第一篇：天津排放權交易所會員管理辦法

天津排放權交易所會員管理辦法

第一章總則

第一條為規(guī)范天津排放權交易所（以下簡稱“交易所”）會員管理和會員服務工作水平，維護排放權市場秩序，保護會員的合法權益，根據(jù)交易所各項業(yè)務管理辦法、規(guī)則的相關規(guī)定，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于交易所各類會員。

（一）本辦法所稱會員是指依法設立、符合本辦法第二條第三款規(guī)定的通過交易所從事節(jié)能減排權益交易及相關業(yè)務專業(yè)服務的法人或其他經(jīng)濟組織。

（二）交易所會員可分為：交易會員（經(jīng)紀類交易會員、綜合類交易會員和試點企業(yè)會員）和服務提供商會員（合同能源管理會員和其他服務類會員）。交易所涉及業(yè)務按照本辦法相關規(guī)定通過交易所會員進行。交易所將根據(jù)市場情況和業(yè)務發(fā)展需要面向社會提供服務。

（三）交易所會員應符合以下資質條件：

1、依法成立的中資控股企業(yè)；

2、符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關業(yè)務的資質，能夠承擔其業(yè)務范圍內(nèi)的責任和義務；

3、經(jīng)紀類交易會員入會資質除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊資本金不低于5000萬元人民幣；

（2）全國營業(yè)網(wǎng)點不少于20家；

（3）會員單位各營業(yè)網(wǎng)點客戶擁有率不得低于全國平均水平50%；

（4）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績。

4、綜合類交易會員入會資質除滿足1、2條件之外，還需具備：

（1）注冊資本金不低于一億元人民幣；

（2）除具備經(jīng)紀類交易會員相關條件外，單個會員單位還須擁有總量不低于500萬噸的經(jīng)國家核定通過的CDM項目或天津市碳配額等符合交易所規(guī)定的交易品種。

5、試點企業(yè)會員：

按照《天津市碳排放權交易管理暫行辦法》納入天津市碳排放權交易試點的企業(yè)，由交易所和交易會員提供服務。

（四）交易會員下屬客戶應符合以下資質條件：

1、機構投資者應符合以下條件：

（1）依法成立的中資控股企業(yè)；

（2）符合法律法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定開展相關業(yè)務的資質，能夠承擔其業(yè)務范圍內(nèi)的責任和義務。

2、個人投資者應符合以下條件：

（1）年齡18-60周歲；

（2）具有國家法律規(guī)定的獨立民事行為能力人；

（3）具有一定投資經(jīng)驗、行業(yè)背景知識及抗風險能力；

（4）金融資產(chǎn)不低于30萬元人民幣。第三條會員權利

（一）一般權利

1、參與開發(fā)有中國特色又符合國際標準的交易機制；

2、可獲得專家咨詢以及節(jié)能減排領域相關綜合信息咨訊，根據(jù)會員種類，享受交易所提供不同層級的信息資訊及相關業(yè)務信息；

3、參加交易所組織或提供的各類交流活動，并可參與新興環(huán)境交易市場和金融創(chuàng)新產(chǎn)品的設計；

4、按照交易所規(guī)定，使用交易所網(wǎng)站資源，發(fā)布會員信息并提供鏈接，增大宣傳力度。

（二）專屬權利

1、經(jīng)紀類交易會員：

（1）享有交易所提供的相關排放權益的交易代理權；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會員資格的準入條件。

2、綜合類交易會員：

（1）享有交易所提供的相關排放權益的交易代理權和自營權；

（2）使用交易所提供的交易席位及交易系統(tǒng)；

（3）交易席位轉讓的增值收入，新受讓方必須符合交易所會員資格的準入條件。

3、合同能源管理會員：

（1）交易所提供的合同能源管理項目開發(fā)的業(yè)務信息優(yōu)先知情權；

（2）交易所提供的合同能源管理項目的全面咨詢服務，促進項目合規(guī)操作；

（3）利用交易所合同能源管理綜合服務平臺所擁有的渠道、融資、技術等方面的資源開發(fā)合同能源管理項目；

（4）交易所為合同能源管理項目提供的融資服務包括但不限于合同能源管理項目信托計劃、融資租賃、保證保險、綠色信貸、收益買斷、項目保理等六種模式融資。

4、其他服務類會員：

（1）使用交易所交易場所和設施，開展從事與其經(jīng)營范圍及經(jīng)營權限相符的產(chǎn)權轉讓、技術掛牌交易的咨詢、服務業(yè)務；

（2）交易所提供的減排量核證登記服務，對會員開發(fā)項目節(jié)能效果的節(jié)能量進行核算，并登記為可供交易的減排量資源，目前可進行CDM項目開發(fā)登記，未來將涉及中國自愿減排量登記等內(nèi)容；

（3）參與研究交易所開發(fā)的國家型、國際型等各類型課題項目并分享研究結果；

（4）參與交易所提供的國內(nèi)與國外低碳技術、資金交流平臺項目；

（5）享有交易所根據(jù)未來市場情況和業(yè)務發(fā)展，面向社會提供其他類型交易服務。

第四條會員義務

（一）誠實守信、規(guī)范運作、接受交易所自律管理；

（二）按時繳納交易所規(guī)定的各項費用；

（三）建立有效風險防范機制，確保交易所交易運營安全；

（四）確?？蛻魣?zhí)行交易所結算、交收結果，并承擔相應責任；

（五）建立有效的信息反饋機制，按照交易所要求與授權，及時準確地在交易所指定網(wǎng)站或其它媒體公布有關信息；

（六）建立嚴格的資料審核機制和開戶審核制度，確保提交交易所的各類資料、報告、報表的真實、準確、完整，沒有誤導性陳述；

（七）建立有效的自律監(jiān)督檢查機制，保證在交易所交易行為的合法合規(guī)性

第五條交易會員為客戶開戶前，應向客戶充分揭示碳排放權交易風險，不得以任何形式向客戶做獲利保證。

第二章會員資格管理

第六條符合本辦法第二條第（三）款規(guī)定的法人或其他機構可申請成為交易所會員。申請成為交易所會員須按照交易所規(guī)定的方式提交下列文件：

（一）會員申請表；

（二）承諾函；

（三）注冊登記文件(正、副本)；

（四）組織機構代碼證（正、副本）；

（五）法定代表人身份證明文件和授權文件（如簽字人不是法定代表人）；

（六）會員業(yè)務代表身份證明文件和授權文件；

（七）公司章程或組織性文件（復印件）。注：第（三）、（四）以及第（五）、（六）項提及的身份證明文件需提交加蓋公章的復印件，其余文件提交原件。

第七條確認申請文件符合要求后發(fā)付款通知，待收到款項后，再向該機構頒發(fā)《確認函》和《會員資格證書》。

第八條有下列情形之一的，會員應當自該情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)，向交易所備案或辦理變更登記：

（一）會員名稱變更；

（二）會員住所變更；

（三）會員法定代表人變更；

（四）會員代表變更。

會員發(fā)生

（一）至

（三）項變更登記，應當向交易所提交下列文件：

1、會員申請表；

2、機構變更的批準文件；

3、變更后的企業(yè)注冊登記文件；

4、變更后的章程或組織性文件；

5、交易所要求提交的其他文件。

會員發(fā)生第（四）項變更，應向交易所備案并提供變更后的會員業(yè)務代表信息。

第九條會員變更申請文件齊備的，交易所予以受理，自受理之日起10個工作日內(nèi)換發(fā)會員資格證書，并予以公告。

第十條會員不再具備交易所的會員條件的，應當按照交易所要求申請終止會員資格。會員解散或者被吊銷注冊證明或者依法宣告破產(chǎn)時，應當進入清算或者破產(chǎn)程序前告之交易所并申請終止會員資格。

第十一條會員申請終止會員資格，應當向交易所提交下列文件：

（一）申請書；

（二）有關批準文件或者決定書；

（三）會員資格證書；

（四）業(yè)務清理情況說明；

（五）交易所要求提交的其他文件。

第十二條會員未按本辦法第十條規(guī)定申請終止會員資格的，交易所可以決定取消其會員資格，并書面通知該會員。

會員對上述決定有異議的，可自收到通知之日起15個工作日內(nèi)向交易所申請復核。第十三條交易所同意終止會員資格申請或者決定取消會員資格的，注銷其會員資格，并予以公告。會員資格證書自決定注銷之日起失效。

交易所注銷會員資格的，被注銷會員應當及時辦理相關手續(xù)，交清費用。第三章日常管理

第一節(jié)會員代表

第十四條會員應當設會員代表1名，組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

會員代表由會員指派的專人擔任。

會員應當為會員代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員應當配合會員代表的工作。

第十五條會員代表應當履行下列職責：

（一）遵守法律、法規(guī)和交易所各項業(yè)務辦法管理，忠實、勤勉地履行職責，接受交易所自律管理；

（二）辦理交易所規(guī)定會員單位的資格、席位、交易權限管理等相關業(yè)務；

（三）組織與交易所業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓以及參加交易所舉辦各類資格及業(yè)務培訓；

（四）協(xié)調會員單位參與交易所交易及相關合作業(yè)務并保障順利實施；

（五）定期瀏覽交易所網(wǎng)站會員專區(qū)，及時接收交易所發(fā)送的業(yè)務文件，并予以協(xié)調落實；

（六）及時更新會員專區(qū)中的會員相關資料及其他信息；

（七）督促會員及時履行報告與公告義務；

（八）督促會員及時交納各項費用；

（九）交易所要求履行的其他職責。

第十六條會員代表出現(xiàn)下列情形之一的，會員應當立即予以更換：

（一）連續(xù)三個月以上不能履行職責；

（二）在履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果的；

（三）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任會員代表的其他情形。

會員代表空缺期間，會員法定代表人應當履行會員代表職責，直至會員推薦新的會員代表。

第二節(jié)報告與公告

第十七條會員向交易所報送的信息和資料應當真實、準確、完整。會員應當向交易所履行下列定期報告義務：

（一）經(jīng)紀類和綜合類交易會員，每年4月30日前報送本單位上一年度的交易情況報告及會員自有資金與代理客戶資金嚴格分離的措施等方面的風險控制監(jiān)管報告；

（二）服務提供商會員，每年4月30日前報送上一年度承做業(yè)務量報告；

（三）交易所規(guī)定的其他報告義務。

交易所可根據(jù)需要調整上述報告的報送時間。第十八條有下列情形之一的，會員應當自該情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向交易所報告：

（一）會員發(fā)生本辦法第八條所列的變更事項的；

（二）會員或者會員董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)被有權機關調查或者受到刑事、行政處罰的；

（三）有關交易所信息在董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（四）主管部門和交易所規(guī)定的其他事項。第十九條會員發(fā)生下列情況的，應當在出現(xiàn)下列情況之日起三個工作日內(nèi)立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：

（一）重大業(yè)務風險；

（二）重大環(huán)保事故；

（三）重大技術故障；

（四）不可抗力或者意外事件可能影響正常交易的；

（五）其他影響正常經(jīng)營的重大事件。會員發(fā)生前款第（三）、（四）項異常情況的，應當在其營業(yè)場所予以公告。第二十條交易所可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求會員對排放權交易、業(yè)務經(jīng)營、合規(guī)管理、風險控制和技術系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第二十一條會員被依法托管的，托管方應當自主管部門批準托管方案之日起5個工作日內(nèi)將托管方案等文件報交易所備案。會員被托管不能影響其按照本辦法履行義務，否則交易所有權決定是否暫停或取消該會員資格。第三節(jié)會員收費

第二十二條會員費用

會員按照本辦法規(guī)定繳納下列費用：

（一）入會費和年費；

（二）交易席位費（適用于交易會員）；

（三）特許加盟費（適用于服務提供商會員）。

收費標準和支付要求由交易所另行規(guī)定。

第二十三條會員資格的維持

交易所相關部門將組織會員資格評審委員會，每兩年對會員入會基本條件進行重新審核，結合會員業(yè)務統(tǒng)計情況等綜合指標，對會員資格的維持進行評判。

第二十四條會員拖欠交易所相關費用的，逾期一個月內(nèi)給予口頭告知并再發(fā)催款通知，逾期三個月暫停辦理相關業(yè)務權利，逾期六個月取消其會員資格。

第二十五條會員被主管部門依法指定托管、接管的，應當按照交易所要求交納為保證排放權交易正常進行發(fā)生的相關費用，如不能按時交納的，交易所可視情況采取相應措施，包括第二十四條所述措施。第四節(jié)糾紛解決

第二十六條會員應當指定部門受理客戶投訴，并按照交易所要求將與交易相關的客戶投訴及處理情況向交易所報告。會員之間發(fā)生的業(yè)務糾紛，會員應當記錄有關情況，以備交易所查閱。

第二十七條會員之間、會員與客戶之間發(fā)生的業(yè)務糾紛可能影響正常交易的，相關會員應當自該情形出現(xiàn)之日起2個工作日內(nèi)向交易所報告。

會員之間發(fā)生的業(yè)務糾紛，經(jīng)雙方協(xié)商同意，可以提請交易所予以調解。第四章監(jiān)督檢查

第二十八條交易所可根據(jù)監(jiān)管需要，采用現(xiàn)場和非現(xiàn)場的方式對會員排放權業(yè)務活動中的風險管理、交易及相關系統(tǒng)安全運行等情況進行監(jiān)督檢查。

第二十九條交易所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取下列措施：

（一）口頭警示；

（二）書面警示；

（三）要求整改；

（四）約見談話；

（五）專項調查；

（六）暫停受理或者辦理相關業(yè)務；

（七）提請主管部門處理。

交易所采取前款第（一）項至第（六）項監(jiān)管措施時，可視情況通報主管部門。

第三十條會員應當積極配合交易所監(jiān)管，按照交易所要求及時說明情況，提供相關的業(yè)務報表、賬冊、原始憑證、開戶資料及其他文件、資料，不得以任何理由拒絕或者拖延提供有關資料，不得提供虛假的、誤導性的或者不完整的資料。第五章紀律處分

第三十一條會員違反《業(yè)務規(guī)則》，交易所責令改正，并視情節(jié)輕重單處或者并處下列紀律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在指定媒體上公開譴責；

（三）暫?；蛘呦拗平灰?；

（四）取消交易權限；

（五）取消會員資格。

交易所采取上述紀律處分時，可視情況通報主管部門。

會員受到第（三）、（四）、（五）項紀律處分的，應當自收到處分通知之日起五個工作日內(nèi)在其營業(yè)場所予以公告。

第三十二條會員董事、監(jiān)事、高級管理人員對會員違規(guī)行為負有責任的，交易所責令改正，并視情節(jié)輕重處以下列紀律處分措施：

（一）在會員范圍內(nèi)通報批評；

（二）在指定媒體上公開譴責。

前款規(guī)定人員累計3次受到交易所紀律處分的，可同時報請主管部門認定其為不適當人選。同時，交易所有權要求會員承擔相應責任。

第三十三條會員不服本辦法紀律處分決定，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員不服本辦法紀律處分決定的，可自收到處分通知之日起15個工作日內(nèi)向交易所申請復核，復核期間該處分決定不停止執(zhí)行。

復核的有關事項按照交易所相關規(guī)定辦理。

第三十四條會員對交易所處理有異議的，提請中國國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會天津國際經(jīng)濟金融仲裁中心仲裁。第六章附則

第三十五條本辦法由交易所負責解釋。

第三十六條本辦法自發(fā)布之日起實行。

第二篇：江西省產(chǎn)權交易所會員管理辦法

江西省產(chǎn)權交易所會員管理辦法

來源：本站信息 2012-05-21 第一章 總則

第一條 為發(fā)展產(chǎn)權交易市場、規(guī)范產(chǎn)權交易，根據(jù)《江西省產(chǎn)權交易管理辦法》、《江西省產(chǎn)權交易所章程》等規(guī)定，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱會員是指符合規(guī)定條件、提出申請，經(jīng)江西省產(chǎn)權交易所（以下簡稱省產(chǎn)交所）審核批準、授予會員證書的法人或其他組織。

第三條 省產(chǎn)交所根據(jù)本辦法對會員資格的取得、轉讓、暫停、恢復、終止等事項進行管理。

上述事項在省產(chǎn)交所網(wǎng)站或其它相關媒體公開發(fā)布。

第四條 省產(chǎn)交所市場發(fā)展部是會員管理的職能部門。

第五條 省產(chǎn)交所根據(jù)市場容量、地域分布、業(yè)務開拓等因素對會員數(shù)量進行控制。

第二章 會員資格的取得

第六條 凡承認、遵守《江西省產(chǎn)權交易所章程》并具備本辦法規(guī)定條件的法人或其他組織，均可申請成為本所會員。

本所會員分為經(jīng)紀會員和非經(jīng)紀會員。

第七條 經(jīng)紀會員應具備以下條件：

（一）實收資本達到人民幣五十萬元以上；

（二）具有固定的經(jīng)營場所和必要的設施；

（三）具有健全的組織機構和財務管理制度；

（四）具有四名以上取得《產(chǎn)權經(jīng)紀資格證》的專業(yè)人員；

（五）省產(chǎn)交所要求的其他條件。

第八條 申請成為經(jīng)紀會員的，應向省產(chǎn)交所提交以下書面材料：

（一）申請報告和會員申請表；

（二）主體資格證明材料，包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、稅務登記證復印件、組織機構代碼證復印件；

（三）章程；

（四）四名以上從業(yè)人員的《產(chǎn)權經(jīng)紀資格證》復印件；

（五）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。

提交材料為復印件的，需提供原件核對。

第九條 非經(jīng)紀會員應當具備以下條件：

（一）具備所從事行業(yè)所需的相關證照；

（二）具有固定的經(jīng)營場所和必要的設施；

（三）具有所從事行業(yè)所需的專業(yè)人員；

（四）具有健全的組織機構和財務管理制度；

（五）拍賣企業(yè)實收資本達人民幣一百萬元以上，成立滿一年，上拍賣成交額達人民幣三千萬元以上；

（六）省產(chǎn)交所要求的其他條件。

第十條 申請成為非經(jīng)紀會員的，應向省產(chǎn)交所提交以下書面材料：

（一）申請報告和會員申請表；

（二）主體資格證明材料復印件，包括但不限于企業(yè)營業(yè)執(zhí)照復印件、稅務登記證復印件、組織機構代碼證復印件；

（三）章程；

（四）三名以上在聘拍賣業(yè)從業(yè)人員的證書復印件，其中至少一名在聘拍賣師的證書復印件；（拍賣企業(yè)提交）

（五）與主營業(yè)務密切聯(lián)系的行業(yè)從業(yè)資格的專職或兼職人員的資格證書復印件；（拍賣企業(yè)提交）

（六）上拍賣成交額達人民幣三千萬元以上的證明材料（拍賣企業(yè)提交）；

（七）固定辦公場所產(chǎn)權證明或租用合同和拍賣業(yè)務規(guī)則；

（八）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。

提交材料為復印件的，需提供原件核對。

第十一條 省產(chǎn)交所在收到完整申請材料后十五個工作日內(nèi)，作出是否批準申請單位為會員的決定。

第十二條 獲得批準的單位，應在省產(chǎn)交所確定的日期內(nèi)繳納席位費、會費。

申請成為經(jīng)紀會員的，應繳納席位費人民幣五萬元整和當年會費人民幣一萬元整。

申請成為非經(jīng)紀會員的，應繳納當年會費人民幣二萬元整。

第十三條 席位費、會費一經(jīng)繳納不予退還。會員會費須在當年三月底前繳清。

經(jīng)紀會員會費標準：人民幣一萬元/年。非經(jīng)紀會員會費標準：人民幣二萬元/年。

省產(chǎn)交所認為必要時，可以調整席位費和會費的標準。

第十四條 省產(chǎn)交所對獲得批準的單位頒發(fā)《會員證》。

申請單位自獲得《會員證》之日起具有省產(chǎn)交所會員資格，經(jīng)紀會員同時取得省產(chǎn)交所會員席位。

《會員證》正本須臵于會員辦公場所。

第三章 會員資格的轉讓

第十五條 經(jīng)紀會員的會員資格可以轉讓，其會員席位隨會員資格一并轉讓。

申請會員資格轉讓的，轉讓方與受讓方應共同向省產(chǎn)交所提交下列材料：

（一）會員資格轉讓報告；

（二）轉讓協(xié)議；

（三）受讓方具備經(jīng)紀會員條件的證明材料；

（四）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。

省產(chǎn)交所在收到完整申請材料后十五個工作日內(nèi)，作出是否批準會員資格轉讓的決定。

經(jīng)省產(chǎn)交所批準并向其頒發(fā)《會員證》后，受讓方始具有會員資格。

第十六條 非經(jīng)紀會員的會員資格不得轉讓。

第四章 會員資格的暫停、終止

第十七條 會員有下列情況之一的，本所暫停其會員資格：

（一）經(jīng)紀會員未通過年檢的；

（二）非經(jīng)紀會員因正當理由，未通過年檢的；

（三）涉嫌違法違規(guī)的；

（四）省產(chǎn)交所規(guī)定的其他情形。

第十八條 會員資格暫停期間，省產(chǎn)交所根據(jù)具體情況對其會員權利予以相應限制。

第十九條 會員資格暫停事由結束的，經(jīng)相關會員申請，省產(chǎn)交所恢復其會員資格。

第二十條 會員具有下列情況之一的，本所終止其會員資格：

（一）會員行為違反相關法律法規(guī)，情節(jié)嚴重，性質惡劣的；

（二）會員行為違反相關法律法規(guī)或省產(chǎn)交所章程、業(yè)務規(guī)則、會員管理規(guī)定，經(jīng)告誡仍不及時改正的；

（三）非經(jīng)紀會員未通過年檢，且無正當理由的；

（四）會員被工商等相關部門取消了經(jīng)營資質的；

（五）會員主體資格消亡的；

（六）省產(chǎn)交所規(guī)定的其他情形。

第五章 年檢和日常管理

第二十一條 省產(chǎn)交所對會員實行年檢管理。

第二十二條 會員應當在省產(chǎn)交所公告確定的期限內(nèi)，將下列年檢材料報省產(chǎn)交所：

（一）年檢登記表；

（二）上一從事業(yè)務的工作總結；

（三）經(jīng)紀會員中取得《產(chǎn)權經(jīng)紀資格證》從業(yè)人員的聘用證明；

（四）非經(jīng)紀會員中在冊專業(yè)人員的聘用證明；

（五）省產(chǎn)交所頒發(fā)的《會員證》正副本原件；

（六）已繳納會費的證明；

（七）省產(chǎn)交所要求提供的其他材料。

第二十三條 會員年檢合格的，省產(chǎn)交所向其頒發(fā)新《會員證》。

第二十四條 會員有下列情況的，須在十個工作日內(nèi)向省產(chǎn)交所提出書面報告：

（一）名稱、住所、經(jīng)營范圍、注冊資本、股權結構、法定代表人（負責人）、章程、聯(lián)系人、聯(lián)系方式發(fā)生變更；

（二）專業(yè)人員聘用情況發(fā)生變更；

（三）受到有關部門表揚、表彰或者處分、處罰；

（四）省產(chǎn)交所要求報告的其他事項。第二十五條 省產(chǎn)交所對從業(yè)人員開展從業(yè)培訓，提高其業(yè)務素質。

第二十六條 本所在會員監(jiān)管過程中，對存在或者可能存在問題的會員，可以根據(jù)需要采取口頭警示、書面警示、要求整改、約見談話、專項調查、經(jīng)濟處罰、暫停會員資格，直至終止其會員資格。處罰措施可以單獨使用，也可以同時使用。

經(jīng)紀會員中持有《產(chǎn)權經(jīng)紀資格證》的從業(yè)人員在從業(yè)過程中存在違法違規(guī)行為的，省產(chǎn)交所根據(jù)具體情節(jié)，予以告誡、通報、直至注銷其《產(chǎn)權經(jīng)紀資格證》。

第二十七條 對會員及其從業(yè)人員的調查、處理結果，由省產(chǎn)交所報送主管部門和其他相關部門。

第二十八條 省產(chǎn)交所不定期對會員業(yè)務情況進行抽查，并結合交易量、規(guī)范執(zhí)業(yè)、參加省產(chǎn)交所活動等方面進行綜合考評，對優(yōu)秀會員公開表彰。對長期沒有開展業(yè)務的會員單位，省產(chǎn)交所將對其進行調查、約談，并視情況暫?；蚪K止其會員資格。

第二十九條 會員發(fā)生糾紛的，經(jīng)糾紛各方協(xié)商一致，可以提請省產(chǎn)交所調解。

第六章 附則 第三十條 本辦法由省產(chǎn)交所負責解釋。

第三十一條 本辦法自2012年5月21日起實施。

第三篇：上海黃金交易所會員管理辦法

上海黃金交易所會員管理辦法（2011修訂案）

為加強會員的自律管理，保障會員的合法權益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

上海黃金交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員的自律管理，保障會員的合法權益，規(guī)范會員在上海黃金交易所（以下簡稱交易所）的業(yè)務活動，根據(jù)《上海黃金交易所業(yè)務監(jiān)督管理規(guī)則》和《上海黃金交易所章程》，制定本辦法。

第二條 會員是指依照中華人民共和國有關法律、法規(guī)及交易所章程的有關規(guī)定，在中華人民共和國境內(nèi)注冊登記，經(jīng)交易所審核批準，在交易所進行黃金、白銀、鉑等貴金屬交易活動的企業(yè)法人機構或其它營業(yè)機構。

第三條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 會員資格

第四條 交易所會員依其業(yè)務范圍分為金融類會員（含外資銀行）、綜合類會員和自營類會員。金融類會員可進行自營和代理業(yè)務及國家有關部門批準的其它業(yè)務（外資銀行另有規(guī)定），綜合類會員可進行自營和代理法人業(yè)務，自營類會員可進行自營業(yè)務。第五條 申請成為交易所會員必須具備下列條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人；

（二）承認交易所的章程及各項業(yè)務規(guī)則；

（三）具有1000萬元人民幣以上的注冊資本和凈資產(chǎn)；

（四）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近三年內(nèi)無嚴重違法行為記錄；

（五）有健全的組織機構和財務管理制度及完善的內(nèi)部控制和風險管理制度；

（六）有固定的經(jīng)營場所和必要設施；

（七）認繳交易所的會員資格費和年會費；

（八）交易所規(guī)定的其它條件。

第六條 申請成為會員須向交易所提交下列文件和資料:

（一）經(jīng)法定代表人簽字的申請書；

（二）工商行政管理部門核發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》、中華人民共和國組織機構代碼證、稅務登記證和法人代表身份證復印件；

（三）經(jīng)會計師事務所或審計師事務所審計的最近一年的會計報告；

（四）住所或者營業(yè)場所使用證明；

（五）交易所認為需要提供的其它文件。

第七條 申請交易所會員資格，須向交易所提交書面申請書。申請書主要包括以下內(nèi)容:

（一）申請交易所會員資格的目的和理由；

（二）書面承諾遵守交易所章程和各項規(guī)定；

（三）組織機構、經(jīng)營機構的設置情況；

（四）交易所要求申請單位須說明的其它情況。第八條 交易所收到符合要求的入會申請材料后，應于30個工作日內(nèi)提出辦理意見，提交會員資格審查委員會審核批準。

第九條 申請單位自收到交易所入會通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理如下事項：

（一）繳納會員資格費：金融類和外資金融類會員，資格費140萬元；綜合類會員，資格費110萬元；自營類會員，資格費80萬元；

（二）交納年會費：金融類會員，年會費5萬元；綜合類會員，年會費4萬元；自營類會員，年會費3萬元；

（三）在交易所指定的清算銀行開設專用資金賬戶；

（四）參加交易員培訓并取得資格證書；

（五）辦理有關人員和印鑒的授權手續(xù)；

（六）其它應當辦理的事項。逾期未辦的，視為自動放棄入會資格。

新增會員由交易所根據(jù)實際情況另行制訂費用標準。

第十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即正式取得會員資格。交易所頒發(fā)會員證書，并報中國人民銀行備案。

第十一條 正式取得交易所會員資格后，會員擁有一個場內(nèi)交易席位。會員因業(yè)務發(fā)展需要增加交易席位，應當向交易所提出申請，由交易所審核批準。增加的交易席位使用期最少為一年，使用費按年收取，每年為3萬元/席位。

第十二條 會員享有章程規(guī)定的權利，履行章程規(guī)定的義務。

第三章 會員的變更

第十三條 經(jīng)批準，會員資格可以轉讓。禁止以承包、出租、抵押等方式私下轉讓會員資格或交易席位。

第十四條 會員資格轉讓的，轉讓方應提前60個工作日向交易所提交會員資格轉讓申請書，受讓方應向交易所提交會員資格申請書。交易所按會員條件對受讓方作資格初步審查后，由轉讓方和受讓方簽訂《會員資格轉讓協(xié)議書》。經(jīng)交易所會員資格審查委員會批準后，由交易所為轉讓方和受讓方辦理會員資格變更手續(xù)。

第十五條 會員資格轉讓時，轉讓方應辦理如下事項：

（一）了結交易合同；

（二）結清在交易所內(nèi)的全部債權與債務；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）退還交易所的各種交易設施；

（六）按規(guī)定應當辦理的其它事項。

會員接到交易所批準轉讓的書面通知后，必須在30個工作日內(nèi)辦理完轉讓手續(xù)。第十六條 會員存在以下情況之一的，會員資格不得自行轉讓：

（一）由于經(jīng)濟糾紛、違法或犯罪接受國家有關部門立案調查處理期間；

（二）涉嫌違規(guī)，被交易所立案調查期間；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停交易等處罰不滿三個月的；

（四）取得交易所會員資格未滿一年的；

（五）已被交易所取消會員資格的；

（六）與交易所發(fā)生債務糾紛尚未了結的。第十七條 兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人若要承繼會員資格的，必須向交易所提出申請，經(jīng)交易所會員資格審查委員會審查批準后，方可承繼會員資格。

兼并會員的法人或與會員合并后新設立的法人，有優(yōu)先取得會員資格的權利。第十八條 會員存在下列情況之一的，經(jīng)交易所理事會批準，可以取消其會員資格：

（一）被中國人民銀行宣布為“市場禁止進入者”的；

（二）私下轉讓交易席位，將交易席位委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營的；

（三）資金、人員和設備嚴重不足，管理混亂，經(jīng)整頓無效的；

（四）拒不執(zhí)行會員大會或理事會決議的；

（五）無正當理由連續(xù)三個月不做交易的；

（六）私設或參與地下炒金；

（七）無正當理由，未按規(guī)定繳納年會費的；

（八）虛開增值稅發(fā)票；

（九）其它違反國家法律、法規(guī)、規(guī)章和嚴重違反交易所章程及有關規(guī)定的。被取消會員資格的，按會員資格轉讓辦法強制執(zhí)行。

第十九條 會員資格發(fā)生變化，交易所應報中國人民銀行備案。

第二十條 會員有下列情況之一的，應在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）變更法定代表人；

（二）變更注冊資本或股權結構；

（三）變更名稱、住所或者營業(yè)場所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式；

（四）經(jīng)營狀況發(fā)生重大變化；

（五）取得其它交易所會員資格。

（六）發(fā)生重大訴訟案件或經(jīng)濟糾紛；

（七）因涉嫌違法、違規(guī)受到監(jiān)管機關立案調查、處罰或者受到其它交易所處罰；

（八）交易所要求報告的其它情況。

第四章 會員代理

第二十一條 代理業(yè)務是金融類和綜合類會員接受客戶委托代理客戶進行交易的活動。第二十二條 會員及其從業(yè)人員和代理客戶必須遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務規(guī)定。本著誠實信用的原則，加強對投資者的教育和引導，提高市場主體素質，提高市場運作和監(jiān)管水平，嚴格執(zhí)行國家稅收政策。

第二十三條 會員有義務將交易所公告的國家各項法律法規(guī)及稅收政策告知客戶。第二十四條 代理業(yè)務必須按照交易所規(guī)定的程序辦理。

第二十五條 進行代理業(yè)務的會員不得接納有下列情況之一者為客戶：

（一）不具有完全民事行為能力的；

（二）機構客戶未能提供法定代表人授權委托書的；

（三）未按交易所規(guī)定提供相關合法資質證明的；

（四）行政法規(guī)、中國人民銀行及交易所規(guī)定的其它情況。

第二十六條 會員接受客戶委托從事交易時，應按交易所的相關規(guī)定對客戶的身份、資信及交易資格核查確認，并簽署代理協(xié)議。

客戶交易資金來源與客戶名稱不相符的，客戶應當提供交易資金合法使用的證明。第二十七條 會員接受客戶委托，個人客戶必須提供本人親自簽名的授權委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權委托；法人客戶必須提供法定代表人簽字并加蓋公章的書面授權委托書，或雙方認可的其它協(xié)議形式的授權委托，下達交易指令或資金調撥指令。沒有授權委托或授權不明的，不得代客戶從事交易活動。

第二十八條 會員應當將自有資金與客戶保證金分賬管理，客戶保證金專戶存儲，嚴禁挪用；設置獨立的保證金科目并分客戶進行明細核算；代理委托合同、交易編碼、分客戶結算單與分客戶會計明細賬之間應建立對應關系，不得以結算單代替客戶明細賬。

客戶辦理存取款手續(xù)時，代理會員應當要求客戶或其合法資金調撥人在財務憑證上簽字或蓋章。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或擅自用客戶保證金為他人經(jīng)營活動提供擔保。

第二十九條 會員應及時、準確執(zhí)行客戶交易指令。委托交易成交后，代理會員應及時通知客戶。

第三十條 會員應完善客戶下達交易指令和交易結算資料的簽字確認手續(xù)。與交易所相關的資料及交易記錄保存時間應不少于五年。

第三十一條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。會員不得允許客戶透支交易。

第三十二條 會員不得以各種形式虛假開戶、挪用、占用客戶保證金。

第三十三條 會員受托從事交易，不得編造或故意傳播虛假信息誤導、欺詐客戶。第三十四條 會員可向客戶收取清算準備金（自然人客戶暫時不收）和代理手續(xù)費。第三十五條

開展代理業(yè)務的會員應設立風險準備金專用賬戶，按不低于年代理手續(xù)費5%的比例提取風險準備金。

第五章 監(jiān)督管理

第三十六條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關法律、法規(guī)、政策和交易所章程、規(guī)則、辦法等各項業(yè)務規(guī)定，接受中國人民銀行和交易所的管理和監(jiān)督。

第三十七條 會員有下列情況之一的，交易所有權要求其限期整改：

（一）財務管理不善，長期虧損，經(jīng)營狀況不佳或清償能力明顯下降；

（二）審驗中發(fā)現(xiàn)重大問題；

（三）代理業(yè)務中違反第四章相關規(guī)定的；

（四）交易所認為的其它情況。

會員未能在限期內(nèi)整改的，交易所有權暫停其相關業(yè)務或經(jīng)理事會批準取消其會員資格。

第三十八條 會員應維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理各種突發(fā)或異常事件。當出現(xiàn)各種突發(fā)或異常事件時，會員未做好客戶相關工作的，交易所可暫停其相關業(yè)務。

第三十九條 會員應按照交易所的要求參加交易所組織的各項活動和交易所召開的各種會議。因故確實無法參加的，應事先報交易所同意。

第四十條 會員交易員在交易所內(nèi)從事交易、交割、結算業(yè)務的，須經(jīng)其會員授權，經(jīng)交易所專業(yè)培訓并取得資格證書。交易員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員交易員在交易所從事的業(yè)務活動均由該會員承擔全部責任。第四十一條 交易所有權對會員的自營業(yè)務和代理業(yè)務進行檢查和監(jiān)督。

第四十二條 會員資格一經(jīng)轉讓或被取消會員資格，該會員對其交易員的授權自動失效。第四十三條 除交易所授權同意外，會員不得擅自使用交易所的標識及文字用于經(jīng)營活動。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，交易所有權要求其限期整改。

第六章 附 則

第四十四條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按《上海黃金交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第四十五條 本辦法解釋權屬于上海黃金交易所。第四十六條 本辦法自發(fā)布之日起實施。

第四篇：北京市碳排放權抵消管理辦法

北京市碳排放權抵消管理辦法

（試行）

第一條 為豐富本市碳排放權履約方式，規(guī)范重點排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量履行碳排放控制責任的行為，依據(jù)市人大常委會《關于北京市在嚴格控制碳排放總量前提下開展碳排放權交易試點工作的決定》、市人民政府《關于印發(fā)<北京市碳排放權交易管理辦法（試行）>的通知》（京政發(fā)[2014]14號），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于重點排放單位使用經(jīng)審定的碳減排量抵消其部分碳排放量的活動。

第三條 市發(fā)展改革委負責本市碳排放權抵消相關工作的組織實施、綜合協(xié)調與監(jiān)督管理。

市園林綠化局負責本市林業(yè)碳匯項目的綜合協(xié)調與監(jiān)督管理。

第四條 重點排放單位可使用的經(jīng)審定的碳減排量包括核證自愿減排量、節(jié)能項目碳減排量、林業(yè)碳匯項目碳減排量。1噸二氧化碳當量的經(jīng)審定的碳減排量可抵消1噸二氧化碳排放量。

第五條 重點排放單位用于抵消的經(jīng)審定的碳減排量不高于其當年核發(fā)碳排放配額量的5%。

第六條 重點排放單位可用于抵消的核證自愿減排量應同時滿足如下要求：

（一）2013年1月1日后實際產(chǎn)生的減排量；

（二）京外項目產(chǎn)生的核證自愿減排量不得超過其當年核發(fā)配額量的2.5%。優(yōu)先使用河北省、天津市等與本市簽署應對氣候變化、生態(tài)建設、大氣污染治理等相關合作協(xié)議地區(qū)的核證自愿減排量；

（三）非來自減排氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、氧化亞氮（N2O）、六氟化硫（SF6）氣體的項目及水電項目的減排量；

（四）非來自本市行政轄區(qū)內(nèi)重點排放單位固定設施的減排量。

第七條 重點排放單位可用于抵消的節(jié)能項目碳減排量應同時滿足如下要求：

（一）來自本市行政轄區(qū)內(nèi)2013年1月1日后簽訂合同的合同能源管理項目或2013年1月1日后啟動實施的節(jié)能技改項目；

（二）須是實際產(chǎn)生了碳減排量的節(jié)能項目；

（三）碳減排量按照節(jié)能項目連續(xù)穩(wěn)定運行1年間實際產(chǎn)生的碳減排量進行核算；

（四）重點排放單位實施的節(jié)能項目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（五）未完成國家、本市或所在區(qū)縣上的節(jié)能目標的單位實施的節(jié)能項目產(chǎn)生的碳減排量除外；

（六）試點期節(jié)能項目類型包括但不限于鍋爐（窯爐）改造、余熱余壓利用、電機系統(tǒng)節(jié)能、能量系統(tǒng)優(yōu)化、綠色照明改造、建筑節(jié)能改造等，且采用的技術、工藝、產(chǎn)品先進適用，暫不考慮外購熱力相關的節(jié)能項目。

第八條 重點排放單位可用于抵消的林業(yè)碳匯項目碳減排量應同時滿足以下要求：

（一）來自本市轄區(qū)內(nèi)的碳匯造林項目和森林經(jīng)營碳匯項目；

（二）碳匯造林項目用地為2005年2月16日以來的無林地；

（三）森林經(jīng)營碳匯項目于2005年2月16日之后開始實施；

（四）項目業(yè)主應具備所有地塊的土地所有權或使用權的證據(jù)，如區(qū)（縣）人民政府核發(fā)的土地權屬證書或其他有效的證明材料；

（五）項目應取得市園林綠化局初審同意的意見。第九條 核證自愿減排量按照經(jīng)備案的國家溫室氣體自愿減排方法學進行計算，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》、《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》的相關規(guī)定進行申報、審定和核證。

第十條 用于抵消且符合條件的節(jié)能項目需向市發(fā)展改革委申報，申報材料包括：

（一）節(jié)能項目概況說明；

（二）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（三）由節(jié)能量審核機構出具的節(jié)能量審核報告；

（四）由市發(fā)展改革委備案的碳排放權交易第三方核 查機構出具的項目碳減排量核證報告。

項目節(jié)能量審核依據(jù)為《節(jié)能量審核報告編制指南》（工業(yè)、非工業(yè)）；項目碳減排量核證依據(jù)為《關于開展碳排放權交易試點工作的通知》（京發(fā)改規(guī)〔2013〕5號）。節(jié)能項目的碳減排量按照如下公式計算：

碳減排量(tCO2)=?各種能源節(jié)能量（tce)?轉換系數(shù)(tCO2/tce)i 第十一條 用于抵消且符合條件的林業(yè)碳匯項目需由市園林綠化局初審后向市發(fā)展改革委申報，申報材料包括：

（一）項目備案申請函、申請表，市園林綠化局初審同意的意見；

（二）項目概況說明；

（三）企業(yè)的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（四）項目可研報告審批文件、項目核準文件或項目備案文件；

（五）項目環(huán)評審批文件；

（六）項目節(jié)能評估和審查意見；

（七）項目開工時間證明文件；

（八）采用經(jīng)國家主管部門備案的方法學編制的項目設計文件；

（九）按照《溫室氣體自愿減排項目審定與核證指南》的相關規(guī)定出具的項目審定報告、監(jiān)測報告、核證報告。

第十二條 市發(fā)展改革委組織專家對節(jié)能項目和林業(yè)碳匯項目的申報材料進行評審，并在市發(fā)展改革委網(wǎng)站上對通過專家評審的項目碳減排量核證報告公示5個工作日。市發(fā)展改革委對公示無異議的項目碳減排量進行確認。市發(fā)展改革委可按照一定比例對項目碳減排量核證報告進行抽查。

第十三條 市發(fā)展改革委確認項目碳減排量后，用于抵消碳排放量的節(jié)能項目業(yè)主應在本市碳排放權注冊登記簿中開設賬戶。市發(fā)展改革委向所屬項目賬戶簽發(fā)經(jīng)核證的減排量。

市發(fā)展改革委確認項目碳減排量后，用于抵消碳排放量的林業(yè)碳匯項目業(yè)主應在本市碳排放權注冊登記簿中開設賬戶，并按照《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》相關要求向國家發(fā)展改革委申請項目備案。市發(fā)展改革委向所屬項目賬戶預簽發(fā)60%的經(jīng)核證的減排量。

第十四條 本市林業(yè)碳匯項目在獲得國家發(fā)展改革委備案的核證自愿減排量后，項目業(yè)主應在10個工作日內(nèi)申請在國家碳排放權交易注冊登記系統(tǒng)中，將與預簽發(fā)減排量等量的核證自愿減排量從其項目減排賬戶轉移到其在本市的抵消賬戶。

第十五條 核證自愿減排量信息可在中國自愿減排交易信息平臺查詢。節(jié)能項目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司網(wǎng)站發(fā)布。本市林業(yè)碳匯項目碳減排量信息在北京環(huán)境交易所有限公司和本市林業(yè)碳匯工作辦公室網(wǎng)站發(fā)布。

第十六條 用于抵消的核證自愿減排量按照國家發(fā)展改革委相關要求在指定的交易平臺上進行交易；用于抵消的節(jié)能項目碳排放量、本市林業(yè)碳匯項目碳減排量可在本市碳排放權交易平臺上進行交易。

第十七條 重點排放單位在使用核證自愿減排量抵消其排放量時，應向市發(fā)展改革委提交抵消申請及相關材料，市發(fā)展改革委在收到申請后5個工作日內(nèi)完成審核，符合條件的允許抵消。

第十八條 抵消過程中相關機構和人員違反法律法規(guī)及政策的，依法追究相關責任。

第十九條 本辦法涉及的術語具有如下含義： 林業(yè)碳匯是指通過實施造林、再造林和森林管理、減少毀林等活動，吸收大氣中的二氧化碳并與碳匯交易相結合的過程、活動或機制。轉換系數(shù)是指將用于抵消碳排放量的節(jié)能項目的節(jié)能量（標煤量）轉換為碳減排量的系數(shù)。

分品種化石燃料節(jié)能量的轉換系數(shù)為：標煤的熱值(kJ/kgce)×化石燃料單位熱值含碳量(tC/TJ)×化石燃料碳氧化率×44/12×10，具體參數(shù)的確定參考《北京市企業(yè)（單位）二氧化碳排放核算和報告指南》；

對于熱力節(jié)能量，如果節(jié)能形式對應的是化石燃料的節(jié)約量，則轉換系數(shù)采用分品種化石燃料節(jié)能量的轉換系數(shù)；如果節(jié)能形式對應的是熱量的節(jié)約量，則轉換系數(shù)為標煤的熱值(kJ/kgce)×熱力供應的二氧化碳排放因子（tCO2/GJ）×10，熱力供應的排放二氧化碳排放因子參考國家發(fā)展改革委公布的最新數(shù)據(jù)。

電力節(jié)能量的轉換系數(shù)為電力消耗間接排放系數(shù)/電力折標煤系數(shù)。

第二十條 本辦法自公布之日起施行。在碳排放權交易試點期間有效。

第五篇：中國金融期貨交易所會員管理辦法

中國金融期貨交易所會員管理辦法

第一章 總 則

第一條 為加強會員管理，保護會員的合法權益，規(guī)范會員在中國金融期貨交易所(以下簡稱交易所)的業(yè)務活動，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。

第二條 會員是指根據(jù)有關法律、行政法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，經(jīng)交易所批準，有權在交易所從事交易或者結算業(yè)務的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織。第三條 交易所的會員分為交易會員和結算會員。第四條 本辦法適用于會員及其從業(yè)人員。

第二章 交易會員

第五條 交易會員可以從事經(jīng)紀或者自營業(yè)務，不具有與交易所進行結算的資格。第六條 申請交易所交易會員資格的，應當符合下列基本條件：

（一）中華人民共和國境內(nèi)登記注冊的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織；

（二）承認并遵守交易所的交易規(guī)則及其實施細則；

（三）具有良好的信譽和經(jīng)營歷史，近3年未有不良經(jīng)營記錄,無嚴重違法行為記錄或者被期貨交易所、證券交易所取消會員資格的記錄；

（四）具有健全的組織機構和財務管理制度及完善的期貨業(yè)務管理制度、內(nèi)部控制制度和風險管理制度；

（五）具備滿足業(yè)務需要的期貨從業(yè)人員；

（六）具有滿足開展業(yè)務所需要的設備、場地；

（七）符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的有關規(guī)定；

（八）期貨業(yè)務系統(tǒng)符合交易所的相關規(guī)定；

（九）交易所根據(jù)市場發(fā)展需要和審慎原則規(guī)定的其他條件。

第七條 期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當取得中國證監(jiān)會金融期貨經(jīng)紀業(yè)務資格許可。

第八條 非期貨公司申請交易會員資格的，除符合本辦法第六條的基本條件外，還應當符合下列條件：

（一）依法核準登記的金融機構；

（二）符合相關主管部門的規(guī)定。

第九條 申請交易會員資格，應當向交易所提交下列文件：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的交易會員資格申請書；

（二）會員入會登記表；

（三）與結算會員簽訂的結算協(xié)議;

（四）期貨公司申請交易會員資格的，應當提供加蓋公章的中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證明文件復印件；

（五）加蓋公章的營業(yè)執(zhí)照復印件；

（六）加蓋公章的組織機構代碼證復印件；

（七）公司章程、主要股東名冊及其持股比例；

（八）住所（經(jīng)營場所)使用證明；

（九）《會員期貨業(yè)務系統(tǒng)檢查表》及相關文檔；

（十）公司風險管理制度、內(nèi)部控制制度、業(yè)務流程及相關業(yè)務制度等；

（十一）從事經(jīng)紀業(yè)務的，申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表以及公司保證其申請日前2個月風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定標準的書面說明；

（十二）《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業(yè)人員情況表》；

（十三）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的最近1年的財務報告；

（十四）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合交易會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。

第十一條 申請單位應當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，與交易所簽署《中國金融期貨交易所交易會員協(xié)議》，并辦理相關手續(xù)。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。第十二條 申請單位辦理完畢相關手續(xù)后，即取得交易會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第十三條 交易會員可以申請席位，使用席位應當遵守交易所的有關規(guī)定。

第十四條 交易會員申請變更受托結算會員的，應當按照《中國金融期貨交易所結算細則》的相關規(guī)定辦理。

第三章 結算會員

第十五條 結算會員可以從事結算業(yè)務，具有與交易所進行結算的資格。結算會員按照業(yè)務范圍分為交易結算會員、全面結算會員和特別結算會員。交易結算會員只能為其受托客戶辦理結算、交割業(yè)務。

全面結算會員既可以為其受托客戶也可以為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務。特別結算會員只能為與其簽訂結算協(xié)議的交易會員辦理結算、交割業(yè)務。第十六條 申請交易所結算會員資格的，應當符合下列條件：

（一）本辦法第六條規(guī)定的條件；

（二）取得中國證監(jiān)會金融期貨結算業(yè)務資格許可。

第十七條 申請成為結算會員應當向交易所提交下列文件:

（一）本辦法第九條第（二）項、第（五）項至第（十二）項規(guī)定的文件；

（二）經(jīng)法定代表人簽字的結算會員資格申請書；

（三）中國證監(jiān)會核發(fā)的金融期貨結算業(yè)務許可證明文件；

（四）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的前3財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經(jīng)審計的半財務報告；

（五）經(jīng)具有證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的控股股東的最近一期的財務報告；

（六）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第十八條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出審核意見，并對符合結算會員條件的申請單位發(fā)出會員資格批準通知書。

第十九條 申請單位應當在交易所發(fā)出會員資格批準通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

（一）簽署《中國金融期貨交易所結算會員協(xié)議》；

（二）在期貨保證金存管銀行開設專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶；

（三）繳納結算擔保金；

（四）辦理有關人員的授權手續(xù)；

（五）交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。逾期未辦理的，視為自動放棄申請會員資格。

第二十條 申請單位辦理完手續(xù)后，即取得結算會員資格，交易所制發(fā)會員證書，并報告中國證監(jiān)會。

第四章 會員資格的變更和終止

第二十一條 會員不得轉讓其會員資格，但可以申請變更或者終止會員資格。交易所在會員資格發(fā)生變化后，報告中國證監(jiān)會。

第二十二條 會員資格的變更是指交易會員、交易結算會員或者全面結算會員資格之間的轉換。第二十三條 會員申請變更會員資格的，應當符合本辦法規(guī)定的條件，并向交易所提交經(jīng)法定代表人簽字的變更會員資格申請書及本辦法規(guī)定的其他材料。

第二十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出批準變更通知書。

會員應當在交易所發(fā)出批準變更通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

（一）結算會員申請變更為交易會員的，按照本辦法第十一條的有關規(guī)定辦理手續(xù)；結清與交易所的全部債權和債務；退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；辦理專用資金賬戶和結算擔保金專用賬戶的銷戶手續(xù)；交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。

（二）交易會員申請變更為結算會員的，應當按照本辦法第十九條的有關規(guī)定辦理手續(xù)。

（三）交易結算會員和全面結算會員之間變更的，應當按照新結算會員資格繳納結算擔保金。變更會員資格的，會員應當與交易所重新簽署協(xié)議，原協(xié)議同時終止。逾期未辦理的，視為自動撤銷變更申請。

第二十五條 會員申請終止會員資格的，應當向交易所提交下列材料：

（一）經(jīng)法定代表人簽字的終止會員資格申請書;

（二）交易所要求提供的其他文件或者材料。

第二十六條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起30個工作日內(nèi)，提出辦理意見，并對符合條件的會員發(fā)出終止會員資格通知書。

（一）了結合約持倉；

（二）結清與交易所的全部債權、債務；

（三）退還各種票據(jù)和交易所頒發(fā)的各種證件；

（四）辦理專用資金賬戶的銷戶手續(xù)；

（五）交易所規(guī)定應當辦理的其他事項。

第二十八條 交易所同意終止會員資格的，注銷其會員資格，報告中國證監(jiān)會，并予以公布。會員資格證書自注銷之日起失效。

第二十九條 會員存在下列情形之一的,不得申請變更或者終止會員資格：

（一）因經(jīng)濟糾紛、違法或者犯罪接受國家有關部門立案調查、處理;

（二）因涉嫌違規(guī)，被交易所立案調查；

（三）因違法、違規(guī)被交易所處以通報批評、暫停期貨交易、結算業(yè)務等處罰，且處罰期滿未逾3個月；

（四）與交易所存在債務糾紛且尚未結清；

（五）交易所規(guī)定的其他情形。

第三十條 會員發(fā)生合并、分立的，應當向交易所重新申請會員資格。

第二十七條 會員應當在交易所發(fā)出終止會員資格通知書之日起30個工作日內(nèi)，辦理下列事項：

第五章 會員聯(lián)系人

第三十一條 交易所建立會員聯(lián)系人制度。會員應當設業(yè)務代表一名，代表會員組織、協(xié)調會員與交易所的各項業(yè)務往來。

業(yè)務代表由會員公司高級管理人員擔任。會員應當為業(yè)務代表履行職責提供便利條件，會員董事、監(jiān)事、高級管理人員及相關人員應當配合業(yè)務代表的工作。

第三十二條 會員應當設業(yè)務聯(lián)絡員若干名，根據(jù)業(yè)務代表的授權行使職責。第三十三條 會員推薦業(yè)務代表，應當向交易所提交下列文件：

（一）會員推薦文件；

（二）高級管理人員任職證明文件；

（三）擬推薦人員的聯(lián)絡方式；

（四）擬推薦人員的期貨從業(yè)人員資格證書。

會員推薦業(yè)務聯(lián)絡員，應當提交前款第（一）、第（三）項和第（四）項文件。第三十四條 交易所在收到符合要求的申請材料之日起5個工作日內(nèi)，做出審批意見。第三十五條 業(yè)務代表應當履行下列職責：

（一）組織辦理交易、結算與交割等相關業(yè)務；

（二）辦理交易所會員資格、席位等相關業(yè)務；

（三）報送交易所要求的公司文件；

（四）組織會員相關業(yè)務人員參加交易所舉辦的培訓；

（五）組織與交易所期貨業(yè)務相關的內(nèi)部培訓；

（六）配合交易所對交易及相關系統(tǒng)進行改造、測試；

（七）每日登錄交易所系統(tǒng)，及時接收交易所發(fā)送的通知以及業(yè)務文件等，并予以協(xié)調落實；

（八）及時將會員更新總部、分支機構的相關資料及其他信息告知交易所；

（九）督促會員及時履行報告義務；

（十）督促會員及時繳納各項費用；

（十一）協(xié)調、組織業(yè)務聯(lián)絡員的工作；

（十二）交易所要求履行的其他職責。

第三十六條 業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員出現(xiàn)下列情形之一的，會員應當立即予以更換：

（一）業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員離職離崗；

（二）業(yè)務代表不再擔任高級管理人員職務；

（三）連續(xù)1個月以上不能履行職責；

（四）履行職責時出現(xiàn)重大錯誤，產(chǎn)生嚴重后果；

（五）交易所認為不適宜繼續(xù)擔任業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員的其他情形。

會員對存在前款規(guī)定情形的業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員不予更換的，交易所可以要求更換。第三十七條 會員向交易所申請更換業(yè)務代表或者業(yè)務聯(lián)絡員，應當提交更換申請書及本辦法第三十三條所規(guī)定的文件。

第三十八條 業(yè)務代表空缺期間，會員法定代表人應當履行業(yè)務代表職責，直至會員推薦新的業(yè)務代表并經(jīng)交易所審核批準。

第六章 會員報告

第三十九條 會員向交易所報送的信息和資料應當真實、準確、完整。

第四十條 會員應當向交易所履行下列定期報告義務：

（一）每月前7個工作日內(nèi)報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表；

（二）每年4月30日前報送上經(jīng)審計的財務報告和交易所要求的報告材料；

（三）交易所規(guī)定的其他報告。

第四十一條 會員有下列情形之一的，應當在10個工作日內(nèi)向交易所書面報告：

（一）法定代表人變更；

（二）注冊資本總額或者股權結構變更；

（三）名稱、住所、經(jīng)營范圍及聯(lián)系方式變更；

（四）凈資本等風險控制指標不符合中國證監(jiān)會規(guī)定標準；

（五）增加或者減少分支機構；

（六）發(fā)生重大訴訟案件或者經(jīng)濟糾紛；

（七）取得其他交易所會員資格；

（八）因違法、違規(guī)受到司法機關、期貨市場監(jiān)管部門、行政執(zhí)法部門或者其他交易所處罰；

（九）會員改聘會計師事務所；

（十）股東大會或者股東會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效；

（十一）交易所規(guī)定的其他情形。

第四十二條 會員發(fā)生下列情形之一的，應當立即向交易所報告，并持續(xù)報告進展情況：

（一）重大業(yè)務風險；

（二）重大技術故障；

（三）不可抗力或者意外事件可能影響客戶正常交易。

第四十三條 交易所可以根據(jù)審慎管理原則，要求會員對期貨交易、內(nèi)部控制、風險控制和技術系統(tǒng)運行等情況進行自查，并提交專項自查報告。

第七章 監(jiān)督管理

第四十四條 會員及其從業(yè)人員應當遵守國家有關法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所交易規(guī)則及其實施細則等規(guī)定，接受中國證監(jiān)會和交易所的監(jiān)督管理。

第四十五條 會員有下列情形之一的,交易所有權要求其限期整改，并有權終止其會員資格：

（一）國家主管機關撤銷工商登記或者予以解散；

（二）國家主管機關撤銷業(yè)務許可；

（三）法院裁定宣告破產(chǎn)；

（四）不能履行會員義務；

（五）違反相關法律法規(guī)或者被主管機關給予行政處分逾期仍不改正；

（六）違反交易所交易規(guī)則及其實施細則，情節(jié)嚴重；

（七）日常業(yè)務行為違背誠實信用原則，導致客戶遭受重大損失；

（八）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁止進入者；

（九）私下轉讓經(jīng)紀業(yè)務、結算業(yè)務,將經(jīng)紀業(yè)務、結算業(yè)務委托給他人管理或承包給他人經(jīng)營；

（十）交易所規(guī)定的其他情形。

第四十六條 會員不得接受下列單位和個人的委托為其進行期貨交易：

（一）國家機關和事業(yè)單位；

（二）中國證監(jiān)會、期貨交易所、中國期貨保證金監(jiān)控中心和中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員；

（三）證券、期貨市場禁止進入者；

（四）未能提供開戶證明材料的單位和個人；

（五）無民事行為能力人或者限制民事行為能力人；

（六）中國證監(jiān)會及交易所規(guī)定的其他不得從事期貨交易的單位或個人。

第四十七條 開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經(jīng)紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。第四十八條 會員從事經(jīng)紀業(yè)務的，應當將交易所發(fā)布的即時行情和公告信息等市場信息及時在營業(yè)場所公布。

未經(jīng)交易所批準，會員不得將上述信息提供給任何第三方從事經(jīng)營活動，不得在非營業(yè)場所將上述信息提供給其客戶以外的其他機構和個人。

第四十九條 會員應當及時、準確傳遞客戶交易指令。委托成交后，會員應當及時通知客戶。未經(jīng)客戶委托，不得擅自代客戶進行期貨交易。會員不得隱瞞重要事項或者使用其他不正當手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。

第五十條 會員收取的客戶保證金歸客戶所有，任何單位和個人不得占用和挪用。

會員不得將收取的客戶保證金用于自身經(jīng)營活動或者充抵自身債務；不得允許他人擅自使用客戶保證金或者擅自用客戶保證金為他人提供擔保。

第五十一條 結算會員對其受托結算的合約承擔全部責任，交易會員、客戶無法履約時，結算會員應當代替交易會員、客戶先行履行結算交割義務，再向交易會員、客戶追索。

第五十二條 會員為控制交易風險，需要對客戶持倉實施強行平倉的，應當遵守雙方合同規(guī)定的標準和條件，并以合同約定的方式通知客戶。

第五十三條 會員應當維護交易所的聲譽，協(xié)助交易所處理突發(fā)或異常事件。出現(xiàn)突發(fā)或異常事件時，會員應當做好對客戶的解釋工作。

第五十四條 交易所有權定期或者不定期對會員執(zhí)行交易所交易規(guī)則及其實施細則的情況進行檢查，會員應當根據(jù)交易所的安排積極配合。

第五十五條 會員高級管理人員和從業(yè)人員應當符合中國證監(jiān)會的有關規(guī)定。

第五十六條 會員從業(yè)人員在交易所從事期貨業(yè)務，應當經(jīng)會員授權，會員從業(yè)人員在交易所從事的業(yè)務活動由所在會員承擔全部責任。會員從業(yè)人員在同一時期內(nèi)，只能受聘于一家會員，不得在其他會員處兼職。

會員變更、取消其從業(yè)人員期貨業(yè)務授權的，應當及時通知交易所，并對交易所接到通知前其從業(yè)人員的業(yè)務活動承擔全部責任。

第五十七條 會員資格終止后,該會員對其從業(yè)人員的授權自動失效。

第八章 附 則

第五十八條 違反本辦法規(guī)定的，交易所按照本辦法和《中國金融期貨交易所違規(guī)違約處理辦法》的有關規(guī)定處理。

第五十九條 本辦法由交易所負責解釋。第六十條 本辦法自2007年6月27日起實施。