第一篇：淺議工商廉政風(fēng)險防范管理

淺議工商廉政風(fēng)險防范管理

大寧縣工商局黨組書記 局長 杜鋼得

工商行政管理部門擔(dān)負(fù)著行政執(zhí)法和市場監(jiān)管的重要職能，掌握著行政執(zhí)法、行政審批、行政收費(fèi)等權(quán)力，涉及到內(nèi)部還有隊伍管理、工程建設(shè)、物品采購和財務(wù)支出等權(quán)力，每個有權(quán)力的崗位都有可能產(chǎn)生腐敗。在新形勢下，作為基層工商部門來說，到底該如何來推行廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險呢？筆者結(jié)合本系統(tǒng)所開展的兩個風(fēng)險防范管理活動談幾點(diǎn)體會：

一、要正確認(rèn)識廉政風(fēng)險管理的必要性和重要性

中央紀(jì)委提出以完善懲防腐敗體系為重點(diǎn)，最大限度地遏制與減少違紀(jì)違法案件的發(fā)生，工商廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理是從源頭上預(yù)防腐敗，預(yù)防失職瀆職行為的發(fā)生。實(shí)施廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理，建立完善具有工商執(zhí)法部門特點(diǎn)的懲治和預(yù)防腐敗體系，可以最大限度地遏制與減少違紀(jì)違法案件的發(fā)生，對每個工商干部來說，不是遠(yuǎn)不可及、與我無關(guān)的事情，而是近在身邊，涉及執(zhí)法人員的自身廉潔，減少違紀(jì)違法案件發(fā)生的大事情，是現(xiàn)實(shí)監(jiān)管工作的迫切需要。因此，我們在執(zhí)法過程中,一要避免因違法行政、工作決策失誤引發(fā)廉政風(fēng)險。二要避免因行政相對人不懂法,對執(zhí)法人員的執(zhí)法行為不理解或不配合引發(fā)的風(fēng)險，當(dāng)行政相對人對工商執(zhí)法人員執(zhí)法行為不理解或 不配合時，執(zhí)法人員要做好法律法規(guī)的宣傳解釋工作,要動之以情,曉之以理，避免引起更大的風(fēng)險隱患。

二、當(dāng)前基層工商部門廉政風(fēng)險點(diǎn)的主要表現(xiàn)

工商系統(tǒng)隊伍龐大，管理面廣，每天直接面對管理相對人，各個環(huán)節(jié)和行為都有可能存在風(fēng)險點(diǎn)。主要在思想道德、行政權(quán)力、崗位職責(zé)等三個方面存在著廉政風(fēng)險，具體風(fēng)險環(huán)節(jié)有：

在思想道德風(fēng)險方面，一是存在理想信念不堅定問題。表現(xiàn)為：不注意學(xué)習(xí)黨的路線、方針、政策，不注意提高自身修養(yǎng)，思想自由散漫，容易受不良思想和文化的侵蝕；辨別是非能力低，易隨波逐流。二是存在人生觀價值觀不端正的問題。具體表現(xiàn)為生活情趣不高雅、追求不良生活方式；道德情操不高尚、生活作風(fēng)不端正。三是存在為基層和群眾服務(wù)的思想樹得不牢固的問題。表現(xiàn)為存在高高在上的思想，對基層指手畫腳，只挑毛病，不指導(dǎo)服務(wù)；執(zhí)法、辦事不公，辦“人情”案和“人情”事，粗暴對待相對人。

在行使行政權(quán)力和公共資源權(quán)力方面，表現(xiàn)在：一是利用權(quán)力為部門和個人尋利，發(fā)生“吃、拿、卡、要”等不廉潔行為；二是受物質(zhì)、金錢等利益因素的誘惑，減少或省略手中的重要工作環(huán)節(jié)和手續(xù)，出現(xiàn)失職瀆職現(xiàn)象。如：違反法律法規(guī)或權(quán)限亂許可和審批；行政處罰違反程序規(guī)定，違規(guī)實(shí)施強(qiáng)制措施，違規(guī)處理暫扣物資和罰沒物資；行政處罰濫用自由裁量權(quán)，大案做小或小案做大；市場監(jiān)督管理不到位，對違法行為 不能及時查處，或查而不報，查而不處，假公濟(jì)私；違規(guī)提拔使用干部；基本建設(shè)工程不嚴(yán)格公開招投標(biāo)、不嚴(yán)格監(jiān)督工程質(zhì)量、不嚴(yán)格執(zhí)行預(yù)結(jié)算；對協(xié)會、社團(tuán)組織收取的會費(fèi)和費(fèi)用監(jiān)督和管理不到位，相關(guān)制度不健全；對物資采購、資產(chǎn)管理、接待工作不嚴(yán)格執(zhí)行報批和登記制度，出現(xiàn)以權(quán)謀私盲點(diǎn)。

在市場監(jiān)管方面，表現(xiàn)為執(zhí)法人員不履行法定職責(zé)，行政不作為、監(jiān)管不到位或“監(jiān)管缺失”，使國家利益和人民群眾生命財產(chǎn)受到損害，如在工商部門的監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)引發(fā)食品安全、生產(chǎn)安全等各種責(zé)任事故。

三、工商部門產(chǎn)生廉政風(fēng)險的原因

剖析工商部門少數(shù)黨員干部違紀(jì)違法案例，發(fā)現(xiàn)缺乏廉政風(fēng)險意識和防范意識以及客觀上缺乏風(fēng)險防范機(jī)制是腐敗發(fā)生的重要原因。

一是環(huán)境的誘因。市場經(jīng)濟(jì)帶來了經(jīng)濟(jì)成分、組織形式、分配方式、利益格局的變化，同時也帶來了價值觀念和生活方式的多元化。各種矛盾和觀念相互交織，各種道德觀念和價值觀念相互碰撞，使有的干部的價值觀念、道德觀念發(fā)生變形和扭曲，有的崇尚拜金主義、利己主義和腐朽的生活方式，成為拜金主義和個人主義的犧牲品。

二是條件誘因。工商人員作為國家的執(zhí)法人員，手中都握有一定的權(quán)力，領(lǐng)導(dǎo)有領(lǐng)導(dǎo)的權(quán)力、執(zhí)法人員有執(zhí)法人員的權(quán)力。雖然采取了各種制約措施，但在“兩權(quán)”的運(yùn)行中還存在 漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，給意志薄弱的工作人員以可乘之機(jī)，利用手中的權(quán)力搞以權(quán)謀私和權(quán)錢交易三是心理的誘因。現(xiàn)在一些工商干部出問題，主要起因于攀比心理、貪婪心理和僥幸心理。主要有：見錢眼開的貪婪心理、蒙混過關(guān)的僥幸心理、權(quán)錢交換的交易心理、有恃無恐的狂妄心理、孤注一擲的賭徒心理、有撈就撈的投機(jī)心理、追求刺激的享樂心理、盲目追隨的從眾心理、老實(shí)人吃虧心理和“有權(quán)不用過期作廢”的心理等。這些誘因的存在，加大了工商廉政風(fēng)險。

四、規(guī)范執(zhí)法行為預(yù)防廉政風(fēng)險發(fā)生具體措施

工商系統(tǒng)隊伍大，管理面廣，又直接面對管理相對人，在各個崗位都存在著“腐敗點(diǎn)”和風(fēng)險“禁區(qū)”，采取有效措施加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范，將每一個細(xì)微的不廉潔現(xiàn)象遏制在萌芽狀態(tài)，能夠?qū)崿F(xiàn)紀(jì)檢監(jiān)察工作與工商業(yè)務(wù)工作的有機(jī)融合，解決紀(jì)檢監(jiān)察工作與業(yè)務(wù)工作結(jié)合不夠緊密、在某種程度上存在脫節(jié)的問題。

（一）科學(xué)確定廉政風(fēng)險點(diǎn)

一是要著重圍繞行使行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)的部門和環(huán)節(jié)，圍繞管人、管錢、管物、管項目的重要崗位，將注冊登記、市場監(jiān)管、查辦案件、財務(wù)管理、人事管理等重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位，確認(rèn)為廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理的重點(diǎn)，并將此作為監(jiān)控點(diǎn)，逐步將風(fēng)險點(diǎn)變?yōu)榘踩c(diǎn)。同時，要針對上述重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位的特點(diǎn)，進(jìn)一步細(xì)化具體的廉政風(fēng)險點(diǎn)。二是要結(jié)合工商機(jī)關(guān)法定職責(zé)和以往曾經(jīng)發(fā)生過的問題，對各廉政風(fēng)險點(diǎn)不同的行為特點(diǎn)以及產(chǎn)生風(fēng)險的原因進(jìn)行認(rèn)真研究分析，分級查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。三是要在密切關(guān)注重點(diǎn)廉政風(fēng)險點(diǎn)的同時，還要對那些一般性的、廉政風(fēng)險小的崗位加強(qiáng)管理，堅決杜絕顧此失彼、此消彼長現(xiàn)象的發(fā)生。

（二）制定風(fēng)險防范管理措施，建立預(yù)防廉政風(fēng)險的長效機(jī)制。一是進(jìn)一步拓寬監(jiān)督渠道，加強(qiáng)與廉政監(jiān)督員、行風(fēng)評議特約監(jiān)督員的溝通與聯(lián)系，組織開展調(diào)查問卷、行政執(zhí)法人員向監(jiān)管服務(wù)對象代表述職述廉、征求意見等活動，著力建立干部廉政測評、預(yù)警制度。二是要加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi)部廉政文化建設(shè)，切實(shí)落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制、干部任用監(jiān)督制度以及資金分配使用、物資采購、工程建設(shè)項目等方面的監(jiān)督管理制度，加強(qiáng)對掌管人、財、物和權(quán)、錢、票等重點(diǎn)部位和重點(diǎn)人員的監(jiān)控。探索建立風(fēng)險點(diǎn)管理的相關(guān)制度，體現(xiàn)更加注重治本、更加注重預(yù)防、更加注重制度建設(shè)的要求。特別是要從行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、財務(wù)審批權(quán)、隊伍管理權(quán)、行政征收和市場巡查等方面制定和完善嚴(yán)密的、可操作性強(qiáng)的規(guī)章制度和防范管理措施。三是要進(jìn)一步完善政務(wù)督查督辦機(jī)制。制定工作監(jiān)督規(guī)則，形成以崗位為點(diǎn)，以工作程序?yàn)榫€，以制度為面，環(huán)環(huán)相扣的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。真正做到用制度管權(quán)、管人、管事，做到工作有要求、違規(guī)受追究、執(zhí)行有保障。通過對廉政風(fēng)險點(diǎn)實(shí)施防范管理，形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群 眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風(fēng)險防范管理體系，促進(jìn)干部牢固樹立執(zhí)法為民、依法行政理念，切實(shí)履行市場監(jiān)管和行政執(zhí)法職責(zé)，推進(jìn)干部廉潔從政和隊伍建設(shè)健康發(fā)展。

（三）完善干部績效考核機(jī)制，建立廉政風(fēng)險點(diǎn)評價機(jī)制。要進(jìn)一步完善目標(biāo)管理考核辦法，加強(qiáng)對基層工商部門的內(nèi)部督查考核，把日常考核與全年目標(biāo)考核相結(jié)合，量化考核指標(biāo)，細(xì)化考核辦法，增強(qiáng)針對性、實(shí)效性和科學(xué)性，通過對黨建、廉政建設(shè)、業(yè)務(wù)工作全面實(shí)行包保責(zé)任制，將包保責(zé)任制納入目標(biāo)管理考核并增加分值權(quán)重，使人人感到有壓力、有動力、有目標(biāo)、有責(zé)任，切實(shí)形成“目標(biāo)明確、責(zé)任清晰、監(jiān)督有效、考核科學(xué)、獎懲分明”的管理新機(jī)制，努力實(shí)現(xiàn)對風(fēng)險崗位的全程監(jiān)控，構(gòu)筑廉正風(fēng)險防火墻。

總之，廉政風(fēng)險防范管理工作是從源頭上預(yù)防腐敗和預(yù)防失職瀆職行為的一項有益的探索，我們每個工作人員都要牢固樹立風(fēng)險意識，掌握風(fēng)險管理的基本方法，堅持依法行政、文明執(zhí)法、有效地預(yù)防、避免和控制行政行為帶來的廉政風(fēng)險。

第二篇：廉政風(fēng)險防范管理

為推進(jìn)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的深入開展，把廉政風(fēng)險防范管理作為加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)的切入點(diǎn)，通過關(guān)口前移、預(yù)防在先，逐步建立起廉政風(fēng)險防范管理機(jī)制，切實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防范管理工作，現(xiàn)將有關(guān)工作安排通知如下：

一、確立廉政風(fēng)險點(diǎn)

結(jié)合行政審批權(quán)、行政執(zhí)法權(quán)、隊伍管理權(quán)、財務(wù)管理權(quán)等，找準(zhǔn)高風(fēng)險部位和關(guān)鍵環(huán)節(jié)，科學(xué)分析可能引發(fā)不廉潔行為甚至違紀(jì)違法問題的廉政風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真查找、分析本單位工作中存在的廉政風(fēng)險薄弱環(huán)節(jié)、重點(diǎn)環(huán)節(jié)、重點(diǎn)崗位,積極推行廉政建設(shè)風(fēng)險防范管理，我局在滿都拉圖工商所設(shè)立廉政警示教育基地，有效預(yù)防廉政風(fēng)險,建立符合工商特點(diǎn)的懲防體系,最大限度地降低腐敗風(fēng)險，減少不廉潔行為的發(fā)生,進(jìn)一步增強(qiáng)工商干部的廉潔自律意識和自我防范能力。

二、抓好廉政風(fēng)險防范教育

通過學(xué)習(xí)先進(jìn)人物、觀看廉政警示片等形式開展廉政教育。加強(qiáng)對開展廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理工作目的、意義的宣傳，提高干部對開展風(fēng)險點(diǎn)管理工作重要性和緊迫性的認(rèn)識。把廉政風(fēng)險點(diǎn)防控工作與廉政文化建設(shè)相結(jié)合，同時，在OA辦公網(wǎng)“廉政建設(shè)”欄目、辦公場所放臵、張貼清廉、務(wù)實(shí)、為民等廉政警句格言，營造良好的防控氛圍。

三、開展崗位自查

全體干部根據(jù)自己所在工作崗位特點(diǎn)，對工作運(yùn)行的每個環(huán) －１－

節(jié)深入細(xì)致地查找廉政風(fēng)險點(diǎn)，對可能存在的各種風(fēng)險進(jìn)行自查，使查找風(fēng)險點(diǎn)的過程成為每個干部明確自身崗位職責(zé)的過程。

四、制定完善預(yù)防措施

針對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，制定和完善有針對性的、具體的、可

操作的防控措施。根據(jù)各類崗位風(fēng)險點(diǎn)不同對象，定期開展教育、學(xué)習(xí)和培訓(xùn)。重申國家工商總局“六項禁令”、自治區(qū)工商局“八條禁令”，加強(qiáng)對“禁令”的貫徹力、執(zhí)行力和督察力，將干部臵于制度之中進(jìn)行規(guī)范。在開展內(nèi)部監(jiān)督的基礎(chǔ)上，開展外部監(jiān)督，實(shí)行廉政風(fēng)險點(diǎn)公開我局通過當(dāng)?shù)仉娨暶襟w向社會公開承諾，引導(dǎo)社會力量對廉政風(fēng)險點(diǎn)監(jiān)督,確保監(jiān)督效果。結(jié)合今年開展的反腐倡廉宣傳教育月活動和民主測評行風(fēng)，經(jīng)常對市場主體進(jìn)行走訪，開展問卷調(diào)查，召開經(jīng)營者代表和行風(fēng)監(jiān)督員座談會，聽取他們的意見和建議，發(fā)揮行風(fēng)評議代表和廉政監(jiān)督員的作用。將防控廉政風(fēng)險工作與業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，確保廉政風(fēng)險管理有效推進(jìn)，初步形成自律與他律相結(jié)合，組織監(jiān)督與群眾監(jiān)督相結(jié)合的工商廉政風(fēng)險防范管理體系，促進(jìn)干部廉潔從政和隊伍建設(shè)健康發(fā)展。

二〇一〇年九月十七日

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第三篇：廉政風(fēng)險防范管理

廉政風(fēng)險防范管理

一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，堅持以科學(xué)發(fā)展觀為統(tǒng)領(lǐng)，突出構(gòu)建懲治和預(yù)防腐敗體系這條主線，按照預(yù)防腐敗工作向?qū)I(yè)化、規(guī)范化、法制化推進(jìn)的要求，運(yùn)用現(xiàn)代管理理念和科技手段，積極拓展從源頭上防治腐敗工作領(lǐng)域，推動全區(qū)反腐倡廉建設(shè)的深入開展。

二、廉政風(fēng)險防范管理的主要內(nèi)容

（一）廉政風(fēng)險防范管理的基本含義

廉政風(fēng)險防范管理是將風(fēng)險管理理論和質(zhì)量管理方法應(yīng)用于反腐倡廉工作實(shí)際，針對因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉政風(fēng)險，采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵等措施，按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”的循環(huán)管理方式，以一年為一個周期，對預(yù)防腐敗工作實(shí)施系統(tǒng)化管理的過程。其核心是將黨員干部在執(zhí)行公務(wù)和日常生活中發(fā)生腐敗行為的可能性，作為一種風(fēng)險進(jìn)行有效控制，防止和減少腐敗行為發(fā)生。廉政風(fēng)險防范管理，著眼于防范和關(guān)口前移，為預(yù)防黨員干部腐敗建立防火墻，為推進(jìn)和落實(shí)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)提供機(jī)制和抓手。

（二）廉政風(fēng)險防范管理的風(fēng)險種類

廉政風(fēng)險防范主要是圍繞廉政風(fēng)險來開展防范和管理工作的。廉政風(fēng)險主要包括思想道德風(fēng)險、制度機(jī)制風(fēng)險、崗位職責(zé)風(fēng)險、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險和外部環(huán)境風(fēng)險等“五類風(fēng)險”：

思想道德風(fēng)險：主要體現(xiàn)在思想道德和作風(fēng)兩個方面。主要表現(xiàn)為放松政治理論學(xué)習(xí)和世界觀改造，理想信念動搖；漠視群眾、脫離實(shí)際，形式主義、官僚主義；陽奉陰違、獨(dú)斷專行、弄虛作假；貪圖享受、鋪張浪費(fèi)、驕奢淫逸等。

制度機(jī)制風(fēng)險：主要體現(xiàn)在沒有將已有的制度機(jī)制內(nèi)化為單位內(nèi)部的規(guī)范工作流程，沒有找出權(quán)力運(yùn)行各環(huán)節(jié)上制度機(jī)制不落實(shí)的癥結(jié)。主要表現(xiàn)為不能

適應(yīng)改革發(fā)展和黨風(fēng)廉政建設(shè)的形勢需要，未及時完善和認(rèn)真執(zhí)行各項制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)、貫徹落實(shí)不到位；部分機(jī)制缺乏有效的工作措施。

崗位職責(zé)風(fēng)險：主要體現(xiàn)在明確涉及人、財、物審批權(quán)力的各個崗位的權(quán)力行使規(guī)則，以及對崗位權(quán)力的有效監(jiān)督上。主要表現(xiàn)為違反廉潔自律規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利；違反民主集中制，濫用職權(quán)；不履行“一崗雙責(zé)”，失職瀆職，不作為等。

業(yè)務(wù)流程風(fēng)險：主要表現(xiàn)為業(yè)務(wù)流程設(shè)計存在缺陷、執(zhí)行不力，評估衡量體系缺失、不能及時優(yōu)化，導(dǎo)致效果與目標(biāo)的偏離等。

外部環(huán)境風(fēng)險：主要表現(xiàn)為行政管理對象和業(yè)務(wù)往來中可能對相關(guān)行政人員和主管人員進(jìn)行利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行政人員和主管人員行為失范，構(gòu)成失職瀆職或權(quán)錢交易等嚴(yán)重后果的廉政風(fēng)險。

（三）廉政風(fēng)險防范管理工作的主要方法和步驟

廉政風(fēng)險防范管理工作的主要內(nèi)容是如何防范和控制這些風(fēng)險不演變成違紀(jì)違法行為，其防范和控制主要分計劃、執(zhí)行、考核和修正四個環(huán)節(jié)來進(jìn)行。

1、計劃環(huán)節(jié)

（1）查找風(fēng)險點(diǎn)。界定“五類風(fēng)險”是開展廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)，找準(zhǔn)“風(fēng)險點(diǎn)”是前期預(yù)防的關(guān)鍵。各試點(diǎn)單位根據(jù)腐敗行為的變化特點(diǎn)，結(jié)合反腐倡廉工作實(shí)際，發(fā)動廣大黨員干部從單位工作職能、具體崗位職責(zé)、黨員干部的思想道德、日常工作和生活中查找廉政風(fēng)險的表現(xiàn)，通過界定“五類風(fēng)險”，重點(diǎn)查找工作實(shí)踐中教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部廉潔自律等方面不足。（2）制定具體方案。各試點(diǎn)單位根據(jù)工作實(shí)際，將前期預(yù)防措施明確為具體工作任務(wù)，以監(jiān)控和處臵為手段，制定實(shí)施中期監(jiān)控和后期處臵的具體辦法，做到責(zé)任到人、任務(wù)明確、機(jī)制健全，最終形成工作方案。

2、執(zhí)行環(huán)節(jié)

分前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵三個方面對廉政風(fēng)險防范管理的整個過程進(jìn)行系統(tǒng)管理。

（1）前期預(yù)防措施。主要是在前期界定風(fēng)險的基礎(chǔ)上，針對黨員干部日常工作生活中可能出現(xiàn)的風(fēng)險，綜合運(yùn)用廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷、聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡、公開承諾、述職述廉、民主測評等各種前期預(yù)防工作措施，增強(qiáng)黨員干部廉潔自律的主動性和監(jiān)督制約機(jī)制的有效性，預(yù)防腐敗行為發(fā)生。

（2）中期監(jiān)控機(jī)制。主要是發(fā)揮好各類監(jiān)督渠道的作用，通過利用民主生活會、群眾評議、輿論監(jiān)督、信訪舉報、政風(fēng)行風(fēng)熱線、行政投訴等方式為主的信息監(jiān)測，各試點(diǎn)單位的定期自查，有針對性的明查暗訪、專項檢查等，對黨員干部行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過程進(jìn)行動態(tài)監(jiān)控，及時發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問題，形成對廉政風(fēng)險的有效監(jiān)控。

（3）后期處臵辦法。主要是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度，按照干部管理權(quán)限，分別實(shí)施警示提醒、誡勉糾錯、責(zé)令整改三種措施，對存在風(fēng)險表現(xiàn)的個人進(jìn)行告誡，對前期預(yù)防不到位的單位進(jìn)行督導(dǎo)，及時糾正工作中的失誤和偏差，避免問題演化發(fā)展成違紀(jì)違法行為。

3、考核環(huán)節(jié)

主要任務(wù)是對風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行質(zhì)量考核。將廉政風(fēng)險防范管理作為評價落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制和推進(jìn)懲防體系建設(shè)的一項重要內(nèi)容，納入每年對全地區(qū)各單位的督查和考核之中，全面系統(tǒng)地考核評估風(fēng)險防范各項措施的落實(shí)情況。

4、修正環(huán)節(jié)

主要是根據(jù)考核結(jié)果，糾正存在的問題，改進(jìn)防范措施，完善體系，啟動下一個工作周期。通過考核階段的綜合評估，責(zé)令相關(guān)單位和部門及時糾正存在的問題，并進(jìn)行跟蹤督導(dǎo)，對拒不落實(shí)或落實(shí)不力的單位、部門，依據(jù)相關(guān)規(guī)定，追究主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任。每個周期結(jié)束，及時總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，查漏補(bǔ)缺，進(jìn)一步修正完善廉政風(fēng)險防范管理工作。

三、廉政風(fēng)險防范管理的試點(diǎn)單位

經(jīng)地委研究，地區(qū)財政局、民政局、地稅局為地直廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)單位，托里縣財政局、民政局、地稅局聯(lián)動進(jìn)行廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)。地、縣（市）紀(jì)委監(jiān)察局機(jī)關(guān)同時啟動廉政風(fēng)險防范管理工作。托里縣廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作由托里縣委負(fù)責(zé)。

四、廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作的方法和步驟

（一）籌備啟動階段（2月至3月上旬）

地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組制定下發(fā)《開展廉政風(fēng)險防范管理試點(diǎn)工作的意見》及相關(guān)配套文件。召開試點(diǎn)單位廉政風(fēng)險防范管理工作動員會，安排部署相關(guān)工作，組織對試點(diǎn)單位和相關(guān)人員進(jìn)行培訓(xùn)，開展廣泛宣傳活動。各試點(diǎn)單位結(jié)合實(shí)際，制定工作方案，建立組織機(jī)構(gòu)，做好準(zhǔn)備工作。

（二）查找風(fēng)險點(diǎn)階段（3月中旬至4月中旬）

查找風(fēng)險點(diǎn)是廉政風(fēng)險防范管理的基礎(chǔ)性工作，也是廉政風(fēng)險防范管理工作的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，必須緊密結(jié)合本單位、本部門和本人的實(shí)際，突出重點(diǎn)，圍繞思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境五個方面，分三個層次，有選擇有重點(diǎn)地查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。

1、查找領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險。結(jié)合本單位特點(diǎn)，重點(diǎn)查找領(lǐng)導(dǎo)班子在貫徹民主集中制、“三重一大”（重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額資金使用）以及具有高風(fēng)險業(yè)務(wù)方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

2、查找科室風(fēng)險。針對人、財、物、事和執(zhí)法執(zhí)紀(jì)等重要崗位，科室負(fù)責(zé)人組織科室（部門）全體人員對照職責(zé)，查找本科室在業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

3、查找崗位風(fēng)險。各單位、各科室負(fù)責(zé)人組織黨員干部對照各自的崗位職責(zé)和制度要求，全面查找個人在崗位職責(zé)、思想道德和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

查找風(fēng)險點(diǎn)采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、集體定等多種方式進(jìn)行。查找出來的崗位、科室和領(lǐng)導(dǎo)班子風(fēng)險點(diǎn)要經(jīng)過領(lǐng)導(dǎo)班子審核把關(guān)，由本單位廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案，進(jìn)行登記匯總和建立臺賬，并在一定范圍內(nèi)進(jìn)行公示。其中領(lǐng)導(dǎo)班子和科級以上干部風(fēng)險點(diǎn)于4月10日前報地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核。

（三）制定防范措施和組織實(shí)施階段（4月下旬至8月下旬）

各試點(diǎn)單位緊緊圍繞排查確定的各類風(fēng)險點(diǎn)，認(rèn)真落實(shí)執(zhí)行環(huán)節(jié)要求的前期預(yù)防措施，有針對性地制定防范措施。個人崗位風(fēng)險由在崗人提出具體防范措施，以統(tǒng)一表格的形式在一定范圍內(nèi)公示，并報本單位黨組織審核和廉政風(fēng)險防范管理領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。科室風(fēng)險防范措施由本科室集體研究制定，由主管領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)，報本單位廉政風(fēng)險管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室備案。領(lǐng)導(dǎo)班子、領(lǐng)導(dǎo)干部防范措施分別由領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部本人制定，由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)。其中領(lǐng)導(dǎo)班子、科室及科級以上黨員干部防范措施于5月10日前報地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室審核、備案。

各單位黨組織和廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室按照執(zhí)行環(huán)節(jié)中廉政風(fēng)險中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法，組織對審核后的防范措施進(jìn)行實(shí)施和監(jiān)控。要建立監(jiān)督監(jiān)控的信息平臺和臺賬，切實(shí)加強(qiáng)對黨員干部的監(jiān)督管理。對監(jiān)控中發(fā)現(xiàn)的問題，采取警示提醒、誡勉糾錯和責(zé)令整改等手段，及時糾正偏差，避免廉政風(fēng)險演化為腐敗行為。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過定期或不定期的抽查，采取聽取匯報、查閱資料、個別談話、問卷調(diào)查等方式，對各單位落實(shí)廉政風(fēng)險防范管理工作情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。

（四）考核評估階段（9月上旬）

1、考核評估內(nèi)容。主要包括三項內(nèi)容：一是基礎(chǔ)工作落實(shí)情況，包括機(jī)構(gòu)是否健全、宣傳教育是否到位、風(fēng)險點(diǎn)查找是否準(zhǔn)確、防范措施是否得力、制度建設(shè)是否完善等。二是效果是否明顯，包括群眾信訪、群眾投訴和違紀(jì)案件以及黨員干部廉潔從政情況。三是本單位干部職工和社會群眾評價情況，包括干部群眾和服務(wù)對象滿意度是否提高，是否促進(jìn)了黨群干群關(guān)系等。

2、考核評估方式。在各單位對廉政風(fēng)險防范管理工作進(jìn)行自查的基礎(chǔ)上，地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組通過信息監(jiān)測、定期檢查、重點(diǎn)抽查等方式，對領(lǐng)導(dǎo)班子及黨員干部落實(shí)廉政風(fēng)險防范管理工作的情況進(jìn)行考核評估。

（五）修正完善階段（9月中旬至10月上旬）

各試點(diǎn)單位根據(jù)檢查考核結(jié)果，及時糾正存在的問題，修正風(fēng)險內(nèi)容，完善工作措施，進(jìn)入下一個工作周期。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組在總結(jié)試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理實(shí)施范圍。

五、總體要求

（一）深入宣傳，提高思想認(rèn)識

廉政風(fēng)險防范管理是推進(jìn)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)的一項重大舉措。各試點(diǎn)單位要將廉政風(fēng)險防范管理工作作為新時期加強(qiáng)黨的建設(shè)的一項重要任務(wù)，布臵好、落實(shí)好。積極運(yùn)用各種宣傳教育方式，使廣大黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部充分認(rèn)識開展廉政風(fēng)險防范管理工作的重要意義，明確工作程序、工作方法，確保工作質(zhì)量。其他未列入試點(diǎn)的單位也要積極思考、認(rèn)真研究、大膽探索，發(fā)揮積極性和主動性，結(jié)合工作和黨員干部的思想實(shí)際，開拓廉政風(fēng)險防范的新途徑，推動我區(qū)反腐倡廉建設(shè)不斷深入。

（二）建立體系，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)

成立地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，與地區(qū)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組一套人馬兩塊牌子，具體負(fù)責(zé)組織、協(xié)調(diào)、實(shí)施、指導(dǎo)、檢查、考核等項工作。地區(qū)廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在地區(qū)紀(jì)委。各試點(diǎn)單位

也應(yīng)成立由黨政主要領(lǐng)導(dǎo)為組長的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組，對本單位廉政風(fēng)險防范管理工作負(fù)總責(zé)，紀(jì)委（紀(jì)檢組）負(fù)責(zé)組織實(shí)施。

（三）強(qiáng)化監(jiān)督，確保工作落實(shí)

各級廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室要結(jié)合工作開展的各個階段和各個工作環(huán)節(jié)，采取多種方式，有針對性地進(jìn)行督促、檢查和指導(dǎo)，及時發(fā)現(xiàn)問題，積極解決問題，增強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的實(shí)效性。

（四）總結(jié)完善，建立長效機(jī)制

各試點(diǎn)單位要根據(jù)工作實(shí)際，對已界定的風(fēng)險，建立長效防范機(jī)制；對新的風(fēng)險和多次發(fā)生的問題，及時制定有效的防控措施，加大風(fēng)險防范管理力度。要加強(qiáng)廉政風(fēng)險防范管理工作的交流，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，積極完善各項工作措施，不斷擴(kuò)大廉政風(fēng)險防范管理工作成果。要在做好檢查總結(jié)的基礎(chǔ)上，及時制定下一周期的工作方案，做到循環(huán)推進(jìn)，真正建立起預(yù)防腐敗的長效工作機(jī)制。

第四篇：廉政風(fēng)險防范的工商探索

和靜縣反腐倡廉建設(shè)理論調(diào)研課題

廉政風(fēng)險防控的工商探索

（和靜縣工商局）

和靜工商局作為試點(diǎn)推行廉政風(fēng)險點(diǎn)防范管理的基層工商部門，以全面建立具有工商特色的反腐敗懲防體系建設(shè)為目標(biāo)，三年多來，通過不斷摸索、研究，結(jié)合借鑒兄弟單位的經(jīng)驗(yàn)、做法，找準(zhǔn)了風(fēng)險防控的關(guān)鍵問題，研究出了解決問題的有力對策，探索出了推進(jìn)防控的可行舉措，形成了日漸成熟的工作方法，增強(qiáng)了廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)的實(shí)效。

一、“一針見血”，找準(zhǔn)當(dāng)前廉政風(fēng)險防控中存在的根本問題，是推進(jìn)風(fēng)險防控的前提

和靜縣工商局廉政風(fēng)險防控建設(shè)堅持全程監(jiān)督中突出關(guān)鍵環(huán)節(jié)，圍繞“找、防、控”三個關(guān)鍵環(huán)節(jié)開展工作，在實(shí)踐中發(fā)現(xiàn)了各個環(huán)節(jié)存在的突出問題。

（一）“邊界不清、職責(zé)不明”

廉政風(fēng)險點(diǎn)隱藏在用權(quán)過程、重點(diǎn)業(yè)務(wù)辦理過程的關(guān)鍵環(huán)節(jié)之中，目前存在權(quán)力底數(shù)、業(yè)務(wù)事項摸不清、理不明的問題，導(dǎo)致考核、測評普遍都是泛泛地發(fā)現(xiàn)風(fēng)險隱患或不廉潔行為，致使一些部門、個別干部都認(rèn)為風(fēng)險考核不必要，風(fēng)險防控效果不大。

（二）“避實(shí)就虛、空泛無著”

在廉政風(fēng)險點(diǎn)的查找過程中，查找共性、原則性、普遍性風(fēng)險點(diǎn)較多，查找個性、針對性、特殊性的風(fēng)險點(diǎn)較少；結(jié)合崗位、職責(zé)、職權(quán)查找的風(fēng)險點(diǎn)多，聯(lián)系個人品行、修養(yǎng)、道德查找的風(fēng)險點(diǎn)少；突出貪腐等典型涉廉風(fēng)險的多，查找體制漏洞、責(zé)任缺失風(fēng)險的少，沒有真正抓住問題的要害、找到真正的風(fēng)險所在，自然使得風(fēng)險得不到有效防控。

（三）“流于形式、約束無力”

在“防”和“控”的環(huán)節(jié)上，干部制定的自我防范措施空泛，缺乏可操作性；風(fēng)險分級監(jiān)控制度不落實(shí)，內(nèi)外監(jiān)督反饋機(jī)制形同虛設(shè)；多數(shù)部門沒有履行或不完全履行程序，最終多以紀(jì)檢監(jiān)察部門的名義進(jìn)行監(jiān)控考核，考核指標(biāo)體系設(shè)臵不科學(xué)，考核結(jié)果不能準(zhǔn)確地反映被考核部門和個人的情況，不能很好地把責(zé)任考核結(jié)果與干部的獎勵懲處、選拔任用掛起鉤來，缺乏激勵機(jī)制。即使做了考核評估，由于責(zé)任制度設(shè)臵不合理、制度執(zhí)行不力、責(zé)任追究不到位，未能對出現(xiàn)的風(fēng)險乃至風(fēng)險后果認(rèn)真處臵，導(dǎo)致防控機(jī)制功能失衡，功效失真。

二、“對癥下藥”，研究出解決問題的合理對策，是完善風(fēng)險防控的基礎(chǔ)

（一）權(quán)力運(yùn)行要暢通 有職必有權(quán)、用權(quán)須防險，針對風(fēng)險防控中“邊界不清、職責(zé)不明”的問題，首先要疏通權(quán)力運(yùn)行這條“大動脈”。

清權(quán)。做到權(quán)力事項梳理要全面、業(yè)務(wù)事項梳理無遺漏，單位根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)班子的工作分工梳理出每個班子成員的主要職權(quán)事項，又要將內(nèi)部機(jī)構(gòu)關(guān)鍵崗位的權(quán)力底數(shù)和業(yè)務(wù)事項摸清摸透。特別是對具有領(lǐng)導(dǎo)決策權(quán)、審批許可權(quán)、行政處罰權(quán)、強(qiáng)制執(zhí)行權(quán)力的重點(diǎn)崗位進(jìn)行全面清理審核，對共通的權(quán)力事項和共抓、協(xié)管的重點(diǎn)業(yè)務(wù)事項，要分清職責(zé)、劃定邊界，真正因崗確權(quán)、因事明責(zé)。

削權(quán)。認(rèn)真查找崗位職責(zé)設(shè)臵中是否存在權(quán)力重疊、環(huán)節(jié)冗雜等漏洞和弊端，進(jìn)一步削減權(quán)力事項，簡化辦事環(huán)節(jié)，優(yōu)化工作流程，做到職權(quán)法定、用權(quán)有規(guī)，堅決把無依據(jù)的“權(quán)”消減下來，認(rèn)真把有依據(jù)的“權(quán)”規(guī)范起來。

亮權(quán)。將廉政風(fēng)險防范與黨務(wù)公開、政務(wù)公開同步進(jìn)行、相互促動。根據(jù)梳理出的職權(quán)事項，科學(xué)編制職權(quán)目錄，繪制權(quán)力運(yùn)行流程圖，全部進(jìn)行上墻公開，確保以公開促公正、以透明保廉潔。

（二）查找風(fēng)險要徹底

廉政風(fēng)險防控中存在“避實(shí)就虛、空泛無著”的問題，主要是風(fēng)險點(diǎn)排查不徹底，只有把這個廉政風(fēng)險防范管理工作的基礎(chǔ)做扎實(shí)，才能有的放矢，規(guī)避風(fēng)險。

堅持全面排查突出重點(diǎn)領(lǐng)域。突出問題易發(fā)、高發(fā)的重 點(diǎn)風(fēng)險領(lǐng)域，從單位、部門和崗位實(shí)際出發(fā)，按照“自己查、互相找、群眾提、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織審”的要求，認(rèn)真查找本單位、本部門、本崗位在思想道德、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)流程、外部環(huán)境等方面存在的風(fēng)險，確保風(fēng)險點(diǎn)不排查不放過，排查不準(zhǔn)不放過，排查不全不放過。

堅持分類查找突出重點(diǎn)崗位。查找單位廉政風(fēng)險堅持“對權(quán)不對人”，圍繞涉及人財物、執(zhí)法權(quán)、行政審批權(quán)等重點(diǎn)權(quán)力，查找在重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金使用等方面的廉政風(fēng)險和制度缺失；查找崗位廉政風(fēng)險堅持“對崗不對人”，主要查找本職崗位、業(yè)務(wù)流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面存在的廉政風(fēng)險和表現(xiàn)形式；查找個人廉政風(fēng)險堅持“對事不對人”，對照職責(zé)分工、執(zhí)行制度等，查找業(yè)務(wù)辦理過程可能出現(xiàn)的問題及風(fēng)險。

合理劃分風(fēng)險等級突出重點(diǎn)權(quán)力。對查找出的風(fēng)險點(diǎn)，根據(jù)風(fēng)險發(fā)生幾率、危害程度，經(jīng)干部職工評議、領(lǐng)導(dǎo)班子研究，合理劃分風(fēng)險等級，并按照干部管理權(quán)限，實(shí)行分類管理、分級布控。在實(shí)踐中，堅持重點(diǎn)領(lǐng)域重點(diǎn)布控，重點(diǎn)權(quán)力重點(diǎn)防范，重點(diǎn)對象重點(diǎn)要求，既不可無病呻吟，更不能避重就輕。要不斷檢驗(yàn)風(fēng)險點(diǎn)排查的準(zhǔn)確性、等級劃分的合理性，定期對風(fēng)險內(nèi)容、風(fēng)險等級進(jìn)行評估和調(diào)整，針對職務(wù)調(diào)整、職能變化等新情況，不斷加以修正完善。

（三）防控措施要有力 查找風(fēng)險是基礎(chǔ)，防控風(fēng)險是目的。因此防控措施定出來，要做到管得住、控得嚴(yán)、防得牢，才能徹底解決“流于形式、約束無力”的問題。

細(xì)化防范措施。根據(jù)風(fēng)險的不同類別，分類進(jìn)行防范。如用教育防范思想道德風(fēng)險、用民主防范決策風(fēng)險、用科技手段風(fēng)險防控人情風(fēng)險、開展專項治理防范交易風(fēng)險、用制度防控執(zhí)行風(fēng)險等，要緊緊抓住內(nèi)部管理的薄弱點(diǎn)、業(yè)務(wù)流程的關(guān)鍵點(diǎn)、權(quán)力行使的風(fēng)險點(diǎn)和人民群眾的關(guān)注點(diǎn)，加強(qiáng)建章立制工作，完善內(nèi)控機(jī)制。

強(qiáng)化制度執(zhí)行力。制度面前講平等，制度管控?zé)o例外。探索建立配套的風(fēng)險預(yù)警、糾錯整改、內(nèi)外監(jiān)督、考核評價和責(zé)任追究等內(nèi)控機(jī)制，形成行之有效的廉政風(fēng)險防控體系。領(lǐng)導(dǎo)干部是廉政風(fēng)險防范的重點(diǎn)對象，也是防范措施落實(shí)的具體責(zé)任人，要發(fā)揮引領(lǐng)示范和表率作用。

三、“舉一反三”，總結(jié)探索風(fēng)險防控的普遍可行舉措，是風(fēng)險防控長效發(fā)展的保障

和靜縣工商局根據(jù)一系列問題的查找、解決以及工作實(shí)踐中各種情況的應(yīng)對，不斷吸取教訓(xùn)、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，建立起全力推進(jìn)、全域覆蓋、全員參與的防控機(jī)制，總結(jié)探索出了工商風(fēng)險防控的普遍可行舉措。

（一）“教育+能力”，構(gòu)建前期自律機(jī)制，夯實(shí)基礎(chǔ)防控 基礎(chǔ)防控注重“防”，主要內(nèi)容是加強(qiáng)懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，抓好教育、制度、監(jiān)督等常規(guī)工作，整合反腐倡廉各要素資源，切實(shí)打牢防控廉政風(fēng)險的堅實(shí)基礎(chǔ)。和靜縣工商局堅持把反腐倡廉思想教育作為懲防體系建設(shè)的一項基礎(chǔ)性工程來抓，定期開展廉政教育活動，樹立干部職工的宗旨意識和職業(yè)操守；注重能力建設(shè)，加強(qiáng)崗位培訓(xùn)、課題研討活動，不斷提高隊伍的履職能力，進(jìn)而提升風(fēng)險防范的能力，努力構(gòu)建前期預(yù)防的自律機(jī)制。

（二）“制度+科技”，筑牢風(fēng)險防范“防火墻”，夯實(shí)中期防控

中期防控，注重“控”。和靜縣工商局不斷在制度建設(shè)上、科技手段上加強(qiáng)完善，增強(qiáng)控制力。

一是建立廉政風(fēng)險領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)與落實(shí)黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制結(jié)合起來，成立了專項工作領(lǐng)導(dǎo)小組，紀(jì)檢監(jiān)察部門負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)和督促檢查，部門各負(fù)其責(zé)，群眾積極參與，形成內(nèi)外監(jiān)控、多方聯(lián)動、上下協(xié)同的領(lǐng)導(dǎo)體制和工作機(jī)制。

二是不斷完善科學(xué)合理的風(fēng)險防控機(jī)制。首先堅持分類防控，不僅在風(fēng)險點(diǎn)查找上堅持“對權(quán)不對人”、“對崗不對人”、“對事不對人”，而且圍繞排查確定的各類風(fēng)險和重要風(fēng)險點(diǎn)，有針對性地采取防控措施。如針對單位風(fēng)險，主要監(jiān)控領(lǐng)導(dǎo)班子議事決策過程，同時針對業(yè)務(wù)特點(diǎn)，抓住工作6 流程中權(quán)力行使的關(guān)鍵環(huán)節(jié)，采取嚴(yán)密的防控措施；針對崗位（個人）風(fēng)險，重點(diǎn)研究加強(qiáng)各部門主要領(lǐng)導(dǎo)崗位廉政風(fēng)險防控措施，細(xì)化“三重一大”等重要問題的決策權(quán)和執(zhí)行權(quán)制度，用制度制約自由裁量權(quán)過大、暗箱操作的問題；針對專項風(fēng)險，認(rèn)真研究一個領(lǐng)域存在的共性問題，結(jié)合工作實(shí)際，制定全過程、全方位防控措施，明確防控責(zé)任，形成防控合力。其次，堅持預(yù)警防控。建立廉政風(fēng)險信息系統(tǒng)，廣泛收集預(yù)警信息，對廉政風(fēng)險實(shí)施動態(tài)監(jiān)控。一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險苗頭、傾向性問題，及時發(fā)出風(fēng)險預(yù)警，運(yùn)用相關(guān)處臵措施，及時化解廉政風(fēng)險。

三是建立嚴(yán)密有力的廉政風(fēng)險檢查考核機(jī)制。通過信息監(jiān)測、定期自查、上級檢查、社會評議等方式，建立和完善廉政風(fēng)險防控機(jī)制建設(shè)檢查考核制度。考核工作與領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員干部考核、工作目標(biāo)考核結(jié)合進(jìn)行。考核結(jié)果納入領(lǐng)導(dǎo)班子黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核評價系統(tǒng)。

四是充分發(fā)揮信息化手段作用，實(shí)現(xiàn)廉政、業(yè)務(wù)風(fēng)險同步防控。通過推行網(wǎng)上審批、網(wǎng)上辦案，最大限度消除了人為因素干擾，實(shí)現(xiàn)了工作權(quán)限“系統(tǒng)控制”、業(yè)務(wù)流程“系統(tǒng)固化”、責(zé)任追溯“系統(tǒng)監(jiān)督”的廉政風(fēng)險防控管理信息化。同時，充分利用“12315”信息平臺、3G執(zhí)法筆記本和維權(quán)專用手機(jī)，做到科技監(jiān)控，用權(quán)留痕，跟蹤問效。

（三）“監(jiān)督+問責(zé)”，強(qiáng)化處置懲戒機(jī)制，夯實(shí)后期防 控

一是加強(qiáng)廉政風(fēng)險內(nèi)外監(jiān)督制約。一方面通過明察暗訪、滿意度測評等多種形式，全面強(qiáng)化效能督查。另一方面通過實(shí)行電子政務(wù)監(jiān)察等手段不斷強(qiáng)化黨務(wù)公開、政務(wù)公開。同時扎實(shí)開展基層執(zhí)法人員向監(jiān)管服務(wù)對象述職述廉、政風(fēng)行風(fēng)評議等活動，形成科學(xué)規(guī)范的長效機(jī)制。

二是強(qiáng)化廉政風(fēng)險責(zé)任追究。堅持“有權(quán)必有責(zé)、用權(quán)受監(jiān)督、侵權(quán)要賠償、違法要追究”的原則，對制度不落實(shí)、防范措施不到位的以及其他不積極防控廉政風(fēng)險，導(dǎo)致單位和崗位人員發(fā)生違紀(jì)違法案件的行為，按照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制有關(guān)規(guī)定追究相關(guān)責(zé)任人的責(zé)任。

四、“庖丁解牛”，創(chuàng)新科學(xué)有效的工作方法，是廉政風(fēng)險防控建設(shè)發(fā)展的制動力

在近年的具體實(shí)踐中，和靜縣工商局以“一盤棋”系統(tǒng)謀劃、“一把手”領(lǐng)銜推進(jìn)、一個專班督導(dǎo)、一套辦法考評、一項優(yōu)化機(jī)制等“五個一”工作方法，扎實(shí)推進(jìn)廉政風(fēng)險防控工作。

（一）“一盤棋”系統(tǒng)謀劃

局黨組把廉政風(fēng)險防控工作作為一件大事系統(tǒng)部署，制發(fā)了《和靜縣工商行政管理局廉政風(fēng)險防控工作實(shí)施意見》、《實(shí)施方案》及《風(fēng)險點(diǎn)防范實(shí)施細(xì)則》，明確了廉政風(fēng)險防控工作目標(biāo)、任務(wù)、要求。

（二）“一把手”領(lǐng)銜推進(jìn)

全面實(shí)施“一把手工程”，強(qiáng)化了廉政風(fēng)險防控工作的領(lǐng)導(dǎo)力。黨組書記對廉政風(fēng)險預(yù)警防控工作負(fù)總責(zé)，任領(lǐng)導(dǎo)小組組長，局長為廉政風(fēng)險防控工作第一責(zé)任人，任領(lǐng)導(dǎo)小組第一副組長。各部門也做到科、所長負(fù)總責(zé)、親自抓，不僅部署安排防控工作、督查工作進(jìn)度，而且?guī)ь^接受風(fēng)險教育、帶頭排查廉政風(fēng)險、帶頭制定防控措施，力求發(fā)揮組織領(lǐng)導(dǎo)和帶頭示范作用。

（三）一個專班督導(dǎo)

成立了廉政風(fēng)險防控工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，由紀(jì)檢監(jiān)察室主任擔(dān)任辦公室主任，明確辦公室成員，具體承擔(dān)組織協(xié)調(diào)、督查指導(dǎo)等日常工作。建立健全了各負(fù)其責(zé)、協(xié)調(diào)配合、上下聯(lián)動、層層督辦的工作機(jī)制，采取重點(diǎn)督導(dǎo)、交叉檢查、組織抽查等方式抓好工作落實(shí)。

（四）一套辦法考評

研究制定了《和靜縣工商行政管理局風(fēng)險點(diǎn)防范實(shí)施細(xì)則》、《和靜縣工商行政管理局風(fēng)險防控工作考評辦法》及考評指標(biāo)體系。考評工作實(shí)行分級負(fù)責(zé)、分層管理、分頭實(shí)施，通過日常檢查、年中自查、年底考評等方式，對廉政風(fēng)險防控工作落實(shí)情況和工作績效進(jìn)行考核評估，考評結(jié)果納入黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制考核計分范圍，并與評先評優(yōu)和干部選拔任用直接掛鉤，對工作明顯滯后、導(dǎo)致廉政風(fēng)險問題突 出，甚至發(fā)生嚴(yán)重違紀(jì)違法行為的，嚴(yán)格實(shí)行責(zé)任追究。

（五）一項優(yōu)化機(jī)制

在廉政風(fēng)險防控實(shí)踐過程中，堅持不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、不斷修正優(yōu)化的原則，推進(jìn)防控機(jī)制的科學(xué)化和規(guī)范化。結(jié)合經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展、行政職能轉(zhuǎn)變和預(yù)防腐敗工作的新要求，對新出現(xiàn)的廉政風(fēng)險要及時制定和優(yōu)化防控措施，形成廉政風(fēng)險防控動態(tài)修正優(yōu)化機(jī)制，推進(jìn)源頭治腐工作向縱深發(fā)展。

五、“以點(diǎn)帶面”，實(shí)現(xiàn)廉政風(fēng)險防控工作“四化”，反腐倡廉工作取得實(shí)效

和靜縣工商局根據(jù)廉政風(fēng)險防控工作的特點(diǎn)和規(guī)律，運(yùn)用科學(xué)合理的工作方法，制定客觀可行的運(yùn)行舉措，初步建立了按照計劃、執(zhí)行、考核、修正“四個環(huán)節(jié)”，對“兩類”風(fēng)險實(shí)施前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵三道防線的全方位管理，形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度機(jī)制為面的廉政風(fēng)險和監(jiān)管風(fēng)險防控管理體系，廉政風(fēng)險防控工作實(shí)現(xiàn)了“四化”，整個反腐倡廉建設(shè)工作取得實(shí)效。

風(fēng)險教育全員化。在2011，和靜縣工商局堅持教育在先、常抓不懈，平均每周開展一次全員教育學(xué)習(xí)，黨員干部的風(fēng)險意識和憂患意識得到加強(qiáng)，防控廉政風(fēng)險的責(zé)任感和自覺性不斷提升。

風(fēng)險排查標(biāo)準(zhǔn)化。按照風(fēng)險排查、等級評定、審核備案、風(fēng)險公示、動態(tài)管理等統(tǒng)一步驟和規(guī)定要求，標(biāo)準(zhǔn)化地開展10 了查險定級工作。突出腐敗易發(fā)點(diǎn)、用權(quán)行為點(diǎn)和群眾關(guān)注點(diǎn)，重點(diǎn)排查行政許可、處罰、強(qiáng)制、監(jiān)管、審批和單位內(nèi)人財物管理等方面的廉政風(fēng)險點(diǎn)。

風(fēng)險防范系統(tǒng)化。以規(guī)范用權(quán)行為為目標(biāo)，強(qiáng)化監(jiān)督制約措施，系統(tǒng)防范廉政風(fēng)險。按照職權(quán)法定原則，各部門認(rèn)真梳理行政職權(quán)、分類編制目錄，通過紅盾網(wǎng)站和上墻等方式向社會公開。

風(fēng)險化解常態(tài)化。開展風(fēng)險防控工作以來，腐敗跡象不斷呈現(xiàn)看得見、防得住、控得牢的態(tài)勢。全局共制定配套工作制度五項，形成了廣泛收集廉政風(fēng)險信息、認(rèn)真做好廉政風(fēng)險信息分析評估、預(yù)警處臵審核發(fā)布、處臵結(jié)果督察等工作程序，同業(yè)務(wù)工作相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)良性互動、深度融合。

作為一名工商干部，“在其位、謀其政、做其事、盡其責(zé)”是杜絕腐敗發(fā)生的不二“法寶”，廉政風(fēng)險防范僅是制止違法亂紀(jì)行為發(fā)生的外力和手段，我們相信只要真正做到依法行政，監(jiān)管到位，風(fēng)險是可以防范和避免的。

本文作者：李敏 聯(lián)系電話：*** 11

第五篇：廉政風(fēng)險防范管理試卷

裕民縣廉政風(fēng)險防范管理工作理論試題

單位： 姓名：

職務(wù)： 成績：

一、填空題（共19分，每空0.5分）

1、風(fēng)險是：人們在生產(chǎn)建設(shè)和日常生活中遭遇能導(dǎo)致（）、（）及（）的自然災(zāi)害、意外事故及其他不測事件的可能性。

2、風(fēng)險的內(nèi)涵及構(gòu)成要素是（）、（）和（）。風(fēng)險因素增加或產(chǎn)生風(fēng)險事故，風(fēng)險事故引起損失，三者的串聯(lián)構(gòu)成了風(fēng)險形成機(jī)制。

3、風(fēng)險管理是指如何在一個（）的環(huán)境里把風(fēng)險減至最低的管理過程。當(dāng)中包括了對風(fēng)險的（）、（）和（）。

4、PDCA循環(huán)？根據(jù)管理是一個過程的理論，美國的戴明博士把它運(yùn)用到質(zhì)量管理中來，總結(jié)出（）—（）—()—()四階段的循環(huán)方式，簡稱PDCA循環(huán)，又稱“戴明循環(huán)”。

5、廉政風(fēng)險，就是實(shí)施()的主體產(chǎn)生或發(fā)生濫用公共權(quán)力謀取私利的可能性。主要是指因()、()、()和()不能廉潔自律而可能產(chǎn)生不廉潔行為的風(fēng)險。

6、任何掌握（）的部門和（）都客觀存在發(fā)生腐敗行為的風(fēng)險，每個（）都存在廉政風(fēng)險。只要有權(quán)力就存在著（）的可能性；只要有職能就存在著（）、（）的可能性。

7、廉政風(fēng)險具有（）、（）以及（）。

8、廉政風(fēng)險的種類可分為（）、（）、（）、（）、（）五種類型。

9、廉政風(fēng)險防范管理后期處臵辦法是針對中期監(jiān)控發(fā)現(xiàn)的問題，視情節(jié)嚴(yán)重程度不同，按照干部管理權(quán)限，由相應(yīng)的廉政風(fēng)險防范管理工作領(lǐng)導(dǎo)小組分別實(shí)施（）、（）、（）三種措施，及時糾正工作中的失誤和偏差，堵塞漏洞，避免問題演化發(fā)展成（）行

為。

二、選擇題（10分）

1、廉政風(fēng)險排查的具體要求有（）打牢基礎(chǔ)、分清內(nèi)容、規(guī)范表述。A、明確主體 B、明確方向 C、明確目標(biāo) D、明確內(nèi)容

2、廉政風(fēng)險等級分為（）A、一級風(fēng)險、二級風(fēng)險、三級風(fēng)險 B、一等風(fēng)險、二等風(fēng)險、三等風(fēng)險 C、一層風(fēng)險、二層風(fēng)險、三層風(fēng)險 D、一類風(fēng)險、二類風(fēng)險、三類風(fēng)險

3、單位領(lǐng)導(dǎo)班子查找廉政風(fēng)險的內(nèi)容要圍繞“三重一大”即：重大決策（）重要人事任免和大額度資金運(yùn)作事項，A、重大事務(wù) B、重要項目 C、重要人員 D、重大項目安排

4、機(jī)關(guān)科室查找風(fēng)險點(diǎn)要圍繞（）

A、工作機(jī)制 B、業(yè)務(wù)工作 C、業(yè)務(wù)流程 D、工作流程

5、查找科室風(fēng)險的基礎(chǔ)，是要編制科室主要業(yè)務(wù)的（）A、制度 B、工作流程圖 C、規(guī)章 D、章程

7、查找個人崗位風(fēng)險要結(jié)合每個人的（）進(jìn)行查找。A、個人職責(zé) B、個人分工 C、崗位職責(zé) D、個人工作

8、外部環(huán)境影響主要指公務(wù)人員在工作期間或（），由于所接觸的工作對象、社會人員以及其它社會因素等方面影響，導(dǎo)致公務(wù)人員可能發(fā)生失職瀆職、權(quán)錢交易、以權(quán)謀私等問題的風(fēng)險。

A、8小時工作以外 B、上班期間 C、業(yè)務(wù)來往 D、業(yè)務(wù)管理

9、風(fēng)險防范管理的主要措施有（）批評教育為輔；真善美為體，道德信念為用；立足教育，反復(fù)強(qiáng)化。

A、政治教育 B、正面激勵為主 C、加強(qiáng)學(xué)習(xí)D、宣傳教育

10、控制崗位職責(zé)控制風(fēng)險的一般模式：定崗定員+崗位責(zé)任制+（）檢查評比制+獎懲激勵機(jī)制。

A、業(yè)務(wù)職責(zé) B、業(yè)務(wù)流程

C、過錯責(zé)任追究制 D、業(yè)務(wù)制度

三、判斷題（10分）

1、查找廉政風(fēng)險點(diǎn)。包括：一是查找崗位（職責(zé)）風(fēng)險。二是查找科室風(fēng)險。三是查找單位風(fēng)險。（）

2、進(jìn)行風(fēng)險評估。按照風(fēng)險發(fā)生的機(jī)率或者危害程度，進(jìn)行分析、評估，確定排查出來的風(fēng)險點(diǎn)的風(fēng)險等級。（）

3、制定并實(shí)施防范措施。對可能發(fā)生腐敗行為的重要崗位、重點(diǎn)環(huán)節(jié)，有針對性地制定嚴(yán)密的監(jiān)控措施，通過前期預(yù)防措施、中期監(jiān)控機(jī)制和后期處臵辦法，及時糾正不當(dāng)行為，避免苗頭性、傾向性問題演變?yōu)檫`紀(jì)違法行為，并適時將風(fēng)險防范措施上升、固化為反腐倡廉制度，著力形成以崗位為點(diǎn)、以程序?yàn)榫€、以制度為面的廉政風(fēng)險防控機(jī)制。（）

4、崗位（職責(zé)）風(fēng)險防控。對照崗位職責(zé)以及與崗位分工相關(guān)的各項法律法規(guī)制度，提出防范控制風(fēng)險的具體措施和辦法。（）

5、科室風(fēng)險防控。對照職責(zé)要求，根據(jù)查找出來的在管理事項、審批事項、執(zhí)法檢查事項和單位職能等方面存在的風(fēng)險點(diǎn)，從工作流程、制度機(jī)制和外部環(huán)境等方面有針對性地提出科室防范風(fēng)險的具體措施和辦法。（）

6、單位風(fēng)險防控。由黨政領(lǐng)導(dǎo)班子對照黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任制的要求，圍繞決策、執(zhí)行過程和監(jiān)督、檢查、考核等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，研究制定具體防控措施和相關(guān)工作程序，統(tǒng)一以流程圖或表格等形式在一定范圍內(nèi)予以公開。（）

7、針對確定的廉政風(fēng)險點(diǎn)，建立前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處臵和后期管理“四道防線”，對可能發(fā)生的腐敗行為實(shí)施有效控制。（）

8、防范思想道德風(fēng)險要以廉政教育、談心活動、人文關(guān)懷為主要措施。（）

9、防范制度機(jī)制風(fēng)險要以聽證質(zhì)詢、辦事公開、權(quán)力制衡為主要措施。（）

10、防范崗位職責(zé)風(fēng)險要以公開承諾、述職述廉、民主測評為主要措施。（）

四、簡答題（30分）

1、廉政風(fēng)險產(chǎn)生的原因是什么？

2、什么是廉政風(fēng)險防范管理？

3、如何正確認(rèn)識廉政風(fēng)險防范管理？

4、怎樣運(yùn)用考核評估的結(jié)果？

5、廉政風(fēng)險評估的四個重點(diǎn)是什么？

6、建立廉政風(fēng)險防范機(jī)制需把握的四個關(guān)鍵是什么？

五、論述題（31分，1題10分、2題21分）

1、談?wù)剬﹂_展廉政風(fēng)險防范管理工作的認(rèn)識？

2、在本單位如何開展好廉政風(fēng)險防范管理工作？（單位黨政領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委書記重點(diǎn)回答）