第一篇：自治區國資委監管企業“三重一大”決策制度實施辦法

自治區國資委監管企業“三重一大”決策制度實施辦法

第一章 總則

第一條 為加強廣西壯族自治區人民政府國有資產監督管理委員會監管企業（以下簡稱企業）反腐倡廉建設，進一步促進企業領導人員廉潔從業，規范決策行為，提高決策水平，防范決策風險，保證企業科學發展，根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業國有資產法》、《企業國有資產監督管理暫行條例》、《廣西壯族自治區實施〈企業國有資產監督管理暫行條例〉辦法》和《中共中央辦公廳國務院辦公廳印發<關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見>的通知》等法律法規和有關規定，制定本辦法。第二條 “三重一大”是指企業的重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。

第二章 “三重一大”的范圍

第三條 企業重大決策的范圍

（一）企業貫徹執行黨和國家的路線、方針、政策和上級重要決定、指示的主要措施；

（二）企業經營方針、經營計劃和發展戰略規劃；

（三）企業年度財務預算、年度財務決算、利潤分配方案、彌補虧損方案、大額不良資產核銷、清產核資涉及資產損失認定與處理等；

（四）企業增加或減少注冊資本；

（五）企業宗旨和經營范圍及主營業務的確定和變更（含與企業主營業務相關的各種資質的轉移）、轉讓知識產權、核心技術和著名品牌等；

（六）企業的合并、分立、重組、申請破產、解散、清算或者變更公司形式及股份制改造、對外合資合作；

（七）企業內部收入分配事項，包括年度工資總額方案、職工的工資、獎金、分流安置、勞動保護和勞動保險等事關職工切身利益的重大問題，全資和控股子企業負責人及高管人員薪酬分配與考核方案等；

（八）企業國有資產（股權）轉讓、劃轉、評估及引起國有股東股權比例變動等；

（九）企業發行可轉換債券、股權質押、向原股東配售股份、向不特定對象公開募集股份、采用非公開方式向特定對象發行股份等可能導致企業失去國有控股地位的事項；

（十）企業與關聯方的交易事項；

（十一）企業生產線及設備、主要生產經營場所、大額固定資產等重要資產對外租賃；數額較大的單項資產處置和房屋、土地使用權等重要資產處置、重大財產損失；

（十二）企業機構設置調整、人員編制，重要管理規章制度的制定、修改及廢除；

（十三）企業公司章程的制定和修改；

（十四）企業應對重大法律糾紛、安全穩定、重大突發事件的重要措施及方案；

（十五）企業黨的建設、企業文化建設中的重要問題；

（十六）其他可能對國有資產出資人權益和對企業全局性工作產生重大影響的事項；（十七）其他法律法規、政策及自治區國資委規定企業應采取集體決策的事項。第四條 企業重要人事任免的范圍

（一）企業中層以上經營管理人員、全資和控股子企業領導班子成員的任免或者聘用、解除聘用；

（二）企業向控股和參股企業委派股東代表及董事；

（三）企業推薦和外派董事會、監事會成員和經理、財務負責人；

（四）企業領導人員后備人才的推薦和確定；

（五）其他重要人事任免事項。第五條 企業重大項目安排的范圍

（一）企業年度投資計劃和投資方案；

（二）企業年度投資計劃外的追加投資項目或超過年度投資計劃中該項目預計投資額10%以上的投資項目；

（三）企業的區外重大投資項目、境外投資項目以及非主業投資項目；

（四）企業的融資計劃和融資方案，包括銀行借貸、上市、發行債券等；

（五）企業從事證券、期權、期貨等高風險性金融業務項目；

（六）企業提供擔保或代開信用證；

（七）企業的重大技術改造方案、重要技術設備引進項目；

（八）企業的大宗物資采購、大額服務購買項目；

（九）企業重大工程的招投標項目；

（十）其他重大項目安排事項。第六條 企業大額度資金運作的范圍

（一）企業用現金、實物、有價證券或無形資產等實施的資金運作行為，包括對外投資（含設立全資子企業、控股參股企業、受讓或轉讓股權、收購兼并、合資合作、對出資企業追加投入等）、固定資產投資（含基本建設、技術改造）、金融投資（含證券投資、期貨投資、委托理財等）；

（二）對外大額捐贈、贊助；

（三）其他大額度資金運作事項。

第七條 大額度資金分為預算內大額資金和預算外大額資金。預算內大額資金是指年度預算內的大額資金或單個項目預算內的大額資金。預算外大額資金是指超出年度預算的大額資金或超出單個項目預算內的大額資金。

第八條 上述規定涉及限額而本辦法未予明確規定的或需要予以明確的具體事項由企業根據本企業的性質、規模、所處行業類別等情況在制定“三重一大”決策制度的具體實施辦法中予以明確。

第三章 “三重一大”決策的原則和程序

第九條 企業“三重一大”決策的原則

（一）合法性原則。“三重一大”決策必須遵循國家的法律法規，遵循黨的方針政策和黨的紀律。

（二）民主性原則。“三重一大”決策必須實行集體討論，充分發揚民主，不能少數人或者個人決策。要充分發揮職工代表大會的作用，聽取職工的意見。

（三）科學性原則。“三重一大”決策要進一步完善專家咨詢和集體決策相結合的機制，保證決策的務實高效。

第十條 議決“三重一大”事項應在會前確定議題，不能臨時動議。議題由企業職能部門提出報告，由企業黨委（黨組）、董事會、未設董事會的經理班子成員根據職權進行審核，報主要負責人確定。

第十一條 企業重大決策的動議，必須進行調查研究，廣泛征求各方面的意見，在客觀真實和充分論證的基礎上，提出討論方案，并提前向參會人員提供必要的書面材料和信息資料。重大項目的安排必須進行科學、審慎的可行性研究和論證；重大投資項目的可行性研究，可聘請有資質的機構或有關專家進行咨詢或參與評估論證，向會議提出書面的可行性研究報告。涉及重大決策、重大項目、大額度資金的使用，有合同意向的，應將合同的主要條款提交會議討論。涉及重要人事任免的，應按人事管理權限，事先征求企業紀檢監察機構或自治區國資委紀檢監察部門的意見。

董事會、未設董事會的經理班子研究“三重一大”事項時，應事先與黨委（黨組）溝通，聽取黨委（黨組）的意見。

研究決定企業改制及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大事項、制定重要的規章制度，應當聽取企業工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。

第十二條 企業黨委（黨組）、董事會、未設董事會的經理班子應按照民主集中制原則，以會議的形式，議決“三重一大”事項，不得以個別征求意見的方式作出決策。

（一）會議符合規定人數方可召開。參會人員要充分討論，分別發表明確意見，主要負責人應最后發表結論性意見。

（二）決定多個事項時，應當逐項進行表決。對于重大問題如有較大分歧，應暫緩作出決定，待醞釀成熟后再議，遇緊急情況除外。

（三）董事會決策按照《中華人民共和國公司法》和公司章程進行。未設董事會的經理班子決策按照企業制定的議事規則進行。

（四）會議決定的事項、過程、結果等內容要如實記錄，存檔備查。

（五）涉及回避事項的，應按決策回避制度的規定進行回避。

第十三條 “三重一大”事項經集體決策后，企業領導人員應當按照分工和職責組織實施。遇有分工和職責交叉的，應明確牽頭落實人員。

個人對集體決策有不同意見的，可以保留，但在作出新的決策前，應無條件執行。同時，可按組織程序向上級組織反映意見。

第十四條 企業“三重一大”事項經集體決策后，應及時向自治區國資委報告有關決策情況。自治區人民政府和自治區國資委另有規定需要報審、報批和備案的，按規定程序辦理。

第四章 監督檢查

第十五條 企業應根據上級有關規定和本辦法，制定具體實施辦法。

第十六條 自治區國資委紀檢監察部門負責對企業“三重一大”決策制度執行情況進行監督檢查。

第十七條 企業“三重一大”決策制度的執行情況，作為巡視、黨風廉政建設責任制考核的重要內容和企業領導人員經濟責任審計的重點事項；作為民主生活會、企業領導人員述職述廉的重要內容；作為廠務公開的重要內容，除按照國家法律法規和有關政策應當保密的事項外，在適當范圍內公開。

第十八條 自治區國資委將企業“三重一大”決策制度的執行情況，作為對企業領導人員考察、考核的重要內容和任免以及經濟責任履行情況審計評價的重要依據。

第五章 責任追究

第十九條 企業要建立“三重一大”決策制度的考核評價和后評估制度，建立健全決策失誤糾錯改正機制和責任追究制度。

企業領導人員有下列情形之一，應依據有關法律法規進行責任追究：

（一）不履行或不正確履行“三重一大”決策程序的。

（二）對尚未正式公布的會議決定或需保密的會議內容外泄的。

（三）不執行或擅自改變集體決策事項的。

（四）其他違反決策規定造成重大失誤的情況。

第二十條 對違反“三重一大”決策制度的，依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》和相關法律法規給予相應的處理。違反規定獲取不正當經濟利益的，應責令清退。給企業造成經濟損失的，應承擔經濟賠償責任。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章 附則

第二十一條 本辦法自發布之日起施行。

第二篇：最新“三重一大”決策制度實施辦法

XXX司

“三重一大”集體決策制度實施細則（試行）

為深入落實中共中央、國務院《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》，規范誤或按規企業領導班子和領導干部決策行為，提高決策的科學化、民主化水平，防范決策風險，保障企業科學發展。結合企業實際，制定本實施辦法。

一、“三重一大”事項決策的范圍

“三重一大”事項是指企業的重大決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金運作的事項。

（一）重大決策事項：是指有關法律法規和黨內法規規定的應當由公司董事會、黨委會、黨政聯席會議、總經理辦公會和職工（代表）大會決定的事項。主要包括：

1、貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規，執行市委、市政府和上級重要決定、指示的重大措施；

2、企業的發展方向、經營方針和決策，中長期發展規劃等重大戰略管理事項；

3、資產損失核銷、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、增加和減少注冊資本、國有資本收益等重大資產（產權）管理事項；

4、企業生產經營計劃、工作報告，財務預算(含調整)、決算，工資總額預算，從事高風險經營等重大生產經營管理事項；

5、企業改制、整合重組、兼并、破產、合并、分立、解散或變更，國（境）外注冊公司、投資參股、重大收購或購買上市公司股票，重大資產評估、產權交易、資產轉讓等重大資本運營管理事項；

6、子公司、分公司的設立、合并、撤銷，內部機構設置、職能調整等事項；

7、對所屬企業經營業績考核指標和領導班子薪酬確定，涉及廣大職工切身利益的工資制度、福利制度、住房公積金制度、醫療保險制度、企業年金制度、養老金保險制度的改革、調整等重大利益調整事項；

8、黨的建設、企業文化建設、黨風廉政建設及安全維穩方面的重大決策事項；

9、員工招聘錄用、薪酬待遇、中層干部競爭上崗等事項；

10、重要的規章制度制定、修改、變更及廢除等事項；

11、需要提交審議決定的事項；

12、資產賬面凈值總額在50萬元（含）以上等企業重大資產處置（包括劃撥、轉讓、置換、報廢、核銷等）；

13、房屋、土地等重大資產處置；

14、其他有關企業全局性、方向性、戰略性的重大事項。

（二）重要人事任免事項：是指公司直接管理的領導人員以及其他經營管理人員的職務調整事項。主要包括：

1、中層以上經營管理人員、所屬單位法人治理結構組成人員的推薦、選拔、任免、聘用的確定；

2、向控股、參股企業委派或更換、推薦股東代表、董事會、監事會成員和經營班子、財務負責人等事項;

3、企業重大項目負責人和重要管理崗位人員選聘、任免；

4、中層后備干部的推薦、選拔及其他重要人事管理的事項；

5、公司領導班子成員的分工極其調整；

6、涉及公司中層經營管理人員及所屬單位班子成員的重要獎懲、其它人事管理的重要事項。

（三）重大項目安排事項：是指對公司資產規模、資本結構、盈利能力以及生產裝備、技術狀況等產生重要影響的項目的設立和安排。主要包括：

1、公司重大建設、重大投資、重大經營的項目安排；

2、公司投資計劃和融資計劃，對外投資、聯營、合資、合作的項目安排；

3、非主業投資項目、投資項目（包括設立辦事機構）、金融投資項目（包括證券投資、外匯投資、委托理財、期權和期貨等金融衍生業務）；

4、主業股權投資項目；

5、列入年初投資計劃的，單項投資額超過100萬元（含）或超過上一凈資產額2%的主業固定資產投資項目；

6、未列入年初投資計劃的，單項投資額超過50萬元（含）的追加投資項目；

7、單項融資100萬元（含）以上的或超過上一凈資產額2%的融資項目；

8、公司對外擔保項目；

9、單項資產租賃年租金達到10萬元（含）以上的項目；

10、單項金額10萬元（含）以上的建設、修繕、改造等基本建設工程項目及固定資產購置等項目；

11、單項金額5萬元（含）以上大宗物資的采購、單項金額10萬元（含）以上的財務審計、資產評估和管理咨詢等服務；

12、應當向市政府、市國資管理中心報告的重大投資管理事項。

（四）大額度資金運作事項：是指超過公司或者市國資管理中心所規定的公司領導人員有權調動、使用限額的資金調動和使用的事項。主要包括以下內容：

1、預算內單筆金額100萬元（含）以上的大額度資金調動和使用；

2、管理費用超預算5%的資金調動和使用；

3、單筆金額在5萬元（含）以上、一年內對同一事項或單位捐贈金額累計在1萬元（含）以上、累計捐贈額超過本企業上一年末凈資產萬分之五的對外捐贈、贊助；

4、單筆金額在1萬元（含）以上的非生產性資金的使用、辦公設備的購買或日常開支；

5、其他大額度資金運作事項。

二、“三重一大”事項決策的形式

討論決定“三重一大”事項，要根據不同內容和情況選擇董事會、黨委會、黨政聯席會、總經理辦公會、職工（代表）大會等集體決策形式。

三、“三重一大”事項決策的原則

（一）依法決策原則。必須遵循黨和國家的方針政策，遵循國家法律法規、黨內法規和有關政策，保證決策合法合規。

（二）依權限決策原則。各決策機構要依據職責、權限及議事規則進行，實行分工負責，堅持務實高效，保證決策的科學性。

（三）民主決策原則。要注重調查研究和論證工作，廣泛聽取各方面的意見和建議，堅持民主集中制，實行集體討論，保證決策的民主性。

四、“三重一大”事項決策的程序

（一）決策議題的確定。凡涉及重大決策事項，除遇到重大突發事件和緊急情況外，應由分管領導提出初步意見，經主要領導確定議題，提交集體討論決定；凡涉及重要人事任免事項，由分管領導及職能科室室提出初步意見和考察情況，經主要領導同意后最后提交集體討論；凡涉及重大項目安排和大額度資金使用事項，由分管領導及職能科室室提出初步方案，經主要領導同意后提交集體討論。凡涉及需要向上級報批備案的事項要按規定程序執行。除特殊情況外，不得臨時動議。

（二）決策前要充分醞釀。要對所涉及的事項進行認真調查研究、可行性論證，加強溝通協調，廣泛聽取各方面意見，黨政主要領導在決策前應就決策議題協商一致。重要投資和工程建設項目，應當事先充分聽取有項目負責人或專家的意見；重要人事任免，應當事先總經理辦公會議討論后向黨委會提交，并經組織考察、集體決議，嚴格執行任職回避、任前公示等制度；研究決定企業改制以及經營管理方面的重要問題、涉及職工切身利益的重要事項、制定重要的規章制度，應當聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議；對涉及穩定方面的重大決策，應進行穩定風險評估。對于應協調而未協調或者存在較大分歧意見的議題，一般不提交會議討論決定。

（三）決策事項要提前告知。決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。必要時，可事先聽取反饋意見，保證其有充足時間了解相關情況；在議決事項的過程中要注意信息充分披露，提交議案的部門或有關負責人要確保信息的真實性和全面性，避免因信息不準確而造成決策失誤。

（四）決策中要發揚民主。認真貫徹民主集中制,會議研究決定“三重一大”事項，必須有三分之二以上的應到會成員到會,對擬表決的事項要逐一表決，以應到會成員過半數同意才能形成決策。對意見分歧較大或發現有重大問題尚不清楚的事項，應暫緩決策，待進一步調研或論證后再作決策。決策事項要堅持一題一議，參與決策成員要充分討論，對決策事項明確表示同意、不同意或緩議的意見，并說明理由，主要負責人最后發表結論性意見。因故未到會的可參與決策成員可以書面形式表達意見。

（五）決策情況要記錄在案。集體討論決定“三重一大”事項，應采取口頭、舉手、無記名投票等方式進行表決。會議決定的事項、過程、參與人極其意見、表決情況、結論等內容，應當完整、詳細記錄，并由出席會議成員簽字確認，記錄人員要在會議記錄上簽名，必要時形成決策會議紀要或文件，并按照有關規定形成決策檔案。

（六）決策后要重視執行。“三重一大”事項經班子決策后，由班子成員和職能部門按分工和職責負責組織實施，并明確落實部門和責任人。遇有分工和職責交叉的，由決策班子明確一名負責人牽頭抓落實。參與決策的個人對集體決策有不同意見的，可以保留或按程序向上級反映，但在沒有作出新的決策前，不得擅自變更或拒絕執行。

（七）決策實施的調整。在決策執行過程中若遇到重大情況而必須暫緩執行或確需對決策內容作重大調整的，應當按規定履行決策程序；如遇重大突發事件和緊急情況作出臨時決定的，臨時決定人應當對決策負責，事后及時報告并按權限和程序予以追認；未完成事項如需決策班子重新作出決策的，經再次決策后，按新的決策執行。

五、“三重一大”決策的監督檢查

（一）決策實施。“三重一大”集體決策制度，是落實黨風廉政建設責任制的重要事項，是企業領導人員經濟責任審計的重要依據，是民主生活會、企業領導人員述職述廉的重要內容，黨委書記、董事長、總經理是公司實施“三重一大”事項集體決策制度的主要責任人，班子成員要帶頭執行“三重一大”有關規定，根據分工和職責抓好落實并及時報告執行情況。

（二）決策公開。除涉密事項外，要根據黨務公開、企務公開的要求，結合企業實際，在一定范圍內以適當的方式公開有關“三重一大”事項的集體決策和執行情況，接受職工群眾監督。

（三）決策回避。在“三重一大”事項的集體決策過程中，實行利益沖突回避制度，如有涉及決策人員本人及其親屬利益關系或其它可能影響公正決策的情形，應當主動予以回避，不得參與此事項的表決。

六、“三重一大”決策的責任追究

（一）有下列違反“三重一大”事項集體決策制度情形之一的，要追究相關當事人的責任：

1、不履行或不正確履行“三重一大”制度決策程序，不執行或擅自改變集體決策的；

2、違反集體決策原則，個人或少數人擅自決定公司重大決策、重要人事任免、重要項目安排和大額度資金使用并造成損失的；

3、因特殊原因，未經集體討論決定而個人決策，事后又不報告的；

4、有關職能部門未向決策領導班子提供真實情況而造成決策失誤的；

5、重大決策、重要項目安排和大額度資金使用因未做深入調查研究、科學論證而盲目決策，造成重大損失的；

6、執行決策后發現造成損失或不良影響沒有及時報告，或發現可能造成損失或影響并能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以糾錯改正的；

7、違反國家法律法規政策和干部管理規定進行決策，造成嚴重后果的；

8、應回避參與決策而拒絕回避的；

9、其他違反集體決策制度造成失誤的。

（二）責任追究主要依據本人職責范圍，明確集體責任、個人責任或直接領導、主要領導責任。給單位造成重大損失和嚴重政治影響的責任人，根據事實、性質、情節應承擔的責任，依法依紀追究。

（三）經證實，參與決策的人員在會議表決時曾表明異議或反對并在會議記錄中有明確記載的，可不予追究。

七、附則

（一）公司“三重一大”事項集體決策制度的執行情況，將作為對其領導人員考察、考核的重要內容和任免、經濟責任審計、履行情況評價的重要依據。

（二）本細則由中共福泉磷礦有限公司委員會負責解釋。

（三）本實施細則自發文之日起實施。

第三篇：三重一大決策制度實施辦法

“三重一大”決策制度實施辦法（試行）

（意見征求稿）

為進一步規范公司領導班子成員決策行為，提高決策水平，防范決策風險，促進公司科學發展，根據云南省辦公廳《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的實施意見》、《中國共產黨黨內監督條例（試行）》和《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》、(中辦發〔2010〕17 號）文件精神，結合公司實際，制定本實施辦法。

一、遵循原則

（一）堅持集體決策。凡涉及企業重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項，必須由領導班子進行集體討論和表決。

（二）堅持依法決策，遵循國家法律法規、黨內規章制度及公司相關規定，保證各項決策合法合規。

（三）堅持民主決策。按照民主集中制和少數服從多數的原則，充分發揚民主，對“三重一大”事項進行決策。

（四）堅持科學決策。以科學發展觀為指導，解放思想，實事求是，重點強化決策的調研、論證、程序、執行、監督等關鍵環節，有效防范決策風險，增強決策科學性，避免決策失誤。

（五）堅持規范決策。領導班子和領導干部要按照議事規則和各自職責、權限進行決策。

二、決策范圍

公司“三重一大”事項決策范圍包括：重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排及大額度資金的使用。

（一）重大事項決策

主要指涉及企業改革發展穩定、重大經營管理、關系職工切身利益，具有全局性、方向性和戰略性的重大問題的重大事項。主要包括以下幾個方面：

1、公司發展戰略、中長期發展規劃、生產經營方針等重大戰略決策事項；

2、公司資產損失核銷、重大資產處置、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、繳納國家稅費等重大資產（產權）管理事項；

3、公司投資計劃、生產經營計劃、工作報告、財務預（決）算方案等重大生產經營管理事項；

4、公司改制、兼并、分立、重組、破產、解散或者變更、投資參股、重大收購、國有產權轉讓等重大資本運營管理事項。

5、公司績效考核、薪酬方案、獎金分配、福利待遇、勞動保護、五險一金等涉及職工切身利益的重大事項；

6、員工招聘、錄用、培訓及市場化用工計劃，違法違紀員工開除、解除勞動合同；

7、公司機構設置、變更、職能調整、定員定編方案；

8、公司重要管理制度、工作流程的制定、修改及廢除；

9、公司重大質量、安全、環保事故、自然災害、公共衛生事件等；

10、公司黨的建設、企業文化建設、思想政治工作等重要問題；

11、公司黨風廉政建設和紀檢監察工作中的重大問題；

12、公司其它重大事項。

（二）重要人事任免

主要指按權限管理的領導職務調整和重要獎懲，包括以下幾個方面：

1、權限內管理干部選拔標準和考核評價體系的制定和完善、任用的提名和推薦；

2、公司中層及以上管理干部和下屬各單位班子成員、重大項目負責人的選聘、任免；

3、公司領導班子及后備干部人選的選拔、推薦、上報；

4、公司中層以上管理人員、所屬各單位班子成員的重要獎懲；

5、公司先進集體和先進個人的評選、評定與獎勵等；

6、高級技術、管理和技能專家的聘任；

7、其他重要人事任免事項。

（三）重大項目安排

主要指對企業生產經營和資產規模、資本結構，以及生產設備、技術創新產生重要影響的項目的設立和安排，包括以下幾個方面：

1、重大新建和技術改造項目；

2、計劃外追加投資規模及項目；

3、重大投資管理事項；

4、重要機械設備購置和重要物資采購等重大招投標項目；

5、重大工程承發包項目；

6、公司框架合同、合資合作合同、重大經濟合同；

7、其他重大項目的安排。

（四）大額度資金的使用

主要指企業領導人員被授權額度xxx萬元以上資金的調動和使用，包括以下幾個方面：

1、大額資金單筆在xxxx萬元以內的；

2、預算外額度在xxxx萬元以內的；

3、xxxx事項；

4、資金額度在xxxx萬元以上的其他事項。xxxxx萬以上的使用預算；xxx萬元以上的資金使用事項；xxx萬元及以上大額非生產性資金使用，以及對外捐贈、贊助。

（五）公司所屬各單位“三重一大”事項決策范圍包括：涉及本單位施工生產、項目管理、安全質量、物資設備管理、黨建工作、隊伍管理、事關員工切身利益的重大問題。

1、本單位發展總體部署、相關制度、辦法的制定與修訂、廢止。

（1）總體規劃方案；

（2）各項管理制度、規定和辦法，包括：安全、質量、成本控制、設備物資管理、隊伍建設等。

2、對項目施工生產計劃、方案的制定與調整。（1）施工生產總體計劃、工程進度控制；（2）施工組織方案和變更、索賠措施；（3）預算、驗工計價、竣工決算；

（4）安全質量責任事故的防范措施及責任事故的處理。

3、本單位黨群工作方面的規定、辦法的制定與修訂。（1）單位黨組織工作責任目標及領導班子自身建設；（2）領導班子成員責任分工；（3）黨員干部的培養、教育、管理；（4）黨風廉政建設工作中的重要問題；（5）工會、群團組織工作中的重大問題；（6）參加公司黨代會代表候選人的推薦；（7）上級單位表彰的先進典型的推薦。

4、本單位相關經費的管控。

（1）對外工程款、租賃款、物資材料款的結算；非生產性開支在xxx元及以上資金的使用；預算外資金在xxx元及以上的使用；

（2）事關員工利益的工資、獎金、加班補助等福利的發放；

（3）本單位做出的獎懲決定，各項包保責任合同的兌現，推薦上級榮譽稱號的授予及獎勵事宜；

（4）本單位機械設備的報廢處理，廢舊物品的處理。

（六）建立“三重一大”決策事項報備、報批制度。公司按照規定權限決策的事項應報股東或出資人備案。超越公司決策權限，需經上級公司或部門審批的決策事項，必須事先報告上級公司出資人，經批準后執行。

三、決策形式

（一）公司“三重一大”事項集體決策，主要采取董事會、總經理辦公會、支委會或企業領導人員聯席會議的形式，經集體研究討論后作出決策。

1、重大事項決策中所列的 1、2、3、4、5 項、重大項目安排事項、大額度資金的使用事項，主要采取董事會、總經理辦公會或企業領導人員聯席會議進行決策。

2、董事會由董事長召集和主持，董事長因特殊原因不能履行職務時，由董事長指定的副董事長或其他董事召集和主持，副董事長、董事出席會議，監事列席會議。根據會議需要，主持人可決定其他有關人員列席。

3、總經理辦公會由總經理或總經理委托的副總經理召集和主持，副總經理、各部門負責人、項目負責人出席會議。根據會議需要，主持人可決定其他有關人員列席。

4、企業領導人員聯席會議根據會議內容和工作需要，由黨支部書記或董事長、總經理主持，黨政領導班子成員參加。會議議題涉及的相關部門負責人可根據需要列席會議。

（二）重大事項決策中所列的 6、7 項和重要人事任免事項，主要采取支委會議或由支部書記主持召開的企業領導人員聯席會議方式進行決策。支委會議由支部書記或由書記委托的副書記召集和主持，支委組成人員參加。必要時可召開支委擴大會議，其他領導班子成員、有關部門負責人可根據需要列席會議。

（三）堅持“雙向進入、交叉任職”，支部班子成員可以通過法定程序分別進入董事會和經理班子；董事會、經理班子中的黨員，可以依照黨章和公司有關規定進入支委會。黨組織對參與決策的重大問題要集體研究，提出意見和建議，以書面形式反饋給董事會、經理班子，或由進入董事會、經理班子的黨支委成員，通過多種方式分別反映黨組織的意見，使黨組織的主張在企業決策中得到重視和體現，并把法人治理結構的決策結果反饋給黨組織。

（四）其它“三重一大”事項的決策方式，由黨政主要負責人協商確定。

（五）領導班子討論重要事項，應當采取口頭、舉手、無記名或記名投票等方式進行表決。根據會議內容由黨政主管領導決定表決方式，表決結果和表決方式應當記錄在案。

四、決策程序及規則

（一）“三重一大”事項，由公司領導直接提出或由職能部門、所屬單位提出，經分管領導審核，報董事長、總經理和黨委書記同意列為議題。有關職能部門、所屬單位做好會前準備工作。

（二）重要人事任免應當嚴格按照《黨政領導干部選拔任用工作條例》及上級公司有關規定的程序進行決策。重大事項、重要項目安排和大額度資金的使用決策前，承辦部門 或單位應當按照以下工作程序做好準備：

1、提出方案。應當認真組織調查研究，提出兩種以上的備選方案。

2、充分協商。決策事項涉及相關部門或單位的，應當事先征求意見，充分協商。黨政主要領導之間、主要領導與班子成員之間應當進行溝通和磋商。黨政主要領導未經溝通或雖經溝通但未達成一致意見的，不得上會研究。

3、征求意見。涉及面廣、與職工群眾利益密切相關的重大決策事項，應當通過職工代表大會或者其他形式聽取職工的意見和建議。必要時，可以采取公示等形式進一步征求各方面的意見和建議。

4、論證評估。組織企業相關委員會、領導小組或咨詢專家，對決策事項進行評估論證；涉及重大項目安排和大額資金使用的決策事項，必須按照有關規定進行可行性研究論證和風險評估。論證評估結論及專家咨詢意見應形成論證評估報告。

5、法律審查。在決策備選方案提交會議決策前，應進行合法性審查。法律事務部（法律顧問）在進行合法性審查后，應及時提出審查意見。對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應在局部范圍內先行試點，以檢驗決策的可行性，取得經驗后再推廣實施。對具有較強前瞻性的重大改革措施，一般也應按照集體決策程序確定試行，經實踐檢驗并進一步修正后，再正式決策實施。

（三）已確定提交的決策事項，應按照規定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。

（四）在履行決策準備程序時，涉及專業性、技術性、法律性較強的“三重一大”事項，遵照公司有關規定執行。

（五）集體決策會議應遵循以下工作程序：

1、準備材料。決定提交會議審議的事項應當提交決策材料。決策材料包括議題材料和論證材料。議題材料包括決策備選方案及說明材料；論證材料包括調查報告、論證評估報告、合法性審查意見等。除重要人事任免材料外，有關決策材料在不泄露商業秘密的前提下，一般應在會議召開前 2-3天送達參會人員。

2、通知開會。會前應以書面形式向與會人員發出正式通知。會議出席人數超過應出席人數的二分之一，會議表決有效。在討論重要干部任免事項時，必須有三分之二及以上成員到會方可進行。

3、充分討論。參加會議人員應當在會前熟悉材料，認真準備，會議應當安排足夠時間進行討論。參加會議人員應充分發表意見，表明態度；主持會議的領導應當執行末位表態制度，在參會人員未充分發表意見之前，不得發表傾向性意見。集體決策的事項必須嚴格按照會前確定的議題進行，沒有列入議題的“三重一大”決策事項不得臨時動議。

4、會議決定。

（1）公司董事會、總經理辦公會議、支委會議、企業領導人員聯席會議決定的“三重一大”事項，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會、班子工作例會等其他形式代替會議決定。

（2）集體決策事項，應堅持少數服從多數的原則。出席會議的正式成員有表決權。會議決定多個事項的，應逐項表決，并以應到會成員半數以上同意形成決議。對于意見分歧較大的決策事項，原則上應暫緩做出決定，待醞釀成熟后再議。（3）在會議集體討論之后，由主持會議的領導依法做出通過、原則通過、再次審議、試點試行或者暫緩實施的決定。

（4）在討論與出席會議人員及親屬有關的議題時，本人必須主動回避。

（六）備案備查。對會議決策事項，總經理辦公室、黨群工作部、應做好“三重一大”會議記錄，并按照國家檔案有關規定形成完整的會議記錄檔案，存檔備查。會議記錄內容包括：

1、會議召開的時間、地點、主持人、出席人員、缺席人員、列席單位及人員、特邀專家、記錄人等基本情況；

2、主要議題以及決策事項；

3、審議過程及會議組成人員本人的意見和表態；

4、其他參會人員的意見；

5、主要分歧意見；

6、會議最終形成的決議；

7、參與決策人員對會議記錄簽字確認。

（七）決策會議必須形成會議紀要或文件。

決策會議必須形成會議紀要或文件，屬于總經理辦公會的由總經理辦公室整理，屬于支委會的由黨群工作部整理，由負責該項工作的分管領導審閱后，屬于總經理辦公會的由總經理簽發，屬于支委會的由支部書記簽發。

（八）遇重大突發公共事件和不可抗力等緊急情況來不及集體決策的，有關領導可臨機處置，事后應及時向領導班子集體報告。

（九）參會人員必須嚴格遵守保密規定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不準泄露。

五、決策執行

（一）公司黨政領導班子成員應當帶頭執行各項決策，個人不得擅自改變集體決策，對決策有不同意見的，可以保留，但在沒有做出新的集體決策之前，任何單位和個人不得擅自變更或者拒絕執行已經做出的決策。

（二）總經理辦公室、黨群工作部為執行決策的督促檢查責任部門，負責分解任務，明確責任部門或單位及完成時限，并對決策的實施過程進行督辦。涉及重要人事任免的，由組織人事部門負責落實。

（三）負責執行決策的部門或單位應當制定決策實施方案，明確領導責任及具體承辦機構和責任人，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。

（四）“三重一大”事項決策的實施和完成情況應當納入責任部門或單位經營責任考核內容，作為業績考核的重要依據。

（五）因不可抗力或者決策依據、客觀條件發生重大變化而導致決策目標部分或者全部不能實現的，應及時向上級請示；企業決策需要停止執行或者變更的，依照本辦法規定的程序進行。

六、決策監督

（一）除國家法律法規規定的保密事項和企業科技、商業秘密外，其他“三重一大”決策及執行情況，應當及時向職工代表通報，接受職工群眾監督。

（二）通過梳理規章制度，建立“三重一大”決策流程，開展風險評估，確定關鍵節點，明確控制措施及記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執行。

（三）公司黨組織、紀律組織、工會要加強對“三重一大”制度的執行情況進行監督檢查。各級領導班子每年應當對集體決策制度執行情況進行一次自查，把貫徹落實集體決策制度情況作為領導班子民主生活會、領導班子成員述職述廉和企務公開的內容，接受監督和民主評議。

七、責任追究

（一）黨政主要負責人是落實“三重一大”決策制度的第一責任人，對本單位貫徹落實“三重一大”制度負總責。對本級領導班子成員落實“三重一大”制度情況負直接領導責任。

（二）各級領導班子成員要根據集體的決定和分工，切實履行自己的職責；同時要關心全局工作，積極參與集體決策。

（三）出席會議的領導人員應當對“三重一大”會議的決策承擔責任。對決策失誤的責任人，按照權力和責任相統一的原則，進行責任追究。

（四）集體決策違反法律法規和紀律規定、違背集體決策規則和程序，給企業造成重大經濟損失或嚴重不良影響和后果的領導班子主要負責人，應當承擔直接責任，參與決策的領導班子其他成員應當承擔相應責任。參與決議的人員經證明在會議表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免除相應責任。

（五）有下列情形之一者，給企業造成重大經濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應當追究當事人的責任：

1、違背集體決策原則，個人或少數人擅自決定重大問題，獨斷專行的；

2、不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執行或擅自改變集體決定的；

3、因特殊原因，未經集體討論決定而個人決策，事后又不報告的；

4、未向領導集體提供真實情況而造成決策失誤的；

5、執行決策過程中，發現可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施予以改正的；

6、在保密期間，泄露集體決策內容或將涉密材料向外泄露的；

7、其他因違反本規定而造成失誤的。

（六）對給企業造成重大經濟損失或其他嚴重后果的責任主體應當根據事實、性質、情節和影響及應承擔的責任，分別按以下種類進行追究：

1、本人寫出檢查，取消當年評選先進資格；

2、通報批評或誡勉談話；

3、經濟處罰；

4、停職檢查、引咎辭職、責令辭職或免職；

5、按照有關規定，給予黨紀政紀處分；

6、涉嫌犯罪的，移送司法機關追究刑事責任。

（七）xxx公司所屬各分（子）公司按照本實施辦法貫徹落實“三重一大”制度情況，并作為各分（子）公司領導班子黨組織工作目標檢查考核、實施獎懲的一項主要內容。

本實施辦法由xxxxxx有限公司辦公室負責解釋。試行過程中如有問題及建議，可及時向辦公室匯報。本實施辦法自印發之日起執行。

xxxxxxx有限公司 2017年11月1日

第四篇：三重一大決策制度實施辦法

“三重一大”決策制度實施辦法

第一條 總 則

（一）為深入落實中共中央、國務院《關于進一步推進國有企業貫徹落實?三重一大?決策制度的意見》和《關于貫徹落實<關于進一步推進國有企業貫徹落實‘三重一大’決策制度的意見>的實施意見》，規范公司領導班子和領導干部決策行為，提高決策水平、防范決策風險。進一步促進領導干部廉潔從業，深入推進公司反腐倡廉建設，保障公司科學發展，根據集團公司要求，結合公司實際，特制定本實施辦法。

（二）?三重一大?事項決策必須遵循以下原則：

1、凡涉及企業重大事項決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作事項必須由領導班子集體作出決定

2、堅持依法決策，遵循國家法律法規、黨內規章制度及集團公司相關規定，保證各項決策合法合規。

3、堅持民主決策，領導班子成員要正確處理好民主與集中的關系，帶頭執行民主集中制，堅持集中指導下的民主與民主基礎上的集中相結合，按照?集體領導、民主集中、個別醞釀、會議決定?的要求進行決策,保證權力正確行使。

4、堅持科學決策，以科學發展觀為指導，解放思想，實事求是，重點強化決策的調研、論證、程序、執行、監督等關鍵環節，有效防范決策風險，增強決策科學性，避免決策失誤。

5、堅持規范決策，領導班子和領導干部要按照議事規則和各自職責、權限進行決策。

第二條 ?三重一大?事項的主要內容

（一）?三重一大?是指：公司重大決策事項、重要人事任免事項、重大項目安排事項和大額度資金運作事項。

（二）重大決策事項主要包括但不限于：

1、貫徹落實黨和國家的路線、方針、政策以及集團公司重要決策、重要工作部署、重要指示的意見和措施。

2、公司發展方向、發展戰略、經營方針、中長期發展規劃等重大戰略管理事項。

3、公司生產經營計劃、工作報告、財務計劃、預算、決算等重大生產經營管理事項。

4、公司改制、兼并、重組、破產或者變更、國有產權轉讓等重大資本運營管理事項。

5、公司資產損失核銷、資產處置（資產出售、出借、出租、頂賬等）、國有產權變動、利潤分配和彌補虧損、繳納國家稅費等重大資產（產權）管理事項。

6、公司績效考核、薪酬分配、福利待遇、招工減員、?五險一金?繳納等涉及職工切身利益的重要事項。

7、公司員工考核及獎懲的有關事宜。

8、公司重大安全、質量等事故及突發性事件的調查處理。

9、公司內部機構設置、部門職能調整方案及重要管理制度、工作流程的制定、修改。

10、公司黨的建設、企業文化建設、思想政治工作等重要問題。

11、公司黨風廉政建設和紀檢監察工作中的重大問題。

12、對公司違紀人員的處理。

13、公司向集團公司請示、報告的重大事項。

14、其他有關公司全局性、方向性、戰略性的重大事項。

15、公司領導班子認為應該集體決策的其他重要事項。

（三）重要人事任免事項主要包括但不限于：

1、公司后備干部的推薦、管理。

2、公司向上級組織推薦的后備干部人選。

3、公司部門經理級以上管理人員（包括重大項目負責人）的任免、聘用（解聘）、獎懲等。

4、公司專業技術人員、技能人才的考核、推薦、晉級、聘用（解聘）、獎懲等。

5、公司有業務處置權崗位或重要管理崗位人員的調整。

6、公司領導班子認為應該集體決策的其他重要人事任免事項。

（四）重大項目安排事項主要包括但不限于：

1、公司投資計劃、大中修計劃、基建技改計劃和融資、擔保等項目。

2、公司計劃外追加的下列投資項目：

（1）20萬元以上(含20萬元)基建、20萬元以上（含20萬元）技改、檢修項目；

（2）10萬元以上（含10萬元）重大關鍵性設備引進和重要物資設備購置等需要招投標的項目。

3、公司重大銷售、采購合同簽訂、新產品開發、產品定價等項目。

4、公司重大科研、環保、安全等項目。

5、公司重大工程承發包項目。

6、公司領導班子認為應該集體決策的其他項目。

（五）大額度資金運作事項主要包括但不限于：

1、公司年（月）度計劃的大額度資金使用；

2、公司未列入預算（計劃）的資金使用以立項實批數字為準；

3、由公司擔保、抵押、信用證、貸款等資金使用。

4、公司重大支援、捐贈、贊助（款、物）等。

5、公司科研經費、環保經費、安全基金等專項資金使用。

6、公司集中發放的獎金、津貼等。

7、公司非生產性資金使用。

8、公司其他大額度資金使用。第三條 決策方式

（一）凡屬?三重一大?事項決策時，應根據具體內容、具體情況選擇討論決定的方式。主要方式有：總經理辦公會、職工代表大會等。

（二）總經理辦公會由總經理或委托班子其他成員主持。會議的主要職責：對公司日常行政工作的重大問題（重大項目安排、大額度資金使用、運作）按程序行使決策權。

第十一條 本辦法第二條第（二）項所列的2、3、4、6點重大事項和第7點中涉及解除勞動合同時應經總經理辦公會會議后提交職工代表大會（職工代表團組長會）討論形成決議。

第四條 決策規則及程序

（一）凡屬?三重一大?事項，應按規定程序決策，除遇重大突發事件或緊急情況外，必須經領導班子以會議形式集體決策，不得以會前醞釀、傳閱會簽、碰頭會或個別征求意見等方式代替集體決策。

（二）?三重一大?事項決策前，班子成員要通過多種方式對有關議題進行充分醞釀，支部委員、行政領導班子之間必須及時進行溝通和磋商，但不得作出決定或影響集體決策。

（三）對涉及面較廣、試驗性較強的決策事項，應在局部范圍內先行試點，可行后再正式決策實施。

（四）重大事項決策前的運作程序：

1、由有關部門根據領導指示或工作需要，提出研究決定的事項，或領導班子成員直接提出。

2、黨政主要負責人經過協商，確定需要討論決策的議題。

3、重大事項議題明確后，分管領導應召集有關部門進行初步審核，廣泛深入調查研究，充分聽取各方面意見，對專業性、技術性較強的事項，應進行專家論證、技術咨詢、決策評估；對與職工利益密切相關的事項，應實行公示制度，擴大職工參與度，進一步征求意見和建議。

4、研究行政事務決策前應征求本單位意見和建議。

5、根據所要決策事項的內容，準備會議材料，確定時間、地點、與會人員等。

（五）重要人事任免決策前的運作程序：

1、由總經理辦公會議提名、討論，任免、聘任（解聘）管理干部。

其他重要人事任免應按照公司有關專業技術人員、高技能人才的相關管理規定進行決策前的運作。

2、凡屬重要人事任免應在召開領導班子會議決策前征求支部委員的意見。

（六）重大項目安排決策前的運作程序：

1、由有關部門、分管領導或黨政主要負責人提出。

2、有關部門組織調研，進行可行性研究與論證。

3、分管領導聽取有關部門調研和可行性論證情況匯報，并提出具體意見。

4、根據重大項目安排決策的內容，準備會議材料，確定時間、地點、與會人員等。

（七）大額度資金使用決策前的運作程序：

1、由有關部門提出資金使用的年（月）度計劃或預算外資金使用意向、額度。

2、由分管領導負責，對資金使用情況進行審核，提出具體意見。

3、根據資金使用意向、額度，準備會議材料，確定時間、地點、與會人員等。

4、按公司規定，大額資金使用項目需進行招投標的必須履行招投標程序。

5、不得化整為零使用資金或拆解資金額度，有意規避集體決策或公開招投標。

（八）與會人員必須嚴格執行回避制度。凡決策事項涉及與會人員本人及其親屬的，本人應主動申請回避。

（九）?三重一大?事項決策一般要有計劃性，避免臨時動議，嚴禁未經會議討論表決擅自決定。如遇重大突發事件或緊急情況來不及集體決策的，公司主要領導可臨時處置，事后應及時向領導班子匯報并說明情況。

（十）與會人員、會議記錄人員、檔案管理人員必須嚴格遵守集體決策紀律和保密規定，切實做好保密工作，不得泄密。

（十一）會議決策應以書面形式通知相關單位。重要人事任免公示后要按規定程序發文。涉及職工切身利益的決定應及時傳達到廣大職工。

（十二）公司各相關職能部門應按職責盡快完善或修訂與?三重一大?有關的制度、規定、程序等。

第五條 決策執行

（一）要不斷完善?三重一大?決策報批制度。需經公司審批的決策事項，必須報公司批準后執行。

（二）?三重一大?事項決策后，全體班子成員必須不折不扣執行，任何個人無權改變集體決議，如有不同意見，可以保留，同時可按組織程序向上級反映，但在沒有作出新的決策前，應無條件執行。

（三）?三重一大?事項決策后，由班子成員按分工和職責組織實施。遇有分工和職責交叉的，由主要領導明確一名班子成員牽頭負責。

（四）負責執行決策的部門應當制定決策實施方案，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。

（五）在貫徹執行?三重一大?決策過程中，發現新情況、新問題，有關成員要及時提出意見，按決策程序修正完善。

第六條 決策監督

（一）公司黨政主要負責人是落實?三重一大?決策制度的第一責任人，要通過梳理規章制度，建立健全?三重一大?決策流程，開展風險評估，確定相關控制措施，規范記錄文檔，促進集體決策的全面受控和有效執行。

（二）公司黨支部應依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等條規對公司執行?三重一大?決策制度的情況負有監督、檢查的責任，要把執行?三重一大?決策制度作為企業領導班子建設、落實黨風廉政建設責任制和領導干部廉潔從業考核的重要內容之一，特別是要對?三重一大?決策程序、決策的執行和決策后的實施效果等環節進行重點監督。向上級黨組織和紀檢監察機構報告時，應當將本企業領導人員執行?三重一大?決策制度情況作為重點內容，堅持進行檢查考核，及時發現并糾正決策中存在的問題，并提出修改和完善有關制度的意見和建議。

（三）對未經領導班子集體決策就實施的?三重一大?事項，有關部門和人員知情后應及時向上級黨委、紀委等部門報告。

（四）充分發揮同級監督的作用。一是黨政主要負責人要經常溝通，相互提醒，做到既相互支持，又相互制約；二是班子成員應根據分工和職責及時向領導班子報告?三重一大?事項決策的執行情況；三是領導班子成員在民主生活會、職代會述職述廉時，要把?三重一大?決策制度執行情況作為重要內容之一；四是領導班子成員相互之間對違反?三重一大?決策制度的行為，有責任予以勸阻，勸阻無效時須向班子主要領導或上級報告；五是充分發揮同級黨支部和職代會的監督作用。

（五）?三重一大?事項決策按規定應當公開的，要按照黨務公開、廠務公開的要求，在一定范圍內通過局域網、公開欄等各種方式予以公示，自覺接受職工群眾監督。

第七條 責任追究

（一）與會人員須對會議的決策承擔責任。集體決策違反法律法規、公司規定，違背集體決策規則、程序、紀律要求，給國家、公司及本單位、職工利益造成重大損失或嚴重不良影響的，領導班子主要負責人應當承擔直接責任，參與決策的其他成員應當承擔相應責任。參與決策的與會人員表決時曾表明異議并在會議記錄中有明確記載的，可免予責任追究。

（二）凡屬下列情況之一，給國家、公司及職工利益造成重大損失或嚴重不良影響的，應進行責任追究：

1、不履行或不正確履行?三重一大?決策規則和程序的。

2、個人或少數人決定?三重一大?事項的。

3、未向領導集體提供真實情況和可行方案而造成決策失誤的。

4、化整為零使用大額資金或拆解資金額度，規避集體決策和招投標的。

5、因特殊原因，未經集體討論決定而個人決策、事后又不報告的。

6、未按公司有關規定執行回避制度的。

7、不嚴格執行報批制度的。

8、拒不執行班子集體決策或擅自改變集體決策的。

9、執行決策后發現可能造成損失或影響，能夠挽回損失或影響而不采取積極措施的。

10、在保密期間泄露集體決策內容或涉密材料的。

11、會議記錄嚴重不規范和篡改會議記錄的。

12、其他違反本辦法造成重大損失或嚴重不良影響的。

（三）領導班子決策違規或失誤，造成重大損失或嚴重不良影響的，根據事實、性質、情節，在分清集體責任、個人責任及直接領導、主要領導責任的基礎上，依據《中國共產黨紀律處分條例》、《關于實行黨政領導干部問責的暫行規定》、《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》等相關法律法規。由公司黨支部、人力資源部按照干部管理權限提出責任追究意見，經總經理辦公會議通過后報集團公司批準，進行組織處理或給予黨紀政紀處分。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。

第五篇：三重一大決策制度實施辦法

XXX公司

“三重一大”事項決策管理辦法

（試 行）

（XXXX年XX月 日經公司第一屆董事會第二次會議審議通過）

第一章 總則......................................1 第二章 內容及適用范圍............................1 第三章 “三重一大”事項決策原則..................2 第四章 重大事項范圍..............................2 第五章 “三重一大”事項的決策形式................6 第六章 決策程序及規則............................6 第七章 決策執行..................................8 第八章 決策監督..................................9 第九章 責任追究..................................9 第十章 附則......................................10

XXX公司

“三重一大”事項決策管理辦法

（試 行）

第一章 總則

為明確公司重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作（以下簡稱：“三重一大”事項）決策范圍，規范公司“三重一大”事項決策程序，確保“三重一大”事項決策的科學、民主、規范，有效防范決策風險，保障公司及出資人利益，根據廣安XX公司章程（以下簡稱“公司章程”）、《重大事項內部報告制度》以及《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》等相關規定，結合公司實際，特制定本辦法。

第二章 內容及適用范圍

1.本辦法規定了“三重一大”事項決策原則、范圍、決策形式、決策程序及規則、決策執行、決策監督和責任追究。

2.本辦法適用于公司黨支部會、董事會、總經理辦公會（統稱決策機構，下同）對公司“三重一大”事項的決策管理。子/分公司應參照執行。

第三章 “三重一大”事項決策原則

1.依法決策原則。“三重一大”事項決策必須遵守國家的法律法規，遵守黨內法規、黨的紀律和有關方針政策，保證決策內容和決策程序的合法合規。

2.集體決策原則。“三重一大”事項決策必須由參與決策人員依據各自的職責、權限和議事規則，集體討論決定。3.民主決策原則。“三重一大”事項決策特別是涉及職工切身利益的重大決策事項，應當征求XX公司工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。4.科學決策原則。“三重一大”事項決策必須加強前期調研論證和相關咨詢，增強決策的科學性、務實性和高效性，減少決策失誤。

第四章 重大事項范圍

公司“三重一大”事項的主要范圍包括：重大決策、重要人事任免、重大項目安排和大額度資金運作。1.重大決策事項

主要指按照有關法律法規以及公司章程規定應當由公司黨支部會、董事會、總經理辦公會決定的事項。主要涉及公司改革發展穩定、重大經營管理舉措、關系職工切身利益的重要事宜，具有全局性、方向性和戰略性的重大問題，包括以下事項：（1）貫徹執行黨和國家的路線方針政策、法律法規和上級重要決定的重大措施。

（2）公司的發展方向、經營方針，中長期發展規劃等重大戰略決策事項。

（3）公司改制重組、兼并、合并、分立或者變更，投資、收購，國有產權轉讓等重大資本運營管理事項。

（4）參照XX園區黨政辦公室XXXX年XX月XX日印發“XX辦發?XXXX?XX號《XX園區黨政辦公室關于規范XX公司經營管理的通知》”及《董事會授權管理辦法》，規定了固定資產(包括土地使用權)購置、處置及減值審批權。

XX公司及其子（分）公司必須嚴格遵循公司法、國有資產管理辦法等有關規定，健全資產登記、管理具體辦法，嚴防國有資產流失。所有動產、不動產及債權股權等資產處置，必須事前報園區國資委初核并提出意見，再經園區領導集體研究同意后由XX公司依法進行處置，園區國資委全程參與監督。

（5）固定資產投資計劃、經營計劃、重大人才引進計劃、工作報告，財務預算、決算，內部機構設置、職能調整，重要規章制度的制定、修訂及廢除，拓展新產業、開發新產品方案，以及重大訴訟、仲裁，重大設備、安全環保事故和質量事故的處理方案等重大經營管理事項。

（6）績效考核、薪酬分配方案、基本工資、福利、公積金、醫療保險、養老保險等涉及職工切身利益的重大決策事項。（7）黨的思想建設、組織建設、作風建設、制度建設、反腐倡廉建設的重要決定和重要部署，思想政治工作、精神文明建設、企業文化、群團工作方面的重要舉措。

（8）按規定應向上級報告、請示的重大決策事項。（9）其他重大決策事項。2.重要人事任免事項

主要指涉及公司直接管理的領導人員的職務調整，包括以下事項：

（1）按照?XXXX?XX號《XX園區黨政辦公室關于規范XX公司經營管理的通知》、《公司董事會管理制度》及《董事會任命委員會工作條例》，由公司直接負責管理的領導人員選拔具體標準的制定、任命、解聘。

（2）控股、參股企業董事會、監事會成員和財務負責人等領導人員的推薦或委派。

（3）向上級推薦領導人員人選的確定。（4）其它重要人事任免事項。3.重大項目安排事項

主要指對公司資產規模、資本結構，盈利能力以及裝備、技術狀況產生重要影響的項目的設立和安排。包括以下事項：

（1）對外投資：XX公司及其子公司所有投資都必須由XX公司董事會集體決策。項目投資在200萬元以下的由XX公司自行組織實施，監事會參與監督；投資額在200萬元至500萬元（不含500萬元，下同）的必須在事前書面報經園區國資委及園區分管領導同意后實施；投資額在500萬元以上的必須在事前書面報經園區領導集體研究同意或按程序報經園區主要領導審批后實施。（2）融資方面：XX公司及其子公司所有項目融資必須履行書面報批手續，融資額在1000萬元以下的必須在事前書面報經園區國資委及園區分管領導同意后實施；融資額在1000萬元以上的必須在事前書面報經園區領導集體研究同意或按程序報經園區主要領導審批后實施。

（3）重大技術引進、技術轉讓項目。（4）其他重大項目安排事項。4.大額度資金運作事項

公司預算內的和已決策的重大決策事項、重大項目安排事項的資金調動和使用，按照XX園區黨政辦公室XXXX年XX月XX日印發“XXXXX發?XXXX?XX號《XX園區黨政辦公室關于規范XX公司經營管理的通知》”及《董事會授權管理辦法》執行。大額度資金運作事項主要包括：

（1）XX公司及其子公司單筆支出金額在1000元至50萬元以下的由XX公司監事會主席審核，董事長、總經理及相關人員按相

關權限審簽；單筆支出金額在50萬元至500萬元的必須經XX公司董事會集體研究后按程序審簽；單筆支出金額超過500萬元的必須經董事會集體研究，并報園區國資委及園區分管領導審簽。公開招投標工程項目按照合同約定執行，嚴禁將同一項目同一批次撥款分為多筆以逃避監管。（2）對外捐贈、贊助。

（3）其他大額度資金運作事項。

第五章 “三重一大”事項的決策形式

公司“三重一大”事項集體決策的形式為黨支部會、董事會、總經理辦公會。按照會議議事規則，經集體研究做出決策。1.涉及經營管理和工程建設的重大決策事項、重大項目安排事項、大額度資金使用事項，主要采取董事會、總經理辦公會方式進行決策。

2．涉及黨務的重大決策事項和重要人事任免事項，主要采取黨支部會進行決策。

3.決策采取票決、舉手表決、口頭表決等表決方式。

第六章 決策程序及規則

1.決策事項的提出。公司“三重一大”決策事項，由相關職能部門或公司領導直接提出。職能部門提出的決策事項，經分管領導審核，并報公司主要領導同意后列入決策會議議題。2.決策事項的論證。決策事項的承辦部門應對決策事項進行科學論證，對涉及國家法律、法規的決策事項，應將項目分析報告提交公司法律顧問進行法律審查；如需要事前做出資產評估或審計的，經公司領導同意后可委托會計師（審計師）事務所進行評估或審計。在此基礎上，編制決策事項的可研報告（或分析報告）以及備選方案。

3.征求意見。重大投資和工程建設項目，應當事先充分聽取有關專家的意見。重要人事任免，應當事先征求紀檢部門的意見。研究決定改制以及經營管理方面的重大問題、涉及職工切身利益的重大決策事項、制定重要的規章制度，應當聽取工會的意見，并通過職工代表大會或者其他形式聽取職工群眾的意見和建議。4.已確定提交的決策事項，應按照規定的程序和要求做好準備工作，不履行或沒有完成以上程序的，不得提交會議進行決策。5.集體決策會議應按以下工作程序進行

（1）準備材料。決定提交會議審議的事項應當提交決策材料。決策材料包括議題材料、可研報告（或分析報告）、備選方案、法律審查意見以及審計報告等。

（2）通知與會。決策事項應當提前告知所有參與決策人員，并為所有參與決策人員提供相關材料。決策會議符合規定人數方可召開。

（3）充分討論。參加會議人員應當在會前熟悉材料，認真準備，會議應當安排足夠時間進行討論。參加會議人員應充分發表意見，表明態度；主要負責人應當最后發表結論性意見。會議決定多個事項時，應逐項研究決定。若存在嚴重分歧，一般應當推遲做出決定。

（4）會議決定。董事會、總經理辦公會在研究“三重一大”事項時，要事先與黨支部溝通，聽取黨支部的意見。進入董事會、經理班子的黨支部成員，要貫徹黨支部的意見或決定。5.5 緊急情況下由個人或少數人臨時決定的，應在事后及時補充資料按規定上會；臨時決定人應當對決策情況負責，黨支部、董事會應當在事后按程序予以追認。

5.6 涉及專業性、技術性、法律性較強的“三重一大”具體事項，公司對此已有明確程序性規定的，從其規定。

5.7 為保證“三重一大”事項決策的科學、民主、規范，參與決策人員與決策事項有利害關系的，應當申請回避。

5.8 參會人員必須嚴格遵守保密規定和會議紀律，對會議未決定或決定暫不對外公開事項以及會議材料及討論情況，不得對外泄露。

第七章 決策執行

1.公司黨支部辦公室、董事會辦公室、行政部按照職責分工是公司“三重一大”事項決策的歸口管理部門。負責會議通知和會議決定事項、過程、參與人及其意見、結論等內容的詳細記錄并存檔備查；負責按規定向上級管理機構報告有關決策情況；負責督辦決策事項的執行情況。

2.公司領導按照分工組織實施“三重一大”事項，負責執行決策的部門應當制定決策實施方案，明確領導責任及具體承辦部門和責任人，確保落實決策的工作質量和進度，不得推諉和拖延。對實施過程中可預見及已發生的風險，執行部門應及時向公司領導匯報并制定相應的預案措施。

3.“三重一大”事項決策的實施和完成情況應當納入責任部門經營責任考核內容，作為業績考核的重要依據。

第八章 決策監督

1.公司黨支部及公司經營主要負責人是落實“三重一大”決策制度的第一責任人。

2.黨支部紀檢、監事會是“三重一大”決策制度執行情況的監督機構。

第九章 責任追究

凡違反“三重一大”決策制度，有下列情況之一，給公司造成重大經濟損失或其他嚴重不良影響和后果的，應當依照《國有企業領導人員廉潔從業若干規定》、《公司董事會管理制度》和有關法規制度追究責任并承擔經濟賠償責任。

1.因特殊原因，未經集體討論決定而個人決策，事后又不報告的。

2.不履行或不正確履行“三重一大”集體決策程序，不執行或擅自改變集體決定的。

3.未向領導集體提供真實情況而造成決策失誤的。

4.執行決策后發現可能造成損失或影響，既不報告也不采取積極措施的。

5.在保密期間泄露集體決策內容或將涉密材料向外泄密的。6.其他因違反本規定而造成失誤的。

第十章 附則

1.本辦法由董事會辦公室擬稿并解釋。2.本辦法自發布之日起施行。

XXX公司 董事會辦公室

XXXX年XX月XX日