第一篇：PPP項目前期投資審批程序

PPP項目前期投資審批程序

一、投資體制的基本原則

依據國務院于2004年7月16日所出臺的《關于投資體制改革的決定》(國發〔2004〕20號)中，規定投資體制應落實“誰投資、誰決策、誰收益、誰承擔風險”的基本原則，并根據此原則將投資項目政府的管理職能區分為三部分，分別是審批制、核準制與備案制，具體內容說明如下：(一)審批制

1.政府投資項目采全部審批制

政府投資項目可以區分為直接投資和資本金注入方式兩種，從投資決策角度，《決定》要求審批項目建議書和可行性研究報告，除特殊情況外不再審批開工報告，同時應嚴格政府投資項目的初步設計、概算審批工作。本書稱此部分審批為全部審批制。

2.企業使用政府補助、轉貸、貼息投資建設的項目采部分審批制

政府對于項目采用投資補助、轉貸和貸款貼息方式的，《決定》要求只審批資金申請報告。具體的權限劃分和審批程序由國務院投資主管部門會同有關方面研究制定，報國務院批準后頒布實施。由于類項目的文件審批范圍比較少，本書稱此為部分審批制。

(二)核準制

對于《政府核準的投資項目目錄》內的企業投資項目，政府僅對重大項目和限制類項目從維護社會公共利益角度進行核準，對于企業投資建設實行核準制的項目，僅需向政府提交項目申請報告，不再經過批準項目建議書、可行性研究報告和開工報告的程序。政府對企業提交的項目申請報告，主要從維護經濟安全、合理開發利用資源、保護生態環境、優化重大布局、保障公共利益、防止出現壟斷等方面進行核準。

(三)備案制

企業投資建設項目，除實行核準制的項目外，其他項目無論規模大小，均采用備案制。除國家另有規定外，由企業按照屬地原則向地方政府投資主管部門備案。備案制的具體實施辦法由省級人民政府自行制定。國務院投資主管部門要對備案工作加強指導和監督，防止以備案的名義變相審批。

(四)小結

有關于PPP項目投資程序應采取審批制、核準制或是備案制，目前法律法規沒有明確的規定，基本上PPP項目同時具備社會資本投資項目與政府補助項目的雙重性質;根據《投資體制改革的決定》內容的解釋，如果從社會資本投資的角度看PPP項目，應該采取核準制或是備案制;但是從政府補助的角度，如果是準經營性的PPP項目，解釋上應該采

取部分審批制;如果是非經營性的PPP項目,項目收入全靠政府購買服務，應該采取哪種制度，《決定》中并沒有規定。因此經由上述的說明，我們可以得知PPP項目在投資體制中，政府的管理權責應采取哪種制度，目前沒有明確的規定，有待未來立法解決。

另外，根據2016年8月10日國家發展改革委辦公廳頒布的《關于國家高速公路網新建政府和社會資本合作項目批復方式的通知》(發改辦基礎[2016]1818號)中規定：“

一、政府采用投資補助方式參與的國家高速公路網新建PPP項目按照核準制管理。政府采用資本金注入方式參與的國家高速公路網新建PPP項目仍按照審批制管理，直接報批可行性研究報告。”由此可知，準經營性的高速公路項目，即政府采用投資補助方式參與的項目，采用核準制，政府投資參股項目公司的高速公路項目，即政府采用資本金注入方式參與的項目，采用審批制;筆者認為，有關于后者情形適用審批制，恐有討論的必要;首先，一般在項目上，政府補助的金額通常多于政府投資參股的金額，則政府負擔金額多的補助項目采用核準制，政府負擔金額少的參股項目采用審批制，似乎在程序上有些輕重顛倒之嫌;此外，政府參股項目公司的準經營性項目，政府除了參股投資外，還需要針對項目的資金缺口給予項目公司補助，這種又參股又補助的項目，應適用核準制還是審批制，根據《通知》的內容是無法解決的，因

此本書認為目前的投資體制并不適用于PPP項目。

二、政府投資項目的審批程序

國內目前針對PPP項目沒有投資審批的直接規定，但是財政部《第三批示范項目評審標準》要求新建項目必須完成城市規劃、立項、可研的審批程序，因此實踐中經常將PPP項目比照政府投資項目審批程序辦理。2014年3月1日國家發展和改革委員會出臺的《中央預算內直接投資項目管理辦法》(國家發展和改革委員會令第7號)，文件中針對政府投資項目的立項與可研的審批程序有詳細的規定，此外項目審批與城市規劃也存在一定程度的聯系，因此相關內容也一并說明如下：

(一)城市規劃程序

依據《城鄉規劃法》第5條的規定，城市規劃應依據國民經濟與社會發展規劃，與土地利用總體規劃相連接(即國民經濟與社會發展規劃→城市規劃→土地利用總體規劃)。規劃內容具體區分為以下四種：

1.城市總體規劃

城市總體規劃是指城市人民政府依據國民經濟和社會發展規劃以及當地的自然環境、資源條件、歷史情況、現狀特點，統籌兼顧、綜合部署，為確定城市的規模和發展方向，實現城市的經濟和社會發展目標，合理利用城市土地，協調城市空間布局等所作的一定期限內的綜合部署和具體安排。

城市總體規劃是城市規劃編制工作的第一階段，也是城市建設和管理的依據，一般簡稱為“總規”。

2.分區規劃

分區規劃是指在城市總體規劃的基礎上，對局部地區的土地利用、人口分布、公共設施、城市基礎設施的配置等方面所作的進一步安排。

3.控制性詳細規劃

以城市城市總體規劃或分區規劃為依據，確定建設地區的土地使用性質和使用強度的控制指標、道路和工程管線控制性位置以及空間環境控制的規劃要求，一般簡稱為“控規”。

4.修建性詳細規劃

是以城市總體規劃、分區規劃或控制性詳細規劃為依據，制訂用以指導各項建筑和工程設施的設計和施工的規劃設計。是城市詳細規劃的一種，一般簡稱為“修規”。通常有了總規、控規與修規之后，才能根據這些規劃指標進一步設計項目。

(二)立項程序

立項程序指的是確定某個項目確定由哪個單位負責，并進行項目的初步分析，通常立項階段要求項目單位應編制項目建議書，內容要對項目建設的必要性、主要建設內容、擬建地點、擬建規模、投資匡算、資金籌措以及社會效益和經

濟效益等進行初步分析(《辦法》第10條第1款前段參照)。項目建議書編制完成后，由項目單位按照規定程序報送項目建議書給審批部門審批。項目審批部門對符合有關規定、確有必要建設的項目，批準項目建議書，并將批復文件抄送城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門(《辦法》第11條第1款參照)。

PPP項目的項目單位(或稱為立項人)應由誰來擔任?是由實施機構擔任還是由項目公司擔任?有關這個問題，筆者主張應由實施機構擔任項目單位，不該由項目公司擔任，原因在于：第一、立項階段還沒進入采購程序，也沒有選出社會資本方，更不可能有項目公司的存在，因此只能由實施機構申請立項并擔任項目單位，第二、邏輯上應認為項目可行且有實施的必要，而后可行性研究報告也通過了審批，才有需要成立項目公司實施項目，不應該出現可行性研究報告還沒審批通過就成立項目公司的情形，因此立項階段可行性研究報告尚未完成審批的情況下，只能由實施機構完成申請立項審批，第三、有人主張應由項目公司擔任項目單位的原因在于，過去審批的慣例都是由建設單位來擔任項目單位，而PPP模式中是由項目公司擔任建設單位的角色，因此應由項目公司作為項目單位，筆者認這種想法是受到傳統模式的影響，過去傳統模式基本上都是由工程的建設單位擔任項目單位的，而PPP項目的審批應獨立安排，不該受傳統模式的影

響。

雖然筆者的立場認為應由實施機構擔任項目單位，但是如有特殊的情況，例如：貸款的需求、產權登記的需求、建設工程合同備案的需求等等，需由項目公司擔任項目單位，也可以同意變更項目單位，由原先的實施機構改為項目公司。

(三)可行性研究報告審批程序

項目建議書批準后，項目單位依據項目建議書批復文件，組織開展可行性研究，并按照規定向城鄉規劃、國土資源、環境保護等部門申請辦理規劃選址、用地預審、環境影響評價等審批手續(《辦法》第12條參照)。編制可行性研究報告，應對項目在技術和經濟上的可行性以及社會效益、節能、資源綜合利用、生態環境影響、社會穩定風險等進行全面分析論證，落實各項建設和運行保障條件，并按照有關規定取得相關許可、審查意見(《辦法》第14條第1款前段參照)。

可行性研究報告編制完成后，由項目單位按照規定程序報送項目審批部門審批，并應當附以下文件：(一)城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書、(二)國土資源行政主管部門出具的用地預審意見[1]、(三)環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件、(四)項目的節能評估報告書、節能評估報告表或者節能登記表、(五)根據有關規定應當提

交的其他文件(《辦法》第16條參照)。

此要特別討論的問題是，目前的可行性研究報告是針對固定資產投資審批而設計的，報告內容只有建設期沒有運營期，筆者認為針對PPP項目，可行性研究報告中應處理項目運營期的技術、績效考核與概算的問題，因此可行性研究報告的概算中應包括建設期與運營期的費用，目前許多工程咨詢單位沒有能力處理運營期的相關問題，導致與多項目名為PPP實質為沒有運營期的BT項目。

第二篇：項目前期審批程序總結

項目前期程序審批流程及內容

項目建設分為備案制、審批制、核準制。審批制適用于政府投資項目，政府投資項目是指全部或部分使用中央預算內資金、國債專項資金、省級預算內基本建設和更新改造資金投資建設的地方項目。核準制適用于企業不適用政府資金投資建設的重大項目和限制類項目。備案制適用于企業投資的中小型項目。

本項目政府資金占比40%的投資項目，采用審批制。項目前期至可研階段的報批內容有：

一、項目立項階段相關專項行政審批流程

1、業主委托編制項目建議書；

2、市發改委對項目建議書審批；

3、業主委托編制可研報告；

4、業主單位編制或委托編制環境影響評價文件，并由市環保局審批；

5、由市住建委審批選址意見書和規劃設計條件；

6、市國土局辦理用地預審意見；

7、市發改委審批節能審查意見、招標方案核準；

8、以上審批完成后由市發改委進行可行性研究報告審批。

二、項目立項階段相關專項行政審批內容文件

1.項目所在城市的總體規劃中涉及項目的規劃功能定位； 2.項目的分區規劃計劃安排； 3.項目的控制性詳細規劃； 4.項目建議書及相關批復文件； 5.項目的工程可行性研究報告； 6.項目的環境保護影響評價； 7.項目的防洪影響評價； 8.項目的地震安全性評價； 9.項目的水土保持方案； 10.項目的文物勘察； 11.項目的節能評價； 12.項目的安全評估；

13.其他涉及項目立項報批所需的文件。

三、項目海域使用權證申請計劃及安排

海域使用權證向政府海洋行政主管部門申請使用海域。申請人應當提交下列書面材料：

（一）海域使用申請書；

（二）海域使用論證材料；

（三）相關的資信證明材料；

（四）法律、法規規定的其他書面材料。

第三篇：政府投資項目審批程序

政府投資項目審批程序

一．報批程序：項目建議書審批------工程可行性研究報告審批-----工程初步設計審批--------工程開工報告審批。

二．申報材料：

（一）報批項目建議書應提交的材料

1．項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批項目建議書的文件； 2．項目建議書文本，大中型項目和有特殊規定的項目須附預可行性研究報告； 3．市行業主管部門的行業審查意見； 4．初步的資金籌措方案。

（二）報批工程可行性研究報告應提交的材料

1.項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批工程可行性研究報告的文件；

2.具備相應的工程咨詢資質機構編制的工程可行性研究報告文本；

3.大中型項目應有相應資質工程咨詢機構的評估報告或論證會專家評審意見；

4.市行業主管部門的行業審查意見；

5.資信證明，包括財政資金承諾函、單位自有資金證明、銀行貸款資金意向書等有關資金證明； 6.工程招標方案；

7.經營性項目，要提出項目法人組建方案； 8.法律法規規定的城市規劃選址、用地預審、環保評價、地震安全性評價,涉及人防、消防、文物保護、勞動安全預評價、衛生防疫（產生職業病危害預評價）、岸線規劃、海域使用、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規劃同意書、流域綜合規劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準文件，總平面規劃批文，舊城改造項目須有省批準的拆遷計劃文件，房地產開發項目須有相應的開發資質,危房改造項目須有房地產行政主管部門出具的危房鑒定書；

9．高技術產業化項目必須附成果鑒定證書。

（三）報批工程初步設計應提交的材料

1.項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批工程初步設計的文件；

2．具有相應資質機構編制的并符合國家規定深度和要求的勘察報告和初步設計文件文本；

3．具有相應資質的咨詢設計單位對工程初步設計及概算的咨詢意見；

4．工程初步設計專家審查意見； 5．工程初步設計審查會議紀要。

（四）報批工程開工報告應提交的材料

1． 項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批開工報告的文件； 2． 項目法人設立的批準文件；

3． 項目建議書、工程可行性研究報告、工程初步設計及總概算的批復文件； 4． 項目資本金和其它資金已經落實的證明文件； 5． 符合國家規定要求的工程施工組織設計大綱； 6． 項目主體工程（或控制性工程）的施工單位通過招標選定的證明材料及已簽定的施工承包合同；

7． 項目法人與項目設計單位簽訂的設計圖紙交付協議，至少可滿足連續三個月施工需要的項目主體工程（或控制性工程）施工圖紙； 8． 項目施工監理單位已通過招標選定的證明材料；

9． 項目征地、拆遷和施工場地“四通一平”（即供電、供水、運輸、通訊和場地平整）工作完成的證明材料和已簽訂的有關外部配套生產條件的協議； 10．項目建設需要的主要設備和材料已經訂貨的證明材料；

11．規劃部門“一書兩證”（建設項目規劃選址意見書、建設用地規劃許可證、建設工程規劃許可證）。

三．工作時限： 15個工作日（不含評估、論證時間）。四．收費標準：免費。

莆田市發展和改革委員會

基本建設項目報批程序

（二）內資企業投資項目核準 內資企業投資項目核準程序

一．報批程序：內資項目申請報告核準--------工程初步設計審批（涉及到公共利益的基礎設施和社會事業項目，必須實行初步設計審批）；

二．申報材料：

（一）內資項目核準應提交的材料

1.項目業主單位報送經主管部門審核同意的要求核準項目申請報告的文件； 2.由國家或省認定的具備相應資質的工程咨詢機構編制的項目申請報告文本；

3.大中項目應有相應資質工程咨詢機構的評估報告或論證會專家評審意見； 4.市行業主管部門的行業審查意見；

5.資信證明，包括項目資本金、單位自有資金證明、銀行貸款資金意向書等有關資金證明； 6.工程招標方案；

7.經營性項目，要提出項目法人組建方案；

8.法律法規規定的城市規劃選址、用地預審、環保評價、地震安全性評價,涉及人防、消防、文物保護、勞動安全預評價、衛生防疫（產生職業病危害預評價）、岸線規劃、海域使用、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規劃同意書、流域綜合規劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準文件，總平面規劃批準文件，舊城改造項目須有省批準的拆遷計劃文件，房地產開發項目須有相應的開發資質,危房改造項目須有房地產行政主管部門出具的危房鑒定書。

（二）報批工程初步設計應提交的材料

1.項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批工程初步設計的文件；

2．具有相應資質機構編制的并符合國家規定深度和要求的勘察報告和初步設計文件文本；

3．具有相應資質的咨詢設計單位對工程初步設計及概算的咨詢意見；

4．工程初步設計專家審查意見； 5．工程初步設計審查會議紀要。

三．工作時限： 15個工作日（不含評估、論證時間）。四．收費標準：免費。

莆田市發展和改革委員會

基本建設項目報批程序

（三）外商投資項目 外商投資項目程序

一．報批程序： 外商投資項目申請報告核準----------工程初步設計審批（涉及到公共利益的基礎設施和社會事業項目，必須實行初步設計審批）；

二．申報材料：

（一）外商投資項目核準應提交的材料

1．建設單位報送要求核準項目申請報告的文件； 2．項目申請報告文本；

3．中外投資各方的企業注冊證（營業執照）、商務登記證、開戶銀行出具的資金實力證明；

4．投資意向書，增資、購并項目的公司懂事會決議； 5．城市規劃行政主管部門出具的規劃選址意見書；

6．同級環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批意見書； 7．國土資源管理部門出具的項目用地預審意見書；

8．以國有資產或土地使用權出資的，需由相關有權部門出具的確認文件。9．涉及用海的項目，還應提供海洋行政主管部門出具的海洋使用預審意見； 10.法律法規規定的地震安全性評價,涉及人防、消防、文物保護、勞動安全預評價、衛生防疫（產生職業病危害預評價）、岸線規劃、征用林地、取水許可、水土保持、水工程防洪規劃同意書、流域綜合規劃同意書和涉河工程防洪審查同意書等前置批準文件，總平面規劃批準文件，舊城改造項目須有省批準的拆遷計劃文件，房地產開發項目須有相應的開發資質,危房改造項目須有房地產行政主管部門出具的危房鑒定書。

（二）報批工程初步設計應提交的材料

1.項目業主單位經主管部門審核同意的申請審批工程初步設計的文件；

2．具有相應資質機構編制的并符合國家規定深度和要求的勘察報告和初步設計文件文本；

3．具有相應資質的咨詢設計單位對工程初步設計及概算的咨詢意見；

4．工程初步設計專家審查意見； 5．工程初步設計審查會議紀要。

三．工作時限： 15個工作日（不含評估、論證時間）。四．收費標準：免費。

莆田市發展和改革委員會

基本建設項目報批程序

（四）企業投資項目備案 企業投資項目備案程序

一．申報材料：

1．《福建省企業投資項目備案申請表》（一式5份）

2．項目業主應根據有關法律、法規和規章規定提供相關材料，提供反映擬備案項目基本情況的有關材料，如實提供營業執照、章程、項目法人基本情況、法定代表人證明書及用于開展項目建設的資金來源說明等書面證明材料，并加蓋本單位公章。

3．備案申報單位應對所有申報材料內容的真實性負責。二．工作時限： 5個工作日 三．收費標準：免費。

莆田市發展和改革委員會

第四篇：政府投資項目審批程序

政府投資項目審批程序

一、項目申報審批程序

1、立項。即項目建設單位向發改部門報送項目建議書，提出立項申請，發改部門審查通過后下達項目建議書批復文件（發改部門批復項目建議書即視為立項）。

該環節產生的必備檔案有：①項目建設單位向發改部門提出的立項申請文件（②附項目建議書）；③發改部門對項目建議書的批復文件。

2、可行性研究。

（1）可行性研究前置審批程序。項目建設單位依據發改部門出具的項目建議書批復文件，分別向建設規劃、國土資源、環境保護、地震部門申請辦理規劃選址、用地預審、環境影響評價、地震安全性評價手續。

該環節產生的必備檔案有：①建設規劃部門出具的建設項目規劃選址意見書；②國土資源部門出具的用地預審文件；③環境保護部門出具的環境影響評價文件（環境影響報告書、環境影響報告表、環境影響登記表）；④地震部門出具的地震安全性評價文件。

（2）編報項目可行性研究報告。項目立項后，項目建設單位向發改部門報送可行性研究報告（并附規劃選址、用地預審、環境影響評價審批文件），提出審查批準申請，發改部門審查通過后下達項目可行性研究報告批復文件。

該環節產生的必備檔案有：①項目建設單位向發改部門

提出的項目可行性研究報告批準申請文件（②附項目可行性研究報告）；③發改部門對項目可行性研究報告的批復文件。④可研編制單位資質及法人代表身份證明；⑤根據不同項目，上級要求一并報送的其他附件。

（3）組建項目法人。項目可行性研究報告獲批后，應正式成立項目法人。需設立公司的大中型基礎設施項目法人，辦理設立登記，由縣政府出具明確其法人資格的正式文件（含法人、法人代表和法人責任內容三個要素，下同）；由鄉鎮人民政府或各一級主管局直接實施的項目，要向縣政府呈報明確法人的請示文件，縣政府依照請示向項目實施單位出具明確其項目法人身份的正式文件；由二級及以下單位或企業直接實施的項目，由一級主管局直接向項目實施單位出具明確項目法人的正式文件。

該環節產生的必備檔案有：①縣政府或各主管部門出具的明確項目法人的正式文件；②縣政府或各主管部門與項目法人簽訂的項目建設廉政責任書。

（4）辦理建設規劃許可、用地規劃許可。項目單位依據發改部門出具的可行性研究報告批復文件，分別向城鄉建設規劃部門申請辦理“兩證”（建設項目規劃許可證、建設工程規劃許可證），向國土資源部門申請辦理用地規劃許可。

該環節產生的必備檔案有：①城建部門出具的“兩證”（建設項目規劃許可證、建設工程規劃許可證）；②國土部門出具的用地規劃許可通知書。

3、初步設計

（1）初步設計。一般包括初步設計和施工圖紙設計兩個階段）。可行性研究報告獲批后，項目單位組織編制初步設計和概算書并報送到發改部門，提出審查批準申請。發改部門審查通過后下達初步設計批復文件。

（2）消防設計審核。項目單位依據發改部門批復的初步設計文本和施工圖紙，向消防部門申請辦理消防設計審核或備案手續。

該環節產生的必備檔案有：①項目建設單位向發改部門提出的項目初步設計批準申請文件（②附項目初步設計）；③發改部門對項目初步設計的批復文件；④勘察設計合同及招投標資料；⑤地方配套資金承諾函；⑥項目建設資金說明；⑦勘察設計單位資質及法人代表身份證明；⑧消防設計審核意見書或消防備案憑證；⑨根據不同項目，上級要求一并報送的其他附件。

二、項目建設實施程序

項目建設要嚴格落實基本建設程序，堅持先勘察、后設計、再施工，杜絕“三邊”工程。在取得發改部門的項目批復、規劃部門的規劃許可、環保部門的環評審批、國土部門的用地許可，并完成建設工程招投標手續后，即可到建設部門申請辦理施工許可證，開工建設項目。項目竣工后向國土部門申請辦理正式土地使用證。項目建設要嚴格遵循以下邏輯程序：

1、勘察（簽訂勘察合同，合同價達到招標額度的須招標）。

2、設計（簽訂設計合同，合同價達到招標額度的須招標）。

3、施工（簽訂施工合同，合同價達到招標額度的須招標）；監理（簽訂監理合同，合同價達到招標額度的須招標）。

4、竣工驗收。

5、固定資產移交。

上述5個環節產生的必備檔案有：①勘察設計文本（含施工圖紙），②招標投標資料或政府采購資料，③勘察合同、設計合同、監理合同、施工合同、采購合同，④監理日志和定期監理報告，⑤項目單位向發改部門提出的驗收申請，⑥勘察、設計、施工、監理單位資質及法人代表身份證明，⑦發改、審計、建設、財政、監察、質監等部門聯合簽署意見的驗收報告，⑧土地使用證，⑨其他相關資料或附件。

第五篇：項目前期基本建設程序

項目前期基本建設程序

立項---發改委，項建書批復---發改委，選址意見書---規劃局，土地預審---國土局，環評---環保局，交評---交通局，可研批復---發改委，建設工程規劃許可證---規劃局，規劃方案批復---規劃局，初步設計批復---市建委，施工圖審查---審查單位，建設工程規劃許可證---規劃局，征地報批---國土局，建設工程施工許可證---市建委，開工建設

工程前期：首選建設單位預先做好市場調查，看是否在此開發會有什么樣的前景，隨后編制可行型研究報告，規劃藍圖，辦理土地使用證，城市規劃許可證，地質勘探單位進行勘探，設計單位招標，確立設計單位設計單位根據地質勘探報告及甲方的規劃藍圖開始設計施工圖紙，設計圖紙審批，去消防部門備案，去所在地建委備案，去當地建筑工程質量監督站備案，辦理施工許可證，施工單位及監理單位的招標，確立施工單位及監理單位，然后進入施工階段的工作。