第一篇：綏芬河市行政執法案卷評查標準

附件1

行政執法案卷評查標準

為了規范行政執法行為，提高我市行政執法機關依法行政工作水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》及有關法律、法規和規章規定，結合本市實際，制定本標準。

一、總則

1．本標準分基礎標準和一般標準。基礎標準是對行政執法行為能否成立、是否合法的評查，分為合格與不合格兩個標準；一般標準是對行政執法案卷文書的格式是否規范，基本要素是否齊備，填寫是否符合要求的評查，采用百分制評分方法。

2．基礎標準是案卷合格的基本要素，不設具體分數，但不符合其中任何一項基礎標準內容的，該案卷即為不合格案卷；一般標準按程序和文書種類設項目分，對缺少項目基本要素之一或項目基本要素表達不清的，扣除項目分，并對不符合文書歸檔規范的，每處扣0.5分，扣分合計不超過項目總分。最后，將各項目扣分的余分相加即為總得分。

3．經行政訴訟或行政復議被認定違法和撤銷行政行為的，該案卷即為不合格案卷。

4．行政執法案卷評查結果分為優秀、良好、合格、不合格四個等次。綜合評查在90分以上為優秀、80—89分為良好、60—79分為合格、59分以下為不合格。

二、基礎標準

（一）主體合法

1．實施行政執法權的主體資格合法、適當，印章使用符合法律規定。

2．行政執法對象認定正確。

（二）權限合法

1．行政機關及法律法規授權組織必須在法定權限范圍內實施行政執法行為；

2．受委托組織必須在合法委托的權限范圍內實施行政執法行為。

（三）事實、證據確鑿

1．認定主要事實清楚，表述準確。

2．認定的主要事實和法定情節有相關證據佐證。

（四）適用法律正確

1．做出行政執法行為的法律依據必須公開發布，并與所辦理違法案件的事實和情節相適應。

2．所適用的法律、法規和規章必須寫全稱。3．適用法律依據準確、完整。

（五）程序合法

程序合法，即符合有關法律、法規所規定的基本程序要求，主要包括：

1．先調查取證，后作決定； 2．行政執法決定做出前應向當事人履行告知義務，并聽取當事人的陳述、申辯；

3．符合聽證要求的舉行了聽證程序； 4．有法定前置程序的履行了該程序；

5．依法經批準生效的行政行為，有批準機關的批準文件； 6．行政決定已經送達； 7．符合其它法定程序。三、一般標準

（一）行政處罰案卷評查標準 1．當場行政處罰案卷評查標準。

當場行政處罰是指按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以50元以下，對法人或者其他組織當場處以1000元以下罰款或警告。

（1）處罰決定書有預定格式，編有號碼（10分）（2）有當事人姓名、住址或者單位名稱、地址（8分）（3）有違法行為的具體時間、地點（8分）（4）有違法行為的事項和證據（8分）（5）有警告或者罰款金額內容（8分）（6）有行政處罰的依據（8分）

（7）有行政處罰的履行方式和期限（實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）（10分）（8）有告知當事人如不服行政處罰決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限（8分）

（9）有作出行政處罰決定的行政機關的名稱和印章（8分）（10）有當場實施行政處罰的行政執法人員的執法證件號碼及簽名或者印章（8分）

（11）有作出行政處罰決定的日期（8分）（12）有當事人簽收處罰決定的文書（8分）2．一般程序行政處罰案卷評查標準。（1）立案（共16分，每項2分）。

依法適用一般程序的行政處罰案卷，應有相關立案審批文書。基本要素包括：

①案由填寫規范；

②有當事人基本情況，包括單位名稱和法定代表人（負責人）姓名、地址或者個人姓名、住址等；

③案件來源明確，注明是檢查中發現、舉報及時間和方式或者其它部門移送及時間和有關情況等；

④有案情簡介，且內容規范；

⑤有立案依據（注明法律、法規和規章的名稱，并具體到條、款、項）；

⑥有承辦機構或者承辦人建議立案的意見及簽名； ⑦有行政執法部門法制機構審核意見和負責人審批意見及簽名；

⑧有立案時間（包括申請立案時間和批準立案的時間）。（2）調查取證（共45分）

①行政執法人員兩名以上。執法文書中有記載或者在調查取證文書中有簽名。（3分）

②依法具備必要的案件調查（檢查）筆錄。如詢問筆錄、現場筆錄等。（2分）

③案件調查（檢查）筆錄規范（共7分，每項1分）A．有檢查和調查詢問的具體時間； B．有檢查和調查詢問的具體地點；

C．有被檢查人或者被調查詢問人的基本情況；

D．有檢查和詢問筆錄的完整內容；（包括表明執法身份、說明執法依據、詢問調查的事實與情節等內容）

E．有檢查人員或者調查詢問人員的簽名；

F．有被檢查人員或者被調查詢問人的簽名，如當事人拒絕簽名，應有兩名以上執法人員簽名并說明情況；

G．檢查和調查筆錄中有涂改之處，應有被調查人或者被調查詢問人的指印或簽章。

④案件證據的調取與保存。（共10分，每項1分）A．有取證通知書并加蓋行政執法單位印章；

B．有被取證當事人的基本情況（單位使用全稱，個人姓名準確）

C．有取證事由和依據； D．有取證的具體時間、地點；

E．有物品清單，并表明物品性狀（包括物品的名稱、規格、型號等）

F．有物品的保存期限、方式和地點（應詳細注明提取的證物所在地）

G．須先行登記保存或者查封、扣押的物品應有領導審批記載；

H．對先行登記保存或者扣押查封的物品應在法律法規規定的時間內作出處理決定；

I．有被取證的單位或個人簽章；

J．對物品需要進行處理的，有記載物品處理決定或處理結果的文書。

⑤告知和申辯（共14分，每項2分）告知和申辯文書的基本要素包括：

A．有明確的告知對象；

B．有告知當事人事實和依據的記載； C．有告知當事人陳述和申辯權利的記載；

D．有告知時間，以文書形式告知的，告知時間以當事人在該文書送達回證上簽署的日期為告知時間；

E．告知文書有行政執法單位的名稱及印章；

F．有當事人的陳述和申辯或者明示放棄此項權利的記載； G．沒有告知文書的，通過筆錄等文書反映的，應有告知內容的記載，并有被調查人或被詢問人簽名。

⑥調查終結報告（或案件處理審批表。（共4分，每項1分）A．有明確的執法對象及其基本情況； B．有案件主要事實和情節的說明及證據； C．有明確的行政執法依據；

D．有承辦人和承辦機構的建議、意見及簽名。⑦聽證程序。（共5分，每項1分）

A．依法應當舉行聽證的，案卷中應有聽證告知書的副本或相應的送達回證；

B．聽證通知書內容規范。包括聽證時間、聽證地點、聽證主持人、告知當事人申請回避權、行政機關名稱及印章和通知時間等；因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；

C．聽證過程符合規定（包括有聽證申請書、聽證通知書、聽證筆錄、聽證報告等）

D．聽證筆錄制作規范。包括聽證時間、聽證地點、聽證內容（聽證各方當事人提供的證據材料及辯論意見、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人及代理人簽名等）；

E．聽證報告內容規范。是依據聽證筆錄中所記載的聽證內容形成書面報告，包括案由和案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間等。

（3）審查決定（共20分）

①行政處罰審批程序。（共6分，每項2分）

A．按行政處罰的法定程序進行審批并履行了該審批程序； B．依法屬于集體討論的案件有集體討論的文書記載并有決議內容。包括討論時間、地點、主持人、記錄人、討論內容、討論結果等；

C．應報上級機關批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關意見及印章。報批文書應包括報送機關全稱、案由和案情簡介、處理建議、報送時間、上級機關批準時間等。

②行政處罰決定書（共7分，每項1分）

A．有當事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負責人）姓名及地址；

B．有經查明的違法事實和證據； C．有行政處罰的種類和證據；

D．有行政處罰的履行方式和期限；（實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知逾期繳納罰款的法律后果）

E．有告知當事人如不服行政處罰決定，可申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

F．有作出行政處罰決定的行政機關名稱、印章和日期； G．依法經上級行政機關批準決定的行政處罰，應在行政處罰決定書中注明。

③責令改正程序。（共7分，每項1分）A．有責令改正批準文書；

B．有責令改正通知書或其他文書中有責令當事人改正的記錄；

C．有當事人姓名、住址或者單位名稱、法定代表人（負責人）姓名及地址； D．有違法事實，并有法律、法規、規章依據； E．有責令改正內容； F．有責令改正期限；

G．有行政機關名稱、印章和日期。（4）送達執行（共9分）

①有送達文書并注明送達時間（1分）

②有被送達人簽名或符合留置送達要件（2分）③有送達人簽名（1分）

④送達文書加蓋行政執法單位印章（1分）⑤給予罰款或者沒收財物的應有合法票據（2分）⑥有結案報告。包括送達情況、執行情況及結果、承辦人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案時間等。（2分）

（5）案卷檔案規范（共10分）①一案一卷（1分）②卷皮統一規范（1分）③卷內目錄填寫規范（1分）④卷內材料排列有序（2分）⑤卷內材料有頁碼（1分）⑥裝訂整齊（1分）

⑦紙張無破損、大小規格統一（1分）

⑧卷內文字應使用藍黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時應予復印（1分）⑨裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

（二）行政許可案卷評查標準 1．申請與受理（共10分）

（1）行政許可申請書應用格式文本并書寫規范（1分）（2）受理行政許可申請書進行登記并有編號（1分）（3）行政許可格式文本中不包含與申請行政許可事項沒有直接關系的內容（2分）

（4）行政許可申請材料需要補正的，有申請材料補正告知書，且系一次性告知（3分）

（5）行政許可受理通知書內容規范，加蓋有本行政機關專用印章，并注明受理日期。（3分）

2.審查與決定（共20分）（1）行政許可的審查（共10分）

①根據法定條件和程序，有兩名以上工作人員對申請材料的實質內容進行核查并制作現場核查筆錄（3分）

②行政機關審查行政許可申請，發現許可事項直接關系他人重大利益的，應當告知利害關系人并有記載（2分）

③按行政許可的法定審批權限進行審批（2分）④依法應當上報審批的行政許可事項，下級行政機關應有報送單或審查意見（報送單包括報送機關全稱、行政許可事項、材料簡介、初審意見、報送時間等）（3分）

（2）行政許可決定（共10分）

①申請人提交的申請材料齊全、符合法定形式，行政機關 能夠當場作出決定的，應當場制作行政許可決定書（3分）

②依法需要對申請材料核實的，核實后準予行政許可的應當出具準予行政許可的書面決定，經核實不予行政許可的應當出具不予行政許可的書面決定，并告知申請人依法申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限（4分）

③行政機關作出準予行政許可的決定，需要頒發行政許可證件的，案卷中有頒發加蓋本行政機關印章的行政許可證件的相關記載和送達回證。（3分）

3.行政許可期限（共20分）

（1）除可以當場作出行政許可決定的外，行政機關依法延長期限作出許可決定的，應經本行政機關負責人批準，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）

（2）行政許可采取統一或聯合辦理、集中辦理的，應在45日內做出行政許可決定；依法需要延長期限作出許可決定的，應經本級人民政府負責人批準，并有行政許可延期通知書或告知申請人延長期限理由的記載（5分）

（3）下級行政機關依法實施初審應自受理行政許可申請之日起20日內審查完畢并有初審意見（3分）

（4）行政機關作出準予行政許可決定，應自作出決定之日起10日內向申請人頒發、送達行政許可證件并有送達回證（4分）

（5）行政機關作出行政許可決定，依法需要聽證、招標、拍賣、檢驗、檢測、檢疫、鑒定和專家評審的，應有行政機關 通知申請人所需時間的記載或有書面通知書。（3分）

4.行政許可聽證（共30分）

（1）法律、法規、規章規定實施行政許可應當聽證的事項，或者行政機關認為需要聽證的其他涉及公共利益的重大行政許可事項，行政機關應當向社會公告（5分）

（2）行政許可直接涉及申請人與他人之間的重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應告知申請人、利害關系人享有聽證的權利并有行政許可聽證告知書（5分）

（3）行政機關應當于舉行聽證的7日前將舉行聽證的時間、地點通知申請人、利害關系人，必要時予以公告（5分）

（4）申請人、利害關系人依法申請聽證的，行政機關應當在20日內組織聽證（5分）

（5）行政機關應指定審查該行政許可申請以外的工作人員為聽證主持人，并有告知當事人申請回避權利的記載（3分）

（6）舉行聽證時，審查該行政許可申請的工作人員應當提供審查意見的證據、理由并有記載（5分）

（7）聽證會應制作聽證筆錄，且有聽證當事人簽名或印章（2分）

5．變更與延續（共10分）

（1）被許可人要求變更行政許可事項的，符合法定條件、標準的，行政機關應依法辦理變更手續并有行政許可變更決定書（5分）

（2）被許可人申請延續依法取得行政許可的有效期的，行 政機關應在該行政許可有效期屆滿前作出是否準予延續的決定。（5分）

6.案卷檔案規范（共10分）（1）一案一卷（1分）（2）卷皮統一規范（1分）（3）卷內目錄填寫規范（1分）（4）卷內材料排列有序（2分）（5）卷內材料有頁碼（1分）（6）裝訂整齊（1分）

（7）紙張無破損、大小規格統一（1分）

（8）卷內文字應使用藍黑、碳素墨水鋼筆或者簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或者圓珠筆的，入卷時應予復印（1分）

（9）裝訂線處有立卷人簽章或者加蓋歸檔專用章。（1分）

第二篇：行政執法案卷評查標準(文字)

行政處罰案卷評查標準

本標準分為行政處罰實體內容評查標準和行政處罰案卷文書評查標準兩部分。

第一部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，可以評定該案卷為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其條款引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第二部分 行政處罰案卷文書評查標準

案卷文書評查標準，是反映行政處罰行為是否合法的基本因素和重要依據，是反映行政處罰案件從立案、調查取證、審查決定、告知、送達、執行以及案卷歸檔等各個環節是否符合規定的主要標準。進行評查時，首先要區分該案卷是按照一般程序作出行政處罰的案卷還是按照簡易程序作出行政處罰的案卷。屬于適用一般程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰一般程序評查標準，采取百分制記分方法對案卷文書的各個項目要素逐項評分；屬于適用簡易程序處理的行政處罰案件，要按照行政處罰簡易程序評查標準對案卷文書的各個項目要素逐項評分。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共6小項，每項2分，共12分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括當事人名稱、住所地等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章名稱及具體條款；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、立案時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(6分)

2、調查詢問筆錄(共6小項，每項1分，共6分)(l)有調查詢問的時間；(2)有調查詢問的具體地點；(3)有被調查人的基本情況；(4)調查詢問筆錄內容完整；

(5)調查詢問筆錄有被調查人員簽名；

(6)調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共7小項，每項2分，共14分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；

(2)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(3)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；(4)有物品保存期限和地點；(5)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(6）有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(7)有物品處理決定記載。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)(l)有案件來源記載；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共39分)

1、告知和申辯(共5小項，每項1分，共5分)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰事先告知書，并載明以下內容：

(1)當事人的基本情況；

(2)作出行政處罰的事實、理由和依據；(3)當事人享有的陳述權和申辯權；(4)對當事人作出行政處罰的種類和額度；(5)行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證 內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共2小項，每項4分，共8分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項3分，共21分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；(4)行政處罰的履行方式和期限；(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。

(四)送達和執行(共3小項，每項3分，共9分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。(五)案卷檔案(共8小項，每項1分，共8分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第三篇：武漢市行政執法案卷評查標準

市人民政府法制辦公室關于印發武漢市行政執法案卷評查標準的通知

武法字〔2017〕9號

各區人民政府，市人民政府各部門：

現將修改后的《武漢市行政許可案卷評查標準》、《武漢市行政處罰案卷評查標準》和《武漢市行政強制案卷評查標準》印發給你們，請結合實際，認真貫徹執行。

武漢市人民政府法制辦公室

2017年7月7日

武漢市行政許可案卷評查標準

為規范行政許可行為，提高行政許可實施機關的執法水平，進一步促進依法行政，根據《中華人民共和國行政許可法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》和《國務院關于加強法治政府建設的意見》及其他有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

一、基礎標準部分

（一）主體合法

1.實施行政許可的主體，必須是具有行政許可權的行政機關或者法定授權的組織和依法受委托的行政機關。

2.實施行政許可的主體經過市、區人民政府的確認。

3.實施的行政許可在其法定職權或者法定授權和委托范圍之內。

（二）行政相對人認定準確

1.行政相對人必須是參與行政法律關系的公民、法人或者其他組織。

2.行政相對人必須依法能夠獨立行使權利。

3.行政相對人必須依法能夠承擔法律責任。

4.在案卷中應有證明行政相對人主體資格的材料（如公民身份證件或者企業營業執照復印件等）。

5.法律文書中，應對行政相對人使用全稱，且前后一致。

（三）行政許可事項合法

1.受理的行政許可事項屬于依法設定的行政許可事項。

2.行政許可事項必須是經過市、區人民政府清理確認并向社會公布的事項，或者是新近公布實施的法律、法規規定的行政許可事項。

（四）適用依據合法

1.受理（不予受理）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

2.準予（不予）行政許可的決定，所適用的法律依據為現行有效的法律、法規、規章，所適用的法律、法規、規章準確無誤。

3.依據技術標準、技術規范作出行政許可決定的，所引用的技術標準、技術規范準確無誤。

（五）程序合法

1.按照申請、受理、審查（聽證）、決定、送達的步驟實施行政許可。

2.依法向申請人履行告知義務。

3.依法應當舉行聽證的，告知申請人有要求舉行聽證的權利，并按照規定舉行聽證。

4.應當適用特別程序作出行政許可決定的，適用特別程序。

二、行政許可一般程序文書規范標準（共100分，不包括不予受理和不需受理的行政許可案卷）：

（一）申請階段（共10分，其中每個小項2分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.有行政許可申請文書或者預定格式的行政許可申請表，并載明申請人基本情況。申請人是公民的，有姓名、住址、工作單位、聯系電話等，并附身份證復印件（或者電子身份證打印件，下同）。申請人是法人或者其他組織的，有名稱、地址、法定代表人、聯系電話等，并附營業執照或者主體資格許可證明等證照復印件（或者電子證照打印件，下同）。委托代理人申請行政許可的，必須附委托書和委托代理人身份證或者代理人營業執照復印件。

2.有申請人簽名或者蓋章及日期。

3.申請文書格式簡化，沒有與申請許可事項無直接關系的內容。

4.要求申請人提供的申請材料沒有超出法律、法規、規章的規定或者沒有重復要求申請人提供申請材料，且與辦事指南公布的一致。

5.收件為復印件的，應當加蓋“與原件核對無誤”的印章或者由申請人或者其代理人注明“與原件一致”并簽名或者蓋章。

（二）受理階段（共14分，其中第1項10分，第2、3項均為2分；依法沒有第2、3項的，不扣分）：

1.受理：申請人提交申請材料，申請事項屬于本行政機關職權，申請材料齊全，符合法定形式，或者申請人按照本行政機關的要求提交全部補正申請材料的，應當受理行政許可申請，出具受理通知書，并依法送達。能夠當即辦理的行政許可事項，可直接出具準予行政許可的證件，可不出具受理通知書。

受理通知書應當包含的內容有：文號、申請人姓名（名稱）及聯系電話、申請的事項、申請日期、收件清單（或者有加蓋注有“所有材料齊全”字樣的印章）、予以受理的依據及決定，受理通知書應加蓋行政機關專用印章并注明日期。

2.更正：當場更正的修改部分應當由申請人或者其代理人加蓋申請人印章或者捺手印。

3.補正：申請人提交申請材料不齊全或者不符合法定形式的，當場或者在5日內一次性書面告知申請人需要補正的全部內容，并依法送達。

補正告知書應當包含的內容有：文號、申請人、申請日期、申請的事項、補正的理由、補正申請材料目錄、補正材料的交付日期，補正告知書應當加蓋行政機關專用印章并注明日期。

說明：（1）實行全程“網上辦”的事項，通過云端武漢政務服務大廳信息系統打印出的紙質材料加蓋本部門行政審批專用印章后即具備法律效力，可不需要申請人再到窗口提交。

（2）不予受理的，應說明理由和依據，出具加蓋本部門行政許可實施機關專用印章的不予受理通知書，并送達申請人。

（三）審查階段（共24分，其中每個小項4分；依法沒有某項目的，不扣分）：

1.對申請人提交的申請材料進行審查后必須由審查人員簽注審查意見、審查日期。

2.根據法定條件和程序，需要對申請材料的實質內容進行核實的，應有2名以上行政機關執法人員或者委托的第三方機構工作人員進行現場核查，制作核查筆錄或者詢問筆錄。

核查筆錄應記錄：核查的起止時間、地點、核查人和記錄人的姓名、執法證件編號（核查人員為行政機關行政執法人員的填寫）、核查對象、核查的情況；核查對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對核查人拒絕簽名的說明和自己的簽名；核查時有見證人在場的，應當有見證人簽名及日期。

詢問筆錄應記錄：詢問的起止時間、地點、詢問人和記錄人的姓名、執法證件編號（核查人員為行政機關行政執法人員的填寫）、被詢問人的基本情況、詢問內容；被詢問對象要逐頁簽名并在末頁簽注“筆錄上述內容，記錄屬實”等字樣及簽名和日期，或者2名以上核查人員對被詢問人拒絕簽名的說明和自己的簽名。

3.由受理行政機關審查后依法應當報上級行政機關決定的行政許可，受理行政機關應當告知申請人或者其代理人，并在法定期限內作出初步審查意見，將全部申請材料報送上級行政機關。

4.直接關系他人重大利益的行政許可事項，有行政許可申請事項利害關系人告知書（公示告知的，有公示文書復印件和張貼記錄），并有申請人、利害關系人陳述和申辯筆錄。

陳述和申辯權利告知書的內容應當包括：被告知人的姓名（名稱）、告知的事項及內容、依法享有的權利、行使期限及途徑，相關法律依據、行政機關專用印章及日期。

陳述和申辯筆錄應當記錄：起止時間、地點，承辦人、記錄人的姓名，陳述人、申辯人的基本情況，陳述、申辯的內容，陳述人、申辯人在筆錄末尾處簽署的意見及簽名。

5.依法應當由行政許可實施機關委托社會中介組織檢測、檢驗、檢疫的，應當出具書面委托書，并附社會中介組織檢測、檢驗、檢疫結果報告。

6.按照行政許可法特別規定程序審查及辦理行政許可時，應當制作相關法律文書，文書應當齊全規范。

（四）聽證階段（共10分，其中每個小項2分；依法不需要履行聽證程序的，不扣分）：

1.告知權利：行政許可直接涉及申請人與他人之間重大利益關系的，行政機關在作出行政許可決定前，應當告知申請人、利害關系人享有要求聽證的權利，并依法制作聽證告知書。

聽證告知書的內容應當包括：文號、被告知有權申請聽證人姓名（名稱）、告知的事項及內容、依法享有的權利及相關事項、提出聽證申請的法定期限、行政機關聯系人（行政許可承辦人）、電話、地址、行政機關專用印章及日期。

2.通知聽證：申請人、利害關系人在被告知聽證權利之日起5日內提出聽證申請的，行政機關應當在20日內組織聽證，并制作聽證通知書，于舉行聽證的7日前將舉行聽證的有關內容告知申請人、利害關系人。

聽證通知書的內容應當包括：文號、聽證申請人姓名（名稱）；聽證主持人、聽證員、記錄人的姓名、部門、職務等基本情況，聽證時間、聽證地點、行政許可聽證申請人權利（應當寫明行政許可申請人、利害關系人可以委托代理人參加聽證，有要求聽證主持人、聽證員、記錄人回避等權利；告知聽證申請人、利害關系人提供證據）；行政機關聯系人、電話、地址；行政機關專用印章及日期。

3.舉行聽證，應當對社會予以公告，且聽證公告內容規范。聽證公告的內容應當包括：文號、聽證公告的法律、法規、規章依據；舉行聽證的時間、地點、案由；告知利害關系人、其他申請參加聽證人員參加聽證的途徑；行政機關聯系人、電話、地址；

行政機關名稱、印章及日期。

4.聽證筆錄制作規范。內容應當包括：聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證主持人簽名、聽證記錄人簽名、當事人或者其代理人簽名。

5.聽證報告內容規范。內容應當包括：案由、案情介紹、聽證情況簡介、主持人意見及簽名、報告形成時間。

（五）決定階段（共26分）：

1.除可以當場作出行政許可外，行政機關應當自受理之日起20日內作出行政許可決定。20日內不能作出決定的，經本行政機關負責人批準，可以延長10日（法律法規另有規定的從其規定），并有延期的批準文書，制作有延長期限及其理由的告知書，送達申請人。（7分）

2.行政機關進行行政許可審批，應當制作內部審批文書，其主要內容應當包括（共7分，其中第3項2分，其他項目各1分）：

（1）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（2）行政許可申請人基本情況：應當寫明申請人姓名（名稱）、法定代表人、工作單位、電話、住址（地址）等。

（3）審查情況：應當說明審查的基本情況、準予（不予）行政許可的理由及法律、法規、規章依據。

（4）承辦人意見：承辦人建議準予（不予）行政許可的意見、簽名及日期。

（5）承辦機構審核意見：應當有承辦機構負責人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

（6）行政機關負責人或者其委托人審批意見：應當有行政機關負責人或者其委托人同意或者不同意的意見、簽名及日期。

說明：對于簡單的行政許可事項，內部審批文書中可以無承辦機構審核意見和行政機關負責人審批意見。

3.行政機關作出行政許可決定，應當制作行政許可決定書，其主要內容應當包括（共12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）準予行政許可決定的結論：應當寫明審查的情況，準予行政許可的理由及法律、法規、規章依據，決定準予行政許可項目的名稱；對行政許可申請人頒發行政許可證件期限、地點。

（5）作出行政許可決定的行政機關名稱和印章。

（6）作出行政許可決定的日期。

說明：如辦件量特別大，并已制作許可證的，可不制作行政許可決定書。

4.行政機關作出不予許可決定，應當制作不予行政許可決定書，其主要內容應當包括（12分，其中第1項1分，第4項3分，其他項目各2分）：

（1）文號。

（2）行政許可申請人姓名（名稱）、住址（地址）等。

（3）申請行政許可的事項名稱、受理日期。

（4）不予行政許可決定的結論：應當寫明審查的情況，不予行政許可的理由及法律、法規、規章依據。

（5）救濟途徑：告知申請人如不服不予行政許可決定，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的權利，以及申請行政復議和提起行政訴訟的途徑和期限。

（6）作出不予行政許可決定的行政機關名稱、印章和日期。

（六）送達階段（共8分，其中每個小項2分）：

1.行政機關作出準予行政許可的決定，應當自作出決定之日起10日內向申請人頒發、送達行政許可證件，或者加貼標簽、加蓋檢驗、檢測、檢疫印章。

2.送達文書或者許可證照手續規范。采取直接送達的，有送達材料名稱、文號、送達時間、送達地點、送達人簽名；被送達人、代收人或者見證人簽名；被送達人拒收的，送達人應當注明拒收的理由。委托送達、留置送達的應當在備注中注明。公告送達應當將公告文書歸檔入卷。郵寄送達的應當將掛號信回執粘貼于備注中。

3.行政許可收費有法律、行政法規依據，并且按照有關部門公布的法定項目和標準收取，使用合法票據。

4.證照類許可應當有證照內容摘要或者備份。

（七）立卷歸檔（共8分，其中每個小項1分）

1.實行一案一卷制度，一卷一號。涉及國家秘密、商業秘密、個人隱私的案件，可以實行一案兩卷，即正卷和副卷。

2.使用合乎規范的卷皮，案卷裝訂整齊、無金屬物（特殊材料除外）。

3.卷內目錄和備考表填寫合乎規范。

4.卷內材料按辦案過程順序排列，或者將準予許可決定書（不予許可決定書）排在卷首，重復材料一般應剔除。

5.卷內文書采用阿拉伯數字逐頁編寫頁碼，正頁在右上角、反頁在左上角編寫，案卷封面、卷內目錄、備考表不編號。

6.紙張無破損，破損文書應當修補或復制；大小規格統一（一般用A4紙），文書過小的應當襯紙粘貼，文書過大的應當折疊整齊。

7.卷內材料用鋼筆、簽字筆或者毛筆書寫，當事人提供的材料用鉛筆或圓珠筆書寫的，立卷前先予復印。

8.不能隨文書裝訂立卷的證據，應當放入證據袋中，隨卷歸檔，并在證據袋上注明證據的名稱、數量、提取時間、地點等內容；不能隨文書立卷裝訂的錄音、錄像或者實物證據，需在備考表中注明錄制的內容、數量、時間、地點、責任人及存放地點等內容。

三、當場作出的行政許可案件文書規范標準（共100分，其中每個小項10分）：

（一）有申請人基本情況，包括姓名（名稱）和法定代表人、住址（地址）等。

（二）有收件清單及申請人的確認。

（三）有承辦人和承辦機構的意見和簽名。

（四）有準予許可或者不予許可的理由和法律依據。

（五）有準予許可或者不予許可的明確表示。

（六）有作出行政許可決定的行政機關名稱和印章。

（七）有作出行政許可決定的日期。

（八）有告知請申人如對不予許可決定不服的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限。

（九）有送達記錄。

（十）法定收費附票據復印件。

四、市委、市人民政府對行政審批工作有新要求（如實行并聯審批、告知承諾等審批方式創新或者為優化投資發展環境對行政審批事項實行“減程序、減時限、減收費”）的，行政許可案卷評查有關標準按照該要求進行。

五、基礎標準是行政許可是否合法的標準。基礎標準中規定的要素是案卷合格的最低要求，所涉及的內容是實體問題和重要法定程序問題，關系到行政許可決定本身是否成立，或者行政許可決定是否合法有效。雖未設具體分值，但不符合其中任何一項基礎標準內容的，判定該案卷為不合格卷。

六、文書規范標準是卷內文書的基本要素是否齊備、規范的標準。文書規范標準采用百分制的評分方法，按事項辦理階段、文書種類、文書歸檔規范、文書基本要素設定相應分值，對不具備基本要素或者不符合案卷歸檔規范的，扣除相應分值，最后余分即為案卷得分。案卷中不需要使用某種文書的，該文書所占分值自動累加；屬于本標準之外的問題或者本標準之外的文書種類不參評、不扣分；行政執法部門的上級行政機關對行政許可文書格式及立卷歸檔另有規定、與本標準不一致的，行政執法部門應當提供相關依據，不扣分；聽證條件、訴訟期限等法律、法規、規章另有規定的，行政執法部門應當提供依據，不扣分。行政執法部門根據《中華人民共和國行政許可法》第四章第六節的規定，依照特別程序實施行政許可所制作的相關法律文書，不參評、不扣分，但應當齊全、規范并在案卷中體現，作為基礎標準予以評查。

七、本標準執行中的問題，由市人民政府法制辦公室負責解釋。

第四篇：甘肅省氣象部門行政執法案卷評查標準

甘肅省氣象部門行政執法案卷評查標準

為貫徹落實國務院《全面推進依法行政實施綱要》，準確評價全省氣象部門的行政執法工作，進一步規范行政執法行為，促進氣象依法行政，根據《氣象法》、《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章的規定，制定本標準。

第一部分 未做出處罰決定的案卷評查標準

對于已經立案，但在調查過程中發現不能或沒有必要做出處罰決定的，也應將執法過程中產生的文書立卷，并說明不處罰的原因，由主管領導簽字后生效。此類案卷評查標準滿分為100分，已經立案但沒有立卷的不得分，文書不全的，少一件文書扣10分，未在案卷中注明不處罰原因的，扣50分，注明不處罰原因但沒有主管領導簽字的，扣20分。

第二部分 行政處罰實體內容評查標準

實體內容評查標準是行政處罰行為是否合法、能否成立的基本標準和基本要素，主要包括：主體是否適當；事實是否清楚；主要證據是否確鑿；處罰依據是否正確；程序是否合法等內容。對于實體內容的評查，不設具體分數，凡是各基本要素有一項內容不符合規定的，即該案卷評定為不合格案卷。

一、主體合法。即被處罰主體確認準確；實施行政處罰的部門具備行政處罰的執法主體資格；印章使用符合《行政處罰法》的有關規定；履行行政執法職責的人員必須是行政執法人員，持有效行政執法證件；

二、事實清楚、證據確鑿。即案件基本事實與情節認定正確，表述準確；有相關證據證明；

三、處罰依據正確。即對作為行政處罰依據的法律、法規、規章及其具體條款(條、款、項）引用正確；

四、程序合法。即符合《行政處罰法》規定的程序。主要包括：先調查取證后決定處罰；決定處罰前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯；符合聽證要求的舉行了聽證；行政處罰決定書送達符合法定程序以及符合其他法定程序等；

五、屬于行政處罰范圍。即給予行政處罰，必須是法律、法規、規章明確規定應予行政處罰的行為；對涉嫌犯罪應移送的，應當移送司法機關處理等。

第三部分 行政處罰案卷文書評查標準

評查標準采取百分制記分方法。具體計分方法是：對不符合或缺少項目要素之一的扣除項目分，將各項目扣分后的余分相加即為總得分，但由于法定事由(比如，告知了當事人可以申請聽證的案件，當事人放棄聽證的，該聽證項目的分值不予扣分)缺少項目要素的，該項目分值按規定的分值得分。

一、適用一般程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)(一)立案(共7小項，每項2分，共14分)行政執法部門對涉嫌違法行為進行查處，應當建立立案文書，并載明以下內容：

1、當事人基本情況。包括單位名稱和法定代表人姓名或個人姓名、地址（住址）等；

2、案件來源。即案件是來自自查、舉報、移送或交辦等；

3、涉嫌違法行為的基本情況；

4、適用的法律依據。即處理該案件所援引適用的法律、法規、規章全稱，并注明具體條、款、項等；

5、承辦人、承辦機構的意見和簽名；

6、主管領導審批意見及簽名；

7、立案時間。包括申請立案和批準立案的時間。

(二)調查取證(共32分)

1、兩名（含兩名，下同）以上行政執法人員共同執法(案卷中有兩名以上行政執法人員共同執法的記載或在調查取證文書中有兩名以上行政執法人員的簽名)。(3分)

2、檢查或調查詢問筆錄(共7小項，每項1分，共7分)(l)有檢查或調查詢問的時間；(2)有檢查或調查詢問的具體地點；(3)有當事人或被調查人的基本情況；

(4)檢查或調查詢問筆錄內容完整，包括表明身份、說明執法依據、注明或詢問違法事實與情節等；

(5)檢查或調查詢問筆錄有被調查人員簽名（或在格式文書中有詢問人和記錄人姓名的記載）；

(6)筆錄有被檢查人或被詢問人簽名；如當事人拒絕簽名，應有兩名以上執法人員簽名并予以說明；(7)檢查或調查詢問筆錄中涂改之處有被調查人捺手印、蓋章或簽名。

3、調查取證與證據保存(共8小項，每項2分，共16分)(l)注明被調查取證當事人的基本情況；(2)取證事由和依據；

(3)有調查取證的具體時間、地點(應注明提取物證的具體時間和物證所在地)；

(4)有物品性狀描述(包括物品名稱、規格、型號、數量等)；(5)有物品保存期限和地點；

(6)需要登記保存的，應有登記保存依據、登記保存清單和領導審批記載；

(7)有被調查取證的當事人簽名或蓋章（當事人拒絕簽名或蓋章的，調查取證人員應注明情況并簽字）；

(8)有物品處理決定記載和處理結果的文書。

4、調查終結報告(案件處理審批文書)(共6小項，每項1分，共6分)

(l)有案件來源的簡介；(2)有當事人的基本情況；(3)有違法事實和證據；

(4)有明確的行政處罰依據(法律、法規、規章及條款)；(5)有承辦人、承辦機構的意見及簽名；(6)有行政執法部門負責人審批意見。(三)審查決定(共34分)

1、告知和申辯(共9分)

(1)在作出行政處罰之前的文書應有告知當事人違法事實、處罰理由和依據的完整記載；(2分)(2)在作出行政處罰之前的文書中應有告知當事人陳述和申辯權利的記載；(2分)

(3)行政執法部門作出行政處罰決定之前，應制作行政處罰告知書，并載明以下內容：(共5小項，每項1分，共5分)①當事人的基本情況；

②作出行政處罰的事實、理由和依據； ③當事人享有的陳述權和申辯權； ④對當事人作出行政處罰的種類和額度； ⑤行政執法機關的名稱及印章。

2、聽證(共5小項，每項1分，共5分)

(l)依法應當告知當事人聽證權利的應當制作行政處罰聽證告知書；

(2)因當事人放棄聽證權利而未舉行聽證的，應有書面記載；(3)當事人要求聽證的，應當制作行政處罰聽證通知書。（通知書應注明當事人名稱、告知當事人權利、聽證時間、聽證地點、聽證主持人、通知時間、告知當事人申請回避權利、行政執法機關名稱及印章等)；

(4)聽證筆錄制作規范(包括聽證時間、聽證地點、聽證內容、聽證人員簽名、聽證記錄人簽名、當事人或代理人簽名等)；

(5)聽證報告內容規范(包括有案由和案情介紹、聽證情況簡介、聽證員行政處罰建議及簽名、報告形成時間等)。

3、行政處罰決定的作出(共3小項，每項2分，共6分)(1)按行政處罰的法定批準權限進行審批；

(2)集體討論決定的行政處罰有案件討論的記錄，記錄內容應包括討論時間、地點、主持人、討論內容、討論結論及參加人簽名等。

(3)報上級機關批準的行政處罰有報批文書，并有上級機關意見及印章。報批文書應包括報送機關全稱、案由和案情陳述、處理建議、報送時間、上級機關批準時間等。

4、行政處罰決定書應記載以下內容：（共7小項，每項2分，共14分）

(1)當事人的基本情況；

(2)違反法律、法規、規章的事實和證據；(3)行政處罰的種類、依據；

(4)行政處罰的履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行的名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處每日3％罰款的規定；

(5)告知當事人可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；

(6)作出行政處罰決定的行政執法機關名稱及印章；(7)作出行政處罰決定的日期。(四)送達和執行(共4小項，每項2分，共8分)

1、送達文書規范(直接送達的包括有送達地點、送達時間、被送達人或見證人簽名、送達人簽名；其他送達方式的，應符合法律規定的程序)；

2、給予罰款的處罰應使用合法的罰款票據；

3、沒收財物應有沒收財物的合法票據和物品清單。

4、結案報告規范。包括有送達情況、執行情況及其結果、承辦人意見及簽名、行政機關負責人意見及簽名、結案時間等。

(五)案卷檔案(共8小項，每項1.5分，共12分)

1、一個行政處罰案件建立一個案卷；

2、案卷卷皮應當統一；

3、卷內目錄填寫規范；

4、卷內材料排列有序；原則上按辦案過程順序排列文書，也可將處罰決定書和結案報告放在卷首；

5、卷內材料有頁號碼；

6、裝訂整齊無金屬物；

7、紙張無破損，大小規格統一；

8、卷內文字應使用鋼筆或簽字筆，當事人提供的材料使用鉛筆或圓珠筆的，入卷前應復印。

二、適用簡易程序作出行政處罰的案卷評分標準：(100分)行政處罰簡易程序處罰案卷評分標準，只適用評查當場作出行政處罰決定的案卷，即按照《中華人民共和國行政處罰法》第三十三條規定，在行政管理相對人違法事實確鑿并有法定依據的前提下，對公民當場處以五十元以下，對法人或者其他組織當場處以一千元以下罰款或警告。

案卷具體評分標準是：

（一）使用預定格式和編有號碼的行政處罰決定書；(8分)

（二）有當事人的基本情況；(8分)

（三）有違法行為的具體時間、地點；(8分)

（四）有證明違法行為的事項和相關證據；(8分)

（五）有罰款金額或警告內容；(8分)

（六）有行政處罰依據(條、款、項)；(8分)

（七）有行政處罰履行方式和期限；實行罰繳分離的，應告知當事人罰款繳付的指定銀行名稱、地址等，并告知若逾期繳納罰款有加處罰款的規定；(8分)

（八）有告知當事人申請行政復議或提起行政訴訟的途徑和期限；(8分)

（九）有作出行政處罰決定的行政執法機關的名稱和蓋章；(8分)

（十）有當場實施處罰的行政執法人員的簽名或印章；(8分)

（十一）有作出行政處罰決定的日期；(8分)

（十二）當場執行行政處罰決定的要有明確備注；(7分)

（十三）現場收繳罰款的有合法票據。（5分）

第五篇：行政執法案卷評查制度

穗南府〔2008〕55號

行政執法案卷評查制度

為了認真落實依法行政責任制，進一步規范行政執法行為，切實提高行政處罰案卷的制作水平，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推行依法行政實施綱要》及有關法律、法規和規章，經縣政府研究，決定制訂本制度。

一、適用范圍

本縣各行政執法機關（包括經法定授權或受委托的組織）實施行政處罰的案卷適用本制度。

二、總體要求

行政執法機關和行政執法人員實施行政處罰時，應當做到：

（1）主體合格。行政處罰必須具有行政處罰權的行政機關或法定授權組織或受委托組織在其法定職權范圍內或法定授權范圍內或委托范圍內實施；

（2）被處罰對象確認準確；

（3）事實清楚，證據確鑿。即基本事實與情節認定準確，具備主要證據；（4）適用法律正確。即行政處罰適用的法律、法規、規章符合《中華人民共和國行政處罰法》的要求，法律、法規、規章及其條款引用準確；

（5）程序合法。主要包括①立案審批程序規范；②先調查取證，后決定處罰；③決定處罰前向當事人告知其具有陳述和申辯權利；④符合聽證要求的告知當事人聽證權利，并按規定舉行了聽證；⑤有法定前置程序的履行了該程序，如責令改正程序、重大處罰集體決定程序等；⑥行政處罰決定書送達符合法定程序；⑦符合其他法定程序。

（6）合理行政。要平等對待行政管理相對人，不偏私、不歧視；行使自由裁量權應當符合法律目的，排除不相關因素的干擾；所采取的措施和手段應當必要、適當。

（7）屬于行政處罰范圍。對構成刑事犯罪的，應當移送司法機關處理。

三、評查方式

每年二次由縣政府法制工作機構組織抽查或互查。

四、行政執法案卷評查處理

對行政執法案卷評查結果的處理應根據不同的評查結果作出不同的處理，將評查結果根據分數劃分為優秀、合格、不合格三個等級，上報縣人民政府統一公布。對評查優秀的單位應給予通報表彰，對評查優秀的個人應給予必要的物質獎勵；對評查不合格的單位，予以通報批評，責令整改，取消其當年評優受獎資格，對存在重大違法問題的具體案件，應當責令糾正，并追究有關人員的行政責任。

附件1：

南沙區行政處罰案卷評查標準（試行）

為強化行政執法監督工作，規范行政執法行為，提高行政執法部門辦理行政處罰案件的質量和水平，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》及有關法律、法規、規章和省政府有關規定，制定本標準。

一、基礎標準部分(一)主體合法

1.實施行政處罰的主體具備法定資格。

2.實施行政處罰的主體在法定職權范圍內實施行政處罰。3.被處罰主體認定準確。(二)違法事實清楚、證據確鑿

1.違法事實與情節認定清楚，表述準確。

2.認定違法主體和違法行為的證據充分，并且主要證據具有真實性、關聯性、合法性。

(三)適用法律正確

1.實施行政處罰有明確的、有效的法律依據。2.適用法律正確，且引用條、款、項、目準確、完整。3.行政處罰種類和幅度符合法律、法規、規章的規定。(四)程序合法 1.按照立案、調查取證、審查決定、送達執行的步驟、順序實施行政處罰。2.由兩名以上執法人員進行調查取證。

3.作出行政處罰決定前向當事人履行告知義務并聽取其陳述和申辯。4.對符合聽證條件的，告知當事人聽證權，當事人要求聽證的，依法舉行聽證。

5.行政處罰決定經過行政機關負責人批準；重大行政處罰案件履行集體討論程序，依法應由上一級行政機關批準或決定的行政處罰案件，必須上報。6.應當送達的法律文書依照法定程序和法定時間送達，并有送達回證。7.依法應當移送其他機關的案件，必須移送。

二、文書規范標準(100分)

（一）立案階段(共5分)立案審批文書

(1)有案件來源，即注明案件是來自現場檢查、舉報、交辦還是移送等內容；(1分)(2)有案情記載；(1分)(3)有承辦人意見，應注明當事人可能違反的法律、法規、規章的名稱；(1分)(4)有行政機關負責人的審批意見、簽名和日期；(1分)。(5)在規定時間內立案。(1分)。

（二）調查取證階段(共35分)

1、檢查(勘驗)筆錄(共10分)(1)有現場檢查的起止時間、場所記載；(2分)(2)現場檢查的內容清楚；(2分)(3)有被檢查人的基本情況；(2分)(4)現場檢查情況記錄準確、客觀、全面；(2分)(5)有被檢查人對筆錄的意見及簽名(被檢查人不在現場或拒絕簽名的，應有見

證人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)。(2分)2．詢問筆錄(共10分)(1)有詢問的起止時間、地點；(1分)(2)一份詢問筆錄針對一個被詢問人；(1分)(3)被詢問人基本情況完整；(1分)(4)詢問筆錄記錄的內容完整；(2分)(5)有兩名執法人員的簽名；(2分)(6)筆錄有被詢問人逐頁簽名(被詢問人拒絕簽名的應有兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(2分)(7)筆錄中有涂改之處時，應有被詢問人壓指印、蓋章或簽名。（1分）3．調查取證與保存證據文書(共10分)(1)完整記錄被調查取證人的情況；(1分)(2)調查取證事由正當；(1分)(3)調查取證的地點準確具體；(1分)(4)提取的證物應與案件有關；(1分)(5)調查取證物品的性狀描述完整準確(包括物品名稱、規格、數量等)；(1分)(6)應當有兩名以上執法人員的簽名；(1分)(7)有被調查取證人簽名或蓋章(被取證人不在現場或拒絕簽名的，應有見證 人或兩名以上執法人員簽名并說明原因)；(1分)(8)有行政機關的印章和日期；(1分)(9)采取先行登記保存措施須經行政機關負責人批準；(1分)(10)先行登記保存的物品應在法定期限內做出處理決定。(1分)4．鑒定文書(共5分)(1)有申請鑒定的單位或個人；(1分)(2)有申請鑒定的時間及內容；(1分)(3)有明確的結論性意見；(1分)(4)有鑒定部門印章、日期及鑒定人員姓名。（2分）(三)審查決定階段(共40分)1.案件處理的審批文書(共5分)(1)案由和當事人的基本情況記載準確；(1分)(2)違法事實記錄完整，證據確鑿、充分，處罰依據明確；(1分)(3)承辦人的意見明確、具體，有簽名和準確日期；(1分)(4)有法制機構的審查意見；(1分)(5)行政機關負責人審批意見明確、具體，有簽名、日期。(1分)2.違法行為處理告知文書(共5分)(1)當事人名稱準確；(1分)(2)載明違法事實和法律依據；(1分)(3)明確告知擬給予行政處罰的內容；(1分)(4)明確告知當事人行使陳述權、申辨權和要求聽證權的期限；(1分)(5)處罰機關的印章、日期完整。(1分)3．聽證通知書(共4分)(1)舉行聽證的時間、地點具體、準確；(1分)(2)明確告知聽證主持人的姓名；(1分)(3)注明當事人可以委托代理人參加聽證和有要求聽證主持人回避的權利，告知

當事人無故不按時參加聽證視為放棄聽證權；(1分)(4)處罰機關的印章、日期完整。(1分)4.聽證筆錄(共4分)(1)準確記載舉行聽證的起止時間、地點；(1分)(2)載明聽證主持人、記錄入、當事人、代理人、案件調查人員的基本情況；(1分)(3)載明當事人對案件涉及的事實、證據、依據方面的陳述和申辯的內容；(1分)(4)有當事人的簽名。(1分)5.聽證報告(共4分)(1)載明案由；(1分)(2)載明聽證的時間、地點、參加人情況；(1分)(3)當事人針對處罰機關認定的違法事實、情節、適用法律等提出的理由和依據

及從輕、減輕或不予行政處罰的要求及依據；(1分)(4)載明聽證結論。(1分)6.行政處罰決定書(共18分)(1)有當事人基本情況(公民：姓名、性別、年齡、住址； 法人：單位名稱、地址、法定代表人)；(2分)(2)有違反法律、法規、規章的事實和依據；(4分)(3)有行政處罰的依據和種類；(4分)(4)有行政處罰的履行方式和期限，并告知若逾期繳納罰款加處罰款的規定；(3分)(5)有告知當事人如不服行政處罰決定的，可以申請行政復議或者提起行政訴訟的途徑和期限；(2分)(6)有作出行政處罰決定的處罰機關印章、日期。(3分)

（四）送達和執行階段(共15分)1.送達回證(共5分)(1)載明送達文書名稱；（1分）(2)載明受送達人名稱(姓名)；(1分)(3)載明送達時間、地點；(1分)(4)送達方式準確；(1分)(5)有送達人、收件人員的簽名、行政機關印章。(1分)2.罰沒款(物)票據(共4分)(1)處罰機關應當和罰款收繳機關分離，法律規定可以當場收繳的除外；(1分)(2)應使用合法罰沒票據；(1分)(3)票據填寫規范、準確；(1分)(4)繳納罰款期限正確，加蓋處罰機關印章。(1分)3.行政處罰強制執行申請文書(共3分)(1)案件名稱準確、被申請人基本情況清楚；(0．5分)(2)申請執行項目準確；(0.5分)(3)案情敘述完整準確；(0.5分)(4)強制執行理由正確；(0.5分)(5)案件主要材料齊備。(1分)4.結案報告(共3分)(1)案由清楚；(0.5分)(2)載明結案理由；(0.5分)(3)載明行政處罰決定執行情況，未執行部分應有說明；(0.5分)(4)罰沒財物應有處理結果；(0.5分)(5)有案件調查人員結案意見及簽名、日期；(0.5分)(6)有行政機關負責人同意結案的意見和簽名、日期。(0.5分)(五)案卷歸檔(共5分)1.一案一卷(特殊情況分正副卷的除外)；(0.5分)2.使用統一規范的卷宗封面、一卷一號；(0.5分)3.卷內文字應當使用鋼筆、簽字筆或毛筆書寫；(0.5分)4.卷內目錄和備考表填寫規范；(0.5分)5.卷內材料排列有序(應按時間順序排列，或行政處罰決定書在前，其余文書按時間順序排列)，裝訂整齊；(0.5分)6.卷內材料有規范的頁號；(0.5分)7.不能隨文書裝訂立卷的證據，應放入證據袋中，隨卷歸檔；(0.5分)8.卷內無金屬物；(0.5分)9.破損的文書應修補或復制；(0.5分)10.案卷歸檔及時。(0.5分)