第一篇：債券的編碼規則(交易所和銀行間)

? 交易所品種：

?

? 國債：主要特點，流動性和安全性均好，且利息免稅

? 編碼規則：上海

07年以前01+年份+期數（如21國債12——010112）

07年以后019+年份尾數+期數（如11國債10——019110）

深圳

10+年份+期數（如11國債10——101110）

? 地方債：主要特點，與國債相同，但流動性較差

? 編碼規則：上海 130+發行順序（09新疆債01——130000）

深圳 109+發行順序（09新疆債01——109001）

? 企業債：產品多樣，主體以非上市公司為主，收益相對較高，但利息不免稅 ? 編碼規則：上海 122+發行順序（如10紅投02 ——122875）

深圳 111+發行順序（如08長興債 ——111047 ? 公司債：發行主體以上市公司為主，收益相對較高，但利息不免稅 ? 編碼規則：上海 122+發行順序（如07長電債 ——122000）

深圳 112+發行順序（如08粵電債 ——112001）

? 分離債：產品數量較少，全部為上市公司發行，資質較好，票面利率低，較一般債券稅負較低

? 編碼規則：上海 126+發行順序（如06馬鋼債 —126001）

深圳 115+發行順序（如國安債1 —-115002）

? 可轉債：全部為上市公司發行，利率低，但具備股性，彈性大于一般純債品種

? 編碼規則：上海 110+發行順序（如新鋼轉債 ——110003）

上海601開頭的股票，其轉債以113開頭

（如中行轉債——113001）

深圳 125+股票代碼后三位（如唐鋼轉債 ——125709）

深圳002開頭的中小板股票，其轉債128開頭。

若其發行過轉債，再次發行125變為126,128變為129

（如巨輪轉2——1 29031）

銀行間品種

? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? 國債：

編碼規則：年份+00+期數（如10國債01——100001）央票：

編碼規則：年份+01+期數（如10央票001——1001001）政策性金融債：

國開債編碼規則：年份+02+期數（如10國開01——100201）進出口債編碼規則：年份+03+期數（如10進出01——100301）農發債編碼規則：年份+04+期數（如10農發01——100401）商業銀行金融債：

工行編碼規則：年份+05+期數（如10工行01——100501）中行編碼規則：年份+06+期數（如10中行01——100601）建行編碼規則：年份+07+期數（如10建行001——100701）短融、中票：

短融編碼規則：年份+81+順序號（如10沈機床CP01——1081001）? 中票編碼規則：年份+82+順序號（如10陜有色MTN1——1082002）? 企業債：

? 編碼規則：年份+80+順序號（如10長高新債——1080008）

第二篇：債券的編碼規則(交易所和銀行間)

? 交易所品種：

? 國債：主要特點，流動性和安全性均好，且利息免稅

? 編碼規則：上海

07年以前01+年份+期數（如21國債12——010112）

07年以后019+年份尾數+期數（如11國債10——019110）

深圳

10+年份+期數（如11國債10——101110）

? 地方債：主要特點，與國債相同，但流動性較差

? 編碼規則：上海 130+發行順序（09新疆債01——130000）

深圳 109+發行順序（09新疆債01——109001）

? 企業債：產品多樣，主體以非上市公司為主，收益相對較高，但利息不免稅 ? 編碼規則：上海 122+發行順序（如10紅投02 ——122875）

深圳 111+發行順序（如08長興債 ——111047）

? 中小企業私募債：

? 編碼規則：上海 125+發行順序（如12珍貝羊絨債 ——125076）

深圳 118+發行順序（如13威士達債 ——118054）

? 公司債：發行主體以上市公司為主，收益相對較高，但利息不免稅 ? 編碼規則：上海 122+發行順序（如07長電債 ——122000）

深圳 112+發行順序（如08粵電債 ——112001）

? 分離債：產品數量較少，全部為上市公司發行，資質較好，票面利率低，較一般債券稅負較低

? 編碼規則：上海 126+發行順序（如06馬鋼債 —126001）

深圳 115+發行順序（如國安債1 —-115002）

? 可轉債：全部為上市公司發行，利率低，但具備股性，彈性大于一般純債品種

? 編碼規則：上海 110+發行順序（如新鋼轉債 ——110003）

上海601開頭的股票，其轉債以113開頭

（如中行轉債——113001）

深圳 125+股票代碼后三位（如唐鋼轉債 ——125709）

深圳002開頭的中小板股票，其轉債128開頭。

若其發行過轉債，再次發行125變為126,128變為129

（如巨輪轉2——1 29031）銀行間品種

? 國債：

? 編碼規則：年份+00+期數（如10國債01——100001）? 央票：

? 編碼規則：年份+01+期數（如10央票001——1001001）? 政策性金融債：

? 國開債編碼規則：年份+02+期數（如10國開01——100201）? 進出口債編碼規則：年份+03+期數（如10進出01——100301）? 農發債編碼規則：年份+04+期數（如10農發01——100401）? 商業銀行金融債：

? 工行編碼規則：年份+05+期數（如10工行01——100501）? 中行編碼規則：年份+06+期數（如10中行01——100601）? 建行編碼規則：年份+07+期數（如10建行001——100701）? 短融、中票：

? 短融編碼規則：年份+81+順序號（如10沈機床CP01——1081001）? 中票編碼規則：年份+82+順序號（如10陜有色MTN1——1082002）? 企業債：編碼規則：年份+80+順序號（如10長高新債——1080008）

第三篇：銀行間債券交易規則

銀行間債券交易規則

銀行間債券交易規則

第一章 總則

第一條 為規范銀行間債券交易行為，維護當事人的合法權益，根據中國人民銀行《銀行間債券回購業務暫行規定》、《關于各商業銀行停止在證券交易所證券回購及現券交易的通知》、《關于開辦銀行間債券現券交易的通知》等有關規定，特制定本規則。第二條 下列名詞在本規則中具有以下含義：

（一）債券是指經中國人民銀行批準交易的國債、政策性金融債和中央銀行融資券以及其他債券。

（二）交易成員是指經中國人民銀行批準進入全國同業拆借市場可進行債券交易的金融機構。

（三）債券交易指債券買賣和債券回購。

債券買賣是指交易成員以商定的價格買賣一定金額的債券并在規定的結算時間內辦理券款交割的交易。

債券回購是指債券持有人（正回購方）在賣出債券給債券購買人（逆回購方）時，買賣雙方約定在將來某一指定日期以約定的價格，由正回購方向逆回購方買回相等數量的同品種債券的交易行為。

正回購方是指在債券回購的首次買賣中賣出債券的一方，逆回購方是指在債券回購的首次買賣中買入債券的一方。

（四）交易系統是指由全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱“拆借中心”）管理運作的計算機處理系統、數據通訊系統和通訊網絡。

第三條 交易成員在債券交易中要遵循自愿、誠信、自律的原則，交易成員自主報價、自選對手、自行清算、自擔風險。

第四條 拆借中心為交易成員的債券交易提供服務，并接受中國人民銀行的監管。

第二章 交易基本規則

第五條 交易系統的營業日為每周一至周五，法定節假日除外。第六條 回購期限最短為１天，最長為１年。交易成員可在此區間內自由選擇回購期限，不得展期。

第七條 拆借中心根據中央國債登記結算有限公司（以下簡稱“中央結算公司”）提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

第八條 債券交易數額最小為債券面額十萬元，交易單位為債券面額一萬元。

第三章 交易程序

第九條 債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

第十條 交易成員的自主報價分為兩類：公開報價和對話報價。

公開報價是指交易成員為得到其他交易成員的詢價，對市場作出的不可確認成交的報價。

對話報價是指交易成員在詢價中向交易對手作出的對方確認即可成交的報價。第十一條 格式化詢價是指交易成員必須按照規定的格式化內容填報自己的交易意向。未按規定所作的報價為無效報價。

第十二條 確認成交須經過“對話報價－－確認”的過程，即一方發送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統及時反饋成交。

第十三條 交易成交前，進入對話報價的雙方可在規定的次數內輪替向對手方報價。超過規定的次數仍未成交的對話，須進入另一次詢價過程。

第十四條 交易成員在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。交易一經確認成交即生效，交易成員不得再作修改或撤銷。

第十五條 債券交易成交確認后，由成交雙方根據交易系統的成交回報各自打印成交通知單。

債券買賣成交通知單的內容包括：成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱、債券種類（券種代碼與簡稱）、成交價格、券面總額、成交金額、交割日、對手方債券托管帳戶和人民幣資金賬戶等。

債券回購成交通知單的內容包括：成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱、債券種類（券種代碼與簡稱）、回購利率、回購期限、券面總額、成交金額、到期還款金額、首次劃付日、到期劃付日、對手方債券托管賬戶和人民幣資金賬戶等。

第十六條 債券買賣成交通知單是確認債券買賣交易生效的合同文件。債券回購成交通知單與交易成員簽署的《銀行間債券回購主協議》是確認債券回購交易生效的合同文件。若交易成員對成交通知單的內容有疑問或歧義時，以交易系統的成交記錄為準。

第十七條 債券結算和資金清算的時間采用“Ｔ＋０”或“Ｔ＋１”的方式，交易成員雙方自行決定債券結算和資金清算的時間，銀行間債券交易中“Ｔ＋０”指交易成員于債券交易成交日進行債券結算和資金清算，“Ｔ＋１”指交易成員于債券交易成交日之后的第一個營業日進行債券結算和資金清算。債券回購的債券結算和資金清算必須在同一日進行。債券結算按《銀行間債券交易結算規則》（試行）辦理，資金清算按中國人民銀行的有關規定辦理。

第四章 交易信息

第十八條 拆借中心向交易成員發布以下信息：

（一）按券種公布前一交易日債券買賣的收盤價、加權平均價、當日交易的開盤價、最高、最低、最新成交價、加權平均價、成交量和成交金額；

（二）按各期限公布前一交易日債券回購的加權平均利率、收盤利率、當天債券回購的開盤利率、最高、最低、最新成交利率、加權平均利率以及成交量和成交金額；

（三）交易成員的市場公告；

（四）交易成員授權公開的信息；

（五）交易成員違規情況的通告；

（六）中國人民銀行授權公布的其他市場信息。

第十九條 拆借中心按中國人民銀行要求，及時上報有關交易成員債券交易的資料。

第五章 違規處罰

第二十條 本規則認定的交易成員違規行為有：

（一）違反操作規程，破壞交易系統；

（二）擾亂交易秩序，影響交易正常進行；

（三）不按規定繳納服務費用；

（四）其他經中國人民銀行認定的違規行為。

第二十一條 為維護正常的交易秩序，拆借中心可根據交易成員違規行為情節輕重程度，給予警告、通報處理，并報中國人民銀行備案。

第二十二條 對違規行為嚴重的交易成員和直接責任人，拆借中心除按第二十一條的規定進行處罰外，還須將有關情況上報中國人民銀行，并通報中央結算公司。經中國人民銀行核準后，可以暫停交易成員資格和取消交易成員資格。

第二十三條 凡交易成員違反中國人民銀行有關規定的行為，拆借中心將及時上報中國人民銀行。

第六章 附則

第二十四條 交易成員應按規定繳納服務費用，具體方式和標準由拆借中心報中國人民銀行批準后執行。

第二十五條 如遇不可抗力或特殊情況，交易成員須依照中國人民銀行批準的《銀行間債券交易應急規則》的有關規定辦理。

第二十六條 本規則自中國人民銀行批準之日起實行。

第四篇：什么是債券回購？什么是銀行間債券回購市場？

什么是債券回購？什么是銀行間債券回購市場？

什么是債券回購？

債券回購交易是一種以債券作抵押的資金借貸行為，就是以債券為質押品的一種短期資金借貸的行為。在交易中，買賣雙方按照一個互相認可的利率(年利率)和拆借期限，達成資金拆借協議，即以券融資方(資金需求方)以相應國債作足額抵押，獲得一段時間內的資金使用權;以資融券方(資金供應方)則在此時間內暫時放棄資金使用權，獲得相應期限的債券抵押權，其中債券持有人(正回購方)將債券質押而獲得資金使用權，到約定的時間還本并支付一定的利息，并于回購到期日收回本金及相應利息，從而“贖回”債券。這當中賣方的目的在于獲得高于銀行存款利息收入，而買方的目的在于獲得資金的使用權。在實際交易中債券是質押給了第三方即中國結算公司，這樣交易雙方更加安全、便捷。而資金持有人(逆回購方)就是正回購方的交易對手。

什么是銀行間債券回購市場？

隨著我國證券市場的不斷發展壯大，部分銀行信貸資金也通過證券交易所開辦的債券回購市場流入股市，助長了股市投機行為，增加了銀行業的資金營運風險，擾亂了正常的金融秩序，甚至誘發了經濟犯罪案件。因此，停止商業銀行在證券交易所的債券交易，同時在全國銀行間同業拆借中心開辦債券交易業務，將有利于切斷銀行資金流向股市，抑制股票市場上的過度投機行為，維護正常的金融秩序，防范和打擊經濟犯罪。開辦銀行間債券交易業務，還將有利于商業銀行的流動性管理和中央銀行間接調控機制的建立。隨著國有銀行商業化改革的深入，商業銀行需要通過一個高效和安全的貨幣市場來實現對于流動性的管理。中央銀行也需要建立鍵康的貨幣市場，以便更多地運用間接的調控手段、調控工具來實現宏觀調控目標。通過開辦銀行間債券交易業務，將使中央銀行更有效地通過對貨幣市場的影響來實現其政策目標。

交易成員的債券回購業務必須通過全國統一同業拆借市場進行，不能在場外進行。中央國債登記結算有限責任公司(以下簡稱中央結算公司)為中國人民銀行指定的辦理交易成員債券回購業務的債券托管和結算機構。參與回購業務的交易成員必須在中央結算公司開立債券托管帳戶，并存入真實的自營債券。并且規定，買方不能在回購期內動用回購債券。交易成員在進行回購業務時，債券與資金必須足額清算，不能買空和賣空債券，不能挪用個人或機構委托其保管的債券進行回購業務.不能通過租券或借券等融券行為進行回購業務。中央結算公司應制定相應規則，對買空和賣空債券行為進行控制和監管。中央結算公司不得向交易成員融券或透支。債券回購折算比例(即用于回購的債券與所融通資金的比例)由中國人民銀行確定并定期公布。

債券回購交易的流程如下：

(1)回購委托——客戶委托證券公司做回購交易。

(2)回購交易申報——根據客戶委托，證券公司向證券交易所主機做交易申報，下達回購交易指令?；刭徑灰字噶畋仨毶陥笞C券賬戶，否則回購申報無效。

(3)交易系統前端檢查——交易系統將融資回購交易申報中的融資金額和該證券賬戶的實時最大可融資額度進行比較，如果融資要求超過該證券賬戶實時最大可融資額度屬于無效委托。

(4)交易撮合——交易所主機將有效的融資交易申報和融券交易申報撮合配對，回購交易達成，交易所主機相應成交金額實時扣減相應證券賬戶的最大融資額度。

(5)成交數據發送——T日閉市后，交易所將回購交易成交數據和其他證券交易成交數據一并發送結算公司。

(6)標準券核算——結算公司每日日終以證券帳戶為單位進行標準券核算，如果某證券帳戶提交質押券折算成的標準券數量小于融資未到期余額，則為“標準券欠庫”，登記公司對相應參與人進行欠庫扣款。(由于采取前端監控的方式，一般情況下，不會出現參與人和投資者“欠庫”的問題，只有標準券折算率調整才可能導致“標準券欠庫”。)

(7)清算交收——結算公司以結算備付金賬戶為單位，將回購成交應收應付資金數據,與當日其他證券交易數據合并清算，軋差計算出證券公司經紀和自營結算備付金賬戶凈應收或凈應付資金余額，并在T+1日辦理資金交收?；刭彽狡谌?，交易系統根據結算公司提供的當日回購到期的數據，為相關帳戶增加相應可融資額度。融資方可以在可融資額度內進行新的融資回購，從而實現滾動融資;或者，融資方可以申報將相關質押券轉回原證券賬戶，并可在當日賣出，賣出的資金可用于償還到期購回款。

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第五篇：全國銀行間債券市場債券交易規則

全國銀行間債券市場債券交易規則

（2002年2月19日起實行）

第一章 總 則

第一條 為規范銀行間債券交易行為，維護全國銀行間債券市場參與者（以下簡稱“參與者”）的合法權益，根據中國人民銀行《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關規定，制定本規則。

第二條 下列名詞在本規則中具有以下含義：

（一）債券是指經中國人民銀行批準可用于全國銀行間債券市場交易的政府債券、金融債券和中央銀行債券等記賬式債券。

（二）參與者是指經中國人民銀行批準可進入全國銀行間債券市場進行債券交易的以下各類機構：

1、在中國境內具有法人資格的商業銀行及其授權分行；

2、在中國境內具有法人資格的非銀行金融機構和非金融機構；

3、經中國人民銀行批準經營人民幣業務的外國銀行分行；

4、經中國人民銀行批準的其他金融機構。

（三）債券交易包括債券買賣和債券回購兩種。

債券買賣是指參與者以商定的價格轉讓債券所有權的交易行為。

債券回購是參與者進行的以債券為權利質押的短期資金融通業務，指正回購方（資金融入方）在將債券出質給逆回購方（資金融出方）融入資金的同時，雙方約定在將來某一指定日期由正回購方按約定回購利率計算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質債券的融資行為。

正回購方是指在債券回購交易中融入資金、出質債券的一方，逆回購方是指在債券回購交易中融出資金、享有債券質權的一方。

（四）交易系統是指由全國銀行間同業拆借中心（以下簡稱“同業中心”）管理運作的計算機處理系統和數據通訊網絡。

（五）信息系統是指由同業中心管理運作的信息采集、編輯和發布系統與網絡。

第三條 參與者在債券交易中要遵循公平、誠信、自律的原則，參與者自主報價、自選對手、自行清算、自擔風險。

第四條 同業中心為參與者的債券報價、交易提供中介及信息服務，并接受中國人民銀行的監管。

第二章 交易基本規則

第五條 交易系統的工作日為每周一至周五，法定節假日除外；如遇變更，同業中心應發布市場公告。交易系統工作日的營業時間為9:00-11:00、14:00-16:30。

第六條 回購期限最短為１天，最長為１年。參與者可在此區間內自由選擇回購期限，不得展期。

第七條 同業中心根據中央國債登記結算有限公司（以下簡稱“中央結算公司”）提供的交易券種要素公告交易券種的掛牌日、摘牌日和交易的起止日期。

第八條 債券交易數額最小為債券面額十萬元，交易單位為債券面額一萬元。

第三章 參與者管理

第九條 參與者應指派人員參加同業中心舉辦的業務培訓。參加培訓的人員經培訓并考試合格后，獲得同業中心頒發的《交易員證書》，取得交易員資格。

第十條 具備交易員資格的人員方可從事債券交易。參與者應對其交易員的交易行為負責。交易員對其交易密碼承擔保密義務。

第十一條 參與者應在已具備同業中心交易員資格的人員內指定專人擔任首席交易員，負責下屬交易員的交易管理。

第十二條 參與者應在中國人民銀行核定的交易限額范圍內進行交易。

第十三條 參與者不得買空或賣空債券。

第四章 交易程序

第十四條 參與者利用交易系統進行債券交易。債券交易采用詢價交易方式，包括自主報價、格式化詢價、確認成交三個交易步驟。

第十五條 參與者的自主報價分為兩類：公開報價和對話報價。

公開報價是指參與者為表明自身交易意向而面向市場作出的、不可直接確認成交的報價。對話報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

第十六條 公開報價分為單邊報價和雙邊報價兩類。

單邊報價是指參與者為表明自身對資金或債券的供給或需求而面向市場作出的公開報價。

雙邊報價是指經中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業務的參與者在進行現券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內連續報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的買賣數量、清算速度等交易要素。進行雙邊報價的參與者有義務在報價或合理范圍內與對手方達成交易。

第十七條 格式化詢價是指參與者必須按照交易系統規定的格式內容填報自己的交易意向。未按規定所作的報價為無效報價。

第十八條 確認成交須經過“對話報價——確認”的過程，即一方發送的對話報價，由對手方確認后成交，交易系統及時反饋成交。

第十九條 交易成交前，進入對話報價的雙方可在規定的次數內輪替向對手方報價。超過規定的次數仍未成交的對話，須進入另一次詢價過程。

第二十條 參與者在確認交易成交前可對報價內容進行修改或撤銷。交易一經確認成交，則參與者不得擅自進行修改或撤銷。

第二十一條 債券交易成交確認后，由成交雙方根據交易系統的成交回報各自打印成交通知單，并據此辦理資金清算和債券結算。

債券買賣成交通知單的內容包括：成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、成交價格、應計利息、結算價格、券面總額、成交金額、結算金額、應計利息總額、清算日、結算方式、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續費等。

債券回購成交通知單的內容包括：成交日期、成交編號、交易員代碼、交易雙方名稱及交易方向、債券種類、債券代碼、回購利率、回購期限、券面總額、折算比例、成交金額、到期劃款金額、首次結算方式、到期結算方式、首次劃付日、到期劃付日、對手方人民幣資金賬戶戶名、開戶行、帳號、債券托管賬號、手續費等。

第二十二條 債券買賣成交通知單是確認債券買賣交易確立的合同文件。債券回購成交通知單與參與者簽署的《銀行間債券回購主協議》是確認債券回購交易確立的合同文件。若參與者對成交通知單的內容有疑問或歧義，則以交易系統的成交記錄為準。

第二十三條 債券結算和資金清算的時間采用“Ｔ＋０”或“Ｔ＋１”的方式，參與者雙方自行決定債券結算和資金清算的時間。

銀行間債券交易中“Ｔ＋０”指參與者于債券交易成交日進行債券結算和資金清算；“Ｔ＋１”指參與者于債券交易成交日之后的第一個營業日進行債券結算和資金清算。

債券交易的債券結算和資金清算必須在同一日進行。債券結算按《銀行間債券交易結算規則》（試行）辦理，資金清算按中國人民銀行的有關規定辦理。

第五章 交易信息

第二十四條 同業中心通過信息系統向參與者發布市場信息。

第二十五條 同業中心向參與者發布以下市場交易信息：

（一）按券種公布前一交易日債券買賣的收盤價、加權平均價、當日交易的開盤價、最高、最低、最新成交價、加權平均價、成交量和成交金額；

（二）按各期限公布前一交易日債券回購的加權平均利率、收盤利率、當天債券回購的開盤利率、最高、最低、最新成交利率、加權平均利率以及成交量和成交金額；

（三）按期限品種公布現券買賣和債券回購的即時成交明細（包括成交時間、價位和成交量）；

（四）債券交易系統日評、周評、月評、季評、半年報、年報；

（五）中國人民銀行授權公布的其他市場信息。

第二十六條 同業中心向市場提供以下市場參考和交易輔助信息：

（一）債券分析系統及其他技術分析手段；

（二）統計信息；

（三）參與者授權公開的資信信息；

（四）政策法規；

（五）金融財經統計、相關金融市場行情信息；

（六）市場公告與通知、交易排名、培訓園地、通訊錄等在線服務信息；

（七）電子雜志、專家論壇；

（八）成員論壇、信息反饋等在線交流信息與交流手段；

（九）其他信息。

第二十七條 同業中心向參與者提供如下市場應用功能和信息：

（一）現券買賣、債券回購的報價和查詢統計功能；

（二）債券分銷的報價和查詢統計功能；

（三）業務權限設置；

（四）其他信息。

第二十八條 同業中心有權在不事先通知信息用戶的前提下對信息系統進行修改。

第二十九條 參與者應按期通過同業中心信息系統披露資產負債表、損益表等有關資信信息。參與者應將帳戶信息、聯絡方式等背景資料及其變更情況及時通知同業中心。參與者應保證所披露信息的真實、準確和完整。

第六章 違規處罰

第三十條 本規則認定的參與者違規行為有：

（一）成交單生成后，參與者要求同業中心修改交易方向、交易或質押券種、價格或利率、金額、期限、清算速度、結算方式、折算比例等成交要素，或要求撤銷成交；

（二）未將帳戶信息、聯絡方式等重要資料及其變更信息及時通知同業中心，從而對交易產生不良影響的；

（三）指派未經同業中心培訓合格的工作人員上崗交易的；

（四）泄露交易密碼，并造成一定不良后果的；

（五）回購交易所融資金金額與回購質押債券的比例超過人民銀行有關規定的；

（六）由于參與者內部管理原因，超過中國人民銀行核定的限額進行交易的；

（七）買空或賣空債券的；

（八）不按照成交單規定執行合同的；

（九）未按規定報送有關資信信息或報送的資料不真實、不準確、不完整的；

（十）惡意破壞交易系統的；

（十一）不按規定繳納服務費用的；

（十二）其他經中國人民銀行或同業中心認定的違規行為。

第三十一條 參與者有第三十條第一款所述行為，且累計達三次以上（含三次）的，同業中心將視其情節輕重給予警告、通告處理。

第三十二條 參與者有第三十條除第一款以外的其他行為的，同業中心將視其情節輕重給予警告、通告處理。情節特別嚴重的，同業中心可給予其暫停或取消交易系統使用權的處罰，并報中國人民銀行備案。

參與者應對由其違規行為造成的不良后果承擔責任。

第三十三條 對參與者發生第三十條所述行為負有直接責任、且情節嚴重的交易員，同業中心有權給予暫停直至取消交易員資格的處罰。

受到暫停交易員資格處罰的交易員必須經同業中心再培訓后方可上崗操作。受到取消交易員資格處罰的交易員自處罰之日起兩年內不得再次申請交易員資格。對由于交易員違規行為造成的不良后果由該交易員所在機構承擔。

第三十四條 同業中心實行參與者違規舉報制度。違規參與者的對手方可主動將參與者違規情況向同業中心舉報，由同業中心對違規行為進行認定和處理。

第三十五條 凡參與者違反中國人民銀行有關規定的行為，同業中心應及時上報中國人民銀行。

第三十六條 參與者行為觸犯國家刑律的，移送司法機關處理。

第七章 附 則

第三十七條 參與者應按規定繳納服務費用，具體方式和標準由同業中心公布后執行。

第三十八條 如遇不可抗力或其他特殊情況，參與者須依經中國人民銀行批準的《銀行間債券交易應急規則》的有關規定辦理。

第三十九條 本規則解釋權與修改權屬同業中心。

第四十條 同業中心將根據本規則制定有關具體操作規程。

第四十一條 本規則自中國人民銀行批準之日起施行。