第一篇：中國自貿(mào)區(qū)管理辦法

中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法(市政府令第7號)

上海市人民政府令

第7號

《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法》已經(jīng)2013年9月22日市政府第24次常務(wù)會議通過,現(xiàn)予公布,自2013年10月1日起施行。

市長 楊雄

2013年9月29日

中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理辦法

(2013年9月29日上海市人民政府令第7號公布)

第一章 總則

第一條(目的和依據(jù))

為了推進中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)建設(shè),根據(jù)《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于授權(quán)國務(wù)院在中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)暫時調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批的決定》、《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》和有關(guān)法律、法規(guī),制定本辦法。

第二條(適用范圍)

本辦法適用于經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)(以下簡稱“自貿(mào)試驗區(qū)”)。自貿(mào)試驗區(qū)涵蓋上海外高橋(54.53, 1.95, 3.71%)保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū),總面積28.78平方公里。

第三條(區(qū)域功能)

自貿(mào)試驗區(qū)推進服務(wù)業(yè)擴大開放和投資管理體制改革,推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級,深化金融領(lǐng)域開放,創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式,探索建立與國際投資和貿(mào)易規(guī)則體系相適應(yīng)的行政管理體系,培育國際化、法治化的營商環(huán)境,發(fā)揮示范帶動、服務(wù)全國的積極作用。

第二章 管理機構(gòu)

第四條(管理機構(gòu))

本市成立中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)管理委員會(以下簡稱“管委會”)。管委會為市政府派出機構(gòu),具體落實自貿(mào)試驗區(qū)改革任務(wù),統(tǒng)籌管理和協(xié)調(diào)自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政事務(wù)。

市有關(guān)部門和浦東新區(qū)等區(qū)縣政府應(yīng)當(dāng)加強協(xié)作,支持管委會的各項工作。

第五條(機構(gòu)職責(zé))

管委會依照本辦法履行以下職責(zé):

(一)負責(zé)推進落實自貿(mào)試驗區(qū)各項改革試點任務(wù),研究提出并組織實施自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展規(guī)劃和政策措施,制定自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)行政管理制度。

(二)負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)投資、貿(mào)易、金融服務(wù)、規(guī)劃國土、建設(shè)、綠化市容、環(huán)境保護、勞動人事、食品藥品監(jiān)管、知識產(chǎn)權(quán)、文化、衛(wèi)生、統(tǒng)計等方面的行政管理工作。

(三)領(lǐng)導(dǎo)工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的行政管理工作;協(xié)調(diào)海關(guān)、檢驗檢疫、海事、金融等部門在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的行政管理工作。

(四)承擔(dān)安全審查、反壟斷審查相關(guān)工作。

(五)負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)綜合執(zhí)法工作,組織開展自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)城市管理、文化等領(lǐng)域行政執(zhí)法。

(六)負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)綜合服務(wù)工作,為自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)和相關(guān)機構(gòu)提供指導(dǎo)、咨詢和服務(wù)。

(七)負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)信息化建設(shè)工作,組織建立自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺,及時發(fā)布公共信息。

(八)統(tǒng)籌指導(dǎo)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)產(chǎn)業(yè)布局和開發(fā)建設(shè)活動,協(xié)調(diào)推進自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)重大投資項目建設(shè)。

(九)市政府賦予的其他職責(zé)。

原由上海外高橋保稅區(qū)管理委員會、洋山保稅港區(qū)管理委員會、上海綜合保稅區(qū)管理委員會分別負責(zé)的有關(guān)行政事務(wù),統(tǒng)一由管委會承擔(dān)。

第六條(綜合執(zhí)法)

管委會綜合執(zhí)法機構(gòu)依法履行以下職責(zé):

(一)集中行使城市管理領(lǐng)域、文化領(lǐng)域的行政處罰權(quán),以及與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。

(二)集中行使原由本市規(guī)劃國土、建設(shè)、住房保障房屋管理、環(huán)境保護、民防、人力資源社會保障、知識產(chǎn)權(quán)、食品藥品監(jiān)管、統(tǒng)計部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章行使的行政處罰權(quán),以及與行政處罰權(quán)有關(guān)的行政強制措施權(quán)和行政檢查權(quán)。

(三)市政府決定由管委會綜合執(zhí)法機構(gòu)行使的其他行政處罰權(quán)。

第七條(集中服務(wù)場所)

管委會應(yīng)當(dāng)依據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)的區(qū)域布局和企業(yè)需求,設(shè)立集中辦理行政服務(wù)和管理事項的場所。

第八條(駐區(qū)機構(gòu))

海關(guān)、檢驗檢疫、海事、工商、質(zhì)監(jiān)、稅務(wù)、公安等部門設(shè)立自貿(mào)試驗區(qū)辦事機構(gòu),依法履行自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)監(jiān)管和行政管理職責(zé)。

第九條(其他行政事務(wù))

市有關(guān)部門和浦東新區(qū)政府按照各自職責(zé),承擔(dān)自貿(mào)試驗區(qū)其他行政事務(wù)。

第三章 投資管理

第十條(服務(wù)業(yè)擴大開放)

自貿(mào)試驗區(qū)根據(jù)《中國(上海)自由貿(mào)易試驗區(qū)總體方案》,在金融服務(wù)、航運服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會服務(wù)等領(lǐng)域擴大開放,暫停或者取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍限制等準(zhǔn)入限制措施。

自貿(mào)試驗區(qū)根據(jù)先行先試推進情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要,不斷探索擴大開放的領(lǐng)域、試點內(nèi)容及相應(yīng)的制度創(chuàng)新措施。

第十一條(負面清單管理模式)

自貿(mào)試驗區(qū)實行外商投資準(zhǔn)入前國民待遇,實施外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負面清單)管理模式。

對外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負面清單)之外的領(lǐng)域,按照內(nèi)外資一致的原則,將外商投資項目由核準(zhǔn)制改為備案制,但國務(wù)院規(guī)定對國內(nèi)投資項目保留核準(zhǔn)的除外;將外商投資企業(yè)合同章程審批改為備案管理。

自貿(mào)試驗區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施(負面清單),由市政府公布。外商投資項目和外商投資企業(yè)備案辦法,由市政府制定。

第十二條(境外投資備案制)

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)到境外投資開辦企業(yè),實行以備案制為主的管理方式,對境外投資一般項目實行備案制。

境外投資開辦企業(yè)和境外投資項目備案辦法,由市政府制定。

第十三條(注冊資本認繳登記制)

自貿(mào)試驗區(qū)實行注冊資本認繳登記制,公司股東(發(fā)起人)對其認繳出資額、出資方式、出資期限等自主約定并記載于公司章程,但法律、行政法規(guī)對特定企業(yè)注冊資本登記另有規(guī)定的除外。

公司股東(發(fā)起人)對繳納出資情況的真實性、合法性負責(zé),并以其認繳的出資額或者認購的股份為限對公司承擔(dān)責(zé)任。

第十四條(營業(yè)執(zhí)照與經(jīng)營許可)

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)取得營業(yè)執(zhí)照的企業(yè)即可從事一般生產(chǎn)經(jīng)營活動;從事需要許可的生產(chǎn)經(jīng)營活動的,可以在取得營業(yè)執(zhí)照后,向主管部門申請辦理。

法律、行政法規(guī)規(guī)定設(shè)立企業(yè)必須報經(jīng)批準(zhǔn)的,應(yīng)當(dāng)在申請辦理營業(yè)執(zhí)照前依法辦理批準(zhǔn)手續(xù)。

第四章 貿(mào)易發(fā)展和便利化

第十五條(貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級)

自貿(mào)試驗區(qū)積極發(fā)展總部經(jīng)濟,鼓勵跨國公司在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)設(shè)立亞太地區(qū)總部,建立整合貿(mào)易、物流、結(jié)算等功能的營運中心。

自貿(mào)試驗區(qū)推動國際貿(mào)易、倉儲物流、加工制造等基礎(chǔ)業(yè)務(wù)轉(zhuǎn)型升級,發(fā)展離岸貿(mào)易、國際貿(mào)易結(jié)算、國際大宗商品交易、融資租賃、期貨保稅交割、跨境電子商務(wù)等新型貿(mào)易業(yè)務(wù)。

鼓勵自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)統(tǒng)籌開展國際國內(nèi)貿(mào)易,實現(xiàn)內(nèi)外貿(mào)一體化發(fā)展。

第十六條(航運樞紐功能)

自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)揮與外高橋港、洋山深水港、浦東空港樞紐的聯(lián)動作用,加強與自貿(mào)試驗區(qū)外航運產(chǎn)業(yè)集聚區(qū)的協(xié)同發(fā)展。

自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際船員管理、國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè),發(fā)展航運運價指數(shù)衍生品交易業(yè)務(wù)。自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展航空貨郵國際中轉(zhuǎn),加大航線、航權(quán)開放力度。

自貿(mào)試驗區(qū)實行具有競爭力的國際船舶登記政策,建立高效率的船籍登記制度。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)可以將“中國洋山港”作為船籍港進行船舶登記,從事國際航運業(yè)務(wù)。

第十七條(進出境監(jiān)管制度創(chuàng)新)

對自貿(mào)試驗區(qū)和境外之間進出貨物,允許自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)憑進口艙單信息將貨物先行提運入?yún)^(qū),再辦理進境備案手續(xù)。對自貿(mào)試驗區(qū)和境內(nèi)區(qū)外之間進出貨物,實行智能化卡口、電子信息聯(lián)網(wǎng)管理模式,完善清單比對、賬冊管理、卡口實貨核注的監(jiān)管制度。

允許自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)在貨物出區(qū)前自行選擇時間申請檢驗。

自貿(mào)試驗區(qū)推進貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式。對自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的保稅倉儲、加工等貨物,按照保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管;對通過自貿(mào)試驗區(qū)口岸進出口或國際中轉(zhuǎn)的貨物,按照口岸貨物狀態(tài)監(jiān)管;對進入自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)特定的國內(nèi)貿(mào)易貨物,按照非保稅貨物狀態(tài)監(jiān)管。

第十八條(進出境監(jiān)管服務(wù)便利化)

自貿(mào)試驗區(qū)推進新型業(yè)務(wù)監(jiān)管創(chuàng)新試點,建立與服務(wù)貿(mào)易、離岸貿(mào)易和新型貿(mào)易業(yè)務(wù)發(fā)展需求相適應(yīng)的監(jiān)管模式。

自貿(mào)試驗區(qū)積極發(fā)展國際中轉(zhuǎn)、集拼和分撥業(yè)務(wù)。推行“一次申報、一次查驗、一次放行”模式。

簡化自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)貨物流轉(zhuǎn)手續(xù),按照“集中申報、自行運輸”的方式,推進自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)間貨物流轉(zhuǎn)。

鼓勵設(shè)立進出口商品檢驗鑒定機構(gòu)。建立對第三方檢驗鑒定機構(gòu)檢測結(jié)果的采信機制。

第五章 金融創(chuàng)新與風(fēng)險防范

第十九條(金融創(chuàng)新)

在自貿(mào)試驗區(qū)開展金融領(lǐng)域制度創(chuàng)新、先行先試,建立自貿(mào)試驗區(qū)金融改革創(chuàng)新與上海國際金融中心建設(shè)的聯(lián)動機制。

第二十條(資本項目可兌換)

在自貿(mào)試驗區(qū)實行資本項目可兌換,在風(fēng)險可控的前提下,通過分賬核算方式,創(chuàng)新業(yè)務(wù)和管理模式。

第二十一條(利率市場化)

在自貿(mào)試驗區(qū)培育與實體經(jīng)濟發(fā)展相適應(yīng)的金融機構(gòu)自主定價機制,逐步推進利率市場化改革。

第二十二條(人民幣跨境使用)

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)機構(gòu)跨境人民幣結(jié)算業(yè)務(wù)與前置核準(zhǔn)環(huán)節(jié)脫鉤。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)可以根據(jù)自身經(jīng)營需要,開展跨境人民幣創(chuàng)新業(yè)務(wù),實現(xiàn)人民幣跨境使用便利化。

第二十三條(外匯管理)

建立與自貿(mào)試驗區(qū)發(fā)展需求相適應(yīng)的外匯管理體制,推進貿(mào)易投資便利化。

第二十四條(金融主體發(fā)展)

根據(jù)自貿(mào)試驗區(qū)需要,經(jīng)國家金融管理部門批準(zhǔn),允許不同層級、不同功能、不同類型的金融機構(gòu)進入自貿(mào)試驗區(qū),允許金融市場在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)建立面向國際的交易平臺,提供多層次、全方位的金融服務(wù)。

第二十五條(風(fēng)險防范)

本市加強與國家金融管理部門的協(xié)調(diào),配合國家金融管理部門在自貿(mào)試驗區(qū)建立與金融業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的監(jiān)管和風(fēng)險防范機制。

第六章 綜合管理和服務(wù)

第二十六條(優(yōu)化管理)

自貿(mào)試驗區(qū)按照國際化、法治化的要求,建立高效便捷的管理和服務(wù)模式,促進投資和貿(mào)易便利化。

第二十七條(管理信息公開)

管委會和有關(guān)部門在履職過程中制作或者獲取的政策內(nèi)容、管理規(guī)定、辦事程序及規(guī)則等信息應(yīng)當(dāng)公開、透明,方便企業(yè)查詢。

自貿(mào)試驗區(qū)有關(guān)政策措施、制度規(guī)范在制定和調(diào)整過程中,應(yīng)當(dāng)主動征求自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)意見。

第二十八條(一口受理機制)

自貿(mào)試驗區(qū)工商部門會同稅務(wù)、質(zhì)監(jiān)等部門和管委會建立外商投資項目核準(zhǔn)(備案)以及企業(yè)設(shè)立(變更)“一表申報、一口受理”工作機制。工商部門統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料,統(tǒng)一向申請人送達有關(guān)文書。

管委會建立自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)境外投資備案“一表申報、一口受理”工作機制,統(tǒng)一接收申請人提交的申請材料,統(tǒng)一向申請人送達有關(guān)文書。

第二十九條(完善監(jiān)管)

管委會和有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)按照自貿(mào)試驗區(qū)改革需求,實行以事中、事后監(jiān)管為主的動態(tài)監(jiān)管,優(yōu)化管理流程和管理制度。

自貿(mào)試驗區(qū)執(zhí)法檢查情況,應(yīng)當(dāng)依法及時公開。涉及食品藥品安全、公共衛(wèi)生、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)的,還應(yīng)當(dāng)公開處理進展情況,并發(fā)布必要的警示、預(yù)防建議等信息。

第三十條(安全審查和反壟斷審查)

自貿(mào)試驗區(qū)建立安全審查和反壟斷審查的相關(guān)工作機制。

投資項目或者企業(yè)屬于安全審查、反壟斷審查范圍的,管委會應(yīng)當(dāng)及時提請開展安全審查、反壟斷審查。

第三十一條(知識產(chǎn)權(quán)保護)

加強自貿(mào)試驗區(qū)知識產(chǎn)權(quán)保護,鼓勵和支持專業(yè)機構(gòu)提供知識產(chǎn)權(quán)調(diào)解、維權(quán)援助等服務(wù)。

管委會負責(zé)自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)專利糾紛的行政調(diào)解和處理。

第三十二條(企業(yè)年度報告公示)

實行自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年度報告公示制度。自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)向工商部門報送年度報告。年度報告應(yīng)當(dāng)向社會公示,涉及商業(yè)秘密內(nèi)容的除外。企業(yè)對年度報告的真實性、合法性負責(zé)。

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)年度報告公示辦法另行制定。

第三十三條(信用信息制度)

建立自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)信用信息記錄、公開、共享和使用制度,推行守信激勵和失信懲戒聯(lián)動機制。

第三十四條(監(jiān)管信息共享)

管委會組織建立自貿(mào)試驗區(qū)監(jiān)管信息共享機制和平臺,實現(xiàn)海關(guān)、檢驗檢疫、海事、金融、發(fā)展改革、商務(wù)、工商、質(zhì)監(jiān)、財政、稅務(wù)、環(huán)境保護、安全生產(chǎn)監(jiān)管、港口航運等部門監(jiān)管信息的互通、交換和共享,為優(yōu)化管理流程、提供高效便捷服務(wù)、加強事中事后監(jiān)管提供支撐。

第三十五條(綜合性評估)

本市在自貿(mào)試驗區(qū)建立行業(yè)信息跟蹤、監(jiān)管和歸集的綜合性評估機制。

市發(fā)展改革部門會同市有關(guān)部門和管委會建立工作機制,開展行業(yè)整體、行業(yè)企業(yè)試點實施情況和風(fēng)險防范的綜合性評估,提出有關(guān)評估報告,推進完善擴大開放領(lǐng)域、試點內(nèi)容和制度創(chuàng)新措施。

第三十六條(行政復(fù)議和訴訟)

當(dāng)事人對管委會或者有關(guān)部門的具體行政行為不服的,可以依照《中華人民共和國行政復(fù)議法》或者《中華人民共和國行政訴訟法》的規(guī)定,申請行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

第三十七條(商事糾紛解決)

自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)企業(yè)發(fā)生商事糾紛的,可以向人民法院起訴,也可以按照約定,申請仲裁或者商事調(diào)解。

支持本市仲裁機構(gòu)依據(jù)法律、法規(guī)和國際慣例,完善仲裁規(guī)則,提高自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛仲裁專業(yè)水平和國際化程度。

支持各類商事糾紛專業(yè)調(diào)解機構(gòu)依照國際慣例,采取多種形式,解決自貿(mào)試驗區(qū)商事糾紛。

第七章 附則

第三十八條(附件)

管委會承擔(dān)的行政審批事項、具體管理事務(wù)和管委會綜合執(zhí)法機構(gòu)集中行使的行政處罰權(quán),由本辦法附件予以明確。

第三十九條(施行日期)

本辦法自2013年10月1日起施行。

附件

一、管委會承擔(dān)的行政審批事項

(一)投資管理部門委托的企業(yè)投資項目的核準(zhǔn)。

(二)商務(wù)管理部門委托的外商投資企業(yè)設(shè)立和變更審批,境外投資開辦企業(yè)審批。

(三)規(guī)劃管理部門委托的建設(shè)項目選址意見書、核定規(guī)劃條件、建設(shè)用地規(guī)劃許可證、建設(shè)工程規(guī)劃設(shè)計方案、建設(shè)工程規(guī)劃許可證的審批,建設(shè)工程竣工規(guī)劃驗收。

(四)除新增建設(shè)用地外,土地管理部門委托的國有土地使用權(quán)劃撥、出讓等建設(shè)項目用地預(yù)審。

(五)建設(shè)管理部門委托的建設(shè)項目報建許可,建設(shè)項目初步設(shè)計審批,建設(shè)工程施工許可,占用城市道路人行道設(shè)置各類設(shè)施許可,臨時占路及公路用地許可,橋梁安全保護區(qū)域內(nèi)施工許可,掘路許可,道路用地范圍內(nèi)埋設(shè)管線和管線穿越、跨越道路審批,增設(shè)改建平面交叉道口許可,超限運輸車輛行駛許可,外商投資企業(yè)首次申請建設(shè)工程設(shè)計和建筑業(yè)企業(yè)資質(zhì)許可。

(六)綠化市容管理部門委托的建設(shè)項目配套綠化方案審批及竣工驗收、臨時使用綠地許可(含公共綠地),遷移、砍伐樹木(古樹名木除外)許可,調(diào)整公共綠地內(nèi)部布局、服務(wù)設(shè)施設(shè)置許可,戶外廣告設(shè)施設(shè)置或者宣傳品、標(biāo)語的張貼、懸掛許可,戶外非廣告設(shè)施設(shè)置審批,配套建設(shè)的環(huán)境衛(wèi)生設(shè)施規(guī)劃、設(shè)計方案的審批和竣工驗收。

(七)環(huán)境保護管理部門委托的建設(shè)項目環(huán)境影響評價、試生產(chǎn)、竣工驗收的審批,建筑工地夜間施工審批,污染物處理設(shè)施閑置、拆除的審批。

(八)民防管理部門委托的結(jié)建民防工程審批和施工圖審查,民防工程建設(shè)費的收取和減免審核,民防工程竣工驗收,民防工程的拆除審批。

(九)科技管理部門委托的高新技術(shù)企業(yè)認定初審。

(十)人力資源社會保障管理部門委托的企業(yè)實行其他工作時間審批,外國人來滬的就業(yè)審批,臺港澳人員來滬就業(yè)審批,定居國外中國人在滬就業(yè)核準(zhǔn),外國專家來滬工作許可,辦理《上海市居住證》B證。

(十一)水務(wù)管理部門委托的臨時停止供水或者降低水壓審批,排水許可證核發(fā)。

(十二)知識產(chǎn)權(quán)管理部門委托的專利代理機構(gòu)申報初審和專利廣告出證,境外圖書出版合同登記,復(fù)制境外音像制品著作權(quán)授權(quán)合同登記,進口圖書在滬印制備案。

(十三)文化管理部門委托的演出經(jīng)紀機構(gòu)在自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)舉辦演出活動的審批。

(十四)衛(wèi)生計生管理部門委托的建設(shè)項目預(yù)防性衛(wèi)生審查。

(十五)食品藥品監(jiān)管部門委托的藥品零售企業(yè)開辦、變更許可,餐飲服務(wù)許可,互聯(lián)網(wǎng)藥品交易企業(yè)審批。

二、管委會承擔(dān)的具體管理事務(wù)

(一)編制區(qū)域內(nèi)控制性詳細規(guī)劃、土地出讓計劃及各專項規(guī)劃并按法定程序報批,審批區(qū)域內(nèi)產(chǎn)業(yè)用地控制性詳細規(guī)劃指標(biāo)的調(diào)整,負責(zé)區(qū)域內(nèi)土地利用監(jiān)管等。

(二)建設(shè)工程招標(biāo)投標(biāo)備案,設(shè)計文件審查,建設(shè)工程規(guī)劃開工放樣驗收,基礎(chǔ)建設(shè)(正負零零)及結(jié)構(gòu)封頂備案,建設(shè)項目規(guī)劃參數(shù)調(diào)整(包括小于2.0容積率,綠化率,建筑密度,建筑高度,工業(yè)、倉儲、研發(fā)用地相互轉(zhuǎn)換、拆分及合并),建設(shè)工程質(zhì)量安全監(jiān)督檢查、竣工備案、建設(shè)工程檔案驗收等建設(shè)工程管理工作。

(三)建筑垃圾和工程渣土處置申報管理,生活垃圾分類及處置申報管理,綠化專業(yè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督申報、現(xiàn)場監(jiān)督管理,綠地范圍控制線劃定及調(diào)整。

(四)民防建設(shè)工程安全質(zhì)量監(jiān)督申報、監(jiān)督檢查管理,民防工程的維護管理和安全使用管理的監(jiān)督檢查,地下空間安全使用管理的綜合協(xié)調(diào)。

(五)編制區(qū)域規(guī)劃環(huán)評及其跟蹤評價,并按規(guī)定程序報批;組織區(qū)域環(huán)境、污染源的監(jiān)測和監(jiān)督管理,負責(zé)污染事故應(yīng)急處理。

(六)安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查。

(七)演出經(jīng)紀機構(gòu)、文化娛樂場所和游戲游藝設(shè)備生產(chǎn)企業(yè)的日常監(jiān)管。

(八)食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品生產(chǎn)經(jīng)營活動的日常監(jiān)管。

(九)統(tǒng)計管理、協(xié)調(diào)和監(jiān)督檢查。

三、管委會綜合執(zhí)法機構(gòu)集中行使的行政處罰權(quán)

(一)《上海市城市管理相對集中行政處罰權(quán)暫行辦法》、《上海市人民政府關(guān)于擴大浦東新區(qū)城市管理領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)范圍的決定》和《上海市文化領(lǐng)域相對集中行政處罰權(quán)辦法》規(guī)定的行政處罰權(quán)。

(二)規(guī)劃國土管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對規(guī)劃和土地方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(三)建設(shè)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對建設(shè)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(四)住房保障房屋管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對住房保障和房屋方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(五)環(huán)境保護管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對環(huán)境保護方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(六)民防管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對民防和地下空間使用方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(七)人力資源社會保障管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對勞動保障方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(八)知識產(chǎn)權(quán)管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對著作權(quán)、專利權(quán)方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(九)食品藥品監(jiān)管部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對食品、藥品、醫(yī)療器械、保健食品和化妝品監(jiān)管方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

(十)統(tǒng)計管理部門依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)章,對統(tǒng)計方面的違法行為行使的行政處罰權(quán)。

第二篇：自貿(mào)區(qū)背景材料

2.1 浦東新區(qū)近年來城市發(fā)展的趨勢

2.1.1 浦東新區(qū)城市發(fā)展現(xiàn)狀

近幾年來，在各界人士的大力支持和努力下，上海浦東新區(qū)在推進城市發(fā)展方面有了進一步的提升：

一、國家支持上海加快“四個中心”建設(shè)，浦東“四個中心”核心功能區(qū)建設(shè)進入加速推進期；

二、浦東城市化和基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)進一步加快，資源整合、功能拓展等聯(lián)動發(fā)展效應(yīng)將持續(xù)顯現(xiàn)；

三、迪士尼樂園建成開園、商用飛機項目逐步投產(chǎn)，將對浦東進一步提升產(chǎn)業(yè)核心競爭力和城市國際影響力提供有力支撐；

四、世博精神、世博理念、世博經(jīng)驗的延續(xù)和世博園區(qū)后續(xù)開發(fā)，將引領(lǐng)和帶動浦東的品牌形象、服務(wù)功能和國際化程度加快提升。

浦東新區(qū)在經(jīng)濟社會發(fā)展中還存在以下問題：一是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級任務(wù)依然艱巨，金融、航運等高端服務(wù)功能與國際先進城市相比仍有較大差距，制造業(yè)領(lǐng)域還存在高端不高效的問題。二是社會建設(shè)相對滯后于經(jīng)濟建設(shè)，城市和生活功能相對滯后于產(chǎn)業(yè)和生產(chǎn)功能，城鄉(xiāng)等多重“二元結(jié)構(gòu)”矛盾交織，社會資源及配套設(shè)施總量不足、配臵不均，城市和社會管理水平有待進一步提高。同時，制約發(fā)展的瓶頸更加突出：生態(tài)環(huán)境和土地資源承載能力的剛性約束日益明顯，商務(wù)成本相對較高，轉(zhuǎn)型發(fā)展更加迫切；人才結(jié)構(gòu)與現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展的需求不相適應(yīng)，高端領(lǐng)軍人才和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)人才缺口較大；政府職能轉(zhuǎn)變?nèi)孕枭罨蠂H慣例的經(jīng)濟運行機制尚不健全，創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活力不足，服務(wù)經(jīng)濟、創(chuàng)新經(jīng)濟、開放經(jīng)濟等方面的稅制、管制、體制和法制環(huán)境有待進一步優(yōu)化。2.1.2 浦東新區(qū)城市發(fā)展方向

根據(jù)中央和市委、市政府對浦東的新部署和新要求，著眼于全市發(fā)展整體布局，以及新一屆黨代會提出的戰(zhàn)略目標(biāo)，到2020年浦東要基本建成科學(xué)發(fā)展先行區(qū)、“四個中心”核心區(qū)、綜合改革試驗區(qū)和開放和諧生態(tài)區(qū)，全面建成外向型、多功能、現(xiàn)代化新城區(qū)。為此，浦東要努力在以下方面取得重大進展和新的突破：

一、經(jīng)濟發(fā)展的結(jié)構(gòu)、質(zhì)量和效益明顯優(yōu)化。積極推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，保持經(jīng)濟持續(xù)快速增長，加快構(gòu)建以現(xiàn)代服務(wù)業(yè)為主體、以戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)為引領(lǐng)、以先進制造業(yè)為支撐的現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)體系，基本形成服務(wù)經(jīng)濟為主的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，成為體現(xiàn)結(jié)構(gòu)、質(zhì)量、效益，最具有綜合實力的經(jīng)濟重地。

二、“四個中心”核心功能區(qū)建設(shè)取得決定性突破。金融、航運、貿(mào)易中心的跨境資源配臵功能、綜合服務(wù)功能顯著增強，載體建設(shè)、機構(gòu)集聚、環(huán)境營造加快推進，市場體系更加完善，先行先試取得新的突破，陸家嘴金融城基本建成，迪士尼樂園、商用飛機等重大功能性項目和世博地區(qū)后續(xù)開發(fā)、臨港地區(qū)規(guī)劃建設(shè)取得重大進展。

三、創(chuàng)新驅(qū)動為主的增長模式基本確立。研發(fā)創(chuàng)新資源加快集聚，科技創(chuàng)新和成果轉(zhuǎn)化能力顯著增強，創(chuàng)新型人才隊伍不斷壯大，高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平明顯提高，區(qū)域創(chuàng)新體系進一步完善，基本建成創(chuàng)新型城區(qū)，成為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主導(dǎo)區(qū)。

四、以民生改善為重點的社會建設(shè)取得更大進展。城鄉(xiāng)居民收入持續(xù)較快增長，社會事業(yè)主要指標(biāo)力爭達到全市平均水平，城鄉(xiāng)基本公共服務(wù)均等化水平進一步提高，社會保障、住房保障更加完善，一批發(fā)展中積淀的問題得到妥善解決，科學(xué)有效的利益協(xié)調(diào)、訴求表達、矛盾調(diào)處和權(quán)益保障機制進一步健全，居民幸福感和滿意度不斷增強。

五、改革開放取得更大突破。綜合配套改革的示范作用充分顯現(xiàn)，輕型化扁平化的新型區(qū)域管理體制初步形成，符合國際慣例的經(jīng)濟運行環(huán)境進一步完善，城鄉(xiāng)一體化發(fā)展的體制機制基本形成，全球開放樞紐節(jié)點的地位更加突出，率先建立充滿活力、富有效率，有利于市場經(jīng)濟、開放經(jīng)濟、服務(wù)經(jīng)濟和創(chuàng)新經(jīng)濟發(fā)展的體制機制。

六、城市現(xiàn)代化水平和人居環(huán)境質(zhì)量顯著提高。功能完善、產(chǎn)城融合的空間發(fā)展布局進一步優(yōu)化，生態(tài)環(huán)境明顯改善，居民交通出行更為便捷，生活便利化程度不斷提高，國際化居住和商務(wù)環(huán)境進一步完善，多元文化交流更加豐富多彩，城區(qū)文明程度、市民綜合素質(zhì)和國際化素養(yǎng)不斷提高，城市信息化和管理水平率先邁入國際先進城區(qū)行列，基本建成國際化的生態(tài)宜居家園。

2.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展帶來的新機遇

中國（上海）自由貿(mào)易區(qū)[ China（Shanghai）Pilot Free Trade Zone ]是中國政府設(shè)立在上海的區(qū)域性自由貿(mào)易園區(qū)，屬中國自由貿(mào)易區(qū)范圍，涵蓋了上海外高橋保稅區(qū)、上海外高橋保稅物流園區(qū)、洋山保稅港區(qū)和上海浦東機場綜合保稅區(qū)等4個海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域，具有三大特色：貨物進出自由、投資自由、金融自由。該區(qū)域采取的特殊監(jiān)管政策和優(yōu)惠稅收將對一國內(nèi)的轉(zhuǎn)口貿(mào)易、離岸貿(mào)易起到極大的促進作用，是推進改革和提高開放型經(jīng)濟水平的“試驗田“，并根據(jù)先行先試推進情況以及產(chǎn)業(yè)發(fā)展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經(jīng)濟、金融、貿(mào)易、航運中心建設(shè)的聯(lián)動機制。

2.2.1 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展國際金融中心帶來了勃勃生機。

在浦東自貿(mào)區(qū)的建設(shè)方案中，明確提出建立國內(nèi)領(lǐng)先、國際接軌的金融市場體系和金融生態(tài)環(huán)境，加快探索資本項目可兌換和金融服務(wù)業(yè)全面開放，推動金融服務(wù)業(yè)的全面開放。陸家嘴金融中心作為老一代浦東核心金融區(qū)域的杰出代表，主要致力于現(xiàn)有在岸金融中心的推進，而自貿(mào)區(qū)金融將以離岸業(yè)務(wù)、互聯(lián)網(wǎng)金融、融資租賃、國際投資服務(wù)、全球貿(mào)易金融等新興金融產(chǎn)業(yè)形態(tài)為主，集中精力發(fā)展人民幣國際化中心區(qū)，尤其是創(chuàng)新性的新金融業(yè)態(tài)將受益于“負面清單”機制，形成強大的創(chuàng)新發(fā)展推動力。

隨著“一行三會”金融支持上海自貿(mào)區(qū)有關(guān)政策細則和措施的相繼落地，上海以自貿(mào)區(qū)為橋頭堡，在跨境人民幣投融資、跨境雙向人民幣資金池、投融資匯兌便利化等方面迅速突破，大量企業(yè)因此得益。

上海海自貿(mào)區(qū)的金融創(chuàng)新和改革開放，成為了人民幣國際化的有力推手。2013年，上海市跨境人民幣結(jié)算總量達到9149億元，同比增長86％，在全國排位提升至第二位。目前，跨境人民幣清算網(wǎng)絡(luò)建設(shè)穩(wěn)步推進，上海已成立了人民幣跨境支付系統(tǒng)（CIPS）工作籌備組，開展相關(guān)論證工作，并積極推動境外銀行及機構(gòu)在境內(nèi)開立賬戶，進一步擴大全球結(jié)算網(wǎng)絡(luò)的數(shù)量及覆蓋面。

2.2.2 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展貿(mào)易中心進行了有益補充。

推動貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級是自貿(mào)區(qū)建設(shè)目標(biāo)之一。自貿(mào)區(qū)實行的“六大領(lǐng)域服務(wù)業(yè)”的開放政策，暫停或取消投資者資質(zhì)要求、股比限制、經(jīng)營范圍等準(zhǔn)入限制措施（銀行業(yè)機構(gòu)、信息通信服務(wù)除外），營造有利于各類投資者平等準(zhǔn)入的市場環(huán)境。這種對于進入投資貿(mào)易領(lǐng)域的企業(yè)采取降低門檻的模式，能夠刺激產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型，實現(xiàn)服務(wù)行業(yè)的多元化發(fā)展。

自貿(mào)區(qū)實行的探索建立負面清單管理模式，構(gòu)建安全高效的開放型經(jīng)濟體系，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。與國際接軌的外商投資管理制度無形中成為浦東地區(qū)加大發(fā)展外商貿(mào)易的一個方向標(biāo)。

鼓勵跨國公司建立亞太區(qū)總部，培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿(mào)易價值鏈中的地位，深化國際貿(mào)易結(jié)算中心試點，拓展專用賬戶的服務(wù)貿(mào)易跨境收付和融資功能的建設(shè)目標(biāo)，能夠促進跨國公司在的蓬勃發(fā)展和各種新型業(yè)態(tài)的產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)業(yè)鏈的全面提升，為浦東原有的發(fā)展模式提供更多有益形態(tài)的補充和借鑒。

2.2.3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)為浦東發(fā)展航運中心開辟了新生之路。

自貿(mào)區(qū)在提升國際航運服務(wù)能級做了明確的發(fā)展方向：積極發(fā)揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯(lián)動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發(fā)展制度和運作模式；積極發(fā)展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經(jīng)紀等產(chǎn)業(yè)。充分發(fā)揮上海的區(qū)域優(yōu)勢，利用中資“方便旗”船稅收優(yōu)惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。

浦東新區(qū)從港口、傳統(tǒng)運輸、裝卸和服務(wù)方面占有非常高的比重，在上海整個港口的貨物吞吐量和集裝吞吐量中占到80%以上的份額，但是從高端的現(xiàn)代航運服務(wù)點出發(fā)，浦東還需要進一步整合有關(guān)資源來發(fā)揮它的航運金融、綜合服務(wù)和有關(guān)的綜合優(yōu)勢來推動現(xiàn)代航運服務(wù)業(yè)的發(fā)展，才能帶動上海整個國際航運中心整體的建設(shè)。自貿(mào)區(qū)對于航運服務(wù)方面的改革政策，針對吞吐量最大的幾個港口實現(xiàn)創(chuàng)新發(fā)展模式，鼓勵船舶的停靠和登記，在整合現(xiàn)有資源將上海航運優(yōu)勢發(fā)揮到最大化的舉措中，不僅配合浦東新區(qū)加快為上海國際航運中心建設(shè)做出新的貢獻，也會加快周邊城市融入上海國際航運中心的建設(shè)。

2.3 自貿(mào)區(qū)建設(shè)與智慧浦東發(fā)展的契合點

上海自貿(mào)區(qū)是一個特殊的區(qū)域，一方面它具有自由貿(mào)易區(qū)域接軌國際、貿(mào)易自由、投資便利的特點，另一方面由于長期受中國本土經(jīng)濟、地方政策的熏陶，是一個小上海的縮影。上海自貿(mào)區(qū)以其更開放、更接軌世界、更能吸收多方元素和富有上海本土人文經(jīng)濟特色的雙重形象，能夠直接和間接地影響著上海浦東其他區(qū)域的發(fā)展，并為其規(guī)劃和轉(zhuǎn)型起到一定的借鑒作用。自貿(mào)區(qū)的總體建設(shè)方案提出了許多有益的改革方向，這和浦東的整體發(fā)展具有許多契合點。

一、推進貿(mào)易產(chǎn)業(yè)的結(jié)構(gòu)調(diào)整。

積極培育貿(mào)易新型業(yè)態(tài)和功能，形成以技術(shù)、品牌、質(zhì)量、服務(wù)為核心的外貿(mào)競爭新優(yōu)勢，加快提升我國在全球貿(mào)易價值鏈中的地位。通過自貿(mào)區(qū)和浦東其他區(qū)域的貿(mào)易互通作用，形成良性的產(chǎn)業(yè)鏈循環(huán)，提升產(chǎn)業(yè)鏈更新交替的速度，實現(xiàn)貿(mào)易產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的全方位調(diào)整。

二、加大“四個中心”的建設(shè)力度。

擴大投資領(lǐng)域的開放，提升國際航運服務(wù)能級，深化金融領(lǐng)域的創(chuàng)新，實現(xiàn)經(jīng)濟高速發(fā)展是自貿(mào)區(qū)的建設(shè)的重要之重。在國家各級的支持和鼓勵下，智慧浦東圍繞“四個中心”（國際經(jīng)濟中心、國際金融中心、國際貿(mào)易中心、國際航運中心）的奮斗目標(biāo)，在經(jīng)濟戰(zhàn)略布局上已經(jīng)進行了一系列規(guī)劃和調(diào)整。

三、加快發(fā)展高新技術(shù)企業(yè)的腳步。

提倡和發(fā)展軟件信息、管理咨詢、數(shù)據(jù)服務(wù)等高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展，開展境內(nèi)外高技術(shù)、高附加值的維修業(yè)務(wù)，加快培育跨境電子商務(wù)服務(wù)等功能，不僅豐富了產(chǎn)業(yè)鏈層次，也為浦東建設(shè)智慧城市、智慧產(chǎn)業(yè)提供了技術(shù)和人員的基礎(chǔ)保證。

第三篇：自貿(mào)區(qū)判斷題

FTU賬號為同業(yè)機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶，其適用對象為銀行類金融機構(gòu)，證券公司及保險機構(gòu)。（F）

區(qū)內(nèi)外商投資企業(yè)的外匯資本金可以實行意愿結(jié)匯。外商投資企業(yè)應(yīng)在外匯資本金賬戶開戶銀行開立一一對應(yīng)的人民幣專用存款賬戶，用于存放資本金結(jié)匯所得人民幣資金，按照真實交易原則通過該賬戶辦理各類支付手續(xù)。（T）

中國人民銀行上海總部根據(jù)非現(xiàn)場檢測情況以及風(fēng)險等級大小向金融機構(gòu)發(fā)出相應(yīng)的風(fēng)險提示，風(fēng)險等級可分為Ⅰ級（重度風(fēng)險）、Ⅱ級（中毒風(fēng)險）、Ⅲ級（輕度風(fēng)險）。（F）自由貿(mào)易賬戶中的資金余額暫不納入現(xiàn)行外債管理。（T）部分自由貿(mào)易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。（F）機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）機構(gòu)非自由貿(mào)易賬戶之間產(chǎn)生的資金劃轉(zhuǎn)（含同名賬戶）應(yīng)以人民幣進行，并視同跨境業(yè)務(wù)管理。（T）

同一非金融機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其開立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可以通過人民幣資金劃轉(zhuǎn)的方式辦理無條件償還貸款。（F）

金融機構(gòu)上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元吸收的自由貿(mào)易賬戶外幣資金余額，可暫時存放境內(nèi)金融機構(gòu)。（F）

金融機構(gòu)辦理的上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)應(yīng)納入其境外法人機構(gòu)的資本充足率統(tǒng)一管理，統(tǒng)一計提風(fēng)險準(zhǔn)備。（F）

機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可使用電子商業(yè)匯票，銀行業(yè)金融機構(gòu)應(yīng)對自由貿(mào)易賬戶簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓的電子商業(yè)匯票進行相應(yīng)的審核。（T）外幣流動性管理需求以及幣種敞口，應(yīng)按相關(guān)規(guī)定在市場上平盤，同時需納入其境內(nèi)法人機構(gòu)的結(jié)售匯頭寸進行綜合管理。（F）

監(jiān)管當(dāng)局對FTU的流動性風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)應(yīng)嚴格遵守不得突破。根據(jù)監(jiān)管部門細則要求，F(xiàn)TU人民幣清算賬戶月內(nèi)日終累計凈額應(yīng)小于等于0。（F）

區(qū)內(nèi)企業(yè)自由貿(mào)易賬戶與其開立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可償還自身名下且存續(xù)期6個月以內(nèi)的上海市銀行業(yè)金融機構(gòu)發(fā)放的RMB貸款，償還貸款資金必須直接劃入開立在貸款銀行的同名賬戶。（F）

上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元可直接進入境內(nèi)銀行間市場開展拆借或回購交易，無需再經(jīng)中國人民銀行核準(zhǔn)。（F）

區(qū)內(nèi)企業(yè)自由貿(mào)易賬戶與其開立的境內(nèi)其他銀行結(jié)算賬戶之間，可辦理新建投資，并購?fù)顿Y，增資等事業(yè)投資業(yè)務(wù)項下的RMB自己劃轉(zhuǎn)。（T）

上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)和企業(yè)從境外借用人民幣資金應(yīng)用于國家宏觀調(diào)控方向相符的領(lǐng)域，接入后可用于投資理財?shù)荣Y產(chǎn)管理類產(chǎn)品。（F）自由貿(mào)易賬戶可辦理經(jīng)常項下和資本項下的跨境資金結(jié)算。（F）

我行的上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元是指開發(fā)銀行上海市分行為開展上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)，在上海分行內(nèi)部建立的自由貿(mào)易專用賬務(wù)核算體系。（T）

我行自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)在為自貿(mào)賬戶辦理本外幣資金的出賬、清算、兌換、入賬等業(yè)務(wù)時，自貿(mào)賬戶的前綴標(biāo)識在前置業(yè)務(wù)系統(tǒng)的業(yè)務(wù)流轉(zhuǎn)過程中全程體現(xiàn)。（T）我行應(yīng)對分賬核算業(yè)務(wù)的發(fā)展規(guī)劃、可能發(fā)生的風(fēng)險以及重大事項等向中國人民銀行上海總部專項報告。（T）

在政策的業(yè)務(wù)經(jīng)營與市場條件下，上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元的資金來源與運用配置應(yīng)全面覆蓋自身的流動性風(fēng)險，資金以自求平衡為主。（T）上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元出現(xiàn)流動性不足時，應(yīng)通過試驗區(qū)分賬核算單元間的區(qū)內(nèi)市場貨境外市場自行解決。在依靠自身難以解決的情況下，由總行提供必要的流動性支持。（T）上海自貿(mào)區(qū)分賬核算業(yè)務(wù)是指上海市金融機構(gòu)依據(jù)《意見》設(shè)立分賬核算單元，并通過自由貿(mào)易賬戶為區(qū)內(nèi)主體提供《意見》第三部分的投融資創(chuàng)新等相關(guān)業(yè)務(wù)，以及按準(zhǔn)入后國民待遇原則為境外機構(gòu)提供的相關(guān)金融服務(wù)。（F）

同一非金融機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶與其境內(nèi)其他銀行賬戶之間可辦理經(jīng)常項下業(yè)務(wù)的人民幣資金劃轉(zhuǎn)。（T）

自由貿(mào)易賬戶是金融機構(gòu)根據(jù)客戶需要在上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元開立的規(guī)則統(tǒng)一的本外幣賬戶。（T）

機構(gòu)自貿(mào)賬戶資金劃轉(zhuǎn)可使用電子商業(yè)匯票，銀行不需要對自貿(mào)賬戶簽發(fā)和轉(zhuǎn)讓的電子商業(yè)匯票進行相應(yīng)審核。（F）

自貿(mào)分賬核算單元可以在境內(nèi)開立清算賬戶。（T）在為FTE賬戶辦理境內(nèi)付款業(yè)務(wù)時，應(yīng)在匯款附言中分別注明“境外機構(gòu)FT賬戶劃出”。（F）自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶，以及自貿(mào)賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)，應(yīng)要按照展業(yè)三原則進行審核，憑首付款指令就可辦理。（T）

金融機構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過人行的支付清算系統(tǒng)或同城綜合支付系統(tǒng)辦理自貿(mào)賬戶跨行人民幣資金首付，并確保賬號前綴標(biāo)示全程體現(xiàn)。（T）自貿(mào)賬戶中的資金余額需納入現(xiàn)行外債管理。（F）

自貿(mào)賬戶發(fā)生的國際收支應(yīng)該按照國際收支統(tǒng)計申報要求進行申報。（T）

分賬核算單元在上級機構(gòu)開立的人民幣專用賬戶，其資金存放細則要符合《實施細則》的相關(guān)規(guī)定，人行上海總部對分賬核算業(yè)務(wù)與境內(nèi)其他業(yè)務(wù)之間的滲透設(shè)置參數(shù)（宏觀審慎調(diào)節(jié)參數(shù)）進行管理，并可進行調(diào)整。（T）

金融機構(gòu)辦理自貿(mào)分鐘內(nèi)核算業(yè)務(wù)產(chǎn)生的外幣流動性敞口管理需求，可通過其境內(nèi)法人機構(gòu)金融境內(nèi)銀行間外匯市場平盤管理。（F）

分賬核算單元出現(xiàn)流動性不足時，應(yīng)通過分賬核算單元間的區(qū)內(nèi)市場或境外市場自行解決。分賬核算業(yè)務(wù)可不納入境內(nèi)法人機構(gòu)的資本充足率統(tǒng)一管理們不需要統(tǒng)一進行風(fēng)險準(zhǔn)備。（F）銀行可以自行決定開班自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)。（F）分賬核算業(yè)務(wù)的各類風(fēng)險對沖管理需求，可通過國際金融市場衍生工具進行管理，由此產(chǎn)生的對外負債無需納入金融宏觀審慎管理框架管理。

開發(fā)銀行將以上海分行為單位一點接入中國人民銀行上海總部的FTZMIS系統(tǒng)。（T）客戶可以自行決定在自貿(mào)賬戶下開辦境內(nèi)外證券投資等投融資匯兌業(yè)務(wù)。（F）自貿(mào)資金檢測數(shù)據(jù)報送可以由上海分行各處室單獨報送。（F）自由貿(mào)易賬戶標(biāo)示FT一定要用在賬號的開頭。（T）機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可使用支票辦理業(yè)務(wù)。（F）

自由貿(mào)易賬戶只給客戶一個主賬戶，客戶收款及付款時統(tǒng)一使用該賬戶。（T）自由貿(mào)易賬戶必須給客戶一個主賬號和一個子賬號。（F）

自貿(mào)賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）其他銀行結(jié)算賬戶之間的資金流動按宏觀審慎原則管理。（F）機構(gòu)自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶，以及自由貿(mào)易賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)需要按照跨境業(yè)務(wù)管理逐筆審核業(yè)務(wù)材料。（F）

開發(fā)銀行關(guān)于自貿(mào)分賬核算提息項下賬戶資金劃轉(zhuǎn)業(yè)務(wù)操作需貫徹執(zhí)行展業(yè)三原則的相關(guān)規(guī)定。（T）

自貿(mào)分賬核算業(yè)務(wù)項下跨境人民幣結(jié)算，僅指上海分行為客戶通過在我行開立的自由貿(mào)易賬戶辦理經(jīng)常項下的跨境人民幣資金結(jié)算。（F）區(qū)內(nèi)企業(yè)辦理境外人民幣借款，經(jīng)辦行應(yīng)嚴格按照《中國人民銀行上海總部關(guān)于支持中國（上海）自由貿(mào)易試驗區(qū)擴大人民幣跨境使用的通知》。（T）

區(qū)內(nèi)機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶適用對象為其其他金融機構(gòu)的試驗區(qū)分賬核算單元和境外金融機構(gòu)。（F）境外機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶使用對象為境外機構(gòu)，只能開立在區(qū)內(nèi)金融機構(gòu)。（T）FTU自由貿(mào)易賬戶適用對象為區(qū)內(nèi)機構(gòu)在上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)注冊的個體工商戶。（F）機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶是一個本外幣一體化的賬戶。（T）機構(gòu)自由貿(mào)易賬戶可以辦理現(xiàn)金業(yè)務(wù)。（F）

經(jīng)批準(zhǔn)上海自貿(mào)試驗區(qū)分賬核算單元可在一定額度內(nèi)進入境內(nèi)銀行間開展拆借或回購交易。（T）

區(qū)內(nèi)主體是指在上海自貿(mào)實驗區(qū)內(nèi)依法成立的企業(yè)（包括法人和非法人）（F）自貿(mào)賬戶與境外賬戶、境內(nèi)區(qū)外的非居民機構(gòu)賬戶，以及自由貿(mào)易賬戶之間的資金流動根據(jù)有限滲透加嚴格管理的原則按跨境業(yè)務(wù)管理。（F）

境外機構(gòu)是指在境外（含港澳臺地區(qū)）注冊成立的法人和其他組織。自由貿(mào)易賬戶與境內(nèi)區(qū)外NRA賬戶之間的資金劃轉(zhuǎn)視同跨境業(yè)務(wù)，應(yīng)采取有限滲透的原則。（F）

上海自貿(mào)試驗區(qū)注冊企業(yè)目前仍采取企業(yè)年檢制度，需要檢驗。（F）上海自貿(mào)試驗區(qū)目前設(shè)計了大量稅收改革，具有多項稅收優(yōu)惠，與國外同類型自貿(mào)區(qū)比較具備明顯稅收優(yōu)勢。（F）

美國友邦保險公司如果要在上海自貿(mào)試驗區(qū)內(nèi)的金融機構(gòu)申請開立FT賬戶，其對應(yīng)的賬戶是FTU賬戶。（F）

機構(gòu)自貿(mào)賬戶與境內(nèi)（含區(qū)內(nèi)）機構(gòu)非自貿(mào)賬戶之間產(chǎn)生的資金劃轉(zhuǎn)（含同名賬戶）只能以RMB進行。（T）

自貿(mào)區(qū)企業(yè)名單來自自貿(mào)區(qū)管委會定期公布的自貿(mào)區(qū)企業(yè)名錄，通過人民幣跨境收付信息管理系統(tǒng)（RCPMIS系統(tǒng)）可進行查詢。（T）

經(jīng)盡職調(diào)查確認滿足成為上海分行自貿(mào)區(qū)客戶要求的客戶，即可在客戶關(guān)系管理系統(tǒng)開立客戶。（F）

自貿(mào)區(qū)分賬核算單元開展人民幣二代支付往來業(yè)務(wù)時，核心系統(tǒng)將進行黑名單自動篩選，客戶經(jīng)理需在提交業(yè)務(wù)申請前確認CRM系統(tǒng)中相關(guān)客戶信息（客戶名稱、客戶法人名稱、客戶主要股東及實際控制人名稱、首付款賬戶名稱）是否已更新至與審批表一致。（T）在保證交易真實性和數(shù)據(jù)采集完整的條件下，允許區(qū)內(nèi)外商直接投資項下的外匯資金意愿結(jié)匯。

試驗區(qū)內(nèi)金融租賃公司及中資融資租賃公司境內(nèi)融資租賃只能收取本幣租金。（F）營運經(jīng)辦人員辦理貨物貿(mào)易項下自貿(mào)區(qū)跨境結(jié)算業(yè)務(wù)時，應(yīng)首先登陸檢測系統(tǒng)查詢企業(yè)名錄和分類狀態(tài)，按規(guī)定進行合理審查，只能為《貿(mào)易外匯收支企業(yè)名錄》中貨物貿(mào)易分類等級為A的企業(yè)辦理，對于不在名錄的企業(yè)或分類為B、C的企業(yè)，不得直接辦理FTU貿(mào)易跨境結(jié)算業(yè)務(wù)。（T）

第四篇：自貿(mào)區(qū)學(xué)習(xí)心得

上周，為期三天的自貿(mào)區(qū)視頻培訓(xùn)順利結(jié)束，作為張江管委會下屬的火炬園投資部，在管委會的領(lǐng)導(dǎo)下，共有5名員工參加了自貿(mào)區(qū)試驗區(qū)專題培訓(xùn)班。通過這次的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，使我們收獲頗豐。首先，市委韓正書記在第一課堂上提出的“解放思想，抓好干部隊伍”的主旨精神讓在座的所有學(xué)員對這句話有了更為深刻的理解與領(lǐng)悟。通過韓正書記對過去三十年浦東改革開放過程中的追憶，讓大家更加堅定了唯有解放思想，真抓實干，勇于創(chuàng)新才是未來浦東反戰(zhàn)的核心驅(qū)動力。其次，在學(xué)習(xí)市政府各主要領(lǐng)導(dǎo)的重要講話的精神中，體會到市領(lǐng)導(dǎo)對自貿(mào)區(qū)及整個浦東在今后工作中提出的要求是“對標(biāo)國際經(jīng)驗，對標(biāo)企業(yè)需求”。市政府的要求是對我們每一位同志提出了工作上的新思路、新方向，我們要努力把這些要求轉(zhuǎn)化為推進本職工作的強大動力。

“解放思想是先行先試、保持先發(fā)優(yōu)勢的基礎(chǔ)。保持先發(fā)優(yōu)勢不容易，沒有先發(fā)優(yōu)勢，就不存在先行先試。”韓正指出，要牢牢把握“三個堅持”。一是堅持把制度創(chuàng)新作為核心任務(wù)，重在形成可復(fù)制可推廣的制度成果。上海自貿(mào)區(qū)擴區(qū)之后制度創(chuàng)新的核心任務(wù)，要圍繞構(gòu)建開放型經(jīng)濟新體制、探索區(qū)域經(jīng)濟合作新模式、建設(shè)國際化法制化的營商環(huán)境等方面，率先挖掘改革潛力，破解制度性難題。二是堅持發(fā)揮市場在資源配置中的決定性作用，以轉(zhuǎn)變政府職能為關(guān)鍵，更好處理政府與市場的關(guān)系。要明確政府管理的領(lǐng)域、職責(zé)和范圍，通過改革創(chuàng)新，探索在市場經(jīng)濟和經(jīng)濟全球化的開放環(huán)境下，政府職能如何轉(zhuǎn)變，怎樣推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、提供更好的服務(wù)，給市場騰出更大空間，從而進一步激發(fā)市場主體活力和動力。三是堅持以開放促改革、促發(fā)展，用好用足擴大開放的優(yōu)勢和潛能。開放，從來就是上海的最大優(yōu)勢。開放成就了上海，越開放越能發(fā)揮上海經(jīng)濟中心城市的功能作用，越有利于在高原中形成高峰。

學(xué)習(xí)了韓正記講話的精神，我了解到，思想是工作的靈魂、工作路線的指南針，思想也是一種生產(chǎn)力，解放思想就是與時俱進、思想開放就是發(fā)展進步，只有不斷解放思想，才能破除怕的思想，深化改革，不斷創(chuàng)新著充滿活力的體制機制；只有不斷解放思想，才能破除懶惰思想，振奮精神，善于抓住發(fā)展機遇。只有不斷解放思想，才能破除僵化思想，著眼于新的實踐和新的發(fā)展。而我們作為一基層的從事業(yè)務(wù)的人員，將從本職出發(fā)，打破思想禁錮，激發(fā)工作活力，把“解放思想”的要求落實到實際工作當(dāng)中，并已工作為切入點提出以下幾點感悟：

一、充分發(fā)揮國有創(chuàng)投的功能性，以國有資本撬動社會資本，給企業(yè)創(chuàng)造良好的創(chuàng)業(yè)環(huán)境。沈曉明書記在接受關(guān)于《浦東將率先形成三大創(chuàng)新功能的專訪》中提到，“政府應(yīng)投資早期創(chuàng)業(yè)項目，進行天使投資和風(fēng)險投資，因為這個階段，市場往往失靈，更需要政府介入。而我們現(xiàn)在倒過來了，只投能賺錢的項目，在市場失靈的地方，政府缺位；在市場活躍的地方，政府搶位，和市場搶項目。浦東新區(qū)將加大天使和風(fēng)險投資的力度，還將于近期出臺政策，為風(fēng)投企業(yè)買“保險”，以此吸引全球一流的風(fēng)投企業(yè)落戶浦東，為創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)提供更好的融資環(huán)境。”

我認為這是對我們目前種子投資工作的鼓勵，我們的目標(biāo)就是不斷的發(fā)掘園區(qū)那些在細分領(lǐng)域上的關(guān)鍵創(chuàng)新，并且可以在我們的投資和長期服務(wù)下做強，發(fā)揮長板效應(yīng)，有點及面的促進其他領(lǐng)域的發(fā)展，比如我們投資的項目中有全球領(lǐng)先的新型人機交互技術(shù)，可以解決包括智能眼鏡、智能電視，機器人控制等眾多產(chǎn)品的交互問題，再比如我們投資的虛擬現(xiàn)實開發(fā)引擎，是國內(nèi)最優(yōu)秀的全平臺虛擬現(xiàn)實開發(fā)引擎之一，對游戲、動漫等很多領(lǐng)域都能帶來新的機會。

從另一個層面講，我認為政府對科技創(chuàng)新類企業(yè)的早期投資，最終是可以形成很大的經(jīng)濟價值的，因為我的理解“創(chuàng)新”本質(zhì)上是一種商業(yè)行為，之所以要去創(chuàng)新，根本的動力，是在于追求創(chuàng)新帶來的超額利潤，它一定是超過成熟產(chǎn)品能夠提供的價值，這才是新的技術(shù)讓人趨之若鶩的原因。比如我們投的一個項目叫做精靈天下，做互聯(lián)網(wǎng)出版的，在多年的技術(shù)積累后，技術(shù)獲得了眾多大型出版集團的追捧，也得到較多產(chǎn)業(yè)投資商的關(guān)注，這一輪融資估值融由上次的4000萬增到3.5個億。

二、學(xué)習(xí)自貿(mào)區(qū)改革政策并加以運用，快馬加鞭的促進和服務(wù)于張江科技城的建設(shè)，張江高科技園區(qū)，始建于1992年，是國家級的重點高新技術(shù)開發(fā)區(qū)，1999年上海提出“聚焦張江”戰(zhàn)略以來進入了快速發(fā)展階段。目前，張江高科技園區(qū)地域面積約79.9平方公里，其中張江核心區(qū)40平方公里。2014年底，伴隨著上海自貿(mào)區(qū)擴區(qū)，其中的37.2平方公里核心區(qū)入自貿(mào)區(qū)范圍。作為上海正在打造的具有全球影響力科創(chuàng)中心核心功能區(qū)的一部分，張江被賦予新使命，要從科技園區(qū)，轉(zhuǎn)型成為科技城。以張江高科技園區(qū)為主體，以康橋工業(yè)園、國際醫(yī)學(xué)園區(qū)和周邊鎮(zhèn)級工業(yè)園區(qū)為支撐，形成一個完整科技城。與此同時，以張江科技城為核心，北聯(lián)金橋、外高橋，向南呼應(yīng)臨港，還將構(gòu)建一條創(chuàng)新走廊。為推進張江科技城建設(shè)，上海成立了市區(qū)兩級聯(lián)合的工作組。相關(guān)研究工作從三方面展開的，分別是空間布局、產(chǎn)業(yè)功能定位、體制機制配套，目前正在做相應(yīng)的規(guī)劃和策劃。

作為張江地區(qū)最活躍的金融服務(wù)機構(gòu)，我們要努力為張江打造良好的融資環(huán)境、提供完善的配套設(shè)施、建立健全的科技服務(wù)體系、營造濃厚的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)氛圍，并圍繞創(chuàng)新鏈完善資金鏈，建立健全適合科技企業(yè)輕資產(chǎn)特征的融資體系、覆蓋科技企業(yè)全生命周期的投資體系和多層次的科技金融服務(wù)體系，切實緩解科技中小微企業(yè)融資難問題。由此，為張江科技城的建設(shè)添磚加瓦。

三、將自貿(mào)區(qū)政策運用與園區(qū)發(fā)展，打造成企業(yè)，政府與社會機構(gòu)之間的溝通橋梁，逐步增強張江高科技園區(qū)企業(yè)的根植性，打造產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)濟，促進產(chǎn)業(yè)集群效應(yīng)

目前張江高科技園區(qū)需進行管理模式的創(chuàng)新，探索政府支持和市場運作相結(jié)合的管理機制，并形成多樣化的創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)模式。早期的園區(qū)發(fā)展，多以園區(qū)硬環(huán)境建設(shè)為主，受制于財力有限和認識局限，較少涉及產(chǎn)業(yè)開發(fā)和培育。從園區(qū)層面看，對產(chǎn)業(yè)的引導(dǎo)主要體現(xiàn)在招商引資上，對產(chǎn)業(yè)的扶持主要體現(xiàn)在優(yōu)惠政策上。隨著園區(qū)經(jīng)濟的深化發(fā)展，園區(qū)開發(fā)應(yīng)逐漸從孤立的房產(chǎn)開發(fā)走向綜合的產(chǎn)業(yè)開發(fā)，從片面的硬環(huán)境建設(shè)走向全方位的產(chǎn)業(yè)培育，在打造一流硬環(huán)境的同時，開始重視園區(qū)文化氛圍、創(chuàng)新機制、公共服務(wù)等軟環(huán)境的建設(shè)。公共服務(wù)平臺的建設(shè)，一般是植根于園區(qū)企業(yè)的經(jīng)營價值鏈上，特別是針對中小企業(yè)群的薄弱環(huán)節(jié)，如融資、技術(shù)、設(shè)備、市場、人才等等。公共服務(wù)平臺建設(shè)的好，不僅有利于降低企業(yè)運營成本，也有利于促進企業(yè)創(chuàng)新、開拓市場，從而增加企業(yè)經(jīng)營效益，有效地提升園區(qū)產(chǎn)業(yè)集群的競爭力。

第五篇：中國-東盟自貿(mào)區(qū)政策關(guān)鍵詞

中國－東盟自貿(mào)區(qū)政策關(guān)鍵詞

原產(chǎn)地規(guī)則 是指某一特定產(chǎn)品的原產(chǎn)國或原產(chǎn)地區(qū)，即貨物的生產(chǎn)來源地。根據(jù)各國的原產(chǎn)地規(guī)則和國際慣例，原產(chǎn)國（地）是指某一特定貨物的完全生產(chǎn)國（地）；當(dāng)一個以上的國家（地區(qū)）參與了某一貨物的生產(chǎn)時，那個對產(chǎn)品進行了最后的實質(zhì)性加工的國家（地區(qū)）即為原產(chǎn)國（地）。原產(chǎn)地按照原產(chǎn)地標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定可分為兩大類：完全獲得產(chǎn)品，即完全使用原產(chǎn)國的原料和零部件，并在其國內(nèi)生產(chǎn)、制造的產(chǎn)品；非完全獲得產(chǎn)品，即不完全使用原產(chǎn)國的原料，或不完全在其國內(nèi)完成全部生產(chǎn)和制造過程。

隨著全球化的發(fā)展和國際分工的深入，同一貨物可能在不同的國家和地區(qū)進行了數(shù)道生產(chǎn)和加工才最終成型，因此對于國際貿(mào)易中的貨物，特別是非完全獲得產(chǎn)品，必須按照一定的標(biāo)準(zhǔn)來確定其原產(chǎn)地，這樣的制度被稱為“原產(chǎn)地規(guī)則”。原產(chǎn)地規(guī)則是確定產(chǎn)品“身份”的標(biāo)尺。中國－東盟自貿(mào)區(qū)的原產(chǎn)地規(guī)則以“增值標(biāo)準(zhǔn)”為基礎(chǔ)。中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)貨物貿(mào)易協(xié)議規(guī)定，如一產(chǎn)品的本地加工增值不低于該產(chǎn)品總價值的40％，則該產(chǎn)品可被認為是原產(chǎn)于中國－東盟自貿(mào)區(qū)的產(chǎn)品，在進出口貿(mào)易中享受自貿(mào)區(qū)的優(yōu)惠關(guān)稅待遇。

零關(guān)稅 是指進出口商品在經(jīng)過一國關(guān)境時，由政府設(shè)置的海關(guān)不向進出口國征收關(guān)稅。

2004年11月，《中國－東盟全面經(jīng)濟合作框架協(xié)議貨物貿(mào)易協(xié)議》（簡稱貨物貿(mào)易協(xié)議）簽署。貨物貿(mào)易協(xié)議是規(guī)范中國和東盟貨物貿(mào)易降稅安排和處理非關(guān)稅措施等有關(guān)問題的法律文件。根據(jù)貨物貿(mào)易協(xié)議，對于中國和東盟六國（東盟老成員，即文萊、印度尼西亞、馬來西亞、菲律賓、新加坡和泰國），正常產(chǎn)品自2005年7月起開始啟動降稅過程，2007年1月1日和2009年1月1日各進行一次關(guān)稅削減，2010年1月1日中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)建成時將關(guān)稅削減為零。對于東盟新成員（柬埔寨、老撾、緬甸、越南），則從2005年7月開始降稅，2006年至2009年每年1月1日均進行一次關(guān)稅削減，2010年不削減關(guān)稅，2011年起每兩年削減一次關(guān)稅，至2015年將正常產(chǎn)品的關(guān)稅降為零。

爭端解決 中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)爭端解決機制協(xié)議具有多邊性，其締約方是中國和東盟的10個成員國。因此，該協(xié)議是一個擁有11個締約方的多邊協(xié)議。

爭端解決機制協(xié)議的各締約方享受平等的權(quán)利，能夠利用該協(xié)議規(guī)定的多種爭端解決方式來解決爭議，并強調(diào)了仲裁的特殊作用。協(xié)議文本中規(guī)定爭端各方可以通過談判、調(diào)解或和解、仲裁等方式來解決。這種多元化的做法有利于爭端各方靈活利用各種方式來解決他們之間的爭議，而不拘泥于爭端解決的形勢要求。特別是，仲裁所具有的一裁終局性、時間限制等特點使其具有較大的法律約束力，使?fàn)幎私鉀Q機制的效率得到保障，做到了有針對性地設(shè)計爭端解決機制，實現(xiàn)了原則性和靈活性的統(tǒng)一。爭端解決機制協(xié)議特別規(guī)定了第三方參加爭端解決過程的特殊規(guī)定，從而使非爭端直接當(dāng)事方也可以參加到爭端解決過程中來，使得爭端解決機制更具廣泛性與公正性。

市場準(zhǔn)入 是指一國允許外國的貨物、勞務(wù)與資本參與國內(nèi)市場的程度。WTO（世界貿(mào)易組織）《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第16條規(guī)定，一成員方給予其他成員方服務(wù)和服務(wù)提供者的待遇應(yīng)不低于其在承諾義務(wù)的計劃表中確定的期限、限制和條件。指在國際貿(mào)易方面兩國政府間為了相互開放市場而對各種進出口貿(mào)易的限制措施，其中包括關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘準(zhǔn)許放寬的程度的承諾。

市場準(zhǔn)入原則旨在通過增強各國對外貿(mào)易體制的透明度，減少和取消關(guān)稅、數(shù)量限制和其他各種強制性限制市場進入的非關(guān)稅壁壘，以及通過各國對外開放本國服務(wù)業(yè)市場所作出的具體承諾，切實改善各締約方市場準(zhǔn)入的條件，使各國在一定期限內(nèi)逐步放寬服務(wù)業(yè)市場開放的領(lǐng)域。

中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)貨物貿(mào)易協(xié)議規(guī)定，各締約方不應(yīng)保留任何數(shù)量限制措施，非WTO成員的締約方也應(yīng)逐步取消其數(shù)量限制。同時，各方應(yīng)盡快確定其仍保留的非關(guān)稅壁壘，并逐步取消。

逐步自由化 中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)服務(wù)貿(mào)易協(xié)議規(guī)定了服務(wù)貿(mào)易自由化的漸進式。在協(xié)議中，中國與東盟10國都在WTO承諾的基礎(chǔ)上，遵循GATS（服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定）的規(guī)則，依據(jù)各自服務(wù)貿(mào)易發(fā)展的特點和服務(wù)部門的比較優(yōu)勢以及國際競爭力，按照GATS服務(wù)貿(mào)易分類標(biāo)準(zhǔn)的范圍做出了開放服務(wù)貿(mào)易市場的第一批具體承諾。中國選擇了相對具有比較優(yōu)勢和競爭力的建筑、環(huán)保、運輸、體育和商務(wù)等5個服務(wù)部門的26個分部門，向東盟國家作出市場開放的承諾，東盟10國也分別在金融、電信、教育、旅游、建筑、醫(yī)療等行業(yè)向中國作出市場開放承諾。

“逐步自由化”條款中規(guī)定，各方在本協(xié)定生效之日起1年內(nèi)完成第二批具體承諾的談判，以實質(zhì)性改善第一批具體承諾，以實現(xiàn)各締約方間的服務(wù)貿(mào)易逐步自由化。這一條款表明，根據(jù)雙方的經(jīng)濟發(fā)展水平和服務(wù)業(yè)的特點，中國和東盟的服務(wù)貿(mào)易開放是漸進式的。

投資便利化 中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議致力于在中國-東盟自貿(mào)區(qū)下建立一個自由、便利、透明的投資體制，提高投資相關(guān)法律法規(guī)的透明度，并為雙方的投資者提供充分的法律保護，從而進一步促進雙方投資便利化和逐步自由化。投資協(xié)議目標(biāo)非常明確，就是要“促進東盟與中國之間投資流動，建立自由、便利、透明和競爭的投資體制”。

投資協(xié)議提出，通過雙方相互給予投資者國民待遇、最惠國待遇和投資公平公正待遇，為雙方創(chuàng)造更為有利的投資條件和良好的投資環(huán)境。投資協(xié)議對“投資便利化”作了具體要求：為各類投資創(chuàng)造必要環(huán)境；簡化投資適用和批準(zhǔn)的手續(xù)；促進包括投資規(guī)則、法規(guī)、政策和程序的投資信息的發(fā)布；并在各個東道方建立一站式投資中心，為商界提供包括便利營業(yè)執(zhí)照和許可發(fā)放的支持與咨詢服務(wù)等等。

國民待遇和最惠國待遇 根據(jù)2009年8月簽署的中國－東盟自由貿(mào)易區(qū)投資協(xié)議規(guī)定，各方相互給予投資者國民待遇和最惠國待遇。國民待遇，又稱平等待遇，是指所在國應(yīng)給予外國人以國內(nèi)公民享有的同等的民事權(quán)利地位。國民待遇的適用范圍通常包括：國內(nèi)稅、運輸、轉(zhuǎn)口過境，船舶在港口的待遇，船舶遇難施救，商標(biāo)注冊，申請發(fā)明權(quán)、專利權(quán)、著作權(quán)、民事訴訟權(quán)等；不包括領(lǐng)海捕魚、購買土地、零售貿(mào)易等。

最惠國待遇是國際經(jīng)濟貿(mào)易關(guān)系中常用的一項制度，是國與國之間根據(jù)某些條約規(guī)定的條文，在進出口貿(mào)易、稅收、通航等方面互相給予優(yōu)惠利益、提供必要的方便、享受某些特權(quán)等方面的一項制度，又稱“無歧視待遇”。國民待遇原則與最惠國待遇的義務(wù)是互補的，主要是指成員方之間相互保證給予對方自然人和法人在本國境內(nèi)享有與本國自然人與法人同等的待遇，這種待遇主要限于國內(nèi)稅收和國內(nèi)規(guī)章等方面。