第一篇：檔案專業大綱2013

《檔案專業基礎與實務（初級）》考試大綱

前 言

根據《北京市人事局關于工程技術等系列中、初級職稱試行專業技術資格制度有關問題的通知》（京人發 [2005]26號）、北京市人事局《關于北京市中、初級專業技術資格考試、評審工作有關問題的通知》（京人發[2005]34號）和北京市人事局《關于2008年度職稱評審工作安排的通知》（京人發[2008]11號）文件的要求，我市檔案系列初級專業技術資格試行以考代評的評價方式。為了做好考試工作，我們編寫了本大綱。本大綱既是申報人參加考試的復習備考依據，也是專業技術資格考試命題的依據。

在考試知識體系及知識點的知曉程度上，本大綱從對檔案專業初級專業技術資格人員應具備的學識和技能要求出發，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3個層次的要求，這3個層次的涵義為：掌握系指理解的基礎上，能夠解決實際問題；熟悉系指能運用其要點，解決實際問題；了解系指概略知道其原理及應用范疇。

在考試內容的安排上，本大綱從對檔案專業初級專業技術資格人員的工作需要和綜合素質要求出發，主要考核申報人專業基礎知識、專業理論知識和相關專業知識，以及解決實際問題的能力。

命題內容在本大綱所規定的范圍內。考試將采取筆試、閉卷的方式?？荚囶}型分為客觀題和主觀題。

《檔案專業基礎與實務（初級）》

考試大綱編寫組

二〇一三年一月

檔案專業基礎

第一部分

檔案概述

基本要求：

了解：檔案的形式，檔案的種類，檔案的作用 熟悉：檔案定義的表述與含義

掌握：檔案的形成條件，檔案的本質屬性，檔案的價值

一、檔案的定義

（一）檔案定義的表述

（二）檔案的形成條件

（三）檔案的形式

（四）檔案的本質屬性

二、檔案的種類

（一）公務檔案與私人檔案

（二）歷史檔案與現行檔案

（三）文書檔案、科技檔案與專門檔案

（四）中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案與舊政權檔案

三、檔案的價值

（一）憑證價值

（二）情報價值

（三）對檔案真實性的辯證理解

（四）實現檔案價值的規律性

1、檔案價值的擴展律

2、檔案價值的時效律

3、檔案價值的條件律

四、檔案的作用

第二部分 檔案工作概述

基本要求：

了解：檔案工作的概念和內容，檔案館（室）的類型

熟悉：檔案工作的管理體制，檔案館（室）的性質與任務，檔案工作的性質 掌握：檔案工作的基本原則

一、檔案工作的概念和內容

二、檔案工作的性質

三、檔案工作的基本原則

四、檔案工作的管理體制

五、檔案館（室）的性質與任務

（一）檔案館

1、檔案館的定義、性質、職能和具體任務

2、檔案館的類型

3、檔案館收集檔案范圍：參照國家檔案局發布第9號令《各級各類檔案館收集檔案范圍的規定》

4、檔案館的功能

（二）檔案室

1、檔案室的定義與性質

2、檔案室的作用、類型與任務

3、機關文件材料歸檔范圍：參照國家檔案局發布第８號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》

（三）檔案行政管理機構

1、檔案行政管理機構的定義、性質和基本職責

2、檔案行政管理機構的具體任務

（四）新型檔案機構

1、文件中心的含義與類型

2、檔案中介機構的含義與任務

第三部分 檔案法制與職業道德

基本要求： 了解：檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系，檔案職業道德修養，《檔案法》的作用、知識產權的相關知識

熟悉：檔案法規體系構成、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征，檔案行政規章的概念、性質和類型，檔案職業道德的特點、含義和內容

掌握：《檔案法》的主要內容，《檔案法》的屬性特征、施行原則和施行方式

一、檔案法規體系構成：參照2011年6月14日 國家檔案局發布國家檔案法規體系方案

二、檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系

三、《檔案法》、《檔案法實施辦法》的主要內容

四、《檔案法》的屬性特征、作用、施行原則和施行方式

五、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征

六、檔案行政規章的概念、性質和類型

七、知識產權的基本概念、知識產權的分類、我國涉及知識產權保護的法律

八、專利權的定義與分類、商標的定義、專利權和商標的申報程序、專利權和商標保護的時效

九、著作權與版權的定義

十、檔案職業道德的特點、含義和內容

十一、檔案職業道德修養

第四部分 檔案管理的基本理論與檔案學理論發展

了解：檔案學的宗旨、檔案學科、全宗的構成條件與劃分

熟悉：檔案學基礎理論的構成、檔案管理基本理論的主要內容、全宗理論的發展 掌握：全宗的概念、性質，全宗理論體系及對檔案管理的意義

一、檔案學基礎理論的構成

二、檔案管理基本理論的主要內容

三、全宗的概念、性質

四、全宗理論對檔案管理的意義

五、全宗理論體系

六、全宗理論的發展

第五部分 外國檔案管理

基本要求：

了解：文件生命周期理論產生的背景、文件管理的含義與文件管理職能，外國檔案編目與檢索，外國檔案館、來源原則理論與實踐價值

熟悉：文件管理，檔案的整理原則，外國檔案的利用和開放，外國檔案事業管理體制

掌握：文件生命周期理論形成和發展，文件生命周期理論的基本內容及在電子文件時代的影響，外國檔案鑒定理論與標準，來源原則產生、形成和發展，來源原則的基本內容及其發展

一、外國文件管理

（一）文件生命周期理論

（二）文件管理的含義與文件管理職能

（三）外國文件管理機構——文件中心

二、外國檔案管理

（一）外國檔案鑒定理論與標準

1、檔案鑒定理論的歷史發展

2、檔案鑒定理論的基本內容

3、檔案鑒定理論的發展規律

（二）外國檔案的整理原則

1、事由原則

2、來源原則

（三）外國檔案編目與檢索

1、外國檔案編目的含義、任務和原則

2、外國檔案手工檢索工具（1）案卷目錄（2）指南

（四）外國檔案利用和開放

1、檔案利用由封閉到開放的轉變

2、檔案開放原則

3、信息資源開發和共享時代的檔案利用

4、檔案利用限制的含義與封閉期制度

5、檔案利用類型（1）檔案的學術利用（2）檔案的實際利用（3）檔案的普遍利用

三、外國檔案事業管理

（一）外國檔案事業管理體制

1、集中式檔案事業管理體制

2、分散式檔案事業管理體制

（二）外國檔案館

1、法國國家檔案館的建立及其影響

2、當代各國公有和非公有檔案館的類型

檔案專業實務

第一部分 公文管理

基本要求：

了解：公文的作用，公文撰寫的步驟，文書工作的作用，文書立卷的要求

熟悉：公文的概念和特點，文件、文書、公文之間的關系，公文的分類，公文各種稿本的名稱和作用，公文撰寫的要求，文書工作的內容和性質，文書工作的組織形式，文書工作的基本原則，文書立卷的定義，文書立卷的組織機構，文書立卷的組織形式，平時歸卷和年終調整定卷

掌握：通用公文文種及適用范圍，公文的格式，行文規則，發文處理程序和要求，收文辦理程序和要求，辦畢文書的處理程序和要求，常用公文的擬寫和修改（通知、通報、函、請示、批復、報告、決定、會議紀要、會議記錄、簡報），案卷的組織和整理方法，歸檔制度文書辦理程序和要求

一、公文概述

（一）公文的概念、特點和分類

1、公文的概念和特點

2、文件、文書、公文之間的關系

3、公文的作用

4、公文的分類

（1）按公文來源分類（2）按公文行文方向分類

（3）按公文涉密程度的角度分類（4）按公文的辦理時限分類（5）按公文的內容性質分類（6）按公文稿本分類（7）按公文的載體分類（8）按公文的應用領域分類

（二）通用公文文種及適用范圍

1、規范類文書：條例、規定、辦法、細則、章程的用途

2、《國家行政機關公文處理辦法》（國發[2000]23號）中規定的下列公文文種的名稱與用途：命令（令）、決定、公告、通告、通知、通報、議案、報告、請示、批復、意見、函、會議記要

3、公文文種的選用規則

（三）公文的格式和稿本

1、公文的格式

公文格式要素和標識規范按照國家標準

2、公文各種稿本的名稱和作用

二、公文撰寫的要求和步驟

1、公文撰寫的要求

2、公文撰寫的步驟

3、常用公文的擬寫和修改（通知、通報、函、請示、批復、報告、決定、會議紀要、會議記錄、簡報）

三、文書工作概述

（一）文書工作的內容、作用和性質

（二）文書工作的組織形式

（三）文書工作的基本原則

（四）行文規則

四、公文處理

（一）發文處理程序和要求

（二）收文辦理程序和要求

（三）辦畢文書的處理程序和要求

五、文書立卷

（一）文書立卷的定義和組織

1、文書立卷的定義

2、文書立卷的組織機構

3、文書立卷的組織形式

4、文書立卷的要求

（二）案卷的組織和整理方法

1、文件分類

2、立卷方法

3、填寫卷內目錄和備考表

4、擬寫案卷題名

5、案卷排列和編號

6、編制案卷目錄

7、平時歸卷和年終調整定卷

（三）歸檔制度

1、歸檔范圍（以國家檔案局2006年12月18日發布的8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》為準）

2、歸檔時間

3、歸檔要求

第二部分 文書檔案管理

基本要求：

了解：文書檔案收集工作的內容和要求，檔案鑒定工作的內容和原則，檔案檢索工作的內容，檔案著錄和標引的含義、依據的文件、工作步驟和基本方法，檔案用戶需求的構成，檔案統計工作的步驟

熟悉：文書檔案整理工作的內容和原則，檔案鑒定工作制度的內容，鑒定檔案價值的標準，檔案保管期限表的作用和類型，檔案檢索工具種類，檔案館（室）檢索體系建設的要求，檔案提供利用工作的基礎條件，檔案提供利用的法律依據和主要內容，檔案提供利用工作的基本內容和要求，檔案登記工作的內容，檔案統計工作的要求和步驟

掌握：文書檔案收集工作的方法，文書檔案整理工作的方法和步驟，檔案鑒定工作的方法和步驟，檔案銷毀工作，計算檔案檢索效率的方法，常用檔案檢索工具的編制方法，檔案提供利用的基本途徑與方式

一、文書檔案的收集工作

（一）文書檔案收集工作的內容和要求

（二）文書檔案收集工作的方法

1、檔案室收集工作的具體內容和要求

2、檔案館檔案的來源、收集范圍和要求

檔案館的收集范圍：（以2011年11月國家檔案局發布的第9號令《各級各類檔案館收集檔案范圍的規定》為準）

3、檔案館收集撤銷機關檔案收集的要求

4、歷史檔案的接收和征集

二、文書檔案的整理工作

（一）文書檔案整理工作的內容和原則

（二）文書檔案整理工作的方法和步驟

1、區分全宗

（1）全宗的概念

（2）立檔單位的概念和構成條件（3）立檔單位的變化和全宗的劃分

（4）聯合全宗、全宗匯集、檔案匯集、全宗群的概念

2、全宗內檔案常用的分類方法和應用

（1）年度分類法（2）組織機構分類法（3）問題分類法（4）復式分類法

3、檔號及編制方法

4、立檔單位和全宗歷史考證的編寫方法

三、檔案的鑒定工作

（一）檔案鑒定工作的內容和原則

（二）檔案鑒定工作制度的內容

（三）鑒定檔案價值的標準

1、檔案來源標準

2、檔案內容標準

3、檔案形式特征標準

4、相對價值標準

（四）文書檔案鑒定工作的方法和步驟

（五）檔案銷毀工作

（六）檔案保管期限表的作用和類型

四、檔案檢索工作

（一）檔案檢索工作的內容

（二）計算檔案檢索效率的方法

（三）檔案著錄和標引的含義、依據的文件、工作步驟和基本方法

（四）檔案檢索工具種類

1、按體例分

2、按載體形式分

3、按功能分

（五）常用檔案檢索工具的編制方法

1、卷內目錄

2、案卷目錄

3、全引目錄

4、分類目錄

5、專題目錄

6、主題卡片

7、文號索引

8、人名索引

9、全宗指南

10、專題指南

11、檔案館指南

（六）檔案館（室）檢索體系建設的要求

五、檔案利用工作

（一）檔案利用工作的基本內容和要求

（二）檔案用戶需求的構成

（三）檔案提供利用工作的基礎條件

（四）檔案提供利用的法律依據和主要內容

（五）檔案提供利用的基本途徑和方式

1、基本途徑

（1）以檔案原件提供利用

（2）以檔案復制品提供利用

（3）綜合檔案內容編寫參考資料提供利用

2、檔案利用工作的方式（1）閱覽室（2）檔案外借

（3）出具檔案證明（4）檔案復制品（5）提供咨詢服務（6）舉辦檔案展覽（7）網絡提供利用

六、檔案登記和統計工作

（一）檔案登記工作的內容

1、檔案狀況登記的主要形式

2、檔案工作登記的主要形式

（二）檔案統計工作的要求和步驟

第三部分 科技文件與科技檔案管理

基本要求：

了解：科技文件和科技檔案的概念，科技文件工作與科技檔案工作的基本內容 熟悉：科技檔案的特點、種類與內容構成，科技檔案工作的內容與原則

掌握：科技文件鑒別、整理與歸檔，科技檔案收集、整理、保管與開發利用工作

一、科技文件管理

（一）科技文件和科技文件工作概念和基本內容

1、科技文件和科技文件工作的概念

2、科技文件工作的基本內容

（二）科技文件的鑒別與整理

1、科技文件形成積累的措施

2、科技文件的鑒別

3、科技文件組卷方法

4、科技文件案卷編目內容與方法

（三）科技文件歸檔制度的內容

1、歸檔范圍

2、歸檔時間

3、歸檔手續和要求

二、科技檔案管理

（一）科技檔案工作的任務與基本原則

1、科技檔案工作的內容

2、科技檔案工作的基本原則

3、微觀科技檔案機構的任務

（二）科技檔案的概念、種類和特點

1、科技檔案概念

2、科技檔案種類

（1）工業生產技術檔案（2）基本建設檔案（3）設備檔案

（4）自然科學研究檔案

3、科技檔案特點

（三）科技檔案收集工作的方法和要求

1、科技檔案收集方法與渠道

2、科技專業檔案館的接收制度

（四）科技檔案整理工作

1、科技檔案整理工作的內容

2、科技檔案分類的基本方法

3、科技檔案號的編制

（五）科技檔案鑒定工作

1、科技檔案鑒定工作的內容

2、科技檔案鑒定的原則

3、科技檔案內容鑒別方法

（六）科技檔案的保管

1、科技檔案保管的方法與要求

2、科技檔案保管制度

（七）科技檔案的開發利用

1、科技檔案開發利用工作的基本內容

2、科技檔案檢索工具的種類

3、科技檔案編研成品的基本類型

4、科技檔案提供服務的方式

第四部分 會計檔案管理

基本要求：

了解：會計檔案的概念和特點

熟悉：會計檔案的歸檔、鑒定和銷毀 掌握：會計檔案的整理

一、會計檔案的概念和特點

二、會計檔案的歸檔

三、會計檔案的整理

（一）會計檔案整理的內容

（二）會計檔案的分類標準、方法

（三）會計檔案的組卷、編目

四、會計檔案的鑒定和銷毀

（一）會計檔案鑒定的依據

（二）會計檔案鑒定的步驟和方法

（三）會計檔案的銷毀

第五部分

聲像檔案管理

基本要求：

了解：照片檔案的保管要求，錄音錄像檔案的保管要求 熟悉：照片檔案的構成，錄音錄像檔案的概念和種類 掌握：照片檔案的整理，錄音錄像檔案的整理

一、照片檔案（含數碼照片）

（一）照片檔案的構成：底片、照片、文字說明

（二）照片檔案的整理

1、分類

2、編號

3、存放

4、文字說明的編寫方法

（三）照片檔案的保管要求

二、錄音錄像檔案

（一）錄音錄像檔案的概念和種類

（二）錄音錄像檔案的整理

1、分類

2、編號

3、文字說明

（三）錄音錄像檔案的編目

（四）錄音錄像檔案的保管要求

第六部分 檔案的保管與保護

基本要求：

了解：常見檔案的保護要求

熟悉：檔案庫房的管理，檔案修復技術 掌握：檔案保護環境

一、檔案庫房的管理

（一）編號與排架

（二）檔案的存放和排列

（三）檔案存放位置索引

（四）檔案代理卡和全宗卷

（五）檔案的安全檢查

二、常見檔案的保護要求

（一）紙質檔案的保護要求

（二）膠片檔案的保護要求

（三）磁性載體檔案的保護要求

（四）光盤檔案的保護要求

三、檔案保護環境

（一）檔案庫房防潮（水）、防高溫、防光、防塵、防蟲、防有害氣體、防盜、防火、防震的措施

（二）檔案庫房溫濕度的調節與控制

（三）檔案庫房滅菌與殺蟲的方法

四、檔案修復技術

（一）檔案修復前的準備工作

（二）檔案修復方法

1、紙質檔案的去污、去酸、加固、修裱、字跡恢復與顯示

2、膠片檔案的去塵、去污、消除劃傷與折痕、恢復退色黑白影像

3、磁性載體檔案的去污、剪接、消除復印效應

4、災后檔案的搶救（1）水災后檔案的搶救

（2）火災后檔案的搶救

第七部分 檔案編研工作

基本要求：

了解：檔案編研工作的內容

熟悉：會議簡介、科技成果簡介、現行文件匯編的種類和編寫方法、檔案文摘的特點和編寫要求

掌握：大事記、組織機構沿革、統計數字匯集（基礎數字匯集）、專題概要

一、檔案編研工作的內容

二、現行文件匯編和檔案文摘的編寫

（一）現行文件匯編的種類和編寫方法

（二）檔案文摘的特點和編寫要求

三、常見檔案參考資料的編寫方法

大事記、組織機構沿革、統計數字匯集（基礎數字匯集）、專題概要、會議簡介、科技成果簡介

第八部分 電子文件和檔案信息管理

基本要求：

了解：本大綱涉及的電子政務基本知識、電子文件的概念和種類、檔案信息數字化的含義、檔案網站的含義與功能、數字檔案館的含義

熟悉：電子文件的特點、電子文件的管理原則、檔案網站建設的問題與對策、數字檔案館與現行實體檔案館之間的關系

掌握：電子文件的管理模式、檔案信息數字化的內容與原則、檔案網站的主要內容、數字檔案館的主要特點、電子檔案的歸檔方式、電子檔案的銷毀要求

一、電子政務基本知識

（一）電子政務的概念和類別

（二）電子政務的主要內容

（三）電子政務的主要特點

二、電子文件

（一）電子文件的概念和種類

（二）電子文件的特點

三、電子文件管理

（一）電子文件的管理原則

（二）電子文件的管理模式

1、機構內部電子文件的管理模式

2、檔案館電子文件的管理模式

（三）電子文件的歸檔

（四）電子文件的銷毀

四、檔案信息的數字化

（一）檔案信息數字化的含義與原則

（二）檔案信息數字化的內容

五、檔案網站建設

（一）檔案網站的含義與功能

（二）檔案網站的主要內容

（三）檔案網站建設的問題與對策

六、數字檔案館建設

（一）數字檔案館的含義

（二）數字檔案館的主要特點

（三）數字檔案館與現行實體檔案館之間的關系

第二篇：檔案專業中級基礎實務(中級)考試大綱

《檔案專業基礎（中級）》、《檔案專業實務（中級）》

考試大綱

前 言

根據原北京市人事局《北京市人事局關于工程技術等系列中、初級職稱試行專業技術資格制度有關問題的通知》（京人發 [2005]26號）及《關于北京市中、初級專業技術資格考試、評審工作有關問題的通知》（京人發[2005]34號）文件的要求，從2005年起，我市檔案系列中級專業技術資格試行以考代評的評價方式，為了做好考試工作，我們編寫了本大綱。本大綱既是申報人參加考試的復習備考依據，也是專業技術資格考試命題的依據。

在考試知識體系及知識點的知曉程度上，本大綱從對檔案專業中級專業技術資格人員應具備的學識和技能要求出發，在基本要求中提出了“掌握”、“熟悉”和“了解”共3個層次的要求，這3個層次的涵義為：掌握系指在理解準確、透徹的基礎上，能熟練自如地運用并分析解決實際問題；熟悉系指能說明其要點，并解決實際問題；了解系指概略知道其原理及應用范疇。

在考試內容的安排上，本大綱從對檔案專業中級專業技術資格人員的工作需要和綜合素質要求出發，主要考核申報人專業基礎知識、專業理論知識和相關知識，以及解決實際問題的能力。

命題內容在本大綱所規定的范圍內，考試將采取筆試、閉卷的方式。考試題型分為客觀題和主觀題。

《檔案專業基礎（中級）》《檔案專業實務（中級）》

考試大綱編寫組 二○一二年一月

檔案專業基礎

第一部分

檔案概述

基本要求：

了解：檔案的形式，檔案的種類，檔案的作用 熟悉：檔案定義的表述與含義

掌握：檔案的形成條件，檔案的本質屬性，檔案的價值

一、檔案的定義

（一）檔案定義的表述

（二）檔案的形成條件

（三）檔案的形式

（四）檔案的本質屬性

二、檔案的種類

（一）公務檔案與私人檔案

（二）歷史檔案與現行檔案

（三）文書檔案、科技檔案與專門檔案

（四）中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案與舊政權檔案

三、檔案的價值

（一）憑證價值

（二）情報價值

（三）對檔案真實性的辯證理解

（四）實現檔案價值的規律性

1、檔案價值的擴展律

2、檔案價值的時效律

3、檔案價值的條件律

四、檔案的作用

第二部分

檔案工作概述

基本要求：

了解：檔案工作的概念和內容，檔案館（室）的類型

熟悉：檔案工作的管理體制，檔案館（室）的性質與任務，檔案工作的性質 掌握：檔案工作的基本原則

一、檔案工作的概念和內容

二、檔案工作的性質

三、檔案工作的基本原則

四、檔案工作的管理體制

五、檔案館（室）的性質與任務

（一）檔案館

1、檔案館的定義、性質、職能和具體任務

2、檔案館的類型

（二）檔案室

1、檔案室的定義與性質

2、檔案室的作用、類型與任務

（三）檔案行政管理機構

1、檔案行政管理機構的定義、性質和基本職責

2、檔案行政管理機構的具體任務

（四）新型檔案機構

1、文件中心的含義與類型

2、檔案中介機構的含義與任務

第三部分

檔案法制與職業道德

基本要求：

了解：檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系，檔案職業道德修養，《中華人民共和國檔案法》的作用、大綱中涉及的知識產權的相關知識

熟悉：檔案行政法規的概念、種類和屬性特征，檔案行政規章的概念、性質和類型，檔案職業道德的特點、含義和內容

掌握：《中華人民共和國檔案法》的主要內容，《中華人民共和國檔案法》的屬性特征、施行原則和施行方式

一、檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系

二、《中華人民共和國檔案法》的主要內容

三、《中華人民共和國檔案法》的屬性特征、作用、施行原則和施行方式

四、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征

五、檔案行政規章的概念、性質和類型

六、知識產權的基本概念、知識產權的分類、我國涉及知識產權保護的法律

七、專利權的定義與分類、商標的定義、專利權和商標的申報程序、專利權和商標保護的時效

八、著作權與版權的定義

九、檔案職業道德的特點、含義和內容

十、檔案職業道德修養

第四部分

全宗

基本要求：

了解：全宗的構成條件與劃分 熟悉：全宗理論的發展

掌握：全宗的概念、性質,全宗理論對檔案管理的意義

一、全宗的概念、性質

二、全宗理論對檔案管理的意義

三、全宗的構成條件及劃分

四、全宗理論的發展 4

第五部分

外國檔案管理

基本要求：

了解：文件管理的含義與文件管理職能，外國檔案編目與檢索，外國檔案館 熟悉：外國檔案的利用和開放，外國檔案事業管理體制

掌握：文件生命周期理論，文件中心，外國檔案鑒定理論與標準，外國檔案的整理原則

一、外國文件管理

（一）文件生命周期理論

（二）文件管理的含義與文件管理職能

（三）外國文件管理機構——文件中心

二、外國檔案管理

（一）外國檔案鑒定理論與標準

1、德國邁斯奈爾的檔案鑒定理論與標準

2、美國檔案鑒定理論與標準

3、前蘇聯的檔案鑒定理論與標準

（二）外國檔案的整理原則：

1、事由原則

2、來源原則

（三）外國檔案編目與檢索

1、外國檔案編目的含義、任務和原則

2、外國檔案手工檢索工具：（1）案卷目錄（2）指南

（四）外國檔案利用和開放

1、檔案利用由封閉到開放的轉變

2、檔案開放原則

3、信息資源開發和共享時代的檔案利用

4、檔案利用限制的含義與封閉期制度

5、檔案利用類型：（1）檔案的學術利用（2）檔案的實際利用

（3）檔案的普遍利用

三、外國檔案事業管理

（一）外國檔案事業管理體制：

1、集中式檔案事業管理體制

2、分散式檔案事業管理體制

（二）外國檔案館：

1、法國國家檔案館的建立及其影響

2、當代各國公有和非公有檔案館的類型

檔案專業實務

第一部分

公文管理

基本要求：

了解：公文的格式和稿本，文書立卷的定義和組織

熟悉：公文的概念、特點和分類，文書工作的具體內容和基本要求，文書立卷的基本原則

掌握：《國家行政機關公文處理辦法》中規定的上列公文文種的名稱和用途，文書辦理程序和要求，行文規則，常用公文的擬寫（通知、通報、函、請示、批復、報告、決定、會議紀要、會議記錄、簡報），特殊類型文書的處理（會議文書、信訪文書），案卷整理規范，歸檔制度

一、公文概述

（一）公文的概念、特點和分類

1、公文的概念和特點

2、公文的分類

（1）從公文來源的角度分類（2）從公文行文方向的角度分類（3）從公文涉密程度的角度分類（4）從公文稿本的角度分類

（二）《國家行政機關公文處理辦法》（國發[2000]23號）中規定的下列公文文種的名稱與用途：命令（令）、決定、公告、通告、通知、通報、議案、報告、請示、批復、意見、函、會議紀要

（三）公文的格式和稿本

1、公文的格式

2、公文各種稿本的名稱和作用

二、文書工作

（一）文書工作的具體內容和基本要求

（二）行文規則

（三）常用公文的擬寫（通知、通報、函、請示、批復、報告、決定、會議紀要、會議記錄、簡報）

（四）文書辦理程序和要求

1、發文辦理程序和要求

2、收文辦理程序和要求

3、特殊類型文書的處理（會議文書、信訪文書）

三、文書立卷

（一）文書立卷的定義和組織

1、文書立卷的定義

2、文書立卷的組織機構

3、文書立卷的組織形式

（二）文書立卷的基本原則

（三）案卷整理規范

1、填寫卷內目錄和備考表

2、擬寫案卷題名

3、案卷排列和編號

4、編制案卷目錄

（四）歸檔制度

1、歸檔范圍（以國家檔案局2006年12月18日發布的8號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》為準）

2、歸檔時間

3、歸檔要求

第二部分

文書檔案管理

基本要求：

了解：檔案鑒定工作的內容和原則，檔案鑒定工作制度的內容，檔案著錄和標引的含義，檔案檢索工作的內容，檔案檢索工具種類，檔案利用工作的基本內容和要求，檔案用戶需求的構成，檔案提供利用的基本途徑與方式，開放檔案，檔案統計工作的步驟

熟悉：文書檔案收集工作的內容和要求，文書檔案整理工作的內容和原則，鑒定檔案價值的標準，檔案利用工作的要求，檔案登記工作的內容

掌握：文書檔案收集工作的方法，文書檔案整理工作的方法和步驟，檔案鑒定工作的方法和步驟，檔案保管期限表的作用和類型，檔案銷毀工作，計算檔案檢索效率的方法，常用檔案檢索工具的編制方法

一、文書檔案的收集工作

（一）文書檔案收集工作的內容和要求

（二）文書檔案收集工作的方法

1、檔案室收集工作的具體內容和要求

2、檔案館檔案的來源、收集范圍和要求

3、檔案館收集撤銷機關檔案收集的要求

4、歷史檔案的接收和征集

二、文書檔案的整理工作

（一）文書檔案整理工作的內容和原則

（二）文書檔案整理工作的方法和步驟

1、區分全宗

（1）立檔單位的概念和構成條件（2）立檔單位的變化和全宗的劃分

（3）聯合全宗、全宗匯集、檔案匯集、全宗群的概念

2、全宗內檔案常用的分類方法和應用

（1）分類法（2）組織機構分類法（3）問題分類法（4）復式分類法

3、檔號及編制方法

4、立檔單位和全宗歷史考證的編寫方法

三、檔案的鑒定工作

（一）檔案鑒定工作的內容和原則

（二）檔案鑒定工作制度的內容

（三）鑒定檔案價值的標準

1、檔案來源標準

2、檔案內容標準

3、檔案形式特征標準

4、相對價值標準

（四）文書檔案鑒定工作的方法和步驟

（五）檔案銷毀工作

（六）檔案保管期限表的作用和類型

四、檔案檢索工作

（一）檔案檢索工作的內容

（二）計算檔案檢索效率的方法

（三）檔案著錄和標引的含義

（四）檔案檢索工具種類

1、按體例分

2、按載體形式分

3、按功能分

（五）常用檔案檢索工具的編制方法

1、卷內目錄

2、案卷目錄

3、全引目錄

4、分類目錄

5、專題目錄

6、主題卡片

7、文號索引

8、人名索引

9、全宗指南

10、專題指南

11、檔案館指南

五、檔案利用工作

（一）檔案利用工作的基本內容和要求

（二）檔案用戶需求的構成

（三）檔案提供利用的基本途徑和方式

1、基本途徑

（1）以檔案原件提供利用（2）以檔案復制品提供利用

（3）綜合檔案內容編寫參考資料提供利用

2、檔案利用工作的方式

（1）閱覽室（2）檔案外借（3）出具檔案證明（4）檔案復制品（5）提供咨詢服務（6）舉辦檔案展覽

（四）開放檔案

1、開放檔案的含義

2、開放檔案的期限

六、檔案登記和統計工作

（一）檔案登記工作的內容

1、檔案狀況登記的主要形式

2、檔案工作登記的主要形式

（二）檔案統計工作的步驟

第三部分

科技文件與科技檔案管理

基本要求：

了解：科技文件和科技檔案的概念，科技文件工作與科技檔案工作的基本內容 熟悉：科技檔案的特點、種類與內容構成，科技檔案工作的內容與原則

掌握：科技文件鑒別、整理與歸檔，科技檔案收集、整理、保管與開發利用工作

一、科技文件管理

（一）科技文件和科技文件工作概念和基本內容

1、科技文件和科技文件工作的概念

2、科技文件工作的基本內容

（二）科技文件的鑒別與整理

1、科技文件形成積累的措施

2、科技文件的鑒別

3、科技文件組卷方法

4、科技文件案卷編目內容與方法

（三）科技文件歸檔制度的內容

1、歸檔范圍

2、歸檔時間

3、歸檔手續和要求

二、科技檔案管理

（一）科技檔案工作的任務與基本原則

1、科技檔案工作的內容

2、科技檔案工作的基本原則

3、微觀科技檔案機構的任務

（二）科技檔案的概念、種類和特點

1、科技檔案概念

2、科技檔案種類

（1）工業生產技術檔案（2）基本建設檔案（3）設備檔案（4）自然科學研究檔案

3、科技檔案特點

（三）科技檔案收集工作的方法和要求

1、科技檔案收集方法與渠道

2、科技專業檔案館的接收制度

（四）科技檔案整理工作

1、科技檔案整理工作的內容

2、科技檔案分類的基本方法

3、科技檔案號的編制

（五）科技檔案鑒定工作

1、科技檔案鑒定工作的內容

2、科技檔案鑒定的原則

3、科技檔案內容鑒別方法

（六）科技檔案的保管

1、科技檔案的方法與要求

2、科技檔案保管制度

（七）科技檔案的開發利用

1、科技檔案開發利用工作的基本內容

2、科技檔案檢索工具的種類

3、科技檔案編研成品的基本類型

4、科技檔案提供服務的方式

第四部分

會計檔案管理

基本要求：

了解：會計檔案的概念和特點

熟悉：會計檔案的歸檔、鑒定和銷毀 掌握：會計檔案的整理

一、會計檔案的概念和特點

二、會計檔案的歸檔

三、會計檔案的整理

（一）會計檔案整理的內容

（二）會計檔案的分類標準、方法

（三）會計檔案的組卷、編目

四、會計檔案的鑒定和銷毀

（一）會計檔案鑒定的依據

（二）會計檔案鑒定的步驟和方法

（三）會計檔案的銷毀

第五部分

聲像檔案管理

基本要求：

了解：照片檔案的保管要求，錄音錄像檔案的保管要求 熟悉：照片檔案的構成，錄音錄像檔案的概念和種類 掌握：照片檔案的整理，錄音錄像檔案的整理

一、照片檔案

（一）照片檔案的構成：底片、照片、文字說明

（二）照片檔案的整理

1、分類

2、編號

3、存放

4、文字說明的編寫方法

（三）照片檔案的保管要求

二、錄音錄像檔案

（一）錄音錄像檔案的概念和種類

（二）錄音錄像檔案的整理

1、分類

2、編號

3、文字說明

（三）錄音錄像檔案的編目

（四）錄音錄像檔案的保管要求

第六部分

檔案的保管與保護

基本要求：

了解：幾種常見檔案的保護要求

熟悉：檔案庫房的管理，檔案修復技術 掌握：檔案保護環境

一、檔案庫房的管理

（一）編號與排架

（二）檔案的存放和排列

（三）檔案存放位置索引

（四）檔案的安全檢查

二、幾種常見檔案的保護要求

（一）紙質檔案的保護要求

（二）膠片檔案的保護要求

（三）磁性載體檔案的保護要求

（四）光盤檔案的保護要求

三、檔案保護環境

（一）檔案庫房防潮（水）、防高溫、防光、防塵、防蟲、防有害氣體、防盜、防火、防震的措施

（二）檔案庫房溫濕度的調節與控制

（三）檔案庫房滅菌與殺蟲的方法

四、檔案修復技術

（一）檔案修復前的準備工作

（二）檔案修復方法

1、紙質檔案的去污、去酸、加固、修裱、字跡恢復與顯示

2、膠片檔案的去塵、去污、消除劃傷與折痕、恢復退色黑

白影像

3、磁性載體檔案的去污、剪接、消除復印效應

4、災后檔案的搶救

（1）水災后檔案的搶救（2）火災后檔案的搶救

第七部分

檔案編研工作

基本要求：

了解：檔案編研工作的內容 熟悉：會議簡介、科技成果簡介 掌握：大事記、組織機構沿革、統計數字匯集（基礎數字匯集）、專題概要

一、檔案編研工作的內容

二、常見檔案參考資料的編寫方法

? 大事記、? 組織機構沿革、? 統計數字匯集（基礎數字匯集）、? 專題概要、? 會議簡介、? 科技成果簡介

第八部分

電子文件和檔案信息管理

基本要求：

了解：本大綱涉及的電子政務基本知識、電子文件的概念和種類、檔案信息數字化的含義、檔案網站的含義與功能、數字檔案館的含義

熟悉：電子文件的特點、電子文件的管理原則、檔案網站建設的問題與對策、數字檔案館與現行實體檔案館之間的關系

掌握：電子文件的管理模式、檔案信息數字化的內容與原則、檔案網站的主要內容、數字檔案館的主要特點

一、電子政務基本知識

1、電子政務的概念和類別

2、電子政務的主要內容

3、電子政務的主要特點

二、電子文件

（一）電子文件的概念和種類

（二）電子文件的特點

三、電子文件管理

（一）電子文件的管理原則

（二）電子文件的管理模式

1、機構內部電子文件的管理模式

2、檔案館電子文件的管理模式

四、檔案信息的數字化

（一）檔案信息數字化的含義與原則

（二）檔案信息數字化的內容

五、檔案網站建設

（一）檔案網站的含義與功能

（二）檔案網站的主要內容

（三）檔案網站建設的問題與對策

六、數字檔案館建設

（一）數字檔案館的含義

（二）數字檔案館的主要特點

（三）數字檔案館與現行實體檔案館之間的關系

第三篇：創建檔案大綱

自治州民族團結進步創建

2014年績效考核檔案收集整理目錄大綱

(本目錄大綱適合州本級檔案收集整理工作，縣市、口岸、各部門、各單位可參照執行，)根據自治區民委（宗教局）印發新民宗機發〔2014〕162號文件要求，為做好檔案收集整理工作迎接自治區2014年績效考核，特制訂檔案收集整理大綱：

第一部分上級文件

一、國家民委相關文件

①民委發〔2010〕13號《中宣部、中央統戰部、國家民委關于進一步開展民族團結進步創建活動的意見》。

②民委發〔2013〕178號《國家民委關于創建全國民族團結進步示范州（地、市、盟）試點的決定》。

③民委發〔2014〕94號《國家民委關于推定民族團結創建活動級機關、企業、社區、鄉鎮、學校、寺廟的實施意見》。

二、自治區民委（宗教局）相關文件

①新黨辦發〔2010〕35號新疆維吾爾自治區民族團結進步模范單位和模范個人創建表彰管理辦法。

②新黨辦發〔2014〕20號關于開展民族團結進步村（社區）創建活動的意見。③新疆維吾爾自治區民族團結教育條例。第二部分績效考核規定目錄

一、重視創建工作

（一）加強對創建工作的領導

①州黨委辦公廳、政府辦公廳印發的州黨委政府安排部署民族團結創建工作的相關文件。伊州黨發〔2013〕14號、伊州黨辦發〔2013〕7號、伊州黨辦發〔2013〕9號、伊州黨辦發〔2013〕64號、伊州黨辦發〔2013〕65號、伊州黨辦發〔2013〕66號、伊州黨辦通報〔2013〕1號；伊州黨辦紀〔2013〕25號、（伊州黨辦發〔2014〕22號、伊州黨辦發〔2014〕50號、伊州黨辦通報〔2013〕52期（黃三平講話）。

②召開州黨委常委會議紀要。（22次、27次等）③召開推進會、動員會的圖片。

（二）創建工作機構健全、人員、經費保障

④伊州黨辦紀〔2013〕25號；2013年至2014年財政撥付創建工作經費復印件。

（三）創建工作有計劃、方案

⑤伊州黨辦發〔2013〕64號、伊州黨辦發〔2013〕66號；伊州創建辦發〔2014〕1號、伊州創建辦發〔2014〕32號。

（四）納入績效考核、精神文明創建之中

⑥伊州黨辦發〔2014〕22號、伊州績效辦字〔2014〕20號、伊州創建辦發〔2014〕18號。

⑦自治州文明單位創建驗收標準（文明辦）。

⑧與“訪惠聚”相結合。伊民辦電字〔2014〕20號、伊州群辦發〔2014〕65號。⑨雙擁模范單位創建驗收標準（民政局）。⑩平安單位創建驗收標準（政法委）。

二、注重宣傳教育

①學習黨的民族理論政策法律法規學習教育活動安排意見、實施方案、學習材料科目安排，總結。（2011年至2014年州黨辦秘書二處）。

②伊州黨辦發〔2014〕50號。③巡回宣講活動的通知、活動的圖片。

④收集各縣市（口岸）、各部門（單位）開展宣傳教育、營造宣傳氛圍的圖片資料。⑤自治州印發的2013年、2014年（第31、32個民族團結教育活動實施方案。以及各縣市民族團結教育活動開展情況上報總結。（州黨委宣傳部）

⑥州創建辦領導對各縣市創建骨干培訓圖片資料。⑦伊州創建辦發﹝2014﹞9號文件（宣傳標語）。

三、實施創建工作

①階段性工作推進情況通報，重點工作安排推進通知。

②創建工作與精神文明創建、三民活動緊密結合，除上述文件外，收集州文明辦、州直機關文明辦、州三民辦與州創建辦一同開展工作的圖片資料。

③黨委組織部、州人大代表人士工委、州人社局、統計局提供少數民族干部培養使用相關數據資料。（2013年至2014年）

④州黨委組織部關于少數民族干部培養任用相關資料。⑤州黨委組織部基層辦“雙語”學習考核辦法。

⑥伊州黨辦發〔2014〕22號、伊州黨辦發〔2014〕28號、伊州黨發〔2014〕12號、《自治州第六次民族團結進步模范表彰大會光榮冊》。

⑦伊州創建辦發〔2014〕20號《關于命名自治州民族團結進步教育基地的決定》。⑧伊犁州創建辦工作信息第32期《十項主題教育助推示范州創建活動》。

四、維護社會穩定

①制定了協調處置涉及民族因素的矛盾糾紛突發事件應急機制、有完善的預案（請維護社會穩定組提供）；

②流動人口管理措施到位（請維護社會穩定組提供）；

五、促進經濟發展

①2013至2014年少數民族發展資金、民貿民特優惠政策觀測執行情況（請經濟發展處提供相關文件、文字資料、圖片資料）。

②2014年政府工作報告。

六、推進社會事業

①扶貧工作（扶貧辦）、就業工作（人社局）、新農保（人社局）、新農合（衛生局）達到自治區有關要求（請相關部門提供相關檔案材料及自治區相關標準）；

②義務教育、高中教育、職業技術教育達到自治區有關要求（請州教育局提供有關檔案材料）；

③城鄉文化陣地設施明顯改善，經常性開展各類文體活動，各民族優秀文化得到推廣（請州黨委宣傳部、州文廣局提供相關檔案材料）

第三部分州創建辦文件、信息

①2013—2014年創建辦印發的文件。②2013—2014年創建辦印發的信息。第四部分圖片資料 ①開展活動的圖片。

②能夠反映開展工作的圖片，如：大型宣傳牌、細胞工程推進的圖片。第五部分音像資料

①國家民委“互觀互檢”專題片。

②學習宣傳教育活動關注15分（司書記）。

③示范州創建活動推進情況關注15分（戴劍波）。④愛讓我們心連心（2分鐘專題片）。⑤州廣播電臺、電視臺提供的音像資料。第六部分其它

①國家民委網站刊登伊犁州創建活動打印資料。②國家、自治區刊發的伊犁州創建工作信息、做法。③伊犁日報有關示范州創建民族團結專題、專版等。注意事項：

1、檔案制作統一使用抽桿夾；

2、每本檔案均要有封皮、目錄、檔案、封底；

3、圖片資料要用打印機打印圖片活動內容。

第四篇：鄉鎮檔案分類大綱

鄉鎮檔案分類大綱、歸檔范圍、保管期限表

類別 序號 歸檔范圍 保 管 期 限 黨 務群團類上級黨委頒發的有關黨委工作且需要貫徹執行的指示、決定、紀要、通知 重要長期 一般短期上級黨委針對本鄉鎮黨委領導的任免、獎懲、考核的決定、通報、通知 永久上級黨委領導人視察、檢查本鄉鎮黨委工作時形成的重要講話、題詞 永久

久本鄉鎮黨代會、工作會議的決議、決定、紀要、報告、總結永久 6 本鄉鎮黨委有關基層組織建設、黨員民主評議、整黨建黨的決4 本鄉鎮黨委會、黨委擴大會、黨委民主生活會的會議紀錄 永定、規定、通知 重要永久 一般長期本鄉鎮黨委有關精神文明建設、政治思想、宣傳教育、評選先進黨組織、優秀共產黨員的決定、規定、意見、通知、重要永久 一般長期本鄉鎮黨委有關經濟建設、實施奔小康工程的規劃、計劃、決定 永久本鄉鎮黨委有關機構設置、編制、黨務干部任免、考核、獎懲、落實政策、黨員調動、統計的決定、結論、報表、名冊、介紹信存根

永久 10 本鄉鎮黨委有關紀檢監察、廉政建設、端正黨風的報告、通報、規定 重要永久 一般長期本鄉鎮紀檢監察案件材料 永久 12 本鄉鎮黨委有關統戰、政協、僑務、宗教工作及落實政策的報告、規定、通知 重要永久 一般長期

期本鄉鎮團委會、團代會、工作會議、民主生活會的文件材料重要永久 一般長期 15 本鄉鎮團組織建設、團干任免、獎懲、團員統計的決定、報表、13 本鄉鎮黨委有關共青團工作的文件材料 重要長期 一般短名冊 永久本鄉鎮黨委有關婦女兒童工作的文件材料 重要長期 一般短期本鄉鎮婦代會、婦運會、工作會議的文件材料 重要長期 一般短期本鄉鎮婦女組織建設、婦幼教育的文件材料 重要長期 一般短期本鄉鎮黨委有關農會、工會、學會、協會工作的文件材料 重要長期 一般短期本鄉鎮各基層組織上報的計劃、總結、報表、典型材料

長期

人 大工作類上級機關有關人大工作的指示、決定、意見 長期 2 上級人大機關領導人、人大代表視察檢查本鄉鎮工作時形成的題詞、講話、結論 永久本鄉鎮人大會議、座談會、專題會及換屆選舉的決議、決定、紀錄、議案、報告、名冊、發言稿、登記表 重要永久 一般長期4 本鄉鎮人大行使職權、執法檢查、監督、審議專項工作的報告、意見 重要永久 一般長期本鄉鎮人大編制的出版刊物、報表 長期行

第五篇：檔案專業基礎[模版]

檔案專業基礎

第一部分

檔案概述

基本要求：

了解：檔案的形式，檔案的種類，檔案的作用 熟悉：檔案定義的表述與含義

掌握：檔案的形成條件，檔案的本質屬性，檔案的價值

一、檔案的定義

（一）檔案定義的表述

檔案是國家機構、社會組織和公民個人在實踐活動中直接形成的有保存價值的各種形式的歷史記錄。

（二）檔案的形成條件

檔案形成的條件：檔案是由文件材料有條件轉化來的。

1、必須是辦理完畢的文件，在承辦中的文件不是檔案。⑴ 文件所涉及的內容已處理完了。⑵ 有的指文件所涉及的問題先告一段落。⑶ 有的是指文件完成了文書處理的程序。

2、必須是對日后工作和生產具有一定利用和查考價值的文件

⑴ 指文件所反映的內容和客觀事物過程在一定時期內對本機關或整個國家都有用。事務性的文件不需要歸檔（非隸屬機關來的）。

3、必須是經過立卷歸檔集中保存起來的文件

（三）檔案的形式

檔案的形式: 檔案的形式是多種多樣的，主要包括檔案的制成材料、表達方式、名稱、形狀。

⑴制成材料有甲骨、竹簡、謙帛、木板、紙張、化學的合成材料（膠片、錄音帶、光盤、電子）。

⑵表達方式有文字、形像、聲音、形聲綜合的。

⑶名稱有命令、指示、通知等，各種專業檔案有專門的名稱。如傳票、憑證、起訴書等，表達了一定的用途

（四）檔案的本質屬性 原始記錄性

二、檔案的種類

（一）公務檔案與私人檔案

（二）歷史檔案與現行檔案

（三）文書檔案、科技檔案與專門檔案

（四）中華人民共和國成立后的檔案、革命歷史檔案與舊政權檔案

1、從公私屬性角度來劃分，可分為公務檔案和私人檔案。

☆公務檔案是指國家機關、團體、企業、事業單位在其職能活動中直接形成的檔案，如法律、法規、行政公文等。

☆私人檔案是指人們在私人事務中直接形成的檔案，如日記、文稿、信函、筆記、帳單等

2、從檔案形成時間早晚以及檔案作用角度，可分為歷史檔案和現行檔案 歷史檔案是指形成時間較早，離現在較久遠且主要起歷史文化作用的檔案 現行檔案是指形成時間較晚，離現在的時間距離較近且主要起現時性查考作用，即對人們的現實工作、生活依然有具體實際作用的檔案。

3、從檔案記述和反映的內容來劃分，可分為文書檔案、科技檔案、專門檔案。☆文書檔案主要指行政管理檔案，即在社會的行政管理活動中由各種行政性公文轉化而成的檔案。

☆科技檔案是指人們在科技、生產活動中形成的由純業務性的科技文件材料轉化而成的檔案。

☆專門檔案是指文書、科技以外的所有在專業職能活動中形成的檔案，如人事DA、會計DA、訴訟DA、婚姻DA、病歷DA等等。

4、從檔案行政管理的角度劃分,可分為建國后檔案、革命歷史檔案、舊政權檔案?！罱▏髾n案指1949年10月1日中華人民共和國成立后在中國形成歸國家所有的檔案；

☆革命歷史檔案指1949年10月1日中華人民共和國成立前，由中國共產黨及其所領導的軍隊、政權、企業、事業單位、社團及個人所形成的歸國家所有的檔案；

☆舊政權檔案指1949年10月1日中華人民共和國成立前除革命歷史檔案之外的歸國家所有的檔案.5、從檔案載體來劃分，可分為紙質檔案和非紙質檔案

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☆紙質檔案是指以紙張為書寫載體材料的檔案； ☆非紙質檔案主要指紙質檔案以外的檔案，有二種：

☆傳統載體檔案：如以甲骨、金石、竹簡、縑帛為書寫載體的檔案 ☆新型載體檔案：如以照片、錄音、錄像、光盤等材料為書寫載體的檔案

三、檔案的價值

（一）憑證價值

根據檔案價值實現領域和效果的不同分。憑證價值是檔案不同于和優于其他各種資料的最基本的特點，檔案所以有憑證價值，是由檔案形成過程及其結果的內容和形式特點決定的。從檔案的內容看，它是從當時當事直接使用的文件轉化而來的；從檔案的形式特征看，文件上保留著真切的歷史標記

（二）情報價值

情報價值是指檔案是事實、知識和經驗的記錄，它的這種可靠的廣泛的可資參考的特征構成了檔案的又一基本價值。檔案作為一種情報資源，其主要特點在于它的原始性和可靠性。對檔案的真實性和可靠性，應該辯證地理解。檔案信息在反映歷史活動的客觀過程方面是真實的，即使檔案內容有虛假部分以至完全違背事實，它還是反映了當時的歷史情況。

（三）對檔案真實性的辯證理解

由于檔案是歷史的憑證和原始的情報材料，所以人們把檔案稱作真實的歷史記錄。這是從大量的實踐中得出的理性認識。同時還應該指出，對檔案的真實性和可靠性，要辯證地理解。

從總體上說，檔案在反映歷史活動的客觀過程方面是真實的，在反映史實內容方面也較其他資料可靠。從具體的檔案材料來說，由于人們認識水平的局限性和政治斗爭的復雜性，以及其他各種原因，有些檔案所記述的內容并不符合客觀實際與歷史事實，有的甚至是歪曲和誣陷。但是，檔案是歷史上形成的，即使內容不夠真實，它還是表達了當事人的意圖，留下了當事人行為的痕跡，反映了當時的歷史情況，就此而言，檔案仍不失為真實的歷史記錄，仍然是有用的。檔案是可以從正反兩個方面進行研究和利用的。檔案工作人員應堅持辯證唯物主義和歷史唯物主義，既要辯證地看待檔案的真實性和可靠性，又不能因為某些檔案內容不真實或有問題，就把檔案銷毀掉，也不能認為檔案內容有錯誤，就用現實的觀點去加以“改造”。對內容有問題的檔案，必要時應以卷內備考

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表或其他形式另外加以說明?？傊?，檔案形成的真實性，并不等于檔案在反映社會史實真相上的真實性。檔案的可靠性，就是要從檔案形成的真實性與檔案內容的真實性的相互關系中去考察

（四）實現檔案價值的規律性

1、檔案價值的擴展律 由于檔案具有原始記錄性、內容與版本的惟一性等特點，檔案價值是可以擴大和發展的，它的擴展具有一定的規律性。主要表現為兩種形式，一是由于價值主體擴展而導致的檔案價值擴展。造成檔案價值主體擴展的主要原因有：A檔案作用從形成機關擴展到社會；B社會機密程度的遞減。二是由于檔案作用性質的變化而導致價值擴展。檔案的作用逐步從單純的行政、業務的信息支持擴展到科學、文化、教育、司法、休閑等各個方面。

了解檔案價值擴展律，尋于處理好檔案管理中當前與長遠、局部與整體、保密與開放的關系具有科學的指導作用，具體表現為：A正確認識單位內部檔案機構和公共檔案館的服務方向和職能定位；B確定合理的檔案的歸檔、移交時間，建立合理的館藏結構；C在檔案鑒定工作中以全面的歷史的發展的觀點來分析檔案的價值；D堅持正確的保密觀念，對具有保密要求的檔案采取相應的保密措施；E樹立服務觀念、依法積極開放檔案，促進檔案工作由封閉型、半封閉型向開放型轉變

2、檔案價值的時效律

指檔案對社會的有用性是有時限性的。主要表現在兩個方面：一是檔案與利用者需求之間關系的時效性，二是檔案價值形態的時效性

3、檔案價值的條件律

檔案利用活動的可能性、廣泛性及其效果取決于一定的條件，各種條件對于檔案價值實現的影響被稱為檔案價值實現的條件律。這些條件包括社會環境、社會檔案意識和檔案管理水平。

4、機密遞減規律：檔案機密性會隨著時間的推移和條件變化而日暫減退；

四、檔案的作用

1．機關工作的查考憑證； 2．生產建設的參考依據； 3．政治斗爭的必要工具； 4．科學研究的可靠資料； 5．宣傳教育的生動素材

第二部分 檔案工作概述

基本要求：

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了解：檔案工作的概念和內容，檔案館（室）的類型

熟悉：檔案工作的管理體制，檔案館（室）的性質與任務，檔案工作的性質 掌握：檔案工作的基本原則

一、檔案工作的概念和內容

運用現代科學理論、方法、技術管理各種類型的檔案，積極開發檔案信息資源，廣泛輸出檔案信息，為社會實踐提供服務的活動。

狹義上的內容包括收集、整理、鑒定、保管、檢索、編研、統計、利用。廣義上還包括檔案管理、檔案行政管理、檔案教育、檔案的科學技術研究、檔案的宣傳工作、檔案界的國際交流與合作

二、檔案工作的性質

1、檔案工作是一項管理性的科學性的工作

一方面，就總的檔案工作看來，檔案工作是專門負責管理歷史文獻——檔案的一種獨立的專業，屬于國家科學文化事業的組成部分。另一方面，從特定的部門、一定單位的檔案工作來看，它又是某種工作管理的組成部分。檔案，就其保存和流轉歸宿的程序，可以分作檔案室階段和檔案館階段。檔案室保存的檔案，是本單位職能活動的歷史記錄，檔案室工作既是檔案事業的組成部分，又是機關或單位秘書工作的一部

2、檔案工作是一項服務性的條件性的工作

2、從檔案工作同其他工作的關系來說，它屬于一項服務性的、條件性的工作。檔案工作雖然也是一項研究性的工作，但是檔案部門研究檔案、進行編著等活動，其主要目的還是為了更好地適應各界的利用需要，為黨和國家各項工作提供檔案材料。

檔案工作的服務性，是檔案工作賴以存在和發展的基本因素。

3、檔案工作是一項政治性的工作

檔案工作的政治性表現在檔案為誰所有，為誰服務，受到什么階級利益的制約。在我國，檔案工作不是一般的服務性行業，它是鞏固人民民主專政、維護國家機密和歷史財富的重要陣地之一。在當前的社會主義現代化建設事業中，檔案工作必須把工作重點切實地轉移到為經濟建設服務的中心上來。

4、檔案工作的機要性也是檔案工作政治性的表現之一。檔案工作的機要性，是由檔案本身的特點以及國家利益所決定的。古今中外任何國家的檔案工作都有一定的保密要求。

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二、檔案工作的基本原則

為了適應社會主義事業發展的需要，統一指導全國檔案工作，在長期的實踐過程中，逐步地形成和確定了我國檔案工作的基本原則，這個基本原則是：“檔案工作實行統一領導、分級管理的原則，維護檔案的完整與安全，便于社會各方面的利用”。

這一原則的基本思想包括三個方面：

第一、確立了檔案工作的組織原則和管理體制----統一領導、分級管理，即以前常說的“集中統一地管理國家全部檔案?！睓n案工作的統一領導，是社會主義社會的必然產物，它以社會主義的經濟、政治制度為前提，并為它們的鞏固、發展提供服務。具體地講，就是：

1、各單位各種門類和載體的檔案，均由本單位檔案室集中管理；檔案中需要長遠保存的，由各級檔案館集中保管。

2、全國檔案工作，由各級檔案行政管理部門統一地、分層負責地進行指導和監督。

3、全國檔案工作統一于黨的領導。

第二、提出了檔案管理的基本要求-----維護檔案的完整與安全。維護檔案的完整，有兩個方面的含義：一方面，從數量上，要保證檔案的齊全，不使應該集中保存的檔案殘缺短少；另一方面，從質量上，也就是從系統性方面，要維護檔案的有機聯系，不能人為地割裂分散，或者零亂堆砌。維護檔案的安全，也有兩方面的含義：一方面，力求檔案本身不受損壞，盡量延長檔案的壽命；另一方面，要維護檔案免遭意外的破壞，不失密。

第三、體現了檔案工作的根本目的，規定了檔案工作的主要標準----便于社會各方面的利用。社會各方面利用檔案，是檔案工作的出發點，并且支配檔案工作的全過程

四、檔案工作的管理體制 集中式、分散式

五、檔案館（室）的性質與任務

（一）檔案館

1、檔案館的定義、性質、職能和具體任務 ★檔案館的定義

檔案館是統一保管黨組織和政府機關檔案的管理部門，所以它是黨的機構，又是國家機構，是各級黨委和人民政府的科學文化事業機構。

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★檔案館的性質

A檔案館是永久保存檔案的基地，是提供檔案信息為社會服務的中心 B檔案館又是提供檔案檔案服務的活動中心 C 檔案館是一個科學文化事業機構 ★檔案館的基本職能 A積累和管理國家財富 B傳播檔案信息為社會服務 C承擔宣傳教育 ★檔案館的任務

A、接收與征集本級各機關、團體、及其所屬單位具有長期和永久保存價值的檔案以及有關資料；進行科學的管理；

B、通過多種方式，積極開展檔案資料的利用工作； C、參與編修史志的工作

2、檔案館的類型

A綜合檔案館B專門檔案館C數字檔案館

3、檔案館收集檔案范圍：參照國家檔案局發布第9號令《各級各類檔案館收集檔案范圍的規定》

中央與省（自治區、直轄市）級檔案館接收本級各機關、團體及所屬單位具有永久保存價值的現行機關和撤銷機關的檔案，接收和征集具有全國或全省意義的建國前的各種檔案；省轄市（地、州、盟）和縣級檔案館接收本級各機關及所屬單位具有長遠保存價值的現行機關和撤銷機關的檔案，并要征集和接收本市、縣建國以前的各種歷史檔案。

4、檔案館的功能

（二）檔案室

1、檔案室的定義與性質 ★檔案室的定義

檔案室是機關（包括企業、事業單位）統一保存和管理本機關檔案的內部機構，是整個機關的組成部分，屬于機關管理和研究咨詢性質的專業機構。從全國檔案工作來說，檔案室又是國家檔案工作組織體系中最普遍、最大量、最基層的業務機構。

★檔案室的性質

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1、檔案室是機關的內部組織機構

2、檔案室是保存檔案的過渡性機構

3、檔案室的主要任務是服務于本機關 ★檔案室的職能

檔案室是機關內具有參謀、助手和咨詢作用的部門，是維護機關歷史面貌，提高機關工作效率和質量的重要工作。

在全國檔案組范圍織體系中，檔案室是先期保管具有長遠價值檔案的過渡性機構，對檔案館的檔案質量決定性的影響。

★檔案室的任務

A、對本機關文書部門和業務部門的文件材料的歸檔工作進行指導的監督； B、接收和保管本機關各單位交來的檔案材料，進行必要的整理、鑒定、統計、編目、研究，積極開展利用工作，開發檔案信息資源。

C、定期把有長遠保存價值的檔案向檔案館移交

2、檔案室的作用、類型與任務

A、普通檔案室也稱機關檔案室或文書檔案室 B、科技檔案室是管理科學技術檔案的專門檔案室 C、音像檔案室即影片、照片、音像等特種檔案室 D、人事檔案室是機關設立的專門管理人事檔案的機構 E、綜合檔案室，統一管理本機關全部檔案的檔案室

F、聯合檔案室，一些機關聯合起來設立的、負責管理這些機關檔案的機構。G、檔案信息中心

3、機關文件材料歸檔范圍：參照國家檔案局發布第８號令《機關文件材料歸檔范圍和文書檔案保管期限規定》

（三）檔案行政管理機構

1、檔案行政管理機構的定義、性質和基本職責 ★定義

檔案行政管理機構，如各級檔案局、處等，是黨和國家指導和管理檔案工作的部門?！镄再|

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檔案行政機構是黨和國家管理檔案工作的部門,由于我國實行黨政檔案統一管理,因而各級檔案行政管理機構是黨的機構,又是政府機構.★基本職責

檔案行政機構的基本職責是：在統一管理黨、政檔案工作的原則下，分層負責地掌管全國檔案事務，對全國檔案工作進行監督、檢查與指導。

2、檔案行政管理機構的具體任務

（1）擬訂檔案工作的規章、辦法，建立國家檔案工作制度，制定檔案工作的發展規劃。

（2）指導和監督各機關、部隊、團體、企業、事業單位的檔案工作；規劃和籌建檔案館，在業務上指導檔案館工作。

（3）研究和審查有關檔案保存價值、檔案保管期限的原則和標準，監督和審議有關檔案的銷毀問題。

（4）組織和指導檔案工作業務經驗的交流、檔案干部的專業教育和檔案科學研究。（5）組織和參與檔案工作的國際交流。

（四）新型檔案機構

1、文件中心的含義與類型

①定義：文件中心是一種社會化、集約化和專業化的檔案管理機構，它的設置一般不像檔案室一樣隸屬于一個文件形成單位，而是按地區按系統建立的介于文件行程單位和地方綜合性檔案館之間的一種過渡性檔案管理機構

②類型：A政府性文件中心：由政府撥款建立的，為政府機關服務的非營利性文件管理機構；

B商業性文件中心：由有關機構或個人創辦的一種盈利性檔案管理機構，它為工商企業或個人提供現代化的文件存儲設施

2、檔案中介機構的含義與任務

檔案中介機構是社會分工高度發達的產物，是利用自身所擁有的設備、技術、人力資源等為社會各界提供檔案管理服務和檔案事務服務的中介組織。

第三部分 檔案法制與職業道德

基本要求：

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了解：檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系，檔案職業道德修養，《檔案法》的作用、知識產權的相關知識

熟悉：檔案法規體系構成、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征，檔案行政規章的概念、性質和類型，檔案職業道德的特點、含義和內容

掌握：《檔案法》的主要內容，《檔案法》的屬性特征、施行原則和施行方式

一、檔案法規體系構成：參照2011年6月14日 國家檔案局發布國家檔案法規體系方案

二、檔案法律的特點及其與檔案行政法規、行政規章的關系

1．檔案法律是由國家最高權力機關制定的檔案事業規定性文件。我國的檔案工作法律是國家和人民意志的集中表現，是整個社會均需要嚴格遵守的基本行為規范之一。這也是檔案法律同國家的其他法律的共同本質。此外，檔案法律還有其自身的特點：

A直接性：同其他非行業性的立法相比，檔案法律在調整和規范人們的檔案管理與信息開發利用等行為方面，具有直接性的特點。

B具體性：這是指檔案法律內容的具體性。

C綜合性：是指檔案法律所提供的，調整與檔案和檔案工作相關的行為的手段，并不是單一的，而是包含有行政手段、教育手段、刑事手段等多種手段，具有綜合性的特點。

2．①檔案法律與檔案行政法規之間有區別，也有聯系。檔案法律是國家與人民意志在檔案工作領域中的集中體現，是全國人民代表大會及其常務委員會依據國家的憲法及立法程序制定的行為規范。行政法規是國務院根據憲法和法律制定的行政性的規范文件的總稱?？梢?，他們的區別主要在于：

A制定主體不同：檔案法律的制定主體是全國人民代表大會及其常務委員會，而檔案行政法規的制定主體是國務院。

B檔案法律具有廣泛的行為約束力，他是國務院制定檔案行政法規的重要依據，也是我們目前常見的檔案行政法規的淵源。就此而言，檔案行政法規的制定與實施，均要以法律為準繩。

C檔案法律所調節的對象具有一般性和普遍性的特征；而檔案行政法規所調節的對象則具有一定的特定性和專指性特征。

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檔案法律與檔案行政法規的聯系在于：

A兩者制定與實施的根本性目的是一致的：都是為了有效地規范和調整檔案事業建設與發展中的各種關系，以利于檔案事業的正常工作秩序的建立與維護。

B盡管檔案法律高于檔案行政法規，但是，從兩者的發展歷史來看，它們又是相互影響、相互促進的關系。

C檔案法律和檔案行政法規均應在憲法規定的框架范圍內制定和實施，不能違背憲法規定的基本準則。

②檔案法律與檔案行政規章也有一定的區別和聯系。行政規章是由國務院各部委、省自治區、直轄市以及省、自治區的人民政府所在地的市和經國務院批準的較大的市的人民政府，根據檔案法律和檔案行政法規所制定的規范性文件的總稱?？梢姡姓幷聫膶儆跈n案法律和檔案行政法規，或者說是對檔案法律和檔案行政法規具體化的產物，更具特定性與操作性。目前，檔案行政規章的數量較多，調整的領域也非常廣泛，是我國檔案事業法制建設的一個重要方面。

三、《檔案法》、《檔案法實施辦法》的主要內容 六章二十七條 第一章 總則

第二章 檔案機構及職責 第三章 檔案的管理 第四章 檔案的利用和公布 第五章 法律責任 第六章 附則

四、《檔案法》的屬性特征、作用、施行原則和施行方式 1屬性特征：①社會性：A檔案法的制定具有廣泛的社會基礎； B檔案法的內容具有社會性； C檔案法的施行具有社會性

②綱領性和創建性；③民主性；④強制性

2作用：①檔案法是建設和發展檔案事業的法律保障 ②是進行我國檔案法規體系建設的重要依據

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③是保護我國的國家機關、社會組織及公民形成的或保存的具有國家和社會意義的檔案財富的有力法律手段

④是促進我國館藏檔案信息資源開發和利用的有效工具 ⑤是加強我國檔案行政工作的法律依據 3施行原則：①要以事實為依據，以法律為準繩 ②必須堅持法律面前人人平等的原則

4施行方式：①檔案法律的遵守：這種方式是指機關、組織和公民，要自覺地用檔案法律來約束和規范自己的思想和行為。

②檔案法律的適用：這種方式是指由國家機關及其組織成員，使用《檔案法》來解決各種相關的實際問題。

③依法制定旨在強化執法力度的檔案管理行政處罰辦法等規范性文件。④加強與各方面的合作，爭取社會的支持。⑤加強宣傳教育，增加社會檔案意識。

五、檔案行政法規的概念、種類和屬性特征

1．定義：是由國務院根據憲法和法律制定的關于檔案行政管理的規范性文件的總稱。其效力低于檔案法律。

2．類型：①一是對檔案行政事務作出全面系統的規定的文件 ②二是對某一方面的檔案行政工作作出部分規定的文件 ③三是地對某一項檔案行政工作作出比較具體規定的文件 3．檔案行政法規的特點

A、權威性和命令性 B、直接性和現實性 C、穩定性和動態性 D、多樣性

六、檔案行政規章的概念、性質和類型

1．定義：檔案行政規章是國家檔案行政機關和社會各有關部門，為了執行、解決、說明檔案法律、法規以及重要政策而制定發布的規范性文件。

2．檔案行政規章的特點：

A、檔案行政規章從屬于國家檔案法律和行政法規；不能超越法律和法規； B、檔案行政規章具有普遍或特定的適用性；

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C、檔案行政規章之間的協調一致性。3．類型：

檔案行政規章出了可以依據其制定主體區分為部門規章和地方規章外，還可以根據其內容將其區分為立法性檔案行政規章和解釋性檔案行政規章；根據實際效力和實施性質的不同，又可以分為必須遵照執行的規章和參照執行的規章

七、知識產權的基本概念、知識產權的分類、我國涉及知識產權保護的法律 ★基本概念：知識產權是指對智力勞動成果依法所享有的占有、使用、處分和收益的權利。知識產權是一種無形財產，它與房屋、汽車等有形財產一樣，都受到國家法律的保護，都具有價值和使用價值

★分類：版權是指著作權人對其文學作品享有的署名、發表、使用以及許可他人使用和獲得報酬等的權利；

工業產權則是包括發明專利、實用新型專利、外觀設計專利、商標、服務標記、廠商名稱、貨源名稱或原產地名稱等的獨占權利。

按照內容組成, 知識產權由人身權利和財產權利兩部分構成，也稱之為精神權利和經濟權利。有人身權利和財產權兩類

所謂人身權利，是指權利同取得智力成果的人的人身不可分離，是人身關系在法律上的反映。例如，作者在其作品上署名的權利，或對其作品的發表權、修改權等，即為精神權利；

所謂財產權是指智力成果被法律承認以后，權利人可利用這些智力成果取得報酬或者得到獎勵的權利，這種權利也稱之為經濟權利。它是指智力創造性勞動取得的成果，并且是由智力勞動者對其成果依法享有的一種權利。

★相關立法：

(1)、專利法。我國專利法自1985年4月1日施行。依法建立的專利制度保護發明創造專利權。發明創造包括發明、實用新型和外觀設計等。

(2)、商標法。我國商標法自1985年3月施行。1993年2月22日進行了修正，擴大了商標的保護范圍，除商品商標外，增加了服務商標注冊和管理的規定；在形式審查中增加了補正程序，在實質審查中建立了審查意見書制度。

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(3)、著作權法。我國著作權法自1991年6月1日起施行。2001年10月進行了修正。

(4)、計算機軟件保護條例。2002年1月1日實行《計算機軟件保護條例》。中國知識產權執法地圖

(5)、植物新品種保護制度。我國植物新品種保護條例自1997年10月1日起施行

八、專利權的定義與分類、商標的定義、專利權和商標的申報程序、專利權和商標保護的時效

★專利權的定義：專利權（Patent Right），簡稱“專利”，是發明創造人或其權利受讓人對特定的發明創造在一定期限內依法享有的獨占實施權，是知識產權的一種。

★專利分為發明、實用新型、外觀設計三種類型。

發明專利：是指對產品、方法或者其改進所提出的新的技術方案。能取得專利的發明可以是產品發明，也可以是方法發明。

實用新型專利：是指對產品的形狀、構造或者其結合所提出的適于實用的新的技術方案。實用新型專利申請必須是產品專利申請。

外觀設計專利：對產品的形狀、圖案、色彩或其結合所作出的富有美感并適于工業上應用的新設計。新設計可以是線條、圖案或色彩的平面設計，也可以是產品的立體造型

★商標權是商標專用權的簡稱，是指商標主管機關依法授予商標所有人對其注冊商標受國家法律保護的專有權。商標注冊人依法支配其注冊商標并禁止他人侵害的權利，包括商標注冊人對其注冊商標的排他使用權、收益權、處分權、續展權和禁止他人侵害的權利.商標是用以區別商品和服務不同來源的商業性標志，由文字、圖形、字母、數字、三維標志、顏色組合或者上述要素的組合構成。

★專利權時效：發明專利權的期限為20年，實用新型專利權和外觀設計專利權的期限為10年，均自申請日起計算。專利權期限屆滿后，專利權終止。專利權期限屆滿前，專利權人可以書面聲明放棄專利權。

★商標權時效：根據《商標法》規定，商標權有效期10年，自核準注冊之日起計算，期滿前6個月內申請續展，在此期間內未能申請的，可在給予6個月的寬展期。續展可無限重復進行，每次續展期10年

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九、著作權與版權的定義

★著作權，又稱為版權，是指文學、藝術和自然科學、社會科學作品的作者及其相關主體依法對作品所享有的人身權利和財產權利

十、檔案職業道德的特點、含義和內容 1．特點：

①鮮明的職業性特征 ②存在方式的具體性特征 ③形成過程的連續性和繼承性特征

2．含義：檔案職業道德是指檔案工作者在從事檔案行政、檔案保管和利用服務等項職能活動中，應當遵守的基本行為準則。

3．內容：

①忠于職守，愛崗敬業 ②遵紀守法，嚴守機密 ③博學求進，公證服務

十一、檔案職業道德修養

檔案職業道德修養的基本任務，就是要使檔案職業道德的原則和規范內容，內化為檔案工作者的內心情感和信念，并付諸于檔案管理實踐。檔案職業道德修養的基本范疇包括以下幾個主要方面：

1.檔案職業道德理想和職業道德義務 2.檔案職業道德情感和職業道德行為 3.檔案職業態度與職業良心 4.檔案工作的職業榮譽和職業尊嚴

第四部分 檔案管理的基本理論與檔案學理論發展

了解：檔案學的宗旨、檔案學科、全宗的構成條件與劃分

熟悉：檔案學基礎理論的構成、檔案管理基本理論的主要內容、全宗理論的發展 掌握：全宗的概念、性質，全宗理論體系及對檔案管理的意義

一、檔案學基礎理論的構成

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由兩個層面構成：一是對檔案與檔案管理活動的基本理論認識，如檔案的定義、本質、種類、作用及其規律，檔案管理活動的性質、規律，檔案與檔案管理的歷史發展進程及規律等等；二是檔案管理的基本理論，即關于檔案管理的總體性、宏觀性理論問題和檔案管理基本方法、原則的理論探討。

二、檔案管理基本理論的主要內容 1.對檔案管理工作的總體理論認識和剖析 2.對檔案管理基本方法的理論剖析

三、全宗的概念、性質

全宗是一個具有社會獨立性的組織或個人在其社會實踐中形成的檔案的有機整體，是檔案館中檔案最基本的存在單位和保管單位。

三、全宗理論對檔案管理的意義

全宗不僅是個整理方法問題，也是一條原則、一種理論，稱作全宗原則和全宗理論。全宗理論是在檔案集中管理過程中產生的，并隨著檔案工作社會化的發展而不斷完善。全宗理論的形成和發展，對整個檔案工作產生了巨大的影響。隨著具有中國特色的統一領導、分級管理原則的不斷完善和檔案工作規范化程度的提高，必將促使全宗理論日益深化，從而更加有效地推進檔案管理的科學化。

全宗理論，在檔案的整理和管理以至整個檔案學系統中，都具有重要的意義。區分全宗是檔案整理工作中的重要環節。一般的機關檔案室，通常管理一個全宗。某些較大的檔案室，有時也管理若干全宗。檔案館則往往保存著很多全宗。區分全宗是檔案館對檔案分類的第一步，只有把全宗區分清楚，其后的一系列整理工作程序才好進行。

全宗是檔案館、室對檔案進行日?？茖W管理的基本單位。在檔案室，一個機關在活動中形成的全部檔案，要作為一個全宗整體進行系統化、編目和保管以至陸續向檔案館移交。在檔案館，它所接收的檔案，要以全宗為單位進行分類排列。鑒定也是以全宗為基礎來權衡全宗范圍內案卷和文件的價值的。在統計工作中，全宗是一種重要單位。

四、全宗理論體系

1.全宗的特征；2.全宗的確定；3.全宗內檔案的系統整理

六、全宗理論的發展

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第五部分 外國檔案管理

基本要求：

了解：文件生命周期理論產生的背景、文件管理的含義與文件管理職能，外國檔案編目與檢索，外國檔案館、來源原則理論與實踐價值

熟悉：文件管理，檔案的整理原則，外國檔案的利用和開放，外國檔案事業管理體制

掌握：文件生命周期理論形成和發展，文件生命周期理論的基本內容及在電子文件時代的影響，外國檔案鑒定理論與標準，來源原則產生、形成和發展，來源原則的基本內容及其發展

一、外國文件管理

（一）文件生命周期理論 1．基本內容：

①文件從其形成倒銷毀或永久保存，是一個完整的運動過程 ②由于文件價值形態的變化，這一完整過程可劃分為若干階段

③文件在每一階段因其特定的價值形態而與服務對象、保存場所、管理形式之間存在一種內在的對應關系。

2．重要意義：

①文件生命周期理論準確地揭示了文件運動的整體性和內在聯系，為文件的全過程管理管理奠定了理論基礎。

②準確地揭示了文件運動的階段變化，為文件的階段式管理奠定了理論基礎。③準確地揭示了文件運動過程的前后銜接和各階段的相互影響，為實現從現行文件到檔案的一體化管理，為檔案部門或人員對文件進行前端控制提供了理論依據。

（二）文件管理的含義與文件管理職能

文件管理是指對進館前文件的形成、保管、利用和處置的全部管理活動

（三）外國文件管理機構——文件中心

文件中心最早誕生于第二次世界大戰時期的美國。第二次世界大戰期間，美國政府機關的文件量迅速膨脹，大大加重了文件管理的負擔，加之辦公空間日益緊張，各部門對自己的文件不是束手無策就是漠不關心，致使大量文件沒有受到有組織、有制度的妥

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善保管，國家寶貴的檔案遺產處于嚴重的危險之中。這種情況引起美國檔案界的焦慮。于是在檔案界的倡導和幫助下，美國軍事部門創建了一種新型的文件管理機構——文件中心，把使用次數不多，但又必須保管一段時期的文件集中存放在造價較低的專門庫房內。1950年，美國《聯邦文件法》以法令形式肯定了文件中心這種新型管理機構。

和美國一樣，二戰后，許多國家都堆積有大量未到移交檔案館年限和未到銷毀年限的半現行或處于休眠階段的文件，并面臨著由于沒有任何存儲和處置這些文件的策略而帶來的各種危機，于是開始探索如何將這部分檔案文件盡可能更經濟有效地保管起來。許多國家檔案界認為文件中心不失為一種好的形式。于是，紛紛效仿美國建立文件中心或類似的檔案管理機構。

在我國，甘肅省永靖縣于1988年成立了我國第一個文件中心

二、外國檔案管理

（一）外國檔案鑒定理論與標準

1、檔案鑒定理論的歷史發展 P218

2、檔案鑒定理論的基本內容

(1)對檔案價值的認識（2）對鑒定原則的認識（3）對鑒定標準的制定

3、檔案鑒定理論的發展規律

（二）外國檔案的整理原則

1、事由原則

是指按照檔案的主題內容進行整理和分類的原則

2、來源原則

是指按照檔案的來源和形成機關進行整理和分類的原則。

內容：①尊重來源：檔案館首先應該按照來源標準整理檔案，保持檔案與其形成者之間的來源聯系；

②尊重全宗的完整性：同一全宗的檔案不可分散，不同全宗的檔案不能混淆； ③尊重全宗內的原始整理性：全宗內的檔案整理必須充分利用原有的整理基礎，尊重全宗在形成機關獲得的原始整理順序和方法，不宜輕易打亂重整

（三）外國檔案編目與檢索

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1、外國檔案編目的含義、任務和原則

2、外國檔案手工檢索工具（1）案卷目錄（2）指南

（四）外國檔案利用和開放

1、檔案利用由封閉到開放的轉變

2、檔案開放原則

3、信息資源開發和共享時代的檔案利用

4、檔案利用限制的含義與封閉期制度

限制利用是指國家法律、檔案行政管理機關或文件保管機關等規定檔案文件在一定時間范圍內拒絕或限制向公眾開放

5、檔案利用類型（1）檔案的學術利用

1）學術利用，是指利用者利用檔案進行學術研究，通過查找和選擇館藏資料來獲取和傳播知識。

特點：①利用者主要是學術研究人員，以歷史學者居多。②利用者的人數占首位，尤以家譜、族譜利用者居多。③利用者對館藏比較熟悉，要求檔案人員的幫助相對較少。④從事學術研究，主要能產生社會效益，⑤利用者查閱檔案的數量大，專題類檔案利用率較高。⑥對檔案館來說，學術利用提供的是被動服務（2）檔案的實際利用

實際利用，指利用者利用檔案為實際工作服務，通過查找和選擇館藏資料來直接幫助工作決策。

特點：①利用者主要是行政管理人員、專業人員、技術人員等在職工作者。②利用者對館藏不太熟悉，要求檔案人員幫助較多。③利用檔案的目的主要是解決工作中的實際問題。④實際利用要求時效性較強，往往希望立即滿足需求。⑤利用效果最能檢驗檔案館的服務質量和水平。

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⑥對檔案館來說也是一種被動服務（3）檔案的普遍利用

普遍利用，是指檔案館向普通公民宣傳檔案或是提供主動服務。特點：①利用者多為普通公民，成分復雜。

②利用者一般沒有明確目的，往往出于興趣或閑暇來到檔案館。

③普通利用對檔案館來說是一種主動服務，可以起到宣傳檔案，提高檔案知名度，增強社會檔案意識的作用

三、外國檔案事業管理

（一）外國檔案事業管理體制

1、集中式檔案事業管理體制

指的是全國的檔案事業統一接受檔案行政管理機關的領導或監督，地方檔案機構接受中央檔案機構的領導。它具體以俄羅斯型、法國型、北歐型三種為代表。

①俄羅斯型：就是全國從中央到地方分級設立檔案行政管理機關，形成一個層次化的檔案行政管理體系，分級掌管檔案事業建設，對應領導各級檔案館以及其他檔案機構，使整個國家檔案事業系統在統一領導、分級管理的原則下得到有序管理。這屬于層次化的集中式檔案事業管理體制。

②法國型：就是全國從中央到地方中設立唯一的檔案行政管理機關——法國檔案局，統一掌管全國的檔案事業建設。地方檔案機構均接受到法國檔案據領導和監督，這屬于單一式的集中式檔案事業檔案管理體制。

③北歐型：即國家沒有設立專門的檔案行政管理機關，而是將檔案行政管理的職能授予中央級檔案館——多為國家總檔案館。國家總檔案館身兼檔案保管機關與檔案行政管理機關的雙重職能，對地方檔案機構實行領導或監督。著屬于兼職式的集中式檔案事業管理機制

2、分散式檔案事業管理體制

指的是國家不設立檔案行政管理機關統一掌管全國的檔案工作，中央和地方的檔案工作實行分權管理、各司其職的原則。它以英國型、美國型、原南斯拉夫型、瑞士型四種為代表。

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①英國型：是一種最典型的分散式檔案事業管理體制。中央政府與地方的檔案工作分權管理，各自為政，中央和各地區只是分別設立檔案館保管檔案，無論是中央政府還是地方政府，均未設立檔案行政管理機關。

②美國型：是一種全局分散但中央集中的分散式的檔案事業管理體制。在檔案工作上，聯邦政府無法行使對各州的行政管理職權。但在聯邦政府系統內部，檔案工作實行集中管理，甚至可以說是高度的集中管理。國家檔案與文件署就是聯邦政府工作指揮中心，對中央層次的檔案工作進行控制和管理。

③原南斯拉夫型：是一種借助檔案法規來約束全國檔案工作的分散式檔案事業管理體制。原南斯拉夫作為聯邦制國家，也沒有設立檔案行政管理機關，全國檔案工作處于分散狀態。

④瑞士型：是一種借助檔案工作者協會來協調中央和地方檔案機構關系的分散式檔案事業管理體制。1922年成立的瑞士聯邦檔案工作者協會承擔了協調聯邦政府與各州檔案事務的職責

（二）外國檔案館

1、法國國家檔案館的建立及其影響

是世界上第一個具有近現代意義的綜合國家檔案館，館址從1808年起設在巴黎的蘇比茲宮，館長由法國檔案局局長兼任。國家檔案館的內部機構設置十分健全，由四個部、六個處和三個館組成

2、當代各國公有和非公有檔案館的類型

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