第一篇：案件調查歷次考題

08年12月考題

第一題：案件調查（15分）

某市煙草專賣局執法人員在零售戶張某卷煙經營場所依法檢查時，查獲其尚未銷售的非法生產卷煙20條。執法人員制作了勘驗筆錄，為非法生產卷煙拍攝了照片，對張某尚未銷售的卷煙依照法定程序先行登記保存，同時，對張某銷售非法生產卷煙的相關情況進行了詢問，制作了詢問筆錄。據調查，張某的鄰居李某曾聽張某雇用的店員說過張某銷售非法生產卷煙的相關情況，向執法人員提供了證言。

請根據以上案例回答下列問題：

（1）本案例中，煙草專賣局執法人員取得了哪些證據？(5分)（2）根據證據的法理分類，煙草專賣局執法人員取得的證據哪些屬于原始證據，哪些屬于傳來證據？（5分）

（3）執法人員對張某進行詢問應遵循哪些基本原則？（5分）參考答案：

（1）20條卷煙 勘驗筆錄 為非法生產卷煙拍攝的照片 詢問筆錄 李某的證言（2）原始證據：20條卷煙 勘驗筆錄 詢問筆錄 李某的證言

傳來證據：為非法生產卷煙拍攝的照片 李某的證言（3）合法原則

實事求是的原則。

重證據、重調查研究，不輕信陳述的原則。嚴禁誘供、指供的原則。第二題：案件審理（15分）

王某，持有煙草專賣零售許可證。2007年3月1日王某從本縣零售戶李某處購入真品國產卷煙100條，購入金額5000元，在銷售時被縣煙草專賣局查獲。另據調查，王某在2006年11月至2007年2月間，以4000元購入非法生產的卷煙200條，分三次銷售給張某，第一次70條，銷售額3500元；第二次75條，銷售額3700元；第三次55條，銷售額2800元。

請根據以上案例回答下列問題：

1、王某的行為構成了什么違法行為？（4分）

2、對王某的行為，依法應當如何處罰？（6分）

3、按照最高罰款幅度計算罰款金額和違法所得。（5分）參考答案：

1、未在當地煙草專賣批發企業進貨 銷售非法生產的煙草專賣品

2、對于未在當地煙草專賣批發企業進貨的違法行為 沒收違法所得，可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款

對于銷售非法生產的煙草專賣品的違法行為，責令停止銷售，沒收違法所得，處以違法銷售總額20%以上50%以下的罰款，并將非法銷售的煙草專賣品公開銷毀。

3、罰款：（3500+3700+2800）x50%=5000元

違法所得：3500+3700+2800-4000=6000元

09年4月考題

第一題：案件調查（15分）

去年5月24日，某市煙草專賣局專賣稽查人員在對轄區內某真卷煙零售戶王某經營場所檢查時，查獲假冒卷煙25條、從當地卷煙零售戶張某處購進真品卷煙167條。6月三日扣押了王某的煙草零售許可證，并以該市煙草專賣局辦公室的名義書面通知王某停業整頓。6月17日，該市煙草專賣局做出《行政處罰決定書》，沒收假冒卷煙25條，從當地卷煙零售戶張某處購進真品卷煙167條按無證運輸予以沒收。此前該市煙草專賣局對25條假冒卷煙未經有關法定煙草檢測部門檢測。請依據有關法律法規，指出本案存在錯誤之處（包括定性、證據、處罰、程序四個方面）。參考答案：

1、對從當地卷煙零售戶張某處購進真品卷煙167條定性為無證運輸錯誤，應定性為未在當地煙草專賣批發企業進貨。

2、未經有關法定煙草檢測部門檢測就認定為假冒卷煙證據不足，將167條非法渠道卷煙按無證運輸予以沒收也沒有足夠證據。

3、對從當地卷煙零售戶張某處購進真品卷煙167條予以沒收錯誤，應處以進貨總額5%以上10%以下的罰款。

4、以該市煙草專賣局辦公室的名義書面通知王某停業整頓錯誤，應以該市煙草專賣局名義?？垩毫送跄车臒煵萘闶墼S可證，通知王某停業整頓沒有法律依據。未經檢測對25條假冒卷煙作出處理，程序不合法。

第二題：案件審理

楊某，17歲，持有A縣煙草專賣局合法的煙草專賣零售許可證。去年5月15日，楊某從鄰省個體經營戶許某處購入真品卷煙400條，每條60元；走私卷煙50條，每條80元，在無準運證的情況下自運到A縣自己店中銷售。已銷售300條國產真品卷煙（一次性銷售給杜某），銷售價格為每條65元；尚未銷售的真品國產卷煙100條，走私卷煙50條被A縣煙草專賣局查獲。A縣煙草專賣局以楊某構成圍在當地煙草專賣批發企業進貨、無證批發煙草專賣品為由，對其作出如下處罰決定：未在當地煙草專賣批發企業進貨，處以進貨總額28000元的10%的罰款；無證批發煙草制品，責令停止煙草專賣品批發業務，沒收違法所得1500元，并處以批發總額19500元的1倍的罰款。

根據上述案例回答下列問題：

1.A縣煙草專賣局的對楊某違法行為的定性處罰是否合法，請簡要說明理由。9分 2.如A縣煙草專賣局對楊某的違法行為定性處罰不合法，依法應如何定性處罰？6分

參考答案：

1、A縣煙草專賣局的對楊某違法行為的定性處罰存在以下錯誤：

（1）定性錯誤。本案中，楊某持有煙草專賣零售許可證，在無準運證的情況下，將450條卷煙從鄰省自運到A縣自己店中，構成無證運輸煙草專賣品違法行為。雖然楊某也構成未在當地煙草專賣批發企業進貨行為，但根據重罰吸收輕罰的原則，不應對楊的行為以未在當地煙草專賣批發企業進貨定性處罰。（4分）

（2）處罰錯誤。本案中，楊某未滿18周歲，依法應當從輕或者減輕處罰，而A縣煙草專賣局卻從重處罰。（4分）未對50條走私卷煙進行定性處罰。（2分）

2、A縣煙草專賣局對楊某定性為無證批發煙草制品是正確的。楊某的行為構成無證運輸煙草專賣品和無證批發煙草制品違法行為。（2分）

無證運輸違法行為：處以違法運輸真品國產卷煙價值6000元20%以上50%以下（可低于20%，但不能高于45%，體現依法從輕或減輕處罰）；運輸的走私卷煙予以沒收。（2分）

無證批發煙草制品行為：責令停止煙草制品批發業務，沒收違法所得1500元，并處批發總額19500元50%以上1倍以下的罰款。（可低于50%，但不能高于90%，體現依法從輕或減輕處罰）。（2分）

09年7月考題：

第一題：案件調查（15分）

甲市A縣劉政（30歲）經營劉政商店，辦有煙草專賣零售許可證。2007年11月1日，專賣稽查二中隊隊員李

三、張義對該商店進行檢查，因為檢查多了都相互熟悉，彼此打招呼后就直接進店進行檢查。李三有省局核發的檢查證，張義已調到專賣崗位三個月，雖然沒有檢查證，但工作認真勤奮，已經熟練掌握了煙草專賣法律法規，工作得到了局長多次表揚。在檢查中發現兩條帶有B縣標識的硬盒八喜卷煙，經請示領導批準，辦理了先行登記保存通知書，并要求劉政三日內到A縣煙草專賣局接受處罰。11月2日，劉政來到A縣煙草專賣局，A縣煙草專賣局對其做出了10%罰款計14元，因罰款數額較少，直接制作行政處罰決定書，交劉政簽收，在其向銀行交納罰款后，將兩條硬盒八喜煙返還。11月5日，劉政向甲市煙草專賣局申請行政復議，要求撤銷A縣煙草專賣局做出的行政處罰。A縣煙草專賣局認為劉政不服從管理，于是依據《煙草專賣法實施條例》、《煙草專賣許可證管理辦法》等有關規定，做出了取消其卷煙經營資格的決定，收回煙草專賣零售許可證。請指出A縣煙草專賣局在本案中存在的違法之處。參考答案

（1）檢查時沒有出示檢查證。（3分）

（2）一人執法，張義執法時沒有執法資格。（3分）（3）沒有制作現場勘驗筆錄。（3分）

（4）行政處罰決定作出前，沒有告知當事人處罰的理由和依據，及其享有的陳述權與申辯權。（3分）

（5）不能以劉政申請行政復議為由，作出取消其卷煙經營資格的決定。（3分）第二題：案件審理（15分）

某市煙草專賣局在行政執法過程中依法對當事人無煙草專賣品準運證運輸煙草專賣品違法行為作出了將先行登記保存的涉嫌違法車輛予以發還，沒收違法運輸的真品國產卷煙120萬支和違法所得2000元的行政處罰。在送達相關法律后，案件承辦人員執行處罰決定并對涉案財物進行處理，車輛發還給駕駛員（不是車輛所有權人）；將沒收的違法所得直接上交單位領導；將120萬支卷煙移交銷售部門銷售，銷售收入支付案件舉報費5000元，其余上繳國庫。

請根據以上案例回答下列問題：

1、該案中涉及哪幾種涉案財物的處理方式？

2、指出不合法之處，并簡要說明理由。參考答案

1、涉及涉案財物的發還和沒收。（3分）

2、（1）車輛應當發還給所有人。該案駕駛員不是所有權人。（4分）

（2）沒收的違法所得應全部直接上繳國庫，不能上交單位領導。（4分）

（3）依法沒收的卷煙應當按照國家有關規定及時變賣處理，變價款應當上繳國庫，不能直接用于支付舉報費。（4分）

09年10月考題

第一題：案件調查

A市煙草專賣局接到群眾舉報稱，本地某商貿有限公司銷售非法生產的煙草專賣品。A市煙草專賣局執法人員隨即對該公司卷煙經營情況進行檢查，查獲了部分非法生產的煙草專賣品。經對該公司法定代表人詢問，該公司還有重大違法嫌疑，需要進一步調查。A市煙草專賣局決定對公司帳證及有關資料進行檢查核實。徹底查清其違法行為。在查賬過程中，發現某些長無往來不明，遂委托乙會計師事務所進行了會計鑒定。請根據以上案例回答以下問題：

1、A市煙草專賣局執法人員對該商貿公司法定代表人進行詢問時，應當遵循的基本步驟是什么？

2、執法人員查閱該商貿公司賬冊時，應重點從哪些方面進行？

3、對該公司運用會計鑒定的方式進行調查時，應注意哪些事項？ 參考答案：

1、一是表明身份，出示證件。二是被詢問人的基本情況。三是告知被詢問人的權利和義務。四是向被詢問人提出問題。（4分）

2、檢查總賬；檢查損益表；檢查銀行對賬單；檢查發票存根；檢查企業的倉庫保管賬。（3分）

3、出具委托鑒定書；列明鑒定事項；注明鑒定時間要求；應委托法定有權鑒定機構鑒定。（3分）

第二題：案件審理

2007年6月A省B市煙草專賣局執法人員在轄區內某街道進行市場檢查時，查獲當事人趙某銷售非法生產的軟中華、硬玉溪等違法卷煙共計5個品種3萬支，價值3萬元。B市煙草專賣局依法立案調查，經過取證及合法審理程序，對趙某作出了責令停止銷售，沒收違法卷煙，處以違法銷售總額20%罰款合計6000元的行政處罰。

1、對趙某的6000元罰款，能否在送達行政處罰決定書的同時由執法人員收取？為什么？應該如何執行罰款？

2、根據法律規定，可當場收繳罰款的情形有哪些？

3、如當事人趙某逾期拒絕繳納罰款，B市煙草專賣局可以采取哪些措施收繳罰款？

4、對本案違法卷煙應當如何處理？ 參考答案：

（1）不能由執法人員收取。（1分）除法律規定的可以當場收繳罰款的幾種情形外，行政機關及其執法人員不得直接收繳罰款。應當告知當事人在一定期限內向其指定的金融機構繳納罰款，即罰繳分離。（2分）

（2）當場收繳罰款的情形：

A給予當事人二十元以下的罰款的，可以當場收繳（1分）

B不當場收繳當事人罰款，事后難以執行的，可以當場收繳（1分）

C在邊遠、水上、交通不便地區，行政機關及其執法人員依法作出罰款決定后，當事人向指定的銀行繳納罰款確有困難，經當事人提出，行政機關及其執法人員可以當場收繳罰款（2分）

(3)當事人逾期不繳納罰款，又未提出延期或分期繳納的申請的，B市煙草局可以對其每日按罰款數額的百分之三加處罰款。同時可以申請人民法院強制執行。（2分）

（4）違法銷售的假冒偽劣卷煙，公開銷毀。（1分）

2010年4月考題

第一題：案件調查（15分）

某市煙草專賣局接到消費者甲投訴，稱在卷煙零售戶張某處買到1條假煙，立即組織執法人員對投訴進行處理，張某對投訴事實予以承認。隨后在張某經營場所查獲其尚未銷售的非法生產卷煙10條。執法人員制作了勘驗筆錄，并現場錄像，對消費者甲進行了詢問并作筆錄。經抽樣鑒定，本省煙草質量檢測站出具鑒別檢驗報告一份，鑒別檢驗結論為“假冒卷煙”。

請根據以上案例回答下列問題：

1、以上案例中，煙草專賣局執法人員取得了哪些證據？（5分）

2、根據證據的法理分類，煙草專賣局執法人員取得的證據哪些屬言詞證據，哪些屬實物證據？（5分）

3、該案例中鑒別檢驗報告出具的鑒別檢驗結論表述是否正確？鑒別檢驗結論一般分為哪幾種？（5分）

參考答案：

1、查獲的非法生產的卷煙（或物證）（1分）、勘驗筆錄（1分）、現場錄像（或視聽資料）（1分）、消費者甲的證言（或證人證言、詢問筆錄）（1分）、鑒別檢驗報告（或鑒定結論）（1分）。

2、屬言詞證據的有：消費者甲的證言（或證人證言、詢問筆錄等）（1分）、鑒別檢驗報告（或鑒定結論）（1分）。

屬實物證據的有：查獲的非法生產卷煙（或物證）（1分）、勘驗筆錄（1分）、現場錄像（或視聽資料）（1分）。

3、答案：表述不正確（1分）。鑒別檢驗結論一般分為假冒注冊商標產品（1分）、偽劣產品（1分）、假冒注冊商標且偽劣產品（1分）、真品（1分）四種。（或：假冒注冊商標卷煙、偽劣卷煙、假冒注冊商標且偽劣卷煙、真品卷煙）

第二題：案件審理（15分）

某縣煙草專賣局稽查大隊在市場檢查中，發現張某無煙草專賣零售許可證經營卷煙零售業務，查獲卷煙共計180條，其中國產真品卷煙100條，價值6000元。經調查，王某在案發前已經營卷煙零售業務1個多月，累計銷售國產真品卷煙50條，價值4000元；所經營真品卷煙系本人從市場收購。

1、本案應當適用哪種類型的行政處罰案件移送，移送哪個行政執法機關，具體理由是什么？（5分）

2、請簡答辦理案件移送應履行哪些程序？（4分）

3、移送案件過程中應附哪些材料？（6分）

參考答案：

1、（1）應當使用外部移送（1分）和全案移送（1分）。

（2）移送同級工商行政主管部門（1分）。

（3）理由：按照職能管轄劃分，無煙草專賣零售許可證經營卷煙零售業務行為由工商行政主管部門處理，煙草專賣行政主管部門應當將案件移送工商行政主管部門（2分）。

（4）服務時間一般在12小時以上（1分）；

2、（1）審查；

（2）提出移送書面報告；

（3）負責人審核批準；

（4）移送。

2010年7月考題

第一題：案件調查（15分）

A市煙草專賣局接到群眾舉報稱，本地S公司銷售非法生產的卷煙。A市煙草專賣局執法人員隨即對該公司卷煙經營情況進行檢查，當場查獲100條非法生產的卷煙及相關賬冊。同時了解到該公司（法定代表人：王某）多次涉嫌違法，均因其手段隱蔽、證據不足而未能處罰。執法人員為查清案情，通過查賬、外調，掌握了該公司大量的違法線索；對王某進行詢問時，從與案件無關的問題發問，及時抓住王某在回答中露出的破綻，提出與案件有關的問題，使王某難以回避，最終承認了違法事實。

請根據以上案例回答下列問題：

1．根據證據的法理分類，查獲的非法生產卷煙、賬冊、對王某的詢問筆錄中，哪些屬于言詞證據，哪些屬于實物證據？（3分）

2．A市煙草專賣局執法人員對該公司法定代表人王某進行詢問時，運用了哪種詢問技巧？除此之外，還有哪些常用的詢問技巧？（7分）

3．執法人員查閱該公司賬冊時，應重點檢查哪些方面？（5分）

參考答案：

1．對王某的詢問筆錄屬于言詞證據。（1分）查獲的非法生產卷煙、賬冊屬于實物證據。（2分）

2．運用了迂回發問的詢問技巧。（1分）常用的詢問技巧還有：試探性發問、簡單發問、委婉發問、直接發問、跳躍式發問、循序漸進發問。（6分，每項1分）

3．執法人員查閱該公司賬冊時，應重點檢查哪些方面？（5分）

答案：總賬、損益表、銀行對賬單、發票存根、倉庫保管賬。（5分，每項1分）

第二題：案件審理（15分）

2010年3月18日，A縣煙草專賣局根據舉報，指派該局一名專賣執法人員張某對該縣卷煙零售戶李某（男，28歲，持有煙草專賣零售許可證）的經營場所進行了檢查，查獲涉嫌違法卷煙40條（經檢測機構鑒定為真品卷煙），價值12000元。據當事人供述，該批卷煙是一外地人于2010年3月13日送貨上門的，沒有任何進貨發票。3月28日，該縣煙草專賣局以無煙草專賣品準運證運輸卷煙為由對李某作出了罰款3000元的行政處罰，并告知李某，如不服處罰決定，可在接到處罰決定書之日起15日內向上一級煙草專賣局申請復議或向人民法院提起訴訟。3月30日，執法人員張某在給李某送達處罰決定書時當場收繳了3000元罰款，并于當日繳納到指定銀行。

請根據以上案例回答下列問題：

1．A縣煙草專賣局對李某違法行為的定性是否正確？請簡要說明理由。（5分）

2．如A縣煙草專賣局對李某違法行為的定性不正確，依法應如何定性和處罰？（4分）3．請指出A縣煙草專賣局在辦案程序方面存在的錯誤，并提出正確的意見。（6分）

參考答案：

1、不正確（1分）。

理由：該批卷煙不是在運輸環節查獲（2分），且據當事人供述該批卷煙是他人送貨上門的。（2分）

2、根據本案提供的案情，應對當事人的違法行為定性為未在當地煙草專賣批發企業進貨，（2分）由煙草專賣行政主管部門沒收違法所得，（1分）可處以進貨總額5%以上10%以下的罰款（或可處以600元以上1200元以下的罰款）。（答對其中任意一項均可得1分）

3、（1）執法過程中只有一名執法人員，（1分）應當指派兩名以上執法人員執法；（1分）（2）告知當事人申請復議的期限“15日內”錯誤，（1分）應當是在60日內；（1分）（3）執法人員當場收繳罰款不正確，（1分）本案處罰結果不屬于當場收繳情形，應當執行罰繳分離制度，由當事人到指定銀行繳納罰款。（1分）

2010年10月考題

第一題：案件調查（15分）

2010年9月，丙市煙草專賣局稽查人員在案件查辦和市場監管中搜集到如下情報線索：

A線索：劉某是某物流公司經理，丙市煙草專賣局曾在該物流公司查獲違法運輸的卷煙。B線索：張某路邊經營小店，沒有煙草專賣零售許可證，偶爾賣幾包卷煙。

C線索：陳某在市區經營煙酒商店，有多名店員，多輛經營用車，多個卷煙倉庫。D線索：錢某經營一家超市，煙草專賣零售許可證即將到期。根據以上案例回答下列問題：

1、請分析判斷以上線索，情報價值可能比較大的有哪些？（2分）

2、情報分析的邏輯思維方法主要有哪幾種？涉煙情報分析的最基本方法是什么？（5分）

3、請簡答線索性情報分析的主要方法（3分）

4、請簡答線索性情報分析的主要內容有哪些？（5分）

參考答案：

1、情報價值較大的有：A線索和C線索。

2、邏輯思維的方法有：比較法、分析綜合法、相關關系法 涉煙情報分析的最基本方法是：邏輯思維方法和操作的方法。

3、①線索內容與日常信息的關聯分析。②線索關聯內容的初步查證。

③線索反映內容信息、初步查證信息的匯總和判斷。

4、①分析線索的來源。

②分析線索的真實、可靠性。③分析線索的客觀性，指所反映的事實是否合乎情理，是否合乎一般事物發展變化的規律性。

④分析提供線索的人與被反映人的關系。

⑤分析線索的使用價值大小，以便分輕重緩急處理。第二題：案件審理（15分）

案例一：2010年2月10日，某縣煙草專賣局執法人員小張、小陳根據市場檢查計劃，對該轄區內某邊遠山區自然存進行了日常檢查，發現該卷煙零售戶林某銷售無當地煙草公司噴碼的贈品卷煙4條，價值400元。執法人員適用簡易程序，對該案作出了罰款40元的行政處罰決定，并告知當事人，由于路途遙遠，交通不便，將當場收繳其罰款。于是，林某將罰款交給了小張，小張出具了省財政部門統一印制的罰款收據。2月15日，執法人員小張將收繳的罰款交至某縣煙草專賣局財務科。2月20日，某縣煙草專賣局會計人員小于將罰款繳付指定銀行。

案例二：2010年2月10日，某市煙草專賣局查獲一起無煙草專賣品準運證運輸卷煙案件，對當事人王某作出了沒收違法所得1000元和罰款8000元的行政處罰。在送達相關法律文書后，案件承辦人員執行處罰決定，將沒收的違法所得直接上交單位領導；從罰款中直接支付該案舉報費1500元后，其余上繳了國庫。請根據上述兩案例回答以下問題： 1．請指出案例一中存在的問題。（6分）

2、請根據案例二，回答下列問題。

（1）如果當事人王某逾期不履行行政處罰決定，甲市煙草專賣局可以采取哪些措施？（5分）

（2）涉案卷煙的保管出庫包括哪幾種？（2分）（3）指出該案對涉案財物處理方式不當之處。（2分）參考答案：

1、存在的問題有：

第一，在沒有當事人要求的情況，當場收繳罰款是錯誤的。第二，執法人員小張超過2天把罰款的錢交到單位； 第三，單位會計超過兩日把錢交到指定銀行。2．

（1）第一，敦促履行的措施。當事人逾期不繳納罰款，又未提出延期或分期繳納的申請的，煙草專賣行政主管部門可以對當事人每日按罰款數額的百分之三加處罰款。根據法律規定，將查封、扣押的財物拍賣或者將凍結的存款劃撥抵繳罰款。

第二，申請人民法院強制執行。當事人逾期不履行處罰決定，又不申請復議，也不向人民法院起訴的，煙草專賣行政主管部門可以申請人民法院強制執行。（2）發還、移送、沒收、收購

（3）不當之處有：第一，將沒收的違法所得直接上交單位領導；第二，從罰款中支付該案舉報費。

2010年12月考題

第一題：案件調查（15分）

2010年10月8日，甲市A縣煙草專賣局接到線人舉報，位于本縣經緯路12號的順發酒行銷售假煙，且庫房內存有新到的數件非法生產的卷煙。A縣局對此高度重視，立即聯合公安部門組織力量對順發煙酒行進行檢查，在其倉庫內發現Y品牌卷煙135條，執法人員為該批卷煙拍攝了照片并進行了先行登記保存，制作了現場勘驗筆錄。執法人員依法對順發煙酒行法定代表人韓某進行了詢問，現場制作了詢問筆錄。韓某稱該批卷煙系從外省一地下卷煙廠訂購，案發前已售出300余條。A縣局對整個檢查與詢問過程進行了錄像。執法人員將該批卷煙運回縣局后，自行對該批卷煙進行了抽樣取證，封存后于次日送甲市煙草質量檢測站（該站為省煙草質量檢測站授權機構）檢測。10月12日，甲市煙草質量檢測站做出了該批卷煙為“真品卷煙”的鑒定結論。A縣局對此有異議，重新對該批卷煙進行了抽樣，向省煙草質量檢測站申請復檢。

請根據以上材料回答下列問題：

1.本案中共取得了哪些證據？哪些屬于實物證據？哪些屬于言詞證據？（6分）

2.甲市煙草質量檢測站是否可以對涉案卷煙進行鑒定？A縣局在委托鑒定、復檢中存在哪些問題？（7分）

3.鑒定結論除真品卷煙、假冒注冊商標卷煙外，還有哪些類型？（2分）參考答案：

1、本案中取得的證據有：先行登記保存的卷煙、為該批卷煙拍攝的照片、勘驗筆錄、當事人韓某的陳述、檢查與詢問過程的錄像、甲市煙草質量檢測站的鑒定結論。（每項0.5分，共3分。）

屬于實物證據的有：先行登記保存的卷煙、為該批卷煙拍攝的照片、勘驗筆錄、檢查與詢問過程的錄像。（每項0.5分，共2分）

屬于言詞證據的有：當事人韓某的陳述、甲市煙草質量檢測站的鑒定結論。（1分）2.可以。（1分）

在委托鑒定、申請復檢中存在的問題主要有：（1）本案中A縣局抽樣取證時，當事人不在場。（2分）（2）本案中A縣局直接向省煙草質量檢測站申請復檢。（2分）（3）本案中A縣局重新對該批卷煙進行了抽樣，未從甲市煙草質量檢測站的留樣中抽取。（2分）

3.偽劣卷煙、假冒注冊商標且偽劣卷煙。（2分）第二題：案件審理（15分）

汪某持有甲縣煙草專賣局核發的卷煙零售許可證。2010年5月1日，汪某從乙縣光明超市一次性購買A品牌國產真品卷煙105條，購入金額11550元，又從一煙販處購入非法生產的卷煙110條，購入金額8250元，并雇楊某用自備的微型面包車運往甲縣。楊某提供了4個“甜甜牌”餅干紙箱幫助汪某包裝該批卷煙，并主動繞道運輸。汪、楊兩人在運輸該批卷煙途經甲縣新華路時被甲縣煙草專賣局查獲。經調查，光明超市持有乙縣煙草專賣局核發的零售許可證，A品牌卷煙乙縣批發價格為100元/條。楊某收取了運輸費用220元。甲縣煙草專賣局對汪某的商店進行檢查，查獲尚未銷售的非法生產卷煙14條和銷售賬本，記錄顯示汪某2010年1－4月累計銷售非法生產的卷煙82條，總進貨金額9020元，總銷售收入16400元。

請根據以上案例回答下列問題：

1．對光明超市的違法行為處罰主體是誰，具體應當如何定性處罰？（4分）2．汪某的違法行為應當如何定性，具體應當如何處罰？（7分）3．楊某構成何種違法行為，為什么？（4分）參考答案：

1、處罰主體是乙縣煙草專賣局。（0.5分）其違法行為定性為無證批發。（0.5分）具體處罰內容：由乙縣煙草專賣局責令光明超市停止經營煙草制品批發業務，（1分）沒收違法所得1050元。（1分）處以違法批發煙草制品價值11550元50％以上，一倍以下的罰款。（1分）

2、汪某構成無證運輸煙草專賣品（1分）和銷售非法生產的煙草專賣品（1分）兩種違法行為。

對無證運輸行為，沒收違法運輸的卷煙215條。（1分）

對銷售非法生產的煙草專賣品，由甲縣煙草專賣局責令停止銷售，（1分）沒收違法所得7380元。（1分）處以違法銷售額16400元20％以上50％以下的罰款，（1分）并將非法生產的14條卷煙公開銷毀。（1分）

3、楊某構成為無煙草專賣品準運證者運輸煙草專賣品的違法行為。（2分）從楊某幫助偽裝和主動繞道運輸的行為上可以判定其主觀上明知承運的標的是煙草專賣品，并實施了運輸行為。（2分）

第二篇：案件調查6-11

六、接到該舉報后，立即組織藥品監督執法人員對B公司進行現場檢查，檢查的目的是確定是否其真實存在使用化工原料作為原料藥生產地塞米松磷酸鈉注射液，檢查的內容包括其生產場所、存放原料藥的倉庫、原料藥包裝、原料藥臺賬、批記錄等。然后根據情況需要對相關人員（企業負責人、生產工人、原料購進人等）分別做詢問筆錄，詳細調查其原料藥購進渠道、使用記錄等有關情況。

1、調查取證主要內容：

（1）書證：原料藥臺賬、批記錄、該公司的資質證明材料

（2）物證：原料藥包裝。

（3）證人證言：群眾舉報。

（4）現場檢查筆錄

（5）詢問筆錄。

2、程序為：先進行現場檢查、提取相關證據材料（B廠的藥品生產許可證、GMP證、營業執照、原料藥包裝、原料藥臺賬、批記錄、原料藥購進廠家的合法資質證明材料、相關合法購進票據等）、再對相關人員做詢問筆錄，做出案件調查終結報告。主要執法文書：現場檢查筆錄、詢問筆錄、案件調查終結報告。

3、根據現場檢查的情況，以及提取相關的證據材料，該企業倉庫原料藥包裝、原料藥臺賬、批記錄等記載為合法藥企提供，可以初步認定B公司不存在使用化工產品做原料藥的違法行為。

七、1、主要檢查場所以及調取證據： 公司產品展示大廳，重點檢查有無蛤蚧定喘膠囊，發現后依法查封扣押。

公司倉庫，重點檢查蛤蚧定喘膠囊庫存情況，發現后依法查封扣押。

公司質管部，重點檢查蛤蚧定喘膠囊購銷情況，需調取產品資質證明、供貨方資質證明、銷售人員資質證明，購進驗收記錄，銷售記錄等。

公司財務部，重點檢查蛤蚧定喘膠囊數量和價格，需調取購進票據、銷售票據。

2、對以下人員進行調查：B公司的購銷人員，主要調查其購銷售這批產品具體情況。

B公司的質管部人員：主要調查其檢查蛤蚧定喘膠囊購銷情況，需調取產品資質證明、供貨方資質證明、銷售人員資質證明，購進驗收記錄，銷售記錄等。

B公司的倉庫人員：主要調查其進貨檢查驗收、養護、出庫復核等情況。

3、該案件的主要程序和主要執法文書有 ：

主要程序：現場檢查、立案、調查取證、案件合議、法制審核、聽證、重大案件集體討論、行政處罰、移送、執行、結案。需要的文書：舉報登記表、立案申請表、現場檢查筆錄、調查筆錄、查封扣押物品審批表、查封扣押物品通知書、物品清單、封條、責令改正通知書、行政處理通知書、案件調查終結報告、案件合議記錄、聽證告知書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證意見書、重大案件集體討論記錄、行政處罰審批表、行政處罰決定書、沒收物品憑證、送達回執、案件移送審批表、案件移送書、延分期繳納罰沒款審批表、行政處罰強制執行申請書、行政處罰結案報告、沒收物品處理審批表、沒收物品處理清單。

4、該案件中假藥協查函的主要內容

（1）.標示生產企業是否為合法藥品生產企業；

（2）.蛤蚧定喘膠囊是否為該企業合法品種；

（3）.該企業是否生產上述批號的蛤蚧定喘膠囊；

（4）.有關資質材料是否為該企業出具。

5、需要向該公司所在地省級藥品監督管理部門報送以下材料：

（1）違法事實、調查的主要經過。

（2）調查取證的相關物證、書證。

（3）建議吊銷該公司《藥品經營許可證》的意見。

八、1、調查取證主要內容：

現場檢查筆錄，調取該藥店的藥品經營許可證復印件、GSP證復印件、營業執照復印件，均由當事人在復印件上注明其真實性，以及加該該藥店的公章。

調取該批藥品的合法購進票據、驗收記錄、銷售記錄，以及供貨單位的合法資質證明材料等。

對該藥店當事人進行詢問，并做好詢問筆錄。

2、程序為：先進行現場檢查、提取相關證據材料（B藥店的藥品經營許可證復印件、GSP證復印件、營業執照復印件、該批藥品的合法購進票據、驗收記錄、銷售記錄，以及供貨單位的合法資質證明材料等）、再對該藥店的購進、質管、銷售人員做詢問筆錄，對現存的2盒劣藥三黃片予以扣押，做出案件調查終結報告。

主要執法文書：現場檢查筆錄、詢問筆錄、扣押物品通知書、扣押物品清單、案件調查終結報告。

3、調查分析如下：該藥店涉嫌銷售劣藥三黃片，其違法行為屬于輕微，應當給予以下處罰：沒收劣藥三黃片2盒，沒收違法所得6元，并處貨值金額12元1倍的罰款12元，罰沒合計18元。

九、接到該舉報后，首先對B企業進行調查，調查的目的（一）是確定其是否為無《醫療器械生產許可證》企業，如果是涉嫌無證生產醫療器械，違法了《醫療器械監督管理條例》的有關規定：

未取得《醫療器械生產企業許可證》生產第二類、第三類醫療器械的，由縣級以上人民政府藥品監督管理部門責令停止生產，沒收違法生產的產品和違法所得，違法所得1萬元以上的，并處違法所得3倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足1萬元的，并處1萬元以上3萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

（二）是調查其是否和C藥品生產企業存在易貨交易，調取有關證據材料。

（三）調查B企業是否向D藥品批發企業銷售藥品，如果屬實涉嫌無《藥品經營許可證》銷售藥品的違法行為。

其次對C藥品生產企業進行調查，確定其是否和B企業存在易貨交易，屬實為從無《藥品生產許可證》《藥品經營許可證》的企業購進藥品的違法行為。

再次對D藥品批發企業進行調查，確定其是否從B企業存在購進藥品的事實，屬實為從無《藥品生產許可證》《藥品經營許可證》的企業購進藥品的違法行為。

1、對B企業的調查：主要看其是否有《醫療器械生產許可證》、《藥品經營許可證》，以及其與C藥品生產企業、D藥品批發企業發生購銷行為的相關證據材料。

C藥品生產企業；調取其《藥品生產許可證》、GMP證、以及和B企業易貨交易的相關證據材料。

D藥品批發企業：調取其《藥品經營許可證》、GSP證、以及從B企業購進藥品的相關證據材料。

2、首先對B企業進行現場檢查、對相關人員進行詢問、調取該企業與C藥品生產企業易貨交易的相關證據材料、以及銷售藥品給D藥品批發企業的相關證據材料。

然后對C藥品生產企業進行現場檢查；對相關人員進行詢問，調取其《藥品生產許可證》、GMP證、以及和B企業易貨交易的相關證據材料。

最后對D藥品批發企業進行現場檢查，對相關人員進行詢問，調取其《藥品經營許可證》、GSP證、以及從B企業購進藥品的相關證據材料。

主要執法文書為：現場檢查筆錄、詢問筆錄、案件調查終結報告。

3調查分析如下：

B企業：涉嫌無《醫療器械生產許可證》生產醫療器械，涉嫌無《藥品經營許可證》銷售藥品。

C藥品生產企業：涉嫌從無《藥品經營許可證》的企業購進藥品。

D藥品批發企業：涉嫌從無《藥品經營許可證》的企業購進藥品。

十、依照《中華人民共和國藥品管理法》的規定藥品必須檢驗而未經檢驗即銷售的，按假藥論處。所以接到舉報后應立即組織執法人員對B藥品生產企業進行現場檢查，提取該批葡萄糖注射液（批號20110324）的生產記錄、檢驗記錄、銷售流向等，并對該公司具體生產該批次的生產人員、以及檢驗人員、銷售人員進行詢問，詳細對該企業的生產場所、倉庫等進行檢查，對該批次的產品進行扣押，暫停銷售，對已經銷售出去的該批次產品應該進行追蹤，召回并對該批次的葡萄糖注射液進行抽驗檢查。

1、取證的主要內容：調取該公司的《藥品生產許可證》、GMP證、該批葡萄糖注射液（批號20110324）的生產記錄、檢驗記錄、銷售記錄等，以及尚未銷售的該批次產品進行扣押，抽驗。2.程序：現場檢查、調取上述的相關證據、對相關人員（生產人員、檢驗人員、銷售人員等）進行詢問主要文書：現場檢查筆錄、詢問筆錄、扣押物品通知書、扣押物品清單等。

3、如果該藥品生產企業生產的葡萄糖注射液（批號20110324）確屬未經檢驗即銷售的，按假藥論處。依據《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規定：生產、銷售假藥的，沒收違法生產、銷售的藥品和違法所得，并處違法生產、銷售藥品貨值金額二倍以上五倍以下的罰款；有藥品批準證明文件的予以撤銷，并責令停產、停業整頓；情節嚴重的，吊銷《藥品生產許可證》、《藥品經營許可證》或者《醫療機構制劑許可證》；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

第三篇：案件查辦-案件調查

三、案件查辦

1、案件調查

(1)涉煙情報搜集X1、涉煙情報工作的作用

（1）有利于及早發現預謀違法活動，提供對預謀案件的調查線索。（2）有利于提高破案效率，保證破案質量。（3）有利于為科學決策提供依據，爭取同違法活動斗爭的主動權。

2、涉煙情報搜集的概念和原則

涉煙情報的搜集，是指煙草專賣行政主管部門運用公開或秘密的方法，通過各種途徑發現和獲取與涉煙違法犯罪活動有關的情況、線索的過程。

因此，搜集情報必須遵循以下基本原則：（1）及時、迅速（2）客觀、準確（3）全面、系統（4）持之以恒（5）遵守法制

3.涉煙情報搜集的對象及內容按照情報內容的不同，可分為：違法人員情報、涉煙案件情報、違法線索情報。

（1）違法人員情報搜集的內容：①本人的基本情況部分，主要反映本人所具有的基本情況。②涉煙違法行為及嫌疑根據部分，主要反映與涉煙違法活動有關的基本情況。

（2）涉煙案件情報搜集的內容：①發案情況，包括發案時間、地點、發現案件的基本情況。②案件的基本情況，包括案件性質、違法事實和情節、涉案物品、調查和處罰情況、違法形式等基本情況。③涉案違法人或嫌疑人情況，包括姓名、別名、綽號、性別、年齡、民族、籍貫、文化程度、職業、專長、單位、住址、居民身份證號碼、生產經營場所、生產經營證件號碼等涉案人的基本情況。

（3）違法線索情報搜集的對象及內容：

違法線索情報搜集的對象包括：①與已立案調查的案件有關的人、物、事線索。②與隱案有關的人、物、事線索。③與預謀違法有關的人、事、物線索。

違法線索情報搜集的內容：①關于人的線索內容，包括：已知的姓名、化名、綽號、性別、年齡、單位、職業、住址以及與違法人員的關系、來源、其主要問題和疑點等。②關于物的線索內容，包括：發現物品的時間、地點、發現經過和發現人基本情況；物品的名稱、特征等；與物品相關的可疑人的情況。③關于事的線索內容，包括：事件發生的時間、地點、發現經過和發現人基本情況；與違法活動相關的事實部分；與事件相關的已知人的情況和未知人有關情況的分析意見。

4.涉煙情報搜集的方式、方法

涉煙情報搜集的方式分公開和秘密兩種。主要方法有跟蹤盯梢、守候監視、化裝調查、誘惑調查等。（1）跟蹤盯梢 ①跟蹤盯梢的方式：a.尾隨跟蹤。b.交換跟蹤。c.接力跟蹤。d.迂回跟蹤。②跟蹤盯梢的準備工作：a.熟悉案情，明確任務；b.組織力量，確定跟蹤盯梢人員；c.進行必要的物質準備；d.認識跟蹤盯梢對象；e.選擇好監視點，規定好聯絡暗語；f.做好身份偽裝。③跟蹤盯梢的方法：a.徒步跟蹤：主要適用于城鎮比較繁華的市區、街道、公共場所。跟蹤中，調查人員與調查對象之間的距離和所選擇的位置極為重要，徒步跟蹤總的要求是：繁跟緊，疏跟遠，不繁不疏靠近點，狡猾手段要防范。b.汽車跟蹤：汽車跟蹤分為單車跟蹤和多車跟蹤。跟蹤前，調查人員必須熟識并記準調查對象所駕車輛的特征，熟悉跟蹤區域交通線路及沿途情況，跟蹤用車內要安裝先進的通訊設備。單車跟蹤：單槍匹馬的跟蹤監視車，必須跟緊調查對象，同時利用一切可以利用的掩護物使自己處在對象后方視野之外。多車跟蹤：通常由最先接近調查對象的那輛車或緊跟在調查對象車后的車輛承擔指揮任務，將目標車夾在中間，跟蹤車應適時交換位置。（2）守候監視①守候監視的準備：a.組織精干力量，明確分工。b.熟悉案情，掌握調查對象的情況。c.實地觀察場所，選擇好監視點。d.擬定全體守候人員工作時間表。e.準備好必要的物資。②守候監視的方法：要根據調查對象的具體情況和任務等因素，因案、因人、因地、因時而定。a.定點守候。b.伏擊守候。（3）化裝調查 ①化裝調查是指調查人員為了適應調查活動所涉及的環境和對象，掩護自己并麻痹調查對象，以實現調查目的而專門改變自己的相貌、裝束、言語、身份和行為目的的一種特殊調查技能。②化裝調查的一般方法：a.身份化裝。b.外表化裝。c.言語化裝。d.車輛偽裝（4）誘惑調查所謂誘惑調查，一般是指調查人員為了發現某些具有隱蔽性的違法犯罪案件或線索，特意設計某種誘發違法犯罪的情境，使其自我暴露的秘密調查措施。在適用誘惑調查時必須精心組織、周密部署，確保萬無一失。首先，應根據具體案情，認真細致地做好誘惑調查實施前的準備工作，主要有：a考慮適用誘惑調查的必要性和可能性b調查熟悉約定地點和有關路線c確定誘惑人員和外圍調查人員d實施中可能出現的問題及對策e誘惑人員和外圍調查人員的聯系方式等。其次，誘惑調查實施中，誘惑人員和外圍調查人員應抓住機會及時互通情況、保持聯系，隨時掌握案件情況，對出現的意外情況要視情果斷處理。同時，應注意誘惑調查的合理使用問題，對其從適用范圍、適用條件、適用程序上加以嚴格限制。(2)證據法理分類識別 Z 1.根據證據的不同表現形式，可分為言詞證據和實物證據。言詞證據如證人證言、當事人陳述、鑒定結論等。實物證據是指以實物形態表現出來的證據，包括物證、書證、視聽資料等?？彬灒z查）筆錄。2.根據證據的不同來源，可分為原始證據和傳來證據。原始證據如證人證言、當事人陳述等。傳來證據如案情的陳述、書證原件的復印件、物證的照片等。3.根據證據與案件主要事實的不同關系，可分為直接證據和間接證據。直接證據通常包括當事人的陳述、熟悉全部或主要案件事實的證人證言、能夠單獨反映案件主要事實的視聽資料等。間接證據如在銷售非法生產的煙草專賣品案件中，當事人對被查處前已銷售的煙草專賣品的“口供”就屬于間接證據。(3)詢問技巧X ①試探性發問。②簡單發問。③委婉發問。④迂回發問。⑤直接發問。⑥跳躍式發問。⑦循序漸進發問。(4)查賬方法Y ①檢查總賬。②檢查損益表。③檢查銀行對賬單④檢查發票存根。⑤檢查企業的倉庫保管賬。(5)委托鑒定X 煙草專賣行政主管部門選取的鑒定人應該具有以下條件：一是具有鑒定這項工作的專業知識；二是能夠客觀公正地擔任鑒定工作，實事求是地作出鑒別和判斷。（1）物證鑒定（2）書證鑒定：①一般書證鑒定。②發票鑒定。③印章鑒定。④注冊商標及商品裝潢的鑒別。（3）會計鑒定。注意事項：①出具委托鑒定書；②列明鑒定事項；③注明鑒定時間要求；④應委托法定有權鑒定機構鑒定。

第四篇：案件調查常見問題匯總

案件調查常見問題匯總

1.缺少案件來源；

2.調查報告缺少調查組成員簽名；

3.暫扣涉案款物缺少暫扣憑證(收據)；調查報告對涉案款物如何處理未有明確的處理意見。

4.調查詢問時，當事人的權利（義務）未告知或告知不完整；當事人簡歷、家庭狀況，不記錄或者記錄不完整。

5.錯誤事實見面時，違紀事實認定較為籠統，尤其是違紀性質認定和擬處分的依據，未一并告知當事人。

6.對當事人無錯或錯輕的合理申辯，不給予充分的說明。

7.被調查人在接受組織調查時，是否存在主動交代、坦白、立功等從輕或者減輕處分情節，卷宗材料不顯示，也未提供相應證據證明。

8.調查取證水平有待提高，黨員身份、被調查人簡歷、黨組分工等書證缺失；調查人員、記錄人員沒有在詢問筆錄上逐頁簽名；調查取證不能緊緊圍繞違紀構成要件進行，如受賄違紀場合，行為人是否存在職務上便利，行為人是否利用職權為他人謀取利益或者承諾為他人謀取利益和如何利用職權為他人謀取利益這方面證據缺失。

9.立案決定書，未送達或未及時送達被調查人所在單位和組織人事部門。

10.卷宗裝訂存在問題：一是有的卷裝訂近400頁，遠超過200頁的限制性規定；二是裝訂順序混亂。

第五篇：歷次黨代會

歷次黨代會 >>

中共一大

1921年7月23日至31日在上海（后轉到嘉興南湖）舉行。

中共二大

1922年7月16日至23日在上海舉行。

中共三大

1923年6月12日至20日在廣州舉行。

中共四大

1925年1月11日至22日在上海舉行。

中共五大

1927年4月27日至5月9日在武漢舉行。

中共六大

1928年6月18日至7月11日在蘇聯莫斯科舉行。

中共七大

1945年4月23日至6月11日在延安楊家嶺中央大禮堂舉行。全會

中共八大

1956年9月15日至27日在北京政協禮堂舉行。

歷次中央全會

中共九大

1969年4月1日至24日在北京舉行。歷次中央全會

中共十大

1973年8月24日至28日在北京舉行。歷次中央全會

歷次中央

中共十一大

1977年8月12日至18日在北京舉行。歷次中央全會

中共十二大

1982年9月1日至11日在北京舉行。歷次中央全會

中共十三大

1987年10月25日至11月1日在北京舉行。

歷次中央全會

中共十四大

1992年10月12日至18日在北京舉行。歷次中央全會

中共十五大

1997年9月12日至18日在北京舉行。歷次中央全會

中共十六大

2002年11月8日至14日在北京舉行。歷次中央全會

中共十七大

2007年10月15日至21日在北京舉行。歷次中央全會