第一篇：林業局紀工委案件經驗交流材料

黨政齊抓共管嚴肅查辦涉林案件

推進xx林業科學發展

市紀委派出市林業局紀工委（2009年7月8日）

按照會議安排，現就市林業局直屬系統2008年案件查辦工作，作一簡要匯報，不妥之處，請批評指正。

在市紀委、監察局的正確領導和市林業局黨政領導班子的大力配合支持下，我們積極履行組織協調、監督檢查職責，緊緊圍繞全市林業建設中心工作，把查辦違規違紀案件作為懲治腐敗，凝聚人心的重要抓手，全年共查結案件4件，給予黨政紀處分7人，其中黨政紀雙重處分1人（黨內嚴重警告、行政記過），行政處分6人（行政警告3人，行政記過3人），涉及科級干部3人，股級干部3人，一般干部職工1人。這些案件的查辦，揚清激濁，深得民心，進一步調動起了廣大林業職工投身林業改革和發展的積極性，進一步強化了林業職工堅守工作崗位、時刻捍衛綠色、保護生態xx的責任意識，進一步維護了廣大人民群眾的根本利益，促進了林區社會和諧穩定，推進了xx林業科學發展，贏得了省市的充分肯定。2008年，市林業局機關被評為省級文明機關，市委、市政府年度綜合考評排名第三，市林業局紀工委被市紀委、監察局評為案件查辦先進單位。

（一）黨政領導高度重視，為案件查辦工作提供有力保障。

業科學發展的重大決策、重點項目、重要工作的貫徹落實和進展執行情況。將其納入“三問”范圍，經常檢查、定期過問、時刻關注，切實做到了圍繞中心，服務大局，與市委、市政府、市紀委和市林業局黨委思想上同心，目標上同向，行動上同步。一旦發現違法違紀現象，一律嚴肅查處，保障了xx林業科學發展重大戰略部署的有效落實和健康推進。二是著眼于生態建設成果的永久保護。大自然恩賜我市的1542萬畝天然林和長期以來xx人民用勤勞和汗水營造的484.8萬畝人工林, 是xx建設生態文明的基礎。保護好這些生態建設成果是林業部門的光榮任務和重要職責，更是黨和人民的重托。作為派出林業系統的紀檢監察機構，我們把監督檢查生態建設保護工作，查處破壞生態建設案件，列為工作重點，特別是對庇護濫砍濫伐行為者，縱容偷牧夜牧行為者，管護不力出現火警者，發現一例，嚴肅查處一例。去年，對出現上述情況的4 人給予了黨政紀處分，2人實施警示訓誡，有力地捍衛了生態建設成果。三是著眼于干部職工工作作風的根本轉變。市林業局有15個直屬單位，70余個基層場、站、所。由于種種原因，一些基層場站養成了懶散、拖拉、疲沓的工作作風，不少地方長期存在紀律觀念淡薄，執行政令打折扣的不良習慣，在一定程度上影響了林業事業的健康發展。我們對此予以了堅決糾正，在大力開展主題教育、制定相應規章制度的同時，特別注重嚴肅查處違反廉潔自律有關規定的案件，加大懲治腐敗力度，營造風清氣正的工作環境。特別注重嚴肅查處工作失職案件，遏制擅離職守歪風，積極培養敬業愛崗，吃苦耐勞的良好風氣。

續, 并及時將處理決定送達執行。二是嚴格實行文明辦案。在查處案件中，充分尊重被調查對象的知情權、嚴格執行被調查對象權利和義務的告知程序，尊重被調查對象的申辯權，充分聽取當事人的陳述和申辯。維護被調查對象的人身權，確保其人身安全，確保其人格得到尊重，保護被調查對象的合法財產。把依紀依法辦案和實行文明辦案結合起來，切實提高了查辦案件的文明程度。三是慎重做出處理決定。在對案件作出處理結論時，認真貫徹正確把握政策，寬嚴相濟，懲前毖后、治病救人的方針。既堅持執紀執法面前人人平等，切實做到有法有紀必依，執法執紀必嚴，違法違紀必究，又充分執行和運用政策，綜合考慮調查對象錯誤性質，危害后果，認錯態度等不同情況，區別對待，慎重決定，以達到懲處少數，教育多數的目的。通過以上措施，實現了被處理人員零申訴、所辦案件零復查、辦案人員零違紀。

（五）堅持標本兼治，發揮案件的治本功能。一是注重調查案發原因。每次案件查處辦理工作結束后，都要組織專門人員進行案發原因調查，通過深入細致地調查分析案發原因，切實查找出工作中的薄弱環節和存在的漏洞，通過反復研究推敲后，根據發案單位存在的客觀問題，有針對性地提出整改意見和建議。二是進行系統警示教育。重視結合案件查辦深入開展警示教育，每個案件辦理結束后都要采取以案說紀的方式，給發案單位上一堂法制教育課。用身邊的人、身邊的事教育黨員干部，使廣大黨員干部深刻吸取教訓。三是改革完善有關制度。對體制上、管理上、操作中確實存在缺陷的地方，按照標本兼治、懲防并舉的方針，

第二篇：街道紀工委基層作風建設經驗交流

“四個延伸”強化基層作風建設

近年來，**街道立足于擴大作風效能建設的范圍，從街道實際出發，通過教育對象、廉政責任、工作載體、審計監督這個“四個延伸”，不斷強化基層作風建設。

一是延伸作風建設教育的對象。社會管理公共服務中心成立后，街道紀工委及時

跟進，狠抓窗口作風建設，以創建省級“示范鄉鎮（街道）行政服務中心”和市級“群眾滿意基層站所（窗口）示范單位”為契機，開展“窗口建設”行動，以查促建，加強業務水平、窗口形象管理，并開通“**”勤廉熱線，大力抓好窗口作風建設，暢通群眾監督渠道，樹立良好工作形象，推進工作作風轉變。同時，加強對村（社區）書記、村（居）監會成員、村兩委成員等通過參觀警示教育基地、以案說紀、專題輔導報告、組織廉政知識問答、觀看反腐倡廉教育片等形式開展廉政教育，增強廉潔從政意識，加強為民辦實事的工作作風。

二是延伸黨風廉政建設責任。對各行政村制定村級黨風廉政建設目標管理考核細則，規定了黨風廉政建設責任，明確村級黨風廉政建設的第一責任人是村黨支部書記，強調責任范圍和責任內容，對村班子成員因違法違紀受黨紀警告處分的實行扣分，對受黨紀嚴重警告及以上處分的實行一票否決制。深化基層廉潔工程，加強對村級民主決策制度的監督檢查；規范執行黨務公開制度，加強對村務、財務公開情況的監督檢查，實行陽光村務網全覆蓋；加強對“三資”管理情況的監督檢查；建立村干部廉政風險防控機制；認真履行村干部述職述廉制度。每個黨政班子成員對各自聯系村的廉政情況進行監督并負責，并對村干部開展每年不少于兩次的廉政談話，從而形成了橫向到邊，縱向到底的黨風廉政建設責任體系。我街道邵家渡村已于**年獲評浙江省農村基層黨風廉政建設示范村并順利通過復評。

三是延伸作風建設的工作載體。成立姚江廉政工作室，堅持“三級聯建、分工負責、共同參與”的運作模式。加強投訴接待室接待制度，實行區、街道、社區紀檢干部定期到廉政工作室現場接訪，暢通群眾訴求渠道，積極穩妥處理矛盾糾紛。制訂廉政工作室服務計劃，建立了由社區居民、社區工作者和轄區單位自愿參與的“清風志愿者服務站”，不定期開展“廉政戲曲”進社區等寓教于樂的文體宣傳活動。開通新浪微博，擴大工作室在群眾中的知名度和知曉率，使廣大群眾真正參與民主管理、民主監督。截止2013年底，受理群眾反映問題14件次，開展服務居民活動10次，解決群眾實際困難90余件。

四是延伸審計監督的觸角。街道內審部門開展“三年一輪審”工作，實現行政村經濟審計常態化。街道農經部門每月嚴格審核行政村的經濟活動原始憑證，對違反財務管理規定的，視情做出相應處理；每季度認真審查村的收支賬目表，經審計無誤后在村宣傳欄和陽光村務網同時公布。同時，加強對村干部的任期經濟責任審計，全面審計其任期內各項資金收支情況、集體資產使用管理情況等，發現問題，嚴格責任追究。

第三篇：案件監督管理經驗交流

強化監督意識增強服務理念

全面履行案件監督管理職能

近年來，市紀委監察局案件監督管理工作在市委市政府及上級紀委監察局的正確領導下，不斷強化監督意識，進一步增強服務理念，充分發揮案件監督管理的職能作用，工作取得一定成效，職能得到進一步加強。

1、加大力度，多渠道收集和挖掘案件線索

收集案件線索工作的面很廣，而且案件線索的隱蔽性又越來越強，單靠我們僅的力量和人員是遠遠不夠的，我們的信量和信息面畢竟是有限的，所以在充分調動和發揮好各基層紀委的積極作用的同時。我們主要從以下四個渠道收集和挖掘案件線索。一是經常保持與各單位紀檢監察干部的溝通，及時掌握情況，收集案件線索；二是召開專題案件工作片會、紀委書記例會收集案件線索；三是從各項專項檢查、清理工作中收集案件線索；四是到公、檢、法、審計、計生、物價等部門收集和挖掘案件線索。

2、充分發揮組織協調職能，認真做好指導工作

針對基層紀委查辦案件少、缺乏辦案經驗等情況，加強對基層紀委自查案件的指導，幫助基層紀委分析案情，選準突破-1-

口，深挖細查違紀線索，推進案件查辦工作的深入開展，并與基層紀委一起進行查辦。同時對案件辦理情況進行檢查和規范，確保辦案質量。

3、加大結案力度，提高結案率

針對有的單位重立案，輕結案，重數量，輕質量的問題，采取“走下去，請上來”的辦法加強與基層紀委的聯系，加大結案工作力度，提高結案率。對于未結案件，催促其辦案單位抓緊時間完善證據，按程序及時結案。對于有的案件存在一些問題不能及時結案，能夠親自到這些單位幫助完善證據，補齊手續，糾正程序，以便能夠及時結案。

4、運用統計成果，加強案件剖析和綜合分析以及監察建議工作

一是針對案件現象進行分析和歸類，找出帶有傾向性和苗頭性問題，按部門和行業將情況形成材料反饋給領導，為領導決策和指導安排工作發揮參謀和助手作用。二是針對一些部門和行業存在的問題，分析產生這些問題的原因，提出治理和改進的措施和建議，發出監察建議書。三是根據上級紀委和本委領導的要求，及時提供相關數據和案情分析材料。

5、明確期限，及時準確做好統計上報工作

為確保準確及時地將統計匯總情況上報大連市紀委，每個

月都必須提前將各單位上報的各類表格逐項進行檢查、核對。針對發現的問題（錯項、漏項、定性不準確、填寫的簡要案情不詳細不能說明案情等情況）及時通知報表單位和部門，并將錯項改過來，把漏項補全，確保一次輸入成功。并按要求及時上報。

6、規范管理，加強制度建設

案件管理室成立以來，我們首先將登記備案制度初步建立起來。截止目前，在案件管理室登記備案的有《紀檢監察機關接受群眾來信來訪電話舉報統計表》、《紀檢監察機關初步核實違紀線索登記表》《紀檢監察機關立案案件登記表》、《處分決定》、《對處分決定的批復》、《監察建議書》等6份材料。我們建立的登記備案制度是根據上級紀委及委局領導的要求，結合本委實際情況，本著科學、規范、有效、實用的原則開展工作的，不是照抄照搬，既要做好上級的規定動作，又要有我們的自選動作。

7、加強監督，嚴格辦案程序

案件管理工作貫穿于查辦案件的全過程，既為查辦案件工作服務，又監督和規范查辦案件工作，因此，案件管理室成立以來，首先對查辦案件程序的合法性進行規范，從信訪件的初步核實，到立案調查，到最后結案，都必須經過嚴格的審批程序，履行各種審批手續，從而保證了查辦案件程序的合法性。

8、堅持原則，依紀依法參加案件審議工作。

在審議案件工作中，針對每一件參加審議的案件，都能夠本著：實事求是和黨政紀面前人人平等的原則。根據實際案情，積極參與討論，嚴格按照《紀律處分條例》和相關規定提出自己的處理意見，發揮好案件審議小組成員的作用，把好案件質量關。

案件監督管理室 2011年12月

第四篇：工商局案件統計工作經驗交流材料

夯實基礎 規范運作 推動案件統計工作上水平

ＸＸ市工商行政管理局

（2006年6月5日）

近年來，在省局辦公室的正確領導和市統計局的有力指導下，我局始終把統計工作作為一項重要的基礎性工作來抓，堅持實事求是、依法統計，并把規范系統案件統計作為“重中之重”，積極創新工作思路，結合實際采取有效措施，使系統案件統計質量不斷提高，開創了統計工作的新局面。我局統計工作連續六年獲得省局、市統計局的表彰。我們的主要做法是：

一、認清形勢，提高認識，切實增強做好統計工作的責任感和使命感

工商行政管理統計工作是工商行政管理的重要組成部分，各項統計數據是衡量和反映我們工商行政管理工作情況的主要指標。查處經濟違法違章案件情況統計作為工商行政管理業務統計中的一個重要組成部分，反映著工商行政管理機關依法履行職責的情況，對于確保統計質量意義重大。隨著工商行政管理職能的不斷拓寬，查處經濟違法違章案件情況統計面臨著前所未有的機遇和挑戰，若不及時加以規范，將會造成重復統計和統計遺漏現象并存，嚴重影響統計數據的準確性和真實性。為此，我們去年及時下發了《關于加強查處違法案件統計工作的通知》（棗工商辦字[2005]83號），要求各級單位務必高度重視，認清新形勢下做好案件統計工作的重要性，進一步提高統計數字的真實性。并切實加強對統計工作的組織領導，市、縣兩級都成立了統計工作領導小組，形成了分管領導親自抓，各業務口分管局長靠上抓，綜合統計人員具體負責，各業務科室統計人員分工負責的統一工作模式，層層監督，層層落實。嚴格落實了分級負責制度，按照“統一領導，分級負責”的原則，認真建立數據質量責任制和領導負責制，進一步強化統計工作的責任意識、大局意識和執法意識，確保了定案上報的統計數字準確可靠。

二、完善臺帳，促進規范，不斷夯實案件統計基礎工作

統計報表的數據源于統計臺帳，建立一套完整、實用、方便的統計臺帳對提高統計工作質量尤為重要。為規范案件登記臺帳，方便基層工作人員填報報表，我們多次征求市局、各分（市）局法制科統計員的意見，并一起研究、座談，本著方便、實用的原則健全、完善案件統計基礎臺帳：一是統一了全系統工商所查處違法案件登記電子臺帳的格式。對統計口徑、填寫項目做了統一明確的規定，要求工商所法制員對查辦的每一起案件做好臺帳登記，在填寫時做到內容及時準確、清晰完整、真實可靠，標明案件統計的歸類，整個過程遵循“誰分管、誰登記、誰填報、誰負責”的原則進行設置和管理，避免漏統或重復統計，較好的保證了源頭數字的準確性。二是統一了全系統法制機構一般程序案件登記臺帳和簡易程序案件備案臺帳的格式。為了便于分類統計，我們將兩類臺帳設置為電子臺帳，臺帳上均有“歸口業務統計一欄”，利用電子表格的篩選功能，能直接篩選出歸口同一業務的案件登記情況，便于各業務科室統計人員與法制機構的案件數核對。

三、健全制度，嚴格運作，不斷提高案件統計規范性

做好案件統計工作，必須建立科學規范的內部運行機制，做到有章可循，有規可依。

（一）制定案件統計歸類填報規定。為規范案件統計歸類，避免漏統和重復統計，我們制定了案件統計歸類填報制度，明確規定了工商所和綜合執法部門查處的案件根據處罰定性時所適用的法律法規分別歸類統計，查處的案件只能按照違法類型（而不是按辦案機構）統計在一類報表內，不能全部匯總到一張統計表內或重復填報。一起案件適用幾個法律法規處理的，依據主要定性處理的法律、法規統計歸類，不得做多項統計；一起案件適用同一法律、法規中兩種或兩種以上規定的，按其主要違法行為定性統計，不得做兩種或兩種以上統計。工商所與分（市）局辦案科室聯合查辦的案件，由分局辦案科室負責統計上報，工商所法制員在統計臺帳上予以注明，不再對此類案件進行統計上報。通過嚴格實行歸類填報制度，有效提高了案件統計的規范性。

（二）嚴格工商所案件統計的規范運作。隨著“小局大所”改革的不斷深入，工作重心進一步下移，工商所查辦案件大幅增加。要提高案件數據質量，必須從規范源頭數據抓起。工商所作為綜合辦案機構，統計工作量大，對統計人員要求高，統計人員必須精通十項專業統計，涉及填報報表30余張。我們考慮到基層統計人員兼職多、工作量大，人員整體素質還不能完全達到這一標準等實際問題，著重抓了基層統計基礎操作規范：立案查處的案件，依據《行政處罰決定書》建立統計臺帳；當場處罰的案件，依據《當場處罰決定書》建立統計臺帳；每月依據臺帳匯總統計，填報月報表。每月按時將月報表和處罰決定書報到各分（市）局辦公室，由綜合統計員做好登記，負責把關、分類，分別轉給相關科室進行匯總統計，有效減少了報表差錯。

（三）嚴格簡易程序處罰案件備案制度。為堅決杜絕簡易程序案件統計遺漏現象，各級辦案　機構在辦理即時處罰案件時，依照規定程序填寫《當場處罰決定書》一式三份；一份交當事人，一份本單位留存并以此為依據建立登記臺帳，另一份報法制機構備案統計。簡易程序案件結案后，各級機關辦案機構及時將《當場處罰決定書》報法制科備案，工商所一個月向法制科報一次。各級法制機構及時做好簡易程序案件備案登記。同時，我們考慮到工商所查處的即時處罰案件數量多，會給法制機構備案增加一定困難，于是規定業務量大的工商所簡易程序案件備案時，可直接上報簡易程序案件登記電子臺帳，法制機構直接接收到簡易程序案件備案電子臺帳上，從而減少了手工錄入工作量，提高了工作效率。

四、加強督查，嚴格程序，不斷提高案件統計真實性

認真開展統計執法檢查活動，積極推進統計執法的經常化、制度化。我們在檢查過程中，力求解決實際問題，不做表面文章。通過執法檢查，一方面解決基層統計工作中存在的一些問題和不足，現場指導糾正，提高基層工作人員實際工作水平和能力；另一方面及時發現基層統計工作中帶有共性的問題，研究制定相應的整改措施，突出統計工作的針對性和可操作性。檢查采取數字來源倒查法，即報表中的數字從登記臺帳中查來源，總帳中的數字從分帳中查來源，分帳中的數字從登記表、案卷或《當場處罰決定書》中查來源。要求筆筆數字來源有據，總帳、分帳有序銜接，從而保證了源頭數據的真實、可靠。

五、嚴格考核，落實獎懲，提高案件統計的責任性

我們把考核作為促進規范案件統計工作的重要手段。由于法制機構負責一般程序案件的核審和簡易程序案件的備案，故各局法制機構關于本局查處的案件數較準確，我們在《考評辦法》中加大了法制機構對全局案件統計工作的責任性，要求法制機構充分發揮職能優勢，對本局各業務口和工商所查辦的案件數嚴格把關，法制機構的統計人員在統計工作中切實做到：一是在對一般程序案件審核和簡易程序案件備案時，認真、及時做好統計臺帳登記；二是對工商所、綜合執法部門查處的案件，依據《處罰決定書》載明的違反法律法規類型，及時分類歸口到相關業務科室進行統計匯總；三是法制報表應經綜合統計機構核對后方可報送。對由于法制機構不配合，使科室、所之間彼此缺乏協調、案件分類情況不銜接，造成重復統計或漏統現象，導致法制與各專項案件總數誤差較大的，取消該局參加全市系統綜合統計先進單位的評選資格，同時取消該局法制機構的統計單項先進評選資格。從而使我局案件統計工作形成了綜合統計審核、法制機構把關的雙向保障工作機制，確保了統計數據質量。

六、加強協作，密切配合，共同做好案件統計工作

法制機構和執法辦案機構共同肩負著查處違法案件統計的職責，分工不同，各有側重。我局明確規定綜合統計機構、法制機構和執法辦案機構密切配合，優勢互補，把統計數字搞準搞實，共同做好本局查處案件統計工作。同時，各級辦案機構主動與法制機構溝通，每季度與法制機構核對案件數后，方可填報業務統計報表。今年，我局法制機構又根據案件類型和辦案單位設置了案件匯總表按季度、半年和一年年終填報，方便了與辦案機構核對案件數，確保了查處違法案件統計數字真實可靠。

幾年來，我局統計工作雖然取得了一些的成績，但距上級的要求、各級領導的期望還有很大的差距，我們將虛心學習、認真借鑒兄弟市局的經驗，積極貫徹這次會議精神，加倍努力，總結經驗，乘勝前進，不斷研究探索統計工作新路子，努力推動綜合統計工作再上新水平。

第五篇：案件防控經驗交流材料

以風險管理和內部控制為著眼點 扎實推進案件防控長效機制建設

——XXXX農村信用合作聯社

（2012年3月6日）

近年來，XXXX聯社在地區銀監分局的正確指導下，從加強案防工作組織領導入手，完善內控制度，強化責任落實，通過加強風險排查和監督，有效提高案件防控工作水平，積極研究和探尋案件防控長效機制。結合實際提出了以風險管理為導向、以內部控制為主線、以綜合治理為目標的工作思路，通過認真落實案件防控工作目標，查防并舉，強化風險控制和制度執行力，保證了改革和發展的順利進行，實現了各項業務安全、穩健、持續發展。

一、案件防控工作取得的成效

一是員工按章操作、合規經營意識明顯提高，員工自覺學習規章制度、業務知識蔚然成風。聯社通過舉辦各種業務培訓、講座，使全體員工業務理論和風險防范意識得到提高。通過全員上崗考試、年初中層干部的竟聘上崗和一般員工的雙向擇崗，客觀上促使員工提高學習的自覺性，由過去的“要我學”變為現在的“我要學”，主動適應業務發展和競爭的需要。

二是加強對案件防控工作的考核，強化案防責任落實。通過從機制建設、措施落實、教育培訓、制度執行風險管理、業務檢查考核和案件違規事項六個方面進行考核和量化打分，對營業機構全年案件防控工作進行評定。獎罰并重、獎優罰劣，對表現突出的單位進行獎勵表彰，發揮先進單位以點帶面的激勵作用，推動案防工作取得新的發展。

三是建立案防聯動機制，違法違紀案件全面控制。按照“內部控制、統籌兼顧、突出重點、形成合力”的要求，整合不同部門檢查力量，加強對規章制度和操作規程落實情況的督導檢查，努力揭示具用普遍性和典型性的問題。找準解決問題的切入點，提出針對性的改進措施，達到檢查一個，整改一片，影響全部的目的。案防聯動機制初步建立，制度執行力有效提升，實現了連續五年零案件和無風險責任事故。

二、案件防控工作開展的具體措施

（一）推行員工違規行為積分管理，從源頭上防范風險 為加大風險防控工作力度，引導和督促員工遵章守紀，強化內控管理，減少違規行為，2010年XXXX聯社在全轄范圍內推行了《員工違規積分管理辦法》，積分管理實施兩年來，聯社內部管理工作得到加強和細化，使聯社風險管控水平得到提升，以管理促發展，各項業務保持了良好的發展勢頭。

一是積分管理辦法繃緊了員工風險防控之弦，使員工合規經營意識有效提高，為業務穩健開展夯實了管理基礎。

積分管理的基礎是制度執行。推行積分管理后，員工學 2習和執行制度的主動性有了較大的提高。結合“合規文化建設年”活動，員工真切地認識到哪些是業務操作的“高壓線”不能觸摸，哪些操作是違規行為被明文禁止，根除了員工平時工作中的習以為常，不以為然，以信任和人情代替制度的陋習，員工風險防控意識和能力普遍提高，遵守規章制度的自覺性得到增強,辦理業務的合規性明顯提高，保證了業務發展與風險可控的同步進行。

二是強化了員工行為動態管理，讓積分管理成為員工和部門工作考核的一項重要尺度和有力手段。

積分管理實施兩年時間里，聯社按員工個人、管理部門建立積分管理臺賬，定期進行積分通報和黃牌警示，使積分管理成為一把雙刃劍，既關系員工個人的考核，又與部門管理工作掛勾，促使部門負責人改變重開拓輕管理的經營觀念，在“治本”上下功夫，真正抓住“人”這個根本，從源頭上防范風險，抓住管理工作的前沿和末端。兩年來有61名員工、9名部門負責人被取消評先資格，對2人處以待崗培訓、扣發崗位工資和績效工資的處理。對以上達到違規積分底線人員的懲處，在員工中反響很大，起到了警示和教育他人的作用。

三是積分管理成為創建合規企業文化，提升經營管理水平的一支亮劍。

長期以來，由于違規行為以處罰為主，隨著職工工資收入的增長，經濟處罰已不能觸動職工知錯就改，改必徹底的決心。造成一些干部、員工思想上存在以處罰代替整改，花 3 錢買教訓，罰過就忘的想法。實行積分管理以后，違規行為不僅要進行經濟處罰、紀律處分，還要建立違規檔案進行全年動態監測，并作為部門管理工作考核的一項重要內容，促使員工思想上樹立不敢違規、不敢越線的合規經營觀念，改進了部門負責人粗放管理的方法，注重風險排查和細化管理工作，讓合規經營理念貫穿在各項經營活動中，有效防止案件發生。

（二）突出對重要經營環節的風險管控，助推案防工作向縱深開展

一是強化案件防控傳導機制建設，引導全社員工樹立“安全就是效益”的經營理念。通過層層簽訂工作目標責任書，強化責任落實，將案防工作與業務工作同安排、同布置，形成上下聯動、齊抓共管的工作格局。年初對案防工作進行動員和安排部署，并根據各階段工作及時召開社務會對案防工作會議精神、文件要求進行傳達學習，要求部門負責人將會議精神傳達到每一個員工，確保聯社員工領會案防工作精神，明確工作目標，使案防工作始終與經營工作同步。

二是加強案件防控實務培訓，強化案件分析警示例會作用。按照地區銀監分局和自治區聯案防工作要求，在全轄范圍內開展了2011案件風險防控實務培訓。制訂了培訓方案和學習計劃，采取集中培訓、部門學習和自學等方式開展了分層次培訓和培訓測試，2011年8月全員參加了地區銀監分局組織的考核測試，合格率為百分之百，XXXX聯社平均成績77.48分，名列地區各聯社之首。全年召開案件分析警示例 4 會4次，例會上對當季檢查發現問題進行深入剖析，查找解決方案，制訂整改措施，確保問題全面糾改。通過對銀行業發生的案件進行通報分析，總結案件特點和風險成因，進行風險提示，提高員工風險防范能力，始終做到警鐘長鳴。

三是結合內部審計檢查突出對重點崗位和關鍵環節的風險排查，防范操作風險。在內部審計檢查中，突出了對業務經營重要環節和重點崗位的檢查，有針對性地實施風險管控，及時發現違規操作行為和風險隱患，使風險苗頭及時遏制在萌芽階段。強化對存在問題的整改落實和風險警示，使內部審計檢查與案防工作有機結合，在“查出問題、揭露問題、促進整改”上下功夫，將有限的審計成果轉化為管理制度或經營管理行為。2011年實施重要崗位人員離任審計和強制休假審計64人次，經審計其中2名營業機構負責人、1名信貸員未能全面勝任工作，審計監察部將審計結果向經營班子進行反饋后，3人工作進行了相應調整。

（三）扎實開展案件防控風險排查工作，鞏固案防工作成果

按照自治區聯社和銀監局的安排部署，通過對重點業務、重點環節的風險排查，及時查找制度執行中存在的問題和薄弱環節，加強對案防工作的督導檢查，使違規操作等風險隱患得到及時發現和糾改。

一是根據地區銀監分局關于案件防控的階段性工作要求分別開展了 “案件風險百日排查”和“深化內控和案件防控執行年”風險排查活動。為確保排查活動扎實開展，成 5 立了活動領導小組，召開了活動動員大會，擬定了實施方案。全轄機構以部門（營業網點）為單位組成“自查”小組，自查重點范圍涵蓋不良貸款管理、重點崗位、重要業務檢查、崗位輪換、強制休假、十三條意見執行情況、銀企銀銀對賬和印、押、證管理等方面，通過深入排查和督導檢查，鞏固了案防工作成果。

二是根據地區銀監分局的安排部署扎實開展了“合規文化建設年”活動。成立了由理事長任組長的活動領導小組，對全面開展合規文化建設活動進行組織、指導、協調保障。結合業務工作實際制訂并印發了《XXXX農村信用合作聯社“合規文化建設年”活動實施細則》。通過召開動員大會、開辟《合規文化建設年活動宣傳專欄》及深入開展合規文化培訓等方式，加強宣傳和教育。在活動中征求合規建設建議，為制度流程完善打好基礎。通過“合規文化建設年”活動，員工對廉政建設和案件風險防范的認識明顯提高，業務操作更加規范。

三是按照自治區聯社的統一部署開展了以“假冒名貸款、抵質押貸款、置換貸款、單位結算帳戶對帳、信貸業務操作合規性”為主要內容的“三項整治”專項排查活動，聯社抽調30余人成立了6個工作小組進行全面對賬和風險排查工作，對聯社存貸款進行了全面核實確權。檢查歷時4個月，對存量貸款做到戶戶見面，貸款金額筆筆核對，大額抵質押貸款逐筆落實，杜絕任何疏漏。通過檢查掌握了信貸服務管理的第一手基礎資料，使貸款的真實準確性得到了全面 6 核實，摸清了信貸家底，為信貸管理工作提高打下了堅實的基礎。

（四）充分利用內外部檢查成果，實施扎實有效的后續跟蹤檢查，確保問題糾改到位

全面開展全過程（后續）審計，正視存在問題，提出切實可行的解決方案，確保存在問題得到有效解決，實現了“發現問題，提出意見，落實整改，后續跟蹤”的良性循環的整改落實機制。

一是對內審人員劃分責任機構，探索建立監督員制度。按照“專人負責，對口管理”的原則，將24個網點分配給7個審計人員，對口實施監督管理一條龍作業。各審計人員結合現場檢查和非現場檢查中發現的問題，按分管網點分別建立檢查整改臺賬,由專人負責勾對和更新整改臺帳、逐項逐條核實違規問題的整改措施和整改結果，對責任機構保持日常持續性的溝通與管理，提高內部審計檢查工作實效。

二是定期對存在問題進行認真分析，總結并揭示具有普遍性和典型性的問題，以整改促合規。為使各部門全面掌握機構違規操作業務類型，內審人員按分管網點將問題整改臺賬進行匯總，審計部定期組織召開分析會，由各分管責任人將檢查中發現的違規問題進行歸納，從違規問題的類型和數量進行綜合評價，針對問題較多的網點進行重點監督和管理，向被監督網點負責人進行專題反饋和風險提示，共同制訂整改措施，使存在問題全面整改，不留隱患。通過網點負責人和審計分管責任人的監管，2011年內部審計發現違規問 7 題比上年減少150個，全轄差錯率比上年下降了0.77個萬分點，有17個網點的差錯率同比均有下降。

三是加大懲處力度，對檢查中發現違規違紀行為進行責任追究和嚴厲查處。近三年，內審部門共計發出審計處罰決定117份，累計經濟處罰627人次，處罰金額102080元。通過責任落實和問責，對知錯不改，糾改不徹底的機構、責任人從重處罰，提高了員工風險防范意識，加強了業務操作的風險控制，有效的規避了各類風險。

三、案件防控工作幾點體會

一是案件防控，重在防范。要積極建立案件防控的制度防線，對各項管理制度進行完善和整理，使規章制度涵蓋業務操作的各個環節，不給不法分子以可乘之機。

二是案防工作，關鍵是人。一要抓好員工的政治思想和職業道德教育，使其樹立正確的人生觀、價值觀，自覺抵制腐朽思想的侵蝕，警鐘常鳴。二要認真落實干部管理四項制度，并做好員工異常行為監督和排查工作。通過對“九種人”的排查工作，及時掌握員工思想動態，糾正行為偏差，將事故苗頭遏制在萌芽狀態。

三是風險防范，重在排查。通過對重要環節的風險排查，及時發現問題，解決問題。案件防控治理是一項長期的工作，這項工作貫穿于業務工作的各個環節，只有從基層抓起，層層防范，才能鞏固案件專項治理工作成果，使案件防控工作落到實處。四、二○一二年工作目標及措施

（一）強化案防責任制落實，通過強化責任追究，加強案件防控工作考核。將案防工作與經營工作同安排、同布置、同考核，實現風險管控到業務經營的各個環節，不留案防工作死角。

（二）加強對員工道德風險防控工作的落實，以員工異常行為排查為切入點，強化對員工行為動態管理，通過多種形式的員工行為監測，提高員工異常行為的排查效果，防控職務犯罪。

（三）繼續鞏固“合規文化建設年”活動成果，通過加強案件防控培訓，提高全員案件防控工作水平，將審慎、穩健的經營理念貫徹落實到日常經營活動當中，為企業長治久安打好基礎。

（四）按照精細化管理的工作要求，繼續貫徹實施《員工違規行為積分管理辦法》，強化對違規操作行為的約束，為防范業務操作風險起到積極的作用。

（五）提高案件分析警示例會的作用，及時通報內外部案情風險，提高分析的針對性和實際效果。通過讓管理部門參與到警示分析中，針對問題提出相應措施和解決方案，切實提出業務操作中遇到的實際問題，發揮案件防控警示作用。