第一篇：四川省工商行政管理機關行政執(zhí)法查辦案件四分離規(guī)定

四川省工商行政管理機關行政執(zhí)法查辦案件四分離規(guī)定

第一條 為了規(guī)范工商行政管理機關的執(zhí)法行為，進一步完善執(zhí)法監(jiān)督機制，努力提高執(zhí)法水平，確保依法行政，切實維護行政相對人的合法權益，根據《行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》、《工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》、《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督檢查規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章，結合我省工商行政管理執(zhí)法工作實踐，制定本規(guī)定。

第二條 工商行政管理執(zhí)法案件實行立案、調查、核審、執(zhí)行四分離制度，遵循公正、公開、效率原則，加強執(zhí)法監(jiān)督機制。

第三條 立案查處經濟違法案件適用本規(guī)定。

第四條 各級工商行政管理機關的法制機構是本局的立案機構。立案機構負責本局立案查處案件的立案、結案、銷案審查以及行政強制措施的備案工作,并及時追蹤案件調查機構案件調查處理進展情況。

第五條 各級工商行政管理機關應建立舉報制度，并向社會公布舉報電話。

第六條 立案機構獲得的涉嫌違反工商行政管理法律法規(guī)的案件線索，應根據涉嫌的案件性質，及時交由相關案件調查機構調查，案件調查機構不得推諉，并在五個工作日（重大復雜案件經立案機構備案后，可酌情延長）內向立案機構提交初查材料，決定是否予以立案。

第七條 案件調查機構獲得的案件線索，對線索資料進行審查或初步調查后，認為確有違法行為存在需立案調查的，應在實施初查后五個工作日（重大復雜案件經立案機構備案后，可酌情延長）內填寫立案審批表并附有關資料，交由立案機構審查。

第八條 案件調查機構應確定專人負責案件線索審查和立案的送審工作，不得有案不立或壓案不報。未經審查批準立案的案件，核審機構不予核審。

第九條 立案機構收到案件調查機構提交的立案審批表和相關資料后，應當對涉嫌違法的行為及管轄權進行全面審查,并在三個工作日(重大復雜案件可延長兩個工作日)內提出審查意見，報局長(含副局長,下同)批準決定是否立案。批準立案的,立案機構將立案審批表和相關資料原則上返還送審的案件調查機構依法調查；對案情復雜或涉及多個法律法規(guī)的案件，經局領導批準也可以交由相關案件調查機構調查。不批準立案的，立案機構將相關資料返還送審機構，通知其停止調查。對不屬于工商行政管理機關和本局管轄的案件，由案件調查機構移送有管轄權的執(zhí)法機關。

第十條 案件調查機構根據案件線索對違法嫌疑人進行初步調查過程中,發(fā)現案件違法事實應當依照《行政處罰法》規(guī)定的簡易程序處理的,可以依法當場作出行政處罰決定,但應在結案后及時到立案機構備案,并提交行政處罰決定書。

第十一條 案件調查機構應當在接到批準立案的審批表之日起三個月內將案件調查終結。如案情復雜，在三個月內不能調查終結的,案件調查機構應向立案機構提交延長具體調查期限的申請,經立案機構審查并報局長批準后可以延長調查期限。

第十二條 案件調查機構經調查認為違法嫌疑人違法事實輕微，依法可不予以行政處罰的，或因客觀原因無法收集主要違法事實證據,以致無法查明違法事實存在的,應當 及時填寫銷案審批表,連同案件調查材料提交立案機構審查。立案機構應當從違法事實是否存在，依法是否應當予以行政處罰等方面進行全面審查,并提出審查意見報局長批準決定是否予以銷案。立案機構認為不符合銷案條件的，報局領導批準或提交案件審批領導小組研究決定。

第十三條 案件調查機構在行政執(zhí)法過程中,根據案件具體情況需要對違法嫌疑人的財物采取或解除先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施的,應按《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》辦理，并于辦理后兩個工作日內將有關資料送核審機構備案。核審機構對采取先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施未經備案的案件不予核審，對解除先行登記保存和查封、扣押等行政強制措施未經備案的案件不予結案。

第十四條 案件調查機構在案件調查過程中發(fā)現違法嫌疑人的違法事實涉及的金額、情節(jié)及可能造成的危害后果等因素涉嫌構成犯罪的，應當提出移送意見送核審機構審查，核審機構提出審查意見報局長審批，經局長批準后，由案件調查機構將案件移送同級公安機關并抄送同級檢察機關。

第十五條 各級工商行政管理機關的法制機構是案件核審的職能機構,具體承擔本局各類行政案件的核審工作。

第十六條 案件調查機構調查案件終結，應及時整理好案卷，寫出案件調查終結報告，填寫《行政處罰決定審批表》，提出處罰建議，草擬好處罰決定書，一并送交核審機構核審。對達到移送司法機關標準的案件，將移送意見一并提出供核審機構核審。

第十七條 核審機構收到案件調查機構送交的材料齊全的案件后,應當依據國家工商總局頒布的《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》的有關規(guī)定進行全面核審,一般應在五個工作日(重大、復雜、疑難案件除外)內核審完畢，并將核審意見書面告知案件調查機構。

第十八條 核審機構與案件調查機構對案件的違法性質和處罰意見等主要事項達不成一致意見的,一般應在十五日內提交本局案件審批委員會(領導小組)研究決定。

第十九條 核審機構核審后，由案件調查機構將案卷及核審機構的核審意見報局領導批準。局領導對處罰建議批準后，由案件調查機構以辦案機關的名義告知當事人擬作出行政處罰的事實、理由及依據，并告知當事人依法享有的相關權利。

第二十條 案件調查機構在案件調查終結后未經核審機構核審自行向行政相對人作出處罰決定的,立案機構對此案不予登記結案。核審機構可以根據國家工商總局頒布的《工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》的有關規(guī)定,要求案件調查機構移送案件的全部材料進行全面審查，并依照《四川省工商行政管理機關行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》，會同有關機構進行處理。

第二十一條 行政處罰決定由案件調查機構商財務機構執(zhí)行。

第二十二條 案件調查機構送達行政處罰決定書后應督促當事人在規(guī)定的期限內繳清罰沒款。

第二十三條 當事人逾期不履行行政處罰決定的，由案件調查機構在法定期限內向法制機構提出方案，由法制機構申請人民法院強制執(zhí)行。申請法院強制執(zhí)行需要案件調查機構協助的，案件調查機構應當給予協助。第 二十四條 行政處罰決定的執(zhí)行應堅持全面實際履行的原則,禁止協商執(zhí)行或變相執(zhí)行的行為。

第二十五條 當事人確因經濟困難,需要延期或分期繳納罰沒款的,經當事人申請,案件調查機構提出意見后送核審機構審查，核審機構提出審查意見報局長批準決定是否延期或分期繳納。

第二十六條 執(zhí)行機構將當事人被查封、扣押的物資予以拍賣抵繳當事人拒不繳納的罰沒款,或將沒收物資、無主物資予以拍賣上繳財政，應在核審機構和監(jiān)察機構的監(jiān)督下進行。

第二十七條 對依法應予銷毀的物資，由案件調查機構填寫《行政處罰案件有關事項審批表》并附相關資料送核審機構核審，核審機構提出意見報局長審批，批準銷毀的，由案件執(zhí)行機構依據《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》組織銷毀，并制作銷毀記錄裝入案卷，核審機構和監(jiān)察機構派人對銷毀過程進行監(jiān)督。

第二十八條 核審機構應監(jiān)督處罰決定的執(zhí)行，案件的處罰決定執(zhí)行完畢，案件調查機構應將處罰決定書、繳納罰沒款收據、處理沒收物資清單及沒收物資拍賣款解交憑證復印件送立案機構予以登記結案。

第二十九條 案件處罰決定或復議決定執(zhí)行完畢，案件調查機構應按照《工商行政管理機關行政處罰程序暫行規(guī)定》的立卷要求，及時將案件材料立卷歸檔。

第三十條 各級工商行政管理機關的法制機構和監(jiān)察機構根據各自的職責對本局的執(zhí)法辦案工作進行監(jiān)督。各級工商行政管理機關應當遵守本規(guī)定，有下列情況的，按照《四川省工商行政管理機關行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》追究責任：

（一）未通過立案機構審查和局長批準，擅自立案、銷案的；

（二）采取和解除強制措施未經局長批準和核審機構備案的；

（三）未經核審作出行政處罰的；

（四）沒有正當理由延誤立案、調查、核審時間的；

（五）對案件的執(zhí)行和處理查封、扣押的物資未按本規(guī)定執(zhí)行的。

第三十一條 本規(guī)定與過去有關規(guī)定不一致的，以本規(guī)定為準。

第三十二條 本《規(guī)定》由省工商行政管理局負責解釋,自公布之日起施行。《四川省工商行政管理機關執(zhí)法案件四分離的暫行規(guī)定（試行）》（川工商辦[2003]152號）、《關于貫徹<四川省工商行政管理機關執(zhí)法案件四分離的暫行規(guī)定（試行）>的實施意見》（川工商辦[2003]153號）、《關于省局執(zhí)法案件實行四分離的通知》（川工商辦[2004]111號）同時廢止。

第二篇：行政執(zhí)法案件查處分離制度

行政執(zhí)法案件查處分離制度

為強化監(jiān)管、嚴格程序、規(guī)范運作、保證辦案質量，提高辦案效率，制度本制度

一、對受理的行政執(zhí)法案件實行調查取證與做出行政處罰決定的機構，人員分離。各稽查中隊負責案件執(zhí)法檢查工作，制作現場檢查執(zhí)法文書，辦理現場處罰案件，對需立案的案件，辦理立案審批，進行調查取證，落實有關事宜；專賣管理科對立案的案件進行初審、報批，對案件進行審核。

稽查中隊送審案件時，應指派一名執(zhí)法人員協助專賣管理科對該案的后處理工作。

二、現場處罰案件由案件主辦人負責，必須按《煙草專賣行政處罰程序規(guī)定》在執(zhí)法現場嚴格辦理。于7日內連同處罰決定書交回隊建立現場處罰案件電腦臺賬，并報專賣管理科備案。

三、區(qū)局各稽查中隊按照各自的職責負責日常監(jiān)督檢查，對發(fā)現的問題需立案的，應在3日內填寫立案審批表，與其它執(zhí)法文書一并送專賣管理科審查后，報局長審批立案。專賣管理科應當對案件辦理過程進行監(jiān)督并登記。

四、調查取證有辦案機構負責，案件調查應當在立案之日起30內終結。確需延長的，應報局長批準。

五、案件調查終結3日內，主辦人員應按規(guī)定制作案件《調查終結報告》，并附經整理的證據材料。

六、專賣管理科應當對《調查終結報告》等案件材料進行全面審查，根據不同情況，提出審查意見。

七、作出行政處罰決定之前，由專賣管理科告知當事人擬作出行政處罰決定的事實、理由和依據以及處罰決定內容，并告知當事人有權陳述和申辯，符合聽證條件的有權要求聽證。

八、案件需作出行政處罰決定的，由專賣管理科填寫《行政處罰審批表》，報局長審查批準。局長批準后，由案件承辦機構制作《行政處罰決定書》并送達。

九、行政處罰決定書送達后，案件承辦機構要及時催辦、執(zhí)行情況隨時向局長匯報，逾期不履行，又不申請復議或提起訴訟的，會同專賣管理監(jiān)督科及時辦理申請人民法院強制執(zhí)行手續(xù)。

十、案件執(zhí)行完畢后，案件承辦機構要在3日內填寫行政處罰結案報告，報局長審批后予以結案。

十一、案件結束后，案件承辦機構要在7日內整理完善所有案件材料，裝訂成冊，歸檔保管，上交專賣管理科統一保管。

第三篇：湖南省工商行政管理機關行政執(zhí)法證據規(guī)則

湖南省工商行政管理機關行政執(zhí)法證據規(guī)則

湖南省工商行政管理機關行政執(zhí)法證據規(guī)

則

第一章 總則

第一條 為規(guī)范證據收集、審查和認定等活動，正確實施行政執(zhí)法行為，推進全省各級工商行政管理機關依法行政，保護公民、法人和其他組織的合法權益,根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》、《湖南省行政程序規(guī)定》等法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，參照相關司法解釋，制定本規(guī)則。

第二條 全省各級工商行政管理機關在依據法定職權實施行政執(zhí)法行為時，應當遵守本規(guī)則。

法律、法規(guī)、規(guī)章及國家工商行政管理總局和省人民政府制定的規(guī)范性文件對行政執(zhí)法證據另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第三條 本規(guī)則所稱行政執(zhí)法，是指工商行政管理機關依據法律、法規(guī)和規(guī)章，作出的行政許可、行政確認、行政處罰、行政強制等影響公民、法人和其他組織權利或者義務的具體行政行為。證據規(guī)則，是指工商行政管理機關收集、審查、認定行政執(zhí)法證據，以查明事實的程序和要求。

行政執(zhí)法依法由工商行政管理機關依職權啟動，或者依公民、法人和其他組織的申請啟動。第四條 行政執(zhí)法中應當采取合法的手段，依照法定程序，客觀、全面、及時地收集證據，對當事人有利或不利的證據應當一并收集，準確認定行政執(zhí)法的事實。

在行政執(zhí)法中，禁止違反法定程序，采取利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段調查取證。不得隱匿、毀損、偽造、變造證據。

第五條 收集證據應當與相應的行政執(zhí)法事項有必然、合理的聯系，采取的調查取證措施應當必要、適當。

第六條 行政執(zhí)法必須收集證據、查明事實后才能作出行政執(zhí)法決定。

第七條 行政執(zhí)法人員在實施調查、收集證據時應當依法保守國家秘密、商業(yè)秘密和個人隱私。

第八條 工商行政管理機關對依職權作出的行政執(zhí)法決定的合法性、適當性負舉證責任。

工商行政管理機關依申請作出行政執(zhí)法決定的，當事人應當如實提交有關材料，反映真實情況。工商行政管理機關經審查認為其不符合法定條件的，應當有證據予以證明。

第九條 當事人有權對作出行政執(zhí)法決定的證據發(fā)表意見，提出異議。未經當事人發(fā)表意見的證據不能作為行政執(zhí)法決定的依據，當事人放棄或拒絕對證據發(fā)表意見的除外。

依職權作出行政執(zhí)法決定的，應當告知當事人就行政執(zhí)法決定所依據的證據發(fā)表意見，在緊急情況下依法無需當事人對證據發(fā)表意見的除外。依申請作出行政執(zhí)法決定的，可以告知當事人就行政執(zhí)法決定所依據的證據發(fā)表意見，對申請材料實質內容進行核實的證據應當告知當事人發(fā)表意見。

第十條 行政執(zhí)法決定文書中應當載明所依據的證據，并說明證據采信的理由。在行政執(zhí)法決定中實施行政裁量權的，需要載明實施裁量的理由、事實及其證據。行政執(zhí)法文書未說明證據采信的理由而當事人要求予以說明的，工商行政管理機關應當予以書面說明。

第二章 證據的種類與要求

第十一條 行政執(zhí)法證據有以下種類:

（一）書證；

（二）物證；

（三）視聽資料和計算機數據；

（四）證人證言；

（五）當事人陳述；

（六）鑒定結論；

（七）勘驗筆錄、現場筆錄。第十二條 書證應當符合下列要求：

（一）收集書證的原件，原本、正本和副本均屬于書證的原件；

（二）收集書證原件確有困難的，可以收集與原件核對無誤的復制件、影印件、抄錄件或者節(jié)錄本，由提供人注明“經核對與原件無誤”，注明出證日期、證據出處，并由提供人簽名或蓋章；

（三）收集報表、圖紙、會計帳冊、專業(yè)技術資料、科技文獻等書證的，應當由提供人提供說明材料。

第十三條 物證應當符合下列要求：

（一）收集原物。收集原物確有困難的，可以收集與原物核對無誤的復制件或者證明該物的照片、錄像等其他證據，由提供人標明“經核對與原件無誤”，注明出證日期，證據出處，并由提供人簽名或蓋章；

（二）原物為數量較多的種類物的，可以收集其中的一部分。

第十四條 視聽資料和計算機數據應當符合下列要求：

（一）收集有關資料的原始載體，收集原始載體確有困難的，可以收集復制件；

（二）注明制作方法、制作時間、制作人和證明對象等；

（三）聲音資料應當附有該聲音內容的文字記錄。第十五條 證人證言分為證人出具的書面證言和行政執(zhí)法人員對證人所作的證言筆錄。

證人證言應當符合下列要求：

（一）有能證明證人的身份及基本情況的相關文件資料；

（二）應有證人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者筆錄的記錄日期；

（四）證言筆錄還應當有行政執(zhí)法人員逐頁簽名或蓋章。

第十六條 當事人陳述是指在行政執(zhí)法中由公民（自然人）或者法人、其他組織的法定代表人或主要負責人及他們的委托代理人在代理權限內向行政執(zhí)法人員陳述的事實。

當事人陳述以及詢問、談話類筆錄應當符合下列要求：

（一）有能證明當事人及其陳述人、被詢問人、談話人的身份及相關基本情況的證據；

（二）有當事人或其陳述人、被詢問人、談話人逐頁簽名或蓋章；

（三）注明出具日期或者陳述的記錄日期；

（四）有行政執(zhí)法人員逐頁簽名或蓋章。

第十七條 鑒定結論應當載明委托人和委托鑒定的事項、向鑒定部門提交的相關材料、鑒定的依據和所使用的科學手段、鑒定部門和鑒定人鑒定資格的說明、并應有鑒定人的簽名和鑒定部門的蓋章。通過分析獲得的鑒定結論，應當說明分析過程。

第十八條 現場筆錄和勘驗筆錄應當載明時間、地點和事件等內容，并由執(zhí)法人員和當事人逐頁簽名，當事人拒絕簽名或者不能簽名的，應當注明原因。有其他人在場的，可由其他人簽名。法律、法規(guī)、規(guī)章對現場筆錄和勘驗筆錄的制作形式另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

第十九條 在行政執(zhí)法過程中，依照法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定，工商行政管理機關及其內設職能機構之間，工商行政管理機關與其他機關之間就有關行政執(zhí)法事項進行協調、核審、審批及研究決定等形成的文件資料屬于行政執(zhí)法證據，應當按照證據種類的不同分別符合其要求。

第二十條 依申請作出行政執(zhí)法決定的，申請人應當按法律、法規(guī)、規(guī)章等規(guī)定提交齊全的且符合法定形式的申請材料，并對其申請材料實質內容的真實性負責。申請人提交的申請材料屬于行政執(zhí)法證據，應當按照證據種類的不同分別符合其要求。

第二十一條 從中華人民共和國領域外取得的證據，應當說明來源，經所在國公證機關證明，并經中華人民共和國駐該國使領館認證，或者履行中華人民共和國與證據所在國訂立的有關條約中規(guī)定的證明手續(xù)。

在中華人民共和國香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)和臺灣地區(qū)取得的證據，應當具有按照有關規(guī)定辦理的證明手續(xù)。

第二十二條 外文書證或者外國語視聽資料，應當附有具有翻譯資質的機構翻譯的或者其他翻譯準確的中文譯本，由翻譯機構蓋章或者翻譯人員簽名。

第二十三條 在依職權作出的行政執(zhí)法案卷中，行政執(zhí)法人員應當對收集的證據進行分類編號，對證據材料的來源，證明對象和內容作簡要說明，簽名或者蓋章，注明收集日期。

第三章 證據的收集與保全 第二十四條 收集和保全證據應當及時、合法，保證證據全面、客觀、真實。

第二十五條 收集和保全證據，可以依法采取下列方法：

（一）提取原物、原件；

（二）詢問并制作詢問筆錄；

（三）勘驗、檢查；

（四）錄音、錄像、攝影；

（五）復制、摘抄；

（六）送有關機構鑒定；

（七）依法先行登記保存；

（八）調取有關單位保存的證據、收集申請人提交的有關材料；

（九）依據法律、法規(guī)查封或扣押與涉嫌違法行為有關的證據；

（十）依法可以采取的其他方法。

必要時工商行政管理機關可以依法申請公證機構對行政執(zhí)法中涉及需要公證的事項實施證據保全。

第二十六條 除適用簡易程序的，依職權啟動行政執(zhí)法行為的，應當由行政執(zhí)法人員填寫有統一編號的程序啟動審批表，報本機關負責人批準后，才能依職權收集證據。情況緊急的，可以事后2個工作日內補報。

按照行政處罰程序依法查處當事人，行政處罰程序中的立案審批表與其他依職權啟動行政執(zhí)法程序的程序啟動審批表具有同等效力。依據監(jiān)督檢查職權收集當事人身份及其本情況等必要的證據，發(fā)現當事人涉嫌違法行為后，應當填寫立案審批表，同時附上監(jiān)督檢查報告以及當事人提供的材料等，報經本機關負責人批準，行政執(zhí)法人員才能調查收集證據。

工商行政管理機關因收到投訴、申訴、舉報、其他機關移送、上級機關交辦的材料，應當在7個工作日內予以核查；特殊情況下，核查可以延長至15個工作日。根據核查情況和證據，決定是否啟動行政執(zhí)法程序。

工商行政管理機關依法采取行政強制措施的，應當依法具有相應的證據證明當事人存在涉嫌違法行為。

第二十七條 依申請啟動行政執(zhí)法行為的，工商行政管理機關應當建立受理公民、法人或者其他組織申請的登記制度，詳細記載申請人姓名或名稱、申請時間、申請事項、收到材料的名稱和份數、收到材料的時間等，并依法處理。

第二十八條 依職權啟動的行政執(zhí)法行為在收集、調取證據時，行政執(zhí)法人員應當表明身份，說明理由；告知相關單位和個人有如實提供證據的義務；首次向當事人收集證據時，應當告知其有申請行政執(zhí)法人員回避的權利。

第二十九條 行政執(zhí)法人員應當收集、調取與案件有關的原始憑證作為證據，調取原始證據有困難的，可以提取復制件、影印件或者抄錄本。

第三十條 行政執(zhí)法人員可以詢問當事人、證人；詢問應當個別進行；嚴禁變相拘禁；詢問應當制作筆錄，詢問筆錄應當交被詢問人核對；對閱讀有困難的，應當向其宣讀;筆錄如有差錯，遺漏，應當允許其更正或者補充，涂改部分應當由被詢問人簽名、蓋章或者其他方式確認；經核對無誤后，由被詢問人在筆錄上逐頁簽名、蓋章或者以其他方式確認，行政執(zhí)法人員亦應當在筆錄上逐頁簽名。

第三十一條 為查明事實，需要對專門事項進行鑒定的，工商行政管理機關應當出具載明委托鑒定事項及相關材料的委托鑒定書，委托具有法定鑒定資格的鑒定機構進行鑒定；沒有法定鑒定機構的，可以委托其他具備鑒定條件的機構進行鑒定。

第三十二條 工商行政管理機關可以依據法律、法規(guī)的規(guī)定對與行政執(zhí)法有關的物品或者場所進行檢查，檢查時應當有當事人或者第三人在場，并制作現場筆錄；必要時可以采取拍照、錄像等方式記錄現場情況。

必須對自然人的人身或者住所進行檢查的，應當依法提請公安機關執(zhí)行，工商行政管理機關予以配合。

第三十三條 工商行政管理機關實施勘驗，應當有當事人或者第三人在場，勘驗時，可以采取測量、拍照、錄音、錄像、抽樣取證、詢問在場有關人員等方式，并制作勘驗筆錄。

第三十四條 工商行政管理機關抽樣取證時，應當有當事人在場；執(zhí)法人員應當制作抽樣記錄，對樣品加貼封條，開具物品清單，由執(zhí)法人員和當事人在封條和相關記錄上簽名或者蓋章。法律、法規(guī)、規(guī)章或者國家有關規(guī)定對抽樣機構或者方式有規(guī)定的，工商行政管理機關應當委托相關機構或者按照規(guī)定方式抽取樣品。

第三十五條 在證據可能滅失或者以后難以取得的情況下，工商行政管理機關可以依據行政處罰法的相關規(guī)定對與案件事實有關的證據采取先行登記保存措施。

采取先行登記保存措施及解除先行登記保存措施，應當經工商行政管理機關負責人批準。

先行登記保存有關證據，應當當場清點，開具清單，由當事人和執(zhí)法人員簽名或蓋章，交當事人一份，并當場交付先行登記保存證據通知書。

先行登記保存期間，當事人或者有關人員不得損毀、銷毀或者轉移證據。

第三十六條 對于先行登記保存的證據，應當在7日內采取以下措施：

（一）根據情況及時采取記錄、復制、拍照、錄像等證據保全措施；

（二）需要鑒定的，及時送交有關部門鑒定；

（三）依法應當沒收或者可以查封、扣押的，決定沒收或者查封、扣押；

（四）依法不應當沒收或者查封、扣押的，決定解除先行登記保存措施。

逾期未作出處理決定的，現行登記保存措施自動解除。第三十七條 工商行政管理機關收集證據時，行政執(zhí)法人員可以要求當事人及證明人提供證據材料，并由材料提供人在有關材料上簽名或者蓋章，材料提供人的身份或者基本情況應當查實載明。當事人拒絕到場，拒絕簽名、蓋章或者拒絕以其他方式確認，或者無法找到當事人的，執(zhí)法人員應當在證據材料上注明原因，必要時可邀請有關人員作為見證人。

第三十八條 在行政執(zhí)法程序中，對當事人提出的意見和主張，工商行政管理機關可以要求當事人提供證據，并書面告知其舉證的范圍、內容、時間、方式以及不履行舉證義務的法律后果。當事人無正當理由拒絕或者拖延舉證的，或者故意做虛假陳述，隱瞞或者毀滅主要證據的，工商行政管理機關可以根據已查明的事實依法作出行政執(zhí)法決定。

第三十九條 需委托其他工商行政管理機關協助調查、收集證據的，應當出具書面委托調查函，受委托的工商行政管理機關應當積極予以協助。無法協助的，應當及時將無法協助的情況函告委托機關。

受委托調查機關應當在15個工作日內將協助調查情況函告委托機關，因委托調查事項復雜需要延長的，應當告知委托機關。

第四章 證據的審查與認定

第四十條 對收集和保全的證據，既要逐一審查又要綜合審查。應當通過調查收集新的證據排除證據之間的矛盾。每個證據都應當符合要求，具有證據能力。全部證據材料形成證據鏈，足以認定案件事實，符合證明標準，才能依法作出行政執(zhí)法決定。

第四十一條 對單個證據按照其所屬種類審查其是否符合證據要求，審查其是否具有合法性、真實性、關聯性。

第四十二條 綜合審查證據應當審查證據之間是否矛盾，證據是否充分，是否足以認定案件事實，是否形成證據鏈，是否達到證明標準等。

第四十三條 依職權啟動的行政執(zhí)法行為，應當在作出行政執(zhí)法決定前告知當事人擬作出行政執(zhí)法決定所依據的事實和證據材料以及對證據材料發(fā)表意見的權利，未告知當事人發(fā)表意見的證據材料不得認定為作出行政執(zhí)法決定的證據。

采取行政強制措施和適用簡易程序作出行政執(zhí)法決定的，應當即時告知當事人對證據材料發(fā)表意見和聽取當事人的陳述、申辯。

工商行政管理機關告知當事人對證據材料發(fā)表意見應當有書面記錄，說明當事人對證據材料發(fā)表意見的內容、時間、方式，并由執(zhí)法人員和當事人簽名或蓋章。

第四十四條 實施行政處罰，在處罰告知書或聽證告知書中可以一并告知當事人對證據材料發(fā)表意見的權利。當事人依法對事實、證據材料等進行陳述、申辯的，按復核程序處理；當事人申請聽證的，可以在聽證會中由當事人對證據質證、發(fā)表意見。其他依職權啟動的行政執(zhí)法行為中，當事人對事實和證據材料發(fā)表意見，進行陳述、申辯的，工商行政管理機關應當復核，不予采納的，應當說明理由。

第四十五條 依申請啟動行政執(zhí)法行為中，工商行政管理機關經審查認為申請人的申請不符合法定條件的，應當有證據予以證明。該證據以及對申請材料的實質內容進行核實的證據應當告知申請人發(fā)表意見，申請人對工商行政管理機關收集的證據和事實進行陳述、申辯的，應當進行復核。

第四十六條 應當根據具體情況，從以下方面審查證據的合法性：

（一）證據是否符合法定形式；

（二）證據的取得是否符合法律、法規(guī)和規(guī)章的規(guī)定，并參照司法解釋的要求；

（三）是否有影響證據效力的其他違法情形。第四十七條 應當根據具體情況，從以下方面審查證據的真實性：

（一）證據形成的原因；

（二）發(fā)現證據的客觀環(huán)境；

（三）證據是否原件、原物，復制品、復制件是否與原件、原物相符；

（四）提供證據的人或者證人與當事人是否有利害關系；

（五）影響證據真實性的其他因素。第四十八條 應當對收集的全部證據材料進行分析判斷，確定證據材料與事實之間的證明關系，排除不具有關聯性的證據材料。

一般從以下方面考慮證據的關聯性：

（一）證據與擬證明的事實之間是否存在法律上的客觀聯系；

（二）證據之間是否能相互印證，相互支持，相互說明；

（三）證據之間，證據與擬證明事實之間，證據與情理之間是否存在不能解釋、無法解決的矛盾；

（四）全部證據、單個證據擬證明各事實要素是否能共同指向據以作出行政執(zhí)法決定的事實結論，該事實結論是否是唯一的；

（五）是否有影響證據關聯性的法定情形。第四十九條 下列事實，可以直接認定：

（一）自然規(guī)律及定理；

（二）眾所周知的事實；

（三）按照法律規(guī)定推定的事實；

（四）已經依法證明的事實；

（五）根據日常生活經驗法則推定的事實。

前款第（二）、（三）、（四）、（五）項，當事人有相反證據足以推翻的除外。

第五十條 證明同一事實的數個證據，其證明效力一般可以按照下列情形分別認定：

（一）國家機關以及其他職能部門依職權制作的公文文書優(yōu)于其他書證；

（二）鑒定結論、現場筆錄、勘驗筆錄、檔案材料以及經過公證或者登記的書證優(yōu)于其他書證、視聽資料和證人證言；

（三）原件、原物優(yōu)于復制件、復制物；

（四）法定鑒定部門的鑒定結論優(yōu)于其他鑒定部門的鑒定結論；

（五）原始證據優(yōu)于傳來證據；

（六）其他證人證言優(yōu)于與當事人有親屬關系或者其他密切關系的證人提供的對該當事人有利的證言；

（七）數個種類不同、內容一致的證據優(yōu)于一個孤立的證據。

第五十一條 下列證據材料不得作為行政執(zhí)法決定的依據：

（一）嚴重違反法定程序收集的；

（二）以非法偷拍、非法偷錄、非法竊聽等手段侵害他人合法權益取得的；

（三）以利誘、欺詐、脅迫、暴力等不正當手段取得的；

（四）沒有其他證據印證、且相關人員不予認可的證據的復制品或者復制件；

（五）被技術處理而無法辨認真?zhèn)蔚模?/p>

（六）不能正確表達意志的證人提供的證言；

（七）在中華人民共和國領域以外形成的未辦理法定證明手續(xù)的；

（八）不具備合法性和真實性的其他證據材料。

第五章 附 則

第五十二條 行政執(zhí)法人員（包括經辦人、核審人、審批人）違反法律、法規(guī)、規(guī)章及本規(guī)則收集、審查、認定證據的規(guī)定，導致行政執(zhí)法行為被有監(jiān)督權的機關作出責令履行、確認違法、確認無效、撤銷、責令重作等處理的，按照行政執(zhí)法過錯責任追究其責任。

第五十三條 行政復議以及其他行政執(zhí)法監(jiān)督中收集、審查、認定證據，遵照本規(guī)定。

第五十四條 本規(guī)則自2010年2月1日起施行。

第四篇：《云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》《云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》

云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定

第一章 總 則

第一條 為加強行政執(zhí)法監(jiān)督，保證工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的正確實施，根據相關法律規(guī)定，依據《工商行政管理機關執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》和《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》等有關規(guī)定，結合我省工商行政管理工作實際，制定本規(guī)定。

第二條 本規(guī)定所稱的行政執(zhí)法監(jiān)督，是指上級工商行政管理機關對下級工商行政管理機關，各級工商行政管理機關（以下簡稱工商機關）對本機關內設機構、直屬機構、派出機構及其行政執(zhí)法人員的行政執(zhí)法行為進行檢查、評議、督促及糾正的活動。

第三條 工商機關法制機構是主管行政執(zhí)法監(jiān)督的工作機構（以下稱行政執(zhí)法監(jiān)督機構），在本級工商機關的領導下，負責組織、實施、協調和指導行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

工商機關紀檢監(jiān)察、人事和有關業(yè)務機構依照各自工作職責，共同做好行政執(zhí)法監(jiān)督工作。

第四條 行政執(zhí)法監(jiān)督堅持有法必依、執(zhí)法必嚴、違法必糾和監(jiān)督執(zhí)法與促進執(zhí)法相結合，糾正錯誤與改進工作相結合的原則。

第二章 行政執(zhí)法監(jiān)督的范圍和內容

第五條 行政執(zhí)法監(jiān)督，包括對抽象行政行為、具體行政行為及行政不作為行為實施監(jiān)督。

抽象行政行為的監(jiān)督，是指對工商機關制定、發(fā)布規(guī)范性文件的行為實施的監(jiān)督。

具體行政行為的監(jiān)督，是指對行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政復議、行政應訴、行政賠償等各類具體行政執(zhí)法行為實施的監(jiān)督。

行政不作為行為的監(jiān)督，是指對依法履行工商行政管理職責的應當作為而不作為的行為實施的監(jiān)督。

第六條 行政執(zhí)法監(jiān)督的主要內容包括：

（一）制定和發(fā)布的規(guī)范性文件的合法性和合理性；

（二）法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件的實施情況；

（三）行政執(zhí)法主體的合法性；

（四）具體行政行為的合法性和適當性；

（五）行政執(zhí)法爭議處理的合法性和合理性；

（六）是否存在行政不作為行為或者行政亂作為行為；

（七）其他需要監(jiān)督檢查的事項。

第三章 行政執(zhí)法監(jiān)督的標準

第七條 對抽象行政行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）制定的規(guī)范性文件在呈本機關負責人簽發(fā)前，是否經過合法性審核；

（二）制定的規(guī)范性文件是否符合法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件的規(guī)定；

（三）制定的規(guī)范性文件是否按照規(guī)定的程序、制度發(fā)布和備案。

第八條 對行政許可行為的監(jiān)督，包括市場主體登記和廣告管理、市場管理、食品流通監(jiān)管等確立市場主體資格行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）實施行政許可主體的合法性；

（二）實施行政許可內容的合法性；

（三）實施行政許可程序的合法性；

（四）實施行政許可期限的合法性；

（五）行政許可檔案是否健全；

（六）無其他違反相關法律、法規(guī)和規(guī)章的行為。

對年檢、驗證、驗照、企業(yè)動產抵押物登記、備案等行政行為參照行政許可行為實施監(jiān)督。

第九條 對行政處罰行為的監(jiān)督，包括對作出的警告、罰款、沒收違法所得、沒收非法財物、責令停產停業(yè)、暫扣或者吊銷證照等行政處罰行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）實施行政處罰主體的合法性；

（二）行政處罰的依據；

（三）違法事實是否清楚、證據的取得是否合法、有效；定性是否準確、程序是否合法；自由裁量權使用是否適當，所制作的行政處罰文書是否規(guī)范；

（四）重大復雜案件是否經局長辦公會或者案件審理委員會集體討論決定;

（五）是否在法定的處罰、種類和幅度范圍內實施行政處罰；減輕處罰是否具備減輕處罰的條件和相關證據材料；

（六）罰沒物資或者無主財物的保管和處理是否符合有關規(guī)定；

（七）行政處罰決定是否執(zhí)行到位，罰沒款延期或者分期繳納是否有當事人申請并履行審批手續(xù)；

（八）是否按規(guī)定開具罰沒票據并落實罰繳分離的規(guī)定；

（九）行政處罰案卷是否健全。

第十條 對行政強制行為的監(jiān)督，包括對先行登記保存或者封存、扣留（扣押）等行政強制措施的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）是否具有法律、法規(guī)依據，符合法定權限；

（二）手續(xù)是否完備，程序是否合法；

（三）扣留、封存的財物與違法行為是否有直接關系；

（四）對扣留財物是否妥善保管；

（五）強制措施是否符合法定期限，是否及時作出合法、適當的處理決定；

（六）行政強制措施案卷是否健全。

第十一條 對行政征收行為的監(jiān)督，包括對市場主體登記費、年檢費、工本費等行政性收費征收情況的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）是否具有征收資格和征收依據；

（二）是否按標準收取，有無自立收費項目、超范圍、超標準收費、搭車收費、為其他單位代收費用或者應收不收、越權減免情況；

（三）是否按法定程序征收；

（四）是否按規(guī)定開具票據，票據填寫是否規(guī)范；

（五）是否執(zhí)行收繳分離的規(guī)定。

第十二條 對行政復議行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）是否依法受理行政復議申請并在法定期限內作出行政復議決定；

（二）被申請人是否按規(guī)定提出書面答辨并提交作出具體行政行為的證據、依據和其他有關材料；

（三）行政復議行為是否合法，復議決定是否符合規(guī)范；

（四）行政調解行為是否合法；

（五）是否存在不履行或者拖延履行行政復議決定的情形；

（六）行政復議案卷是否健全。

第十三條 對行政應訴行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）對行政訴訟案件是否按要求提交答辯狀和作出該行政行為的依據、證據等應訴材料；

（二）是否依法出庭應訴；

（三）是否履行人民法院的生效判決或者裁定；

（四）是否按規(guī)定辦理其它行政應訴事務。

第十四條 對行政賠償行為的監(jiān)督，主要監(jiān)督以下內容：

（一）是否依法受理和辦理行政賠償申請；

（二）是否依法履行行政賠償義務；

（三）是否責令有故意或者重大過失的行政執(zhí)法人員承擔相應的賠償費用；

（四）是否追究執(zhí)法過錯責任人的相應責任。

第十五條 對行政不作為的監(jiān)督，主要監(jiān)督是否存在以下情形：

（一）對行政相對人提出的有關申請、申（投）訴和舉報應當受理而不受理或者受理后不及時處理；

（二）應當履行現場管理職責而不履行或者不及時履行；

（三）應當依法保護公民、法人或者其他組織的人身權、財產權及其他權利而不予保護；

（四）應當依法立案、查處、執(zhí)行或者銷案而未依法辦理；

（五）應當舉行聽證而不舉行聽證；

（六）違反政務公開規(guī)定，不履行公開或者告知義務；

（七）應當移送司法機關查處的案件而不予移送；

（八）故意拖延的行為；

（九）法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定其他應當作為而不作為的行為。

第四章 行政執(zhí)法監(jiān)督的方式

第十六條 行政執(zhí)法監(jiān)督主要采取以下方式進行：

（一）法律、法規(guī)、規(guī)章實施情況報告制度。各級工商機關應當按照上級機關要求，定期將工商行政管理法律、法規(guī)實施情況以書面形式報告上一級工商機關行政執(zhí)法監(jiān)督機構；

（二）規(guī)范性文件審核、備案制度。各級工商機關應由法制機構對本機關起草、制定的有關規(guī)范性文件是否合法進行審核，并在規(guī)范性文件發(fā)布后一個月內報送上一級工商機關法制機構和同級人民政府法制部門備案；

（三）行政執(zhí)法檢查制度。各級工商機關采取現場檢查、專項檢查、例行檢查、重點抽查和交叉檢查等形式，對本級和下級工商機關及其內設機構、直屬機構、派出機構的執(zhí)法活動進行執(zhí)法檢查。對執(zhí)法檢查中發(fā)現的問題，應提出解決辦法并督促糾正，同時以書面形式報送上一級工商機關行政執(zhí)法監(jiān)督機構；

（四）行政執(zhí)法評查制度。各級工商機關及其直屬機構、派出機構定期對本單位作出的具體行政行為和執(zhí)法責任制的落實情況進行一次評查，重點對具體行政行為的合法性、合理性進行審查，從中找出存在的問題和差距并及時改進；

（五）行政執(zhí)法評議考核制度。省局每兩年對州、市工商局進行一次行政執(zhí)法評議考核；州、市局每年對縣級工商局（包括各縣（市）區(qū)工商局、城區(qū)各工商分局，下同）進行一次行政執(zhí)法評議考核；縣級工商局每半年對基層工商所（分局）進行一次行政執(zhí)法評議考核，客觀公正地評價考核對象的行政執(zhí)法工作；

（六）行政執(zhí)法過錯責任追究制度。對各級工商機關及其執(zhí)法人員發(fā)生的違法或者不當行政執(zhí)法行為及行政不作為行為，損害行政相對人合法權益，或者貽誤行政管理工作的，由其本級機關或者其上級工商機關按照《云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法過錯責任追究辦法》的規(guī)定，依法追究行政執(zhí)法過錯責任；

（七）重大行政違法案件整改督辦制度。對發(fā)生的造成行政相對人人身傷亡、重大財產損失、引發(fā)群體事件、或者被上級通報批評以及其它社會影響惡劣的重大行政違法案件，由其上級工商機關對整改情況實行跟蹤督辦；

（八）各級工商機關決定采取的其他方式。

第五章 行政執(zhí)法監(jiān)督職責權限和工作程序

第十七條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構的主要職責：

（一）調查了解工商行政管理法律、法規(guī)、規(guī)章的施行情況；

（二）檢查有關行政執(zhí)法情況；

（三）制止和糾正行政執(zhí)法中的違法、不當或者不作為行為；

（四）會同有關機構督辦、查處重大行政違法行為；

（五）協調、裁定不同執(zhí)法機構之間在行政執(zhí)法中發(fā)生的具體爭議；

（六）對行政處罰案件依法進行核審、聽證；

（七）辦理行政復議和行政賠償案件；

（八）組織對本機關重大決策項目聽證，對本機關擬制定發(fā)布或者下級機關上報備案的規(guī)范性文件進行合法性審查；

（九）協助紀檢監(jiān)察、人事管理機構追究相關責任人員的行政執(zhí)法過錯責任；

（十）本機關首長交辦的事項。

第十八條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構在履行執(zhí)法監(jiān)督職責時享有下列職權：

（一）檢查權；

（二）調查取證權；

（三）行政處理建議權；

（四）協調裁定權；

（六）緊急情況下的及時制止糾正權；

（七）暫扣或者決定收繳吊銷中華人民共和國《工商行政管理執(zhí)法證》權。

第十九條 行政執(zhí)法監(jiān)督按以下程序進行：

（一）受理。對監(jiān)督檢查中發(fā)現、群眾申（投）訴、舉報、反映或者上級批示交辦的問題，進行初步核查，認為構成行政違法行為的，經局領導批準后，啟動行政執(zhí)法監(jiān)督程序;

（二）調查。立案后，指派2名工作人員對相關事實進行調查;對涉嫌重大行政違法行為需追究相關人員責任的，會同紀檢監(jiān)察、人事管理或者有關業(yè)務機構組成聯合調查組進行調查；

（三）調查終結后，寫出調查終結報告，對所調查的事實提出建議或者處理意見。

法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件對行政執(zhí)法監(jiān)督程序另有特別規(guī)定的，從其規(guī)定。

第二十條 對群眾申（投）訴、舉報、反映或者行政執(zhí)法監(jiān)督機構發(fā)現的正在發(fā)生的違法或者不當行政行為，經行政執(zhí)法監(jiān)督機構核實的，應當立即予以制止或者糾正，相關機構（人員）應予執(zhí)行；如發(fā)生意見分歧，執(zhí)法機構（人員）應中止執(zhí)行公務，待報局長決定后執(zhí)行。

第二十一條 本級機關發(fā)生的違法或者不當具體行政行為及不作為行為，由行政執(zhí)法監(jiān)督機構提出糾正意見，經局長批準后，向執(zhí)法機構發(fā)出《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》（見附件），予以糾正。

執(zhí)法機構收到《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》后，應當及時采取適當措施糾正或停止不當行為，或者履行相關職責，在規(guī)定的期限內執(zhí)行，并于五日內向行政執(zhí)法監(jiān)督機構反饋結果。

第二十二條 上級機關發(fā)現下級機關有違法、不當的具體行政行為或者不履行法定職責的行為，應當向下級機關發(fā)出《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，或者直接予以糾正。

下級機關收到《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》后，應當在規(guī)定的期限內執(zhí)行，并于執(zhí)行完畢后五日內向上級機關報告執(zhí)行結果。

第二十三條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構發(fā)現本級工商機關擬制定發(fā)布或者下級工商機關上報備案的規(guī)范性文件與法律、法規(guī)、規(guī)章和上級其他規(guī)范性文件有抵觸，影響行政相對人合法權益或者增加行政相對人義務的，分別提出修改或者糾正意見，按相關的辦文程序予以糾正或者撤銷。

第二十四條 上級工商機關在行政執(zhí)法監(jiān)督中，發(fā)現下級工商機關的行政執(zhí)法工作中存在有待改進的工作或者認為下級工商機關在行政執(zhí)法中存在有普遍性的問題，可下發(fā)《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，建議改進工作。

第二十五條 工商機關作出行政執(zhí)法監(jiān)督糾正決定時，應當依法告知利害關系人或者申（投）訴、舉報人。

第二十六條 各級工商機關應采取多種形式，邀請社會各界參加行政執(zhí)法監(jiān)督活動。

第二十七條 在行政執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現工商機關工作人員有違反黨紀、政紀行為的，應移交紀檢監(jiān)察機構處理。

第二十八條 各級工商機關應支持執(zhí)法監(jiān)督機構開展執(zhí)法監(jiān)督工作，對忠于職守、秉公辦事或工作成績顯著的工作人員應給予表彰獎勵。

第二十九條 對有下列行為的行政執(zhí)法監(jiān)督機構或者工作人員，各級工商機關應分別給予批評教育、調離行政執(zhí)法監(jiān)督崗位或者行政處分：

（一）不依法或者不按要求組織開展行政執(zhí)法監(jiān)督的；

（二）明知執(zhí)法機構或者執(zhí)法人員有執(zhí)法違法行為而采取放任和縱容態(tài)度的；

（三）疏于履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責，造成工作被動或不良影響的。

第三十條 行政執(zhí)法監(jiān)督機構依法行使職責時，相關單位、部門和個人應當予以配合，不得阻撓。

對拒絕、阻撓、妨礙行政執(zhí)法監(jiān)督工作的單位、部門和個人，視情節(jié)輕重給予批評教育或相應的行政處分。

第三十一條 工商所（分局）法制員依照本規(guī)定履行行政執(zhí)法監(jiān)督職責。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

附件：

云南省工商行政管理機關 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》

工商法監(jiān)糾字（20）號

（單位）：

經查，年 月 日，你單位在執(zhí)法工作中存在下列不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的問題：一、二、三、四、根據《云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》第二十一條、第二十二條規(guī)定，特通知（建議）如下：一、二、三、四、請你單位自收到本通知（建議）書之日起十五日內，對上述問題進行改正，并于改正后五日內將結果報我局執(zhí)法監(jiān)督機構。

承辦人（簽字）：

工商行政管理局

年 月 日

本通知（建議）書一式二份：一份執(zhí)法監(jiān)督單位留存，一份整改單位留存。

云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法

過錯責任追究辦法 第一章 總

則

第一條 為加強行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范執(zhí)法行為，促進依法行政，根據有關法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定，結合本省工商行政管理工作的實際，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱行政執(zhí)法過錯責任追究，是指依據本辦法的規(guī)定，對在工商行政管理行政執(zhí)法中有過錯的工作人員追究行政或經濟責任。第三條 本辦法所稱行政執(zhí)法過錯行為，是指工商行政管理機關（以下簡稱工商機關）工作人員在工商行政管理職能活動中不履行、違法履行或者不當履行法定職責，以致影響行政秩序和行政效率，或者損害行政相對人合法權益以及給工商機關造成不良影響和后果的行為。

前款所稱不履行職責，是指放棄、推諉、拒絕等不履行或者不完全履行職責的情形；違法履行職責，是指違反法律、法規(guī)、規(guī)章的規(guī)定履行職責的情形；不當履行職責，是指不依照規(guī)定程序、權限和時限等要求履行職責的情形。

第四條 本辦法適用于全省工商機關及其工作人員，以及受工商機關委托行使管理職責的組織中的工作人員。

對過錯責任人需同時追究其黨紀處分或公務員紀律處分的，由紀檢監(jiān)察、人事部門分別提出處理意見，依據《中國共產黨紀律處分條例》、《行政機關公務員處分條例》給予處分。

過錯責任人涉嫌犯罪的，移交司法機關追究刑事責任。

第五條 行政執(zhí)法過錯責任追究，應當堅持實事求是、責罰相當和教育與處罰相結合的原則。

第二章 管轄與承辦機構

第六條 行政執(zhí)法過錯責任追究，一般由過錯責任人所在的工商機關負責。

下列案件由上一級工商機關管轄：

（一）行政執(zhí)法過錯責任人為工商機關行政領導的；

（二）行政執(zhí)法過錯責任人為過錯責任追究承辦機構工作人員的；

（三）上一級工商機關認為需要辦理的行政執(zhí)法過錯責任追究案件。

第七條 工商機關法制機構，是實施行政執(zhí)法過錯責任追究的承辦機構，具體辦理行政執(zhí)法過錯責任追究案件。其主要職責是：

（一）組織宣傳、貫徹相關的法律、法規(guī)和規(guī)章，宣傳貫徹本辦法；

（二）依照本辦法規(guī)定承辦行政執(zhí)法過錯責任追究案件，并提出處理建議；

（三）監(jiān)督、指導、協調下級機關過錯責任追究機構的工作。第八條 行政執(zhí)法過錯責任追究案件由工商機關法制機構辦理，紀檢監(jiān)察、人事等部門應當按照各自的職責，協同法制機構做好過錯責任追究工作。

第三章 過錯責任確認

第九條 工商機關在實施行政許可過程中，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的過錯責任：

（一）對符合法定條件的申請應予受理、許可而不予以受理、許可的；

（二）受理后不開具受理通知書的；

（三）申請資料不全，不符合法定形式的行政許可申請，未一次清楚告知補充事項，或者未能清楚告知申請的具體要求的；

（四）行政許可事項直接關系他人重大利益，應當告知利害關系人有權進行陳述和申辯而未告知的；

（五）行政許可涉及申請人與他人重大利益關系，在作出行政許可決定前未按規(guī)定告知申請人與利害關系人聽證權的；

（六）違反法定程序作出行政許可的，或者對不具備申請資格或者不符合法定條件的申請人準予行政許可的；

（七）被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行政許可，應當予以撤銷而拒不撤銷的；

（八）有償咨詢的；

（九）不予受理許可不告知理由，或者不出具不予受理通知書的；

（十）不依照規(guī)定程序，或者擅自增設許可程序實施許可的；

（十一）超越規(guī)定權限實施許可的；

（十二）未在規(guī)定時限內完成許可事項或者告知辦理結果的；

（十三）違法收取抵押金、保證金和許可費用的；

（十四）違法委托、準許中介機構、下屬事業(yè)單位或者其他組織代行行政許可權的；

（十五）推諉、拖延或者拒絕履行法定行政許可職責的；（十六）上級工商機關強令對不符合法定條件的登記申請予以登記，或者對合法的登記申請不予登記的；

（十七）其他違反《中華人民共和國行政許可法》規(guī)定，損害行政許可申請人合法權益的。

第十條 工商機關在實施法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政事業(yè)性收費征收過程中，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的過錯責任：

（一）未經批準，擅自增設征收項目，或者擅自改變征收標準的；

（二）未按規(guī)定范圍、時限實施征收的；

（三）截留、私分或者擅自挪用征收款的；

（四）實施征收不開具專用票據的；

（五）不出示征收依據和征收標準實施征收的；

（六）利用年檢、驗照搭車收費或者亂收費的；

（七）有其他違反規(guī)定實施行政征收行為的。

第十一條 工商機關在實施執(zhí)法檢查過程中，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的過錯責任：

（一）擅自實施檢查的；

（二）不出示有效執(zhí)法證件實施檢查的；

（三）不按法定程序實施檢查的；

（四）不按法定權限或超越法定權限實施檢查的；

（五）放棄、推諉、拖延或者拒絕履行法定檢查職責的；

（六）對檢查中發(fā)現的違法行為隱瞞、包庇、袒護、縱容，不依法查處的；

（七）損害被檢查對象合法權益的；

（八）泄露舉報人身份，致使舉報人遭受打擊報復的；

（九）有其他違反規(guī)定實施執(zhí)法檢查行為的。

第十二條 工商機關實施行政處罰時，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的過錯責任：

（一）不具備行政執(zhí)法資格實施行政處罰的；

（二）無法律和事實依據實施行政處罰的；

（三）違反行政處罰程序實施處罰的；

（四）擅自設立處罰種類或者改變處罰幅度的；

（五）對應當立案實施處罰的違法行為不處罰的；

（六）未依法告知行政處罰人法定救濟權利和途徑的；

（七）弄虛作假，偽造或者隱匿證據的；

（八）有其他違反規(guī)定實施行政處罰行為的。

第十三條 工商機關在執(zhí)法過程中采取行政強制措施時，有下列情形之一的，應當追究過錯責任：

（一）無法定依據采取行政強制措施的；

（二）對公民、法人或者其他組織的財產采取異地扣押、封存強制措施而不出具正式法律文書或者出具正式法律文書填寫內容與實際封存、扣押內容不符的；

（三）使用、丟失或者損毀扣押、封存財物的；

（四）超期扣押、封存財物的；

（五）違法采取強制措施致使公民、法人和其他組織人身權或者財產權受到損害的；

（六）其他違反規(guī)定實施行政強制措施的。

第十四條 工商機關在履行行政復議職權時，有下列情形之一的，應當追究有關責任人的過錯責任：

（一）對符合法定條件的行政復議申請不予受理的；

（二）對不予受理的行政復議申請未說明理由并書面告知申請人的；

（三）在法定期限內無正當理由不作出行政復議決定的；

（四）在行政復議活動中徇私舞弊或者有其他瀆職行為；

（五）其他違法實施行政復議和不履行行政復議職責的行為。

第十五條 有下列情形之一的，應從重追究相關人員的過錯責任：

（一）因行政執(zhí)法過錯行為引起行政訴訟，被終審判決撤銷、部分撤銷、變更或者責令履行具體行政行為的；

（二）因行政執(zhí)法過錯行為引起行政復議，被決定撤銷、變更或者在一定期限內履行職責，且復議決定已生效的；

（三）因行政執(zhí)法過錯行為導致行政賠償的；

（四）因行政執(zhí)法人員玩忽職守、失職、瀆職、徇私枉法等原因被相關部門追究責任的；

（五）行政執(zhí)法過錯行為嚴重后果造成惡劣影響，嚴重損害工商行政管理機關形象的；

（六）一年內出現兩次以上應予追究的行政過錯責任的；

（七）干擾、阻礙、不配合對其行政過錯行為進行調查的；

（八）對檢舉人、投訴人打擊、報復的；

（九）有收受當事人財物或者獲取其他利益行為的。

（十）對涉嫌犯罪案件應移送不移送、以罰代刑，相關當事人被司法機關追究刑事責任的；

（十一）其他應當從重追究的情形。

第十六條 有下列情形之一的，可以從輕或者不予追究相關人員的過錯責任：

（一）行政執(zhí)法人員主動發(fā)現其執(zhí)法過錯并及時糾正，且未造成嚴重后果的；

（二）行政執(zhí)法過錯情節(jié)輕微的；

（三）行政管理相對人弄虛作假，致使責任人作出錯誤判斷的；

（四）法律、法規(guī)、規(guī)章或制度未作規(guī)定或者規(guī)定不具體，致使具體行政行為人理解錯誤的；

（五）出現意外情況或者不可抗力因素致使行政過錯發(fā)生的；

（六）執(zhí)行上級錯誤決定而造成行政過錯的；

（七）因鑒定部門錯誤的鑒定結論導致行政執(zhí)法過錯的；

（八）其他可以從輕或者不予追究的情形。

第十七條 過錯責任按以下原則確認：

（一）工商機關工作人員單獨行使職權產生過錯的，由該行政執(zhí)法人員負直接責任；

（二）工商機關工作人員兩人以上共同行使職權產生過錯的，由主辦人員負主要直接責任，其他人員負次要直接責任；

（三）經案件核審機構核審的行政處罰案件，出現行政執(zhí)法過錯的，核審機構應發(fā)現而未發(fā)現執(zhí)法過錯的，辦案機構和核審機構的有關人員共同承擔相應的責任；

（四）經承辦機構負責人初審同意，呈報工商機關分管領導批準作出的具體行政行為出現過錯的，除承辦人員負直接責任外，機構負責人負次要領導責任，分管領導負主要領導責任；經有關會議集體研究決定的，由主持研究的機關領導負主要領導責任；

（五）工商機關領導對報送的具體行政行為進行審批時，改變報審意見，造成行政執(zhí)法過錯的，由審批的領導負全部責任；

（六）按規(guī)定報經上一級工商機關審批后作出的行政行為出現過錯的，審批機關未改變報送機關的處罰意見，審批機關和辦案機關的相關人員共同承擔相應責任；審批機關改變報送機關的意見，審批機關的相關人員承擔全部責任；

（七）經行政復議決定維持原具體行政行為而導致行政執(zhí)法過錯的，復議機關和辦案機關的有關人員共同承擔相應責任；經行政復議決定撤銷、變更原具體行政行為而導致行政執(zhí)法過錯的，復議機關的相關人員承擔全部責任；

（八）由于承辦人員提供事實有誤，或者隱匿證據、提供虛假證明等原因導致行政執(zhí)法過錯的，由承辦人員承擔全部責任；

第四章 追究方式與程序

第十八條 對負有行政執(zhí)法過錯責任的人員，根據不同情節(jié)，按下列方式予以追究：

（一）責令書面檢查并通報批評；

（二）停職待崗或者調離執(zhí)法崗位；

（三）取消當年評選先進資格；

（四）給予行政處分；

（五）追償相應的費用；

（六）其他法律和行政法規(guī)規(guī)定的方式。

以上追究方式可以單獨適用，也可以合并適用。

第十九條 停職待崗期限為3—6個月；對給予行政記大過及以上處分的人員，應調離行政執(zhí)法崗位。

需給予行政執(zhí)法過錯責任人員行政處分的，按干部管理有關規(guī)定辦理。

第二十條 因行政行為過錯侵犯了公民、法人和其他組織的合法權益，造成損害并涉及賠償的，依照《工商行政管理機關行政賠償實施辦法》，根據責任大小，由過錯責任人承擔其月工資1-10倍的經濟賠償。

第二十一條 對執(zhí)法監(jiān)督中發(fā)現或者群眾申（投）訴、舉報的行政執(zhí)法過錯行為，由行政執(zhí)法機關的法制機構進行初審，對需要追究過錯責任的，提出立案建議，報分管局長審批。

第二十二條 法制機構調處行政執(zhí)法過錯責任，應當自立案之日起30個工作日內完成；重大復雜的案件經局領導批準可以延長30日。

第二十三條 法制機構對行政執(zhí)法過錯責任追究案件應當進行全面調查，收集必要的證據，進行過錯責任確認，并寫出調查終結報告。

調查終結報告的內容包括：被追究人的基本情況、行政執(zhí)法過錯事實、案件性質、追究責任的依據、追究責任的建議等。

第二十四條 經批準追究過錯責任的案件，應當按干部管理權限分別由人事或者監(jiān)督部門制作《行政執(zhí)法過錯責任追究決定書》。

決定書的內容應包括：責任人的基本情況、行政執(zhí)法過錯的事實、案件性質、追究責任的依據、追究責任的決定、責任人的救濟途徑、作出決定的時間等。

決定書應以行政機關的名義作出，并送達過錯責任人。

第二十五條 過錯責任人對追究決定不服的，可以在接到決定書之日起15日內向作出決定的上一級工商機關提出申訴。

作出決定的上一級工商機關在接到申訴后，應在30日內予以復查或復核，并將結果以書面形式通知申訴入。

第二十六條 因工作人員出現行政執(zhí)法過錯被追究責任的行政行為，作出該行政行為的工商機關應當按照法律、法規(guī)或者規(guī)章的規(guī)定糾正不當或者錯誤的行政行為。

第二十七條 有下列情形之一的，由所在工商機關暫扣行政執(zhí)法過錯責任人員《工商行政管理執(zhí)法證》：

（一）被停止履行執(zhí)法職責或者停職待崗的；

（二）因涉嫌違法違紀被立案審查，尚未做出結論的；

（三）因其他原因應當暫扣的。

第二十八條 有下列情形之一的，由省工商行政管理局收繳行政執(zhí)法過錯責任人員《工商行政管理執(zhí)法證》：

（一）調離行政執(zhí)法崗位的；

（二）受到開除公職行政處分的；

（三）受到行政拘留、勞動教養(yǎng)、刑事拘留或者判處刑罰的；

（四）因其他原因應當收繳吊銷的。

第五章 附

則

第二十九條 本辦法自發(fā)布之日起施行，原云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法責任追究實施細則（試行）同時廢止。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理機關

《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》使用規(guī)定

第一條 為了充分發(fā)揮執(zhí)法監(jiān)督的作用，及時糾正執(zhí)法中存在的不當或者違法行政行為等問題，依據《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》、《云南省行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》和《工商行政管理機關行政執(zhí)法監(jiān)督暫行規(guī)定》制定本規(guī)定。

第二條 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》由各級工商行政管理機關在糾正下級工商行政管理機關（以下簡稱工商機關）不當或者違法行政行為時使用，由法制機構具體實施。

第三條 各級工商機關在使用《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》時，應對所糾正的行為調查核實，并聽取相關單位及其工作人員的申辯和意見后，方能制發(fā)。

第四條 法制機構在實施執(zhí)法監(jiān)督時應當制作監(jiān)督記錄，對發(fā)現不作為和違法行政行為的時間、地點、責任單位、人員、主要問題等進行記載，必要時由被監(jiān)督單位、人員簽字。

第五條 法制機構下達《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》，應當經主管領導批準，以各級工商機關的名義下達，不得擅自以法制機構的名義作出。

第六條 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》由各級法制機構統一編號、登記、保管、存檔。

《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》一式兩份，一份由實施監(jiān)督的法制機構留存，一份由被監(jiān)督單位留存。

第七條 法制機構應當定期向上一級工商機關的法制機構報告執(zhí)法監(jiān)督情況。

省工商行政管理局定期通報執(zhí)法監(jiān)督情況。

第八條 本規(guī)定自發(fā)布之日起實行。

云南省工商行政管理局

二○一一年七月二十二日

云南省工商行政管理機關 《行政執(zhí)法監(jiān)督糾正通知（建議）書》

工商法監(jiān)糾字（20）號

（單位）：

經查，年 月 日，你單位在執(zhí)法工作中存在下列不符合法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的問題：一、二、三、四、根據《云南省工商行政管理機關行政執(zhí)法監(jiān)督規(guī)定》第二十一條、第二十二條規(guī)定，特通知（建議）如下：一、二、三、四、請你單位自收到本通知（建議）書之日起十五日內，對上述問題進行改正，并于改正后五日內將結果報我局執(zhí)法監(jiān)督機構。

承辦人（簽字）：

工商行政管理局

年 月 日 本通知（建議）書一式二份：一份執(zhí)法監(jiān)督單位留存，一份整改單位留存。

第五篇：四川省規(guī)范行政執(zhí)法裁量權規(guī)定

四川省規(guī)范行政執(zhí)法裁量權規(guī)定

（2014年5月12日四川省政府第46次常務會議通過 2014年5月17日四川省人民政府令第278號公布 自2014年7月1日起施行）

第一章 總則

第一條 為規(guī)范行政執(zhí)法裁量權，促進行政機關依法行政、合理行政，維護公民、法人或者其他組織的合法權益，根據有關法律、法規(guī)，結合四川實際，制定本規(guī)定。

第二條 本省行政區(qū)域內行政機關規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權，適用本規(guī)定。

本規(guī)定所稱行政執(zhí)法裁量權是指行政機關在行政執(zhí)法過程中，依據法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的范圍、方式、種類、幅度和時限等，結合具體情形進行審查、判斷并作出處理的權力。

第三條 規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權，應當體現合法性、合理性、科學性，遵循公平、公正、公開原則。

第四條 縣級以上人民政府應當加強對本行政區(qū)域內行政機關規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權工作的組織領導。

縣級以上人民政府法制工作部門具體負責組織、指導、協調、監(jiān)督本級人民政府所屬行政機關按照本規(guī)定規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權。各級監(jiān)察機關依法對行政執(zhí)法裁量權的行使實施行政監(jiān)察。

上級行政機關應當加強對下級行政機關規(guī)范行政執(zhí)法裁量權工作的指導。

第二章 一般規(guī)定

第五條 擬定地方性法規(guī)、規(guī)章草案，應當依法、合理設定行政執(zhí)法權，對行政執(zhí)法權的行使主體、條件、程序、種類、幅度等要素作出具體、明確規(guī)定，減少行政執(zhí)法裁量空間。

第六條 行政機關應當對存在裁量空間的行政執(zhí)法權進行清理，分類分項細化、量化裁量標準。

省級行政機關制定行政處罰、行政強制裁量標準，在本系統適用。省級行政機關制定的其他行政執(zhí)法權裁量標準，在本機關適用。

市（州）行政機關制定除行政處罰、行政強制外的其他行政執(zhí)法權裁量標準，在本市（州）適用。市（州）行政機關可以結合本地實際，在省級行政機關制定的行政處罰、行政強制裁量標準范圍內進行合理細化、量化。

實行垂直管理的行政機關，由省級行政機關負責制定各類行政執(zhí)法權裁量標準，在本系統適用。

國務院部委和直屬機構已經制定相關行政執(zhí)法權裁量標準的，有關行政機關可以不再制定，但可以在其規(guī)定的裁量標準范圍內進行合理細化、量化。

經國務院或者省人民政府批準實施相對集中行政處罰或者綜合執(zhí)法的行政機關，由該行政機關制定相關行政執(zhí)法權裁量標準，在本機關適用。

較大的市的地方性法規(guī)、規(guī)章和自治州、自治縣的自治條例、單行條例規(guī)定的行政執(zhí)法裁量權，分別由較大的市、自治州、自治縣所屬的行政機關制定裁量標準，在本地區(qū)適用。

第七條 行政機關制定的裁量標準，應當以行政規(guī)范性文件形式公開發(fā)布，并遵循《四川省行政規(guī)范性文件制定和備案規(guī)定》。

法律、法規(guī)、規(guī)章調整或者經濟社會發(fā)展變化，需要調整裁量標準的，按照本規(guī)定第六條和本條前款規(guī)定進行。

第八條 行政機關制定的裁量標準，應當按照行政權力依法規(guī)范公開運行工作要求，錄入行政職權目錄，并在相關行政執(zhí)法文書中載明。

第九條 行政機關制定的裁量標準可以作為行政復議機關和行政執(zhí)法監(jiān)督機關審查具體行政行為適當性的依據。

第十條 行政機關行使行政執(zhí)法裁量權應當遵循下列規(guī)則：

（一）符合立法目的；

（二）可以采用多種方式實現行政管理目的的，應當采用對公民、法人或者其他組織沒有損害或者損害較小的方式；

（三）考慮相關事實因素和法律因素，排除不相關因素的干擾；

（四）建立健全內部工作程序，相對分離受理（立案）、調查、審查、決定、執(zhí)行等環(huán)節(jié)；

（五）平等對待公民、法人或者其他組織，在事實、性質等因素基本相同或者相似的情況下，給予基本相同的處理；

（六）依法執(zhí)行回避、公開、告知、聽證、調查取證、說明理由、重大決定集體討論、備案等程序制度。

第十一條 省級、市（州）行政機關應當制定行政執(zhí)法權裁量標準實施細則并建立案例指導制度。

第三章 特別規(guī)定

第十二條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政許可存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對許可條件有選擇性規(guī)定的，應當列出對應的具體情形；

（二）對許可決定方式沒有明確規(guī)定或者可以選擇的，應當列出決定的具體方式；

（三）對許可程序或者變更、撤回、撤銷、注銷許可程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（四）對許可辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（五）對許可事項辦理過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十三條 規(guī)范和行使行政許可裁量權，應當遵守下列規(guī)定：

（一）除關系國家安全和生態(tài)安全、涉及重大生產力布局、戰(zhàn)略性資源開發(fā)和重大公共利益等項目外，不再許可企業(yè)投資項目；對實行核準制的企業(yè)投資項目，不再審查市場前景、經濟效益、資金來源、產品技術方案等應由企業(yè)自主決策的內容；

（二）除跨市（州）、跨重點流域或者需要省統籌平衡資源等建設條件，以及國家明確規(guī)定由省級人民政府或者省級投資主管部門等管理的項目外，項目許可權限一律下放市（州）或縣（市、區(qū)）；

（三）法律、法規(guī)沒有明確規(guī)定必須在項目核準之前辦理的許可事項，一律不作為核準前置條件；

（四）對有數量限制的許可，應當公布數量和遴選規(guī)則；

（五）除法律、法規(guī)明確規(guī)定外，不得以任何形式實施年檢、年審和注冊，依法需要年檢、年審和注冊的，不得將參加培訓、加入協會或者繳納費用等作為前置條件；

（六）依法需要開展評價、評審、鑒定等中介服務的，不得指定中介服務機構。

第十四條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政處罰存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準，可以根據具體情況劃分3個至5個裁量階次：

（一）對適用簡易程序只有原則性規(guī)定的，應當列出適用的具體情形；

（二）同一種違法行為，可以選擇處罰種類的，應當列出選擇處罰種類的具體情形；

（三）同一種違法行為，有處罰幅度的，應當根據違法行為的事實、性質、情節(jié)以及社會危害程度列出處罰的具體標準；

（四）對減輕、從輕、從重處罰的條件只有原則性規(guī)定的，應當列出減輕、從輕、從重處罰的具體情形；

（五）對違法所得、非法財物只有原則性規(guī)定的，應當對違法所得、非法財物進行明確界定；

（六）對停止執(zhí)行處罰決定的條件只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形；

（七）對處罰環(huán)節(jié)存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十五條 規(guī)范和行使行政處罰裁量權，應當遵守下列規(guī)定：

（一）公開收集證據，不得對公民、法人或者其他組織采取引誘、欺騙、脅迫、暴力等違法或者不正當方式收集證據并實施處罰；

（二）及時采取措施糾正違法行為，不得故意放任違法行為發(fā)生而加重實施處罰，不得因已實施處罰而放任違法行為持續(xù)。

第十六條 法律、法規(guī)規(guī)定的行政強制存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對查封的涉案場所或者查封、扣押的設施和其他財物只有原則性規(guī)定的，應當作出明確界定；

（二）對限制公民人身自由的行政強制措施只有原則性規(guī)定的，應當列出適用的具體情形；

（三）對行政強制程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（四）對需在夜間或者法定節(jié)假日實施行政強制執(zhí)行的緊急情況只有原則性規(guī)定的，應當列出緊急情況的具體情形；

（五）對實施行政強制過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十七條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政征收存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）征收數額存在一定幅度的，應當列出各種幅度適用的具體情形；

（二）征收數額的計算方法可以選擇的，應當列出各種征收數額計算方法適用的具體情形；

（三）對減征、免征的條件只作原則性規(guī)定的，應當列出減征、免征的具體條件；

（四）減征數額存在一定幅度的，應當列出各種幅度適用的具體情形；

（五）對征收過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第十八條 規(guī)范和行使行政征收裁量權，應當遵守下列規(guī)定：

（一）沒有法律、法規(guī)、規(guī)章及國家明確規(guī)定或者授權的，不得設立收費項目；

（二）擴大行政事業(yè)性收費范圍或者提高行政事業(yè)性收費標準，應當遵守法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的權限和程序，并舉行聽證會。

第十九條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政確認存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對確認程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（二）對確認申請需提交的材料只有原則性規(guī)定的，應當列出申請材料清單；

（三）對確認辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（四）對確認事項辦理過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第二十條 規(guī)范和行使行政確認裁量權，應當遵守下列規(guī)定：

（一）申請人因特殊情況無法親自到場確認的，應當列出特殊情況的具體情形，并在兼顧行政效率的情況下采取方便申請人的方式實施確認；

（二）確認事項直接關系他人重大利益的，應當告知該利害關系人。

第二十一條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政給付存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對給付條件只作原則性規(guī)定的，應當列出給付的具體條件；

（二）對給付方式只作原則性規(guī)定的，應當列出給付的具體程序和方式；

（三）給付數額存在一定幅度的，應當列出給付數額的具體標準；

（四）對給付辦理時限沒有規(guī)定或者只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（五）對給付過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第二十二條 規(guī)范和行使行政給付裁量權，應當遵守下列規(guī)定：

（一）對擬給付對象情況進行調查，可以采取民主評議等方式聽取意見，必要時可以舉行聽證會；

（二）在一定范圍內公示給付對象相關信息；

（三）決定不予給付的，應當充分聽取當事人意見并說明理由。

第二十三條 法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的行政裁決存在裁量空間的，應當細化、量化裁量標準：

（一）對裁決立案、受理、決定等程序只有原則性規(guī)定的，應當列出具體程序；

（二）對裁決標準只有原則性規(guī)定的，應當列出標準對應的具體情形；

（三）對裁決辦理時限只有原則性規(guī)定的，應當列出具體情形的辦理時限；

（四）對裁決過程中存在的其他裁量權，應當細化、量化裁量標準。

第二十四條 存在裁量空間的其他具體行政行為，應當根據行為類型分別細化、量化裁量標準。

第四章 監(jiān)督檢查

第二十五條 縣級以上人民政府應當加強對所屬行政機關和下級人民政府規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權的監(jiān)督。

上級行政機關應當加強對下級行政機關規(guī)范和行使行政執(zhí)法裁量權的監(jiān)督。

第二十六條 公民、法人或者其他組織認為行政機關違反法律、法規(guī)、規(guī)章和本規(guī)定行使行政執(zhí)法裁量權，侵犯其合法權益的，可以依法申請行政復議，或者依據《四川省行政執(zhí)法監(jiān)督條例》向行政執(zhí)法監(jiān)督機關舉報、控告和投訴。

第二十七條 行政機關發(fā)現本機關作出的具體行政行為違反本規(guī)定的，應當主動、及時自行糾正。

第二十八條 行政機關有下列情形之一的，由行政執(zhí)法監(jiān)督機關依據有關法律、法規(guī)、規(guī)章處理或者提出意見，由任免機關或者監(jiān)察機關依法追究有關責任單位及責任人的行政責任：

（一）發(fā)現違反本規(guī)定行使行政執(zhí)法裁量權行為，不自行糾正的；

（二）不執(zhí)行已公布生效的行政執(zhí)法裁量標準的；

（三）不當行使行政執(zhí)法裁量權，造成重大損失或者惡劣影響的；

（四）其他違反本規(guī)定行為的。

第五章 附

則

第二十九條 本規(guī)定所稱行政機關，包括法律、法規(guī)授權執(zhí)法的組織和依法接受行政機關委托承擔行政執(zhí)法任務的組織。

第三十條 本規(guī)定所稱行政執(zhí)法權，包括行政許可、行政處罰、行政強制、行政征收、行政確認、行政給付、行政裁決和其他具體行政行為。

第三十一條 本規(guī)定下列用語的含義：

（一）行政征收，是指行政機關根據國家和社會公共利益的需要，依法向公民、法人或者其他組織收取一定財物的具體行政行為。

（二）行政確認，是指行政機關依法對公民、法人或者其他組織的法律地位、法律關系、法律事實進行確定和認可的具體行政行為。

（三）行政給付，是指行政機關依法向公民、法人或者其他組織提供物質利益或者賦予其與物質利益有關權益的行為。

（四）行政裁決，是指行政機關依法對平等主體之間發(fā)生的、與行政管理活動密切相關的民事糾紛進行審查并作出裁決的具體行政行為。

第三十二條 本規(guī)定自2014年7月1日起施行。省政府2008年7月27日發(fā)布的《四川省規(guī)范行政處罰自由裁量權的規(guī)定》同時廢止。