第一篇：人民銀行 銀監會公告[2004]第20號 【規范性文件分工】大全

中國人民銀行 中國銀行業監督管理委員會公告

〔2004〕第20號

根據《中華人民共和國中國人民銀行法》、《中華人民共和國銀行業監督管理法》和《中華人民共和國商業銀行法》，中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會對原由中國人民銀行發布的部分金融規章和規范性文件進行了清理?，F將第一批共計110件規章和規范性文件的清理結果公告如下：

一、原由中國人民銀行發布的《中國人民銀行關于切實加強商業匯票承兌貼現和再貼現業務管理的通知》等11件規章和規范性文件（附件1），由中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會按照各自的法定職責對規章和規范性文件中的有關事項負責監督實施、解釋，中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會共同修改、廢止。

二、原由中國人民銀行發布的《商業銀行設立同城營業網點管理辦法》等61件規章和規范性文件（附件2），由中國銀行業監督管理委員會負責監督實施、解釋、修改。

三、原由中國人民銀行發布的《中國人民銀行關于授權分行、營業管理部審核批準外資銀行駐華代表處展期申請的通知》等38件規章和規范性文件（附件3），自公告之日起廢止。

中國人民銀行

中國銀行業監督管理委員會 二○○四年十二月十七日 附件1 中國人民銀行和中國銀行業監督管理委員會共同監督實施的規章和規范性文件

（共計11件）

01中國人民銀行執行《國務院關于取消第一批行政審批項目的決定》的通知 銀發〔2002〕388號

02中國人民銀行轉發《國務院關于取消第二批行政審批項目和改變一批行政審批項目管理方式的決定》和國務院行政審批制度改革工作領導小組《關于印發〈關于搞好已調整行政審批項目后續工作的意見〉的通知》的通知 銀發〔2003〕67號

03關于印發《支付結算辦法》的通知 銀發〔1997〕393號

04中國人民銀行關于切實加強商業匯票承兌貼現和再貼現業務管理的通知 銀發〔2001〕236號

05關于下發《銀行卡業務管理辦法》的通知 銀發〔1999〕17號 06關于禁止銀行資金違規流入股票市場的通知 銀發〔1997〕245號

07關于商業銀行國際結算遠期信用證業務經營風險管理的通知 銀發〔1997〕430號

08關于印發《離岸銀行業務管理辦法》的通知 銀發〔1997〕438號

09合格境外機構投資者境內證券投資管理暫行辦法中國證券監督管理委員會 中國人民銀行令第12號

10中國人民銀行關于印發《銀行會計檔案管理辦法》的通知 銀發〔2002〕374號 11關于印發《關于對金融系統工作人員違反金融規章制度行為處理的暫行規定》的通知 銀發〔1997〕167號 附件2 中國銀行業監督管理委員會監督實施的規章和規范性文件

（共計61件）

01印發《關于向金融機構投資入股的暫行規定》的通知 銀發〔1994〕186號 02關于印發《金融機構管理規定》的通知 銀發〔1994〕198號

03關于股份制商業銀行及城市商業銀行股東資格審核有關問題的通知 銀辦發〔2000〕246號

04商業銀行設立同城營業網點管理辦法 中國人民銀行令〔2002〕第3號 05關于取消銀行分支機構外匯營運資金限制的通知 銀發〔2000〕9號

06中國人民銀行關于進一步規范股份制商業銀行分支機構準入管理的通知 銀發〔2001〕173號

07關于股份制商業銀行市場準入和高級管理人員任職資格管理有關問題的通知 銀辦發〔2000〕192號

08中國人民銀行關于調整股份制商業銀行新設分行審批制度有關問題的通知 銀發〔2002〕244號

09關于城市合作銀行變更名稱有關問題的通知 銀發〔1998〕94號

10關于印發《外資銀行外部審計指導意見》的通知 銀發〔1999〕157號 11外資金融機構駐華代表機構管理辦法 中國人民銀行令〔2002〕第8號 12中國人民銀行關于印發《商業銀行境外機構監管指引》的通知 銀發〔2001〕257號

13中國人民銀行關于信托投資公司重新登記過程中股東資格審查問題的通知 銀發〔2001〕423號

14中國人民銀行關于信托投資公司重新登記工作有關問題的通知 銀發〔2001〕148號

15中國人民銀行關于清理規范信托投資公司業務問題的通知 銀發〔2002〕128號 16信托投資公司資金信托管理暫行辦法 中國人民銀行令〔2002〕第7號

17中國人民銀行辦公廳關于清理整頓信托投資公司工作有關法律問題的通知 銀辦發〔2002〕169號

18關于印發《城市信用合作社資產負債比例管理暫行辦法》的通知 銀發〔1994〕132號

19關于印發《城市信用合作社管理辦法》的通知 銀發〔1997〕369號

20關于印發《關于縣（市）城市信用合作社歸口農村信用合作社縣級聯合社管理的具體意見》的通知 銀發〔1999〕168號

21關于印發《農村信用合作社管理規定》和《農村信用合作社縣級聯合社管理規定》的通知 銀發〔1997〕390號

22關于印發《農村信用合作社章程(范本)》和《農村信用合作社縣級聯合社章程(范本)》的通知 銀發〔1997〕474號

23關于印發《農村信用合作社機構管理暫行辦法》的通知 銀發〔1998〕165號 24關于印發《關于組建農村信用合作社市(地)聯合社的試點工作方案》等三個文件的通知 銀發〔1999〕210號

25關于免繳農村信用社接收農村合作基金會財產產權過戶稅費的通知 銀發〔2000〕21號 26中國人民銀行辦公廳關于加快農村信用社基本養老保險統籌移交地方有關問題的通知 銀辦發〔2001〕357號

27關于嚴格控制農村信用社員工增長的通知 銀發〔1998〕164號

28關于印發《農村信用合作社會計基本制度》和《農村信用合作社出納制度》的通知 銀發〔1998〕524號

29中國人民銀行、國家稅務總局關于調整農村信用社應收利息核算辦法的通知 銀發〔2001〕278號

30中國人民銀行關于農村信用社應收利息核算期限等若干會計財務問題的通知 銀發〔2002〕356號

31關于印發《農村信用合作社財務管理實施辦法》的通知 國稅發〔2000〕101號 32關于印發《農村信用合作社農戶聯保貸款管理指導意見》的通知 銀發〔2000〕27號

33關于剝離不良貸款相應的表內應收利息處置問題的通知 銀發〔2000〕145號 34金融機構高級管理人員任職資格管理辦法 中國人民銀行令〔2000〕第1號 35中國人民銀行關于加強高級管理人員任職管理的通知 銀發〔2001〕431號 36關于建立金融機構高級管理人員任職期間重大事項報告制度的通知 銀發〔2000〕380號

37關于認真貫徹執行《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》的通知 銀辦發〔2000〕120號

38關于印發商業銀行非現場監管指標報表填報說明和商業銀行非現場監管報表報告書的通知 銀發〔1997〕549號

39商業銀行信息披露暫行辦法 中國人民銀行令〔2002〕第6號

40中國人民銀行關于落實《股份制商業銀行公司治理指引》和《股份制商業銀行獨立董事和外部監事制度指引》有關問題的通知 銀發〔2002〕330號

41關于印發《商業銀行實施統一授信制度指引》(試行)的通知 銀發〔1999〕31號

42關于印發《商業銀行授權、授信管理暫行辦法》的通知 銀發〔1996〕403號 43商業銀行內部控制指引 中國人民銀行公告〔2002〕第19號

44關于印發《商業銀行表外業務風險管理指引》的通知 銀發〔2000〕344號 45關于印發《加強金融機構依法收貸、清收不良資產的法律指導意見》的通知 銀辦發〔2000〕170號

46關于印發《不良貸款認定暫行辦法》的通知 銀發〔2000〕303號 47關于明確呆滯貸款劃分標準的通知 銀發〔2000〕363號

48關于執行《不良貸款認定暫行辦法》的補充通知 銀發〔2000〕359號

49中國人民銀行關于全面推行貸款質量五級分類管理的通知 銀發〔2001〕416號 50中國人民銀行關于印發《銀行貸款損失準備計提指引》的通知 銀發〔2002〕98號

51中國人民銀行關于印發《城市商業銀行貸款質量五級分類實施意見》和有關工作的通知 銀發〔2002〕355號

52中國人民銀行關于商業銀行申請從事合格境外機構投資者境內證券投資托管業務有關問題的通知 銀發〔2002〕371號

53關于印發《中國人民銀行現場稽核規程(試行)》的通知 銀發〔1997〕497號 54關于印發《中國人民銀行對農村信用社現場檢查操作程序》的通知 銀發〔2000〕222號 55關于印發《進一步加強銀行會計內部控制和管理的若干規定》的通知 銀發〔1997〕318號

56關于印發《對金融機構違反會計制度規定等問題定性的說明》的通知 銀發〔1998〕273號

57關于印發《國有獨資商業銀行合并會計報表暫行辦法》的通知 銀發〔2000〕172號

58關于取締非法金融機構和非法金融業務活動中有關問題的通知 銀發〔1999〕41號

59關于加強金融債權管理，建立防范和制裁逃廢金融債務行為制度的通知 銀發〔1999〕10號

60關于發布《實施〈全國企業兼并破產和職工再就業工作計劃〉銀行呆、壞帳準備金核銷辦法》的通知 銀發〔1997〕410號

61關于印發《企業集團財務公司、金融租賃公司非現場監管指標及填報說明》的通知 銀發〔2000〕398號 附件3

廢止的規章和規范性文件

（共計38件）

01中國人民銀行關于授權分行營業管理部審核批準外資銀行駐華代表處展期申請的通知 銀發〔2001〕402號

02中國人民銀行關于《中華人民共和國外資金融機構管理條例實施細則》頒布后外資金融機構市場準入有關問題的通知 銀發〔2002〕22號

03關于印發《城市信用合作社聯合社管理辦法》的通知 銀發〔1998〕1號

04關于印發《關于進一步做好農村信用社規范工作的意見》的通知 銀發〔1998〕272號

05關于不得將城市郊區的農村信用合作社并入城市合作銀行的通知 銀發〔1996〕261號

06關于印發《農村信用合作社年檢暫行辦法》和開展1997年度農村信用合作社年檢工作的通知 銀發〔1997〕532號

07關于印發《加強聯社建設問題的若干意見》的通知 銀發〔1998〕163號

08關于加強農村信用社市(地)聯社管理有關問題的緊急通知 銀發〔2000〕264號 09關于印發《中國人民銀行金融監管責任制》(暫行)的通知 銀發〔1999〕140號 10關于對非銀行金融機構實施非現場檢查的通知 銀發〔1996〕315號

11關于農村信用合作社市(地)聯社部分變更事項審批問題的通知 銀辦發〔2000〕292號

12關于印發《加強農村信用社監管工作的意見》的通知 銀發〔1998〕184號 13關于印發《農村信用社非現場監管基本工作程序》的通知 銀發〔1998〕556號 14關于進一步落實農村信用社監管工作責任的通知 銀發〔1998〕357號

15中國人民銀行關于印發《農村信用社監管工作責任制實施辦法（試行）》的通知 銀發〔2001〕296號

16中國人民銀行稽核程序 銀發〔1992〕265號

17關于印發《城市合作銀行信貸資金管理暫行辦法》的通知 銀發〔1996〕463號 18關于印發《金融信托投資機構資產負債比例管理暫行辦法》的通知 銀發〔1994〕143號

19關于印發《農村信用合作社資產負債比例管理暫行辦法》的通知 銀發〔1997〕491號

20關于修改農村信用合作社資產負債比例管理指標的通知 銀發〔1998〕528號 21關于印發《農村信用社分類指導和處置意見》的通知 銀發〔1999〕366號 22關于印發《農村信用社農戶小額信用貸款管理暫行辦法》的通知 銀發〔1999〕245號

23關于印發《農村信用社改進加強信貸管理和服務支持農村經濟全面發展的意見》的通知 銀發〔1998〕446號

24關于《銀行卡業務管理辦法》跨行交易收費條款補充規定的通知 銀發〔2000〕72號

25中國人民銀行關于調整銀行卡跨行交易收費及分配辦法的通知 銀發〔2001〕144號

26關于發布《關于對各級銀行外匯業務范圍的規定》的通知（98）匯管函字第048號 27關于非銀行金融機構辦理境外外幣信托存款業務的若干規定（87）匯管字第763號

28關于辦理國有獨資商業銀行外匯業務審批手續有關問題的通知 銀辦發〔2000〕83號

29關于印發《外資銀行并表監管指導意見》的通知 銀辦發〔2000〕263號

30關于印發《企業集團財務公司設立審批程序（試行）》的通知 銀辦發〔2000〕358號

31關于印發《外資金融機構中、高級管理人員任職資格暫行規定》的通知銀發〔1997〕197號

32關于銀行工作人員不得在企業或經濟實體任(兼)職的通知 銀發〔1999〕391號 33中國人民銀行辦公廳關于審核金融資產管理公司高級管理人員任職資格的補充通知 銀辦發〔2001〕53號

34中國人民銀行關于資本充足率計算口徑有關問題的通知 銀發〔2001〕74號 35關于印發《外國銀行撤銷在華營業性分支機構操作指引》的通知 銀發〔1999〕138號

36關于當前農村信用社財務管理有關問題的通知 銀發〔1998〕427號 37企業集團財務公司管理辦法 中國人民銀行令〔2000〕第3號

38關于實施《企業集團財務公司管理辦法》有關問題的通知 銀發〔2000〕218號

第二篇：分工文件

XX發[2011] 號

中共XXX鎮委員會 XXX鎮人民政府

關于印發貫徹姜大明省長重要講話精神落實安全生產監管責任分工方案的通知

各管區（總村）、村，鎮政府有關部門，各有關單位：

為深入貫徹8月10日全省安全生產工作電視會議和全市安委會成員會議精神，經鎮黨委、政府領導同意，現將《貫徹姜大明省長重要講話精神落實安全生產監管責任分工方案》印發給你們，請結合實際認真貫徹落實。

中共XXX委員會

XXX鎮人民政府

二O一一年九月八日

4、建立健全“企業自查自糾、政府嚴格監督、執法督促整改”的運行機制。企業要自覺開展日常自查自糾，政府及部門要嚴格督促檢查隱患整改情況，促進隱患排查整改經?；?、規范化、制度化。（各行業主管、監管部門負責）

（二）加強非煤礦山安全管理工作。

5、強化非煤礦山管理措施的落實，嚴格非煤礦山復產論證、驗收工作。（鎮安監辦牽頭，國土所、砂資辦、供電所、派出所、質監分局配合）

6、嚴格執行非煤礦山建設項目安全核準制度，有針對性地提高市場準入門檻、核準規模和標準。（國土所、企業辦、安監辦、環保辦、派出所、工商所、供電所、林業站、砂資辦等部門分工負責）

7、要對非煤礦山進行安全生產大檢查，開展嚴厲打擊非法盜采礦產資源專項行動。（國土所牽頭，安監辦、砂資辦、工商所、派出所、供電所、屬地村等配合）

（三）加強交通運輸安全管理工作。

8、要全面清理、整頓客運車輛掛靠經營行為，堅決不予審批新增掛靠經營的客運車輛。（交管所牽頭，交警四中隊、派出所配合）

9、建立營運車輛動態監管機制，及時發現和糾正超載、超限、超速和酒后、疲勞駕駛等違法違規行為，堅決杜絕站外拉客、捎帶貨物等問題。（交管所、四中隊、派出所分工負責）

10、嚴格落實橋梁監管和危橋加固制度，對存在隱患的公路、橋梁以及重點路段部位進行重點檢查，確保及時發現、及時處置。（交管所、規劃站、公路養護站分工負責）

（四）加強危險化學品領域安全管理工作。

部門分工負責）

（九）加強中小學校安全管理。

18、加強學校內保、學校周邊環境治理、教室、學生公寓疏散口、危險品存放管理，嚴格校車資質和駕駛員審核，強化校內食堂飲食衛生監管。（教工站牽頭，派出所、交管所、衛生院等部門配合）

（十）加強供電線路安全管理。

19、進一步強化城鄉供電線路的檢查、維護、維修，保障重點企業特別是煤礦供電線路的安全運行。（供電所負責）

（十一）加強山林防火安全管理。

20、加大山林防火檢查密度，落實檢查人員責任。（林業站負責）

（十二）加強防雷防災安全管理。

21、強化高空建筑、高空設施、危險重地等工礦企業、事業單位防雷、避雷設施裝備檢測。（水利站、武裝部分工負責）

（十三）加強衛生藥品安全管理。

22、加強對醫院、醫療網點、藥品銷售網點、醫療診所檢查，嚴厲打擊假冒偽劣藥品，落實衛生防疫措施。（衛生院負責）

（十四）加強環境安全管理。

23、加強飲用水源地、居民集中居住區等環境敏感區域和醫藥、化工等高危企業環境監管。（環保辦牽頭，規劃站、安監辦、派出所、工商所、衛生院等部門配合）

（十五）加強防洪和水庫安全管理。

24、做好災害性天氣預報、預警、預防工作，進一步完善城市防汛預案，對每條行洪河道、每個水庫、每處低洼易積水地區、每座立交橋、每

分工負責）

33、打擊假冒偽劣、非法改裝、拼裝特種設備和“三無”產品行為。（質監分局、工商所分工負責）

34、打擊非法經營、銷售藥品和非法開設診所行為。（衛生院負責）

35、打擊非法生產銷售假冒偽劣產品、食品行為。（工商所、質監分局分工負責）

36、打擊無證經營娛樂場所、“九小場所”等行為。（派出所、工商所、文廣站等部門分工負責）

37、打擊亂搭亂建、非法戶外廣告、流動攤點行為。（環衛辦負責）

38、打擊公路保護區內違法違規建筑設施行為。（公路養護站、環衛辦分工負責）

39、打擊生產、經營假冒偽劣農藥、農資、農機產品行為。（農委牽頭，工商所、質監分局、供銷社、農機站配合）

四、切實強化安全生產責任落實

（一）落實企業主體責任。

40、認真貫徹國務院《關于進一步加強企業安全生產工作的通知》，切實把責任層層落實到企業的每個生產環節、每個班組、每個工作崗位。（各行業主管、監管部門負責落實）

（二）落實政府監管責任。

41、按照“屬地管理”和“誰審批、誰管理、誰發證、誰負責”的原則，進一步強化各級政府及相關部門的安全監管責任，對不重視安全生產、不顧職工生命安全的企業，要堅決予以停產、關閉。（派出所、交管所、安監辦、企業辦、國土所、規劃站、質監分局、工商所等部門分工負責）

47、大力加強各類專業應急救援隊伍和技術裝備建設，完善安全生產應急預案，強化應急演練，努力提高科學施救和應急處置能力。依托大型企業和專業救援力量，完善區域性應急救援能力建設。（安監辦、企業辦、財政所、派出所、衛生院及各行業主管、監管部門分工負責）

（四）加強安全生產教育培訓。

48、要強化對各生產經營單位負責人安全生產管理人員的安全生產教育培訓，進一步落實企業主要負責人和安全生產管理人員、特殊工種人員持證上崗的有關規定。著力抓好職業教育培訓、全員培訓、專業技能培訓和崗前培訓、班前培訓，企業職工必須全部經過培訓合格后上崗，決不能走過場、搞速成班。（安監辦、企業辦、工會、團委、交管所、規劃站等部門分工負責）

六、切實強化依法監管

（一）嚴格行政執法。

49、安全監管部門要做到鐵面無私、敢于負責、依法監管，嚴厲查處安全生產非法違法行為，做到職責到位、監管到位、檢查到位、處罰到位。（派出所、交管所、規劃站、國土所、安監辦、企業辦、砂資辦、質監分局、工商所等部門分工負責）

50、充分發揮安委會辦公室的綜合協調和監督檢查作用，形成工作合力。（鎮政府安委會負責）

51、不斷改善安全監管和執法檢查條件，確保安監部門有條件、有裝備、有能力履行安全監管職責。（組織室負責）

（二）嚴格行政審批。

52、建立“安全生產紅線”否決制度，任何單位、任何人都不能突破

58、按照“實事求是、客觀公正、依法依規、四不放過”的原則，認真做好事故調查處理工作，依法嚴肅追究有關單位、人員的責任。在重大、特大事故中負有主要責任的企業主要負責人，終生不得擔任本行業企業負責人；在較大事故中負有主要責任的企業主要負責人，5年內不得擔任本行業企業負責人。對事故背后的失職、瀆職和腐敗問題，要依法嚴肅處理。（安監辦、紀委、派出所、工會負責，各行業主管、監管部門配合）

59、建立事故教訓推動工作機制，切實把血的教訓變成更加嚴格的制度，更加嚴密的措施，更加牢固的防線。凡發生重大事故的政府和行業管理主要負責人，要在全區安全生產會議上作檢查。（各行業主管、監管部門負責）

八、切實強化對安全生產工作的領導

60、堅持“黨委領導、政府監管、行業管理、企業負責、社會監督”的工作體制。切實加強對安全生產工作的領導，把安全生產工作作為重中之重，擺上重要議事日程，善于發現問題，勇于查找不足，真正解決問題。要統籌安全和速度、質量、效益的關系，建立安全生產與經濟社會發展同步規劃、部署、推進、考核、獎懲的責任體系和工作機制。要堅持以人為本，警鐘長鳴，從零開始，常抓不懈，健全完善安全生產工作激勵約束機制，采取經濟、法律、行政、教育等各種手段，動員全社會力量，更好地維護群眾的生命財產安全。（各行業主管、監管部門負責）

61、鎮政府和行業管理部門每月要至少專題研究一次本地的安全生產形勢和應對措施，會議要有記錄、有決議。這項工作要形成制度，并作為紀律遵守。（研究室、組織室和各行業主管、監管部門負責）

62、認真落實領導干部“一崗雙責”和下基層檢查制度，特別是要重

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第三篇：銀監會文件

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銀監會關于《農村中小金融機構案件責任追究指導意見》

2009年8月14日 0點5分來源：中國金融網

關鍵詞: 銀監會對金融案件的處罰政策 中小金融機構案件

中國銀監會關于印發《農村中小金融機構案件責任追究指導意見》的通知

各銀監局，各省級農村信用聯社，北京、上海、重慶、寧夏黃河、深圳農村商業銀行，天津農村合作銀行：

銀監會組織開展的農村合作金融機構三年案件專項治理工作于2008年末結束。三年來，一大批隱藏多年的大要案得以暴露，作案人員和相關責任人受到了應有懲處，近萬名案件責任人被嚴肅問責，查處各類違規責任人23萬余人次。經過三年的努力，農村合作金融機構內部控制機制逐年完善，防范案件風險能力明顯提高，案件數量和涉案金額比專項治理前的2005年大幅度下降，案件高發態勢得到有效控制，“三年大見成效”的目標基本實現。但是，由于農村中小金融機構體制機制、外部環境和“四自能力”（即自主經營、自我約束、自我發展、自擔風險）的差異性，案件治理工作進展很不平衡，部分地區、機構工作不扎實、不深入、不穩固，潛藏的案件風險沒有充分暴露。近期，北京、上海、內蒙古、山西、山東、河南等地發生的多起千萬元以上重特大案件表明，農村中小金融機構案件風險防控工作是一項長期、艱巨的任務，必須常抓不懈。根據國務院領導重要批示和農村中小金融機構案件形勢，銀監會決定從2009年起，開展為期三年的農村中小金融機構案件防控治理活動，并制定了《農村中小金融機構案件責任追究指導意見》，現印發給你們，請認真貫徹落實。

中國銀行業監督管理委員會二○○九年五月四日農村中小金融機構案件責任追究指導意見

第一條 為進一步增強農村中小金融機構案件風險責任意識，規范案件責任追究工作，有效遏制各類案件發生，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》和《國務院辦公廳轉發銀監會人民銀行關于明確對農村信用社監督管理職責分工指導意見的通知》（國辦發〔2004〕48號）等法律法規和有關規定，結合農村中小金融機構實際，特制定本指導意見。

第二條 本指導意見所稱農村中小金融機構包括農村中小法人金融機構和農村中小非法人金融機構。

農村中小法人金融機構包括：

（一）農村信用社：農村信用合作社、農村信用合作聯社、農村信用合作社聯合社。

（二）農村合作銀行。

（三）農村商業銀行。

（四）新型農村金融機構：村鎮銀行、貸款公司、農村資金互助社。

農村中小非法人金融機構指前款各法人機構設置的分支機構。

第三條 本指導意見所稱案件包括：農村中小金融機構從業人員實施或因未正確履行崗位職責所引發的，以農村中小金融機構或其客戶的資金、財產、權益為侵犯對象的侵占、挪用、破壞金融管理秩序以及詐騙、盜竊、搶劫等，應移送司法機關或經公安、司法機關立案偵查的案件。

本指導意見所稱涉案金額是指案發時犯罪嫌疑人侵占、挪用等涉及農村中小金融機構或其客戶資金、財產、權益的價值數額。

第四條 本指導意見所稱案件責任人員，是指對案件的發生負有責任的農村中小金融機構從業人員，包括：直接責任人、間接責任人。其中，間接責任人劃分為：機構案件防控第一責任人、機構經營管理責任人、其他間接責任人。

（一）直接責任人：農村中小金融機構從業人員獨立實施或共同實施，或與外部人員合伙實施侵犯本機構或本機構客戶資金、財產、權益行為的涉嫌違法犯罪人；因故意或過失，不履行或不正確履行自己的職責，對形成案件風險、引發不良后果起直接作用的違紀違規人員。

（二）間接責任人：在其職責范圍內，不履行或者不正確履行自己的職責，未能有效制約或防范案件的發生，對案件造成的風險或者不良后果起間接性作用的農村中小金融機構從業人員。

1.機構案件防控第一責任人：指農村中小法人金融機構對案件防控治理承擔首要責任的理事長或董事長。

2.機構經營管理責任人：指農村中小金融機構的高級管理人員。具體劃分為：

（1）主要負責人：指農村中小金融機構高級管理人員中的主要人員，一般為主任（行長、總經理）。

（2）分管負責人：指在農村中小金融機構高級管理人員工作分工中，對發生案件風險的崗位、環節、領域或業務直接分工管理的高管人員，一般為副主任、副行長或副總經理。

（3）相關負責人：指在農村中小金融機構高級管理人員工作分工中，分管與直接發生案件崗位、環節、領域或業務等相關聯、相制約工作，對造成案件風險或不良后果負連帶管理責任的高管人員，一般為副主任、副行長或副總經理，以及承擔檢查監督職

責的監事長等。

3.其他間接責任人：在其職責范圍內，因故意、過失或不盡職，對應制約、管理或監督的工作不履行或不正確履行職責，或者知情不報，未能有效防范案件發生，對造成案件風險或者不良后果負間接責任的其他工作人員，一般為中層管理人員和普通員工。

第五條 農村中小金融機構案件責任追究應當遵循“事實清楚、證據確鑿、責任明確、處理適當、手續完備、程序合法、權責對等、逐級追究”的原則，根據案件性質、涉案金額、風險損失、社會影響程度等情況，在核實相關人員責任基礎上予以追究。

第六條 對省級聯社（農村商業銀行、農村合作銀行，以下簡稱農村銀行）高級管理人員的責任追究，由理（董）事會按照章程和有關內部管理規定進行責任認定，并將處理意見征求屬地銀監局意見、報省級人民政府同意后，按組織程序予以責任追究。對于省級聯社（農村銀行）高級管理人員以外的責任人員，由有權部門按照相關規定及程序進行責任追究。

第七條 農村中小金融機構案件責任追究方式包括：紀律處分、經濟處罰和其他處罰。

（一）紀律處分：包括警告、記過、記大過、降級（職）、撤職、留用察看、開除。

（二）經濟處罰：包括扣減績效收入、賠償經濟損失等。

（三）其他處罰：包括批評教育、組織處理和變更勞動關系。其中批評教育包括：責令限期改正、責令書面檢查、誡勉談話、通報批評；組織處理包括：調離、停職、免職、責令辭職等；變更勞動關系即與案件責任人依法解除勞動合同。

以上方式可以并用。

第八條 對因故意、過失或不盡職導致發生重大案件的直接責任人員，在核清違法違規事實后，按規定程序，一律解除勞動合同：涉嫌違法犯罪的，無論金額大小，一律開除。對流程制約崗位和業務管理、監督等條線未盡職盡責，或知情不舉的間接責任人員由本級或上級有權部門依據有關規定一并追究責任。

第九條 根據案件性質和風險程度，參照以下標準追究省級以下農村中小金融機構管理人員的責任：

（一）鄉鎮層級農村中小金融機構管理人員案件責任追究。

鄉鎮農村中小法人金融機構（指農村信用合作社等）發生案件的，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記過以上處分、分管負責人記大過以上處分、相關負責人警告以上處分。

鄉鎮農村中小非法人金融機構（指農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行等設置的鄉鎮層級的分支機構）發生案件，給予主要負責人記過以上處分、分管負責

人記大過以上處分、相關負責人警告以上處分。

鄉鎮農村中小金融機構發生涉案金額20萬元以上責任性案件的，案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。在核實責任后，按有關規定，給予相應的紀律處分。

（二）縣（市）層級農村中小金融機構管理人員案件責任追究。

縣（市）農村中小統一法人金融機構（指縣級農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行等）轄內發生涉案金額100萬元以上案件的，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過以上處分、分管負責人撤職以上處分、相關負責人記過以上處分。

縣（市）農村中小非統一法人和非法人金融機構（指縣級農村信用合作社聯合社，農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行設置的縣（市）層級的分支機構等）轄內發生涉案金額100萬元以上案件的，給予主要負責人記過以上處分、分管負責人記大過以上處分、相關負責人警告以上處分。

（三）市、地層級農村中小金融機構管理人員案件責任追究。

市、地農村中小統一法人金融機構（指市、地級農村信用合作聯社、農村合作銀行、農村商業銀行等）轄內發生涉案金額1000萬元以上案件的，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過以上處分、分管負責人撤職以上處分、相關負責人記過以上處分。

市、地農村中小非統一法人和非法人金融機構（指市、地級農村信用合作社聯合社，農村合作銀行、農村商業銀行設置的市、地層級的分支機構等）轄內發生涉案金額1000萬元以上案件的，給予發案機構主要負責人記過以上處分、分管負責人記大過以上處分、相關負責人警告以上處分。

（四）根據案件的性質、影響和造成風險、損失的程度，相應追究上級機構案件防控第一責任人、高級管理人員和業務管理、監督檢查條線人員責任。

發生損失金額100萬元以上責任性案件的，縣（市）層級農村中小金融機構案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職；發生損失金額1000萬元以上責任性案件的，市、地層級農村中小金融機構或管理機構案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。在核實責任后，按有關規定，給予相應的紀律處分。

第十條 根據案件性質和風險程度，參照以下條件，追究省級聯社（農村銀行）管理人員的責任：

（一）轄內發生單個案件，涉案金額1000萬元以上5000萬元以下，或單個案件的涉案金額占資產（資產負債表中全轄累計資產總額，下同）萬分之一以上萬分之二點五以下，給予案件防控第一責任人、主要負責人警告以上處分，給予分管負責人記過以上

處分、相關負責人警告以上處分。

（二）轄內發生單個案件，涉案金額5000萬元以上1億元以下，或單個案件的涉案金額占資產萬分之二點五以上萬分之四以下，給予案件防控第一責任人、主要負責人記過以上處分，給予分管負責人記大過以上處分、相關負責人記過以上處分。

（三）轄內發生1億元以上案件，或案件涉案金額占資產萬分之四以上，給予案件防控第一責任人記過以上處分，給予主要負責人記大過以上處分、其他負有責任的管理人員記過以上處分。

（四）轄內發生案件造成特大風險，損失金額超過1億元的，案件防控第一責任人、主要負責人和分管負責人必須引咎辭職。在核實責任后，按有關規定，給予相應的紀律處分。

第十一條 農村中小金融機構發生外部侵害案件（詐騙、搶劫、盜竊等），該機構及人員存在違規或過失的，比照以上條款追究有關管理人員責任；存在違規或過失并發生人員傷亡的，從重追究有關管理人員責任。

第十二條 農村中小金融機構發生案件造成損失的，相關案件責任人員要承擔相應的經濟賠償責任。案件責任人的賠償標準由各省級聯社（農村銀行）根據案件性質、損失程度、相關責任大小以及當地經濟狀況具體制定。

第十三條 案件責任人為中共黨員的，由本級或上級黨組織按照《中國共產黨紀律處分條例》等有關規定，給予黨紀處分。

案件責任人員涉嫌違法犯罪的，按照規定程序移送司法機關。

第十四條 按照“自查從寬、他查從嚴，盡職免責、失職重罰”的原則，實行鼓勵自查、盡職免責的責任追究政策。

第十五條 對自查發現的案件，在管理責任追究上可作從輕處罰；對盡職盡責、經確認沒有管理責任的，可以不予追究。以下情況，可從輕、減輕追究相關人員責任：

（一）通過加大案件治理、完善流程操作、改進業務管理、加強稽核檢查及采取得當措施自查發現、主動揭露和暴露案件的。

（二）案發前發現內控中存在問題并及時提示風險、提出整改要求，或曾主動反映、舉報案件線索的。

（三）案發后及時主動追繳資金和積極賠償損失的，根據挽回損失程度相應減輕有關人員責任。

（四）在暴力脅迫情況下行為失當，事后積極補救的。

（五）有重大立功表現和其他可從輕、減輕處罰情節的。

第十六條 對被動發現案件，以及反復發生同質同類案件的，必須嚴格按照“一案四問責”和“上追兩級”的要求落實責任追究。以下情況，應從重追究相關人員責任：

（一）省、市（地）轄內農村中小金融機構屢屢發生同質同類案件，縣（市，含）以下機構內發生案件2次以上的。

（二）對發現的案件苗頭、違法違規事實或重大線索不及時報告、制止、整改、糾正、處理，或故意包庇隱瞞的。

（三）決策、指使、授意、教唆或脅迫他人實施違法違規行為的。

（四）發生案件后，不采取積極措施挽回影響和損失，或隱瞞事實真相，隱匿、偽造、篡改、毀滅證據和妨礙、干擾、阻撓、抗拒調查和處理的。

（五）案件引發支付風險或群體性事件，造成的社會影響特別惡劣、后果特別嚴重的。

（六）由于提名、舉薦不當，人事管理部門考核失實，用人失察、失誤，造成“帶病”提拔形成嚴重后果，或把不良行為人安排到重要崗位等，引發案件風險的。

第十七條 農村合作金融機構發生涉案金額100萬元以上案件，省級聯社（農村銀行）應成立專案組直接查處，當地銀監局負責督辦。

第十八條 農村中小金融機構發生案件，要在案發之日起3個月內對案件責任人員的責任追究做出處理決定，并在決定后10個工作日內，將案件查處情況和責任追究結果報告當地銀行業監管部門。

第十九條 對于發現案件故意隱瞞不報的，嚴肅追究農村中小金融機構第一責任人、主要負責人責任；情節嚴重的，銀行業監管部門按照監管權限、依照有關法律法規及法定程序，取消該機構理（董）事長、主任（行長）等高級管理人員的任職資格。第二十條 農村中小金融機構違反法律、法規和審慎經營原則，發生案件，危害金融秩序，損害存款人和公眾利益的，銀行業監管部門嚴格依據《中華人民共和國銀行業監督管理法》對機構和高級管理人員進行處罰。

第二十一條 農村中小金融機構案件責任人員，如果對處罰不服，可按規定程序向作出處罰決定機構申請復議，對復議不服的可向上一級機構或管理部門提請復核，或向勞動管理部門申請仲裁。

第二十二條 各省級聯社（農村銀行）應按照本指導意見，根據有關法律法規，制定、完善具體實施辦法和其他相關配套制度，在征求當地銀監局意見并備案后實施。第二十三條 本指導意見所稱“以上”均包括本數，所稱“以下”均不包括本數。

第四篇：第五章 規范性文件

第五章

規范性文件

單選 下列哪個文件屬于行政機關的規范性文件（）。

A行政處罰法 B關于王某某任免職的通知

C關于黨的廉政建設的規定 D省人民政府關于加強和改進消防工作的實施意見 D《吉林省規范性文件制定辦法》的施行日期（）。

A2013年3月18日 B2013年5月1日

C2005年10月1日 D2009年7月1日

B 3 《吉林省規章規范性文件監督辦法》的施行日期（）。

A2005年7月25日 B2005年10月1日 C2013年5月1日 D2009年7月1日 B《吉林省規章規范性文件清理辦法》的施行日期（）。

A2009年2月1日

B2009年7月1日

C2013年5月1日

D2005年10月1日

B 5 下列行政行為中屬于行政機關抽象行政行為的是（）。

A對張某礦山開采的許可 B2對李某交通違法的處罰

C對趙某欠賬不還的強制執行 D某市關于全面加強道路交通安全的實施意見 D下列哪個單位符合法定的規范性文件制定權限（）。

A縣人民政府 B街道辦事處 C公安廳法制總隊 D市行政執法支隊 A各級政府所屬工作部門制定的規范性文件應當向哪個機關備案（）。

A省法制辦 B市法制辦

C縣法制辦 D本級政府法制辦 D規范性文件報送備案的時限要求（）。

A自公布之日起30日內報備 B每年年底一次性集中報備

C自公布之日起15日內報備 D沒有具體的時限要求，根據情況自行報備 C 9 報送規范性文件備案應當提交的材料（）。

A正式文本5份 B備案報告1份 C起草說明1份 D正式文本5份、備案報告和起草說明各1份 D下列哪項是制定規范性文件的必經法定程序（）。

A上級領導指示 B必須要經過本單位某位領導的同意

C法制機構的合法性審查 D必須經過全體行政相對人的一致同意 C 11 下列哪項是制定規范性文件的必經法定程序（）。

A行政機關內部傳達 B只有在具體行政執法時才能出示 C限制規范性文件的知曉范圍 D向社會公開公布 D國務院和省政府對規范性文件定期清理的時間規定（）。

A每年清理一次 B每隔2年清理一次 C每隔5年清理一次 D沒有具體規定 B 13 規范性文件屬于哪一種行政行為（）。A具體行政行為 B抽象行政行為 C事實行為 D行政處罰 B 14 法律、法規、規章、規范性文件之間效力等級由大到小的排列順序是（）。

A法律、法規、規章、規范性文件 B規范性文件、規章、法規、法律 C排列順序不分高低 D效力等級相同 A 15 法律、法規、規章、規范性文件之間效力等級由小到大的排列順序是（）。

A規范性文件、規章、法規、法律 B法律、法規、規章、規范性文件 C排列順序不分高低 D效力等級相同 A 16 備案審查屬于下列哪一種監督行為（）。A權利監督 B司法監督 C社會監督 D層級監督 D 17 政府部門制定的規范性文件應當向哪個機構報送備案（）。

A人大常委會

B上級部門 C本級政府法制機構 D上級政府 C 18 定期對規范性文件進行清理的主要目的是（）。

A保持辦公環境整潔 B迎接上級檢查 C績效考核的要求 D維護社會主義法制統一 D 19 社會公眾認為規范性文件違法不當的正當救濟渠道是（）。

A行政訴訟 B進京上訪 C向有權機關提出審查的建議 D申訴控告 C 20 下列哪項不可以自行創設行政處罰（）。A規范性文件 B部門規章 C政府規章 D行政法規 A 21 規范性文件監督的主管部門是（）。A政府法制辦 B司法局 C人民法院 D人大常委會 A 多選 規范性文件備案審查的基本原則包括（）。

A有件必備 B有備必審 C有錯必糾 D有問必答 A,B,C 23 制定規范性文件必須經過的法定程序包括（）。A調研論證 B征求意見

C合法性審查 D公開發布 A,B,C,D 24 下列可以作為行政執法依據的是（）。A法律 B規范性文件C省委組織部文件 D藥監局法規處文件 A,B 25 下列不可以作為行政執法依據的是（）。

A行政機關內設機構文件 B本系統內部傳達的文件 C政府規章 D規范性文件 A,B 26 規范性文件報送備案的時限和材料內容是（）。

A規范性文件自公布之日起15日內 B規范性文件自公布之日起30日內

C正式文本5份、備案報告和說明各1份 D多個文件可以匯總使用1個備案報告 A,C

社會公眾認為規范性文件違法不當的，可以通過哪些方式進行監督（）。

A要求制定機關解釋 B提出審查的建議 C行政復議時一并提出審查申請

D請求人大及其常委會行使監督權 A,B,C,D 28 下列哪些單位具有規范性文件制定權限（）。

A行政機關 B縣級以上人民政府所屬工作部門 C法律、法規授權的組織 D省法制辦備案審查處 A,B,C 29 規范性文件不得設定（）。

A行政處罰 B行政許可 C行政強制 D行政指導 A,B,C 30 規范性文件合法性審查的主要內容有（）。A制定主體是否合法 B是否符合上位法和上級政策文件的規定

C上級領導是否同意 D是否超越權限 A,B,D 31 對于違法不當的規范性文件，政府法制辦可以采取下列哪些監督措施（）。

A責令制定機關限期自行糾正 B逾期不糾正或者拒不糾正的，決定撤銷 C確認無效 D直接更改后向社會公布 A,B,C 32 制定規范性文件必須經過下列哪些單位的合法性審查，未經合法性審查的，不得作為行政管理的依據（）。A政府法制辦 B制定機關的法制機構 C辦公室 D監察局

A,B 判斷

規范性文件的監督機關是各級政府法制辦。

正確

制定規范性文件必須經過法制機構的合法性審查。

正確

未向社會公開發布的規范性文件，不得作為行政管理的依據。

正確

制定機關可以在每個的年底前將全年制定的所有規范性文件一次性統一報送備案。

錯誤

制定機關制定的規范性文件應當自公布之日起15日內向政府法制部門報送備案。37 作為行政執法依據的規范性文件不一定都要經過合法性審查。

錯誤

作為行政執法依據的規范性文件都要經過合法性審查。

行政行為包括抽象行政行為和具體行政行為，通常所稱的規范性文件是具體行政行為的一種。

錯誤

制定規范性文件是抽象行政行為。

規范性文件備案審查是政府層級監督的重要手段，是維護法制統一和政令暢通的重要措施。正確

作為行政執法的依據，除法律、法規、規章外，還包括規范性文件。

正確

公民、法人或者其他組織認為規范性文件違法不當的，可以提起行政訴訟。

錯誤

行政訴訟法第二條規定,公民、法人或者其他組織認為行政機關和行政機關工作人員的具體行政行為侵犯其合法權益,有權依照本法向人民法院提起訴訟。

行政執法人員應當通過資格考試是國務院的規定。

正確

各級政府法制辦承擔著行政機關依法行政、法治政府建設的組織、協調、監督和指導的職責。

正確

第五篇：關于規范性文件制定

永寧縣人民政府辦公室關于規范性文件制定、備案

和清理工作的自查報告

自治區政府法制辦：

根據?自治區人民政府辦公廳關于對規范性文件備案和清理工作進行檢查的通知?（寧政辦發?2011?108號）要求，我縣對2010年以來規范性文件制定、備案工作情況和2010年開展規范性文件清理工作情況進行了自查，現將自查結果報告如下：

一、規范性文件制定、備案和清理工作情況

（一）2010年規范性文件清理工作

2010年，按照?自治區人民政府辦公廳關于做好規章和規范性文件清理工作的通知?（寧政辦發?2010?90號）和?銀川市人民政府辦公廳關于做好規章和規范性文件清理工作的通知?（銀政辦發?2010?72號）的要求，永寧縣政府法制辦公室對2001年至2009年以縣人民政府及縣政府辦公室名義制發的部分規范性文件進行了清理。

經過縣政府各部門（單位）、直屬機構3次征求意見，縣法制辦對93件規范性文件提出了清理建議：其中對37件不符合法律、法規、規章規定或者相互抵觸的規范性文件提出了廢止；對4件依據缺失或不適應經濟社會發展要求的規范性文件提出修訂；對符合法律、法規規定或正在執行的52件規范性文件提出繼續保留。清理建議經永寧縣人民政府2010年11月21日第十六屆五十八次常務會議審議通過，報 請銀川市法制辦預審后，以永政發?2010?224號，對36件規范性文件做出了廢止決定，以永政發?2010?225號，對4件規范性文件做出了修訂決定，其中1件已修訂完成并公布，3件正在討論修訂中，以永政發?2010?226號，對41件繼續有效的規范性文件進行公布，以永政發?2010?227號、永政發?2010?228號、永政發?2010?229號，對三件規范性文件重新公布。清理結果均在永寧縣政府公眾網上公布。

（二）2010年規范性文件制定、備案情況

我縣高度重視規范性文件制定、備案工作，為加強規范性文件的監督管理，嚴格按照已制定的?規范性文件合法性審查制度?、?規范性文件備案制度?、?規范性文件監督管理制度?，認真抓好規范性文件的起草、審核、修改等各個環節。按照?寧夏回族自治區規范性文件制定和備案規定?和?關于進一步加強對規范性文件監督管理的通知?（寧府法?2009?39號）文件要求，于2009年12月印發了?關于進一步加強規范性文件監督管理工作的實施意見?（永政辦發?2009?148號），對我縣規范性文件的制定程序、備案程序、監督程序和送審、備案樣式作了詳細規定，逐步在全縣范圍內建立主要領導負總責，分管領導具體抓，專人負責，逐級落實的工作責任體系。2010年，對?中共永寧縣委辦公室永寧縣人民政府辦公室關于印發?關于開展強化鄉鎮執法權試點工作的實施方案?的通知?（永黨辦發?2010?53號）、?永寧縣人民政府關于印發?永寧縣廉租住房實物配租管理暫行 辦法?的通知?（永政發?2010?87號）、?永寧縣人民政府辦公室關于印發?永寧縣鄉村醫生基本養老保險試行辦法?的通知?（永政辦發?2010?116號）、?永寧縣行政執法委托書?、?永寧縣人民政府辦公室關于印發?關于強化鄉鎮執法權試點工作若干規定（試行）?的通知?（永政辦發?2010?122號）這五個規范性文件從制定權限、程序、合法性、合理性等方面進行了全面規范和審查，嚴格做到了“有件必備、有備必審、有錯必糾”，并向銀川市政府報送備案。

（三）2011年規范性文件制定、備案情況

截止目前，對?永寧縣人民政府關于印發?永寧縣城鄉困難群眾臨時救助實施辦法?的通知?、?永寧縣人民政府關于印發?永寧縣行政事業單位工作人員差旅費開支規定?的通知?、?永寧縣人民政府關于印發?永寧縣2011年政府采購目錄及限額標準?的通知?這三個規范性文件從制定權限、程序、合法性、合理性等方面進行了全面規范和審查，經縣政府常務會議討論通過，以永政發?2011?23號、永政發?2011?29號、永政發?2011?30號對外公布，并在規定時間內給銀川市政府報送備案。另外，由縣衛生局負責起草的?永寧縣鄉村醫生管理辦法?和縣財政局負責起草的?永寧縣政府性債務管理實施暫行辦法?正在審查中。

二、規范性文件制定、備案工作中存在的問題

1、在制定程序方面，不嚴格、不規范。有的規范性文件出臺前，不經過政府法制辦審核就報政府常務會議研究。個別涉及公民、法人和其他組織切身利益，影響重大的規范 性文件不公開聽取意見。

2、在備案方面，個別部門存在有件不備、備案不及時、不規范現象。

3、因工作人員不足、工作經費短缺，在監督檢查方面，存在力度不夠的問題。

三、今后工作打算

1、加強宣傳教育。進一步加強對規范性文件制定和備案審查制度的學習、宣傳培訓力度，為全面提升規范性文件制定和備案審查工作的法制化水平奠定良好的思想基礎。

2、完善程序制度。我縣已建立規范性文件制定和備案審查方面的制度，但在實際工作中還存在重實體輕程序的現象，這主要是程序意識淡漠，因此，要進一步加強程序制度建設，解決程序的缺位，為法治政府建設打下良好基礎。

3、完善責任制度。按照有權必有責的要求，認真梳理、分析規范性文件制定和備案審查工作中的責任規定，結合規范性文件制定和備案審查工作的實際，建立完善的責任制度。進一步加強對政府各部門和鄉鎮政府規范性文件備案審查工作的指導和監督檢查力度，通過定期檢查、不定期抽查等方式，及時發現有件不備、報備不及時、不規范問題，提出整改意見，進一步提高備案率。

4、加強機構和隊伍建設，為規范性文件制定和備案審查工作的開展提供有力保障。二〇一一年七月二十九日