第一篇：合同管理的各環節有哪些風險管控措施？

合同管理的各環節有哪些風險管控措施？(總會計師協會—周國海教授)【文章導讀】合同管理在現代企業管理中是如此重要，但是，你真的了解合同管理嗎？我們從合同管理的流程出發，特別是2016年6月份營改增政策全面實施后我為為大家講述了各環節的風險點，本文就告訴大家具體的應對措施。

合同調查

第一，審查被調查對象的身份證件、法人登記證書、資質證明、授權委托書等證明原件，必要時，可通過發證機關查詢證書的真實性和合法性，關注授權代理人的行為是否在其被授權范圍內，在充分收集相關證據的基礎上評價主體資格是否恰當。

第二，獲取調查對象經審計的財務報告、以往交易記錄等財務和非財務信息，分析其獲利能力、償債能力和營運能力，評估其財務風險和信用狀況，并在合同履行過程中持續關注其資信變化，建立和及時更新合同對方的商業信用檔案。

第三，對被調查對象進行現場調查，實地了解和全面評估其生產能力、技術水平、產品類別和質量等生產經營情況，分析其合同履約能力。

第四，與被調查對象的主要供應商、客戶、開戶銀行、主管稅務機關和工商管理部門等溝通，了解其生產經營、商業信譽、履約能力等情況。

合同談判

第一，收集談判對手資料，充分熟悉談判對手情況，做到知己知彼；研究國家相關法律法規、行業監管、產業政策、同類產品或服務價格等與談判內容相關的信息，正確制定本企業談判策略。

第二，關注合同核心內容、條款和關鍵細節，具體包括合同標的的數量、質量或技術標準，合同價格的確定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責任和爭議的解決方法、合同變更或解除條件等。

第三，對于影響重大、涉及較高專業技術或法律關系復雜的合同，組織法律、技術、財會等專業人員參與談判，充分發揮團隊智慧，及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判策略。

第四，必要時可聘請外部專家參與相關工作，并充分了解外部專家的專業資質、勝任能力和職業道德情況。

第五，加強保密工作，嚴格責任追究制度。

第六，對談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，予以記錄并妥善保存，作為避免合同舞弊的重要手段和責任追究的依據。

合同文本擬定

第一，企業對外發生經濟行為，除即時結清方式外，應當訂立書面合同。

第二，嚴格審核合同需求與國家法律法規、產業政策、企業整體戰略目標的關系，保證其協調一致；考察合同是否以生產經營計劃、項目立項書等為依據，確保完成具體業務經營目標。

第三，合同文本一般由業務承辦部門起草，法律部門審核；重大合同或法律關系復雜的特殊合同應當由法律部門參與起草。國家或行業有合同示范文本的，可以優先選用，但對涉及權利義務關系的條款應當進行認真審查，并根據實際情況進行適當修改。各部門應當各司其職，保證合同內容和條款的完整準確。

第四，通過統一歸口管理和授權審批制度，嚴格合同管理，防止通過化整為零等方式故意規避招標的做法和越權行為。

第五，由簽約對方起草的合同，企業應當認真審查，確保合同內容準確反映企業訴求和談判達成的一致意見，特別留意“其他約定事項”等需要補充填寫的欄目，如不存在其他約定事項時注明“此處空白”或“無其他約定”，防止合同后續被篡改。

第六，合同文本須報經國家有關主管部門審查或備案的，應當履行相應程序。

合同審核

第一，審核人員應當對合同文本的合法性、經濟性、可行性和嚴密性進行重點審核，關注合同的主體、內容和形式是否合法，合同內容是否符合企業的經濟利益，對方當事人是否具有履約能力，合同權利和義務、違約責任和爭議解決條款是否明確等。

第二，建立會審制度，對影響重大或法律關系復雜的合同文本，組織財會部門、內部審計部、法律部、業務關聯的相關部門進行審核，內部相關部門應當認真履行職責。

第三，慎重對待審核意見，認真分析研究，慎重對待，對審核意見準確無誤地加以記錄，必要時對合同條款作出修改并再次提交審核。

合同簽署

第一，按照規定的權限和程序與對方當事人簽署合同。對外正式對外訂立的合同應當由企業法定代表人或由其授權的代理人簽名或加蓋有關印章。授權簽署合同的，應當簽署授權委托書。

第二，嚴格合同專用章保管制度，合同經編號、審批及企業法定代表人或由其授權的代理人簽署后，方可加蓋合同專用章。用印后保管人應當立即收回，并按要求妥善保管，以防止他人濫用。保管人應當記錄合同專用章使用情況以備查，如果發生合同專用章遺失或被盜現象，應當立即報告公司負責人并采取妥善措施，如向公安機關報案、登報聲明作廢等，以最大限度消除可能帶來的負面影響。

第三，采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用不可編輯的電子文檔格式等。

第四，按照國家有關法律、行政法規規定，需辦理批準、登記等手續之后方可生效的合同，企業應當及時按規定辦理相關手續。

合同履行

第一，強化對合同履行情況及效果的檢查、分析和驗收，全面適當執行本企業義務，敦促對方積極執行合同，確保合同全面有效履行。

第二，對合同對方的合同履行情況實施有效監控，一旦發現有違約可能或違約行為，應當及時提示風險，并立即采取相應措施將合同損失降到最低。

第三，根據需要及時補充、變更甚至解除合同。一是對于合同沒有約定或約定不明確的內容，通過雙方協商一致對原有合同進行補充；無法達成補充協議的，按照國家相關法律法規、合同有關條款或者交易習慣確定；二是，對于顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同，以及因政策調整、市場變化等客觀因素已經或可能導致企業利益受損的合同，按規定程序及時報告，并經雙方協商一致，按照規定權限和程序辦理合同變更或解除事宜；三是對方當事人提出中止、轉讓、解除合同的，造成企業經濟損失的，應向對方當事人書面提出索賠。

第四，加強合同糾紛管理，在履行合同過程中發生糾紛的，應當依據國家相關法律法規，在規定時效內與對方當事人協商并按規定權限和程序及時報告。合同糾紛經協商一致的，雙方應當簽訂書面協議；合同糾紛經協商無法解決的，根據合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。企業內部授權處理合同糾紛，應當簽署授權委托書。糾紛處理過程中，未經授權批準，相關經辦人員不得向對方當事人作出實質性答復或承諾。

合同結算

第一，財會部門應當在審核合同條款后辦理結算業務，按照合同規定付款，及時催收到期欠款。

第二，未按合同條款履約或應簽訂書面合同而未簽訂的，財會部門有權拒絕付款，并及時向企業有關負責人報告。

合同登記

第一，合同管理部門應當加強合同登記管理，充分利用信息化手段，定期對合同進行統計、分類和歸檔，詳細登記合同的訂立、履行和變更、終結等情況，合同終結應及時辦理銷號和歸檔手續，以實行合同的全過程封閉管理。

第二，建立合同文本統一分類和連續編號制度，以防止或及早發現合同文本的遺失。

第三，加強合同信息安全保密工作，未經批準，任何人不得以任何形式泄露合同訂立與履行過程中涉及的國家或商業秘密。

第四，規范合同管理人員職責，明確合同流轉、借閱和歸還的職責權限和審批程序等有關要求。

附1（房屋租賃合同樣本）

出租方：___________________________

承租方：___________________________

根據《中華人民共和國合同法》及有關規定，為明確出租方與承租方的權利義務關系，經雙方協商一致，簽訂本合同。

第一條 房屋座落、間數、面積、房屋質量________________________________。

第二條 租賃期限

租賃期共______年零_____月，出租方從______年_____月_____日起將出租房屋交付承租方使用，至______年_____月_____日收回

承租人有下列情形之一的，出租人可以終止合同、收回房屋：

1．承租人擅自將房屋轉租、轉讓或轉借的；

2．承租人利用承租房屋進行非法活動，損害公共利益的；

3．承租人拖欠租金累計達_______月的。

租賃合同如因期滿而終止時，如承租人到期確實無法找到房屋，出租人應當酌情延長租賃期限。

如承租方逾期不搬遷，出租方有權向人民法院起訴和申請執行，出租方因此所受損失由承租方負責賠償。

合同期滿后，如出租方仍繼續出租房屋的，承租方享有優先權。

第三條 租金和租金的交納期限

租金的標準和交納期限，按國家的規定執行（如國家沒有統一規定的，此條由出租方和承租方協商確定，但不得任意抬高）。

第四條 租賃期間房屋修繕

修繕房屋是出租人的義務。出租人對房屋及其設備應每隔____月（或年）認真檢查、修繕一次，以保障承租人居住安全和正常使用

出租人維修房屋時，承租人應積極協助，不得阻撓施工。出租人如確實無力修繕，可同承租人協商合修，屆時承租人付出的修繕費用即用以充抵租金或由出租人分期償還。

第五條 出租方與承租方的變更

1．如果出租方將房產所有權轉移給第三方時，合同對新的房產所有者繼續有效。

2．出租人出賣房屋，須在3個月前通知承租人。在同等條件下，承租人有優先購買權。

3．承租人需要與第三人互換住房時，應事先征得出租人同意；出租人應當支持承租人的合理要求。

第六條 違約責任

1．出租方未按前述合同條款的規定向承租人交付合乎要求的房屋的，負責賠償_________元。

2．出租方未按時交付出租房屋供承租人使用的，負責償付違約金_________元。

3．出租方未按時（或未按要求）修繕出租房屋的，負責償付違約金_________元；如因此造成承租方人員人身受到傷害或財物受毀的，負責賠償損失。

4．承租方逾期交付租金的，除仍應及時如數補交外，應支付違約金_________元。

5．承租方違反合同，擅自將承租房屋轉給他人使用的，應支付違約金_________元；如因此造成承租房屋毀壞的，還應負責賠償

第七條 免責條件

房屋如因不可抗力的原因導致毀損和造成承租方損失的，雙方互不承擔責任。

第八條 爭議的解決方式

本合同在履行中如發生爭議，雙方應協商解決；協商不成時，雙方同意由仲裁委員會仲裁（當事人未在本合同中約定仲裁機構，事后又未達成書面仲裁協議的，可向人民法院起訴）。

第九條 合租注意事項

以上概述均對合租雙方有效；

合租雙方應共同愛護房內設施，如有損壞不能修復的，應由損壞者承擔賠償責任；

合租雙方自行選定簽約人進行簽約；

合租雙方中如有一方中途退出，應由另一方承擔全房租；

合租雙方當中如有一方利益受另一方損害時應自行處理，出租方不承擔連帶責任。

第十條 保密

一方對因本次協議而獲知的另一方的商業機密負有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國現行法律、法規另有規定的或經另一方書面同意的除外。

第十一條 補充與變更

本協議可根據各方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協議，與協議具有相同法律效力。

第十二條 協議附件

1．本協議附件包括但不限于：

（1）各方簽署的與履行本協議有關的修改、補充、變更協議；

（2）各方的營業執照復印件、房產證的各種法律文件；

2．任何一方違反本協議附件的有關規定，應按照本協議的違約責任條款承擔法律責任。

第十三條 協議的解釋

本協議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十四條 生效條件

本協議自各方的法定代表人或其授權代理人在本協議上簽字并加蓋公章之日起生效。各方應在協議正本上加蓋騎縫章。

本協議一式_________份，具有相同法律效力。各方當事人各執_________份，其他用于履行相關法律手續。

甲方（簽字）：_________

乙方（簽字）：_________ _________年____月____日

_________年____月____日

附2（勞務派遣合同樣本）

甲 方：_____________________

法人代表：_____________________

地 址：_____________________

乙 方：_____________________

法人代表：_____________________

地 址：_____________________

公司網址：_____________________

甲乙雙方根據《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》及國家、上海市有關法律法規和規定，本著平等互利的原則，就勞務派遣事宜簽訂如下合同：

一、派遣合同期限：

1、派遣時間為______年____月____日起至______年____月____日止；

2、派遣人員(名單附后)共計_______名；以實際派遣人員數量為準。

3、本合同期限不少于____年，甲方提前終止本合同，導致初始派遣人員的勞動合同期不滿____年，由甲方給予派遣人員的經濟補償。合同期滿若甲方不再需要乙方所派遣的員工可即行終止，經雙方協商一致，可續訂本合同。如合同期滿雙方無異議，則視為該合同有效期自動順延。

二、勞務派遣崗位及人數

甲方使用乙方派遣勞務人員的崗位及人數以雙方簽字蓋章的附件為準。

三、勞動合同的制訂和執行：

甲乙雙方應共同制訂《勞動合同》，明確甲方、乙方及乙方派遣人員三方之間的權利和義務，合同一式三份三方各一份。

四、勞務人員招聘

1.甲方應提前十五天向乙方提供招工信息和要求，招用勞務人員的條件、工作崗位、工作地點、職業危害、工資待遇、工作期限及其他條件。

2.乙方應按甲方要求提供面試的勞務人員須攜帶身份證、學歷文憑、技能證書等證件，人數應多于甲方招用人數(視勞動力市場而定)。

3.甲方有權選擇乙方派遣的勞務人員，同時根據生產經營需要，在本企業內部安排勞務人員的工作崗位。

4.在乙方不能滿足甲方用工需求的情況下，甲方可根據生產需要，與其他勞務派遣公司合作。如甲方自行招員工，須以勞務用工的方式告知乙方，由乙方與其簽訂《勞動合同》，建立勞動關系，并到勞動部門辦理用工手續。

5.甲方應與勞務人員簽訂上崗合同并明確崗位職責。

五、勞動保護

1.乙方在派遣前對勞務人員進行崗前的職業道德、交通安全法規等教育。

2.甲方負責入職后的勞動紀律和安全教育，并將甲方有關的規章制度和工作行為規范及違規處理辦法，以書面形式告知勞務人員。

3.甲方應向勞務人員提供符合國家規定的工作場所和勞防用品。

六、勞動報酬

1.由乙方派遣的勞務人員享有與甲方的勞動者同工同酬的權利。

2.甲方遵循按勞分配原則，且根據經濟效益確定工資分配方式和工資水平，以貨幣形式按月支付。

3.甲方可根據企業生產經營狀況和經濟效益調整勞務人員的工資水平，不得低于上海市規定的最低工資標準。

4.勞務人員在甲方工作期間，甲方應嚴格執行國家規定的用工制度。

5.甲乙雙方約定，乙方派遣給甲方的勞務人員所簽訂的勞動合同為簽訂當年的最低收入。

6.甲乙雙方協商約定，乙方派遣勞務人員的收入由甲方按規定核算并由甲方按約定時間委托銀行及時轉入乙方企業銀行賬戶，乙方應在5個工作日內足額將勞務工資發放給勞務人員，甲方應負責代扣代繳勞務人員的個人所得稅。

七、社會保險和福利待遇

1.甲方按國家規定承擔本市戶籍的勞務人員城鎮社會保險、小城鎮社會保險、生育保險金、工傷保險基金、殘疾人就業保障金及其他應繳納的保險金費用。

2.乙方負責對派遣到甲方工作的勞務人員到區社保中心申報繳費手續。

3.甲方按國家規定承擔外省市勞務工的綜合保險及社保費用。

4.乙方負責對派遣到甲方工作的外來從業人員到區外勞所申報繳費手續。

5.乙方每月按時向甲方報送加蓋公章的《派遣人員參保繳費清冊》(社保、綜保等)。

6.勞務人員在甲方工作期間，可享受法定的節假日及婚、喪、產、哺乳、年休等假期待遇及工作崗位相關的福利待遇。

7.勞務人員在甲方工作期間，加班、節假日上班，甲方應按國家規定支付加班工資。

8.在新三險實施時，乙方按合同工資收入為繳費基數繳費，若甲乙雙方在繳費發生爭議時作為本合同終止的條件。

八、工傷處理

1.勞務人員在務工期間發生工傷，甲方應首先采取急救措施，同時通知乙方到場共同處理。

2.甲方應向乙方提供工傷相關的證據資料，以便乙方向勞動及有關部門申報。

3.甲方應積極配合協助乙方做好善后處理工作。

4.乙方按《上海市工傷保險實施辦法》和《上海市外來從業人員綜合保險暫行辦法》配合處理，工傷的醫療費由甲方墊資處理。工傷事故處理過程中發生賠付以外的具有法律依據的相關合理費用(包括醫療、救護、交通等費用)由甲方承擔。

九、甲方與派遣人員除本合同中第十二條中規定以外的將派遣人員退還乙方及支付經濟補償金，一律按《勞動合同法》第四章執行。

十、乙方違反《中華人民共和國勞動合同法》第八十一條、第八十二條、第八十三條、第八十四條、第九十一條、第九十二條的應承擔法律責任或支付賠償金。

十一、甲方應嚴格遵守《中華人民共和國勞動合同法》第八十五條、第八十八條之規定

十二、發生下列情況甲方可將派遣人員退還給乙方：

1.甲乙雙方派遣合同期滿的；

2.甲方的生產、經營情況發生變化，原派遣合同無法履行，甲乙雙方提前終止合同的；

3.被派遣人員提前三十日書面通知甲方(乙方)，要求終止使用關系或勞動關系的；

4.試用期被發現不符合錄用條件的；

5.嚴重違反甲方勞動紀律或者規章制度的(勞動紀律或者規章制度中應有明確的應當解除勞動合同勞務關系的條款，并以書面形式告知派遣人員)；

6.如發現冒名頂替或使用假的身份證和假的證明或發現簡歷和個人資料與事實不符合的；

7.嚴重失職、營私舞弊，對用工單位造成損害的；

8.被司法部門依法追究刑事責任的；

9.患病或非因工或因工負傷，醫療期滿后，不能從事原工作也不能從事由甲方另行安排工作的；

10.違反計劃生育的；

11.不能勝任工作，通過培訓仍不能勝任工作的；

12.甲方與乙方訂立派遣合同時依據的客觀情況發生重大變化，致使與派遣人員協商不能達成一致的；

13.除與乙方建立勞動關系外，還與其他用人單位建有勞動關系，經提出拒不改正的；

14.以欺詐、脅迫或乘人之危等手段使對方在違背真實意思的情況下訂立或變更勞動合同的；

15.法律、法規規定的其他情形的。

以上情形中甲方依法承擔用工期內的經濟補償等法律法規規定的相關責任；需要乙方提供相應證據的，乙方應提供證據。

十三、有下列情形產生的費用由甲方負擔：

1.勞務人員在合同期間由于甲方原因停工，根據本市有關規定向其支付報酬。

2.乙方應以甲方要求辦妥派遣人員錄用手續，因甲方情況變化取消與乙方的派遣合作，致使乙方終止與派遣人員的勞動合同，支付給派遣人員的經濟補償由甲方承擔。

3.因甲方未及時將勞務人員應繳納的各項社會保險費以及管理費通過銀行等方式劃入乙方指定賬戶造成未及時辦理招工申報、繳納(社保、綜保)勞務人員在務工期間發生工傷或大病住院費用由甲方承擔。

4.因甲方未在規定時間內(每月1日至24日雙休日提前)將退工名單書面告知乙方，而造成的費用由甲方承擔。

十四、有下列情形產生的費用由乙方承擔

1.甲方在規定時間內將退工的名單告知乙方,因乙方未及時辦理退保而產生的費用由乙方承擔。

2.因乙方原因造成未及時辦理招工申報，繳納社保費或綜保費、勞務人員在務工派遣期間發生工傷或大病住院的費用由乙方承擔。

3.甲方在約定的時間內將勞務人員的勞務工資及社保費或綜保費和管理費通過銀行劃入乙方指定帳戶,乙方未在規定時間內發放勞務人員的勞務工資及繳納社保費或綜保費的由乙方承擔責任。

4.乙方應與派遣人員訂立勞動合同，且未與其訂立勞動合同的而產生的費用由乙方承擔。

十五、費用結算

1.甲方按每人每月 元(人民幣)按月向乙方支付勞務工管理費。

2.本市城保及鎮保員工，甲方還須支付每人每年內檔案管理費100元；及支付社保員工的殘疾人就業保障金，按每人每月實際社保繳費基數的1.6%繳納，由乙方代繳。

3.甲方應在每月 日前將勞務人員的勞務工資、社保費、管理費及其他應支付的費用劃入乙方指定的帳戶，開戶行：

帳號：

戶名：

甲方付費后及時向甲方提供付款憑證，乙方應向甲方出具正規勞務發票。勞務人員入職后滿 日即產生管理費用，未滿一個月按一個月計算。

十六、管理責任

1.勞務人員在務工期間發生工傷或患職業病，由雙方共同處理，乙方做好善后工作(工傷認定、傷殘鑒定、工傷理賠等)和家屬工作及外來人員住院理賠工作。

2.乙方應加強對勞務人員的思想教育，增強其法制觀念、安全意識、遵守用工方的廠紀廠規，并做好對勞務人員的日常管理和跟蹤服務工作。

3.乙方應協調甲方與勞務人員之間的關系，處理勞務人員在甲方工作期間與甲方發生的勞動爭議。

4.乙方處理勞務人員在甲方務工期間其他與務工有關的事宜。

5.若乙方有員工離職未提前通知時，由甲方提供相關證明并協助乙方對該員工作相應的處罰，乙方應及時補充甲方空缺崗位上的勞務人員。

十七、合同的解除、終止及違約責任

任何一方要終止或解除本合同應提前三十天以書面形式通知對方，若一方違反約定未提前通知另一方，則應向對方支付一定數額(該數額為雙方解除或終止合同前6個月的月平均管理費用)的違約金。雙方協商一致后可終止或解除合同。任何一方違約，由此而造成的全部損失由違約方承擔賠償責任。

十八、爭議解決

在本合同履行期間，若雙方發生爭議，應首先通過友好協商解決。若協商不成，雙方均有權向乙方住所地有管轄權的人民法院提起訴訟。

十九、其他約定

1.本合同內容與《中華人民共和國勞動合同法》和國家、上海市法律法規有悖的，按國家和上海市法律法規執行。

2.本合同未盡事宜再商訂補充合同，補充合同與本合同具有同等效力。

3.雙方認為需要另選約定的條件：員工合同簽訂時，身份真偽、簽字真偽以及所提供的相關資料真偽的審核，由乙方負責的，乙方承擔相關責任；由甲方負責的，甲方承擔相關責任。(具體名單由雙方簽字蓋章的人員明細附件為準)

4.本合同經雙方簽字蓋章后生效，本合同一式兩份，雙方各執一份。

甲 方：(蓋章)

乙 方：(蓋章)

代表人：(簽名)

代表人：(簽名)

聯系方式：

聯系方式：

年 月 日

年 月 日

第二篇：合同管理的各環節有哪些風險管控措施？

合同管理的各環節有哪些風險管控措施？

【文章導讀】合同管理在現代企業管理中是如此重要，但是，你真的了解合同管理嗎？我們從合同管理的流程出發，為大家講述了各環節的風險點，本文就告訴大家具體的應對措施。

合同調查

第一，審查被調查對象的身份證件、法人登記證書、資質證明、授權委托書等證明原件，必要時，可通過發證機關查詢證書的真實性和合法性，關注授權代理人的行為是否在其被授權范圍內，在充分收集相關證據的基礎上評價主體資格是否恰當。

第二，獲取調查對象經審計的財務報告、以往交易記錄等財務和非財務信息，分析其獲利能力、償債能力和營運能力，評估其財務風險和信用狀況，并在合同履行過程中持續關注其資信變化，建立和及時更新合同對方的商業信用檔案。

第三，對被調查對象進行現場調查，實地了解和全面評估其生產能力、技術水平、產品類別和質量等生產經營情況，分析其合同履約能力。

第四，與被調查對象的主要供應商、客戶、開戶銀行、主管稅務機關和工商管理部門等溝通，了解其生產經營、商業信譽、履約能力等情況。

合同談判

第一，收集談判對手資料，充分熟悉談判對手情況，做到知己知彼；研究國家相關法律法規、行業監管、產業政策、同類產品或服務價格等與談判內容相關的信息，正確制定本企業談判策略。

第二，關注合同核心內容、條款和關鍵細節，具體包括合同標的的數量、質量或技術標準，合同價格的確定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責任和爭議的解決方法、合同變更或解除條件等。

第三，對于影響重大、涉及較高專業技術或法律關系復雜的合同，組織法律、技術、財會等專業人員參與談判，充分發揮團隊智慧，及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判策略。

第四，必要時可聘請外部專家參與相關工作，并充分了解外部專家的專業資質、勝任能力和職業道德情況。

第五，加強保密工作，嚴格責任追究制度。

第六，對談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，予以記錄并妥善保存，作為避免合同舞弊的重要手段和責任追究的依據。

合同文本擬定

第一，企業對外發生經濟行為，除即時結清方式外，應當訂立書面合同。

第二，嚴格審核合同需求與國家法律法規、產業政策、企業整體戰略目標的關系，保證其協調一致；考察合同是否以生產經營計劃、項目立項書等為依據，確保完成具體業務經營目標。

第三，合同文本一般由業務承辦部門起草，法律部門審核；重大合同或法律關系復雜的特殊合同應當由法律部門參與起草。國家或行業有合同示范文本的，可以優先選用，但對涉及權利義務關系的條款應當進行認真審查，并根據實際情況進行適當修改。各部門應當各司其職，保證合同內容和條款的完整準確。

第四，通過統一歸口管理和授權審批制度，嚴格合同管理，防止通過化整為零等方式故意規避招標的做法和越權行為。

第五，由簽約對方起草的合同，企業應當認真審查，確保合同內容準確反映企業訴求和談判達成的一致意見，特別留意“其他約定事項”等需要補充填寫的欄目，如不存在其他約定事項時注明“此處空白”或“無其他約定”，防止合同后續被篡改。

第六，合同文本須報經國家有關主管部門審查或備案的，應當履行相應程序。

合同審核

第一，審核人員應當對合同文本的合法性、經濟性、可行性和嚴密性進行重點審核，關注合同的主體、內容和形式是否合法，合同內容是否符合企業的經濟利益，對方當事人是否具有履約能力，合同權利和義務、違約責任和爭議解決條款是否明確等。

第二，建立會審制度，對影響重大或法律關系復雜的合同文本，組織財會部門、內部審計部、法律部、業務關聯的相關部門進行審核，內部相關部門應當認真履行職責。

第三，慎重對待審核意見，認真分析研究，慎重對待，對審核意見準確無誤地加以記錄，必要時對合同條款作出修改并再次提交審核。

合同簽署

第一，按照規定的權限和程序與對方當事人簽署合同。對外正式對外訂立的合同應當由企業法定代表人或由其授權的代理人簽名或加蓋有關印章。授權簽署合同的，應當簽署授權委托書。

第二，嚴格合同專用章保管制度，合同經編號、審批及企業法定代表人或由其授權的代理人簽署后，方可加蓋合同專用章。用印后保管人應當立即收回，并按要求妥善保管，以防止他人濫用。保管人應當記錄合同專用章使用情況以備查，如果發生合同專用章遺失或被盜現象，應當立即報告公司負責人并采取妥善措施，如向公安機關報案、登報聲明作廢等，以最大限度消除可能帶來的負面影響。

第三，采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用不可編輯的電子文檔格式等。

第四，按照國家有關法律、行政法規規定，需辦理批準、登記等手續之后方可生效的合同，企業應當及時按規定辦理相關手續。

合同履行

第一，強化對合同履行情況及效果的檢查、分析和驗收，全面適當執行本企業義務，敦促對方積極執行合同，確保合同全面有效履行。

第二，對合同對方的合同履行情況實施有效監控，一旦發現有違約可能或違約行為，應當及時提示風險，并立即采取相應措施將合同損失降到最低。

第三，根據需要及時補充、變更甚至解除合同。一是對于合同沒有約定或約定不明確的內容，通過雙方協商一致對原有合同進行補充；無法達成補充協議的，按照國家相關法律法規、合同有關條款或者交易習慣確定；二是，對于顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同，以及因政策調整、市場變化等客觀因素已經或可能導致企業利益受損的合同，按規定程序及時報告，并經雙方協商一致，按照規定權限和程序辦理合同變更或解除事宜；三是對方當事人提出中止、轉讓、解除合同的，造成企業經濟損失的，應向對方當事人書面提出索賠。

第四，加強合同糾紛管理，在履行合同過程中發生糾紛的，應當依據國家相關法律法規，在規定時效內與對方當事人協商并按規定權限和程序及時報告。合同糾紛經協商一致的，雙方應當簽訂書面協議；合同糾紛經協商無法解決的，根據合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。企業內部授權處理合同糾紛，應當簽署授權委托書。糾紛處理過程中，未經授權批準，相關經辦人員不得向對方當事人作出實質性答復或承諾。

合同結算

第一，財會部門應當在審核合同條款后辦理結算業務，按照合同規定付款，及時催收到期欠款。

第二，未按合同條款履約或應簽訂書面合同而未簽訂的，財會部門有權拒絕付款，并及時向企業有關負責人報告。

合同登記

第一，合同管理部門應當加強合同登記管理，充分利用信息化手段，定期對合同進行統計、分類和歸檔，詳細登記合同的訂立、履行和變更、終結等情況，合同終結應及時辦理銷號和歸檔手續，以實行合同的全過程封閉管理。

第二，建立合同文本統一分類和連續編號制度，以防止或及早發現合同文本的遺失。

第三，加強合同信息安全保密工作，未經批準，任何人不得以任何形式泄露合同訂立與履行過程中涉及的國家或商業秘密。

第四，規范合同管理人員職責，明確合同流轉、借閱和歸還的職責權限和審批程序等有關要求。

第三篇：合同管理的各環節有哪些風險管控措施？

【法律錦囊】合同管理的各環節有哪些風險管控措施？

【文章導讀】合同管理在現代企業管理中是如此重要，但是，你真的了解合同管理嗎？我們從合同管理的流程出發，為大家講述了各環節的風險點，本文就告訴大家具體的應對措施。

合同調查

第一，審查被調查對象的身份證件、法人登記證書、資質證明、授權委托書等證明原件，必要時，可通過發證機關查詢證書的真實性和合法性，關注授權代理人的行為是否在其被授權范圍內，在充分收集相關證據的基礎上評價主體資格是否恰當。

第二，獲取調查對象經審計的財務報告、以往交易記錄等財務和非財務信息，分析其獲利能力、償債能力和營運能力，評估其財務風險和信用狀況，并在合同履行過程中持續關注其資信變化，建立和及時更新合同對方的商業信用檔案。

第三，對被調查對象進行現場調查，實地了解和全面評估其生產能力、技術水平、產品類別和質量等生產經營情況，分析其合同履約能力。

第四，與被調查對象的主要供應商、客戶、開戶銀行、主管稅務機關和工商管理部門等溝通，了解其生產經營、商業信譽、履約能力等情況。

合同談判

第一，收集談判對手資料，充分熟悉談判對手情況，做到知己知彼；研究國家相關法律法規、行業監管、產業政策、同類產品或服務價格等與談判內容相關的信息，正確制定本企業談判策略。

第二，關注合同核心內容、條款和關鍵細節，具體包括合同標的的數量、質量或技術標準，合同價格的確定方式與支付方式，履約期限和方式，違約責任和爭議的解決方法、合同變更或解除條件等。

第三，對于影響重大、涉及較高專業技術或法律關系復雜的合同，組織法律、技術、財會等專業人員參與談判，充分發揮團隊智慧，及時總結談判過程中的得失，研究確定下一步談判策略。

第四，必要時可聘請外部專家參與相關工作，并充分了解外部專家的專業資質、勝任能力和職業道德情況。

第五，加強保密工作，嚴格責任追究制度。

第六，對談判過程中的重要事項和參與談判人員的主要意見，予以記錄并妥善保存，作為避免合同舞弊的重要手段和責任追究的依據。

合同文本擬定

第一，企業對外發生經濟行為，除即時結清方式外，應當訂立書面合同。

第二，嚴格審核合同需求與國家法律法規、產業政策、企業整體戰略目標的關系，保證其協調一致；考察合同是否以生產經營計劃、項目立項書等為依據，確保完成具體業務經營目標。

第三，合同文本一般由業務承辦部門起草，法律部門審核；重大合同或法律關系復雜的特殊合同應當由法律部門參與起草。國家或行業有合同示范文本的，可以優先選用，但對涉及權利義務關系的條款應當進行認真審查，并根據實際情況進行適當修改。各部門應當各司其職，保證合同內容和條款的完整準確。第四，通過統一歸口管理和授權審批制度，嚴格合同管理，防止通過化整為零等方式故意規避招標的做法和越權行為。

第五，由簽約對方起草的合同，企業應當認真審查，確保合同內容準確反映企業訴求和談判達成的一致意見，特別留意“其他約定事項”等需要補充填寫的欄目，如不存在其他約定事項時注明“此處空白”或“無其他約定”，防止合同后續被篡改。

第六，合同文本須報經國家有關主管部門審查或備案的，應當履行相應程序。

合同審核

第一，審核人員應當對合同文本的合法性、經濟性、可行性和嚴密性進行重點審核，關注合同的主體、內容和形式是否合法，合同內容是否符合企業的經濟利益，對方當事人是否具有履約能力，合同權利和義務、違約責任和爭議解決條款是否明確等。

第二，建立會審制度，對影響重大或法律關系復雜的合同文本，組織財會部門、內部審計部、法律部、業務關聯的相關部門進行審核，內部相關部門應當認真履行職責。

第三，慎重對待審核意見，認真分析研究，慎重對待，對審核意見準確無誤地加以記錄，必要時對合同條款作出修改并再次提交審核。

合同簽署

第一，按照規定的權限和程序與對方當事人簽署合同。對外正式對外訂立的合同應當由企業法定代表人或由其授權的代理人簽名或加蓋有關印章。授權簽署合同的，應當簽署授權委托書。

第二，嚴格合同專用章保管制度，合同經編號、審批及企業法定代表人或由其授權的代理人簽署后，方可加蓋合同專用章。用印后保管人應當立即收回，并按要求妥善保管，以防止他人濫用。保管人應當記

錄合同專用章使用情況以備查，如果發生合同專用章遺失或被盜現象，應當立即報告公司負責人并采取妥善措施，如向公安機關報案、登報聲明作廢等，以最大限度消除可能帶來的負面影響。

第三，采取恰當措施，防止已簽署的合同被篡改，如在合同各頁碼之間加蓋騎縫章、使用防偽印記、使用不可編輯的電子文檔格式等。

第四，按照國家有關法律、行政法規規定，需辦理批準、登記等手續之后方可生效的合同，企業應當及時按規定辦理相關手續。

合同履行

第一，強化對合同履行情況及效果的檢查、分析和驗收，全面適當執行本企業義務，敦促對方積極執行合同，確保合同全面有效履行。

第二，對合同對方的合同履行情況實施有效監控，一旦發現有違約可能或違約行為，應當及時提示風險，并立即采取相應措施將合同損失降到最低。

第三，根據需要及時補充、變更甚至解除合同。一是對于合同沒有約定或約定不明確的內容，通過雙方協商一致對原有合同進行補充；無法達成補充協議的，按照國家相關法律法規、合同有關條款或者交易習慣確定；二是，對于顯失公平、條款有誤或存在欺詐行為的合同，以及因政策調整、市場變化等客觀因素已經或可能導致企業利益受損的合同，按規定程序及時報告，并經雙方協商一致，按照規定權限和程序辦理合同變更或解除事宜；三是對方當事人提出中止、轉讓、解除合同的，造成企業經濟損失的，應向對方當事人書面提出索賠。

第四，加強合同糾紛管理，在履行合同過程中發生糾紛的，應當依據國家相關法律法規，在規定時效內與對方當事人協商并按規定權限和程序及時報告。合同糾紛經協商一致的，雙方應當簽訂書面協議；合同糾紛經協商無法解決的，根據合同約定選擇仲裁或訴訟方式解決。企業內部授權處理合同糾紛，應當簽署授權委托書。糾紛處理過程中，未經授權批準，相關經辦人員不得向對方當事人作出實質性答復或承諾。

合同結算

第一，財會部門應當在審核合同條款后辦理結算業務，按照合同規定付款，及時催收到期欠款。第二，未按合同條款履約或應簽訂書面合同而未簽訂的，財會部門有權拒絕付款，并及時向企業有關負責人報告。

合同登記

第一，合同管理部門應當加強合同登記管理，充分利用信息化手段，定期對合同進行統計、分類和歸檔，詳細登記合同的訂立、履行和變更、終結等情況，合同終結應及時辦理銷號和歸檔手續，以實行合同的全過程封閉管理。

第二，建立合同文本統一分類和連續編號制度，以防止或及早發現合同文本的遺失。

第三，加強合同信息安全保密工作，未經批準，任何人不得以任何形式泄露合同訂立與履行過程中涉及的國家或商業秘密。

第四，規范合同管理人員職責，明確合同流轉、借閱和歸還的職責權限和審批程序等有關要求。

第四篇：安全風險管控措施

安全風險管控措施

根據安全生產標準化要求及安全風險預控管理手冊中將危險源分布情況分別制定管理標準和管控措施，明確責任崗位，確保技術、人員有保障。為保證該工作有效開展，制定安全風險控制領導小組。

一、安全風險控制領導小組及職責

組 長：區長 支書

副組長：各副區長、工會主席、技術主管、技術員

成 員：各隊隊長、班長、驗收員及機電工長

領導小組職責：

1、負責制定風險管控措施及規范。

2、負責落實風險管控措施及規范。

3、負責組織風險管控措施及規范方面的培訓。

4、負責組織風險管控措施及規范進行動態更新。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患，防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，強化安全生產基礎，提高安全管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制事故的發生。

三、目標任務

通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重大事故。

四、安全風險管控措施

（一）名稱：瓦斯

管理標準：根據井下條件變化，不斷改進和加強瓦斯治理

防范措施：

1、工作面要有足夠的風量，保證風筒接口嚴密不漏風，風筒距掘進工作面的距離符合《煤礦安全規程》規定。愛護通防設施、做好一通三防工作。

2、實現“雙風機雙電源”和自動切換功能，巷道內瓦斯探頭，實現風電閉鎖和瓦斯電閉鎖，禁止任何人隨意停、開局部通風機。

3、杜絕無計劃停電停風。

4、井下電氣設備杜絕失爆；

5、井下任何地點發現瓦斯超限或積存時，必須做到先停止工作、撤出人員、切斷電源、進行處理，并匯報調度室和通風區值班人員，嚴禁瓦斯超限作業；

6、井下所有爆破地點都必須嚴格執行“一炮三檢制”“三人連鎖爆破制”及三人連鎖發爆器使用制度；

7、嚴格執行“雙四位一體綜合防突措施”。

（二）名稱：頂板

管理標準：巷道施工應符合設計要求；地質條件變化時有補充措施；支護設施可靠有效。

防范措施：

1、掘進工作面按標準化進行頂板管理，現場嚴格按照設計循環進度施工，堅持正規循環作業，每次爆破后及時找頂，使用好臨時支護，必須緊跟迎頭，永久支護合格。最大空頂距符合作業規程規定，嚴禁空頂作業。

2、兩幫及時支護，滯后符合規程要求，錨索距迎頭的距離符合規程規定，嚴禁滯后。

3、錨網支護巷道的錨桿（索）規格、間排距、角度、錨固力定期檢查，支護材料符合設計要求。

4、堅定執行礦壓觀測、分析、預報制度。當頂板下沉、壓力較大及變形嚴重時，根據頂板離層儀監測數據的變化情況及時分析原因，并采取措施進行處理。

5、施工過程中嚴格執行“審幫問頂”制度，做好頂板檢查。

6、加強后路巷道日常找頂及維修工作，對后路頂幫情況經常檢查，發現巷道有失修、變形、底鼓等現象及時進行維修。

（三）名稱：爆破

管理標準：爆破材料合格；存放地點周圍有明顯標志；防爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶。

防范措施 ：

1、放炮工作由專職爆破工擔任，必須持證上崗，嚴格執行“一炮三檢制”、“三人連鎖爆破制”和三人連鎖發爆器使用制度。必須認真執行爆破匯報制度。由帶班班隊長向礦調度室報告瓦斯、煤塵、支護、切電等情況，經同意后方可進行爆破，嚴禁擅自爆破。

2、放炮前必須由放炮員親自裝配引藥，做引藥必須在頂板完好的地點進行操作，要避開電氣設備和導體，嚴禁坐炮箱。

3、裝藥前爆破工要檢查工作面的通風，瓦斯、煤塵、防塵噴霧，灑水等情況，如有瓦斯積聚，煤塵增大，通風不良等隱患，不得裝藥。

4、放炮施工前，將施工地點前、后各10m范圍內，所有管路、風筒用舊皮帶掩蓋好。電纜、信號線落地用半圓鐵管接茬掩蓋嚴實或采用舊皮帶包裹掩護，防止放炮崩壞。

5、每次放炮前，班長必須親自派專人到距放炮地點300m以外反向風門外全風壓通風的新鮮風流中的安全地點站崗、警戒，站崗、警戒位置由放炮員指定，班長懸掛好放炮撤人站崗警戒牌及安裝通訊電話。

6、每次爆破前必須切斷該工作面及回風系統中和有作業人員地點的所有非本質安全型電氣設備電源。由當班修理工負責停電，班長負責撤人站崗。通風區爆破工、瓦斯檢查工必須進行監督驗電。并關閉各通路反向風門及防風流逆轉裝置。

7、放炮后，爆破工和班組長必須巡視放炮地點，檢查通風、瓦斯、煤塵、頂板、支架、拒爆、殘爆等情況，如果有危險情況，必須立即處理。檢查完畢后爆破工通知組長，班組長再親自安排人員將站崗人員撤回，在未接到撤崗命令以前，站崗人員嚴禁私自撤崗。

（四）名稱：小巷運輸

管理標準：運輸設備安全設施靈活可靠，車場、硐室相對空間應滿足安裝、檢修、維護到人、車運行的要求。

防范措施 ：

1、小絞車司機、把勾工必須專門培訓，由取得合格證的人員擔任。開車前詳細檢查絞車零部件是否齊全完好，絞車地錨是否牢固，絞車繩是否完好，以及聲光信號是否靈活可靠,巷道是否陰陽，是否平直順，對檢查出的問題要首先處理，否則絞車不準使用。

2、絞車司機必須在得到準確的開回信號時，才準開回罐。開罐過程中，司機要精神集中，并注意絞車繩的排列情況，出現負荷突然增大時，要立即停車，嚴禁強行牽引，待把勾工查明原因后再作處理。

3、斜坡上下把勾工要與絞車司機配合好，認真傳遞開回罐信號，堅持執行“行人不開車，開車不行人、不作業”的制度。由開車司機及把勾工負責嚴格執行,把好關口。

4、修理工每班要認真檢查鋼絲繩斷絲情況，鋼絲繩在一個捻距內斷絲斷面積或磨損減少的斷面積，超過原鋼絲繩截面積10%時，必須更換，否則嚴禁開車。

5、在推罐時必須時刻注意罐的前方，在開始推罐，停罐、掉道，發現前方有人或障礙物，從坡度較大的地方往下推罐及接近道岔、彎道、巷道口、風門、峒室出口時，推罐人都必須發出警號。

6、平巷車場兩端必須安裝阻車器，推罐運輸時打開，其他時間處于常閉狀態。

第五篇：安全風險管控措施

桐梓縣強博煤礦有限責任公司

煤 礦 安 全 風 險 管 控 措 施

2018年1月7日

桐梓縣強博煤礦有限責任公司

煤礦安全風險管控措施

根據安全生產標準化要求及安全風險預控管理手冊中將危險源分布情況分別制定管理標準和管控措施，明確責任崗位，確保技術、人員有保障。為保證該工作有效開展，制定安全風險控制領導小組。

一、安全風險控制領導小組及職責 組

長：夏合平副組長：曾令海

成 員：梁正元、趙華祿、梁正龍、楊可文、殷正友、梁正光、魏家魚。

領導小組職責：

1、負責制定風險管控措施及規范。

2、負責落實風險管控措施及規范。

3、負責組織風險管控措施及規范方面的培訓。

4、負責組織風險管控措施及規范進行動態更新。

二、指導思想

深入貫徹落實科學發展觀，堅持“安全第一，預防為主，綜合治理”的科學方針，牢固樹立以人為本，安全發展的理念，以治理隱患，防止大事故為目標，以落實責任為重點，全面排查治理隱患，強化安全生產基礎，提高安全管理水平，實現對安全生產風險超前預控，規范安全風險，有效防范和遏制事故的發生。

三、目標任務 通過危險源安全風險評估、預警防控，使安全隱患始終處于受控狀態，減少一般事故，防范較大事故，杜絕和遏制重大事故。

四、安全風險管控措施成果應用

（1）工作面初次放頂需制定專項安全技術措施，合理確定支護形式，采用小進尺多循環作業方式，加快工作面推進度。

（2）20503高檔普采工作面遇地質構造前必須制定專項措施，充分利用鉆探、物探勘探手段，查明采掘前方的有害氣體、積水等情況并消除。

（3）20503高檔普采工作面遇地質構造前，必須首先制定安全技術措施，實行超前支護，采用π型長鋼梁支護，接頂排扛嚴實，嚴禁空頂作業，確保支護質量；對于頂板已冒落地點，需在采煤機通過該地點前采取措施及時維護頂板。

（4）20505運輸掘進工作面遇地質構造前，必須首先制定安全技術措施，臨時支護必須實行前探梁支護，永久支護實行11#礦工鋼架棚支護，支護間距必須保證0.8m，幫閉接頂排扛嚴實，嚴禁空頂作業，確保支護質量，確保安全。

（5）20503采煤工作面回風巷尾巷。隨著采煤工作面的推進，導致巷道跨度增長，頂板壓力集中，制定安全技術措施，及時回撤支架，保證安全出口距離，按規定加固安全出口支護，確保上安全出口與采面回風巷安全行人、通風，保證采面回風巷暢通無阻。

2（6）按需配足采煤工作面風量，確保采煤工作面風量供給，適當降低采煤機割煤速度，減少采空區浮煤，確保高檔普采工作面上隅角瓦斯濃度不超限；井下抽放主管路采用抗阻燃、抗靜電抽放管，并采取可靠防靜電措施。

（7）采取綜合防塵措施，工作面必須實施濕式作業，各下煤點、轉載點必須安設防塵噴霧裝置，膠帶運輸順槽入口和接近采煤工作面入口處，分別設置1道全斷面自動控制風流凈化水幕，煤倉保持不放空，煤倉放煤口設灑水降塵裝置，井下各地點按規定設置隔爆水棚。

（8）20503工作面刮板輸送機必須打好機頭、機尾壓柱，安設好緊急停止閉鎖保護裝置，隨時檢查維護刮板機運輸設備；順槽膠運輸機帶定期檢查，及時更換失效托輥，裝設防打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護裝置，及時清理膠帶輸送機回煤及雜物。

（9）過地質構造時，適當降低20503高檔普采工作面推進速度，保證安全生產；20503高檔普采工作面開采技術條件較好，可適當增加產量。

（10）20505掘進工作面風量供給不足引起瓦斯事故，必須加強通風管理，按規定配足工作面所需風量，嚴格瓦斯檢查，嚴格執行“一炮三檢”、“三人聯鎖”、放炮請示制度，嚴禁無風、微風、循環風、不按規定的串聯通風、瓦斯超限作業。

（11）20503采煤工作面、20505運輸巷掘進工作面遇地質構造時，必須制定安全技術措施，加強防治水工作管理，嚴格按照探放水設計、措施執行，必須實行鉆探與物探相結合，實行物探先行、鉆探驗證，嚴格按照“預測預報、有掘必探、先探后掘、先治后采”的原則執行，加強防治水工作管理，保證安全生產。

（12）20503采煤工作面刮板運輸機，膠帶運輸順槽。刮板運輸機機頭機尾壓柱未打牢固、斷鏈、機械發生故障；膠帶可能跑偏。必須制定安全技術措施，刮板運輸機機頭機尾壓柱必須按規定打設牢固，防止斷鏈、隨時檢查和維護刮板機輸送系統，及時安設刮板輸送機緊急停止閉鎖裝置；定期檢查和維護帶式輸送機，及時更換失效托輥，裝設打滑、跑偏、堆煤、撕裂等保護裝置，及時清理膠帶輸送機回煤及雜物。

（13）+920m材料輔助運輸系統發生故障、鋼繩斷裂跑車、阻車器、擋車攔失靈導致跑車。制定安全技術措施，及時檢查和維護提升運輸系統設施設備，保證系統完好、靈敏可靠，加強提升運輸設備管理，嚴格執行“行人不行車、行車不行人”的規定，確保安全正常運行。

（一）名稱：瓦斯

管理標準：根據井下條件變化，不斷改進和加強瓦斯治理 防范措施：

1、工作面要有足夠的風量，保證風筒接口嚴密不漏風，風筒距掘進工作面的距離符合《煤礦安全規程》規定。愛護通防設施、做好一通三防工作。

2、實現“雙風機雙電源”和自動切換功能，巷道內瓦斯探頭，實現風電閉鎖和瓦斯電閉鎖，禁止任何人隨意停、開局部通風機。

3、杜絕無計劃停電停風。

4、井下電氣設備杜絕失爆；

5、井下任何地點發現瓦斯超限或積存時，必須做到先停止工作、撤出人員、切斷電源、進行處理，并匯報調度室和通風區值班人員，嚴禁瓦斯超限作業；

6、井下所有爆破地點都必須嚴格執行“一炮三檢”、“三人聯鎖”和放炮請示制度；

（二）名稱：頂板

管理標準：巷道施工應符合設計要求；地質條件變化時有補充措施；支護設施可靠有效。

防范措施：

1、掘進工作面按標準化進行頂板管理，現場嚴格按照設計循環進度施工，堅持正規循環作業，每次爆破后及時找頂，使用好臨時支護，必須緊跟迎頭，永久支護合格。最大空頂距符合作業規程規定，嚴禁空頂作業。

2、兩幫及時支護，滯后符合規程要求，錨索距迎頭的距離符合規程規定，嚴禁滯后。

3、錨網支護巷道的錨桿（索）規格、間排距、角度、錨固力定期檢查，支護材料符合設計要求。

4、堅定執行礦壓觀測、分析、預報制度。當頂板下沉、壓力較大及變形嚴重時，根據頂板離層儀監測數據的變化情況及時分析原因，并采取措施進行處理。

5、施工過程中嚴格執行“敲幫問頂”制度，嚴禁空頂作業，做好 頂板檢查，嚴格加強頂板管理。

6、加強后路巷道日常找頂及維修工作，對后路頂幫情況經常檢查，發現巷道有失修、變形、底鼓等現象及時進行維修。

（三）名稱：爆破

管理標準：爆破材料合格；存放地點周圍有明顯標志；防爆器的鑰匙由放炮員隨身攜帶。

防范措施 ：

1、放炮工作由專職爆破工擔任，必須持證上崗，嚴格執行“一炮三檢制”、“三人連鎖爆破制”和三人連鎖發爆器使用制度。必須認真執行爆破匯報制度。由帶班班隊長向礦調度室報告瓦斯、煤塵、支護、切電等情況，經同意后方可進行爆破，嚴禁擅自爆破。

2、放炮前必須由放炮員親自裝配引藥，做引藥必須在頂板完好的地點進行操作，要避開電氣設備和導體，嚴禁坐炮箱。

3、裝藥前爆破工要檢查工作面的通風，瓦斯、煤塵、防塵噴霧，灑水等情況，如有瓦斯積聚，煤塵增大，通風不良等隱患，不得裝藥。

4、放炮施工前，將施工地點前、后各10m 范圍內，所有管路、風筒用舊皮帶掩蓋好。電纜、信號線落地用半圓鐵管接茬掩蓋嚴實或采用舊皮帶包裹掩護，防止放炮崩壞。

5、每次放炮前，班長必須親自派專人到距放炮地點300m 以外反向風門外全風壓通風的新鮮風流中的安全地點站崗、警戒，站崗、警戒位置由放炮員指定，班長懸掛好放炮撤人站崗警戒牌及安裝通訊電話。

6、每次爆破前必須切斷該工作面及回風系統中和有作業人員地點的所有非本質安全型電氣設備電源。由當班修理工負責停電，班長負責撤人站崗。通風區爆破工、瓦斯檢查工必須進行監督驗電。并關閉各通路反向風門及防風流逆轉裝置。

7、放炮后，爆破工和班組長必須巡視放炮地點，檢查通風、瓦斯、煤塵、頂板、支架、拒爆、殘爆等情況，如果有危險情況，必須立即處理。檢查完畢后爆破工通知組長，班組長再親自安排人員將站崗人員撤回，在未接到撤崗命令以前，站崗人員嚴禁私自撤崗。

（四）名稱：巷道運輸

管理標準：運輸設備安全設施靈活可靠，車場、硐室相對空間應滿足安裝、檢修、維護到人、車運行的要求。

防范措施 ：

1、絞車司機、把鉤工必須專門培訓，由取得合格證的人員擔任。開車前詳細檢查絞車零部件是否齊全完好，絞車地錨是否牢固，絞車鋼繩是否完好，以及聲光信號是否靈活可靠, 巷道是否平直順，對檢查出的問題要首先處理，否則絞車不準使用。

2、絞車司機必須在得到準確的開回信號時，才準起動。起動過程中，司機要精神集中，并注意絞車鋼繩的排列情況，出現負荷突然增大時，要立即停車，嚴禁強行牽引，待把鉤工查明原因后再作處理。

3、嚴格執行“行人不開車，行車不行人”的制度。由絞車司機及把勾工負責嚴格執行, 把好關口。

4、修理工每班要認真檢查鋼絲繩斷絲情況，鋼絲繩在一個捻距 內斷絲斷面積或磨損減少的斷面積，超過原鋼絲繩截面積10%時，必須更換，否則嚴禁開車。

5、平巷車場兩端必須安裝阻車器，推罐運輸時打開，其他時間處于常閉狀態。