第一篇：法律體檢報告

Xx公司 法律體檢報告

為切實防范法律風險，提高依法治企能力，根據上級文件要求，我公司組織相關人員分別對公司相關項目和工作開展情況進行了全面依法合規檢查，現將“法律體檢”活動開展情況及自查結果報告如下：

一、法律體檢活動開展情況

根據通知要求，公司法律事務管理辦公室在公司總法律顧問的領導下，組織法律專責、人力資源部、營銷計劃部、紀檢監察審計部、物資供應部等相關部門人員成立“法律體檢”工作組，對公司的營業執照、許可證、公司章程執行情況，勞動用工、招投標管理以及合同管理等6個方面進行了全面檢查和清理。檢查項目及內容如下：

1、行政許可方面。公司的營業執照、組織機構代碼證、國（地）稅登記證、電力業務許可證均在有效期內，營業執照、組織機構代碼證已于++++年+月按規定辦理完畢年檢手續。其中，公司的組織機構代碼證，國稅、地稅登記證經營負責人的名稱變更登記正在辦理中。兩個公司均不存在股權變更、未核準、未審批、證照被吊扣等情形。詳細情況見表1。

2、公司治理方面。章程合法有效，并按程序修改、登記；股東出資按期到位，不存在虛假出資、抽逃出資、隱名股東以及股東糾紛事件；股東會、董事會召集程序、決議合法有效。

3、勞動用工方面。兩個公司是一套班子，兩塊牌子，其勞動用工屬于統一管理。一是勞動合同管理方面。目前在冊職工890人，根據上級公司《勞動合同管理辦法》的有關規定，我公司及時與每位職工簽訂了勞動合同書，按新版《勞動合同書》簽訂無固定期勞動合同811人，其余簽訂固定期合同，勞動合同簽訂總數811人。勞動合同簽訂率100%。勞動合同的續簽、中止、變更、解除和終止均嚴格按四川公司《勞動合同管理辦法》執行，其程序規范、有關證明資料齊全、準確。集體合同每兩年在職代會召開期間由公司工會主席代表全體職工，總經理代表公司，雙方就勞動報酬、工作時間、休息休假、勞動安全衛生、保險福利等規章制度進行集體協商，在雙方平等、自愿、協商一致的基礎上編制了集體合同草案，然后提交職工代表大會討論通過簽定后報勞動部門備案。二是企業勞動用工管理制度建設情況。建立了全面的內部勞動規章制度。主要有《加班管理辦法》、《考勤管理制度》、《勞動保護用品管理辦法》、《勞動組織及定員管理制度》、《職工調配管理辦法》、《職業衛生管理制度》、《職工年休假管理辦法》、《新進大學生管理辦法》、《工資分配制度及長效激勵約束機制實施辦法》等相關制度。勞動合同中對“嚴重違反用人單位的規章制度”約定具體明確，未發生違反《勞動合同法》的情形。凡涉及到職工切身利益的規章制度，按照規定程序報職代會團組長聯席會議審議通過后執行，發布公示程序合法。

4、招投標管理方面。公司根據《中華人民共和國招投標法》、集團公司《招標管理辦法》（A版），結合實際制定了公司的《招標管理標準》。招標程序嚴格按照相關法律法規以及內部管理標準執行，近十年來未發生招標糾紛等情況。

5、合同管理方面。公司根據《中華人民共和國合同法》、集團公司《合同管理辦法》，制定了《合同管理標準》。對合同的編制、審核、會簽程序，合同的履行、變更、轉讓和終止的監督檢查執行程序，合同糾紛處理、統計分析等程序以及管理職能部門職責、合同專用章管理進行了詳細、規范、明確的規定，公司近十年以來未發生合同詐騙案件、未發生簽訂、履行合同失職被騙案件。

6、糾紛案件管理方面。未發生法律糾紛案件。

二、存在的主要法律風險和隱患

1、法律事務管理機構人員專職率低，業務素質不夠。不利于開展工作。

2、商業秘密的保護方面沒有相關制度，一些重要崗位上的勞動協議未明確保密范圍以及泄密責任。

3、大集體職工的使用存在混崗現象。我公司目前共有集體職工112人，由于現無集體企業，其人事關系均由多經公司代管，該公司與我公司建立了任務承包業務關系，主要負責我公司灰渣運輸及環衛、綠化、保安等工作。這些崗位也公司職工在崗，收入分配上存在同工不同酬現象。

三、制訂的整改措施

1、加強法律事務管理人員培訓，提高從業人員業務水平和專職率。

2、制定商業秘密的保護方面的規章制度，并在合同中完善相關條款。

3、逐步完善用人和收入分配制度，消除同工不同酬現象。

第二篇：法律體檢自查報告格式

法律體檢自查報告格式模板

××（單位、部門）法律體檢自查報告

法律體檢工作領導小組：

根據公司《法律體檢工作計劃》的相關安排，我單位已完成了法律體檢自查工作，現將相關情況報告如下：

一、法律工作基本情況

介紹本單位法律工作基本情況，主要包括涉及法律管理工作內容、人員配置等情況。

二、開展法律體檢情況

（一）法律體檢自查時間 月 日至月 日；

（二）開展法律體檢自查部門和工作人員；

（三）法律體檢自查范圍；

（四）法律體檢自查內容。

二、符合《法律體檢指引手冊》表單項目情況

（一）符合表單項目的具體內容

（二）符合表單項目內容部門和取得的成效及經驗。

三、不符合《法律體檢指引手冊》表單項目情況

（一）不符合表單項目的具體內容

（二）不符合表單項目內容的原因分析

（三）不符合表單項目內容的整改措施

（四）目前存在的實際困難

四、《法律體檢指引手冊》表單中其他未涉及到的法律風險點及存在的問題情況

五、對公司法律工作及法律風險防控工作意見和建議。

××（單位）蓋章

年 月 日

第三篇：關于皮革商會的法律體檢報告

關于市皮革商會的體檢報告

自2012年月皮革商會結對以來，我多次走訪了會員企業，發現經過我多次的走訪及耐心的法律宣傳，各會員在2014年不論在企業創收數額上，還是在企業規范經營和管理上都取得了突出成就。

在2014年快要接近尾聲的時候，從市皮革商會傳出消息：2014年，該會擁有的20家會員企業中有15家成為定報企業，有3家企業成為億元企業，實現銷售6億多。市皮革商會秘書長戴南俊激動地對我說：“‘十二五’期間，皮革商會將建立商會研發中心，走高端產品之路;形成特色板塊集群，打造兩大生產基地;建立‘公司+加工點+零散戶’模式，發揮龍頭企業帶頭作用，確保實現產值20億元，帶動更多的老百姓致富。”皮革商會會長之所以能如此滿懷信心，與會員企業堅定不移的走依法治企的路線是分不開的，在過去的一年，皮革商會的企業增強的法治意識，為企業避免了很多損失。

一、社會保險全員有，工傷醫療不再愁

2014年，對于市皮革制品廠來說，是豐收喜慶的一年，對皮革制品廠的員工王某，也感受到了企業如春風般溫暖的關愛。王某是家中的頂梁柱，因需要照顧老人而不能外出打工，于是在2014年3月進入臨家不遠的市皮革制品廠的工作，市皮革制品廠的企業負責人本想在與王某試用一段時間，在試用期滿后，再與其簽訂勞動合同，并交納社會養老保險。我得知這一情況后，主動與市永祥皮革制品廠負責人聯系，告知其只要王某進入企業，并開始工作，不論企業是否與王某簽訂勞動合同，王某就與企業形成事實的勞動關系，要是王某發生事故，便屬于工傷，為了保險起見，你們企業應當與王某簽訂勞動合同，在合同中約定試用期，并在簽訂勞動合同時就為王某繳納社會

保險，該企業聽從了我的建議，并在王某上班的第一天就為其繳納社會險。果不其然，一個月以后，在王某上班的路上，發生了交通事故，但是王某不負該起事故的責任，很顯然，這屬于工傷的范疇。在王某出院后，其傷情被評定為九級傷殘，而公司除了給付一次性就業補助金以外，其他費用均由工傷保險基金報銷并支付。可想而知，要是企業未與王某繳納保險，則該費用就應當由企業直接支付，對于企業來說，也是一筆不小的費用。從這件的發生，企業負責人員也認識到了依法辦事，依法管理的重要性。

二、買賣交易簽合同，規范操作講信用

皮革商會中的一些會員企業，與之發生往來的大多數的是交易數年的長期客戶，他們在交易的過程中一般不會簽訂合同，他們不簽訂合同大多數認為，憑著企業之間多年的交易，完全可以相信對方會按照口頭約定的內容進行，但是這樣做，其實存在很大的風險。對于加工型企業，如皋對方不按時支付加工費，在之后很可能對加工的品種、數量都難以記清，加工費也就難以計算。同時，在合同履行過程中，要是對方違約，在未簽訂合同，或未對違約責任進行約定的前提下，一方違約，講難以追究對方的責任，所造成的損失，也只能自行承擔。在多次的走訪中，我也為多家企業量身定制與其企業特色相關的合同，而在這的體檢中，我發現多數企業均在交易中簽訂合同。他們說，簽訂了合同，好像是有了保障，就算是對方違約，我也不用擔心找不著他們了。當然，簽訂合同，也使我們自己在經營和交易的過程中更加規范自己，將誠信作為企業發展的立足之本。

當然，除了以上方面之外，各企業在法律意識上比較之前有了很大的提高和進步，法律意識的增強是不斷進步和完善的過程，也是我和企業在不斷學習和探索的過程。通過今年的結對商會，我在向企業宣傳法制的同時，也是在不斷鞏固自身的法律基礎、加強法制意識，希望在明年的結對中，我會有更加大的收獲。

第四篇：企業法律體檢計劃

企業法律體檢計劃

一、企業法律體檢的意義

企業在生產經營中，伴隨著各種各樣的法律風險，如處理不當，將給企業帶來嚴重的經濟損失，甚至招致刑事責任，如何防范法律風險，成為企業不容回避的問題，尤其是合同法律風險和勞動法律風險，成為企業普遍存在的、嚴重困擾企業的法律風險，找出存在的風險點，并指出解決辦法，達到避免法律風險后果的目的,這是一項新型的律師業務，也是企業迫切需要的一項實際工作。律師根據《公司法》《合同法》《勞動合同法》《商標法》《專利法》《著作權法》《反不正當競爭法》等法律規定，結合律師從業經驗，將法律實務與企業管理實際結合起來，對企業的公司治理、合同管理、人力資源管理、知識產權管理等諸多方面進行全面梳理和排查，由律師出具書面的法律體檢報告，并對企業相關人員進行調查和培訓，以期防患于未然。

二、企業法律體檢的流程

1、律師對企業進行盡職調查。包括發放調查問卷、調取材料、現場詢問等方式；

2、律師對調查情況進行梳理，發現存在的風險點及問題；

3、律師整理書面的法律體檢報告（報告分為四部分，分別為公司法、合同法、勞動法、知識產權法部分），并送達企業；

4、律師對企業進行法律培訓，并解答企業的法律咨詢；

5、征求企業意見，整理歸檔，法律體檢結束。

三、企業特法律體檢調查問卷（共146個問題）

公司法部分

1、你公司的股東中，是否存在名義股東和實際出資人不一致的情況？

2、你公司是否有股東名冊？股東名冊與章程中的股東記載、工商登記中的股東登記是否一致？

3、股東在出資時，是否均出資到位？是否為分別出資？

4、股東以房屋、土地使用權進行出資的，是否辦理了產權過戶手續？

5、股東以知識產權進行出資的，是否辦理了權利轉移手續？

6、股東出資后，是否存在抽回的情況？

7、你公司的股權是否曾經變更過？是否簽訂了股權轉讓合同并辦理了股權變更登記？

8、股權轉讓的，轉讓人是否存在出資不到位的情況？

9、你公司是否存在內部職工入股的情況，職工離開公司后股權如何處理？

10、你公司是否存在股權激勵計劃？

11、你公司的治理結構是否完善，三會一層是否正常運作？

12、你公司是否制定了股東會、董事會、監事會的議事規則？

13、你公司是否存在超過兩年以上沒有召開過股東會、監事會的情況？

14、在董事、監事的選舉，經理、副經理的聘任程序是否符合章程？

15、公司章程中有沒有規定股權繼承的程序？

16、公司章程中有沒有規定對外擔保的程序？

17、公司章程中有沒有關于股權轉讓的另行規定？

18、你公司是否存在分支機構或子公司？

19、如果子公司解散清算的，是否存在沒有依法清算就辦理注銷登記的情況？ 20、是否存在公司無法清算的情況？ 合同法部分

1、注意合同名稱和合同內容是否一致？（如：是否把承攬合同誤寫成買賣合同）

2、經濟合同中，合同的各方當事人是否加蓋了公章并簽字？

3、是否存在傳真合同或電子版合同？

4、在重大合同中，是否對合同對方當事人進行了資信調查？

5、合同中是否約定了法院管轄權條款？

6、合同中是否約定了合同履行地？是否明確了交貨地點和交貨方式？

7、合同價款中是否明確是僅為貨物的價款還是全部的全部的合同價款？

8、買賣合同中有無服務費和培訓費的約定？與合同價款的關系是什么？

9、公司債權債務有無超過或將要超過訴訟時效的情況？

10、合同當事人是否為分支機構或內部機構？

11、對于超過訴訟時效的外欠款，公司是否能夠與對方簽訂“還款協議”或對賬單？

12、合同內容是否與法律法規的強制性規定相抵觸？

13、公司是否具有合同所要求的經營資質？

14、合同是否約定由你方先履行合同義務？

15、合同中對交貨或付款的期限是否明確？

16、有無存在合同當事人無權處分合同標的物的情形？

17、合同中有無定金（訂金、保證金）條款？

18、合同簽訂人的委托代理手續是否齊備？

19、合同約定了有效期的，期限是否屆滿？ 20、公司有無借貸或擔保的合同？

21、合同條款中，有無對你方極為不利的條款？

22、你公司有無合同管理制度？

23、你公司是否向對方發送過“合同解除通知書”？是否收到過對方發來的“合同解除通知”？

24、你公司對外郵寄的材料中，是否注明文件的名稱？

25、在合同履行過程中，你公司是否保存了履行的證據、憑證？

26、在合同的驗收條款中，是否約定了檢驗期間？

27、合同中是否約定了“標的”“數量”？

28、是否存在公司業務人員已經離職而未通知客戶的情況？

29、是否簽訂了意向書而不是合同，是否存在合同不成立的情況？ 30、公司有無涉及知識產權的合同？

31、公司有無對外投資、合作、聯營的合同？

32、公司有無重大資產收購、房地產項目的合同？

33、合同中是否涉及企業的商業秘密？

34、合同中是否約定了不可抗力或情勢變更條款？

勞動法部分

1、公司在招聘廣告中是否存在諸如性別、年齡、民族、戶籍、殘疾人、傳染病源攜帶者等歧視內容？

2、公司在招聘廣告中是否存在夸大、虛假的內容（如待遇）？

3、公司有沒有確定并公示錄用條件？

4、公司在招聘中是否審查勞動者與其他單位解除勞動關系的證據？

5、公司在面試中是否對勞動者進行體檢？體檢不合格怎么辦？

6、公司是否對勞動者的證件（如身份證、學歷等）真實性進行審查？

7、公司在招聘時是否履行了如實告知的義務？

8、公司在錄用通知書中是否出現“符合錄用條件”的內容？

9、公司是否超過一個月沒有簽訂書面勞動合同？

10、公司是否收取勞動者的押金、要求提供擔保等？

11、勞動合同中是否沒有約定合同期限？

12、公司是否只簽訂了試用期的合同？

13、試用期的時間是否過長（6個月以上）？

14、合同中是否約定了“通訊方式，緊急聯系人”？

15、合同期限是否在十年以上？

16、單位是否在變更工作內容、調崗調薪、變更工作地點時，沒有與勞動者簽訂變更協議？

17、單位是否將全部的勞動合同（或某個部門全體職工的合同）的到期時間約定為一個時間？

18、原勞動合同到期后，單位超過一個月沒有續訂合同？是否連續兩次簽訂固定期限的合同？是否有超過一年未簽訂合同的情形？

19、單位是否實際競爭上崗、末位淘汰等制度？ 20、單位是否建立了員工名冊？

21、在合同條款中是否約定了勞動紀律、解除合同的條件、勞動者承擔違約金等條款？

22、單位是否依法繳納了社會保險？

23、勞動合同期滿，單位是否書面通知勞動者終止合同？

24、單位的規章制度在制訂過程中，是否征求職工或工會的意見？

25、規章制度是否對員工進行公示？

26、規章制度中是否界定“嚴重違反規章制度”“不勝任工作”的具體情形？

27、規章制度中是否規定在工作場所和宿舍中禁酒？

28、規章制度是否經過董事會通過？

29、勞動合同中是否對工資約定不明？ 30、單位是否欠繳社會保險？

31、單位是否有支付加班費的證據？

32、單位是否留有工資支付的證據

33、單位是否實行綜合工時制、不定時工時制？

34、法定節假日安排上班，并安排補休的，是否發加班費？

35、單位發放的工資是否低于最低工資標準？

36、單位是否執行帶薪年休假？

37、單位是否對女職工執行產假規定？

38、單位是否對工傷職工支付病假工資？

39、職工是否書面放棄社會保險？ 40、單位扣發工資是否符合規定？

41、單位是否與職工簽訂專項培訓的協議？是否約定了服務期？培訓協議違約金數額是否超出培訓費用？

42、勞動者外出培訓期間，單位是否扣發工資？

43、是否簽訂競業限制協議或條款？

44、在競業限制協議中的經濟補償金約定是怎樣的？競業期限為多長？

45、單位是否制訂了保密制度？是否簽訂保密協議？

46、解除勞動合同時，有無證據證明是誰提出解除的？

47、單位解除合同時，是否直接發送解除通知？有無保留職工違規的證據？

48、職工不服從單位的工作安排，單位是否以此為由解除合同？

49、單位是否以職工不符合錄用條件、或不勝任工作為由解除合同？ 50、職工未完成生產或銷售任務的，單位是否以此為由解除合同？

51、職工在外單位兼職、單位是否以此為由解除合同？

52、單位一次性裁員10%以上的，是否征求過職工和工會的意見？

53、合同期滿終止的，單位是否支付經濟補償金？

54、合同終止或解除后，單位是否出具離職證明，是否扣押檔案？

55、職工離職，是否填寫交接清單？對于接觸商業秘密的職工，是否簽收商業秘密資料的交接手續？

56、職工離職后，單位是否告知客戶和相關單位？

57、單位給職工的離職通知書，職工是否簽收？

58、如果職工同時是公司的股東，職工離職時，其股權是否轉讓？

59、公司是否與勞動者簽訂非全日制用工合同？

60、公司是否存在勞動爭議仲裁或訴訟，是否已經結案？ 61、公司有無勞務派遣的情況或計劃？

知識產權法部分

1、公司現有哪些注冊商標？

2、公司的注冊商標是否超過有效期？是否已申請續展？

3、公司的注冊商標的權利人是誰？

4、是否存在用商標出資的情形？是否存在商標許可使用的情形？

5、注冊商標在商品或包裝上是否醒目？

6、商標上的文字或圖形是否存在權利沖突的情況？

7、商標的價值是否經過評估？商標作為無形資產，在財務上是否體現？

8、是否存在商標質押？是否存在商標被查封？

9、是否發現市場上存在侵犯你公司商標權的行為？

10、公司是否申請專利？屬于哪一種專利（發明、實用新型、外觀設計）？

11、專利是否到期？

12、公司是否按時繳納專利年費？

13、在專利中是否存在權利沖突的情況？

14、是否存在用專利出資的情形？是否存在專利實施許可合同？如有，是哪一種許可（獨占、排他或普通許可）？

15、專利的價值是否評估？是否在財務上體現？

16、你公司所使用的設備和產品中是否有他人的專利產品？是否曾經購買過他人的專利產品？是否有買賣合同及發票等憑證？

17、是否發現市場中存在侵犯你公司專利權的行為？

18、專利權人是誰？是否存在職務發明創造的情況？是否簽訂有關協議？

19、公司是否存在著作權？（版權）是否進行了著作權登記？ 20、公司的包裝設計、圖案圖形等是否具有顯著性？

21、公司有無保密制度？是否進行過保密培訓？是否簽訂過保密協議？

22、公司對需要保密的信息是否進行了有效的隔離？

23、在解除商業秘密或人員離職時，公司是否與保密人員簽訂書面的交接？

24、公司是否對需要保密的信息進行了加密并注明秘密等級？

25、對客戶名單是否進行了保密措施？

26、公司的域名是什么？與注冊商標、公司名稱有無聯系？

27、公司的名稱是否與他人的商標相沖突？

28、在公司的宣傳材料中是否存在知識產權侵權的情形？

29、在廣告和對外宣傳中，是否存在集中體現公司理念或形象的廣告詞？

30、公司有無形象代言人或動漫形象？如有動漫形象，是否進行了著作權登記？

第五篇：企業法律體檢方案（本站推薦）

企業法律體檢方案

為了實現依法治理公司，促進公司對外經濟活動的開展，規范對外經濟行為，提高經濟效益，避免因貽誤事先控制防范風險的先機而造成損失，依據國家有關法律法規，結合公司實際情況，制定本法律風險防范體系方案。

一、風險調查

風險調查是指通過文件查閱、訪談、實地考察、問卷調查等手段，對公司的基本情況、法人治理結構、資產財務狀況、人事崗位安排以及各部門業務流程等進行系統的診斷、檢查，向企業的經營者提供全面、系統的信息資料，并對該信息資料中反映出來的與法律沖突的情況及可能發生的風險進行評估說明。

（一）前期準備

在確定法律體檢對象后，永祺律師事務所組成項目工作組，開展前期準備工作。前期準備工作的目的是為了摸清體檢對象（以下稱項目公司）的基本狀況，各部門、各崗位的設置情況以及公司經營運行狀況，為正式開展工作，有針對性的制定工作方案，準備調查材料，收集必要信息。

在前期準備工作中，需要公司預先通知各部門、各崗位工作人員配合工作組開展工作。為全面了解公司的運營狀況，需要公司提供如下資料（如有）：

1、基本情況，包括歷史沿革、營業執照、股東出資協議、公司章程、驗資報告、完整的組織機構圖、歷次股東會、董事會、監事會的決議等；

2、股東文件，包括股東自然狀況（法人股東營業執照）、股東之間是否存在關聯關系、公司股權質押狀況等；

3、公司的重大資產，包括土地、房屋、無形資產等；

4、生產經營和建設項目，包括業務流程、業務管理文件、產品或服務清單、經營許可證等；

5、重大合同，包括重要交易對象名單、標準合同文本、合同管理制度、重要的采購、生產、銷售協議等；

6、勞動人事，最近員工統計表、勞動制度及員工手冊、社保登記證等；

7、安全生產，包括曾經發生的安全事故、與安全生產有關的行政處罰、安全保障措施、標準和監管制度、公司投保情況。

8、產品質量，產品質量認知證書、公司所遵守的質量標準、與質量有關的行政處罰。

根據公司提供的上述材料，工作組針對公司的法人治理機構、人力資源部門、采購部門、營銷部門、銷售部門、研發部門、生產部門等不同崗位制定調查問卷表、準備訪談紀要以及工作日程安排。

二、體檢方法

在前期準備工作的基礎上，對公司各部門的負責人以及主要工作人員，對公司的各項管理制度、業務流程等經營項目中不明確的問題進行調查。主要通過以下形式進行：

（一）調查問卷

工作組通過前期準備工作，根據各部門不同的工作性質，以及工作中所涉及的法律問題以及可能出現的風險和需要明確的事項，根據不同部門的不同崗位制定調查問卷。調查問卷由有關部門的相關人員填寫完畢后，交還工作組，進行整理、分析。

（二）訪談

調查問卷之后，對于工作組在公司提供的相關文件以及調查問卷中發現的新的問題，對特定人員進行詢訪，進一步了解各部門的運營狀況，以及可能存在的風險。

（三）實地考察

為更加全面的了解貴司的經營狀況，工作組將組織人員，在公司的配合下對公司的各職能部門的運行狀況進行實地考察跟蹤，對于需要明確的問題，工作組成員隨時詢問。

第二章風險分析

根據調查情況，出具調查報告，就在調查過程中查明的事實、公司運作過程中存在的法律風險以及改進防范的辦法進行說明。在征得公司同意后，在盡量保障公司原有工作崗位制度不變的情況下對各部門的工作制度、工作流程、工作職責進行規范。

一、分析依據：

1、公司所提交的相關資料；

2、調查問卷；

3、訪談紀要；

4、現場考察記錄。

二、分析方法

（一）信息甄別法

法律風險識別是通過工作組的調查資料了解公司運營狀態，經過收集企業設立、運營、發展、流程等信息，企業曾經經歷以及正在面臨的風險信息，企業各部門與法律風險有可能存在聯系的信息等，經過專業分析，得出對識別法律風險有幫助的資料情況。

信息甄別是貫穿收集和整理資料的全過程的，而且在收集資料過程中，可能會不斷發現有新的信息需要收集。

（二）風險事故樹法

這種方法將法律風險事件置于樹的頂端，可能導致該法律風險的原因作為樹的分支并通過一個節點連接。并通過原因事件進一步分支連接，我們將得到法律風險的發生原因的層次性圖表，能夠系統分析企業某項法律風險發生的各種原因，以及原因之間的相互關系。

（三）風險因素分析法

因素分析法是分析風險因素與法律風險的關系，從而確定風險因素對法律風險的影響方向和影響程度的一種方法。

三、法律風險體檢報告

報告由以下幾部分組成：

（一）總體說明

1、公司外部環境，包括對項目公司所處行業所涉及的法律法規、地方規章以及政策性規定以及可能存在的政策性風險做詳細闡述。

2、公司內部情況，包括股東治理結構、公司的經營狀況、公司的財產狀況以及存在的法律風險。

（二）對可能存在的法律風險做詳細闡述

對項目公司可能存在的法律風險類型，產生原因以及規避方法做詳細闡述

主要包括如下幾個方面：

1、公司設立法律風險；

主要包括：公司設立的法律瑕疵、公司章程違法風險、股東出資不實風險等。

3、合同法律風險；

主要包括：合同簽訂法律風險、合同履行法律風險、合同管理不當法律風險。

5、市場營銷法律風險；

主要包括：產品或服務的法律風險、營銷方案制訂的法律風險、廣告宣傳的法律風險、市場競爭的法律風險。

6、人力資源法律風險；

主要包括：合同制用工違規風險、勞務派遣用工管理違規風險、勞務派遣用工風險、培訓合同不當風險、勞動合同內容不當風險等。

7、知識產權法律風險

主要包括：商標權申報風險、商標管理不當風險、商標權轉讓風險、商標權許可使用不當風險；專利申報風險、專利管理不當風險、專利轉讓風險、專利許可使用不當風險；專有技術和商業秘密的流失

9、資本運作法律風險

主要包括：

12、與行政主體關系的法律風險

主要包括：行政許可、行政復議、行政處罰、國家賠償。

13、訴訟（仲裁）法律風險

主要包括：證據風險、時效風險、期限風險。

（三）法律風險表

對以上的法律風險進行歸類整理匯編法律風險表，該表由兩部分組成。

1、部門風險表：按照不同部門的不同崗位所涉及的不同風險分類；

2、類別風險表：按照違規類、違約類、不當類、怠于類、侵權類分類；

（四）法律風險分布圖

第三章控制管理

一、制度建設

根據各部門的具體情況分別制定如下制度，達到權責分明、流程規范、監管有效的目的。

（一）合同管理制

1、合同管理機構設置和崗位職責；

2、合同簽訂前評審；

3、簽訂合同代理人權限；

4、合同履行變更；

5、合同文件管理；

6、其他函件文件管理。

（二）質量管理制度

1、質量檢驗標準；

2、質量檢驗規范；

3、質量檢驗儀器管理；

4、原物料質量管理；

5、制造前質量條件復查；

6、制程質量管理；

7、成品質量管理；

8、質量異常反應及處理；

9、成品出廠前的質量管理

10、產品質量確認；

11、質量異常分析改善。

（三）銷售管理制度

（四）生產管理制度

（五）采購管理制度

（六）經營企劃管理制度

（七）辦公總務管理制度

（八）倉儲管理制度

（九）知識產權制度

1、商標管理及審查制度；

2、專利管理及審查制度；

3、著作權管理及審查制度。

（十）人事管理制度

1、招聘；

2、離職；

3、員工培訓制度；

4、考核制度；

5、福利制度；

6、女工未成年工的保護制度；

7、員工在職管理制度；

8、工資發放制度。

（十一）財務管理制度

1、財務機構設置和職責；

2、基礎會計制度；

3、資金管理制度；

4、成本核算制度；

5、庫存管理制度；

6、融資管理制度；

7、資產管理制度；

8、稅務管理制度。

二、風險清除計劃

第四章 運行

一、說明匯報

工作組根據公司存在的和潛在的法律風險，制定相應的解決方案，包括制定崗位職責，規范業務流程和業務管理等手段。對于制定的具體整改方案向公司匯報說明，征得公司同意后，開展實施計劃。

二、培訓講解

（一）制度講解

招集項目公司相關人員，對企業管理制度進行說明，對員工不理解的條款進行解答。

（二）流程講解

在公司原有工作流程的基礎上，對公司各部門各崗位的工作流程做進一步規范。對工作流程中所需填報的申請表格做詳細的說明，并作示范操作。

三、試運行

在完成以上工作的基礎上，在工作組的指導下，各部門有計劃地將經過項目公司認可的建立法律風險防范體系方案在本報部門試運行。根據方案要求：

（一）設置工作崗位；

（二）規范業務流程；

（三）整理相關文件；

四、制度改進

對于各部門在具體實施方案過程中遇到的問題，由各部門向工作組提出，工作組在征得部門意見后，對工作方案進行調整，并進一步實施。

五、正式運行

工作方案經過試運行，調整改進，切實可行后，進入正式運行階段。