執行的；

5、其他徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行應予追究刑事責任的情形。

（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二條）

徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、稅務、監察等行政執法人員，徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的案件不移交，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；

2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；

3、司法機關提出意見后，無正當理由仍然不予移交的；

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的；

5、行政執法部門主管領導阻止移交的；

6、隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的；

7、直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節嚴重的；

8、其他情節嚴重的情形。

（十三）濫用管理公司、證券職權案（第四百零三條）

濫用管理公司、證券職權罪是指工商行政管理、證券管理等國家有關主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當地政府強令登記機關及其工作人員實施上述行為的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成直接經濟損失50萬元以上的；

2、工商管理部門的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請，違 9 法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；

3、金融證券管理機構工作人員對不符合法律規定條件的股票、債券發行、上市申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益，或者嚴重擾亂金融秩序的；

4、工商管理部門、金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為得逞的；

5、上級部門、當地政府直接負責的主管人員強令登記機關及其工作人員，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國家或者人民利益遭受重大損失的；

6、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

（十四）徇私舞弊不征、少征稅款案（第四百零四條）

徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務機關工作人員徇私舞弊，不征、少征應征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、上級主管部門工作人員指使稅務機關工作人員徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

3、徇私舞弊不征、少征應征稅款不滿10萬元，但具有索取或者收受賄賂或者其他惡劣情節的；

4、其他致使國家稅收遭受重大損失的情形。

（十五）徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅案（第四百零五條第一款）

徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務機關工作人員違反法律、行政法規的規定，在辦理發售發票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞弊，致使國10 家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但發售增值稅專用發票25份以上或者其他發票50份以上或者增值稅專用發票與其他發票合計50份以上，或者具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

3、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十六）違法提供出口退稅憑證案（第四百零五條第二款）

違法提供出口退稅憑證罪是指海關、外匯管理等國家機關工作人員違反國家規定，在提供出口貨物報關單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證的工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

3、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十七）國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙案（第四百零六條）

國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

2、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十八）違法發放林木采伐許可證案（第四百零七條）

違法發放林木采伐許可證罪是指林業主管部門的工作人員違反森林法的規定，超過批準的年采伐限額發放林木采伐許可證或者違反規定濫發林木采伐許可證，情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、發放林木采伐許可證允許采伐數量累計超過批準的年采伐限額，導致林木被超限額采伐10立方米以上的；

2、濫發林木采伐許可證，導致林木被濫伐20立方米以上，或者導致幼樹被濫伐1000株以上的；

3、濫發林木采伐許可證，導致防護林、特種用途林被濫伐5立方米以上，或者幼樹被濫伐200株以上的；

4、濫發林木采伐許可證，導致珍貴樹木或者國家重點保護的其他樹木被濫伐的；

5、濫發林木采伐許可證，導致國家禁止采伐的林木被采伐的；

6、其他情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的情形。

林業主管部門工作人員之外的國家機關工作人員，違反森林法的規定，濫用職權或者玩忽職守，致使林木被濫伐40立方米以上或者幼樹被濫伐2000株以上，或者致使防護林、特種用途林被濫伐10立方米以上或者幼樹被濫伐400株以上，或者致使珍貴樹木被采伐、毀壞4立方米或者4株以上，或者致使國家重點保護的其他植物被采伐、毀壞后果嚴重的，或者致使國家嚴禁采伐的林木被采伐、毀壞情節惡劣的，按照刑法第397條的規定以濫用職權罪或者玩忽職守罪追究刑事責任。

（十九）環境監管失職案（第四百零八條）

環境監管失職罪是指負有環境保護監督管理職責的國家機關工作人員嚴重不負12 責任，不履行或者不認真履行環境保護監管職責導致發生重大環境污染事故，致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致30人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成基本農田或者防護林地、特種用途林地10畝以上，或者基本農田以外的耕地50畝以上，或者其他土地70畝以上被嚴重毀壞的；

7、造成生活飲用水地表水源和地下水源嚴重污染的；

8、其他致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴重后果的情形。

（二十）傳染病防治失職案（第四百零九條）

傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛生行政部門的工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行傳染病防治監管職責，導致傳染病傳播或者流行，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致甲類傳染病傳播的；

2、導致乙類、丙類傳染病流行的；

3、因傳染病傳播或者流行，造成人員重傷或者死亡的；

4、因傳染病傳播或者流行，嚴重影響正常的生產、生活秩序的；

5、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，對發生突發傳染病疫情等災害的地區或者突發傳染病病人、病原攜帶者、疑似突發傳染病病人，未按照預防、控制突發傳染病疫情等災害工作規范的要求做好防疫、檢疫、隔離、防護、救治等工作，或者采取的預防、控制措施不當，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

6、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，隱瞞、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人隱瞞、緩報、謊報疫情、災情，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

7、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，拒不執行突發傳染病疫情等災害應急處理指揮機構的決定、命令，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

8、其他情節嚴重的情形。

（二十一）非法批準征用、占用土地案（第四百一十條）

非法批準征用、占用土地罪是指國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法批準征用、占用耕地、林地等農用地以及其他土地，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法批準征用、占用基本農田10畝以上的；

2、非法批準征用、占用基本農田以外的耕地30畝以上的；

3、非法批準征用、占用其他土地50畝以上的；

4、雖未達到上述數量標準，但造成有關單位、個人直接經濟損失30萬元以上，14 或者造成耕地大量毀壞或者植被遭到嚴重破壞的；

5、非法批準征用、占用土地，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；

6、非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地分別或者合計10畝以上的；

7、非法批準征用、占用其他林地20畝以上的；

8、非法批準征用、占用林地造成直接經濟損失30萬元以上，或者造成防護林地、特種用途林地分別或者合計5畝以上或者其他林地10畝以上毀壞的；

9、其他情節嚴重的情形。

（二十二）非法低價出讓國有土地使用權案（第四百一十條）

非法低價出讓國有土地使用權罪是指國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法低價出讓國有土地使用權，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法低價出讓國有土地30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；

2、造成國有土地資產流失價額30萬元以上的；

3、非法低價出讓國有土地使用權，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；

4、非法低價出讓林地合計30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；

5、造成國有資產流失30萬元以上的；

6、其他情節嚴重的情形。

（二十三）放縱走私案（第四百一十一條）

放縱走私罪是指海關工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、放縱走私犯罪的；

2、因放縱走私致使國家應收稅額損失累計達10萬元以上的；

3、放縱走私行為3起次以上的；

4、放縱走私行為，具有索取或者收受賄賂情節的；

5、其他情節嚴重的情形。

（二十四）商檢徇私舞弊案（第四百一十二條第一款）

商檢徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢驗結果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、采取偽造、變造的手段對報檢的商品的單證、印章、標志、封識、質量認證標志等作虛假的證明或者出具不真實的證明結論的；

2、將送檢的合格商品檢驗為不合格，或者將不合格商品檢驗為合格的；

3、對明知是不合格的商品，不檢驗而出具合格檢驗結果的；

4、其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。

（二十五）商檢失職案（第四百一十二條第二款）

商檢失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢驗的物品不檢驗，或者延誤檢驗出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使不合格的食品、藥品、醫療器械等商品出入境，嚴重危害生命健康的；

2、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，16 但間接經濟損失75萬元以上的；

3、造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

4、未經檢驗，出具合格檢驗結果，致使國家禁止進口的固體廢物、液態廢物和氣態廢物等進入境內的；

5、不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

6、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（二十六）動植物檢疫徇私舞弊案（第四百一十三條第一款）

動植物檢疫徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢疫結果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、標志、封識等作虛假的證明或者出具不真實的結論的；

2、將送檢的合格動植物檢疫為不合格，或者將不合格動植物檢疫為合格的；

3、對明知是不合格的動植物，不檢疫而出具合格檢疫結果的；

4、其他偽造檢疫結果應予追究刑事責任的情形。

（二十七）動植物檢疫失職案（第四百一十三條第二款）

動植物檢疫失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致疫情發生，造成人員重傷或者死亡的；

2、導致重大疫情發生、傳播或者流行的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、不檢疫或者延誤檢疫出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

6、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（二十八）放縱制售偽劣商品犯罪行為案（第四百一十四條）

放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產、銷售偽劣商品犯罪行為負有追究責任的國家機關工作人員徇私舞弊，不履行法律規定的追究職責，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、放縱生產、銷售假藥或者有毒、有害食品犯罪行為的；

2、放縱生產、銷售偽劣農藥、獸藥、化肥、種子犯罪行為的；

3、放縱依法可能判處3年有期徒刑以上刑罰的生產、銷售偽劣商品犯罪行為的；

4、對生產、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使生產、銷售偽劣商品犯罪行為得以繼續的； 5、3次以上不履行追究職責，或者對3個以上有生產、銷售偽劣商品犯罪行為的單位或者個人不履行追究職責的；

6、其他情節嚴重的情形。

（二十九）辦理偷越國（邊）境人員出入境證件案（第四百一十五條）

辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪是指負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員，予以辦理出入18 境證件的行為。

負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員涉嫌在辦理護照、簽證以及其他出入境證件的過程中，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員而予以辦理出入境證件的，應予立案。

（三十）放行偷越國（邊）境人員案（第四百一十五條）

放行偷越國（邊）境人員罪是指邊防、海關等國家機關工作人員，對明知是偷越國（邊）境的人員予以放行的行為。

邊防、海關等國家機關工作人員涉嫌在履行職務過程中，對明知是偷越國（邊）境的人員而予以放行的，應予立案。

（三十一）不解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第四百一十六條第一款）

不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員接到被拐賣、綁架的婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致被拐賣、綁架的婦女、兒童或者其家屬重傷、死亡或者精神失常的；

2、導致被拐賣、綁架的婦女、兒童被轉移、隱匿、轉賣，不能及時進行解救的；

3、對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救3人次以上的；

4、對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成惡劣社會影響的；

5、其他造成嚴重后果的情形。

（三十二）阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第四百一十六條第二款）

阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員利用職務阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、19 兒童的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、利用職權，禁止、阻止或者妨礙有關部門、人員解救被拐賣、綁架的婦女、兒童的；

2、利用職務上的便利，向拐賣、綁架者或者收買者通風報信，妨礙解救工作正常進行的；

3、其他利用職務阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童應予追究刑事責任的情形。

（三十三）幫助犯罪分子逃避處罰案（第四百一十七條）

幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責的司法及公安、國家安全、海關、稅務等國家機關工作人員，向犯罪分子通風報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、向犯罪分子泄漏有關部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；

2、向犯罪分子提供錢物、交通工具、通訊設備、隱藏處所等便利條件的；

3、向犯罪分子泄漏案情的；

4、幫助、示意犯罪分子隱匿、毀滅、偽造證據，或者串供、翻供的；

5、其他幫助犯罪分子逃避處罰應予追究刑事責任的情形。

（三十四）招收公務員、學生徇私舞弊案（第四百一十八條）

招收公務員、學生徇私舞弊罪是指國家機關工作人員在招收公務員、省級以上教育行政部門組織招收的學生工作中徇私舞弊，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，利用職務便利，偽造、變造人事、戶口檔案、考試成績或者其他20 影響招收工作的有關資料，或者明知是偽造、變造的上述材料而予以認可的；

2、徇私舞弊，利用職務便利，幫助5名以上考生作弊的；

3、徇私舞弊招收不合格的公務員、學生3人次以上的；

4、因徇私舞弊招收不合格的公務員、學生，導致被排擠的合格人員或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡, 或者精神失常的；

5、因徇私舞弊招收公務員、學生，導致該項招收工作重新進行的；

6、其他情節嚴重的情形。

（三十五）失職造成珍貴文物損毀、流失案（第四百一十九條）

失職造成珍貴文物損毀、流失罪是指文物行政部門、公安機關、工商行政管理部門、海關、城鄉建設規劃部門等國家機關工作人員嚴重不負責任，造成珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致國家一、二、三級珍貴文物損毀或者流失的；

2、導致全國重點文物保護單位或者省、自治區、直轄市級文物保護單位損毀的；

3、其他后果嚴重的情形。

二、國家機關工作人員利用職權實施的侵犯 公民人身權利、民主權利犯罪案件

（一）國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁案（第二百三十八條）

非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剝奪他人人身自由的行為。

國家機關工作人員利用職權非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法剝奪他人人身自由24小時以上的；

2、非法剝奪他人人身自由，并使用械具或者捆綁等惡劣手段，或者實施毆打、21 侮辱、虐待行為的；

3、非法拘禁，造成被拘禁人輕傷、重傷、死亡的；

4、非法拘禁，情節嚴重，導致被拘禁人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、非法拘禁3人次以上的；

6、司法工作人員對明知是沒有違法犯罪事實的人而非法拘禁的；

7、其他非法拘禁應予追究刑事責任的情形。

（二）國家機關工作人員利用職權實施的非法搜查案（第二百四十五條）

非法搜查罪是指非法搜查他人身體、住宅的行為。

國家機關工作人員利用職權非法搜查，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法搜查他人身體、住宅，并實施毆打、侮辱等行為的；

2、非法搜查，情節嚴重，導致被搜查人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

3、非法搜查，造成財物嚴重損壞的；

4、非法搜查3人（戶）次以上的；

5、司法工作人員對明知是與涉嫌犯罪無關的人身、住宅非法搜查的；

6、其他非法搜查應予追究刑事責任的情形。

（三）刑訊逼供案（第二百四十七條）

刑訊逼供罪是指司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者變相肉刑逼取口供的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取口供的；

2、以較長時間凍、餓、曬、烤等手段逼取口供，嚴重損害犯罪嫌疑人、被告人22 身體健康的；

3、刑訊逼供造成犯罪嫌疑人、被告人輕傷、重傷、死亡的；

4、刑訊逼供，情節嚴重，導致犯罪嫌疑人、被告人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、刑訊逼供，造成錯案的；

6、刑訊逼供3人次以上的；

7、縱容、授意、指使、強迫他人刑訊逼供，具有上述情形之一的；

8、其他刑訊逼供應予追究刑事責任的情形。

（四）暴力取證案（第二百四十七條）

暴力取證罪是指司法工作人員以暴力逼取證人證言的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取證人證言的；

2、暴力取證造成證人輕傷、重傷、死亡的；

3、暴力取證，情節嚴重，導致證人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

4、暴力取證，造成錯案的；

5、暴力取證3人次以上的；

6、縱容、授意、指使、強迫他人暴力取證，具有上述情形之一的；

7、其他暴力取證應予追究刑事責任的情形。

（五）虐待被監管人案（第二百四十八條）

虐待被監管人罪是指監獄、拘留所、看守所、拘役所、勞教所等監管機構的監管人員對被監管人進行毆打或者體罰虐待，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段虐待被監管人的；

2、以較長時間凍、餓、曬、烤等手段虐待被監管人，嚴重損害其身體健康的；

3、虐待造成被監管人輕傷、重傷、死亡的；

4、虐待被監管人，情節嚴重，導致被監管人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、毆打或者體罰虐待3人次以上的；

6、指使被監管人毆打、體罰虐待其他被監管人，具有上述情形之一的；

7、其他情節嚴重的情形。

（六）報復陷害案（第二百五十四條）

報復陷害罪是指國家機關工作人員濫用職權、假公濟私，對控告人、申訴人、批評人、舉報人實行打擊報復、陷害的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、報復陷害，情節嚴重，導致控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、致使控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬的其他合法權利受到嚴重損害的；

3、其他報復陷害應予追究刑事責任的情形。

（七）國家機關工作人員利用職權實施的破壞選舉案（第二百五十六條）

破壞選舉罪是指在選舉各級人民代表大會代表和國家機關領導人員時，以暴力、威脅、欺騙、賄賂、偽造選舉文件、虛報選舉票數或者編造選舉結果等手段破壞選舉或者妨害選民和代表自由行使選舉權和被選舉權，情節嚴重的行為。

國家機關工作人員利用職權破壞選舉，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以暴力、威脅、欺騙、賄賂等手段，妨害選民、各級人民代表大會代表自由24 行使選舉權和被選舉權，致使選舉無法正常進行，或者選舉無效，或者選舉結果不真實的；

2、以暴力破壞選舉場所或者選舉設備，致使選舉無法正常進行的；

3、偽造選民證、選票等選舉文件，虛報選舉票數，產生不真實的選舉結果或者強行宣布合法選舉無效、非法選舉有效的；

4、聚眾沖擊選舉場所或者故意擾亂選舉場所秩序，使選舉工作無法進行的；

5、其他情節嚴重的情形。

三、附

則

（一）本規定中每個罪案名稱后所注明的法律條款系《中華人民共和國刑法》的有關條款。

（二）本規定所稱“以上”包括本數；有關犯罪數額“不滿”，是指已達到該數額百分之八十以上的。

（三）本規定中的“國家機關工作人員”，是指在國家機關中從事公務的人員，包括在各級國家權力機關、行政機關、司法機關和軍事機關中從事公務的人員。在依照法律、法規規定行使國家行政管理職權的組織中從事公務的人員，或者在受國家機關委托代表國家行使職權的組織中從事公務的人員，或者雖未列入國家機關人員編制但在國家機關中從事公務的人員，在代表國家機關行使職權時，視為國家機關工作人員。在鄉（鎮）以上中國共產黨機關、人民政協機關中從事公務的人員，視為國家機關工作人員。

（四）本規定中的“直接經濟損失”，是指與行為有直接因果關系而造成的財產損毀、減少的實際價值；“間接經濟損失”，是指由直接經濟損失引起和牽連的其他損失，包括失去的在正常情況下可以獲得的利益和為恢復正常的管理活動或者挽回所造成的損失所支付的各種開支、費用等。

有下列情形之一的，雖然有債權存在，但已無法實現債權的，可以認定為已經造成了經濟損失：（1）債務人已經法定程序被宣告破產，且無法清償債務；（2）債務人潛逃，去向不明；（3）因行為人責任，致使超過訴訟時效；（4）有證據證明債權無法實現的其他情況。

直接經濟損失和間接經濟損失，是指立案時確已造成的經濟損失。移送審查起訴前，犯罪嫌疑人及其親友自行挽回的經濟損失，以及由司法機關或者犯罪嫌疑人所在單位及其上級主管部門挽回的經濟損失，不予扣減，但可作為對犯罪嫌疑人從輕處理的情節考慮。

（五）本規定中的“徇私舞弊”，是指國家機關工作人員為徇私情、私利，故意違背事實和法律，偽造材料，隱瞞情況，弄虛作假的行為。

（六）本規定自公布之日起施行。本規定發布前有關人民檢察院直接受理立案偵查的國家機關工作人員瀆職和利用職權實施的侵犯公民人身權利、民主權利犯罪案件的立案標準，與本規定有重復或者不一致的，適用本規定。

對于本規定施行前發生的國家機關工作人員瀆職和利用職權實施的侵犯公民人身權利、民主 25 權利犯罪案件，按照《最高人民法院、最高人民檢察院關于適用刑事司法解釋時間效力問題的規定》辦理。

第二篇：最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定

最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定

一、瀆職犯罪案件

二、國家機關工作人員利用職權實施的侵犯公民人身權利、民主權利犯罪案件 最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件 立案標準的規定

（一）濫用職權案（第三百九十七條）

濫用職權罪是指國家機關工作人員超越職權，違法決定、處理其無權決定、處理的事項，或者違反規定處理公務，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷2人以上，或者重傷1人、輕傷3人以上，或者輕傷5人以上的；

2、導致10人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失20萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿20萬元，但合計間接經濟損失100萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

7、弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

國家機關工作人員濫用職權，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但濫用職權涉嫌前款第1項至第9項規定情形之一的，按照刑法第397條的規定以濫用職權罪追究刑事責任。

（二）玩忽職守案（第三百九十七條）

玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致20人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

7、海關、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者逃匯1000萬美元以上的；

8、嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

9、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

國家機關工作人員玩忽職守，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但玩忽職守涉嫌前款第1項至第9項規定情形之一的，按照刑法第397條的規定以玩忽職守罪追究刑事責任。

（三）、故意泄露國家秘密案（第三百九十八條）

故意泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密2項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密3項（件）以上的；

4、向非境外機構、組織、人員泄露國家秘密, 造成或者可能造成危害社會穩定、經濟發展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；

5、通過口頭、書面或者網絡等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；

6、利用職權指使或者強迫他人違反國家保守秘密法的規定泄露國家秘密的；

7、以牟取私利為目的泄露國家秘密的；

8、其他情節嚴重的情形。

（四）過失泄露國家秘密案（第三百九十八條）

過失泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失國家秘密載體，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密3項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密4項（件）以上的；

4、違反保密規定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統與互聯網相連接，泄露國家秘密的；

5、泄露國家秘密或者遺失國家秘密載體，隱瞞不報、不如實提供有關情況或者不采取補救措施的；

6、其他情節嚴重的情形。

（五）徇私枉法案（第三百九十九條第一款）

徇私枉法罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、對明知是沒有犯罪事實或者其他依法不應當追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，以追究刑事責任為目的立案、偵查、起訴、審判的；

2、對明知是有犯罪事實需要追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意包庇使其不受立案、偵查、起訴、審判的；

3、采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意使罪重的人受較輕的追訴，或者使罪輕的人受較重的追訴的；

4、在立案后，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，應當采取強制措施而不采取強制措施，或者雖然采取強制措施，但中斷偵查或者超過法定期限不采取任何措施，實際放任不管，以及違法撤銷、變更強制措施，致使犯罪嫌疑人、被告人實際脫離司法機關偵控的；

5、在刑事審判活動中故意違背事實和法律，作出枉法判決、裁定，即有罪判無罪、無罪判有罪，或者重罪輕判、輕罪重判的；

6、其他徇私枉法應予追究刑事責任的情形。

（六）民事、行政枉法裁判案（第三百九十九條第二款）

民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人員在民事、行政審判活動中，故意違背事實和法律作枉法裁判，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、枉法裁判，致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、枉法裁判，造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

3、枉法裁判，造成法人或者其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

4、偽造、變造有關材料、證據，制造假案枉法裁判的；

5、串通當事人制造偽證，毀滅證據或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；

6、徇私情、私利，明知是偽造、變造的證據予以采信，或者故意對應當采信的證據不予采信，或者故意違反法定程序，或者故意錯誤適用法律而枉法裁判的；

7、其他情節嚴重的情形。

（七）執行判決、裁定失職案（第三百九十九條第三款）

執行判決、裁定失職罪是指司法工作人員在執行判決、裁定活動中，嚴重不負責任，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

3、造成法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

4、造成公司、企業等單位停業、停產1年以上，或者破產的；

5、其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。

（八）執行判決、裁定濫用職權案（第三百九十九條第三款）

執行判決、裁定濫用職權罪是指司法工作人員在執行判決、裁定活動中，濫用職權，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、造成個人財產直接經濟損失10萬元以上，或者直接經濟損失不滿10萬元，但間接經濟損失50萬元以上的；

3、造成法人或者其他組織財產直接經濟損失20萬元以上，或者直接經濟損失不滿20萬元，但間接經濟損失100萬元以上的；

4、造成公司、企業等單位停業、停產6個月以上，或者破產的；

5、其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。

（九）私放在押人員案（第四百條第一款）

私放在押人員罪是指司法工作人員私放在押（包括在羈押場所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強迫他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

2、偽造、變造有關法律文書、證明材料，以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑或者被釋放的；

3、為私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通風報信、提供條件，致使該在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

4、其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯應予追究刑事責任的情形。

（十）失職致使在押人員脫逃案（第四百條第二款）

失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員由于嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使在押（包括在羈押場所和押解途中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使依法可能判處或者已經判處10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

2、致使犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃3人次以上的；

3、犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報復報案人、控告人、舉報人、被害人、證人和司法工作人員等，或者繼續犯罪的；

4、其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的情形。

（十一）徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行案（第四百零一條）

徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪是指司法工作人員徇私舞弊，對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監外執行的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、刑罰執行機關的工作人員對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，捏造事實，偽造材料，違法報請減刑、假釋、暫予監外執行的；

2、審判人員對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法裁定減刑、假釋或者違法決定暫予監外執行的；

3、監獄管理機關、公安機關的工作人員對不符合暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法批準暫予監外執行的；

4、不具有報請、裁定、決定或者批準減刑、假釋、暫予監外執行權的司法工作人員利用職務上的便利，偽造有關材料，導致不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯被減刑、假釋、暫予監外執行的；

5、其他徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行應予追究刑事責任的情形。

（十二）徇私舞弊不移交刑事案件案（第四百零二條）

徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、稅務、監察等行政執法人員，徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的案件不移交，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、對依法可能判處3年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；

2、不移交刑事案件涉及3人次以上的；

3、司法機關提出意見后，無正當理由仍然不予移交的；

4、以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的；

5、行政執法部門主管領導阻止移交的；

6、隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的；

7、直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案件，情節嚴重的；

8、其他情節嚴重的情形。

（十三）濫用管理公司、證券職權案（第四百零三條）

濫用管理公司、證券職權罪是指工商行政管理、證券管理等國家有關主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當地政府強令登記機關及其工作人員實施上述行為的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成直接經濟損失50萬元以上的；

2、工商管理部門的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；

3、金融證券管理機構工作人員對不符合法律規定條件的股票、債券發行、上市申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益，或者嚴重擾亂金融秩序的；

4、工商管理部門、金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為得逞的；

5、上級部門、當地政府直接負責的主管人員強令登記機關及其工作人員，對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國家或者人民利益遭受重大損失的；

6、其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。

（十四）徇私舞弊不征、少征稅款案（第四百零四條）

徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務機關工作人員徇私舞弊，不征、少征應征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、上級主管部門工作人員指使稅務機關工作人員徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

3、徇私舞弊不征、少征應征稅款不滿10萬元，但具有索取或者收受賄賂或者其他惡劣情節的；

4、其他致使國家稅收遭受重大損失的情形。

（十五）徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅案（第四百零五條第一款）

徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務機關工作人員違反法律、行政法規的規定，在辦理發售發票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但發售增值稅專用發票25份以上或者其他發票50份以上或者增值稅專用發票與其他發票合計50份以上，或者具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

3、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十六）違法提供出口退稅憑證案（第四百零五條第二款）

違法提供出口退稅憑證罪是指海關、外匯管理等國家機關工作人員違反國家規定，在提供出口貨物報關單、出口收匯核銷單等出口退稅憑證的工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達10萬元以上的；

2、徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

3、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十七）國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙案（第四百零六條）

國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

2、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（十八）違法發放林木采伐許可證案（第四百零七條）

違法發放林木采伐許可證罪是指林業主管部門的工作人員違反森林法的規定，超過批準的年采伐限額發放林木采伐許可證或者違反規定濫發林木采伐許可證，情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、發放林木采伐許可證允許采伐數量累計超過批準的年采伐限額，導致林木被超限額采伐10立方米以上的；

2、濫發林木采伐許可證，導致林木被濫伐20立方米以上，或者導致幼樹被濫伐1000株以上的；

3、濫發林木采伐許可證，導致防護林、特種用途林被濫伐5立方米以上，或者幼樹被濫伐200株以上的；

4、濫發林木采伐許可證，導致珍貴樹木或者國家重點保護的其他樹木被濫伐的；

5、濫發林木采伐許可證，導致國家禁止采伐的林木被采伐的；

6、其他情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的情形。

林業主管部門工作人員之外的國家機關工作人員，違反森林法的規定，濫用職權或者玩忽職守，致使林木被濫伐40立方米以上或者幼樹被濫伐2000株以上，或者致使防護林、特種用途林被濫伐10立方米以上或者幼樹被濫伐400株以上，或者致使珍貴樹木被采伐、毀壞4立方米或者4株以上，或者致使國家重點保護的其他植物被采伐、毀壞后果嚴重的，或者致使國家嚴禁采伐的林木被采伐、毀壞情節惡劣的，按照刑法第397條的規定以濫用職權罪或者玩忽職守罪追究刑事責任。

（十九）環境監管失職案（第四百零八條）

環境監管失職罪是指負有環境保護監督管理職責的國家機關工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行環境保護監管職責導致發生重大環境污染事故，致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、造成死亡1人以上，或者重傷3人以上，或者重傷2人、輕傷4人以上，或者重傷1人、輕傷7人以上，或者輕傷10人以上的；

2、導致30人以上嚴重中毒的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、雖未達到3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失30萬元以上，或者合計直接經濟損失不滿30萬元，但合計間接經濟損失150萬元以上的；

6、造成基本農田或者防護林地、特種用途林地10畝以上，或者基本農田以外的耕地50畝以上，或者其他土地70畝以上被嚴重毀壞的；

7、造成生活飲用水地表水源和地下水源嚴重污染的；

8、其他致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴重后果的情形。

（二十）傳染病防治失職案（第四百零九條）

傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛生行政部門的工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行傳染病防治監管職責，導致傳染病傳播或者流行，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致甲類傳染病傳播的；

2、導致乙類、丙類傳染病流行的；

3、因傳染病傳播或者流行，造成人員重傷或者死亡的；

4、因傳染病傳播或者流行，嚴重影響正常的生產、生活秩序的；

5、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，對發生突發傳染病疫情等災害的地區或者突發傳染病病人、病原攜帶者、疑似突發傳染病病人，未按照預防、控制突發傳染病疫情等災害工作規范的要求做好防疫、檢疫、隔離、防護、救治等工作，或者采取的預防、控制措施不當，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

6、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，隱瞞、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人隱瞞、緩報、謊報疫情、災情，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

7、在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，拒不執行突發傳染病疫情等災害應急處理指揮機構的決定、命令，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

8、其他情節嚴重的情形。

（二十一）非法批準征用、占用土地案（第四百一十條）

非法批準征用、占用土地罪是指國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法批準征用、占用耕地、林地等農用地以及其他土地，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法批準征用、占用基本農田10畝以上的；

2、非法批準征用、占用基本農田以外的耕地30畝以上的；

3、非法批準征用、占用其他土地50畝以上的；

4、雖未達到上述數量標準，但造成有關單位、個人直接經濟損失30萬元以上，或者造成耕地大量毀壞或者植被遭到嚴重破壞的；

5、非法批準征用、占用土地，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；

6、非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地分別或者合計10畝以上的；

7、非法批準征用、占用其他林地20畝以上的；

8、非法批準征用、占用林地造成直接經濟損失30萬元以上，或者造成防護林地、特種用途林地分別或者合計5畝以上或者其他林地10畝以上毀壞的；

9、其他情節嚴重的情形。

（二十二）非法低價出讓國有土地使用權案（第四百一十條）

非法低價出讓國有土地使用權罪是指國家機關工作人員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法低價出讓國有土地使用權，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法低價出讓國有土地30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；

2、造成國有土地資產流失價額30萬元以上的；

3、非法低價出讓國有土地使用權，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；

4、非法低價出讓林地合計30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；

5、造成國有資產流失30萬元以上的；

6、其他情節嚴重的情形。

（二十三）放縱走私案（第四百一十一條）

放縱走私罪是指海關工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、放縱走私犯罪的；

2、因放縱走私致使國家應收稅額損失累計達10萬元以上的；

3、放縱走私行為3起次以上的；

4、放縱走私行為，具有索取或者收受賄賂情節的；

5、其他情節嚴重的情形。

（二十四）商檢徇私舞弊案（第四百一十二條第一款）

商檢徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢驗結果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、采取偽造、變造的手段對報檢的商品的單證、印章、標志、封識、質量認證標志等作虛假的證明或者出具不真實的證明結論的；

2、將送檢的合格商品檢驗為不合格，或者將不合格商品檢驗為合格的；

3、對明知是不合格的商品，不檢驗而出具合格檢驗結果的；

4、其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。

（二十五）商檢失職案（第四百一十二條第二款）

商檢失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢驗的物品不檢驗，或者延誤檢驗出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、致使不合格的食品、藥品、醫療器械等商品出入境，嚴重危害生命健康的；

2、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

3、造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

4、未經檢驗，出具合格檢驗結果，致使國家禁止進口的固體廢物、液態廢物和氣態廢物等進入境內的；

5、不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

6、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（二十六）動植物檢疫徇私舞弊案（第四百一十三條第一款）

動植物檢疫徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢疫結果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、標志、封識等作虛假的證明或者出具不真實的結論的；

2、將送檢的合格動植物檢疫為不合格，或者將不合格動植物檢疫為合格的；

3、對明知是不合格的動植物，不檢疫而出具合格檢疫結果的；

4、其他偽造檢疫結果應予追究刑事責任的情形。

（二十七）動植物檢疫失職案（第四百一十三條第二款）

動植物檢疫失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致疫情發生，造成人員重傷或者死亡的；

2、導致重大疫情發生、傳播或者流行的；

3、造成個人財產直接經濟損失15萬元以上，或者直接經濟損失不滿15萬元，但間接經濟損失75萬元以上的；

4、造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失30萬元以上，或者直接經濟損失不滿30萬元，但間接經濟損失150萬元以上的；

5、不檢疫或者延誤檢疫出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

6、其他致使國家利益遭受重大損失的情形。

（二十八）放縱制售偽劣商品犯罪行為案（第四百一十四條）

放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產、銷售偽劣商品犯罪行為負有追究責任的國家機關工作人員徇私舞弊，不履行法律規定的追究職責，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、放縱生產、銷售假藥或者有毒、有害食品犯罪行為的；

2、放縱生產、銷售偽劣農藥、獸藥、化肥、種子犯罪行為的；

3、放縱依法可能判處3年有期徒刑以上刑罰的生產、銷售偽劣商品犯罪行為的；

4、對生產、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使生產、銷售偽劣商品犯罪行為得以繼續的；

5、3次以上不履行追究職責，或者對3個以上有生產、銷售偽劣商品犯罪行為的單位或者個人不履行追究職責的；

6、其他情節嚴重的情形。

（二十九）辦理偷越國（邊）境人員出入境證件案（第四百一十五條）

辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪是指負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員，予以辦理出入境證件的行為。

負責辦理護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員涉嫌在辦理護照、簽證以及其他出入境證件的過程中，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員而予以辦理出入境證件的，應予立案。

（三十）放行偷越國（邊）境人員案（第四百一十五條）

放行偷越國（邊）境人員罪是指邊防、海關等國家機關工作人員，對明知是偷越國（邊）境的人員予以放行的行為。

邊防、海關等國家機關工作人員涉嫌在履行職務過程中，對明知是偷越國（邊）境的人員而予以放行的，應予立案。

（三十一）不解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第四百一十六條第一款）

不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員接到被拐賣、綁架的婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成嚴重后果的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致被拐賣、綁架的婦女、兒童或者其家屬重傷、死亡或者精神失常的；

2、導致被拐賣、綁架的婦女、兒童被轉移、隱匿、轉賣，不能及時進行解救的；

3、對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救3人次以上的；

4、對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成惡劣社會影響的；

5、其他造成嚴重后果的情形。

（三十二）阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童案（第四百一十六條第二款）

阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員利用職務阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、利用職權，禁止、阻止或者妨礙有關部門、人員解救被拐賣、綁架的婦女、兒童的；

2、利用職務上的便利，向拐賣、綁架者或者收買者通風報信，妨礙解救工作正常進行的；

3、其他利用職務阻礙解救被拐賣、綁架的婦女、兒童應予追究刑事責任的情形。

（三十三）幫助犯罪分子逃避處罰案（第四百一十七條）

幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責的司法及公安、國家安全、海關、稅務等國家機關工作人員，向犯罪分子通風報信、提供便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、向犯罪分子泄漏有關部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；

2、向犯罪分子提供錢物、交通工具、通訊設備、隱藏處所等便利條件的；

3、向犯罪分子泄漏案情的；

4、幫助、示意犯罪分子隱匿、毀滅、偽造證據，或者串供、翻供的；

5、其他幫助犯罪分子逃避處罰應予追究刑事責任的情形。

（三十四）招收公務員、學生徇私舞弊案（第四百一十八條）

招收公務員、學生徇私舞弊罪是指國家機關工作人員在招收公務員、省級以上教育行政部門組織招收的學生工作中徇私舞弊，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、徇私舞弊，利用職務便利，偽造、變造人事、戶口檔案、考試成績或者其他影響招收工作的有關資料，或者明知是偽造、變造的上述材料而予以認可的；

2、徇私舞弊，利用職務便利，幫助5名以上考生作弊的；

3、徇私舞弊招收不合格的公務員、學生3人次以上的；

4、因徇私舞弊招收不合格的公務員、學生，導致被排擠的合格人員或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡, 或者精神失常的；

5、因徇私舞弊招收公務員、學生，導致該項招收工作重新進行的；

6、其他情節嚴重的情形。

（三十五）失職造成珍貴文物損毀、流失案（第四百一十九條）

失職造成珍貴文物損毀、流失罪是指文物行政部門、公安機關、工商行政管理部門、海關、城鄉建設規劃部門等國家機關工作人員嚴重不負責任，造成珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、導致國家一、二、三級珍貴文物損毀或者流失的；

2、導致全國重點文物保護單位或者省、自治區、直轄市級文物保護單位損毀的；

3、其他后果嚴重的情形。

國家機關工作人員利用職權實施的侵犯 公民人身權利、民主權利犯罪案件

（一）國家機關工作人員利用職權實施的非法拘禁案（第二百三十八條）

非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剝奪他人人身自由的行為。

國家機關工作人員利用職權非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法剝奪他人人身自由24小時以上的；

2、非法剝奪他人人身自由，并使用械具或者捆綁等惡劣手段，或者實施毆打、侮辱、虐待行為的；

3、非法拘禁，造成被拘禁人輕傷、重傷、死亡的；

4、非法拘禁，情節嚴重，導致被拘禁人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、非法拘禁3人次以上的；

6、司法工作人員對明知是沒有違法犯罪事實的人而非法拘禁的；

7、其他非法拘禁應予追究刑事責任的情形。

（二）國家機關工作人員利用職權實施的非法搜查案（第二百四十五條）

非法搜查罪是指非法搜查他人身體、住宅的行為。

國家機關工作人員利用職權非法搜查，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、非法搜查他人身體、住宅，并實施毆打、侮辱等行為的；

2、非法搜查，情節嚴重，導致被搜查人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

3、非法搜查，造成財物嚴重損壞的；

4、非法搜查3人（戶）次以上的；

5、司法工作人員對明知是與涉嫌犯罪無關的人身、住宅非法搜查的；

6、其他非法搜查應予追究刑事責任的情形。

（三）刑訊逼供案（第二百四十七條）

刑訊逼供罪是指司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人使用肉刑或者變相肉刑逼取口供的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取口供的；

2、以較長時間凍、餓、曬、烤等手段逼取口供，嚴重損害犯罪嫌疑人、被告人身體健康的；

3、刑訊逼供造成犯罪嫌疑人、被告人輕傷、重傷、死亡的；

4、刑訊逼供，情節嚴重，導致犯罪嫌疑人、被告人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、刑訊逼供，造成錯案的；

6、刑訊逼供3人次以上的；

7、縱容、授意、指使、強迫他人刑訊逼供，具有上述情形之一的；

8、其他刑訊逼供應予追究刑事責任的情形。

（四）暴力取證案（第二百四十七條）

暴力取證罪是指司法工作人員以暴力逼取證人證言的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取證人證言的；

2、暴力取證造成證人輕傷、重傷、死亡的；

3、暴力取證，情節嚴重，導致證人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

4、暴力取證，造成錯案的；

5、暴力取證3人次以上的；

6、縱容、授意、指使、強迫他人暴力取證，具有上述情形之一的；

7、其他暴力取證應予追究刑事責任的情形。

（五）虐待被監管人案（第二百四十八條）

虐待被監管人罪是指監獄、拘留所、看守所、拘役所、勞教所等監管機構的監管人員對被監管人進行毆打或者體罰虐待，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段虐待被監管人的；

2、以較長時間凍、餓、曬、烤等手段虐待被監管人，嚴重損害其身體健康的；

3、虐待造成被監管人輕傷、重傷、死亡的；

4、虐待被監管人，情節嚴重，導致被監管人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

5、毆打或者體罰虐待3人次以上的；

6、指使被監管人毆打、體罰虐待其他被監管人，具有上述情形之一的；

7、其他情節嚴重的情形。

（六）報復陷害案（第二百五十四條）

報復陷害罪是指國家機關工作人員濫用職權、假公濟私，對控告人、申訴人、批評人、舉報人實行打擊報復、陷害的行為。

涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、報復陷害，情節嚴重，導致控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

2、致使控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬的其他合法權利受到嚴重損害的；

3、其他報復陷害應予追究刑事責任的情形。

（七）國家機關工作人員利用職權實施的破壞選舉案（第二百五十六條）

破壞選舉罪是指在選舉各級人民代表大會代表和國家機關領導人員時，以暴力、威脅、欺騙、賄賂、偽造選舉文件、虛報選舉票數或者編造選舉結果等手段破壞選舉或者妨害選民和代表自由行使選舉權和被選舉權，情節嚴重的行為。

國家機關工作人員利用職權破壞選舉，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

1、以暴力、威脅、欺騙、賄賂等手段，妨害選民、各級人民代表大會代表自由行使選舉權和被選舉權，致使選舉無法正常進行，或者選舉無效，或者選舉結果不真實的；

2、以暴力破壞選舉場所或者選舉設備，致使選舉無法正常進行的；

3、偽造選民證、選票等選舉文件，虛報選舉票數，產生不真實的選舉結果或者強行宣布合法選舉無效、非法選舉有效的；

4、聚眾沖擊選舉場所或者故意擾亂選舉場所秩序，使選舉工作無法進行的；

5、其他情節嚴重的情形。

第三篇：最高人民法院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定(節錄)

最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定（節錄）

一、故意泄露國家秘密案（第三百九十八條）

故意泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應與立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密2項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密3項（件）以上的；

4、向非境外機構、組織、人員泄露國家秘密，造成或者可能造成危害社會穩定、經濟發展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；

5、通過口頭、書面或者網絡等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；

6、利用職權指使或者強迫他人違反國家保密法的規定泄露國家秘密的；

7、以牟取私利為目的泄露國家秘密的；

8、其他情節嚴重的情形。

二、過失泄露國家秘密案（第三百九十八條）

過失泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或非國家機關工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失國家秘密載體，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

涉嫌下列情形之一的，應與立案：

1、泄露絕密級國家秘密1項（件）以上的；

2、泄露機密級國家秘密3項（件）以上的；

3、泄露秘密級國家秘密4項（件）以上的；

4、違反保密規定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統與互聯網連接，泄露國家秘密的；

5、泄露國家秘密或者遺失國家秘密載體，隱瞞不報、不如實提供有關情況或者不采取補救措施的；

6、其他情節嚴重的情形。

江蘇省水文地質工程地質勘察院測繪分院 宣

第四篇：瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

一、濫用職權罪

根據《刑法》第

397條的規定，濫用職權罪是指國家機關工作人員超越職權，違法決

定、處理其無權決定、處理的事項，或者違反規定處理公務，致使公共財產、國家和人民 利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于讀職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

2人以上，或者重傷

1人、輕傷

3人以上，或者輕 傷

5人以上的；（2）導致

10人以上嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿

10萬元，但 間接經濟損失

50萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；（5）雖未達到 3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

20萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

20萬元，但合計間接經濟損失

100萬元以上的；

（6）造成公司、企業等單位停業、停產

6個月以上，或者破產的；

（7）弄虛作假，不報、緩報、謊報或者授意、指使、強令他人不報、緩報、謊報情況，導 致重特大事故危害結果繼續、擴大，或者致使搶救、調查、處理工作延誤的；（8）嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

（9）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。國家機關工作人員濫用職權，符合刑 法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件 的，按照該特殊規定追究刑事責任；主體 不符合刑法第九章所規定的特珠瀆職罪 的主體要件，但濫用職權涉嫌前款第1項 第

9項規定情形之一的，按照刑法第397 條的規定以濫用職權罪追究刑事責任。

處罰

根據《刑法》第

397條的規定，國家機

關工作人員犯濫用職權罪的，處三年以下 有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處 三年以上七年以下有期徒刑。國家機關工 作人員徇私舞弊，犯該罪的，處五年以下

有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

二、玩忽職守罪

根據《刑法》第

397條的規定，玩忽職守罪是指國家機關工作人員嚴重不負責任，不

履行或者不認真履行職責，致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

3人以上，或者重傷

2人、輕傷

4人以上，或者重 傷

1人、輕傷

7人以上，或者輕傷

10人以上的；（2）導致

20人以上嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濁損失不滿

15萬元，但 間接經濟損失

75萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；（5）雖未達到 3、4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

30萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

30萬元，但合計間接經濟損失

150萬元以上的；

（6）造成公司、企業等單位停業、停產

1年以上，或者破產的；（7）海關、外匯管理部門的工作人員嚴重不負責任，造成100萬美元以上外匯被騙購或者 逃匯

1000萬美元以上的；

（8）嚴重損害國家聲譽，或者造成惡劣社會影響的；

（9）其他致使公共財產、國家和人民利遭受重大損失的情形。

國家機關工作員玩忽職守，符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪構成要件的，按照 該特殊規定追究刑事責任；主體不符合刑法第九章所規定的特殊瀆職罪的主體要件，但 玩忽職守涉嫌前款第1項至第9項規定情

形之一的，按照刑法第397條的規定以玩

忽職守罪追究刑事責任。

處罰

根據《刑法》第

397條的規定，國家機

關工作人員犯玩忽職守罪的，處三年以下 有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三 年以上七年以下有期徒刑。國家機關工作 人員徇私舞弊，犯該罪的，處五年以下有期 徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以 上十年以下有期徒刑。

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三、故意泄露國家秘密罪

根據《刑法》第

398條的規定，故意泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非

國家機關工作人員違反保守國家秘密法，故意使國家秘密被不應知悉者知悉，或者故意 使國家秘密超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案案標準的規定》的規定，涉嫌下 列情形之—的，應予立案：

（1）泄露絕密級國家秘密

1項（件）以上的；

（2）泄露機密級國家秘密

2項（件）以上的；

（3）泄露秘密級國家秘密

3項（件）以上的；

（4）向非境外機構、組織、人員泄露國家秘密，造成或者可能造成危害社會穩定、經 濟發展、國防安全或者其他嚴重危害后果的；

（5）通過口頭、書面或者網絡等方式向公眾散布、傳播國家秘密的；

（6）利用職權指使或者強迫他人違反保守國家秘 密法的規定泄露國家秘密的；

（7）以牟取私利為目的泄露國家秘密的；（8）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

398條的規定，國家機關工作人員犯故意泄露國家秘密罪的，處三年

以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

非國家機關工作人員犯故意泄露國家秘密罪的，依照上述規定酌情處罰。

四、過失泄露國家秘密罪

根據《刑法》第

398條的規定，過失泄露國家秘密罪是指國家機關工作人員或者非

國家機關工作人員違反保守國家秘密法，過失泄露國家秘密，或者遺失國家秘密載體，致使國家秘密被不應知悉者知悉或者超出了限定的接觸范圍，情節嚴重的行為。立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪 案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列情形 之一的，應予立案：

（1）泄露絕密級國家秘密

1項（件）以上 的；

（2）泄露機密級國家秘密

3項（件）以上

-3PDF

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊的；

（3）泄露秘密級國家秘密

4項（件）以上的；

（4）違反保密規定，將涉及國家秘密的計算機或者計算機信息系統與互聯網相連 接，泄露國家秘密的；

（5）匯露國家秘密或者遺失國家秘密載體。隱瞞不報、不如實提供有關情況或者不 采取補救措施的；

（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

398條的規定，國家機關工作人員犯過失泄露國家秘密罪的，處三年

以下有期徒刑或者拘役：情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

非國家機關工作人員犯過失泄露國家秘密罪的，依照上述規定酌情處罰。

五、徇私枉法罪

根據《刑法》第399條第

1款的規定，徇私枉法罪是指司法工作人員徇私枉法、徇情

枉法，對明知是無罪的人而使他受追訴、對明知是有罪的人而故意包庇不使他受追訴，或者在刑事審判活動中故意違背事實和法律作枉法裁判的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）對明知是沒有犯罪事實或者其他依法不應當追究刑事責任的人，采取偽造、隱

匿，毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，以追究刑事責任為目的立案、偵查、起訴，審判的；

（2）對明知足有犯罪事實需要追究刑事責任的人，采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其 他隱瞞事實、違反法律的手段，故意包庇使其不受立案，偵查、起訴、審判的；

（3）采取偽造、隱匿、毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，故意使罪重的 人受較輕的追訴，或者使罪輕的人受較重的追訴的；

（4）在立案后，采取偽造、隱匿，毀滅證據或者其他隱瞞事實、違反法律的手段，應當 采取強制措施而不采取強制措施，或者雖然采取強制措施，但中斷偵查或者超過法定期 限不采取任何措施，實際放任不管，以及違法撤銷、變更強制措施，致使犯罪嫌疑人、被 告人實際脫離司法機關偵控的；

（5）在刑事審判活動中故意違背事實和法律，作出

枉法判決，裁定，即有罪判無罪、無罪判有罪，或者重罪 輕判、輕罪重判的；

（6）其他徇私枉法應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

1款的規定，司法工作人員

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犯徇私枉法罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節嚴重的，處五年以上十年以下有 期徒刑；情節特別嚴重的，處十年以上有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和徇 私枉法罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

六、民事、行政枉法裁判罪

根據《刑法》第399條第

2款的規定，民事、行政枉法裁判罪是指司法工作人員在民

事、行政審判活動中，故意違背事實和法律作枉法裁判，情節嚴重的行為。

處罰

根據《刑法》第399條第

2款的規定，犯民事、行政枉法裁判罪的，處五年以下有期

徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和民 事、行政枉法裁判罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）枉法裁判，致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡或者精神失常 的；

（2）枉法裁判，造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿萬元，但間接經濟損失

50萬元以上的；

（3）枉法裁判，造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；

（4）偽造、變造有關材料、證據，制造假案枉法裁判的；

（5）串通當事人制造偽證，毀滅證據或者篡改庭審筆錄而枉法裁判的；

（6）徇私情、私利，明知是偽造、變造的證據予以采信，或者故意對應當采信的證據 不予采信，或者故意違反法定程序，或者故意錯誤適用法律而枉法裁判的；（7）其他情節嚴重的情形。

七、執行判決、裁定失職罪

根據《刑法》第399條第

3款的規定，執行判決、裁定失職罪是指司法工作人員在執

行判決、裁定活動中，嚴重不負責任，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的 行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列

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情形之一的，應予立案：

（1）致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡、或者精神失常的；（2）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟濟損失不滿

15萬元，但間接經濟損失

75萬元以上的；

（3）造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經濟損失不 滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（4）造成公司、企業等單位停業、停產

1年以上，或者破產的；

（5）其他致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

3款的規定，犯執行判決、裁定失職罪的，處五年以下有期

徒刑或者拘役；致使當事人或者其他人的利益遭受特別重大損失的，處五年以上十年以 下有期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定，司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和執 行判決、裁定失職的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

八、執行判決、判定濫用職權罪

根據《刑法》第399條第

3款的規定，執行判決、裁定濫用職權罪是指司法工作人員

在執行判決、裁定活動中，濫用職權，不依法采取訴訟保全措施、不履行法定執行職責，或者違法采取保全措施、強制執行措施，致使當事人或者其他人的利益遭受重大損失的 行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）致使當事人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡或者精神失常的；（2）造成個人財產直接經濟損失

10萬元以上，或者直接經濟損失不滿

10萬元，但 間接經濟損失

50萬元以上的；

（3）造成法人或者其他組織財產直接經濟損失

20萬元以上，或者直接經濟損失不 滿

20萬元，但間接經濟損失

100萬元以上的；

（4）造成公司、企業等單位停業、停產

6個

月以上，或者破產的；

（5）其他致使當事人或者其他人的利益遭 受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第399條第

3款的規定，犯執行

判決、裁定濫用職權罪的，處五年以下有期徒刑

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或者拘役；致使當事人或者其他人的利益遭受特另重大損失的，處五年以上十年以下有 期徒刑。

根據《刑法》第399條第

4款的規定司法工作人員收受賄賂，同時構成受賄罪和執

行判決、裁定濫用職權罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

九、私放在押人員罪

根據《刑法》第400條第

1款的規定，私放在押人員

罪是指司法工作人員私放在押（包括在羈押場所和押解 途中）的犯罪嫌疑人、被告人或者罪犯的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案

標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）私自將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走，或者授意、指使、強迫他人將在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯放走的；

（2）偽造、變造有關法律文書、證明材料、以使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯逃跑 或者被釋放的；

（3）為私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯，故意向其通風報信、提供條件，致使該 在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃的；

（4）其他私放在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第4000條第

1款的規定，犯私放在押人員罪的，處五年以下有期徒刑

或者拘役；情節嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑；情節特別嚴重的，處十年以上有 期徒刑。

十、失職致使在押人員脫逃罪

根據《刑法》第400條第

2款的規定，失職致使在押人員脫逃罪是指司法工作人員 由于嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職責，致使在押（包括在羈押場所和押解途 中）的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之的，應予立案：

（1）致使依法可能判處或者已經判處

10年以上有期徒刑、無期徒刑、死刑的犯罪嫌 疑人、被告人、罪犯脫逃的；

（2）致使犯罪疑人、被告人、罪犯脫逃

3人次以上的。

（3）犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃以后，打擊報復報案人、控告人、舉報人、被害人、-7

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證人和司法工作人員等，或者繼續犯罪的；

（4）其他致使在押的犯罪嫌疑人、被告人、罪犯脫逃，造成嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第400條第

2款的規定，犯失職致使在押人員脫逃罪的，處三年以下有

期徒刑或者拘役；造成特別嚴重后果的，處三年以上十年以下有期徒刑。

十一、徇私舞弊減刑、假釋、暫子監外執行罪

根據《刑法》第

401條的規定，徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪是指司法工作

人員徇私舞弊，對不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯予以減刑、假釋、暫予監 外執行的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯

罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的援應予立案：

（1）刑罰執行機關的工作人員對不符合

減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯，捏造 事實援偽造材料，違法報請減刑、假釋、暫予 監外執行的；

（2）審判人員對不符合減刑、假釋、暫予 監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法裁定 減刑、假釋或者違法決定暫予監外執行的；（3）監獄管理機關、公安機關的工作人

員對不符合暫予監外執行條件的罪犯，徇私舞弊，違法批準暫予監外執行的；

（4）不具有報請、裁定、決定或者批準減刑、假釋、暫予監外執行權的司法工作人員 利用職務上的便利，偽造有關材料，導致不符合減刑、假釋、暫予監外執行條件的罪犯被 減刑、假釋、暫予監外執行的；

（5）其他徇私舞弊減刑，假釋、暫予監外執行應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

401條的規定，犯徇私舞弊減刑、假釋、暫予監外執行罪的，處三年以 下有期徒刑或者拘役；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

十二、徇私舞弊不移交刑事案件罪

根據《刑法》第

402條的規定，徇私舞弊不移交刑事案件罪是指工商行政管理、稅

務、監察等行政執法人員，徇私舞弊，對依法應當移交司法機關追究刑事責任的案件不 移交，情節嚴重的行為。

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立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）對依法可能判處

3年以上有期徒刑，無期徒刑、死刑的犯罪案件不移交的；（2）不移交刑事案件涉及

3人次以上的；

（3）司法機關提出意見后，無正當理由仍然不予移交的；

（4）以罰代刑，放縱犯罪嫌疑人，致使犯罪嫌疑人繼續進行違法犯罪活動的；（5）行政執法部門主管領導阻止移交的；

（6）隱瞞、毀滅證據，偽造材料，改變刑事案件性質的；

（7）直接負責的主管人員和其他直接責任人員為牟取本單位私利而不移交刑事案 件，情節嚴重的；

（8）其他情節嚴重的情形 處罰

根據《刑法》402條的規定，犯徇私舞弊不移交刑事案件罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；造成嚴重后果的，處三年以上七年以下有期徒刑。

十三、濫用管理公司、證券職權罪

根據《刑法》第

403條的規定，濫用管理公司、證券職權罪是指工商行政管理、證券

管理等國家有關主管部門的工作人員徇私舞弊，濫用職權，對不符合法律規定條件的公 司設立、登記申請或者股票、債券發行、上市申請予以批準或者登記，致使公共財產、國 家和人民利益遭受重大損失的行為，以及上級部門、當地政府強令登記機關及其工作人 員實施上述行為的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定援涉嫌下列情 形之一的，應予立案：

（1）造成直接經濟損失

50萬元以上的；

（2）工商行政管理部門的工作人員對不符合法律規定條件的公司設立、登記申請，違法予以批準、登記，嚴重擾亂市場秩序的；

（3）金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的股票、債券發行、上市 申請，違法予以批準，嚴重損害公眾利益援或者嚴重擾亂金融秩序的；（4）工商行政管理部門、金融證券管理機構的工作人員對不符合法律規定條件的公

司設立、登記申請或者股票、債券發行，上市申請違法予以批準或者登記，致使犯罪行為 得逞的；

（5）上級部門、當地政府直接負責的主管人員強令登記機關及其工作人員，對不符 合法律規定條件的公司設立，登記申請或者股票，債券發行，上市申請予以批準或者登 記，致使公共財產、國家或者人民利益遭受重大損失的；

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

（6）其他致使公共財產、國家和人民利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

403條的規定，犯濫用管理公司、證券職權罪的，處五年以下有期徒 刑或者拘役。

十四、徇私舞弊不征、少征稅款罪

根據《刑法》第

404條的規定，徇私舞弊不征、少征稅款罪是指稅務機關工作人員徇 私舞弊，不征、少征應征稅款，致使國家稅收遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊不征、少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）上級主管部門工作人員指使稅務機關、工作人員徇私舞弊不征，少征應征稅款，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（3）徇私舞弊不征，少征應征稅款不滿

10萬元，但具有索取或者收受賄賂或者其他 惡劣情節的；

（4）其他致使國家稅收遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

404條的規定，犯徇私舞弊不征、少征稅款罰的，處五年以下有期徒 刑或者拘役；造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十五、徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪

根據《刑法》第405條第

1款的規定，徇私

舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪是指稅務 機關工作人員違反法律、行政法規的規定，在辦 理發售發票、抵扣稅款、出口退稅工作中徇私舞 弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪 案件立案標準的規定》的規定。涉嫌下列情形 之—的，應予立案：

（1）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿

10萬元，但發售增值稅專用發票

25份

以上或者其他發票

50份以上或者增值稅專用發票與其他發票合計

50份以上，或者具

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有索取、收受賄賂或者其他惡劣情節的；

（3）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第405條第

1款的規定，犯徇私舞弊發售發票、抵扣稅款、出口退稅罪的，處五年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十六、違法提供出口退稅憑證罪

根據《刑法》第405條第

2款的規定，違法提供出口退稅憑證罪是指海關、外匯管理

等國家機關工作人員違反國家規定，在提供出口貨物報關單、出口收匯核銷單等出口退 稅憑證的工作中徇私舞弊，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計達

10萬元以上的；

（2）徇私舞弊，致使國家稅收損失累計不滿

10萬元，但具有索取、收受賄賂或者其 他惡劣情節的；

（3）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第405條第

2款的規定，犯違法提供出口退稅憑證罪的，處五年以下有

期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處五年以上有期徒刑。

十七、國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪

根據《刑法》第

406條的規定，國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪是指國

家機關工作人員在簽訂、履行合同過程中，因嚴重不負責任，不履行或者不認真履行職 責被詐騙，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院〈關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定〉的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經濟損失不滿

30萬元，但間接經濟 損失

150萬元以上的；

（2）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第

406條的規定，犯國家機關工作人員簽訂、履行合同失職被騙罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役；致使國家利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以 下有期徒刑。

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十八、違法發放林木采伐許可證罪

根據《刑法》第

407條的規定，違法發放林木采伐許可證罪是指林業主管部門的工

作人員違反森林法的規定，超過批準的年采伐限額發放林木采伐許可證或者違反規定 濫發林木采伐許可證，情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）發放林木采伐許可證允許采伐數量累計超過批準的年采伐限額，導致林木被超 限額采伐

10立方米以上的；

（2）濫發林木采伐許可證援導致林木樁濫伐

20立方米以上，或者導致幼樹被濫伐

1000株以上的；

（3）濫發林本采伐許可證，導致防護林、特種用途林被濫伐

5立方米以上，或者幼樹 被濫伐

200株以上的；

（4）濫發林本采伐許可證，導致珍貴樹木成者國家重點保護的其他樹木被濫伐的；（5）濫發林木采伐許可證，導致國家禁止采伐的林木被采伐的；（6）其他情節嚴重，致使森林遭受嚴重破壞的情形。

林業主管部門工作人員之外的國家機關工作人員，違反森林法的規定，濫用職權或 者玩忽職守，致使林木被濫伐

40立方米以上或者幼樹被濫伐

2000株以上，或者致使防 護林、特種用途林被濫伐

10立方米以上或者幼樹被濫伐

400株以上，或者致使珍貴樹 木被采伐、毀壞

4立方米成者

4株以上，或者致使國家重點保護的其他植物被采伐、毀

壞后果嚴重的，或者致使國家嚴禁采伐的林木被采伐，毀壞情節惡劣的，按照刑法第397 條的規定以濫用職權罪或者玩忽職守罪追究刑事責任。

處罰 根據《刑法》第

407條的規定，犯違法發放林木采伐許可證罪的，處三年以下有期徒 刑或者拘役。

十九、環境監管失職罪

根據《刑法》第

408條的規定，環境監管失職罪是指負有環境保護監督管理職責的

國家機關工作人員嚴重不負責任援不履行或者不認真履行環境保護監管職責導致發生重 大環境污染事故，致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡的嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）造成死亡

1人以上，或者重傷

3人以上，或者重傷

2人、輕傷

4人以上，或者重傷

-12 PDF

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1人，輕傷

7人以上援或者輕傷

10人以上的；

（2）導致

30人以下嚴重中毒的；

（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元援但間 接經濟損失

75萬元以上的；

4）造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；（5）雖未達到

3，4兩項數額標準，但3、4兩項合計直接經濟損失

30萬元以上，或者

合計直接經濟損失不滿

30萬元，但合計間接經濟損失

150萬元以上的；

（6）造成基本農田或者防護林地，特種用途林地

10畝以上，或者基本農田以外的耕 地

50畝以上，或者其他土地

70畝以上被嚴重毀壞的；

（7）造成生活飲用水地表水源和地下水源嚴重污染的；

（8）其他致使公私財產遭受重大損失或者造成人身傷亡嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第

408條的規定，犯環境監管失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十、傳染病防治失職罪

根據（刑法》第

409條的規定，傳染病防治失職罪是指從事傳染病防治的政府衛生

行政部門的工作人員嚴重不負責任，不履行或者不認真履行傳染病防治監管職責，導致 傳染病傳播或者流行，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標 準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）導致甲類傳染病傳播的；

（2）導致乙類、丙類傳染病流行的；

（3）因傳染病傳播或者流行，造成人員重傷或者死亡的；（4）因傳染病傳播或者流行，嚴重影響正常的生產、生 活秩序的；

（5）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，對發生突發傳染病疫

情等災害的地區或者突發傳染病病人、病原攜帶者、疑似突發傳染病病人，未按照預防、控制制突發傳染病疫情等災害工作規范的要求做好防疫、檢疫、隔離、防護、救治等工 作，或者采取的預防、控制制措施不當，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；（6）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，防瞞、緩報、謊報或者授 意、指使、強令他人隱瞞、緩報、謊報疫情、災情，造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；

（7）在國家對突發傳染病疫情等災害采取預防、控制措施后，拒不執行突發傳染病

疫情等災害應急處理指揮機構的決定、命令、造成傳染范圍擴大或者疫情、災情加重的；（8）其他情節嚴重的情形。

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處罰

根據《刑法》第

409條的規定，犯傳染病防治失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十一、非法批準征用、占用土地罪

根據《刑法》第

410條的規定，非法批準征用、占用土地罪是指國家機關工作人員徇私

舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管理的規定，濫用職權，非法批準征用、占用耕地、林地等農用地以及其他土地，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）非法批準征用、占用基本農田

10畝以上的；

（2）非法批準征用、占用基本農田以外的耕地

30畝以上的；

（3）非法批準征用、占用其他土地

50畝以上的；

（4）雖未達到上述數量標準，但造成有關單位、個人直接經濟損失

30萬元以上，或

者造成耕地大量毀壞或者植被遭到嚴重破壞的；

（5）非法批準征用、占用土地，影響群眾生產、生活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其 他嚴重后果的；

（6）非法批準征用、占用防護林地、特種用途林地分別或者合計

10畝以上的；

（7）非法批準征用、占用其他林地

20畝以上的；

（8）非法批準征用，占用林地造成直接經濟損失

30萬元以上，或者造成防護林地、特種用途林地分別或者合計

5畝以上或者其他林地

10畝以上毀壞的；

（9）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第 410條的規定，犯非法批準征用、占用土地罪的，處三年以下有期徒刑

或者拘役：致使國家或者集體利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。

二十二、非法低價出讓國有土地使用權罪

根據《刑法》第

410條的規定，非法低價出讓國有土地使用權罪是指國家機關工作人

員徇私舞弊，違反土地管理法、森林法、草原法等法律以及有關行政法規中關于土地管 理的規定，濫用職權，非法低價出讓國有土地使用權，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）非法低價出讓國有土地

30畝以上，并且出讓價額低于國家規定的最低價額標 準的百分之六十的；

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（2）造成國有土地資產流失價額

30萬元以上的；

（3）非法低價出讓國有土地使用權，影響群眾生產、生 活，引起糾紛，造成惡劣影響或者其他嚴重后果的；（4）非法低價出讓林地合計

30畝以上，并且出讓價額

低于國家規定的最低價額標準的百分之六十的；（5）造成國有資產流失

30萬元以上的；

（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

410條的規定，犯非法低價出讓國有土地使用權罪的，處三年以下有

期徒刑或者拘役；致使國家或者集體利益遭受特別重大損失的，處三年以上七年以下有 期徒刑。

二十三、放縱走私罪

根據《刑法》第

411條的規定，放縱走私罪是指海關工作人員徇私舞弊，放縱走私，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）放縱走私犯罪的；

（2）因放縱走私致使國家應收稅額損失累計達

10萬元以上的；（3）放縱走私行為

3起次以上的；

（4）放縱走私行為，具有索取或者收受賄賂情節的；（5）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

411條的規定，犯放縱走私罪的，處五年以下有期徒刑或者拘投；情 節特別嚴重的，處五年以上有期徒刑。二

十四、商檢徇私舞弊罪

根據《刑法》第412條第

1款的規定，商檢徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢 驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢驗結果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）采取偽造，變造的手段對報檢的商品的單證、印章、標志、封識、質量認證標志等 作虛假的證明或者出具不真實的證明結論的；

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（2）將送檢的合格商品檢驗為不合格援或者將不合格商品檢驗為合格的：（3）對明知是不合格的商品，不檢驗而出具合格檢驗結果的；（4）其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第412條第

1款的規定，犯商檢徇私舞弊罪的，處五年以下有期徒刑或 者拘役；造成嚴重后果的，處五年以上十年以下有期徒刑。

二十五、商檢失職罪

根據《刑法》第412條第

2款的規定，商檢失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢

疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢驗的物品不檢檢，或者延誤檢驗出證、錯誤出 證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）致使不合格的食品、藥品、醫療器械等商品具商品出入境，嚴重危害生命健康的；（2）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元，但間 接經濟損失

75萬元以上的；

（3）造成公共財產、法人或者其他組織財產直接經濟損失

30萬元，或者直接經濟損 失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（4）未經檢驗，出具合格檢驗結果，致使國家禁止進口的固體廢物、液態廢物和氣態廢 物等進入境內的；

（5）不檢驗或者延誤檢驗出證、錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對 外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

（6）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰 根據《刑法》第412條第

2款的規定，犯商檢失職罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。

二十六、動植物檢疫徇私舞弊罪

根據《刑法》第413條第

1款的規定，動植物檢疫徇私舞弊罪是指出入境檢驗檢疫

機關、檢驗檢疫機構工作人員徇私舞弊，偽造檢疫結果的行為。

立案標準根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）采取偽造、變造的手段對檢疫的單證、印章、標志、封識等作虛假的證明或者出 具不真實的結論的；

（2）將送檢的合格動植物檢疫為不合格援或者將不合格動植物檢疫為合格的：

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（3）對明知是不合格的動植物，不檢驗而出具合格檢驗結果的；（4）其他偽造檢驗結果應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第413條第

1款的規定，犯動植物檢疫徇私舞弊罪的援處五年以下有期

徒刑或者拘役；造成嚴重后果的，處五年以上十年以下有期徒刑。

二十七、動檀物檢疫失職罪

根據《刑法》第413條第

2款的規定，動植物檢疫失職罪是指出入境檢驗檢疫機關、檢驗檢疫機構工作人員嚴重不負責任，對應當檢疫的檢疫物不檢疫，或者延誤檢疫出 證、錯誤出證，致使國家利益遭受重大損失的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定援涉嫌下列情 形之—的，應予立案：

（1）導致疫情發生，造成人員重傷或者死亡的；（2）導致重大疫情發生、傳播或者流行的；（3）造成個人財產直接經濟損失

15萬元以上，或者直接經濟損失不滿

15萬元，但間 接經濟損失

75萬元以上的；

（4）造成公共財產或者法人、其他組織財產直接經濟損失

30萬元以上，或者直接經 濟損失不滿

30萬元，但間接經濟損失

150萬元以上的；

（5）不檢疫或者延誤檢疫山證，錯誤出證，引起國際經濟貿易糾紛，嚴重影響國家對 外經貿關系，或者嚴重損害國家聲譽的；

（6）其他致使國家利益遭受重大損失的情形。處罰

根據《刑法》第413條第 2款的規定，犯動植物檢疫失職罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役。

二十八、放縱制售偽劣商品犯罪行為罪

根據《刑法》第

414條的規定，放縱制售偽劣商品犯罪行為罪是指對生產、銷售偽劣

商品犯罪行為負有追究責任的國家機關工作人員徇私舞弊，不履行法律規定的追究職 責，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）放縱生產，銷售假藥或者有毒，有害食品犯罪行為的；

（2）放縱生產、銷售偽劣農藥，獸藥、化肥、種子犯罪行為的；

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（3）放縱依法可能判處

3年有期徒刑以上刑罰的生產、銷售偽劣商品犯罪行為的；

（4）對生產、銷售偽劣商品犯罪行為不履行追究職責，致使生產、銷售偽劣商品犯罪 行為得以繼續的；

（5）3次以上不履行追究職責，或者對

3個以上有生產、銷售偽劣商品犯罪行為的單 位或者個人不履行追究職責的；（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

414條的規定，犯放縱制售偽劣商品犯罪行為罪的，處五年以下有期 徒刑或者拘役。

二十九、辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪

根據《刑法》第

415條的規定，辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪是指負責辦理

護照、簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員，對明知是企圖偷越國（邊）境的人 員，予以辦理出入境證件的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，負責辦理護 照，簽證以及其他出入境證件的國家機關工作人員涉嫌在辦理護照、簽證以及其他出入境 證件的過程中，對明知是企圖偷越國（邊）境的人員予以辦理山入境證件的，應予立案。

處罰

根據《刑法》第

415條的規定，犯辦理偷越國（邊）境人員出入境證件罪的，處三年以 下有期徒刑或者拘役，情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

三

十、放行偷越國（邊）境人員罪

根據《刑法》第

415條的規定，放行偷越國（邊）境人員罪是指邊防、海關等國家機關 工作人員，對明知是偷越國（邊）境的人員予以放行的行為。

立案標準 根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件標準的規定》的規定，邊防、海關等國 家機關工作人員涉嫌在履行職務過程中，對明知是偷越國（邊）境的人員而予以放行的，應予立案。

處罰

根據《刑法》第

415條的規定，犯放行偷越國（邊）境人員罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；情節嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。

三

十一、不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪

根據《刑法》第416條第

1款的規定，不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪是指對被拐

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賣、綁架的婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家關工作人員接到被拐賣、綁架的 婦女、兒童及其家屬的解救要求或者接到其他人的舉報，而對被拐賣、綁架的婦女、兒童

不進行解救，造成嚴重后果的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案

標準的規定》的規定，涉嫌下列情形之一的，應予立案：

（1）導致被拐賣、綁架的婦女、兒童或者其家屬 重傷、死亡或者精神失常的；

（2）導致被拐賣、綁架的婦女、兒童被轉移、隱 匿、轉賣，不能及時進行解救的；

（3）對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救人次以上的；

（4）對被拐賣、綁架的婦女、兒童不進行解救，造成惡劣社會影響的；（5）其他造成嚴重后果的情形。處罰

根據《刑法》第416條第

1款的規定，犯不解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪的，處五年 以下有期徒刑或者拘役。

三

十二、阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪

根據《刑法》第416條第

2款的規定，阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童是指對被拐

賣、綁架婦女、兒童負有解救職責的公安、司法等國家機關工作人員利用職務阻礙解救 被拐賣、綁架婦女、兒童的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）利用職權、禁止、阻止或者妨礙有關部門、人員解救被拐賣、綁架婦女、兒童的；（2）利用職務上的便利，向拐賣、綁架者或者收買者通風報信，防礙解救工作正常進 行的；（3）其他利用職務阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第416條第

2款的規定，犯阻礙解救被拐賣、綁架婦女、兒童罪的，處二

年以上七年以下有期徒刑；情節較輕的，處二年以下有期徒刑或者拘役。

三

十三、幫助犯罪分子逃避處罰罪

根據《刑法》第

417條的規定，幫助犯罪分子逃避處罰罪是指有查禁犯罪活動職責

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊 的司法及公安、國家安全、海關、稅務等國家機關工作人員，向犯罪分子通風報信、提供 便利，幫助犯罪分子逃避處罰的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）向犯罪分子泄漏有關部門查禁犯罪活動的部署、人員、措施、時間、地點等情況的；（2）向犯罪分子提供錢物、交通工具、通訊設備、隱藏處所等便利條件的；（3）向犯罪分子泄漏案情的；

（4）幫助、示意犯罪分子隱匿、毀滅、偽造證據，或者串供、翻供的；（5）其他幫助犯罪分子逃避處罰應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

417條的規定，犯幫助犯罪分子逃避處罰罪的，處三年以下有期徒刑 或者拘役；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑。

三

十四、招收公務員、學生徇私舞弊罪

根據《刑法》第

418條的規定，招收公務員、學生徇私舞弊罪是指國家機關工作人員在

招收公務員、省級以上教育行政部門組織招收的學生工作中徇私舞弊，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）徇私舞弊，利用職務便利，偽造、變造人事、戶口檔案、考試成績或者其他影響招 收工作的有關資料，或者明知是偽造、變造的上述材料而予以認可的；（2）徇私舞弊，利用職務便利，幫助

5名以上考生作弊的；

（3）徇私舞弊招收不合格的公務員、學生

3人次以上的；

（4）因徇私舞弊招收不合格的公務員、學生，導致被排擠的合格人員或者其近親屬 自殺、自殘造成重傷、死亡、或者精神失常的；

（5）因徇私舞弊招收公務員、學生，導致該項招收工作重新進行的；（6）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

418條的規定，犯招收公務員、學生徇私舞弊罪的，處三年以下有期 徒刑或者拘役。

三

十五、失職造成珍貴文物損毀、流失罪

根據《刑法》第

419條的規定，失職造成珍貴文物損毀、流失罪是指文物行政管理部

門、公安機關、工商行政管理部門、海關、城鄉建設規劃部門等國家機關工作人員嚴重不

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負責任，造成珍貴文物損毀或者流失，后果嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）導致國家一、二、三級珍貴文物損毀或者流失的；

（2）導致全國重點文物保護單位或者省、自治區、直轄市級文物保護單位損毀的；（3）其他后果嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

419條的規定，犯失職造成珍貴文物損毀、流失罪的，處三年以下有 期徒刑或者拘役。

三

十六、非法拘禁罪

根據（刑法》第

238條的規定，非法拘禁罪是指以拘禁或者其他方法非法剝奪他人 人身自由的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪

案件立案標準的規定》的規定，國家機關工作人 員利用職權非法拘禁，涉嫌下列情形之一的，應 予立案：

（1）非法剝奪他人人身自由

24小時以上的；

（2）非法剝奪他人人身自由，并使用械具或 者捆綁等惡劣手段援或者實施毆打、侮辱、虐待 行為的；

（3）非法拘禁，造成被拘禁人輕傷、重傷援死亡的；

（4）非法拘禁，情節嚴重，導致被拘禁人自殺，自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；（5）非法拘禁

3人次以上的；

（6）司法工作人員對明知是沒有違法犯罪事實的人而非法拘禁的；（7）其他非法拘禁應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

238條的規定，犯非法拘禁罪的，處三年以下有期徒刑、拘役、管制或 者剝奪政治權利。具有毆打、侮辱情節的，從重處罰。

犯非法拘禁罪，致人重傷的，處三年以上十年以下有期徒刑，致人死亡的；處十年以 上有期徒刑。使用暴力致人傷殘、死亡的，依照刑法知

234條、第

232條規定的故意傷害

罪、故意殺火罪定罪處罰。

為索取債務非法扣押、拘禁他人的，依照前兩款的規定處罰。

國家機關工作人員利用職權犯非法拘禁罪的，依照前三款的規定從重處罰。

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瀆職侵權犯罪案件立案標準宣傳手冊

三

十七、非法搜查罪

根據《刑法》第

245條的規定，非法搜查罪是指非法搜查他人身體、住宅的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，國家機關 工作人員利用職權非法搜查，涉嫌下列情形之

—的，應予立案：

（1）非法搜查他人身體、住宅，并實施毆打，侮辱等行為的；

（2）非法搜查，情節嚴重，導致被搜查人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷，死亡援或 者精神失常的；

（3）非法搜查，造成財物嚴重損壞的；（4）非法搜查

3人（戶）次以上的；

（5）司法工作人員對明知是與涉嫌犯罪無關的人身、住宅非法搜查的；（6）其他非法拽查應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

245條的規定，犯非法搜查罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。司法工作人員濫用職權，犯非法搜查罪的，從重處罰。

三

十八、刑訊逼供罪

根據《刑法》第

247條的規定，刑訊逼供罪是指司法工作人員對犯罪嫌疑人、被告人 使用肉刑或者變相肉刑逼取口供的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之—的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取口供的； 援供取口逼手段等烤援曬、凍間時長較、以）2（餓、嚴重損害犯罪嫌疑人、被告人身體健 康的；

（3）刑訊逼供造成犯罪嫌疑人、被告人輕傷、重傷、死亡的；

（4）刑訊逼供援情節嚴重，導致犯罪嫌疑人、被告人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精 神失常的；

（5）刑訊逼供，造成錯案的；（6）刑訊逼供

3人次以上的；

（7）縱容：授意、指使、強迫他人刑訊逼供，具有上述情形之一的；（8）其他刑訊逼供應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

247條的規定，犯刑訊逼供罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷

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殘、死亡的，依照刑法第234條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

三

十九、暴力取證罪

根據《刑法》第

247條的規定，暴力取證罪是指司法工作人員以暴力逼取證人證言 的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段逼取證人證言的；（2）暴力取證造成證人輕傷、重傷、死亡的；

（3）暴力取證、情節嚴重，導致證人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；（4）暴力取證，造成錯案的；（5）暴力取證

3人次以上的；

（6）縱容、授意、指使、強迫他人暴力取證，具有上述情形之一的；（7）其他暴力取證應應追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

247條的規定，犯暴力取證罪的，處三年以下有期徒刑或者拘役。致人傷 殘、死亡的，依照刑法第234條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

四

十、虐待被監管人罪

根據《刑法》第

248條的規定，虐待被監管人罪是指監獄、拘留所、看守所、拘役所、勞教所等監管機構的監管人員對被監管人進行毆打或者體罰虐待，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）以毆打、捆綁、違法使用械具等惡劣手段虐待被監管人的；

（2）以較長時間凍、餓、曬、烤等手段虐待被監管人，嚴重損害其身體健康的；（3）虐待造成被監管人輕傷、重傷、死亡的；

（4）虐待被監管人，情節嚴重，導致被監管人自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失 常的；

（5）毆打或者體罰虐待

3人次以上的；

（6）指使被監管人毆打、體罰虐待其他被監管人，具有上述情形之一的；（7）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

248條的規定，犯虐待被監管人罪的，處三年以下有期待刑或者拘

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役；情節特別嚴重的，處三年以上十年以下有期待刑。致人傷殘、死亡的，依照刑法第234 條、第

232條規定的故意傷害罪、故意殺人罪定罪從重處罰。

監管人員指使被監管人毆打或者體罰虐待其他被監管人的，依照前款的規定處罰。

四

十一、報復陷害罪

根據《刑法》第

254條的規定，報復陷害罪是指國家機關工作人員濫用職權、假公濟 私，對控告人、申訴人、批評人、舉報實行報復陷害的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，涉嫌下列 情形之一的，應予立案：

（1）報復陷害，情節嚴重，導致控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬自殺、自殘造成重傷、死亡，或者精神失常的；

（2）致使控告人、申訴人、批評人、舉報人或者其近親屬的其他合法權利受到嚴重損害的；（3）其他報復陷害應予追究刑事責任的情形。處罰

根據《刑法》第

254條的規定，犯報復陷害罪的，處二年以下有期徒刑或者拘役；情 節嚴重的，處二年以上七年以下有期徒刑。

四

十二、破壞選舉罪

根據《刑法》第

256條的規定，破壞選舉罪是指在選舉各級人民代表大會代表和國家

機關領導人員時，以暴力、威脅、期騙、賄賂、偽造選舉文件、虛報選舉票數或者編造選舉結

果等手段破壞選舉或者妨害選民和代表自由行使選舉權和被選舉權，情節嚴重的行為。

立案標準

根據最高人民檢察院《關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》的規定，國家機關 工作人員利用職權破壞選舉，涉嫌下列情形之一的，應予立案：（1）以暴力、威脅、期騙、賄賂等手段，妨害選民、各級人民代表大會代表自由行使選 舉權和被選舉權，致使選舉無法正常進行，或者選舉無效，或者選舉結果不真實的；（2）以暴力破壞選舉場所或者選舉設備，致使選舉無法正常進行的；

（3）偽造選民證、選票等選舉文件，虛報選舉票數，產生不真實的選舉結果或者強行 宣布合法選舉無效、非法選舉有效的；

（4）聚眾沖擊選舉場所或者故意擾亂選舉場所秩序，使選舉工作無法進行的；（5）其他情節嚴重的情形。處罰

根據《刑法》第

256條的規定，犯破壞選舉罪的，處三年以下有期徒刑、拘役或者剝 奪政治權利。

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第五篇：刑法雖有枉法仲裁罪規定--為何《最高人民檢察院關于瀆職侵權犯罪案件立案標準的規定》中卻沒有配套跟進

仲裁員的法律責任是一個復雜而敏感的問題，學者們對此問題的觀點分歧較大，不能形成定論，而我國仲裁法對此也無明確規定。最近，在提請十屆全國人大常委會第十九次會議審議的刑法修正案

（六）草案中有關于枉法仲裁罪的規定。此規定立即引起社會各界的廣泛關注和熱烈討論，形成相互對立的兩種觀點。2006年6月29日十屆全國人大常委會第22次會議通過了此修正案。

仲裁的本質特征在于其契約性，仲裁機構是民間性的事業單位法人，仲裁員的行為是私人裁判行為，所以仲裁員對其不當仲裁行為應只承擔有限的民事責任，而不應該承擔行政責任，更不應該承擔刑事責任。不應用刑法規制仲裁。關鍵詞：仲裁法

仲裁員

法律責任

枉法仲裁罪

一、問題的提出

仲裁員的法律責任問題是一個復雜而敏感的問題。雖然許多國家的眾多學者從理論上進行了廣泛的研究，但分歧較大，不能形成定論。《中華人民共和國仲裁法》（以下簡稱《仲裁法》）雖對此有所規定，但過于概括，缺乏可操作性。所以關于此問題的爭論近幾年一直不斷。

在提請二OO五年十二月下旬召開的十屆全國人民代表大會常務委員會第十九次會議上審議的《刑法修正案》

（六）草案中有關于“枉法仲裁罪”的規定：依法承擔仲裁職責的人員，在仲裁活動中故意違背事實和法律作枉法裁決，情節嚴重的，處三年以下有期徒刑或者拘役；情節特別嚴重的，處三年以上七年以下有期徒刑。同時，前款規定人員收受賄賂，有前款行為的，同時又構成刑法第三百八十五條規定之罪的，依照處罰較重的規定定罪處罰。

此消息一經公布，隨即引起了有關人員的熱烈討論。2006年6月29日十屆全國人民代表大會常委委員會第22次會議通過了此修正案，把上述規定作為刑法第399條之一，只是刪去了后半句。

筆者認為，不能僅就該問題本身展開討論，應當從分析仲裁的性質入手，結合我國仲裁法的相關規定，推論出仲裁機構的性質和仲裁員行為的性質，從而論證仲裁員應當承擔的法律責任，進而論證不應該用刑法規制仲裁。

二、仲裁的性質

仲裁的性質是仲裁法理論中不能回避的復雜問題，并且與仲裁實務息息相關。我國仲裁法對此采取了回避的態度。[1]現代意義上的仲裁制度，自誕生以來，其性質一直是人們關注的問題，理論上認為對仲裁如何定性或者歸類，往往影響一國決定仲裁可適用的法律和界定仲裁的范圍。[2]

近300年來，國內外不少學者對此進行過廣泛的研究，但眾說不一，概括起來主要有四種觀點,即司法權論、契約論、混合論和自治論。[3]

我國學者的觀點也不一致。隨著對此問題研究的深入，一些學者也改變了自己原來的觀點。可以說，近幾年越來越多的學者更加傾向于仲裁契約性的觀點。海南大學法學院譚兵教授曾經認為[4]：我國的國內仲裁活動應當是一種準司法活動，仲裁程序是一種準司法程序，仲裁制度是一種準司法制度，是國家司法制度的必要補充和變通。最近譚兵教授對此又提出了新的觀點[5]：從仲裁制度的發展歷史來看，仲裁始終是市場經濟的伴生物。仲裁制度與市場經濟的產生、發展和完善程度息息相關，市場經濟越是發育成熟，仲裁制度越是有廣闊的前景，市場經濟的榮辱興衰直接決定著仲裁制度的命運。仲裁制度屬于國家確認的解決私權糾紛的民事程序法律制度。仲裁在人類社會既有的眾多糾紛解決機制中，只是國家公權力解決糾紛的一種補充，所體現的是市場主體自行解決的意思自治原則，而不具有國家強制解決糾紛的屬性。民間仲裁作為國家公權力解決社會糾紛的一種補充，它只能相對公正地化解一部分民商事爭議，承擔不了“在全社會實現公平和正義”的重任。同時，仲裁的本質特征是契約性。

中國國際經濟貿易仲裁委員會官員、仲裁員趙健博士曾經認同混合論的基本觀點。當然他也認為，仲裁為法律確認之前，契約性是仲裁的唯一屬性，但是，契約性仍是仲裁的本質屬性，司法性則處于從屬地位。目前，仲裁制度已明顯呈現出契約性日益增強、司法性日漸弱化的發展趨勢。[6]2000年，他也仍然堅持上述觀點。[7] 2004年趙健博士又撰文談到仲裁的性質，其觀點有所改變，更明確的承認仲裁的契約性。他認為，現代仲裁制度是市場經濟發生發展的必然產物，本質上它是市場主體在盡量避免國家權力干預的前提下，利用市場資源，自主了結爭議的一種民間性的糾紛解決機制。在市場經濟條件下，仲裁是一種法律服務，這就是仲裁的基本定位。市場主體創設仲裁制度，是因為仲裁能夠滿足解決市場經濟糾紛的需要；仲裁員的權力主要來源于當事人私權的讓渡，仲裁機構和仲裁員行使的仲裁權，既非司法權，也非行政權，仲裁權的私權性本質，決定了仲裁必然是一種服務；當事人選擇仲裁的仲裁協議，是給仲裁員的一紙服務授權書；當事人向仲裁機構和仲裁員支付費用，期待和換取的是仲裁服務。既然仲裁是一種服務，以服務為本的仲裁機構是市場服務主體，它就應當與其他市場主體一樣享有獨立的地位，可以自主決策、自主管理，不受外來的干預。在市場經濟中，仲裁機構也是“經濟人”，同樣具有“追求自身利益最大化”的“利己之心”，接受市場經濟“無形之手”的調整，與市場機制“心有靈犀”。契約性是仲裁的本質。目前，存在一種值得警惕的傾向，就是主張仲裁司法化，以訴訟套仲裁、仲裁向訴訟靠攏。由于訴訟制度的強勢地位，一國的仲裁制度不可能不受到該國訴訟制度的影響，仲裁要向訴訟學習的地方很多。但是，仲裁畢竟不同于訴訟，盲目與訴訟類比有違仲裁的精神，如果仲裁司法化了，仲裁的個性被泯滅，等待仲裁的，難免是被淘汰的厄運。國外的實踐已經證明，仲裁的過分司法化，正是當事人選擇其他ADR（alternative dispute resolution）方式“替代仲裁”的一個重要理由。[8]

《中國仲裁》總編高菲博士在一篇文章的編者按中指出：仲裁是當事人行使意思自治權產生的結果，不以國家的司法強制權作后盾，因此仲裁的本質就是自然人、法人或其它組織行使意思自治權之授權處理其民商事爭議，它的核心就是契約行為，是民商事行為，是私行為，不是公行為，不享有公權力，沒有任何公權力作后盾，只是獲得國家法律的承認或者認可而已。[9]

中山大學法學院教授謝石松博士在其主編的國家級規劃教材《商事仲裁法學》中明確指出，就其嚴格的法律性質而言，商事仲裁只具有任意的和民間的性質，充其量也不過是一種“準司法”程序。商事仲裁機構也只具有民間團體的性質，其管轄權依賴于爭議雙方當事人自愿達成的仲裁協議，沒有任何強制的意義。雖然仲裁庭的裁決在得不到有關當事人的自覺履行時，依絕大多數國家的法律規定，可以得到有關國家法院的支持，但該有關國家法院的這種支持也主要是基于爭議雙方當事人的仲裁協議，如果是一方當事人以有關仲裁協議的不適當存在為理由對有關國家法院的這種支持提出異議，該有關法院就可能駁回有關強制執行的請求。[10]

武漢大學法學院教授宋連斌博士更是撰文專門論述仲裁的契約性。[11]

筆者同意仲裁契約性的觀點。因為上述司法權論、混合論、自治論學說，側重點各異，盡管各有其可取之處，但也不同程度地存在著片面性。司法權論把仲裁和國家權力聯系起來，卻夸大了這種聯系，并將其絕對化；混合說從折衷的角度出發，將仲裁性質一分為二，這種理論貌似公允，實則模糊，并未從整體上說明仲裁的性質；自治說企圖跳出上述學說的框框，通過考察仲裁的目的和作用來明確其性質，但它脫離了社會或者把社會理想化了。仲裁制度賴以建立的基礎是當事人的自由意志。至于國家法律賦予仲裁協議和仲裁裁決的強制效力，只不過是國家出于其利益和秩序的考慮，對當事人的這種自由意志的確認、尊重與支持，只要這種自由意志本身是合法的和有效的。所以，只有契約論才能反映仲裁的本質，只是國外學者未能作出充分的和科學的論證。并且，上述所有觀點無一否定仲裁的契約性因素。事實上，私法上的仲裁就意味著當事人自愿，仲裁而云強制是觀念上的矛盾，研究者應注意區分其它領域被冠以仲裁之名的爭端解決方式及異化了的仲裁，如中國的勞動人事仲裁、前蘇聯東歐集團之間的外貿仲裁等。現代各種仲裁立法和仲裁規則亦無例外地肯定，有效的仲裁協議是仲裁管轄權得以確立的基礎，沒有仲裁協議，仲裁即無依據，所作裁決也就沒有法律效力。另外，法院介入仲裁的目的不外是為了保障當事人關于仲裁的契約在法律許可范圍內發生效用，限制當事人的意思表示不朝背離法律基本準則、社會公共利益的方向傾斜，和以行使國家權力為特征的司法性沒有必然聯系。比如，依法成立的合同被形象地稱作當事人之間的法律。若一方當事人不履約或違約，另一方或守約方有權請求法院強制對方履行合同或采取其它懲罰措施，我們并不能因此認為合同制度是司法性的。[12]

三、仲裁機構的法律地位及其性質

各國的仲裁機構因法律確認的方式不同，其法律地位也有不同。主要有以下幾種模式：[13]1.明確規定仲裁機構是法人。以解決投資爭端國際中心（ICSID）、日本商事仲裁協會和我國臺灣地區的商事仲裁機構為代表。2.明確規定仲裁機構是公司。以倫敦國際仲裁院、新加坡國際仲裁中心和香港國際仲裁中心為代表。3.仲裁機構沒有法律上獨立的地位，它僅作為民間性機構而存在或是其他有獨立地位機構的附屬。以美國仲裁協會、國際商會仲裁院和斯德哥爾摩商會仲裁院為代表。

綜觀世界主要商事仲裁機構的法律地位，除了ICSID和國際商會仲裁院是依國際條約設立的以外（也稱之為國際性商事仲裁機構），其他的都是依照其國內法設立的（也稱國家性的商事仲裁機構）。但它們的一個共同特點就是民間性，無論是表現為法人形態，或者是公司形態，還是非法人的民間性社會組織，它們都堅持仲裁機構的民間性。

對這個問題，《仲裁法》沒有作出明文規定。但從《仲裁法》的有關內容并結合其它相關法律，不難看出，中國的仲裁委員會應該是一種特殊的事業單位法人。

中國《民法通則》在第三章中規定了四種形式的法人，即企業法人、機關法人、事業單位法人和社會團體法人。仲裁委員會是依法設立的以仲裁方式解決民商事糾紛的機構，其仲裁活動不是從事生產經營活動，更不是從事行政管理活動或行使國家權力，所以它既不是企業法人，更不是機關法人。另一方面，仲裁委員會也不是社會團體法人。所謂社會團體法人，是由若干成員為共同目的而自愿組成的各種社會組織法人。[14]典型的社會團體法人有各種協會、學會、聯合會、研究會、聯誼會、商會等。所謂事業單位法人，是指從事社會各項事業，擁有獨立經費或財產的各種社會組織。[15]典型的事業單位法人有新聞、出版、博物館、各級各類學校、科研機構以及醫療衛生等單位。仲裁委員會是事業單位法人。首先，仲裁委員會是根據《仲裁法》設立的，而不是仲裁委員會的委員們或仲裁員們基于一定的目的自愿協商成立的。其次，仲裁活動，是一種在自愿的基礎上裁決平等主體的公民、法人和其他組織之間發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛的活動，通過公正及時的仲裁活動，維護當事人的合法權益，保護社會主義市場經濟的健康發展。盡管進行仲裁要收取一定的費用，但仲裁活動的主要目的不是營利，而是向社會服務。可見，仲裁委員會的仲裁活動是一種社會事業活動。第三，根據《仲裁法》第10條的規定，設立仲裁委員會，應當經省、自治區、直轄市的司法行政部門登記。第四，國務院《重新組建仲裁機構方案》也規定，仲裁委員會設立初期，其所在地的市人民政府應當參照有關事業單位的規定，解決仲裁委員會的人員編制、經費、用房等。仲裁委員會作為事業單位法人，其特殊性表現為民間性、發展的階段性和非司法性[16]。

盡管我國法律確認的法人分類與其他國家或地區相應的法律中確認的法人分類有所不同，但它們也存在交叉之處，并不必然存在內在矛盾，所以，筆者依據中國法對我國仲裁機構法律地位及其性質的分析與其他學者依據其他國家或地區的相關規定得出的相關結論也不存在內在矛盾。相反，國內有些學者關于我國仲裁機構是社會團體法人或社團法人而非事業單位法人的觀點是值得商榷的。

四、仲裁員行為性質

仲裁員的行為，是指仲裁員名冊中的某人，被選定或指定為某一案件的仲裁庭成員，為仲裁糾紛而進行的行為。仲裁員的行為，應該具有獨立性和民間性。

（一）仲裁員行為的獨立性

仲裁權有著與司法權不同的權力來源。根據《仲裁法》的規定，仲裁權來源于當事人的意愿，仲裁機構只有在當事人自愿達成仲裁協議后，才有權受理仲裁案件。同樣，仲裁員辦理仲裁案件的權力也來源于當事人的選擇和授予。這就使得仲裁員仲裁糾紛時具有相當的獨立性。這種獨立性，將仲裁員同仲裁機構的關系，與審判員同人民法院的關系加以比較，能更清楚地看出。

仲裁員雖然只有通過仲裁委員會的聘任，才能列入仲裁員名單，但是，仲裁委員會主任、副主任、委員、秘書長與仲裁員之間并不因為聘任就產生了領導與被領導或上級與下級的關系。通常情況下，仲裁員能否參加某一仲裁案件的審理，并不依賴于仲裁委員會的安排，而是取決于當事人直接或間接的指定。仲裁庭對仲裁案件獨立作出裁決，勿需獲得仲裁委員會的批準。仲裁委員會在仲裁案件中的作用，主要體現在對仲裁程序的管理和推動方面。盡管人民法院也強調獨立審判，但這種獨立是指法院不受行政機關、社會團體和個人的干涉而言，[17]并非法官個人獨立辦案。其根本原因在于，審判員辦案的職權來源于人民法院的司法權，審判員的審判活動并不完全代表其個人，而是代表其所在的人民法院乃至國家。合議庭對某一案件的判決，必須經該法院院長簽發。并且，即使是已經生效的判決，該法院院長或者上級人民法院如認為確有錯誤，也還可以通過審判監督程序予以改正。而仲裁庭作出的裁決，是以仲裁員個人的名義作出的，無須經仲裁委員會主任簽發，而且裁決一經作出即發生法律效力，仲裁委員會無權變更或撤銷。在裁決書發出前，仲裁機構一般也要求核閱裁決書草案，但僅僅是審核裁決書的形式，保證其符合法律的要求以便得到強制執行；對實體問題，仲裁機構在不影響仲裁員獨立裁決的情況下，可提出建議。這種作法，中外仲裁機構基本相同。

（二）仲裁員行為的民間性

仲裁員的仲裁行為應該同時是仲裁委員會的行為。《仲裁法》第52條、第54條規定，仲裁調解書、裁決書除仲裁員簽名外，還應加蓋仲裁委員會的印章。這實際上就是仲裁委員會對仲裁調解書、裁決書的一種程序上的確認，從而也是對仲裁員仲裁行為的確認。但這并不是說，仲裁委員會可以越俎代庖，代替仲裁員審理和裁決案件。由于仲裁委員會本身也是一種民間性的事業單位法人，所以，仲裁員的行為也好，仲裁委員會的行為也好，都不可能是國家裁判行為或行政行為，只能是民間性的行為。

五、仲裁員的法律責任

對于仲裁員的責任，學者們進行了廣泛研究，但一直未有定論。在立法、司法和仲裁實踐中，各國以及各仲裁機構也有不同或不盡相同的規定和具體做法。

（一）關于仲裁員責任的理論

關于仲裁員責任的理論，主要有三種。1.仲裁員責任論。參照法官的民事責任理論，一些大陸法系國家主張仲裁員應承擔責任，其傾向性的理論基礎是契約論，承擔責任的形式為專業小心(professional care)責任和公正責任。[18] 2.仲裁豁免論。英美法系國家流行源自司法豁免論的仲裁豁免論，其主要內容是：仲裁員的仲裁行為豁免于民事責任，仲裁員對因其過失或其他情況而導致的不公正裁決及給一方當事人帶來的損失不承擔任何個人責任。[19] 在英美國家，這種觀點還認為，不但仲裁員可以享有仲裁豁免權，仲裁豁免權還延伸至仲裁機構。［20］3.仲裁員責任有限豁免論。為了調和上述兩種完全不同的主張，兼收并蓄二者之長，人們提出了仲裁員責任有限豁免論。這種折衷觀點認為，仲裁員在一定范圍內可以享受豁免，但超出一定范圍則不免除其責任，且以承擔過錯責任為限度。[21]

相應地，關于仲裁員責任的各國立法和司法實踐，到目前為止，也可以分三種情況：[22]1.規定仲裁員應當承擔責任。作出此類規定的主要是大陸法系國家。此類國家又分兩種情形，有些國家規定仲裁員應承擔完全的民事責任，如奧地利、秘魯、澳大利亞、丹麥、南非、意大利等；另一些國家僅規定仲裁員承擔有限度的民事責任，如德國、挪威、瑞士等。2.規定應當免除仲裁員的責任。作出此種規定的主要是英美法系國家。美國是法律規定仲裁員完全免責最為典型的國家，而對國際商事仲裁的免責尤為徹底。在英國，情況與此相似。另外，新西蘭、印度等國和香港地區的仲裁立法中也有類似規定。3.關于仲裁員的責任問題，立法上無規定，實踐上無案例，理論上無討論。存在此種情況的國家主要有朝鮮和捷克等。但事實上，在這些國家中，仲裁員也是免責的。

關于仲裁責任問題，聯合國國際貿易法委員會《國際商事仲裁示范法》也未作明確規定。

（二）《仲裁法》的有關規定及評析

在中國，《仲裁法》頒布實施前，有關仲裁的法律對仲裁員的責任未作明確規定，實踐中也未出現仲裁員承擔責任的案例。理論上對仲裁員責任問題的研究，觀點也不盡一致。主要表現為兩個方面：其一，認為在一定程度上，一定范圍內承認仲裁員的民事責任是應予肯定的；[23]這實際上是主張有限豁免論。其二，認為應維持中國目前的現狀，即使將來制訂有關仲裁員責任方面的法律，也不宜改變現狀而刻意要求仲裁員承擔責任。[24]這實際上就是主張在中國實行豁免論。

其實從現狀來看，中國的仲裁員并非不承擔任何責任。《仲裁法》第38條規定，仲裁員私自會見當事人、代理人或接受其請客送禮，情節嚴重，或者索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁決，應承擔法律責任，被仲裁機構除名。至于仲裁機構的責任，《仲裁法》未涉及。

仲裁是解決民商事爭議的一種重要手段，它具有獨立、快捷、平和、保密、費用低廉等優點。為了充分有效地發揮仲裁的優勢，在仲裁員承擔責任與免除責任之間必須求得一種適當的平衡，即一方面要給仲裁員施加一定的責任，使其不致有意或不加注意地濫用權力，這在一裁終局的情況下尤有必要；另一方面，又必須充分保障仲裁員獨立履行職責，不必擔心受到不當的攻擊。從這個角度講，《仲裁法》第38條的規定未必十分合適，全面采納有限豁免論更為有利。有限豁免論意味著，仲裁員認定事實不清、適用法律不當以及裁決被撤銷或拒絕執行并不必然導致承擔仲裁責任，仲裁員、仲裁機構只對其故意的不當行為或重大疏忽造成的后果負責。這種主張，適當地平衡了仲裁員、仲裁機構和當事人之間的利益。在仲裁日益普及的今天，不確立仲裁責任機制，可能會縱容仲裁員或仲裁機構不勤勉、不公正，不利于人們對仲裁樹立信心，少數害群之馬可能損害那些優秀的仲裁員的名聲，使后者視仲裁為畏途，陷仲裁質量于惡性循環之中。

從各國法律規定看，仲裁員享有絕對豁免和仲裁員承擔完全民事責任都缺乏足夠理由，實踐上也是行不通的。盡管在世界范圍內，追究仲裁責任的實例罕有所聞，但法律規定仲裁員應承擔有限的民事責任仍是十分必要的。這種必要性主要體現為對仲裁員權力的制約和仲裁員權利義務的一致性。

應該注意到，《仲裁法》雖然規定了仲裁責任，但把仲裁員的法律責任限制在兩種情形下卻是不夠的。《仲裁法》第38條規定，仲裁員應當承擔法律責任的行為有兩種，即私自會見當事人、代理人或者接受當事人、代理人的請客送禮，情節嚴重的行為和在仲裁案件時有索賄受賄、徇私舞弊、枉法裁判的行為。從這一條款的語言表述中，可以清楚地看到，這兩種行為在程度上是嚴重的故意的非法行為。《仲裁法》對仲裁員應當承擔法律責任的行為作出范圍上和程度上的限制，符合民法中關于承擔民事責任的一般性主觀要件的規定，有利于仲裁員消除顧慮接受指定并積極參與仲裁活動，同時，也較好地體現了仲裁員承擔責任與免除責任的適當平衡。但是，《仲裁法》把仲裁責任僅僅限制在這兩種情況下，是不夠的。還有其它一些重大的故意行為，如仲裁員（包括仲裁機構及相關人員）泄密、仲裁員故意不披露應予回避的其它情形從而未回避的、無故拖延程序等，對仲裁員的重大疏忽，《仲裁法》都未規定仲裁員應承擔相應責任，這顯然是沒有充分理由的。可以說，在制定《仲裁法》時，立法人員疏于了解國際上關于仲裁責任的理論與實踐動態，是該法在此問題上存在不足之處的主要原因。

另一方面，應該指出的是，《仲裁法》規定的仲裁員的法律責任應是民事責任。由于仲裁委員會是民間性的事業單位法人，而非國家行政機關或司法機關，并且仲裁員也是以個人名義實施私人裁判行為，不是國家行政機關或司法機關工作人員，亦非行政法律關系中的相對一方當事人，其行為不是行政行為或國家裁判行為。所以，即使仲裁員在仲裁活動中有《仲裁法》第38條所列行為，所產生的法律責任應當是民事責任。

而且，僅就民事責任而言，仲裁員應當只承擔一定范圍內的民事責任。基于《仲裁法》的立法精神，結合民法原理和合同法原理，仲裁員的民事責任應有適當限制。如果仲裁員的不當行為未給當事人造成實際損失，他所承擔的民事責任最多應為退還仲裁酬金即可；如果其行為造成了延期裁決或一方當事人的延期償付，則其所承擔的民事責任應加上所涉款項的合理利息損失；如果仲裁員的不法行為給當事人造成了其他經濟損失，則需另行賠償，但是其所賠金額應以不超過一定數額為宜。

另外，仲裁員的不法行為如屬索賄，對其所收款物或其他利益，應退還或折價補償給當事人；如屬受賄，則其所收款物應由國家有關部門依法予以沒收。

六、枉法仲裁罪之批判

目前，社會各界對是否應該用刑法規制仲裁的討論十分熱烈，各種媒體紛紛參與。主要有兩種對立的觀點。

反對者認為，仲裁是公民自我管理權利的體現，公權力盡可能要超然一些。我國仲裁立法強調仲裁機構的獨立性和非行政性，強調仲裁機構的民間性和獨立性。盡管仲裁在功能上等同于法院，仲裁員和法官一樣處理案件、解決糾紛，“一裁終局”下仲裁員的“權力”較法官有過之而無不及，但是，仲裁畢竟是公民自我選擇和意思自愿，雙方當事人在爭議發生前或者爭議發生后達成協議，自愿將他們之間的爭議提交雙方所同意的仲裁機構居中調解，作出判斷或裁決。簡單地說：這是雙方意思自治的結果，自然應當尊重。我國仲裁業的初期發展需要鼓勵而非限制。刑法修正案

（六）中枉法仲裁罪的設立，為公權力介入社會權利又進行了一次嘗試，而這無助于仲裁在我國初期的發展和在公眾中權威地位的建立。修正案并且規定仲裁人員收受賄賂，有枉法仲裁行為的同時又構成貪污和受賄犯罪的，按照較重的規定處罰，實際上也是把仲裁人員視為國家工作人員的一種，具有把仲裁行為這一社會自治權利泛行政化的傾向，而這種規定盡管強調了國家對社會管理的需要和公正的維護，同時也為公權力不當介入私權利找到了很好的借口，這一傾向正是我們培育市民社會，發揚民主精神所要極力避免的。[25]

高菲博士也認為，對仲裁這樣一個具有契約特征的私行為、民間行為和社會行為，即使有錯，甚至是嚴重損害當事人利益的錯誤仲裁行為，從理論上講，也是當事人情愿賦予的，應當享受豁免的行使仲裁職務的行為，不應受到任何指責。因為當事人選擇了仲裁，享受了仲裁賦予的種種優惠、便利和權利，它的對價就是可能會遇到不稱職的甚至是道德不好的仲裁員違背事實和法律的裁決。但是對此并非一點補救都沒有，補救的正確方式是通過司法監督程序撤銷裁決或者不予執行裁決，而不是將作出錯誤裁決的仲裁員送進監獄，另一種方式就是淘汰此仲裁員。[26]

另有持相同觀點者認為，刑法是打擊具有嚴重社會危害性的行為的。從裁決的糾紛看，我國的仲裁是處理平等主體的公民、法人和其他組織之間發生的合同糾紛和其他財產權益糾紛，人身關系等是不能通過仲裁解決的。即使枉法裁決，也只能造成局部的損害。根據犯罪的概念，要有嚴重后果才能構成犯罪，枉法仲裁在社會危害性上還不具備入刑的條件。[27]仲裁制度缺乏我國刑法第三百九十九條規定的枉法裁判罪中的司法強制性，同時仲裁員在仲裁中缺乏徇私枉法的機會，即使出現枉法仲裁的情況，當事人可以依法向仲裁委員會所在地的法院申請撤銷裁決，以糾正不正仲裁。因此，基于仲裁是由當事人主動選擇來解決糾紛的這一根本特性，不應該有枉法仲裁罪。[28]枉法仲裁是否應納入刑法調整關鍵要看這種行為是否足以對社會造成嚴重的危害。仲裁員與國家機關工作人員、司法人員的枉法行為相比，危害程度還是有一定區別的，因此，在處罰上也應相對較輕。對于那些雖然存在徇情仲裁，但危害不嚴重的行為不宜以犯罪論。[29]

贊成者認為，雖然仲裁人員不是司法人員，但其實際上行使了國家授權的一部分司法權力。由于社會上存在著不良風氣，司法機關也不是生活在真空當中，因此在司法活動中也一定程度上存在著執法不公、徇私枉法的現象，這種司法不公的現象同樣也出現在仲裁活動中。社會上一些人為了讓仲裁結果有利于自己，到處托關系，請客送禮，向仲裁人員行賄等現象日益增多。這不僅大大損害了仲裁機關和仲裁員的公信力，還給那些遭受枉法裁判的受害者帶來嚴重的經濟損失和精神損害。枉法仲裁對社會的危害性之大，已不能僅給仲裁員一個處分或是撤銷其仲裁員資格這種行政處理就可以了事的，只能向枉法仲裁人亮起刑法之劍，才能起到震懾作用，才能保證仲裁的公正性，也才能維護當事人的合法權益。[30]

另有持相同觀點者認為仲裁人員在仲裁活動中，故意違背事實和法律，枉法仲裁，損害了國家、公民、法人和其他組織的合法權益，具有嚴重的社會危害性，情節嚴重的應當受到刑罰懲罰。將枉法仲裁入刑，有利于仲裁的規范發展。[31]仲裁與審判都是適用法律的行為，仲裁機構作出的仲裁裁決與法院的生效判決具有同等效力。因此，仲裁公正是維護法律尊嚴的重要組成部分，枉法仲裁行為與枉法裁判行為有著相似的社會危害性，有必要入刑。[32]仲裁活動不能僅靠雙方當事人的信任來進行，必須將仲裁活動納入刑法調整范圍內。在我國仲裁制度剛起步的情況下，就應該高起點、嚴要求，對枉法仲裁行為予以嚴厲打擊，防止仲裁權的濫用。[33]

此前，僅有少數學者認為仲裁員的責任應主要是刑事責任，但并未對此論斷作詳細論述。[34]且其觀點與其對仲裁性質的分析似存在矛盾。另有學者認為，仲裁員的責任牽涉到非常復雜的法律、社會、文化甚至道德問題。從仲裁制度的產生和發展可知，它深深植根于民間的慣例，仲裁員受到的道德約束事實上比受到法律的約束強烈得多。考察中國法律發展歷史可以知悉，試圖以某種法律責任來約束執法人員的行為，未必能夠如愿。因此，想以建立仲裁員的民事責任來規范仲裁員的行為，同樣也很可能事與愿違。有鑒于此，部分學者提出，即使是將來制定仲裁員責任方面的法律，就目前中國的現狀而言，不宜刻意要求仲裁員承擔責任。若通過立法規定仲裁員的民事責任，那么其對于中國仲裁制度的作用完全有可能與仲裁裁決撤銷程序一樣，負面效應遠大于正面效應。[35]但到目前為止，學術界對仲裁員的責任多傾向于有限的民事責任，而不是刑事責任或行政責任。[36]

筆者反對用刑法規制仲裁，反對在刑法中規定枉法仲裁罪。

（一）枉法仲裁罪條文本身存在的問題

1.枉法仲裁罪的條文表述文意不確定。第一，所謂“枉法”，即故意曲解法律或違背法律。在國際或涉外仲裁中，當事人有權選擇處理爭議適用的實體法。那么，“枉法”的“法”是否包括當事人選擇的外國法？如果仲裁庭適用交易習慣或國際慣例或者公平原則裁決案件，是否也有可能構成“枉法”？仲裁員對法律條文理解不到位，或者產生歧義時是否也算“枉法”？第二，外籍仲裁員在我國進行仲裁活動是否也構成犯罪？拒絕在裁決書上簽名的仲裁員如何確定其“枉法”？[37]

2.枉法仲裁罪的主體不嚴謹。刑法修正案

（六）規定的枉法仲裁罪的主體是特殊主體，即“依法承擔仲裁職責的人員”。此表述是不嚴謹的。首先看“依法”，當然應當是仲裁法，而我國《仲裁法》中并沒有“依法承擔仲裁職責的人員”的相關規定。《中華人民共和國勞動法》和《中華人民共和國企業勞動爭議處理條例》中也無相關內容的規定。再看“仲裁職責”，分析我國《仲裁法》的相關規定，可以看出，仲裁員幾乎都是兼職的，并非仲裁機構的專職人員，仲裁機構又是民間組織，獨立于行政機關，仲裁庭也獨立于仲裁機構而獨立仲裁案件。根據《仲裁法》和仲裁規則的規定，仲裁委員會主任或秘書長僅有權就案件程序問題作出決定，仲裁機構的秘書人員僅負責程序或其它服務工作，專家咨詢委員會可以就仲裁庭提請的復雜疑難案件發表意見，但此意見不對仲裁庭產生約束力。以上人員的行為，是否都屬于“仲裁職責”？要說是，僅在勞動仲裁中存在可能。

3.枉法仲裁罪在操作中存在困難。如何認定“違背事實和法律”？任何案件中的事實都是無法完全再現的，所以，所謂事實，也只可能是法律事實，而不可能是絕對的、客觀的事實。那么如何認定“違背事實”呢？違背的是什么事實呢？是法律事實還是客觀事實呢？至于“違背法律”中的“法律”，本文前已論證，不再贅述。再者，枉法仲裁案是自訴案件還是公訴案件？最后，何為“情節嚴重”？從刑法修正案

（六）中得不出明確答案。

（二）用刑法規制仲裁的消極后果

設立枉法仲裁罪將會產生多方面的消極后果。

1.存在立法上職業歧視之嫌[38]。從法理上講，刑法修正案的功能表現為對比較嚴重的立法漏洞的修補，有明顯的應急功能，會產生極強的導向作用。所以，設立枉法仲裁罪存在對仲裁從業人員的職業歧視之嫌，也可能造成社會輿論和社會公眾對仲裁的不信任。

2.可能導致仲裁秩序受到嚴重干擾。如果設立枉法仲裁罪，仲裁案件的敗訴方有可能無需確鑿的事實和理由，即可申請啟動枉法仲裁案的司法程序，其行為的成本不會太高，但將會嚴重影響仲裁裁決的執行，這樣就給那些不誠信的當事人擾亂仲裁秩序以可乘之機，造成對仲裁效率優勢的極大沖擊。

3.可能使公、檢、法機關取得對仲裁裁決的實體審查權。如果枉法仲裁案是公訴案件的話，公、檢、法機關在辦理枉法仲裁案的過程中，要查明犯罪事實，必定要先查明仲裁案件的事實和仲裁人員認定的案件事實，并通過兩者的比較，確認仲裁人員的犯罪事實。這就造成了公、檢、法機關對仲裁裁決事實上的實體審查權，有悖于仲裁制度的本質和國際慣例，在涉外仲裁案件當中更是如此。

4.沖擊、破壞仲裁中的一裁終局原則。實行一裁終局是世界上規范仲裁的一項基本原則。設立枉法仲裁罪，導致公、檢、法機關對仲裁案件的全面審查，不僅拖延仲裁裁決的執行時間，造成當事人與案件有關商業秘密的泄漏，事實上也沖擊、破壞了一裁終局的原則。

5.嚴重阻礙我國仲裁事業的發展。規定枉法仲裁罪，不僅阻礙國內仲裁的發展，對我國涉外仲裁發展的阻礙將更嚴重。在涉外仲裁中，當事人經常會選定、仲裁機構也經常會指定外籍人士擔任仲裁員，如果境外仲裁人士（主要指秘書人員、翻譯人員）或仲裁員到我國進行仲裁活動，也可能受到我國刑法的制裁，受到枉法仲裁罪的追究，那么，不僅境外當事人不會選擇中國仲裁機構，并且外籍仲裁人士和仲裁員也不愿到中國的仲裁機構任職或辦案，這將嚴重阻礙中國仲裁事業的發展，并連帶影響我國當事人的利益。

6.嚴重影響我國仲裁的國際形象。設立枉法仲裁罪，以刑法對仲裁這種民間活動進行嚴格的規制，在我國深入改革開放和融入經濟全球化的進程中，將嚴重影響我國仲裁的國際形象，嚴重損壞我國的投資環境，此中收益必將大大低于付出。便利的民商事爭議解決機制，是一個國家商業環境和法律環境的晴雨表。世界銀行及一些經濟學家的初步研究證明，一國增長率的15%~20%左右，是由該社會的司法機制貢獻的。至少到目前為止，仲裁是該機制中惟一得到廣泛國際認同的。當今世界各大仲裁中心所在地，其國民素質、投資環境、法治狀態也是一流的。這絕非事出偶然。一個國家的仲裁法，即使在本國十分受歡迎，但沒有國際認同，不能吸引外國人，只算成功一半。擁有一家與國際商會仲裁院并駕齊驅的仲裁機構，勝過制定無數的外商優惠措施。[39]

世界上絕大多數國家都采取了支持仲裁的政策，為仲裁提供寬松的環境。世界主要國家的仲裁法和刑事法中都沒有設立枉法仲裁罪。去年公布的日本仲裁法雖然有關于追究仲裁員刑事責任的規定，但也僅限于追究仲裁員收受、索要或者約定收受與職權有關的賄賂的犯罪行為，該刑事責任規定不會產生理解上的歧義和濫用情形。我國臺灣地區現行刑法第124條規定了枉法裁判或仲裁罪：有審判職權之公務員或仲裁人，為枉法裁判或仲裁者，處一年以上七年以下有期徒刑。此條規定也是十分嚴謹的。

犯罪行為理應受到刑事追究，但是刑法修正案

（六）中關于枉法仲裁罪的規定過于嚴苛且隨意性較大，可能使那些有志于仲裁事業的人望而卻步，進而可能給我國初創的仲裁事業和整體的仲裁環境帶來長遠的傷害。[40]贊成用刑法規制仲裁者的主要依據恐怕是對仲裁司法性的認同。本文上述分析，可以從根本上動搖這一依據。

不可否認，用刑法規制仲裁，規定枉法仲裁罪，可能有千條萬條強有力的理由，也可能對保證仲裁的規范和質量起到重要的作用。但通過上面的分析論證，筆者認為刑法修正案

（六）中關于枉法仲裁罪的不僅表述不夠嚴謹，缺乏可操作性,一旦實施會帶來諸多消極影響,并且事實上在近期出臺此項規定也不合時宜。今后如確有必要用刑法規制仲裁，日本仲裁法和我國臺灣地區刑法的相關規定可供參考。