第一篇：行政執法案卷標準及存在的問題

行政執法案卷標準及存在的問題

一個具體的行政執法行為基本合法性可以概括為兩個方面，那就是實體的公正性、程序的正當性和文書的規范性。

一、執法的實體公正性

法的公正性，是法本身的屬性，也是法的首要價值所在。

執法者做出一個具體行政行為，要實現實體的公正性需做到以下四點：

（一）主體合法：主體合法為具體行政行為合法的前提條件。作為具體行政行為的主體應具備行政執法主體資格，并經本級政府法制部門確認公告；履行執法職責的人員必須是行政執法人員，且須持有效行政執法證件，另外還要求對具體行為針對的行政管理相對人也確認準確。

（二）事實清楚，證據確鑿。這是執法行為的重中之重，也是困擾很多執法人員的難題。

（三）依據正確。行政執法行為必須有明確的法律依據，依據必須適用正確。

（四）內容適當。根據行政法的基本原理，具體行政行為不僅要求內容合法，而且要求內容適當，內容適當因各種行為的性質不同而有差異。

二、執法的程序正當性

程序的正當性要求具體行政行為符合行政法律、法規關于程序的規定。

（一）立案程序。立案就是根據案件的具體情況，決定是不是由我們來管轄的一個環節。案件來源應當按照有關人員申請、檢查發現、群眾舉報、上級交辦、有關部門移送、媒體曝光、違法行為人交待等情況據實填寫，同時附有相關材料（現場筆錄、舉報記錄、上級機關交辦或者有關部門移送的材料、當事人提供的材料、監督檢查報告等）。

（二）取證程序。調查取證程序尤其重要。具體行為中，執法人員應當全面、客觀、公正地進行調查，收集、調取證據，依法進行檢查。執法人員不得少于兩人。辦案人員調查取證時，應當表明身份，出示行政執法證件，告知其有申請辦案人員回避的權利。

在取證程序里，制作詢問筆錄很常用的方式，在制作中，應注意以下問題：

1、筆錄中明確記載表明身份，出示行政執法證件，告知權利等內容。

2、詢問筆錄一般采取一問一答的格式進行制作，制作時“問”與“答”要分行進行。

3、詢問筆錄一次只能對一個被調查人詢問，不能多個被調查人同時進行。

4、筆錄的正文要明確主題。

5、調查人員不能互相代替簽名。行政執法調查必須是兩名執法人員共同操作。

6、筆錄修改處必須經被調查人認可。

7、被詢問人與案件關系非常重要，應如實填寫。確權案件記載村組，以表明與案件的利害關系。

現場勘驗筆錄是行政執法人員對違法現象進行勘驗、檢查、測量、繪圖、拍照，并將情況和結果如實記錄下而制作的筆錄。

（三）告知程序

告知程序在行政執法過程中不是獨立程序，但他是貫徹行政執法行為始終的程序，在行政處理案件中，立案后就應告知對方有關該案件的受理、處理以及舉證等相關權利，在調查程序時也有很多的告知要求，在調查結束后，還有處理之前的告知和處理決定時的告知。

告知權利是越來越受到重視的程序，在處罰、許可、確權領域均有相應要求。告知的權利包括：申述權、申辯權、聽證權，告知權利是其能夠行使的前提。

（四）處理程序

案件辦理的最關鍵環節就是處理程序。案件調查結束后，辦案機構和人員應當制作案件處理審批表，說明擬作處理的理由，移送本部門負責法制工作的內設機構進行審核，根據不同情況分別處理。

行政處理決定書是案卷中最重要的部分，應載明以下內容：（1）文號；

（2）當事人的基本情況：當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等；

（3）案件的基本情況：應寫明查明的違法事實，違反的法律、法規、規章，并準確引用到條、款、項、目；

（4）行政處理決定的結論：進行行政處理的法律、法規、規章依據，并準確引用到條、款、項、目；以及行政處罰的種類、數額或者期限；（5）行政處理的履行方式及期限等；

（6）行政處理的效力：應寫明行政處理決定自送達當事人時生效；（7）救濟途徑：告知當事人申請行政復議、行政訴訟的權利。應分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

（8）行政執法機關印章及日期（日期以行政執法機關負責人批準或決定處罰的日期為準）；

（五）送達程序。送達是指行政機關依法定方式將法律文書送交當事人的一種行政執法活動，是行政處罰案件中一個重要的程序。處罰決定書一經送達即發生法律效力。送達，不僅關系到執法機關與行政相對人雙方的程序權利和實體權利的實現，也直接制約和影響著行政執法的質量和效率，不按法定程序送達是行政執法中比較常見的問題。

送達可以采取直接送達、留臵送達、委托送達、郵寄送達、轉交送達、公告送達等方式，將相關法律文書送達當事人。

在留臵送達中我們可采用以下幾種方式：

1、保留視聽資料證實留臵送達。是以拍攝或拍照的方法將送達過程予以固定，入卷佐證送達事實。送達人員同時要在入卷的照片等材料上簽字。

2、公證送達。即行政相對人拒收行政執法文書時，現場由公證機構的公證人員記錄有關情況，證明行政執法機關送達行政執法文書時行政相對人拒收的事實，從而最終達到行政機關執法文書送達的效果。

3、見證送達。在送達時邀請村委會、法律服務所或司法所等具有見證資格的人員，對拒絕接收文書的過程予以記錄入卷宗。

三、立卷歸檔要求：

在具備了基本的實質內容要求，并且建立健全了必備的法律文書后，我們需要對案卷進行整理、裝訂、歸檔。立卷歸檔基本要求如下：

1、一案一卷，涉及國家機密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案二卷，即正卷和副卷。材料過多的，可一案多卷，案卷可分為正卷、副卷，也可以全部裝訂為一卷。案卷封面應該內容全面、記載精煉。填制案卷封面時，應至少包括案號、案由、辦案人員、處理結果、收結案時間、執行情況、歸檔時間、保存期限，案件編號處應填寫決定書的編號。

2、一卷一號，編號一致；設有編號的執法文書編號的形式為：地區簡稱+執法類別+執法性質+［年份］+順序號（如：（京朝）藥行罰?2003?5號。京朝→代表北京市藥品監督管理局朝陽分局，藥→代表執法類別為藥品類案件（如械→代表醫療器械類案件），行罰→代表行政處罰決定書，2003→代表年份，5號→代表行政處罰決定書排序第5號）。

3、卷內文書應當使用藍黑、黑色墨水的鋼筆、簽字筆或毛筆書寫。

所有文書只存一份正本。

4、不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、提取時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或實物證據，需在證據材料備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

5、卷內文書可選擇下列兩種順序排列：第一種順序是行政（處罰、許可等）決定書和送達回證在前，其余文書按照辦案時間順序排列；第二種順序是行政（處罰、許可等）決定書和送達回證在前，其余文書按照法律文書、證據文書、其他文書設臵分類順序排列。

6、卷內目錄和證據材料備考表填寫規范，案卷裝訂無金屬物，并符合檔案法的其他要求。

7、文字記錄內容準確、清楚、規范，無錯別字，涂改、模糊處有責任人簽字（蓋章或捺手印）認可，格式化部分填寫準確、細致、無漏填。

二、文書內容部分

（一）立案審批（受理）文書。主要法律文書有：舉報案件登記表、立案審批表等，行政許可主要法律文書有：行政許可申請書、行政許可申請材料清單、行政許可材料補正告知書、行政許可受理通知書、行政許可不予受理決定書等。

1、舉報案件登記表（1）、案由、來源：案由應寫明案件反映的主要問題，案件來源應注明檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、領導交辦、移送等；

（2）、舉報人基本情況：寫明姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（3）、被舉報人基本情況：寫明單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（4）、寫明記錄人姓名、記錄時間；（5）、案件簡要情況：應寫明發生違法行為的時間、地點及基本情況，如在檢查中發現的案件應寫明檢查的時間。

2、行政處罰案件立案審批表

（1）當事人基本情況：寫明單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（2）案由、來源：案由應寫明案件反映的主要問題，案件來源應注明檢查中發現、舉報、群眾來信來訪、領導交辦、移送等；

（3）案件簡要情況：應寫明發生違法行為的時間、地點及基本情況；在檢查中發現的案件應寫明檢查的時間；應寫明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱、條款；

（4）承辦人意見：承辦人建議立案的意見、簽名及日期；

（5）承辦機構審核意見：應有承辦機構負責人同意或不同意立案的意見、簽名及日期；

（6）行政負責人審批意見：應有行政執法機關負責人同意或不同意立案的意見、簽名及日期。

（二）調查取證文書。主要法律文書有調查筆錄、抽樣取證文書、先行登記保存證據文書、行政處罰先行告知書、聽證文書等。行政許可主要法律文書是聽證文書。

1、調查筆錄：

（1）詢問起止的時間、地點；（2）被詢問人的基本情況：應記載被詢問單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等，并寫明與本案的關系；

（3）詢問人、記錄人基本情況：應寫明姓名、工作單位；（4）筆錄中應有告知當事人享有陳述（申辯）權利的記載；（5）詢問內容：包括反映本案事實的時間、地點、行為、情節、后果等；

（6）被詢問人對筆錄的意見：應注明“詢問筆錄上述內容，記錄屬實”的字樣，由被詢問人逐頁簽名并在末頁注明日期。如被詢問人拒絕簽字的，應由兩名行政執法人員在筆錄中注明拒絕的理由；

（7）詢問筆錄的記錄有修改的，應由被詢問人在修改處壓指印；（8）詢問人、記錄人簽名及日期。

2、行政處罰先行告知書

行政處罰先行告知書是行政處罰決定之前，告知當事人作出行政處罰決定的理由、違法事實、依據（擬處罰種類及處罰幅度）以及當事人依法享有陳述和申辯權利的文書。

行政處罰先行告知書應當載明以下內容：

（1）文號、擬被行政處罰人單位名稱（或者個人姓名）；

（2）違法行為基本情況：應寫明違法行為發生的時間、地點、情節、后果及其違反的相關法律、法規、規章；

（3）擬作出行政處罰的法律、法規、規章依據，擬作出行政處罰的種類、數額或者期限；

（4）告知當事人陳述（申辯）權利：應告知當事人陳述（申辯）權利及陳述（申辯）的時間、地點；

（5）行政執法機關的聯系人（行政處罰承辦人）、電話、地址；（6）當事人簽名或蓋章及日期，或者有單獨的送達回證；（7）行政執法機關印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執法機關交擬被行政處罰人作為收到材料憑證，一份由行政執法機關存檔保留。

陳述申辯筆錄是在向當事人送達行政處罰事先告知書后，記錄當事人陳述申辯意見的文書。

當事人對案件事實、處罰理由和依據、執法程序等進行陳述申辯時，執法人員應當認真聽取，準確記錄陳述申辯原話原意。對當事人提出的新的事實和證據要記錄完整。

4、聽證文書。主要法律文書有聽證告知書、聽證申請書、聽證通知書、聽證公告、聽證筆錄等。

（1）文號、被告知有權申請聽證人單位名稱（或者個人姓名）；（2）行政處罰的理由：應寫明當事人的違法行為和違反的法律、法規、規章；行政處罰所依據的法律、法規、規章的名稱及相應的條、款、項、目，擬作出行政處罰的種類、數額或者期限；

（3）告知當事人依法享有要求舉行聽證的權利及法定期限；（4）行政執法機關的聯系人（行政處罰承辦人）、電話、地址；（5）當事人簽名或蓋章及日期；（6）行政執法機關的印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執法機關交被告知有權申請聽證人作為收到材料憑證，一份由行政執法機關存檔保留。

聽證通知書應載明以下內容：

（1）文號、聽證申請人單位名稱（或者個人姓名）；（2）舉行聽證的時間、地點、方式；

（3）聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務等基本情況；（4）告知當事人權利：應寫明當事人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權利，告知當事人提供證據；（5）行政處罰機關聯系人、電話、地址；（6）當事人簽名或蓋章及日期；（7）行政執法機關印章及日期；

本材料一式二份，一份由行政執法機關交聽證申請人作為收到材料憑證，一份由行政執法機關存檔保留。

聽證公告應載明以下內容：（1）文號；

（2）聽證公告的法律、法規、規章依據；（3）舉行聽證的時間、地點、案由；

（4）告知利害關系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；（5）行政執法機關的聯系人、電話、地址；（6）行政執法機關名稱、印章及日期。聽證筆錄應載明以下內容：

（1）舉行聽證的起止時間、地點、方式；

（2）聽證申請人、利害關系人、委托代理人、案件承辦人的單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、性別、年齡、職務、工作單位、電話、住址、郵編等基本情況；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、工作單位；

（3）舉行聽證的目的：寫明聽證申請人的主要要求；

（4）告知申請人、利害關系人等享有的權利：應記載聽證申請人依法享有的申請回避權利、陳述（申辯）權利；

（5）聽證內容：應當寫明承辦人提供的審查意見的依據、理由；當事人對案件涉及的事實、依據等陳述（申辯）內容；

（6）聽證申請人、利害關系人、委托代理人等對筆錄的意見：應注明“聽證筆錄上述內容，記錄屬實”的字樣，由聽證申請人、利害關系人、委托代理人等逐頁簽名并在末頁注明日期；

（7）聽證筆錄的記錄有修改的，應由聽證申請人、利害關系人、委托代理人等在各自修改處壓指印；

（8）聽證主持人、聽證員、記錄人簽名及日期。

（三）審查決定文書。主要法律文書有：案件集體討論筆錄、案件處理審批表、案件移送函、行政處罰決定書等；行政許可主要法律文書有：檢查（勘驗）筆錄、行政許可延期決定通知書、準予行政許可決定書、不予行政許可決定書、行政許可延續決定書、行政許可不予延續決定書、行政許可變更決定書、行政許可不予變更決定書、行政許可撤回決定書、行政許可撤銷決定書、行政許可注銷決定書等。

1、案件集體討論筆錄應載明以下內容：（1）集體討論的時間、地點；

（2）集體討論的案由：寫明集體討論的案件反映的主要問題；（3）主持人、記錄人、出席人、列席人的姓名及職務；

（4）承辦人員匯報案情：應匯報違法行為發生的時間、地點、情節、后果等；案件涉及的法律、法規、規章等；承辦人闡述的意見和理由； 7

（5）聽證主持人匯報聽證情況：應匯報聽證情況、聽證各方的意見和理由，及聽證主持人的意見和理由；

（6）參加討論人員的主要意見和理由；（7）結論性意見；

（8）行政執法機關負責人簽字及日期。

2、案件處理審批表（案件銷案審批表）應載明以下內容：（1）案由及案件來源；

（2）當事人的基本情況：應記載當事人單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（3）案件基本情況：違法行為發生的時間、地點、情節、后果等；當事人的陳述（申辯）意見；處理適用的法律、法規、規章依據；

（4）承辦人意見：承辦人處理意見、簽名及日期；（5）承辦機構審核意見：應有承辦機構負責人同意或不同意的意見、簽名或蓋章及日期；

（6）行政負責人審批意見：應有行政執法機關負責人同意或不同意的意見、簽名及日期。

3、行政處理決定書是案卷中最重要的部分，應載明以下內容：（1）文號；

（2）當事人的基本情況：當事人是公民的，要記載其姓名、性別、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；當事人是法人或其他組織的，要記載其名稱、法定代表人、電話、住址、郵編等；（3）案件的基本情況：應寫明查明的違法事實，違反的法律、法規、規章，并準確引用到條、款、項、目；

（4）行政處罰決定的結論：實施行政處罰的法律、法規、規章依據，并準確引用到條、款、項、目；以及行政處罰的種類、數額或者期限；（5）行政處罰的履行方式及期限等；

（6）行政處罰的效力：應寫明行政處罰決定自送達當事人時生效；（7）救濟途徑：告知當事人申請行政復議、行政訴訟的權利。應分別注明復議機關及復議期限、訴訟機關及訴訟期限；

（8）行政執法機關印章及日期；

（四）送達執行文書。主要法律文書有：送達回證、強制執行文書等。

1、送達回證應載明以下內容：（1）文號、案由；

（2）送達材料名稱、文號；

（3）被送達人及送達地點；（4）送達日期；

（5）送達方式：委托送達、留臵送達的應在備注中注明；公告送達應將公告文書歸檔入卷；郵寄送達的可以將掛號信回執粘貼于備注中；（6）被送達人、代收人簽名。被送達人拒收的，送達人應注明拒收的理由；

（7）見證人、送達人簽名。

2、執行文書

（1）行政處罰全部履行的，應有相應的憑證。如行政處罰繳款書、違法物品監銷單等。

（2）行政處罰部分履行的，應有相應的審批文書。如延期或分期繳納罰款審批文書等。

（3）行政處罰逾期不履行的

（4）加處罰款的，應當有依法加處罰款的文書。

（5）查封、扣押、拍賣的，應當有查封、扣押、拍賣的文書。（6）劃撥、凍結的，應當有劃撥、凍結的文書。

（五）結案文書。主要法律文書有：結案審批表、結案報告等。

1、結案審批表應載明以下內容：（1）行政處罰文書文號、發文日期；（2）案由、案件來源、發案時間；

（3）案件簡要情況：應寫明違法行為發生的時間、地點、情節、后果等；違反的法律、法規、規章等；

（4）行政處罰內容：寫明行政處罰決定的內容；（5）行政處罰的執行情況；

（6）承辦人意見：承辦人建議結案的意見、簽名及日期；（7）承辦機構審核意見：應有承辦機構負責人同意或不同意的意見、簽名或蓋章及日期；

（8）行政負責人審批意見：應有行政執法機關負責人同意或不同意的意見、簽名及日期。

2、結案報告應載明以下內容：

（1）當事人基本情況：應寫明被行政處罰人單位名稱（或者個人姓名）、法定代表人、年齡、工作單位、電話、住址、郵編等；

（2）案由、案件來源、案發時間；（3）行政處罰文書文號、結案日期；

（4）案件簡要情況：應寫明違法行為發生的時間、地點、情節、后果等；違反的法律、法規、規章等；

（5）行政處罰內容：寫明行政處罰決定的內容；

（6）行政處罰執行方式：應注明自動履行、復議結案、訴訟結案、強制執行；

（7）行政處罰執行結果；（8）填表人簽名及日期；（9）行政執法機關印章。

當然，以上幾種只能是常見的通用文書，各執法部門按本系統的要求可能有更嚴格、更規范要求的文書，我們希望通過對部分常見文書的學習，加深印象，避免一些低級錯誤的發生。

第二篇：環保行政執法案卷評查存在問題

各市環保系統行政執法案卷評查存在問題匯總

太原市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷中法律文書制作不規范。一是行政處罰決定書中沒有交款銀行及賬號，使用排污費票據征收罰款。尖草坪分局的“山西大唐盛世工貿有限公司粉煤灰開發分公司”行政處罰案卷，罰款收據使用一般繳款書,并且科目名稱填寫排污費收入；二是行政處罰法律文書送達回執中送達人只有一人簽名；三是告知書文號編寫不規范。清徐縣的告知書中編號為“清環罰告字[25]號”，缺少字樣，送達回執中填寫的文號是“2008-QF-25”。

2、現場檢查記錄制作不規范。一是現場檢查記錄內容簡單，記錄的違法事實含糊不清。晉源分局處罰龍盛偉紙業有限公司的檢查記錄對主要污染物的排放情況記錄不清；二是現場檢查記錄中被檢查單位的名稱與下達的處罰文書中的名稱不一致。尖草坪分局檢查記錄中被檢查單位為“大唐太原第一熱電多經實業總公司”，而處罰決定書中卻是“山西大唐盛世工貿有限公司粉煤灰開發分公司”。

3、部分處罰案件程序不合法。一是應該下達聽證告知書的沒有下。太原市小店分局處罰晉豐供熱服務部三萬元以上的罰款沒有下達聽證告知書；二是不應以監察支隊的名義給企業下達處理意見。太原市環保局對江蘇泰興冶煉廠危險廢物非法轉移的違法行為，先由監察支隊給企業下達行政處罰的處理意見，然后又以環保局名義下達告知 書和決定書，而且監察支隊下達的處理意見也不應作為下達告知書和決定書的依據之一。

4、案卷裝訂有等完善。有些案卷沒有裝訂成冊；有的案卷中沒有現場檢查記錄。

5、行政處罰執行結果不明確。決定書中下達了數項行政處罰事項，只有罰款一項執行完畢，其余的執行結果不明確。對太原煤氣化股份有限公司煤矸石熱電廠的行政處罰，在案卷中只有罰款收回，要求停爐檢修，污染物達標排放是否執行未作記錄。

二、行政許可方面

1、內部審批程序不明確。無法從從許可卷內材料看出內部審批程序，只體現出承辦人員意見，沒有主管領導、主要負責人或集體討論的意見，內部審批模糊不清。

2、許可內容缺失。一是建設項目環評審批沒有企業的申請書，只有環保部門的批復；二是建設項目只有環評報告書，沒有環保部門的批復；三是未實行一案一檔，小店區三個行政許可項目裝訂成一本檔案。

3、行政許可決定比較簡單，缺乏規范。大部分已準予許可的事項擅自增加限制性條件，是否準許不明確，特別是驗收的項目，只說驗收，不說是否通過驗收，并且附帶很多要求。

大同市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷查處不分離。部分縣、區環保局立案和查處為同一 個部門，違反查處分離原則。

2、記錄和表述不清楚。部分縣區的處罰案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準確描述。廣靈縣的一個處罰卷宗中，只寫“通過現場檢查認定，該企業已停止生產。”另存在筆錄記錄不完整，如沒有企業代碼、聯系方式、行政執法證件號碼等內容；個別案卷中存在檢查人員沒有在檢查記錄中簽字，整個調查筆錄中只有記錄人員一個簽字。

3、法律文書內容不齊全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應嚴格按照處罰法的規定，內容不能少。處罰決定書中違法條款和處罰條款使用同一條款；限期補辦環保手續應有明確的期限而沒有。

4、適用法律不夠準確。部分案卷該適用新法的而適用了舊法，其決定內容也與法律規定不相符。行政處罰力度不夠，根據法律要求至少罰款5萬元以上，但只處罰1萬元。

5、罰繳不分離。個別案卷，罰款所開收據全部為排污費收據，罰款上交單位為環保局或監察大隊。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內容不規范，入卷資料不完整。建設項目驗收資料中欠缺原環評報告及批復文件。

2、驗收結論中只有對達標結論的表述，沒有總量控制情況的結論性意見

3、未按照規定時限完成許可事項。如試生產的批復時間過長，項目單位2008年7月1日向環保局請示試生產，環保局在2008年 11月7號批復。

朔州市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷材料不夠規范。有的檢查記錄、詢問筆錄制作不完整，違法事實描述不夠詳實，執法文書中有缺項漏項現象。

2、部分環保局未執行查處分離的原則。有的案卷中從立案到結案均是由環境監察部門完成，甚至是相同的執法人員。

3、結案單制作不規范。特別是處理結果部分，只填寫了處罰決定內容，未真正將處罰決定的執行情況填寫清楚。如停止生產是否真正停了，補辦手續是否按照時限要求補辦了，罰款是否按數額如數繳納和未如數繳納的原因。

4、改正要求不具體、不明確。如在限期改正或者改正通知書中要求改正的，未明確改正期限和改正的內容，部分案件中只籠統的寫“限期改正”，沒有具體時間，行政機關實施起來會比較被動，這是一種無期限的改正行為，當事人可以選擇在任何時間來改正，造成環保部門后期的執法困難。

5、案卷材料不齊全。特別是證據材料，只有檢查記錄或者詢問筆錄，沒有其他的證據，哪書證、物證、影像資料等。

6、存在越權處罰和適用法律不準確。如對“土小企業”的查處問題，個別環保局依照處罰的規定給予了行政處罰。但法律規定，由政府對于“土小企業”進行取締、淘汰或者關閉。同時，部分案卷適用法律不準確。

二、行政許可方面：

1、行政許可的流程不夠清楚。按照《行政許可法》的規定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結、回訪均要有詳細記錄，但在所有許可案卷中都沒有辦理行政許可事項的軌跡記錄，這樣無法說明行政許可事項是否一次性告知、是否在承諾期限內辦結。

2、行政許可的入卷資料不完整。部分環評報告書（表）的行政許可案卷中沒有總量的批復，建設項目驗收時，也只有建設項目是否達標排放的結論性意見，沒有總量指標的驗收意見。

3、建設項目登記表要求不嚴密。部分縣區的建設項目登記表中環保部門的要求過于簡單，不夠具體全面。如對飯店一類的登記表中，沒有周圍居民的詳細情況，也沒有噪聲、油煙、污水的具體要求，只籠統的提出按環保規定執行。由于飯店之類的建設項目，一般處于居民相對集中的地區，如果要求不嚴格不具體，就容易引起環境糾紛，環保部門的后期處理會很困難。

4、部分縣（區）的行政許可資料比較凌亂。未編制卷內目錄，沒有編制成冊，不符合檔案管理的要求，也不方便查閱。

忻州市：

一、行政處罰方面

1、部分案件適用法律法規不正確。偏關縣一案卷已經認定某企業為“土小企業”，按照規定給以取締即可，但偏關縣對該企業又進行了罰款處罰。

2、個別縣存在查處不分離的現象。有的案卷中從立案到結案均 是由環境監察部門完成，有的甚至是現場檢查人員承辦處罰事項。

3、法律文書使用不當。如對忻州市中醫院的違法行為罰款一萬元不需要下達聽證告知書的案卷，卻給當事人下達了聽證告知書。其它案卷中也有同樣情況。

4、個別案卷中行政執法程序不正確。如對忻州市中醫院的告知書、限期改正通知書3月21日下達，但立案登記表、案件調查報告卻是3月22日制作，處理意見審批表于3月31日審批，程序嚴重違法。

5、法律文書時間上前后不一致，查處不嚴肅。如對忻州市煤氣供熱公司建設住宅樓未搞環評審批行為，檢查記錄中要求5月31日前補辦審批手續，逾期不補辦依法停工處罰，但在5月13日的立案登記表、案件調查報告中卻要求給以處罰。

二、行政許可方面：

1、存在越權審批現象。如對五寨縣同業實業有限公司的煤焦油建設項目的審批，此類項目的審批權在省環保局，但該縣卻給予以審批。

2、行政許可程序不正確。有的項目沒有申請人的申請材料，只有建設項目環境影響登記表，環保部門卻給以審批。

3、行政許可的流程不夠清楚。按照《行政許可法》的規定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結、回訪均要有詳細記錄，但在有些許可案卷中卻沒有辦理行政許可事項的完整記錄。

4、材料不齊全。部分行政許可案卷中，許可的案卷材料不能按 照法律的規定進行收集整理，案卷混亂，材料不齊，案卷整理不規范。

陽泉市：

一、行政處罰方面

1、部分案卷調查材料不夠規范。盂縣環保局對盂縣石店煤礦的檢查記錄、詢問筆錄制作不完整，沒有企業的基本情況，對違法事實描述也不夠詳實；陽泉郊區環保局對陽泉德旭耐火材料有限公司行政處罰案卷和平定縣提供的兩個行政處罰案卷的立案登記表中均沒有辦理人、部門負責人和分管領導簽字。

2、個別縣存在查處不分離。行政處罰案卷從立案到結案到案卷的歸檔均是由環境監察部門完成，有的甚至是現場檢查人員承辦處罰事項。

3、程序存在違法情節。平定縣西格里泉海碳素有限公司、山西晉玉煤焦化有限公司案件不需要下達聽證告知書而下達了聽證告知書，而陽泉德旭有限公司案件需要下達聽證告知書卻沒有下達；盂縣環保局提供的兩個行政處罰案卷材料中均沒有案件調查報告、立案登記表、送達回執、結案單。

4、采用證據不恰當。如陽泉市礦區環保局在對陽煤集團房地產公司未報批環評審批手續，違法建設的案件中，2004年進行了調查取證、立案登記、下達了事先告知和聽證告知、處罰決定。在決定未執行的2008年，又以2004年的調查證據對該公司下達了另一份處罰決定書。

二、行政許可方面：

1、行政許可表格填寫不規范。平定縣集中供熱管網工程環境影響報告表中預審意見只加蓋財政局公章，未填寫具體預審意見、經辦人意見、沒有簽字，也沒有時間，下一級環保部門審查意見沒有經辦人簽字；技術審查意見一欄中“專家審查意見”為打印稿，沒有親筆簽名。

2、核發的排污許可證填寫不規范。陽泉市振華耐酸陶有限公司，臨時排放污染物許可證（副本）只加蓋發證機關公章，沒有具體的污染物排放總量指標等數據，無法換領許可證。

3、行政許可的流程不夠清楚。部分縣區的行政許可沒有按照《行政許可法》的規定，在行政許可事項的接受、告知、承諾、辦結、回訪進行詳細記錄。無法說明行政許可事項是否一次性告知、是否在承諾期限內辦結。

晉中市：

一、行政處罰方面

1、部分檢查記錄和法律文書的違法事實不一致。常青膠粘廠的檢查記錄中沒有有毒廢水的排放，但下達的法律文書中卻有對“有毒廢水”行為的處罰。

2、法律文書使用不當。有的需要下達聽證告知書的沒有下達。太谷縣新興化工廠下達停產的行政處罰需要下達聽證告知書而未下達，剝奪了當事人聽證的權利，也未盡到環保部門告知的義務。

3、案卷填寫不夠規范，表述不準確。大部分案卷在“處理意見表”案件來源一欄中填寫為“現場檢查、現場檢查記錄”；有的案卷 在案件處理意見和結案報告單中將“罰款”寫為“罰金”；有的罰款金額中將“萬”字給加個“單人旁”。

4、部分案卷資料不齊全。在對山西中凱集團靈石熱電有限公司的處罰中，認定的違法事實為“未按照市政府市政法（2008）17號完成限期治理任務”，在此案卷中沒有提供此文件，因此無從知道市政要求的治理任務完成時限是什么，不能對被認定的違法事實進行充分的證明。在對認定超標排污的企業，沒有有資質單位提供的監測報告。如對介休市鑫廣碳素廠和介休市順達碳素廠的行政處罰。

5、行為與決定不相符。有多個違法行為只處罰一個行為的現象。對靈石縣鴻滕洗煤有限公司的認定的違法事實是“該廠鍋爐未配套建設脫硫設施和矸石未按照環評要求定點堆放、部分矸石傾倒在河床，”但只對其中一個違法行為進行處罰。

6、存在越權處罰的現象。對被認定為“土小企業”的單位實施處罰，這是一種越權行為，法律規定，對于這類企業應該由政府實施取締、淘汰或者關閉。

7、適用法律條款不準確。部分案件的處罰依據中只有處罰條款而沒有違反的法律條款。和順縣對西喂馬煤業有限公司下達的法律文書。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷填寫不規范。大多數驗收申請表封面未填寫收到該表的時間和編號、未填寫驗收文號。山西古船食品有限公司新建500噸/天面粉生產項目的環評中下一級環保部門審查意見一欄中無 “經辦人”的簽名，參加評審的專家名單全部為打印，沒有親筆簽名。

2、“環評”批復的內容不夠全面完整。對山西晉能艾斯空氣冷凝設備制造有限公司的“環評”批復為“生活廢水經化糞池處理后和冷凝水經園區進入晉中市第二污水處理廠”。批復中沒有對該公司在晉中市第二污水處理廠投入運行之前的產生的生活廢水和冷凝水怎么處理問題予以指出。

3、“環評”與批復對項目的規模填寫不一致。如對昔陽縣榮匯養殖專業合作社的環評登記表中的規模是5000頭養殖業，但在該項目的環評批復中寫的是3000頭。

4、行政許可法律依據不齊全。如對左權縣太行野果沙棘制品綜合加工項目的竣工驗收許可中沒有有資質單位出具的監測報告書，因此對此項目的竣工驗收就沒有法律依據。

5、竣工驗收的結論模糊。竣工驗收單位在驗收結論中采用“經研究決定，同意本項目竣工委員會意見和某某局意見，同意項目竣工驗收”的話語。這樣的結論沒有講清楚該企業是否通過竣工驗收。

呂梁市：

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不清楚。部分縣區的執法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準確描述；有的執法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。在執法檢查記錄中，執法人員對企業提出了限期治理的要求，是超越執法權限的行為。行政機關應當履行的義務，無需出現在詢問相對人的詢 中。

2、法律文書內容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應嚴格按照處罰法的規定，內容不能少。處罰決定書中只有罰款的內容，沒有糾正違法行為的行為處罰內容，就罰款而處罰。

3、聽證告知書的使用不規范。評查中發現，部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規定。部分案卷的聽證告知書中沒有體現告知相對人提起聽證程序申請的條款，雖然形式上送達了聽證告知書，但實質上并沒有真正履行對相對人的告知義務。

4、適用法律不夠準確。這個問題在很多案卷中都有體現，有一定的普遍性。山西格羅博南窯礦業有限公司煤礦廢水污染環境的處罰案卷，企業違法行為條款和作出處罰決定所依據的法律條款為同一條款。汾陽市鑫興機械設備制造有限公司案卷中，該企業并未辦理環境影響評價文件就投入生產，行政機關在處罰時使用依據的是《建設項目環境保護管理條例》。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內容不規范。有的案卷材料中沒有經辦人的簽字，只蓋有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明行政機關的具體意見。中陽縣提供的行政許可案卷，申請環境排放標準的文書中，申請單位沒有加蓋公章，而我們執法部門就這樣受理了。

2、部分行政許可案卷的入卷資料不完整。有的案卷中缺少排污總量的申請文件及批復文件、排放標準的批復文件。有的連最基礎的環評文件都沒有入卷。長治市：

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不清楚。部分縣區的執法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準確描述；有的執法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、法律文書內容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應嚴格按照處罰法的規定，內容不能少。聽證告知書中沒有明確擬罰款數額，只是注明擬處罰款的幅度，這樣的告知行為，形式上符合了法律的要求，但從實質上來講，并沒有依法履行行政機關對相對人的告知義務。同時部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規定。

3、執法程序不夠嚴謹。如屯留縣環保局提供的處罰案卷，立案時間在處罰決定書下達的時間之后，明顯違反法律關于行政處罰程序的規定。

4、個別縣環保局執法主體不合法。有的環境監察大隊在執法過程中以自己的名義進行，而不是以委托行政機關的名義進行，執法主體不符合法律要求。

二、行政許可方面：

1、行政許可案卷內容不規范。有案卷材料中沒有經辦人的簽字，只有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明具體意見。沁縣環保局提供的兩份行政許可案卷，都是工業固廢加工免燒磚項目，在審批意見欄里，無經辦人的簽字，只有其提出的意見。

2、部分行政許可案卷的入卷資料不完整。一個申領排污許可證 的案卷中居然沒有審批文件，沒有總量，排污許可證如何發放？

晉城市

一、行政處罰案卷

1、記錄和表述不夠清楚。部分縣區的執法案卷，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準確描述；有的執法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、法律文書內容不全。事先聽證告知書、處罰決定書的制作應嚴格按照處罰法的規定，內容不能少。澤州縣環保局提供的5個磚廠因無環保手續違法生產的案卷中，都沒有聽證告知書入卷。

3、聽證告知書的使用不規范。評查中發現，部分案卷使用聽證告知書條件不符合法律規定。行政執法人員不知道聽證告知書什么時候用，什么時候不能用，如何使用，告知那些內容。

二、行政許可方面：

1、個別案卷存在越權審批的現象。省環保局于2007年將煤炭行業的新改擴建項目及技改項目的審批權限收回。但從案卷中反映出的越權審批的現象比較普遍。高平市環保局提供的龍頂山煤業有限公司年產30萬噸原煤技改項目案卷就出現了此類問題。

2、行政許可案卷內容不規范。有案卷材料中沒有經辦人的簽字，只有公章；有的案卷材料中只簽一個名字，沒有注明具體意見。高平市環保局提供的凱東石子加工廠案卷中審批意見欄中還明確寫著“本項目屬未批先建項目”，但又沒有相應的處罰材料，反映執法不到位。

3、部分行政許可案卷的入卷資料不完整，沒有一個統一的規范，同時，個別縣環保局存在建設項目突擊審批的嫌疑。

臨汾市：

一、行政處罰案卷

1、證據不充分。部分縣區的執法案卷中，檢查記錄過于簡單，既無檢查對象的基本情況，也沒有違法事實的準確描述；有的執法人員對違法行為提出的改正意見不夠明確，時限和要求含糊。

2、處罰決定書的制作應嚴格按照處罰法規定的處罰文書七大要素嚴格制作，內容不能少。汾西縣、曲沃縣處罰決定書沒有明確繳納罰款的銀行名稱及繳納罰款的賬號，不符合收繳分離的原則。

3、違反法律時限要求。古縣環保局行政處罰事先告知書的送達時間與處罰決定書的送達時間相隔過近，不符合法律規定的7天的期限，在法律規定上侵害了當事人陳述和申辯的權利。

4、聽證告知書的使用不規范，應當分清聽證告知書的使用條件，什么時候用，什么時候不能用，不能亂用。另外聽證告知書中沒有體現告知相對人提起聽證程序申請的條款，沒有履行對相對人的告知義務。

5、查處連續性不夠。鄉寧縣環保局有2個案卷中的執法檢查記錄的日期為2007年10月，而直到2008年3月才對此案件進行立案處理。與法律規定的“7日”的時限要求不相符，違法行為已經過去5個月的時間，違法事實已經發生了很大的變化。

二、行政許可方面：

1、存在越權審批嫌疑。從案卷反映的情況看，仍有審批煤炭的 建設項目存在，從案卷本身看，又沒有省局的委托文件，是否存在越權審批需要進一步核實。

2、許可案卷內容不規范。有的沒有經辦人簽字，只有公章；有的是只簽一個名字，沒有具體意見；有一個部門的負責人的聯辦意見中簽署的是“沒有參加竣工驗收”，這是什么意見，為什么沒參加，是否推脫責任？

3、部分許可案卷資料不完整。最為嚴重的是一個建設項目的審批案卷中沒有環境影響評價報告，沒有環評報告的項目怎么審批，反映出部分行政許可承辦人員的不認真，不嚴肅、不負責任。

運城市

1、適用法律不當或者是不準確。少數環境執法人員法律基礎知識薄弱，引用法律依據時，分不清條、款、項，條款顛倒，或引錯條款。個別案卷中，引用的有關法律依據，法定應當給予行政處罰的違法行為，存在適用法律錯誤，把法律中的“項”寫成款等等。

2、違法事實不清。違法事實需要數據描述的，前后文書中記載不一致，需要現場勘驗的，勘驗的數據不完整，不足以說明違法行為的輕重程度等。有的只說違法事實的結論，不說違法事實的表象，或者只說表象不說結論。

3、執法案卷文書欠規范。(1)執法文書種類不全，未使用全省統一的法律文書。如沒有結案報告等；(2)文書內容填寫不全；(3)承辦人意見不明確，需負責人簽署意見的，沒有簽署意見，或意見表述不明確。需機關負責人集體討論決定的，沒有明確最終意見，或沒有各 負責人簽名；在詢問筆錄或現場筆錄等需要當事人簽字的，沒有當事人的意思表述，或簽字的位臵不當。如詢問筆錄中沒有當事人“看過屬實”之類的表述，沒有在各頁簽名，最后一頁沒有頂格簽名等；(4)處罰決定書未按處罰法規定的載明事項制作。如沒有行政處罰的履行方式或期限，沒有告知當事人行政復義權或告知復議途徑、告知復議機關的名稱等；(5)罰款的繳納，案卷中沒有明確的方案記載，或執行沒有最后結果等。

4、行政許可有遺漏項。部分行政許可項目中，存在缺少總量、環評執行標準請示申請、批復，試生產申請、批復等核心審批程序。在許可的表格的填寫上存在諸多的問題，該簽的沒簽，該有的內容沒有等等，整個案卷材料不齊全，制作不規范，標準不統一。

第三篇：武漢市行政執法案卷評查標準

市人民政府法制辦公室關于印發武漢市行政執法案卷評查標準的通知

武法字〔2017〕9號

各區人民政府，市人民政府各部門：

現將修改后的《武漢市行政許可案卷評查標準》、《武漢市行政處罰案卷評查標準》和《武漢市行政強制案卷評查標準》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評查標準

為規范行政許可行為，提高行政許可實施機關的執法水平，進一步促進依法行政，根據《中華人民共和國行政許可法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院關于加強法治政府建設的意見》及其他有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1.實施行政許可的主體，必須是具有行政許可權的行政機關或者法定授權的組織和依法受委托的行政機關。

2.實施行政許可的主體經過市、區人民政府的確認。

3.實施的行政許可在其法定職權或者法定授權和委托范圍之內。

（二）行政相對人認定準確

1.行政相對人必須是參與行政法律關系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對人必須依法能夠獨立行使權利。

3.行政相對人必須依法能夠承擔法律責任。

4.在案卷中應有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業營業執照復印件等）。

5.法律文書中，應對行政相對人使用全稱，且前后一致。

（三）行政許可事項合法

1.受理的行政許可事項屬于依法設定的行政許可事項。

2.行政許可事項必須是經過市、區人民政府清理確認并向社會公布的事項，或者是新近公布實施的法律、法規規定的行政許可事項。

（四）適用依據合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

2.準予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

3.依據技術標準、技術規范作出行政許可決定的，所引用的技術標準、技術規范準確無誤。

（五）程序合法

1.按照申請、受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟實施行政許可。

2.依法向申請人履行告知義務。

3.依法應當舉行聽證的，告知申請人有要求舉行聽證的權利，并按照規定舉行聽證。

4.應當適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書規范標準（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請階段（共10分，其中每個小項2分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.有行政許可申請文書或者預定格式的行政許可申請表，并載明申請人基本情況。申請人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯系電話等，并附身份證復印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請人是法人或者其他組織的，有名稱、地址、法定代表人、聯系電話等，并附營業執照或者主體資格許可證明等證照復印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請行政許可的，必須附委托書和委托代理人身份證或者代理人營業執照復印件。

2.有申請人簽名或者蓋章及日期。

3.申請文書格式簡化，沒有與申請許可事項無直接關系的內容。

4.要求申請人提供的申請材料沒有超出法律、法規、規章的規定或者沒有重復要求申請人提供申請材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復印件的，應當加蓋“與原件核對無誤”的印章或者由申請人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項10分，第2、3項均為2分；依法沒有第2、3項的，不扣分）：

1.受理：申請人提交申請材料，申請事項屬于本行政機關職權，申請材料齊全，符合法定形式，或者申請人按照本行政機關的要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請，出具受理通知書，并依法送達。能夠當即辦理的行政許可事項，可直接出具準予行政許可的證件，可不出具受理通知書。

受理通知書應當包含的內容有：文號、申請人姓名（名稱）及聯系電話、申請的事項、申請日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據及決定，受理通知書應加蓋行政機關專用印章并注明日期。

2.更正：當場更正的修改部分應當由申請人或者其代理人加蓋申請人印章或者捺手印。

3.補正：申請人提交申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當場或者在5日內一次性書面告知申請人需要補正的全部內容，并依法送達。

補正告知書應當包含的內容有：文號、申請人、申請日期、申請的事項、補正的理由、補正申請材料目錄、補正材料的交付日期，補正告知書應當加蓋行政機關專用印章并注明日期。

說明：（1）實行全程“網上辦”的事項，通過云端武漢政務服務大廳信息系統打印出的紙質材料加蓋本部門行政審批專用印章后即具備法律效力，可不需要申請人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應說明理由和依據，出具加蓋本部門行政許可實施機關專用印章的不予受理通知書，并送達申請人。

（三）審查階段（共24分，其中每個小項4分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.對申請人提交的申請材料進行審查后必須由審查人員簽注審查意見、審查日期。

2.根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，應有2名以上行政機關執法人員或者委托的第三方機構工作人員進行現場核查，制作核查筆錄或者詢問筆錄。

核查筆錄應記錄：核查的起止時間、地點、核查人和記錄人的姓名、執法證件編號（核查人員為行政機關行政執法人員的填寫）、核查對象、核查的情況；核查對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對核查人拒絕簽名的說明和自己的簽名；核查時有見證人在場的，應當有見證人簽名及日期。

詢問筆錄應記錄：詢問的起止時間、地點、詢問人和記錄人的姓名、執法證件編號（核查人員為行政機關行政執法人員的填寫）、被詢問人的基本情況、詢問內容；被詢問對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對被詢問人拒絕簽名的說明和自己的簽名。

3.由受理行政機關審查后依法應當報上級行政機關決定的行政許可，受理行政機關應當告知申請人或者其代理人，并在法定期限內作出初步審查意見，將全部申請材料報送上級行政機關。

4.直接關系他人重大利益的行政許可事項，有行政許可申請事項利害關系人告知書（公示告知的，有公示文書復印件和張貼記錄），并有申請人、利害關系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權利告知書的內容應當包括：被告知人的姓名（名稱）、告知的事項及內容、依法享有的權利、行使期限及途徑，相關法律依據、行政機關專用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應當記錄：起止時間、地點，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見及簽名。

5.依法應當由行政許可實施機關委托社會中介組織檢測、檢驗、檢疫的，應當出具書面委托書，并附社會中介組織檢測、檢驗、檢疫結果報告。

6.按照行政許可法特別規定程序審查及辦理行政許可時，應當制作相關法律文書，文書應當齊全規范。

（四）聽證階段（共10分，其中每個小項2分；依法不需要履行聽證程序的，不扣分）：

1.告知權利：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利，并依法制作聽證告知書。

聽證告知書的內容應當包括：文號、被告知有權申請聽證人姓名（名稱）、告知的事項及內容、依法享有的權利及相關事項、提出聽證申請的法定期限、行政機關聯系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機關專用印章及日期。

2.通知聽證：申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起5日內提出聽證申請的，行政機關應當在20日內組織聽證，并制作聽證通知書，于舉行聽證的7日前將舉行聽證的有關內容告知申請人、利害關系人。

聽證通知書的內容應當包括：文號、聽證申請人姓名（名稱）；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務等基本情況，聽證時間、聽證地點、行政許可聽證申請人權利（應當寫明行政許可申請人、利害關系人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權利；告知聽證申請人、利害關系人提供證據）；行政機關聯系人、電話、地址；行政機關專用印章及日期。

3.舉行聽證，應當對社會予以公告，且聽證公告內容規范。聽證公告的內容應當包括：文號、聽證公告的法律、法規、規章依據；舉行聽證的時間、地點、案由；告知利害關系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；行政機關聯系人、電話、地址；

行政機關名稱、印章及日期。

4.聽證筆錄制作規范。內容應當包括：聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或者其代理人簽名。

5.聽證報告內容規范。內容應當包括：案由、案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當場作出行政許可外，行政機關應當自受理之日起20日內作出行政許可決定。20日內不能作出決定的，經本行政機關負責人批準，可以延長10日（法律法規另有規定的從其規定），并有延期的批準文書，制作有延長期限及其理由的告知書，送達申請人。（7分）

2.行政機關進行行政許可審批，應當制作內部審批文書，其主要內容應當包括（共7分，其中第3項2分，其他項目各1分）：

（1）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（2）行政許可申請人基本情況：應當寫明申請人姓名（名稱）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應當說明審查的基本情況、準予（不予）行政許可的理由及法律、法規、規章依據。

（4）承辦人意見：承辦人建議準予（不予）行政許可的意見、簽名及日期。

（5）承辦機構審核意見：應當有承辦機構負責人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

（6）行政機關負責人或者其委托人審批意見：應當有行政機關負責人或者其委托人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

說明：對于簡單的行政許可事項，內部審批文書中可以無承辦機構審核意見和行政機關負責人審批意見。

3.行政機關作出行政許可決定，應當制作行政許可決定書，其主要內容應當包括（共12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）準予行政許可決定的結論：應當寫明審查的情況，準予行政許可的理由及法律、法規、規章依據，決定準予行政許可項目的名稱；對行政許可申請人頒發行政許可證件期限、地點。

（5）作出行政許可決定的行政機關名稱和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書。

4.行政機關作出不予許可決定，應當制作不予行政許可決定書，其主要內容應當包括（12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結論：應當寫明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規、規章依據。

（5）救濟途徑：告知申請人如不服不予行政許可決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，以及申請行政復議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機關名稱、印章和日期。

（六）送達階段（共8分，其中每個小項2分）：

1.行政機關作出準予行政許可的決定，應當自作出決定之日起10日內向申請人頒發、送達行政許可證件，或者加貼標簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。

2.送達文書或者許可證照手續規范。采取直接送達的，有送達材料名稱、文號、送達時間、送達地點、送達人簽名；被送達人、代收人或者見證人簽名；被送達人拒收的，送達人應當注明拒收的理由。委托送達、留置送達的應當在備注中注明。公告送達應當將公告文書歸檔入卷。郵寄送達的應當將掛號信回執粘貼于備注中。

3.行政許可收費有法律、行政法規依據，并且按照有關部門公布的法定項目和標準收取，使用合法票據。

4.證照類許可應當有證照內容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個小項1分）

1.實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內目錄和備考表填寫合乎規范。

4.卷內材料按辦案過程順序排列，或者將準予許可決定書（不予許可決定書）排在卷首，重復材料一般應剔除。

5.卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封面、卷內目錄、備考表不編號。

6.紙張無破損，破損文書應當修補或復制；大小規格統一（一般用A4紙），文書過小的應當襯紙粘貼，文書過大的應當折疊整齊。

7.卷內材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，立卷前先予復印。

8.不能隨文書裝訂立卷的證據，應當放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、提取時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

三、當場作出的行政許可案件文書規范標準（共100分，其中每個小項10分）：

（一）有申請人基本情況，包括姓名（名稱）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請人的確認。

（三）有承辦人和承辦機構的意見和簽名。

（四）有準予許可或者不予許可的理由和法律依據。

（五）有準予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機關名稱和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請申人如對不予許可決定不服的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達記錄。

（十）法定收費附票據復印件。

四、市委、市人民政府對行政審批工作有新要求（如實行并聯審批、告知承諾等審批方式創新或者為優化投資發展環境對行政審批事項實行“減程序、減時限、減收費”）的，行政許可案卷評查有關標準按照該要求進行。

五、基礎標準是行政許可是否合法的標準。基礎標準中規定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內容是實體問題和重要法定程序問題，關系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設具體分值，但不符合其中任何一項基礎標準內容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準。文書規范標準采用百分制的評分方法，按事項辦理階段、文書種類、文書歸檔規范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或者本標準之外的文書種類不參評、不扣分；行政執法部門的上級行政機關對行政許可文書格式及立卷歸檔另有規定、與本標準不一致的，行政執法部門應當提供相關依據，不扣分；聽證條件、訴訟期限等法律、法規、規章另有規定的，行政執法部門應當提供依據，不扣分。行政執法部門根據《中華人民共和國行政許可法》第四章第六節的規定，依照特別程序實施行政許可所制作的相關法律文書，不參評、不扣分，但應當齊全、規范并在案卷中體現，作為基礎標準予以評查。

七、本標準執行中的問題，由市人民政府法制辦公室負責解釋。

第四篇：行政執法案卷評查標準(文字)

行政處罰案卷評查標準

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；(4)有物品保存期限和地點；(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第五篇：行政執法案卷管理制度

食品藥品監督管理局行政執法案卷管理制度

第一條 為加強行政執法案卷管理，保障依法行政，根據有關法律、法規、規章的規定，結合實際，制定本制度。

第二條 本制度所稱行政執法案卷是指在行政處罰、行政許可、行政復議、政府信息依申請公開等執法過程中形成的與案件有關的按照一定順序匯集成卷的案件材料。

第三條 行政處罰、行政許可、政府信息依申請公開、移送其他部門案卷由案件承辦人負責立卷。行政復議、行政應訴、行政賠償案卷由法規科承辦人負責立卷。已經辦結的行政執法案件，案件承辦人應在10個工作日內立卷。

行政執法案件應當一案一卷，簡易程序的行政處罰案件可按時間順序集中匯集成卷。

第四條 正在辦理中的行政執法案件，案件材料由案件承辦人保管；已歸檔案卷由法規科人員負責保管。

第五條 行政執法案件立卷后應報送法規科審核整理歸檔。

第六條 案卷查閱實行登記審批制度。正在辦理中的行政執法案件，除案件承辦機構負責人、法規科核審人、主管局領導、局主要負責人查閱外，其他人員一般不得查閱或借閱。已歸檔案卷，本局工作人員因工作需要查閱案卷的，應嚴格遵守檔案查閱管理規定。本部門以外單位、人員需要查閱或借閱案卷的，案卷保管人應書面登記相關信息，在報請局主要負責人批準后方可提供案卷。

第七條 違反本制度案卷管理規定造成后果的，按照《行政執法責任追究辦法》相關規定對有關人員進行責任追究。

第八條 本制度自印發之日起施行。