第一篇：案件調查終審報告

****工商行政管理局

案 件 調 查 終 結 報 告

一、案由及調查經過

2010年8月，我局接**省工商局反不正當競爭執法處《關于核查處理部分商業銀行違反工商行政管理法律法規行為的督辦函》的通知，經核查，中國建設銀行股份有限公司****支行存在利用特許從事金融業務的經營優勢，利用格式合同轉嫁費用給消費者，侵害消費者權益行為，涉嫌違反了《中華人民共和國消費者權益保護法》、《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》等法律法規之規定，經分管局長批準，于8月16日立案調查，指定****為案件主辦人，****為案件協辦人，并委托****市工商局調查，現該案已經調查終結。

二、當事人的基本情況

當事人：中國建設銀行股份公司****支行；

住所：****市人民路2號；

法定代表人：****；

注冊號：********************；

企業類型：股份有限公司分公司；

經營范圍：辦理人民幣存款、貸款、結算；辦理票據貼現；代理發行金融債券；代理發行、代理兌付、承銷政府債券；代理收付款項及代理保險業務；辦理其一級分行在銀監會批準的范圍內授權的業務；外匯存款；外匯貸款；外匯匯款；國際結算；結匯、售匯；資信調查、咨詢、見證業務；通過上級行辦理代客外匯買賣(限于實盤交易)、代理國外信用卡付款業務；辦理工程造價咨詢業務；經中國銀行業監督管理機構等監管部門批準的其他業務。

三、違法事實

經調查，在從事以房產作抵押的借貸經營活動中，當事人與消費者（即借款人）簽訂事先印制、統一格式的《個人額度借款合同》或《個人住房借款合同》或《個人住房公積金借款合同》，并在《個人額度借款合同》第十五條第三款、《個人住房借款合同》第十五條第二款、《個人住房公積金借款合同》第十五條中規定辦理抵押登記及有關手續的費用均由消費者承擔。在實際辦理房產抵押登記手續過程中，當事人以合同條款規定為由，要求消費者繳納由****市房地產管理處收取的一般抵押權設立登記費或最高額抵押權設立登記費（即房屋他項產權登記費，每套次80元）。根據國家發展和改革委員會、財政部《關于規范房屋登記費計費方式和收費標準等有關問題的通知》（發改價格[2008]924號）第五條“房屋登記費向申請人收取。但按規定需由當事人雙方共同申請的，只能向登記為房屋權利人的一方收取”，據此規定，當事人與消費者分別以抵押權人和抵押人的身份向****市房地產管理處共同申請辦理房屋抵押登記，并且《房地產他項權證》明確載明當事人為“房屋他項權利人”，因此，當事人應為房屋他項產權登記費的承擔人，當事人利用單方面事先印制、統一格式的合同即格

式合同，將此項費用轉嫁給消費者承擔，其行為實際上侵害消費者的合法權益。

經****市房地產管理處證實，并與當事人核對，2008年5月1日至2010年7月31日期間，消費者辦理抵押登記*****套次，被轉嫁費用累計******元。根據我國的會計準則，利潤由收入減去成本，當事人轉嫁的費用如由當事人承擔，則要計入成本。因此，當事人轉嫁的費用，事實上減少了當事人從事以房產作抵押借貸經營活動的成本，相應的增加了當事人的經營利潤，其轉嫁的費用，應視為當事人的違法所得。

上述事實，有下列證據為證：

1.當事人的營業執照復印件、法定代表人身份證復印件；

2.當事人委托書及委托代理人身份證復印件；

3.現場詢問筆錄、當事人有關人員及消費者詢問筆錄；

4.借款合同復印件；

5.****市房地產管理處回復函件、情況說明；

6.**省政府非稅收入票據復印件；

7.其他證據材料；

四、案件性質，處罰依據及建議

當事人利用格式合同轉嫁本應由其承擔的費用，違反了《中華人民共和國消費者權益保護法》第二十四條“經營者不得以格式合同、通知、聲明、店堂告示等方式作出對消費者不公平、不合理的規定，或者減輕、免除其損害消費者合法權益應當承擔的民事責任。格式合同、通知、聲明、店堂告示等含有前款所列內容的，其內容無效”及《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》第二十七條第一款第三項“經營者向消費者提供商品或者服務所使用的格式條款，不得有下列免除經營者責任、加重消費者責任或者排除消費者主要權利的規定：……

（三）免除或者部分免除經營者應當承擔的合同基本義務……”之規定，構成免除經營者責任、加重消費者責任的侵害消費者合法權益行為。鑒于當事人無主觀過錯，并主動停止違法行為，積極配合行政機關調查，依據《**省實施<中華人民共和國消費者權益保護法>辦法》第六十條、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項之規定，建議對當事人減輕作如下處罰：處以罰款95000元，上繳國庫。

主辦人：****協辦人：****

承辦機構負責人：******

二〇一〇年十二月六日

第二篇：案件調查終結報告

質量技術監督

案件調查終結報告 共 2 頁 第 1 頁

案由：永修縣新發食品廠生產的食品未經出廠檢驗案當事人基本情況：該廠為獲得食品生產許可證企業，QS號為QS3600

1301 0061證件有效期至2014年8月31日

案情及違法事實： 2013年03月02日-03月09日，本局執法人

員鄒薪、劉亮等3人組成執法小組，分別兩次對永修縣新發食品廠監

督檢查，現場檢查發現該廠正在組織生產，執法人員兩次對該廠檢驗

室檢查時，該公司均未能提供產品出廠檢驗記錄。證明對象及證據材料：有現場檢查筆錄、調查筆錄、生產加工現

場攝像及照片簽字認可材料。

定性及處罰依據：上述行為違反了《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，依據《中華人民共和國食品安全法》八十

七條之規定處二千元以上，及二萬元以下罰款，本局考慮到該廠的一

些實際情況并采納該廠的部分陳述見。依據《中華人民共和食品安全

國法》第八十七條之規定、《中華人民共和國行政處罰法》第二十七

條之規定、《江西省質量技術監督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定給予下列行政處罰：

擬處理意見（含自由裁量理由)上行為《中華人民共和國食品安全法》第三十七條之規定，按《中華人民共和國食品安全法》

八十七條之規定。本局考慮到該廠的一些實際情況并采納該廠的部分

陳述見。依據《中華人民共和食品安全國法》第八十七條之規定、《中

華人民共和國行政處罰法》第二十七條之規定、《江西省質量技術監

督行政處罰自由裁量權參照執行標準》第二十四條之規定。本局決定

給予下列行政處罰：

1、責令限期改正。

2、處伍仟元罰款。（以下空白）

案件承辦人（簽字）：承辦部門負責人（簽字）：

年月日

共 2 頁 第 2 頁

第三篇：案件調查終結報告

表15

案件調查終結報告案由：涉嫌銷售“風痹通膠囊”等二種假藥調查時間：自2010 年1月11日至2009年1月13日組織調查機關:思南縣食品藥品監督管理局調查人:吳偉昌、袁義強當事人情況： 思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店法人代表: 莫若新，58歲，男聯系電話: ***聯系地址:思南縣塘頭鎮案情及違法事實： 2010年1月11日上午，我局接地局轉發省局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真，其中假藥流向表中一流向為通過郵寄假藥至我縣轄區內塘頭鎮，收件人為莫若新。2010年1月11日下午，我局執法人員通過向郵政部門調查取證，該郵寄包裹已經于2009年5月4日被思南縣塘頭鎮鉅鹿堂藥店負責人莫若新領取。經調查：該藥店從河北省郵寄購買了40瓶“風痹通膠囊”，標示生產廠家為河北振國藥業有限公司，批準文號為國藥準字Z.61022036，生產批號為090903（尚庫存1瓶），以及10瓶“喘咳立舒膠囊”。并同時替他人同時代購了10瓶“喘咳立舒膠囊”。相關證據：

1、調查筆錄1份；

2、郵政EMS包裹單復印件1份；

3、江蘇省徐州食品藥品監督管理局《關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊”等假藥的函》（徐食藥監稽函〔2009〕152號）文件傳真1份、貴州省食品藥品監督管理局《轉發江蘇省徐州食品藥品監督管理局關于通報和查處“復方川羚定喘膠囊等假藥的函》（黔食藥監稽函〔2010〕1號）文件傳真1份；

4、查封、扣押的“風痹通膠囊”1瓶。當事人意見： 當事人對上述違法事實無異議，并在《調查筆錄》上簽了字。處理意見：該藥店銷售“風痹通膠囊”等二種假藥的行為違反了《中華人民共和國藥品管理法》第四十八條的規定，應依據《中華人民共和國藥品管理法》第七十四條的規定處罰：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額五倍罰款：50×12×5=3000元。鑒于當事人家庭經濟困難，上有高齡老母需要贍養，且妻子患有宮頸癌，提出減免罰款申請，應予以從輕處罰。

處罰建議如下：

1、沒收尚未銷售的假藥“風痹通膠囊”1瓶；

2、沒收銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥的違法所得：49×12=588元；

3、處以銷售“風痹通膠囊”等兩種假藥貨值金額四倍罰款：50×12×4=2400元；調查人簽名：、、2010年 1月13日

第四篇：案件調查終結報告

衛 生 行 政 執 法 文 書

案件調查終結報告

當 事 人： 案 由：

承辦機構：

案情及違法事實：

相關證據：

爭議要點：

處理建議：

承辦人：

年 月 日

負責人意見：

負責人簽名：

年 月 日

中華人民共和國國家衛生和計劃生育委員會制定

第五篇：案件調查終結報告

案件調查終結報告

案由：xx省xx藥業股份有限公司涉嫌生產劣藥復方丹參片（080301）案

當事人的基本情況：

當事人：xx藥業股份有限公司

地址：xx

負責人：xx 男總經理

聯系電話：xx

案情、違法事實及證據：

xx年xx月xx日，收到xx省食品藥品監督管理局核查函。函中陳述標示xx藥業股份有限公司生產的復方丹參片，批號為080301，經xx市藥檢所檢驗，該藥品不符合規定。經認真仔細調查，該企業負責人xxx承認該批藥品是其公司生產，并提供了該批藥品的批生產記錄、銷售記錄等。經進一步核實，該批藥品共生產了xx盒，已全部售出，現無庫存。每盒售價xx元，貨值金額xx元。該企業總經理承認上述事實，對檢驗結果無異議，xx年xx月xx號本案調查結束。本案自審查立案以來，程序合法。

有下列證據：調查筆錄、現場檢查筆錄、批生產記錄、銷售記錄、核查函、藥品檢驗報告書。

違反法律、法規或者規章具體條款項目：

該企業生產并銷售劣藥的行為，違反了《中華人民共和國藥品管

理法》第49條第3款第6項規定。

處罰建議：

依據《中華人民共和國藥品管理法》第75條規定，給予以下處罰：

1、沒收違法所得xx元。

2、并處違法生產藥品貨值金額一倍罰款xx元。

承辦人簽字：

日期：xx年xx月xx日